[摘要]西方的經(jīng)濟(jì)理論與產(chǎn)業(yè)實(shí)踐證明，成功的產(chǎn)業(yè)集群往往是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和政策激勵(lì)的綜合結(jié)果。產(chǎn)業(yè)集群政策對(duì)我們國(guó)家來(lái)說(shuō)，還是一種探索中的設(shè)計(jì)框架，尚不成熟。因此，本文從分析國(guó)外產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)出發(fā)，對(duì)合理設(shè)計(jì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群政策框架應(yīng)秉承的原則進(jìn)行了探討。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)集群 政策設(shè)計(jì) 原則

[中圖分類(lèi)號(hào)]F424 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-6623(2006)05-0094-03

[基金項(xiàng)目]此文為2005年遼寧省統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目《基于技術(shù)關(guān)聯(lián)的遼寧老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)》的部分成果。

[作者簡(jiǎn)介]韓紅(1966—)，女，遼寧沈陽(yáng)人，遼寧省社會(huì)科學(xué)院省情研究所副研究員。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

一、國(guó)外促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群化政策的特征分析

產(chǎn)業(yè)集群(cluster)，簡(jiǎn)要地說(shuō)，就是同一產(chǎn)業(yè)鏈上的大量中小企業(yè)及其相關(guān)機(jī)構(gòu)在地理空間的聚集。西方的經(jīng)濟(jì)理論與產(chǎn)業(yè)實(shí)踐證明，成功的產(chǎn)業(yè)集群往往是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和政策激勵(lì)的綜合結(jié)果。當(dāng)然，各國(guó)政府在制定產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)政策時(shí)，其動(dòng)機(jī)和初衷在不同時(shí)期各有側(cè)重，但這些多數(shù)被公認(rèn)為是“恰當(dāng)”(波特)的政策舉措，營(yíng)造了穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)和政治氛圍，滿(mǎn)足了集群發(fā)展的客觀需求，確實(shí)起到了激勵(lì)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模與競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升的政策效應(yīng)。以目前世界上最具競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)體——芬蘭為例，已有上百年歷史的芬蘭信息通訊技術(shù)集群的持續(xù)高速發(fā)展，正是該國(guó)政府在集群發(fā)展的不同階段精密設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)物。

盡管，各國(guó)政府界定集群以及推進(jìn)集群化方式各有不同，效果也各有差別，但仍有許多共性可資借鑒：

其一，建立同一產(chǎn)業(yè)鏈上以中小企業(yè)族群為主要服務(wù)對(duì)象的、以行業(yè)協(xié)會(huì)為紐帶的政策支撐服務(wù)體系。產(chǎn)業(yè)集群的構(gòu)成前提是促進(jìn)同一產(chǎn)業(yè)鏈上中小企業(yè)族群在特定地理區(qū)域的集聚，而產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力本質(zhì)上來(lái)自于同一產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)及其相關(guān)機(jī)構(gòu)的分工互補(bǔ)聯(lián)系。因而，建立產(chǎn)業(yè)集群政策體系應(yīng)以促進(jìn)區(qū)域內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)之間、企業(yè)與政府、中介組織之間、企業(yè)員工之間等多種主體和機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)化聯(lián)系與合作創(chuàng)新為核心機(jī)制。其中，企業(yè)家協(xié)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)組織等中介組織是紐帶——他們基于企業(yè)自身利益機(jī)制的互動(dòng)交流和聯(lián)合行動(dòng)，比外部經(jīng)濟(jì)更為重要。在丹麥，產(chǎn)業(yè)集群政策的制定是由政府有關(guān)部門(mén)和對(duì)應(yīng)領(lǐng)域的、有相當(dāng)造詣的集群研究專(zhuān)家組成小組共同起草的，然后由小組與各個(gè)代表集群的協(xié)會(huì)和公司進(jìn)行對(duì)話(huà)。在分析與對(duì)話(huà)兼顧的基礎(chǔ)上，以求促進(jìn)動(dòng)態(tài)的最佳政策的產(chǎn)生。實(shí)踐表明，政府廣泛接受并擴(kuò)大集群參與者的舉措至關(guān)重要，其中，不同權(quán)力機(jī)關(guān)的水平合作、國(guó)家地區(qū)間的垂直合作對(duì)集群決策都是非常必要的。

