摘要：制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生因素。東北與國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)相比，產(chǎn)權(quán)制度、市場制度、政府管理體制等正式制度變遷相對落后，這與東北文化、習(xí)俗等非正式制度相對不支持正式制度變遷有關(guān)。通過比較東北與國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)正式制度變遷、東北與浙江文化及非正式制度變遷的差異，可以證實(shí)制度變遷對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生作用。正式制度與非正式制度創(chuàng)新是東北振興的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：東北；制度變遷；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

作者簡介：林木西（1954-），男，遼寧法庫人，遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，從事規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究;

和軍（1972-），男，內(nèi)蒙古興和人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，沈陽師范大學(xué)旅游學(xué)院副教授，從事制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

基金項(xiàng)目:教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目，項(xiàng)目編號:04JZD0009；遼寧省高校人文社科重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目，項(xiàng)目編號:J05011

中圖分類號：F299.27文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000-7504(2006)06-0050-0６收稿日期：2006-06-22

東北振興作為國家的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策，對于東北盡快脫離困境、重振雄風(fēng)無疑是十分重要的。學(xué)術(shù)界也對這一決策給予了高度關(guān)注，并從不同角度就東北振興的途徑、戰(zhàn)略、發(fā)展模式等進(jìn)行了深入的探討，提出了許多有建設(shè)性的政策建議。在東北振興過程中，制度創(chuàng)新和制度建設(shè)無疑是十分關(guān)鍵的，這種看法也已在學(xué)術(shù)界形成廣泛共識。本文試圖運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，從制度及制度變遷的角度對東北振興問題進(jìn)行理論分析，對相關(guān)研究進(jìn)行補(bǔ)充和完善，對政府決策提供必要的參考。

一、制度及其功能

有關(guān)“制度”的思想可以追溯到我國先秦時期，《禮記·禮運(yùn)》中稱：“故天子有田以處其子孫，諸侯有國以處其子孫，大夫有采以處其子孫，是謂制度”。《詩經(jīng)》中稱：“天生蒸民，有物有則”，意思是說“有人群存在的地方，就有一定的規(guī)則存在”。在國外，1776年亞當(dāng)·斯密在其《國富論》中提出 “管理有方”，即是講欲使經(jīng)濟(jì)社會得到良好發(fā)展，則需要制定良好的規(guī)則。

關(guān)于制度的定義，老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個領(lǐng)袖人物凡勃倫、康芒斯和米切爾都曾給出過解釋。凡勃倫認(rèn)為，制度是指“在一個時期里所通行的思維習(xí)慣”；康芒斯認(rèn)為，制度是指“控制個人行動的集體行動”；米切爾則以經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料為基礎(chǔ)，分析了制度因素的作用?？扑?937年在其經(jīng)典論文中將邊際分析方法引入制度分析，建立起邊際交易成本概念，開辟了制度分析的新領(lǐng)域，被諾斯稱為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的開端。

以諾思和舒爾茨為代表的制度變遷理論，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展。制度變遷理論運(yùn)用歷史分析、制度分析、成本—收益分析等多種分析方法，探討制度的基本功能、影響制度變遷的主要因素、經(jīng)濟(jì)行為主體作出不同制度安排選擇的原因、產(chǎn)權(quán)制度與國家職能、意識形態(tài)變遷的關(guān)系等問題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還包括產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論等。此外，青木昌彥、諾思將博弈論引入制度分析，將制度看作是一種內(nèi)生的博弈規(guī)則。并且，諾思進(jìn)一步將這種博弈規(guī)則分為兩大類：正式制度與非正式制度，正式制度包括成文的憲法、產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度、契約制度、市場規(guī)制法律制度等；非正式制度包括作為文化形態(tài)的價值觀、習(xí)俗和習(xí)慣等。正式與非正式制度二者之間相互作用，兩種制度質(zhì)量的高低及其相互關(guān)系的協(xié)調(diào)性和適應(yīng)性決定著制度發(fā)揮作用的水平，如果二者形成互補(bǔ)和相互促進(jìn)的關(guān)系，則制度的功能可以得到更好的發(fā)揮，反之亦然。

