作者簡介：付鞍安(1955—)，女，江西高安人，安徽冶金科技職業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系講師，研究方向：經(jīng)濟(jì)管理和國際貿(mào)易。

摘要：文章對西方國際貿(mào)易理論進(jìn)行比較和綜述，由此把握住西方國際貿(mào)易理論形成和發(fā)展的脈絡(luò)，并對貿(mào)易理論中最為經(jīng)典的比較優(yōu)勢理論給予較為全面的再認(rèn)識，同時(shí)提出廣義的比較優(yōu)勢理論對中國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：古典貿(mào)易理論；新貿(mào)易理論；比較優(yōu)勢

中田分類號：F740

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-1494(2006)04--0012-04

從國際貿(mào)易理論的發(fā)展和演進(jìn)中，我們可以看到，比較優(yōu)勢始終是一個(gè)非常核心的概念。國際貿(mào)易理論實(shí)質(zhì)上是通過研究比較優(yōu)勢的內(nèi)生性和外生性而逐漸展開和發(fā)展的。筆者認(rèn)為，我們應(yīng)該重新審視我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展中現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢以及這些比較優(yōu)勢的變化和發(fā)展，從而使我國更有效地參與國際競爭。

一、古典國際貿(mào)易理論概述

(一)亞當(dāng)，斯密(Adam·Smith)的絕對優(yōu)勢理論英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其代表作《國富論》中闡明了著名的“看不見之手”機(jī)制，他認(rèn)為在市場經(jīng)濟(jì)中，社會各經(jīng)濟(jì)主體按自己的特長實(shí)行分工，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后通過市場進(jìn)行交易，從而在總體上實(shí)現(xiàn)社會福利最大化。顯然，交易活動(dòng)一旦越出本國范圍，國際分工和國際貿(mào)易就出現(xiàn)了。斯密的這一理論被稱為絕對優(yōu)勢理論。該理論可以看成是解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的最早的理論，其主要理論缺陷在于在確定從事國際貿(mào)易的絕對優(yōu)勢時(shí)，要將本國某種產(chǎn)品的成本與國外同樣產(chǎn)品的成本直接進(jìn)行比較，以成本的絕對高低來決定進(jìn)出口。這樣的比較會使那些在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都處于劣勢的國家無法參與國際貿(mào)易。

(二)大衛(wèi)·李嘉圖(David．Riehado)的比較優(yōu)勢理論

英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較成本原理，突破了亞當(dāng)·斯密的絕對成本理論，奠定了近代比較優(yōu)勢學(xué)說的基礎(chǔ)。所謂比較成本，是指將本國不同產(chǎn)品成本的比率與國外同類產(chǎn)品的成本比率進(jìn)行比較，即不同國家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異，不同國家之間就能夠也必然會進(jìn)行相互交換，并從中獲得經(jīng)濟(jì)利益。大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是建立在勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)之上的，其理論的前提假設(shè)是各國勞動(dòng)生產(chǎn)率存在差異，從而也就暗含著各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，這才成為形成比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)。比較優(yōu)勢理論的主要理論貢獻(xiàn)在于解決了國際貿(mào)易中兩個(gè)最基本的問題。第一，指出了國際貿(mào)易的廣泛基礎(chǔ)。比較成本原理揭示出，任何類型的國家都有參與國際貿(mào)易的可能性，這也是比亞當(dāng)·斯密絕對優(yōu)勢理論進(jìn)步的地方。第二，提出了國際交換的特殊原則。比較成本是一種獨(dú)特的比較選擇方式，不是將本國某種商品的成本與國外同樣商品成本進(jìn)行直接的比較，而是將不同產(chǎn)品成本的比率進(jìn)行比較。當(dāng)然，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的缺陷也是明顯的。第一，它只把勞動(dòng)作為唯一的生產(chǎn)要素，忽略了資金、自然資源、技術(shù)等其他要素對產(chǎn)出的影響。第二，它只是簡單地把兩種商品的相對成本進(jìn)行比較從而確定比較優(yōu)勢，但如果商品數(shù)量增多，比較優(yōu)勢就很難確定。第三，比較優(yōu)勢理論不僅僅把勞動(dòng)生產(chǎn)率的國別差異看成是外生的，也就是說先天確定，后天無法改變的，而且沒有能夠探尋造成這種差異的原因。在李嘉圖之后的赫克歇爾－俄林模型深入探討了這一問題．使理論得以進(jìn)一步向前發(fā)展。