其二，集群政策具有針對(duì)性。即對(duì)不同類(lèi)型、不同成長(zhǎng)階段的集群實(shí)行不同的政策。例如，對(duì)于處于起步階段的產(chǎn)業(yè)群，主要政策干預(yù)目標(biāo)是培育適宜的商業(yè)環(huán)境，消除進(jìn)入障礙與過(guò)度控制，干預(yù)不良競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)加大競(jìng)爭(zhēng)力度，確保出現(xiàn)初始集群形成所需的自發(fā)動(dòng)力。在產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)期，放寬教育創(chuàng)辦政策，實(shí)施集群教育計(jì)劃，將大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)組織起來(lái)，與當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)建立密切的協(xié)作關(guān)系；同時(shí)，積極支持本地企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)與合作項(xiàng)目，增進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群中不同企業(yè)、不同職業(yè)從業(yè)人員間的合作程度。特別是，當(dāng)企業(yè)集群出現(xiàn)發(fā)展瓶頸時(shí)，政府有義務(wù)幫助它們創(chuàng)造條件，比如在可能的條件下，增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，支持企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)，幫助中小企業(yè)集群獲得必要的金融支持。

其三，深厚的歷史積淀、全方位的職業(yè)教育和培訓(xùn)，是支撐產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。以意大利布倫塔河鞋業(yè)集群為例。該地區(qū)1268年便建立了制鞋業(yè)協(xié)會(huì)，這里的歷史和文化底蘊(yùn)不言而喻。1923年建立的制鞋學(xué)校是歐洲和世界上最重要的制鞋技術(shù)學(xué)校，但2001年才被國(guó)家定為學(xué)歷學(xué)校，至今還沒(méi)有正式給學(xué)生授予學(xué)位。2003年，布倫塔河制鞋學(xué)校共開(kāi)設(shè)了120個(gè)培訓(xùn)班，第一種形式是面向企業(yè)中的設(shè)計(jì)人員在職學(xué)習(xí)，一般學(xué)制三年；第二種形式是歐盟資助的專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)，獲得資助的必須是有本地戶(hù)口的人員，培訓(xùn)的內(nèi)容主要是皮鞋的制作、經(jīng)營(yíng)、管理等；第三種是面向高中學(xué)生的，一般培訓(xùn)期限為5個(gè)月左右，畢業(yè)后從事皮鞋生產(chǎn)。由于皮鞋產(chǎn)業(yè)是當(dāng)?shù)氐闹еa(chǎn)業(yè)，學(xué)校的教育甚至還延伸到中小學(xué)，制鞋學(xué)校為附近學(xué)校開(kāi)設(shè)皮鞋相關(guān)知識(shí)的課程，從小培養(yǎng)制鞋產(chǎn)業(yè)的接班人。目前，布倫塔河有80個(gè)皮鞋設(shè)計(jì)工作室，約有各類(lèi)設(shè)計(jì)人員400余人，這是布倫塔制鞋業(yè)最重要的財(cái)富。濃厚的文化氛圍、高水平設(shè)計(jì)師、高超技藝的工人是布倫塔制鞋業(yè)立于不敗之地的法寶。