制度的功能主要包括以下幾方面：一是降低交易成本。交易成本是一種非生產(chǎn)性成本，在現(xiàn)實(shí)中耗費(fèi)巨大，科斯和諾思的研究發(fā)現(xiàn)，在美國，交易成本竟達(dá)到國民收入的45%以上。制度的作用首先在于提供了“一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系”［1］（P225），從而降低了交易成本，這從貨幣制度發(fā)展中就可窺得一斑。二是為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件。制度可以為人們提供價值判斷尺度，使人們的行動具有規(guī)律性和可預(yù)見性，從而使人們之間更容易進(jìn)行合作。三是有利于提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率與保證經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)定。由于制度可以明確個人的收益與風(fēng)險安排，從而可以產(chǎn)生激勵功能，提高經(jīng)濟(jì)效率；由于制度可以確立生產(chǎn)與分配的框架，給微觀主體以合理預(yù)期，從而能降低經(jīng)濟(jì)生活不確定性，等等。舒爾茨還對制度作了分類性列舉：用于降低交易費(fèi)用的制度；用于影響生產(chǎn)要素所有者之間配置風(fēng)險的制度；用于提供職能組織與個人收入流之間的聯(lián)系的制度；用于確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度［2］（P253）。

二、制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長

諾思認(rèn)為，“變遷”是指制度的創(chuàng)立、變更及隨時間的變化而被打破的方式。制度變遷的動力，來自于經(jīng)濟(jì)主體出于使自身利益最大化的目的，而對現(xiàn)實(shí)中所存在的“潛在利潤”的追求。經(jīng)濟(jì)主體獲得“潛在利潤”的途徑有兩條：增加收益或降低成本。當(dāng)現(xiàn)有制度安排對獲得“潛在利潤”形成了障礙，而通過制度創(chuàng)新可以促進(jìn)“潛在利潤”實(shí)現(xiàn)時，便產(chǎn)生了變革現(xiàn)存制度的要求。制度變遷可以促進(jìn)“潛在利潤”的實(shí)現(xiàn)，從而可以導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長。諾思在解釋現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長為什么出現(xiàn)在荷蘭和英國，而非法國和西班牙時認(rèn)為，是“因?yàn)楹商m（前西班牙省份）和英國是當(dāng)時在確定制度和所有權(quán)體系——可以有效發(fā)揮個人積極性，保證把資本和精力都用于對社會最有益的活動——這方面走在最前面的兩個歐洲國家”［3］（P100）。格萊爾德·斯庫利的研究發(fā)現(xiàn)，“制度結(jié)構(gòu)的選擇對經(jīng)濟(jì)效率和增長有深遠(yuǎn)的影響。與法律條件、個人財(cái)產(chǎn)、資源市場配置相結(jié)合的開放社會，與那些自由被限制和剝奪的社會相比，其增長率是后者的3倍，其效率是后者的2.5倍”［4］（P9-10）。因此諾思認(rèn)為，制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。

關(guān)于制度變遷對經(jīng)濟(jì)增長的作用，是伴隨著經(jīng)濟(jì)理論的不斷發(fā)展而逐漸為人所認(rèn)識的。20世紀(jì)50年代之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的重要性，其典型解釋是哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型。此后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將勞動（包括人力資本提升）和技術(shù)進(jìn)步納入經(jīng)濟(jì)增長的解釋變量。諾斯早期的研究也是沿著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)增長模型的思路來進(jìn)行的，但他最終發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長中存在技術(shù)進(jìn)步之外的影響因素。他在《1600年至1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》一文中指出：在1600年至1850年這250年間，海洋運(yùn)輸?shù)募夹g(shù)并沒有發(fā)生多大變化，而運(yùn)輸成本卻下降了50%，其中原因就在于有關(guān)海運(yùn)制度發(fā)生了變化。一方面，海軍護(hù)航使海洋運(yùn)輸更安全；另一方面，市場擴(kuò)大使市場制度和船運(yùn)制度更完善。因此，盡管在這期間，沒有發(fā)生諸如輪船替代帆船這樣重大的技術(shù)進(jìn)步，但海洋運(yùn)輸效率卻得到了很大的提高。從此，制度變遷作為重要的影響因素，成為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生解釋變量之一。

