［摘要］以毛澤東為代表的中國(guó)共產(chǎn)黨人根據(jù)馬克思主義的普遍原理，結(jié)合中國(guó)革命的具體實(shí)際，創(chuàng)立了包括農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造三個(gè)方面理論。筆者認(rèn)為，資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造理論是這一理論的中心內(nèi)容之一，也是最有理論創(chuàng)新的一個(gè)方面。

［關(guān)鍵詞］資本主義工商業(yè)改造理論 國(guó)家資本主義 和平贖買(mǎi)

［作者簡(jiǎn)介］張煥新（１９６７—）女，廣東梅州嘉應(yīng)學(xué)院社科部講師。

以毛澤東為代表的中國(guó)共產(chǎn)黨人把馬克思列寧主義關(guān)于社會(huì)主義革命學(xué)說(shuō)同中國(guó)革命具體實(shí)際相結(jié)合，創(chuàng)立了中國(guó)特色的社會(huì)主義改造理論，包括農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造理論三個(gè)方面。其中，資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造理論是這一理論的中心內(nèi)容之一，也是最有理論創(chuàng)新的一個(gè)方面。中國(guó)特色的資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的理論可以概括為以下三個(gè)方面。

一、科學(xué)地闡明了國(guó)家資本主義的實(shí)質(zhì)

馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中指出：無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，“將利用自己的政治統(tǒng)治，一步一步地奪取資產(chǎn)階級(jí)的全部資本，把一切生產(chǎn)工具集中在國(guó)家即組織成為統(tǒng)治階級(jí)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)手里，并且盡可能快地增加生產(chǎn)力的總量”。^①至于變革采取什么形式、方法和手段，馬克思和恩格斯并未束縛自己的手腳，也沒(méi)有束縛未來(lái)社會(huì)主義革命活動(dòng)家的手腳，沒(méi)有對(duì)此作出定性的論斷，只不過(guò)提出了一些設(shè)想。馬克思曾設(shè)想以和平的手段迫使資本家屈服于工人階級(jí)，恩格斯認(rèn)為如能用贖買(mǎi)的辦法變革所有制，將是“最便宜不過(guò)了”。^②

十月革命后，列寧在建設(shè)社會(huì)主義的實(shí)踐中認(rèn)識(shí)到，一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家對(duì)私人資本主義的發(fā)展可以采取兩種方針政策：“或者是試圖完全禁止、堵塞一切私人的非國(guó)營(yíng)的交換的發(fā)展，即商業(yè)的發(fā)展，即資本主義的發(fā)展，而這種發(fā)展在有千百萬(wàn)小生產(chǎn)者存在的條件下是不可避免的。一個(gè)政黨要是試行這樣的政策，那它就是在干蠢事，就是自殺。說(shuō)它在干蠢事，是因?yàn)檫@類(lèi)政策在經(jīng)濟(jì)上行不通；說(shuō)它在自殺，是因?yàn)樵囆羞@類(lèi)政策的政黨，必然會(huì)遭到失敗?！?sup>③“或者是（這是最后一種可行的和唯一合理的政策）不去試圖禁止或堵塞資本主義的發(fā)展，而努力把這一發(fā)展納入國(guó)家資本主義的軌道。這在經(jīng)濟(jì)上是可行的，因?yàn)榉彩怯凶杂少Q(mào)易成份以至任何資本主義成份的地方，都已經(jīng)有了——這種或那種形式、這種或那種程度的——國(guó)家資本主義”。^④

國(guó)家資本主義，當(dāng)時(shí)就狹義來(lái)說(shuō)主要是指租讓制、租賃制等經(jīng)濟(jì)形式；就廣義而言則包括在無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家宏觀調(diào)控下，在一定范圍內(nèi)發(fā)展起來(lái)的私人資本主義經(jīng)濟(jì)形式。列寧指出：“既然我們還不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會(huì)主義的直接過(guò)渡，所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應(yīng)該利用資本主義（特別是要把它納入國(guó)家資本主義的軌道）作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式。”這表明列寧設(shè)想利用國(guó)家資本主義作為過(guò)渡的“中間環(huán)節(jié)”。