其四，產(chǎn)業(yè)集群政策的創(chuàng)新主體是企業(yè)，而不是高等院校和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。國(guó)外產(chǎn)業(yè)集群中的政策設(shè)計(jì)也出現(xiàn)過(guò)諸多教訓(xùn)和曲折。例如，上世紀(jì)80年代，西班牙政府為支持新技術(shù)研發(fā)，成立了依附于各個(gè)大學(xué)的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。但是，這些新技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)多附屬于大學(xué)，和產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系很有限，結(jié)果無(wú)助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的初衷。因此，該國(guó)政府于1996年起，與行業(yè)協(xié)會(huì)建立了聯(lián)系，支持依附于企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，結(jié)果取得了理想的進(jìn)展。

其五，建立標(biāo)準(zhǔn)化集群統(tǒng)計(jì)信息管理系統(tǒng)，長(zhǎng)期對(duì)集群進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤分析，為各國(guó)政府制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群政策提供了動(dòng)態(tài)的信息支撐?？茖W(xué)的集群統(tǒng)計(jì)分析信息系統(tǒng)是科學(xué)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)政策的必要條件和集群發(fā)展的輔助條件。

二、促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群化的政策定位

產(chǎn)業(yè)集群政策對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，還是一種探索中的設(shè)計(jì)框架，許多方面尚不成熟。在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的大環(huán)境下，一些地方政府還存在著一哄而上、急于求成的心態(tài)，甚至導(dǎo)致部分地區(qū)在政策設(shè)計(jì)理念和推進(jìn)方式上割裂了產(chǎn)業(yè)鏈本身內(nèi)在的聯(lián)系和發(fā)展要求，客觀上不但沒(méi)有起到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群化的效果，反而阻礙了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程。因此，認(rèn)真分析國(guó)外產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，科學(xué)地看待產(chǎn)業(yè)集群并合理設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)政策框架，應(yīng)秉承以下幾條原則：

1．政策定位應(yīng)從重點(diǎn)扶持支柱產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)為面向產(chǎn)業(yè)鏈。任何一個(gè)持久成功的產(chǎn)業(yè)都不是只由幾個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、少數(shù)龍頭企業(yè)獨(dú)立支撐的，而是以產(chǎn)業(yè)集群的形式存在的。產(chǎn)業(yè)集群既包括主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，也包括有競(jìng)爭(zhēng)力的支持性產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。如果支持性產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)或創(chuàng)新能力較弱，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也不可能發(fā)達(dá)。以往一些地方政府在公共政策之外單獨(dú)支持一個(gè)企業(yè)或少數(shù)企業(yè)的習(xí)慣做法，不僅有違社會(huì)公平，而且往往造成引進(jìn)失誤和資源的浪費(fèi)，甚至后患無(wú)窮。事實(shí)上，利用資源條件來(lái)選擇支柱產(chǎn)業(yè)以帶動(dòng)區(qū)域整體發(fā)展的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)如今已被產(chǎn)業(yè)集聚理論所取代。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)要想獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必須注重對(duì)同一產(chǎn)業(yè)鏈上的支持性產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的政策扶持。地方政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展切入點(diǎn)應(yīng)該是，如何在區(qū)域的歷史和產(chǎn)業(yè)文化基礎(chǔ)上形成某個(gè)專(zhuān)業(yè)化的特色產(chǎn)業(yè)集群，進(jìn)而構(gòu)筑一個(gè)有特色的地方生產(chǎn)系統(tǒng)和創(chuàng)新系統(tǒng)。