二、新古典貿(mào)易理論的評述及其實(shí)證檢驗(yàn)

(一)赫克歇爾－俄林(Heckscher and Olin)的要素資源稟賦理論

1933年俄林在其代表作《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中闡述了要素資源稟賦理論的內(nèi)涵。該理論是從李嘉圖的比較優(yōu)勢理論中發(fā)展起來的。李嘉圖用比較成本理論解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、必要性和國際貿(mào)易的利益。俄林在原則上贊同這一理論，但他認(rèn)為這一理論沒有充分解釋比較利益產(chǎn)生的原因，應(yīng)該加以補(bǔ)充。俄林認(rèn)為，在不同國家同種商品之生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，比較優(yōu)勢產(chǎn)生的根源在于各國或區(qū)域生產(chǎn)要素相對稟賦的不同，以及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集度上的差別。這主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：(1)自然資源蘊(yùn)藏量和氣候條件方面的差異；(2)技術(shù)水平上的差異；(3)勞動(dòng)、資本、土地等基本生產(chǎn)要素?fù)碛辛可系牟町悾?4)與生產(chǎn)規(guī)模有關(guān)的生產(chǎn)率上的差異；(5)國民偏好或嗜好方面的差異。這五方面原因中，俄林最為重視第三項(xiàng)基本生產(chǎn)要素?fù)碛辛可系牟町愃鸬淖饔?，因此得出的結(jié)論是各國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)出口那些密集使用本國相對充裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口那些密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。

(二)否定要素資源稟賦理論的實(shí)證檢驗(yàn)證據(jù)

應(yīng)該說，新古典貿(mào)易理論在解釋現(xiàn)實(shí)中的某些貿(mào)易格局上是相當(dāng)成功的，并曾在相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)構(gòu)成了國際分工與貿(mào)易理論的主流。但在二戰(zhàn)以后，出現(xiàn)了許多證偽要素資源稟賦理論的實(shí)證數(shù)據(jù)，其中最著名的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家列昂惕夫(Loentief)提出的列昂惕夫悖論。1957年，當(dāng)列昂惕夫用數(shù)量方法來考察美國進(jìn)出口商品包含的要素密集度時(shí)，發(fā)現(xiàn)美國進(jìn)口商品中資本／勞動(dòng)的比值，要高于出口商品中的資本／勞動(dòng)比值，而根據(jù)俄林理論來推論，像美國這樣的國家，應(yīng)當(dāng)出口資本密集型的商品。這就產(chǎn)生了理論與實(shí)證結(jié)果的不一致。另一方面，二戰(zhàn)以后國際貿(mào)易的數(shù)據(jù)表明，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易額只占到世界貿(mào)易總量的30％左右，而發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易額卻占到世界貿(mào)易總量的70％，與此同時(shí)，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重也在不斷上升。顯然，要素資源稟賦理論在解釋這些新的貿(mào)易格局方面缺乏應(yīng)有的說服力，因?yàn)榘凑招鹿诺滟Q(mào)易理論的邏輯框架，資源稟賦相近的發(fā)達(dá)國家之間以及生產(chǎn)類似產(chǎn)品的不同國家相同產(chǎn)業(yè)之間是不存在產(chǎn)生大量國際貿(mào)易的動(dòng)機(jī)和比較優(yōu)勢的。