制度變遷對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用表現(xiàn)在：(1)制度變遷改變制度安排的激勵機(jī)制，改變制度安排的效率，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度與質(zhì)量；(2)制度變遷改變貿(mào)易和專業(yè)化的范圍，使組織經(jīng)濟(jì)活動的途徑和方式發(fā)生改變，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的廣度和深度；(3)制度變遷擴(kuò)大了允許人們尋求并抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會的自由程度，一旦人們抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會是可能的，經(jīng)濟(jì)增長就會發(fā)生［5］（P176-177）。同時，經(jīng)濟(jì)增長也會對制度變遷產(chǎn)生反作用：(1)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了新的稀缺性，需要新的制度安排來配置資源，以盡可能消除這種稀缺性所帶來的經(jīng)濟(jì)和社會損失；(2)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了新的技術(shù)性機(jī)會，需要新的制度安排來使機(jī)會最有效地轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益；(3)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了對收入或財(cái)富的新的再分配的要求，需要新的制度安排加以調(diào)整，等等［6］（P130）。

制度變遷理論還分析了制度需求與制度供給。當(dāng)制度需求和制度供給相一致時，制度均衡將會產(chǎn)生。但現(xiàn)實(shí)中制度非均衡是常態(tài)，制度非均衡是制度變遷的前提。此外，制度變遷理論還提出了路徑依賴問題，認(rèn)為制度變遷一旦走上某條路徑，其既定方向就會在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化，從而會形成對制度變遷軌跡的路徑依賴，正如諾思所言，“路徑依賴性是分析理解長期經(jīng)濟(jì)變遷的關(guān)鍵”［7］（P150）。

三、東北與發(fā)達(dá)地區(qū)制度變遷的比較分析

（一）正式制度變遷的比較分析

對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，正式制度主要包括產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度、契約制度、市場規(guī)制法律制度、政府管理體制等方面。在改革開放之前，由于國家實(shí)行高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制模式，制度變遷進(jìn)程緩慢，全國各地的正式制度安排差別不大。而在改革開放之后，由于各地區(qū)的制度創(chuàng)新程度和制度變遷路徑不同，因而在正式制度方面逐漸形成不同的內(nèi)涵特征，在其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動方面也表現(xiàn)出較大差異。

1．產(chǎn)權(quán)制度變遷。改革開放以來，全國各地都采取了一系列措施來發(fā)展三資企業(yè)和民營經(jīng)濟(jì)等非國有經(jīng)濟(jì)，非國有經(jīng)濟(jì)已成為推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。但相對而言，東北地區(qū)的產(chǎn)權(quán)制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)相比顯得要緩慢得多。據(jù)有關(guān)資料，1978-1997年間，全國國有工業(yè)產(chǎn)值比重下降了52.3%，年均下降3.3個百分點(diǎn)，而同期東北地區(qū)僅下降了27.8%，年均下降1.6個百分點(diǎn)，只相當(dāng)于全國平均水平的一半；2001年，浙江、廣東、江蘇、上海四省非國有工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重分別為85.0%、78.0%、73.5%、51.3%，而東北三省遼寧、吉林、黑龍江則分別為34.6%、19.8%、17.3%；2002年，浙江等四省非國有經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資額分別為2366.0、2698.1、1162.2、1405.6億元，而東北三省則分別為960.8、402.2、569.1億元。2002年，東北三省國有及國有控股工業(yè)企業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)的比重依次為：黑龍江89.3%、吉林77.8%，遼寧62.7%，均遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國52.8%的平均水平。通過比較可以看出，東北各省非國有經(jīng)濟(jì)比重與國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)相比差距較大，反映了產(chǎn)權(quán)制度變遷在地區(qū)間的不同步性。

由于東北地區(qū)產(chǎn)權(quán)制度變遷遲緩，導(dǎo)致國有經(jīng)濟(jì)比重過大。東北經(jīng)濟(jì)“得之于大，也失之于大”。國有經(jīng)濟(jì)比重太大，難以形成有效的市場競爭主體，不利于市場經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)與完善，也不利于政府管理體制的變革與創(chuàng)新，并且由于攤子太大，也不利于在國有經(jīng)濟(jì)中廣泛建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。正是由于在東北地區(qū)非國有經(jīng)濟(jì)增量發(fā)展不足，而國有經(jīng)濟(jì)存量內(nèi)涵又提高不快，從而影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體水平。以下數(shù)據(jù)可以對此進(jìn)行說明：2002年，全國國有及產(chǎn)品銷售收入在500萬元以上國有控股工業(yè)企業(yè)經(jīng)營虧損的共有14 865家，占全國國有控股工業(yè)企業(yè)41 125家的36.2%，而東北三省虧損國有控股企業(yè)1668家，占其全部國有控股企業(yè)的39.8%，虧損比例高出全國近4個百分點(diǎn)。而國內(nèi)一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的情況則與東北形成鮮明對比。以浙江為例，1978年全省的個體商業(yè)僅有2080戶，而到1997年，全省私營企業(yè)戶數(shù)、注冊資金數(shù)均居全國第二，僅次于廣東；而在全國首批500家最大私營企業(yè)中，浙江省有112家，總數(shù)居全國第一。