目前，一些地方政府構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群的熱情往往帶有相當(dāng)?shù)拿つ啃院退季S慣性，急于以?xún)?yōu)惠政策、圈地建區(qū)方式引進(jìn)大項(xiàng)目或外商投資，而急需得到扶持與優(yōu)化環(huán)境的集群主體——廣大中小企業(yè)卻少人光顧，以至現(xiàn)有許多工業(yè)園區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)由于缺乏清晰的產(chǎn)業(yè)定位，往往成為缺少關(guān)聯(lián)的企業(yè)“扎堆”之地，結(jié)果發(fā)展緩慢，未能實(shí)現(xiàn)設(shè)立時(shí)的意圖，有些還困難重重。因而，在制定集群政策時(shí)，政府應(yīng)把為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的程序倒過(guò)來(lái)，即從支持“企業(yè)—產(chǎn)業(yè)”，變?yōu)橹С帧爱a(chǎn)業(yè)—企業(yè)”。將產(chǎn)業(yè)政策重心從大企業(yè)向中小企業(yè)適度轉(zhuǎn)移，從單個(gè)大企業(yè)的“點(diǎn)”的扶持向地方產(chǎn)業(yè)體系的“面”的培育轉(zhuǎn)移。引導(dǎo)、鼓勵(lì)同一產(chǎn)業(yè)鏈上中小企業(yè)簇群在特定地理區(qū)域的集聚。在產(chǎn)業(yè)區(qū)規(guī)劃時(shí)，必須研究產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，并據(jù)此設(shè)置集群區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈安排，引導(dǎo)同一產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)之間的技術(shù)、產(chǎn)品配套，吸引新的同類(lèi)或相關(guān)企業(yè)進(jìn)入，從而發(fā)展成為某產(chǎn)業(yè)集群。工業(yè)園區(qū)的調(diào)整與老工業(yè)區(qū)搬遷時(shí)，要在大項(xiàng)目周?chē)鸀橥划a(chǎn)業(yè)鏈上的中小企業(yè)預(yù)留空地，通過(guò)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的重新定位而發(fā)展成為產(chǎn)業(yè)集群。

2．集群政策研究的重點(diǎn)是挖掘內(nèi)生式集群。集群政策作為一種技術(shù)工具，在制訂過(guò)程中，理解技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制非常重要。根據(jù)發(fā)展要素的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，企業(yè)集群發(fā)展模式可簡(jiǎn)單分為“外生式”和“內(nèi)生式”。兩者相比，“內(nèi)生式”發(fā)展，更容易形成合理的產(chǎn)業(yè)空間布局。正如波特認(rèn)為的那樣，成功的新型工業(yè)與集群通常脫胎于已有工業(yè)或創(chuàng)新。不僅如此，許多發(fā)達(dá)國(guó)家或行政區(qū)域，往往只有少數(shù)幾個(gè)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群，其構(gòu)成了該國(guó)家或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)支撐。如集群化程度很高的芬蘭，其75％的增加值來(lái)源于林業(yè)、建筑、食品工業(yè)、金屬和ICT(信息通訊技術(shù))等五類(lèi)大產(chǎn)業(yè)集群。目前，在我國(guó)除了江浙等南方地區(qū)的集聚效應(yīng)較為顯著外，其他地區(qū)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)條件并不理想——產(chǎn)業(yè)散而不集，集而不聚，規(guī)模較小。因而，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群規(guī)劃設(shè)計(jì)，不可貪多求快，應(yīng)更多著眼于區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有的、具有較多內(nèi)在協(xié)作與外部經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)生式集群，對(duì)那些自發(fā)在某地開(kāi)始集中，但還沒(méi)有一定的企業(yè)數(shù)量規(guī)模的產(chǎn)業(yè)變動(dòng)現(xiàn)象應(yīng)注重扶持，引導(dǎo)和鼓勵(lì)區(qū)域內(nèi)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和支撐系統(tǒng)的某一產(chǎn)業(yè)鏈上的中小企業(yè)簇群進(jìn)行市場(chǎng)化的創(chuàng)新和合作，形成一個(gè)或幾個(gè)具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的、錯(cuò)位發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群。順應(yīng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)在關(guān)聯(lián)的集群政策才是具有可行性的。