(三)對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論缺陷的評析

無論是“古典”的，還是“新古典”的貿(mào)易理論(我們不妨將這兩者合稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論)，所強(qiáng)調(diào)的比較利益結(jié)構(gòu)都是建立在一國產(chǎn)業(yè)之比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上的。正如前文所述，隨著二戰(zhàn)以后國際貿(mào)易格局的變化，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論在解釋一些現(xiàn)實(shí)問題時(shí)越來越缺乏應(yīng)有的說服力，這說明傳統(tǒng)貿(mào)易理論還是存在著一定的理論缺陷的。歸納起來看主要有以下幾個(gè)方面：(1)在理論的假設(shè)前提上，沒有考慮市場的非完全競爭性、生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及技術(shù)進(jìn)步等因素。無論是以勞動(dòng)生產(chǎn)率差異為基礎(chǔ)的相對優(yōu)勢理論，還是以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)的資源稟賦理論，都假定市場是完全競爭的，而且只考慮了資本、勞力、資源等傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，沒有把技術(shù)進(jìn)步對各種生產(chǎn)要素的效能和價(jià)格的影響考慮進(jìn)去。(2)從研究方法和研究手段上來看，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論都認(rèn)為比較利益產(chǎn)生的前提是各國的供給、生產(chǎn)條件不可改變，資源和生產(chǎn)要素不能在國際間流動(dòng)，這種研究方法具有傳統(tǒng)的靜態(tài)特征。但處于當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，生產(chǎn)要素、資源可以在國際間流動(dòng)；自然資源通過技術(shù)進(jìn)步可以被改良、人工合成或被新材料所替代，人力資源可以通過人力資本投資而以“質(zhì)量”上的優(yōu)勢彌補(bǔ)“數(shù)量”上的劣勢。這表明，新的國際競爭更強(qiáng)調(diào)一國是否具有動(dòng)態(tài)的競爭優(yōu)勢。

三、新貿(mào)易理論的發(fā)展和綜述

“新貿(mào)易理論”這一名詞顯然是為了區(qū)別于古典和新古典的貿(mào)易理論而產(chǎn)生的，這些理論主要是為了解釋二戰(zhàn)以后出現(xiàn)的國際貿(mào)易的壟斷競爭、新技術(shù)保護(hù)主義、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等新現(xiàn)象，這些現(xiàn)象用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語可以歸納為“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”、“產(chǎn)品差異”和“不完全競爭”等。

(一)新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論

該理論堅(jiān)持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認(rèn)為貿(mào)易的真正來源在于各國廣義比較優(yōu)勢的差異，而不僅僅是資源稟賦上的差距。新李嘉圖主義不僅從各國生產(chǎn)的角度來分析和比較各國的比較優(yōu)勢的差異，而且，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要從各國分配領(lǐng)域、從經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)角度來分析和比較各國比較優(yōu)勢的不同。

(二)新貿(mào)易理論的提出和發(fā)展

新貿(mào)易理論是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾提出的。他指出，即使不同地域之間要素稟賦條件及生產(chǎn)函數(shù)相同，但由于需求偏好的區(qū)際差異也可引致互利的貿(mào)易。許多國家相互出口的往往是種類相同、但品牌不同的產(chǎn)品，它們從國際貿(mào)易中獲得的利益在多數(shù)情況下表現(xiàn)為消費(fèi)者由于買到了所希望的特定品牌的工業(yè)品而獲得了效用。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以得到解釋，在這類貿(mào)易中，產(chǎn)品差異化具有重要作用。所謂產(chǎn)品差異化是指在同類商品或服務(wù)中，廠商通過質(zhì)量、功能、款式、品牌、廣告、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)上的努力使自己經(jīng)營的商品具有某種特色。產(chǎn)品差異化與不完全競爭，尤其是與壟斷競爭相聯(lián)系，

除了產(chǎn)品差異化以外，該理論中最重要的一個(gè)核心概念就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。即指企業(yè)在不完全競爭條件下因參與國際貿(mào)易導(dǎo)致市場擴(kuò)大從而使長期平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。保羅·克魯格曼在《產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工與得自貿(mào)易的利益》一文中提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋，從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競爭和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定。他闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭市場結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易的關(guān)系，成功地解釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新格局。

1985年，赫爾普曼和克魯格曼的《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易》一書的出版，標(biāo)志著新貿(mào)易理論趨于成熟。該書提出的貿(mào)易模型不僅導(dǎo)入了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異因素，符合壟斷競爭假設(shè)的條件，而且還兼容了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論。該模型表明，第一，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是建立在比較優(yōu)勢和要素稟賦基礎(chǔ)之上的，勞動(dòng)力資源豐富的國家之所以成為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的凈出口國和資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的凈進(jìn)口國，起決定作用的主要因素仍然是比較優(yōu)勢。第二，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異基礎(chǔ)上的，即使兩國具有同等的技術(shù)水平和相同的資本—?jiǎng)趧?dòng)比率，兩國同產(chǎn)業(yè)的廠商仍將生產(chǎn)異質(zhì)產(chǎn)品，消費(fèi)者對外國差異制成品的需求仍將引致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。由于對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求，貿(mào)易雙方一般只能生產(chǎn)種類有限的產(chǎn)品，然后通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易來增進(jìn)雙方的社會福利。第三，以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是可以共生并存的。