2．市場制度變遷。從市場發(fā)展的角度出發(fā)，中國改革開放的發(fā)展過程就是市場制度變遷的過程。特別是1992年國家提出以建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制為經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的目標(biāo)模式，更進(jìn)一步明確了我國的市場化制度變遷方向。然而，由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不平衡、非正式制度之間存在差異性以及非正式制度與正式制度之間的協(xié)調(diào)性和互補(bǔ)性各不相同等原因，市場制度變遷在各地區(qū)之間存在很大差別。

樊綱等（2003）根據(jù)政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場發(fā)育、市場中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境5個方面、25個基礎(chǔ)指標(biāo)的度量體系，以“主因素分析法”為基本分析技術(shù)，對中國各省、市、自治區(qū)的市場化相對程度進(jìn)行度量和比較。結(jié)果顯示，2000年東北三省市場化指數(shù)及市場化排序分別為：遼寧指數(shù)為6.40，排名第10位；吉林5.51，排名第18位；黑龍江5.16，排名第21位。東北三省市場化指數(shù)遠(yuǎn)低于廣東（8.41，第1名）、浙江（8.32，第2名）、福建（8.10，第3名）、江蘇（7.90，第4名）等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，并且除遼寧外，吉林和黑龍江均低于全國平均水平（5.81）。

市場制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要載體。健全的市場制度是良好的投資環(huán)境和區(qū)域競爭力的來源。據(jù)《中國經(jīng)濟(jì)時報(bào)》報(bào)道，世界銀行對中國23個城市投資環(huán)境和競爭力調(diào)查結(jié)果顯示，位于東北地區(qū)的大連、長春、本溪、哈爾濱4市排名不在前列。排名前6位的城市依次為杭州、上海、廈門、深圳、重慶、廣州。

3．政府管理體制變革。既然我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)模式是建立市場經(jīng)濟(jì)體制，那么，只要有可能，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中就應(yīng)盡量發(fā)揮市場的作用，避免政府對經(jīng)濟(jì)的過多參與。之所以說“只要有可能”而不是說“無論什么情況”，是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，由于市場制度不健全，在某些方面政府的作用大一點(diǎn)會取得更好的效果，并且這種作用的發(fā)揮也是為更好地完善市場制度創(chuàng)造條件，因而也允許政府作用在一定限度內(nèi)的發(fā)揮。甚至從某種意義上講，由于東北地區(qū)“進(jìn)入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制最早，退出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制最晚”，因而東北地區(qū)政府管理體制變革相對發(fā)達(dá)地區(qū)要慢一些也是正常的。在這里，問題的關(guān)鍵是要處理好政府作用和變革速度的“度”的問題。顯然，在這方面，東北的問題是政府作用超出了客觀需要的范圍，而變革速度卻太慢。對于政府管理體制變革，從制度供求的角度看，存在制度變遷需求較大、而供給卻明顯不足的狀況，導(dǎo)致制度變遷處于非均衡狀態(tài)。一方面，由于存在與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的現(xiàn)實(shí)差距，客觀上要求進(jìn)行制度變革以“重振雄風(fēng)”，進(jìn)而產(chǎn)生了較強(qiáng)的制度變遷需求；另一方面，由于經(jīng)濟(jì)增量不足，誘致性制度變遷發(fā)展遲緩，而強(qiáng)制性制度變遷又因?yàn)檎挠^念落后、既得利益集團(tuán)的阻礙等因素而導(dǎo)致政府變革供給嚴(yán)重不足，甚至是“南轅北轍”。