3．塑造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境遠(yuǎn)比空間上的單純集聚來(lái)得重要。扎堆并不一定能實(shí)現(xiàn)集群的效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集群不是建立園區(qū)就能解決的。國(guó)外成功產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)驗(yàn)證明，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的根本力量是市場(chǎng)。從國(guó)內(nèi)看，無(wú)論是廣東珠三角的外向型加工業(yè)集群，還是浙江的特色品產(chǎn)業(yè)集群，抑或北京中關(guān)村的高科技產(chǎn)業(yè)集群，都首先是在市場(chǎng)機(jī)制的驅(qū)動(dòng)下自發(fā)地搞起來(lái)的。企業(yè)集群組織是以企業(yè)家精神的相互學(xué)習(xí)、創(chuàng)新為核心而形成的關(guān)系治理。產(chǎn)業(yè)集群的培育不應(yīng)過(guò)多地參與到企業(yè)運(yùn)行的微觀層面，而應(yīng)努力激活市場(chǎng)機(jī)制，積極推進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制軟環(huán)境的實(shí)質(zhì)性改革，如放松行政管制，加快產(chǎn)權(quán)制度改革，建立社會(huì)征信系統(tǒng)，搞活金融、打通和拓寬對(duì)外開(kāi)放渠道等等，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的低門(mén)檻、低成本、低風(fēng)險(xiǎn)。以市場(chǎng)的魅力把內(nèi)資動(dòng)員起來(lái)，把外資吸引進(jìn)來(lái)，讓集群壯大起來(lái)。

4．及早建立科學(xué)的集群統(tǒng)計(jì)分析信息系統(tǒng)。科學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群統(tǒng)計(jì)分析信息系統(tǒng)是設(shè)計(jì)集群政策的必要條件，也為集群發(fā)展所必需。在建立集群統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)時(shí)，需要注意兩個(gè)重要問(wèn)題：一是集群統(tǒng)計(jì)對(duì)象應(yīng)囊括集群內(nèi)的中小企業(yè)，而不應(yīng)沿用現(xiàn)有的規(guī)模以上企業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑；二是集群分析不同于產(chǎn)值、規(guī)模、效益等一般的產(chǎn)業(yè)發(fā)展指標(biāo)，而應(yīng)基于集群的內(nèi)在聯(lián)系和空間分布研究。目前國(guó)際上通常采用兩種指標(biāo)體系，即貿(mào)易流投入產(chǎn)生識(shí)別方法和產(chǎn)業(yè)分布指數(shù)。在實(shí)踐中，建立并完善產(chǎn)業(yè)集群統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)，無(wú)論從信息采集、分析軟件制作等技術(shù)難度都很大，也需要相當(dāng)?shù)馁Y金投入；但這項(xiàng)工作不做好，產(chǎn)業(yè)集群政策設(shè)計(jì)就會(huì)因缺少科學(xué)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)而產(chǎn)生盲目性。

5．制定集群政策應(yīng)注重綜合和實(shí)效。集群的發(fā)展，通常不僅限于創(chuàng)新或是單一產(chǎn)業(yè)政策，而且受一系列政策環(huán)境的影響。許多政策不是正式集群政策框架內(nèi)部的，甚至是與產(chǎn)業(yè)和技術(shù)并不直接相關(guān)的。同時(shí)，國(guó)際集群實(shí)踐證明，集群政策在不同產(chǎn)業(yè)的效應(yīng)也不盡相同。這就要求政府制定相關(guān)政策時(shí)，應(yīng)根據(jù)集群的多樣性和復(fù)雜性，深入分析集群計(jì)劃的預(yù)測(cè)收益與真實(shí)成本，同時(shí)清楚地認(rèn)識(shí)集群網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性——不僅要明確不同的政策怎樣影響了各個(gè)集群的發(fā)展，還要預(yù)測(cè)這些政策將如何影響集群的未來(lái)。只有這樣，才能為區(qū)域創(chuàng)新體系提供一個(gè)全面的視角以促進(jìn)理論向行之有效的實(shí)踐轉(zhuǎn)化。集群的多樣性和復(fù)雜性不僅為決策者提供了挑戰(zhàn)，更給我們帶來(lái)了要注重綜合和實(shí)效的啟示。

(收稿日期：2006-08-07 責(zé)任編輯：垠喜)