(三)以薩克斯和楊小凱為代表的內(nèi)生分工與專業(yè)化貿(mào)易理論

該理論把李嘉圖等傳統(tǒng)貿(mào)易理論所論述的比較優(yōu)勢定義為外生的比較優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢是與生俱來的，不能變化和發(fā)展。而在內(nèi)生貿(mào)易理論模型中，每個(gè)國家的天生條件可能相同，即可能不存在外生比較優(yōu)勢，但這并不表明該國的內(nèi)生比較優(yōu)勢也不存在，相反，隨著分工水平的提高，內(nèi)生比較利益可以不斷被創(chuàng)造和增進(jìn)。內(nèi)生分工與專業(yè)化貿(mào)易理論認(rèn)為，如果利用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)效率肯定會提高，但是它卻帶來了交易費(fèi)用的增加。這種兩難沖突的結(jié)果，會產(chǎn)生最優(yōu)分工水平。這種分工經(jīng)濟(jì)當(dāng)然是以內(nèi)生比較利益為基礎(chǔ)的。內(nèi)生分工與專業(yè)化貿(mào)易理論產(chǎn)生了女口下的命題：隨著交易效率不斷改進(jìn)，勞動(dòng)分工演講會發(fā)生，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易和市場結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個(gè)演進(jìn)過程的不同側(cè)面。根據(jù)這一理論，我們很容易解釋，發(fā)達(dá)國家由于市場交易效率普遍高于發(fā)展中國家，因此它們的專業(yè)化水平就高，從而內(nèi)生的比較利益就會隨著專業(yè)化水平的提高而增長，這也就造成了發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易增長比發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的貿(mào)易增長要快。

(四)新貿(mào)易理論的不足之處

新貿(mào)易理論通過對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的改進(jìn)而成為當(dāng)今的主流貿(mào)易理論。但由于該理論是產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)國家的背景之下的，故其并沒有從發(fā)展中國家的“視角”來看問題。對一些可能有利于發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易的線索也沒有進(jìn)一步研究。例如：(1)新貿(mào)易理論假定各國市場制度基本健全，以一般均衡為基本理論分析框架，從成熟的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之角度考察國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易，因而對正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的國家來說，缺乏針對性和適用性。(2)新貿(mào)易理論揭示了技術(shù)對貿(mào)易之間的正面促進(jìn)作用，但對后起發(fā)展國家如何利用技術(shù)因素實(shí)現(xiàn)“趕超”沒有深入探討。(3)新貿(mào)易理論并沒有為發(fā)展中國家如何才能跳出“比較利益陷阱”指明方向。

四、從國際貿(mào)易理論的發(fā)展對中國現(xiàn)有的比較優(yōu)勢進(jìn)行再認(rèn)識

從上述綜述中我們可以看到，在國際貿(mào)易理論的發(fā)展和演進(jìn)中，比較優(yōu)勢始終是一個(gè)非常核心的概念。國際貿(mào)易理論實(shí)質(zhì)上是通過研究比較優(yōu)勢的內(nèi)生性和外生性而逐漸展開和發(fā)展的。因此，我們要摒棄那種認(rèn)為比較優(yōu)勢理論已經(jīng)過時(shí)，從而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際競爭中脫離比較優(yōu)勢或盲目超越比較優(yōu)勢而提出其他的所謂“新的發(fā)展模式”，而是應(yīng)該重新審視我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展中現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢，從而更有效地參與國際競爭。筆者認(rèn)為，中國要迎接經(jīng)濟(jì)全球化的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，就必須更好地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢。這種比較優(yōu)勢的內(nèi)涵不可局限于傳統(tǒng)的狹義的層次，而應(yīng)突破現(xiàn)有理論的窠臼，拓展為幾個(gè)層次：