列寧同時(shí)認(rèn)為私人資本主義的發(fā)展不會(huì)對(duì)無(wú)產(chǎn)階級(jí)造成危險(xiǎn)，無(wú)論是以租讓制形式出現(xiàn)的資本或是通過(guò)合作社和自由貿(mào)易必然成長(zhǎng)起來(lái)的資本，“對(duì)于我們都不可怕”。其原因是：第一，無(wú)產(chǎn)階級(jí)掌握著國(guó)家政權(quán)，這是問(wèn)題的關(guān)鍵；第二，銀行、大工業(yè)、交通運(yùn)輸、土地等基本生產(chǎn)資料都屬于國(guó)家所有；第三，這種資本主義是處在國(guó)家監(jiān)督和控制之下的，國(guó)家對(duì)其發(fā)展范圍和發(fā)展規(guī)模，都能加以規(guī)定和限制。

馬克思、恩格斯、列寧關(guān)于和平贖買(mǎi)的設(shè)想，為中國(guó)共產(chǎn)黨通過(guò)多種形式的國(guó)家資本主義，把資本家私有制逐步改造為社會(huì)主義的全民所有制提供了理論先導(dǎo)和依據(jù)。

毛澤東依據(jù)馬列主義的基本原則，結(jié)合我國(guó)的具體實(shí)際，大大向前推進(jìn)了國(guó)家資本主義的理論。毛澤東的國(guó)家資本主義理論萌芽于《新民主主義論》一文，毛澤東不僅在該文中指出新民主主義并不禁止不能操縱國(guó)計(jì)民生的資本主義，還從政策、屬性的側(cè)面揭示了國(guó)家資本主義的內(nèi)涵。到１９５３年正式?jīng)Q策進(jìn)行資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造時(shí)，毛澤東關(guān)于國(guó)家資本主義的理論已趨于成熟。他對(duì)什么是中國(guó)的國(guó)家資本主義進(jìn)行了解釋?zhuān)骸爸袊?guó)現(xiàn)在的資本主義經(jīng)濟(jì)其絕大部分是在人民政府管理之下的，用各種形式和國(guó)營(yíng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)聯(lián)系著的，并受工人監(jiān)督的資本主義經(jīng)濟(jì)。這種資本主義經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不是普通的資本主義經(jīng)濟(jì)，而是一種特殊的資本主義經(jīng)濟(jì)，即新式的國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)?！薄斑@種新式國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)是帶著很大的社會(huì)主義性質(zhì)，是對(duì)工人和國(guó)家有利的?！?sup>⑤它必須在人民民主專(zhuān)政國(guó)家政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)下，以各種形式同社會(huì)主義國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系，并接受工人監(jiān)督；它主要不是為了資本家的利潤(rùn)而存在，而是為了國(guó)家和人民的需要而存在。毛澤東從國(guó)家資本主義存在的條件、方式、作用等方面闡明了其實(shí)質(zhì)。

毛澤東充分領(lǐng)會(huì)和具體發(fā)揮了列寧提出而在俄國(guó)未能真正實(shí)現(xiàn)的國(guó)家資本主義構(gòu)想，并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，對(duì)上述構(gòu)想作了創(chuàng)造性的運(yùn)用，從而為和平地改造資本主義工商業(yè)提供了完整的理論與政策。這是我國(guó)采取和平贖買(mǎi)方式得以成功的決定性條件，也是根據(jù)中國(guó)特殊國(guó)情獨(dú)立地探討馬克思主義和獨(dú)立地決定自己的政策的一個(gè)成功的范例。

二、具體地闡明了資本主義工商業(yè)和平改造的方針和利用、限制、改造的政策

毛澤東系統(tǒng)地闡述了利用、限制、改造的完整政策。我們黨之所以能夠提出并比較順利地實(shí)行這些政策，主要是因?yàn)槲覈?guó)有著與俄國(guó)不同的歷史條件。