與東北地區(qū)相反，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)政府管理體制變革相對要快得多，效果也要好得多。研究表明，上海市在制定制度變遷目標(biāo)時，明確將建立市場經(jīng)濟(jì)作為改革目標(biāo)，并在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中作為政府、企業(yè)和個人的指導(dǎo)原則，確立企業(yè)作為市場的主體地位，以強(qiáng)制性制度變遷為主、誘致性制度變遷為輔，調(diào)動各方面積極性，取得了巨大的經(jīng)濟(jì)績效。浙江在改革實(shí)踐中，各級政府對于自身職能認(rèn)識清醒，對自身的種種干預(yù)行為可能帶來的影響民間創(chuàng)新精神發(fā)揮的負(fù)面效應(yīng)，保持了高度的警覺。正是得益于這種對政府與市場關(guān)系的正確認(rèn)識，才使這些地區(qū)的政府管理體制變革能沿著正確的方向快速推進(jìn)，進(jìn)而對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了巨大的推動作用。

（二）非正式制度作用的比較分析

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，非正式制度是正式制度形成的基礎(chǔ)。一方面，社會的許多正式制度都是在非正式制度的基礎(chǔ)上逐步形成并得以確立；另一方面，非正式制度也是正式制度能夠有效發(fā)揮其作用的必要條件。正式制度盡管產(chǎn)生在非正式制度的基礎(chǔ)之上，卻并不能保證二者必然存在一致性和協(xié)調(diào)性。從制度變遷的特征看，非正式制度變遷只能是一個漸進(jìn)的過程，而正式制度變遷則可能存在某種突變性質(zhì)，因而二者之間也可能出現(xiàn)某種沖突性或不協(xié)調(diào)性。

對于同一個國家而言，在一定的制度變遷初始階段，正式制度在不同地區(qū)之間往往存在相似性。然而隨著時間的推移，在非正式制度差異較大的地區(qū)之間，其正式制度變遷逐漸會產(chǎn)生差異，形成“制度落差”。這是由于非正式制度與正式制度之間的相互作用使然。與非正式制度相適應(yīng)的正式制度變遷得以促進(jìn)，而與非正式制度不相適應(yīng)的正式制度變遷受到阻礙。在這里，非正式制度是正式制度變遷的重要影響因素。

非正式制度主要表現(xiàn)為作為文化形態(tài)的價值觀、習(xí)俗和習(xí)慣等。而這些文化形態(tài)又與特定地區(qū)的自然地理、歷史發(fā)展等狀況密切相關(guān)。下面我們對東北地區(qū)與浙江進(jìn)行對比，分析二者不同文化形態(tài)的淵源，以及由于文化形態(tài)不同而導(dǎo)致的非正式制度差異及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

1．東北文化及非正式制度。一定區(qū)域文化形態(tài)的形成必然受其自然地理及人類社會發(fā)展歷史的影響。從自然地理情況看，東北地處邊陲、大野廣袤、山高林密、寒季漫長，加之資源豐富，“插根筷子就發(fā)芽”、“抓把黑土攥出油”，這一方面形成了東北人粗獷、熱情、幽默、質(zhì)樸的性格，另一方面也形成了東北人懶散、馬虎、思想保守、不思進(jìn)取、封閉自大、缺乏現(xiàn)代意識的性格。

從人類社會發(fā)展歷史的角度看，東北先人與其他邊民和少數(shù)民族一樣，具有熱情豪爽、勇猛剽悍的秉性?！逗鬂h書·東夷傳》中描述東北先人：“其人大疆（強(qiáng)）、勇而謹(jǐn)厚”。近現(xiàn)代東北文化的歷史變遷，大致可分為三個階段：即流民—拓荒者階段、殖民地半殖民地階段和工業(yè)化階段。流民—拓荒者階段始于17世紀(jì)末止于19世紀(jì)末。來自中原的流民—拓荒者群體大多只是為了求生，缺少富家子弟和書香門第，從而使東北文化缺少些書生氣，多了些鄉(xiāng)野氣，這也可以從東北二人轉(zhuǎn)及小品中窺得一斑。而在殖民地半殖民地階段，“一時的壓迫可以產(chǎn)生叛逆，長期的壓迫必然制造奴隸”，長期的壓迫和奴化教育，在東北人文化人格中形成了一種順民性格。工業(yè)化階段始于1949年新中國成立止于1979年中國進(jìn)入改革開放時期。工業(yè)化對于東北人的影響，一方面培養(yǎng)了東北人在工業(yè)生產(chǎn)中的某種紀(jì)律意識和集體主義精神，另一方面卻強(qiáng)化了東北人意識中的等級制觀念和官本位思想，在經(jīng)濟(jì)生活中表現(xiàn)為過分考慮上級意志和“政治”需要，缺乏開拓精神，在文化層次上則表現(xiàn)為缺乏對人性尊嚴(yán)、個性自由的尊重和推崇。