(一)比較優(yōu)勢Ⅰ：資源稟賦與比較成本

任何一國對外貿(mào)易的發(fā)展都會受到其國內(nèi)資源稟賦和比較成本的制約，這是無可爭議的。中國是一個(gè)發(fā)展中國家，從中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來看，按照傳統(tǒng)比較優(yōu)勢進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易在今后相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)仍然具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。其理由有：(1)當(dāng)前全力發(fā)展資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口尚受到要素投入的約束。中國作為一個(gè)后起的發(fā)展中國家，若目前全力發(fā)展資本、技術(shù)密集型的產(chǎn)品出口，將面臨嚴(yán)重的要素投入約束，這些要素包括資本、技術(shù)、人才等。繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的以要素稟賦和比較成本為核心的比較優(yōu)勢可以為新興的資本(或技術(shù))密集型產(chǎn)業(yè)積累資金、技術(shù)，培養(yǎng)企業(yè)家才能，從而為技術(shù)創(chuàng)新、突破生產(chǎn)要素的投入瓶頸和促使傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)逐步升級打下基礎(chǔ)。(2)繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢有利于中國提高資源在宏觀層次上的配置效率。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理表明，宏觀層次上的資源利用不足和利用過度都是經(jīng)濟(jì)缺乏效率的表現(xiàn)。目前我國農(nóng)村有數(shù)以億計(jì)的剩余勞動(dòng)力亟待轉(zhuǎn)移。與世界上多數(shù)國家相比，中國的資金、技術(shù)相對稀缺，成本較高，勞動(dòng)力相對充裕，成本較低，而一國經(jīng)濟(jì)競爭力與它提供的商品和勞務(wù)的成本高低緊密相關(guān)，過早地放棄傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，只會導(dǎo)致欲速則不達(dá)。

(二)比較優(yōu)勢Ⅱ：外部經(jīng)濟(jì)與后發(fā)優(yōu)勢

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢來看，中國現(xiàn)有的建立在資源稟賦與比較成本基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢將逐步減弱。一方面，中國人均占有資源數(shù)量本來不豐裕，經(jīng)濟(jì)的高速增長使國內(nèi)資源消耗顯著上升，導(dǎo)致國內(nèi)不少資源性產(chǎn)品(包括農(nóng)產(chǎn)品)的價(jià)格已接近甚至已超過國際市場。另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動(dòng)力工資水平必然會不斷上升?？梢灶A(yù)料，國內(nèi)市場化進(jìn)程愈快，生產(chǎn)要素相對價(jià)格的改變也愈快，轉(zhuǎn)換出口商品結(jié)構(gòu)的要求愈迫切。同時(shí)，資源、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的收入彈性低，隨著中國外貿(mào)規(guī)模的迅速擴(kuò)大，外部市場需求的約束力顯著上升。因此，中國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的選擇必須著眼于享有貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)利益。一般而言，技術(shù)變動(dòng)的源泉有二：一種是經(jīng)過專門研究開發(fā)而產(chǎn)生的，這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新(Innovation)，它一般是RD的結(jié)果。另一種則是通過貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)行為接受“技術(shù)外溢”(Spillovers)而學(xué)來的，稱為“干中學(xué)”(Learning by doing)。在大多數(shù)情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明，而是通過接受“技術(shù)外溢”學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。國際貿(mào)易具有重要的“技術(shù)外溢”效應(yīng)和“干中學(xué)”效應(yīng)。實(shí)際上，貿(mào)易是與企業(yè)家及技術(shù)專家的進(jìn)進(jìn)出出相關(guān)的，由于他們的進(jìn)出，信息流更快地形成了，技術(shù)穿過國界得到了更有效的轉(zhuǎn)移。此外，出口商品必須了解國外的市場需求，外國買主的訂單往往涉及需求商品的設(shè)計(jì)、款式、生產(chǎn)工藝、用料、成本等多種有價(jià)值的信息。這類“外部經(jīng)濟(jì)”與“后發(fā)優(yōu)勢”可構(gòu)成中國經(jīng)濟(jì)廣義比較優(yōu)勢的又一重要組成部分。