在民主革命時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨與民族資產(chǎn)階級(jí)有著長(zhǎng)期的同盟關(guān)系。建國(guó)以后，民族資產(chǎn)階級(jí)中的多數(shù)人又參加了新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和國(guó)家建設(shè)。因此，中國(guó)共產(chǎn)黨不能象對(duì)待官僚資本那樣無(wú)償沒(méi)收民族資本，而應(yīng)當(dāng)采取和平贖買(mǎi)的政策。

另外，中國(guó)的民族資本存在著兩面性，它一方面具有有利于國(guó)計(jì)民生的作用。國(guó)家可以利用資本主義工業(yè)產(chǎn)品，來(lái)補(bǔ)充社會(huì)主義工業(yè)生產(chǎn)的不足，供應(yīng)一部分人民生活所必需的消費(fèi)品和生產(chǎn)資料；利用資本主義工業(yè)生產(chǎn)的一部分產(chǎn)品，去換取農(nóng)民的糧食和其他農(nóng)產(chǎn)品，從而加強(qiáng)工農(nóng)聯(lián)盟；利用資本主義企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的力量和擁有相當(dāng)數(shù)量的技術(shù)人才和熟悉供銷(xiāo)情況的人員，培養(yǎng)出更多的經(jīng)營(yíng)管理人員、技術(shù)人員和熟練工人；利用資本主義企業(yè)利潤(rùn)的增長(zhǎng)，國(guó)家通過(guò)稅收和價(jià)格政策，把其中一部分轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家積累；利用資本主義經(jīng)濟(jì)擁有廣大的商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和國(guó)外貿(mào)易聯(lián)系，活躍城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)內(nèi)外交流；利用資本主義企業(yè)還可維持和吸收一部分職工就業(yè)，對(duì)解決社會(huì)勞動(dòng)就業(yè)有很大好處。這是毛澤東制定“利用”政策的根據(jù)。因此，在建國(guó)頭三年，我們?cè)试S對(duì)國(guó)計(jì)民生有利的資本主義工商業(yè)繼續(xù)存在，并有一些發(fā)展。

另一方面，民族資本又具有不利于國(guó)計(jì)民生的作用。資本主義惟利是圖、剝削工人剩余價(jià)值的本性和生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)仍然存在，因此，必須在實(shí)行“利用”政策的同時(shí)，實(shí)行“限制”政策。國(guó)家通過(guò)對(duì)企業(yè)活動(dòng)范圍的管理、勞動(dòng)保護(hù)政策、價(jià)格政策、稅收政策和國(guó)家資本主義形式的企業(yè)利潤(rùn)分配等，把資本主義的剝削、無(wú)政府狀況和投機(jī)活動(dòng)限制在一定范圍之內(nèi)。

不過(guò)，利用和限制并不能改變資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，也不能解決社會(huì)主義和資本主義、資本家與工人階級(jí)之間的矛盾。隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)營(yíng)企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)之間的矛盾日益突出，資本主義經(jīng)濟(jì)所固有的生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)與社會(huì)主義所要求的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之間的矛盾、資本主義企業(yè)內(nèi)部的資本家與工人之間的矛盾以及資本主義經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)的社會(huì)性與占有的私人性質(zhì)之間的矛盾日益尖銳。這就必然要變資本主義的生產(chǎn)關(guān)系為社會(huì)主義的生產(chǎn)關(guān)系，就是要把資本家的生產(chǎn)資料私有制改造為社會(huì)主義的生產(chǎn)資料公有制，把資本家改造成為自食其力的勞動(dòng)者。所以，“改造”就是把資本家的私有制變?yōu)樯鐣?huì)主義的全民所有制。利用、限制都是為了改造，改造是政策的核心。中國(guó)的民族資產(chǎn)階級(jí)所具有的兩面性是中國(guó)共產(chǎn)黨和毛澤東制定和平贖買(mǎi)政策的主要依據(jù)。