上述東北文化形態(tài)構(gòu)成東北非正式制度的主要內(nèi)容特征。這些非正式制度一方面是市場化制度變遷的重要內(nèi)容，另一方面也對各項(xiàng)正式制度的形成和發(fā)展產(chǎn)生巨大影響。從總體上看，東北文化形態(tài)的現(xiàn)狀特征與市場化取向的正式制度變遷之間的沖突性與江浙一帶相比要大得多。東北非正式制度表現(xiàn)在注重人際關(guān)系而規(guī)則觀念淡泊、“唯上”是從、“穩(wěn)重持成”等多個方面，與市場化制度變遷所崇尚的遵守規(guī)則、勇于冒險、善于開拓的精神實(shí)質(zhì)是相背離的，從而對市場化取向的制度變遷形成負(fù)面影響。前述東北市場化發(fā)展指數(shù)要遠(yuǎn)低于江浙等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的分析即是對這一認(rèn)識的有力佐證。這也可以通過對創(chuàng)業(yè)指數(shù)（每萬人擁有新創(chuàng)私營企業(yè)數(shù)量）的分析得到說明，研究顯示，遼寧、吉林、黑龍江三省的創(chuàng)業(yè)指數(shù)分別為7.29、3.41和3.22，遠(yuǎn)低于上海（63.43）、浙江（31.89）等發(fā)達(dá)省市，也低于全國平均水平（9.32）。新創(chuàng)私營企業(yè)數(shù)量低，非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展遲緩，從而對東北的產(chǎn)權(quán)制度變遷形成障礙。

2．浙江文化及非正式制度。從自然地理情況看，浙江地處我國東南沿海，盡管自古為江南富庶之地，但由于人多地少，生存壓力較大，客觀上激發(fā)了人們的奮斗精神。從人類社會歷史發(fā)展來看，浙江一帶人類文明起源較早，商業(yè)文明相對發(fā)達(dá)。晉時，寧波“商賈已北至育、徐，南至交廣”。浙江商業(yè)文化的相對發(fā)達(dá)，與歷史上許多浙江文人倡導(dǎo)功利、推崇工商的思想是分不開的。南宋時期，與當(dāng)時占統(tǒng)治地位的朱熹理學(xué)相對立，浙江出現(xiàn)了葉適的永嘉學(xué)派和陳亮的永康學(xué)派，提倡“義利并立”、“農(nóng)商并重”。南宋以后興起的浙東學(xué)派主張“講求實(shí)效、注重功利”，推崇工商。明末思想家黃宗羲提出“工商皆本”的思想，反對歧視商業(yè)。正是在經(jīng)世之用的主張之下，浙江歷史上出現(xiàn)了許多落榜文人“棄儒業(yè)賈”的事例。特別是入清以來，浙江文人多在誓不事清、恥于仕清思想的影響下，轉(zhuǎn)業(yè)工商，形成了頗具實(shí)力的儒商群體。

浙江文化除了具有濃郁的商業(yè)文化氣息外，在對人性的挖掘、事理的洞察等方面也形成了深厚的文化底蘊(yùn)。有學(xué)者將浙江精神歸納為五點(diǎn)：開拓的個性精神、務(wù)實(shí)的實(shí)踐精神、重利的事功精神、尚學(xué)的理性精神、外向的開放精神。正是由于浙江人的自主創(chuàng)新意識，才使浙江成為一個富于制度創(chuàng)新沖動的地方和制度創(chuàng)新的“多發(fā)”地區(qū)，并有力地推動了浙江經(jīng)濟(jì)體制的誘致性制度變遷過程，使其市場化制度變遷過程走在了全國的前列，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“浙江模式”?？梢姡亲鳛槲幕螒B(tài)的非正式制度與市場化制度變遷要求相吻合，才形成二者相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的關(guān)系，有利于市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，推動了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

四、通過制度創(chuàng)新來促進(jìn)東北振興

1．進(jìn)行非正式制度創(chuàng)新。非正式制度主要表現(xiàn)為一種文化形態(tài)，其創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上就是要培育一個適宜于市場化制度變遷的人文軟環(huán)境。由于東北文化中片面強(qiáng)調(diào)整體本位、國家至上、重義輕利的價值觀，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展所要求的強(qiáng)調(diào)功利、重視個體的“經(jīng)濟(jì)人”理性發(fā)生沖突，由此也成為政府過多干預(yù)市場、侵犯私人權(quán)利等反市場行為的文化基礎(chǔ)。因此，在振興東北老工業(yè)基地的過程中，應(yīng)該將加強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)作為一項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)來抓。從一定意義上說，作為非正式制度的文化建設(shè)是振興東北的影響更加長期、更加重要的任務(wù)。