(三)比較優(yōu)勢Ⅲ：競爭優(yōu)勢與制度創(chuàng)新

在不完全競爭的當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)中，國際貿(mào)易是按包括了競爭優(yōu)勢在內(nèi)的廣義比較優(yōu)勢進(jìn)行的。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論建構(gòu)在完全競爭的世界里，而競爭優(yōu)勢則建構(gòu)于不完全競爭的基礎(chǔ)之上，這是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的區(qū)別所在。在現(xiàn)實(shí)世界中，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢僅僅表明了價(jià)格競爭的一種潛在可能性。事實(shí)上，比較利益的獲得是要以產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)價(jià)值為前提的。在完全競爭的世界里，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與公司活動(dòng)，產(chǎn)品是同質(zhì)的，不存在非價(jià)格競爭，故比較優(yōu)勢直接體現(xiàn)為價(jià)格競爭優(yōu)勢，因而比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢是完全一致的。但在不完全競爭的世界里，價(jià)格競爭優(yōu)勢不但來源于比較優(yōu)勢，還可能來自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等因素。因此，將競爭優(yōu)勢概念納入到廣義的比較優(yōu)勢體系中去，有利于從理論上更好地指導(dǎo)今后中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

同時(shí)，中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)國際競爭力的提高可以由制度創(chuàng)新來推動(dòng)，它也構(gòu)成了中國經(jīng)濟(jì)廣義比較優(yōu)勢內(nèi)生機(jī)制的重要組成部分。

1．制度創(chuàng)新有利于人力資本的積累，從而提高企業(yè)的國際競爭力。與有形資本一旦形成后可重復(fù)地產(chǎn)生收益相類似，人們通過教育和培訓(xùn)投資后，一旦擁有了熟練的技術(shù)，也可憑借技術(shù)不斷獲取較高的收入，故可把勞動(dòng)技能視為一種資本，即人力資本。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，如果一國的制度因素制約了該國人力資本的積累，那么該國的社會發(fā)展和財(cái)富積累就會受到嚴(yán)重影響。反之，則可能形成某種良性循環(huán)，即一國的制度創(chuàng)新可更多地激勵(lì)社會對人力資本積累的投入，由此導(dǎo)致該國經(jīng)濟(jì)競爭力的增強(qiáng)和財(cái)富的增多，能使它有更強(qiáng)的能力增加對人力資本積累的投入。因此，由制度創(chuàng)新所致的人力資本增多可以構(gòu)成一國經(jīng)濟(jì)增長和外貿(mào)發(fā)展的“內(nèi)生變量”。

在企業(yè)層次，人力資本對企業(yè)國際競爭力的影響突出地表現(xiàn)在企業(yè)家作用的發(fā)揮上。國際貿(mào)易比國內(nèi)商務(wù)更加復(fù)雜，履約保障也存在著較大的不確定性。因而，交易的成功在很大程度上要靠企業(yè)家才能。新貿(mào)易理論將規(guī)模經(jīng)濟(jì)視為貿(mào)易發(fā)展的一個(gè)主要?jiǎng)右?，而企業(yè)的規(guī)模實(shí)際上是企業(yè)家能力的函數(shù)。企業(yè)家能力的發(fā)揮是企業(yè)規(guī)模發(fā)展的基本前提之一?？梢娨?guī)模經(jīng)濟(jì)的重要來源之一是企業(yè)家的人力資本。因此，若一國的制度能對企業(yè)家人力資本提供足夠的激勵(lì)，就可以更快地產(chǎn)生一大批熟諳國際貿(mào)易和海外市場的企業(yè)家，從而直接影響該國國際貿(mào)易的發(fā)展，促進(jìn)其原有比較優(yōu)勢的發(fā)揮。

2．制度創(chuàng)新有利于改善企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，從而提高企業(yè)的國際競爭力。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，以提高國際競爭力為目的的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)需要遵循兩條原則：其—是產(chǎn)權(quán)明晰的原則。產(chǎn)權(quán)明晰有助于中國企業(yè)在激烈的國際市場競爭中，為了獲得更大的利益而不斷探索建立一種更能節(jié)約交易費(fèi)用、生產(chǎn)費(fèi)用和組織費(fèi)用的新的組織結(jié)構(gòu)。其二是資產(chǎn)重組的效率導(dǎo)向原則。對于參與國際經(jīng)貿(mào)的大批中小企業(yè)而言，可以股權(quán)或契約等方式將自己的產(chǎn)銷活動(dòng)納入大企業(yè)(集團(tuán))的經(jīng)營體系，還可以通過商會、行業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)建立相互支持、補(bǔ)充、服務(wù)的橫向聯(lián)系，以形成某種“群效應(yīng)”(Clusterine)，從而大大降低參與國際商務(wù)的交易成本與風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)自身的國際競爭力。

責(zé)任編輯 莫仲寧