而俄國(guó)是帝國(guó)主義國(guó)家，歷來(lái)對(duì)外奉行擴(kuò)張侵略政策，資產(chǎn)階級(jí)政黨又是一度當(dāng)權(quán)的黨，俄國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)只有反抗社會(huì)主義革命的一面性而沒(méi)有兩面性。因此，列寧試圖在俄國(guó)推行和平贖買(mǎi)政策遭到了資產(chǎn)階級(jí)拒絕，資產(chǎn)階級(jí)敵視蘇維埃政權(quán)，用怠工、關(guān)廠等辦法進(jìn)行抵抗，甚至勾結(jié)帝國(guó)主義發(fā)動(dòng)暴動(dòng)，企圖以戰(zhàn)爭(zhēng)推翻無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)。在這種情況下，列寧提出的各種國(guó)家資本主義形式未能實(shí)現(xiàn)，因而在俄國(guó)采取了無(wú)償沒(méi)收資本家生產(chǎn)資料的辦法。國(guó)家資本主義理論在蘇聯(lián)沒(méi)有能夠得以實(shí)踐，而在中國(guó)卻有效地實(shí)行了對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的和平贖買(mǎi)。

三、創(chuàng)造性地提出資本主義工商業(yè)改造的逐步過(guò)渡形式和改造內(nèi)容

列寧在提出國(guó)家資本主義理論的同時(shí)，還提出了國(guó)家資本主義的實(shí)現(xiàn)形式，如租讓制、租借制、代購(gòu)代銷(xiāo)、控股公司等，設(shè)想通過(guò)這些形式，逐步過(guò)渡到社會(huì)主義公有制。

毛澤東在繼承列寧國(guó)家資本主義思想的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)的國(guó)情，創(chuàng)造性地提出資本主義工商業(yè)的改造形式。根據(jù)資本主義工商業(yè)的不同情況以及利用、限制、改造的需要，國(guó)家資本主義的發(fā)展經(jīng)過(guò)了初級(jí)形式和高級(jí)形式兩個(gè)階段。初級(jí)形式的國(guó)家資本主義有委托加工、計(jì)劃訂貨、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)、委托經(jīng)銷(xiāo)代銷(xiāo)等。它基本上仍然是資本主義經(jīng)濟(jì)，但它已經(jīng)同社會(huì)主義國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)建立了較密切的聯(lián)系，國(guó)家對(duì)資本主義企業(yè)通過(guò)訂立合同，在企業(yè)外部，即在流通過(guò)程建立了聯(lián)系。國(guó)家控制了資本主義企業(yè)的原料購(gòu)買(mǎi)和產(chǎn)品銷(xiāo)售兩個(gè)環(huán)節(jié)，因而造成了資本主義企業(yè)對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的依賴(lài)。高級(jí)形式的國(guó)家資本主義是公私合營(yíng)，它經(jīng)過(guò)個(gè)別企業(yè)的公私合營(yíng)和全行業(yè)的公私合營(yíng)兩個(gè)階段。個(gè)別企業(yè)的公私合營(yíng)按照政務(wù)院１９５４年９月通過(guò)的《公私合營(yíng)工業(yè)企業(yè)暫行條例》的規(guī)定，發(fā)展公私合營(yíng)必須采取積極的、穩(wěn)步前進(jìn)的方針，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家需要、企業(yè)改造的可能性和資本家的自愿來(lái)進(jìn)行。公私合營(yíng)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)在企業(yè)內(nèi)部的聯(lián)合，是公私共存的關(guān)系，公方代表掌握企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，企業(yè)基本上按照社會(huì)主義方式和國(guó)家計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。國(guó)家對(duì)資本家的贖買(mǎi)形式仍為“四馬分肥”，即在企業(yè)利潤(rùn)分配時(shí)，國(guó)家稅收占３４．５％，職工福利費(fèi)占１５％，企業(yè)公積金占３０％，資本家紅利占２０．５％。這種國(guó)家資本主義主要不是為資本家的利潤(rùn)而存在，而是為了供應(yīng)人民和國(guó)家的需要而存在，具有了很大的社會(huì)主義性質(zhì)。在全行業(yè)公私合營(yíng)后，贖買(mǎi)政策是：對(duì)私股實(shí)行定息辦法，即把資本家的利潤(rùn)限制在一定的息率上，統(tǒng)一規(guī)定年息為五厘，當(dāng)時(shí)國(guó)家決定付息７年，后又延長(zhǎng)３年，共計(jì)１０年。定息成了資本家所有權(quán)的殘存形式，企業(yè)已全部由國(guó)家管理使用，企業(yè)基本上已是社會(huì)主義性質(zhì)的了。到后來(lái)，按照商定的期限將定息取消，就變成完全的社會(huì)主義公有制的國(guó)營(yíng)企業(yè)了?？傊?，資本主義工商業(yè)的改造形式，分為初級(jí)形式和高級(jí)形式兩種，經(jīng)過(guò)這兩種形式，我國(guó)順利地完成了對(duì)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造。