一是塑造規(guī)則文化。市場經(jīng)濟(jì)是指市場在資源配置中處于基礎(chǔ)性地位的經(jīng)濟(jì)體制，而市場配置資源是要遵循一定的規(guī)則的，這一規(guī)則的核心要求是在經(jīng)濟(jì)活動中遵守法制、講求誠信，這與東北文化中強(qiáng)調(diào)行政關(guān)系、淡化法制意識，誠信水平低、愛“忽悠”等文化氛圍是格格不入的，因而急迫需要塑造適合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)則文化。

二是轉(zhuǎn)變行政文化。受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，現(xiàn)實(shí)中我國各級政府在行政方面還不同程度地帶有官僚主義或人治文化色彩。東北作為我國“最早進(jìn)入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、最晚退出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的地區(qū)，受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響和束縛最為嚴(yán)重，相對于國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)，在行政開放性、民主化等行政文化方面還有較大差距。因此，應(yīng)通過深化政治體制改革，推動?xùn)|北地區(qū)現(xiàn)代行政文化建設(shè)，清除行政人員中存在的“官本位”思想和“等級制”觀念，鏟除不良行政文化滋生的土壤，為東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展創(chuàng)造良好的行政氛圍。

三是喚起合理的功利文化。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，作為經(jīng)濟(jì)主體的個人或企業(yè)都是“經(jīng)濟(jì)人”，其追求自身利益或利潤最大化的行為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的動力，不但不應(yīng)被批判，而且應(yīng)予以大力提倡。過去我們片面強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主體的道德性或社會性，忽視乃至壓抑其功利性或經(jīng)濟(jì)性，在人們心中形成不正常的“仇富”等文化心態(tài)，需要在規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)上，通過對功利文化的重新審視和正確解讀，喚起人們追求財(cái)富、創(chuàng)造財(cái)富、勤勞致富等合理的功利文化觀念，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)民富國強(qiáng)。

2．推動正式制度創(chuàng)新。非正式制度創(chuàng)新為正式制度創(chuàng)新提供了文化條件，有助于正式制度創(chuàng)新的順利進(jìn)行。而只有通過正式制度創(chuàng)新，才能從根本上推動?xùn)|北振興任務(wù)的完成。

一是產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。通過深化產(chǎn)權(quán)制度改革，降低國有產(chǎn)權(quán)比重，實(shí)現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略性重組和調(diào)整，大力發(fā)展民營化的現(xiàn)代股份制企業(yè)等多種企業(yè)產(chǎn)權(quán)形式，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化，提高經(jīng)濟(jì)的整體效率。對于部分需要保留的國有企業(yè)，應(yīng)在健全國有資產(chǎn)管理體制的基礎(chǔ)上，規(guī)范和優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司權(quán)力分配和制衡機(jī)制，優(yōu)化公司經(jīng)理階層的激勵約束制度，以提高國有企業(yè)效率。應(yīng)通過開放民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)入領(lǐng)域、降低進(jìn)入門檻、簡化行政審批等途徑，培育民營微觀經(jīng)濟(jì)主體，壯大民營經(jīng)濟(jì)，使之成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。

二是政府制度創(chuàng)新。推動地方政府制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，從管理型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變；改變政府的經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式，變調(diào)控企業(yè)為調(diào)控市場，變直接管理為間接管理，變實(shí)物管理為價值管理，變部門管理為行業(yè)管理。明確政府與市場的界限，構(gòu)建“與其能力相適應(yīng)”的政府體制，建立有限而有效的政府，提供寬松而持久的法治環(huán)境，切實(shí)提高政府規(guī)制績效。

三是市場經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新。加強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)，促進(jìn)市場化制度變遷，建立健全適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)制度規(guī)范，提供為微觀經(jīng)濟(jì)主體在市場中盡力發(fā)展的各項(xiàng)服務(wù)體系、支撐體系和監(jiān)管體系，促進(jìn)東北經(jīng)濟(jì)社會的全面發(fā)展。

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［責(zé)任編輯國勝鐵］