對(duì)資本主義工商業(yè)的和平改造在內(nèi)容上包括兩個(gè)方面：一方面是企業(yè)的、制度的改造，它包括企業(yè)所有制和企業(yè)管理制度等，最終把資本主義私營(yíng)工商業(yè)改造為由工人當(dāng)家作主，實(shí)行社會(huì)主義企業(yè)管理的全民所有制企業(yè)；另一方面是對(duì)人的改造，即把原資本主義工商業(yè)者改造成自食其力的社會(huì)主義勞動(dòng)者，對(duì)他們從政治上適當(dāng)安排，工作上發(fā)揮作用，到生活上妥善照顧，以改造階級(jí)成員的方式和途徑達(dá)到從整體上消滅資產(chǎn)階級(jí)的目的。即堅(jiān)持改造企業(yè)與改造人相結(jié)合，改造個(gè)人與消滅個(gè)人所屬階級(jí)相結(jié)合，這是中國(guó)特色資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的又一意義深遠(yuǎn)的偉大創(chuàng)造。

在黨的過(guò)渡時(shí)期總路線(xiàn)的指引下，到１９５６年底，全國(guó)私營(yíng)工業(yè)戶(hù)數(shù)的９９％，私營(yíng)商業(yè)戶(hù)數(shù)的８２．２％，實(shí)現(xiàn)了公私合營(yíng)，標(biāo)志著資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造已基本完成，我國(guó)已經(jīng)基本上消滅了資本主義剝削制度和資產(chǎn)階級(jí)。

從我國(guó)對(duì)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造來(lái)看，雖然在目標(biāo)模式方面還是以蘇聯(lián)為榜樣，但是在具體道路上還是具有中國(guó)特色的。在改造過(guò)程中，中國(guó)共產(chǎn)黨把馬克思主義普遍原理同中國(guó)革命的具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，創(chuàng)造性地開(kāi)辟了一條具有中國(guó)特點(diǎn)的社會(huì)主義改造道路，實(shí)現(xiàn)了馬克思、恩格斯設(shè)想的和列寧提出但沒(méi)有做到的對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的和平贖買(mǎi)，這是我國(guó)社會(huì)主義革命的一個(gè)歷史性勝利，是國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)史上的一個(gè)創(chuàng)舉。

注釋?zhuān)?/p>

①《馬克思恩格斯選集》，第２版，第１卷，第２９３頁(yè)，北京：人民出版社，１９９５年。

②《馬克思恩格斯選集》第４卷，第５０３頁(yè)。

③④《列寧全集》，第２版，第４１卷，第２１０、２１１頁(yè)，北京：人民出版社，１９８６年。

⑤《毛澤東文集》第６卷，第２８２頁(yè)，北京：人民出版社，１９９６年。

責(zé)任編輯張榮輝