[摘要]通過(guò)實(shí)地調(diào)研和問(wèn)卷調(diào)查，分析了民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題。結(jié)果顯示，我國(guó)民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本來(lái)源結(jié)構(gòu)單一，主要依靠過(guò)去的積累；行業(yè)選擇偏好明顯，主要集中在電子信息業(yè)；“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合不緊密，技術(shù)主要是獨(dú)立研發(fā)。民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)普遍存在融資困難、規(guī)模偏小、研發(fā)能力不足、高素質(zhì)人才缺乏等問(wèn)題。多數(shù)民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)對(duì)外部環(huán)境不滿意，入駐高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的主要原因是為享受優(yōu)惠政策。

[關(guān)鍵詞]民營(yíng)資本；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；問(wèn)卷調(diào)查

[中圖分類(lèi)號(hào)]Ｆ８３２．４８[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]Ａ [文章編號(hào)]１６７３－２９１Ｘ（２００６）０４－０１５４－０４

一、引言

民營(yíng)資本是指除國(guó)有企業(yè)資本、外國(guó)企業(yè)資本之外的國(guó)內(nèi)中小企業(yè)資本及民間閑置資本。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到２００１年底?熏我國(guó)民營(yíng)資本已達(dá)到１１．２萬(wàn)億元，第一次超過(guò)１０．９萬(wàn)億的國(guó)有資本。到２００４年，各類(lèi)民營(yíng)企業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率超過(guò)６０％，吸納就業(yè)人口超過(guò)一億，投資比重超過(guò)了４０％，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)１７％以上的對(duì)外出口，形成了民營(yíng)、國(guó)有、外資“三分天下”的格局。但是，民營(yíng)資本主要集中在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，從事產(chǎn)品價(jià)值鏈低端的低附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)，普遍存在著企業(yè)規(guī)模小、技術(shù)水平低、研發(fā)能力弱、能源和資源消耗高等問(wèn)題。

在２００６年１月召開(kāi)的第四屆全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上，胡錦濤總書(shū)記提出：“中國(guó)未來(lái)１５年科技發(fā)展的目標(biāo)是，到２０２０年，建成創(chuàng)新型國(guó)家，使科技發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有力支撐”。為了實(shí)現(xiàn)胡錦濤總書(shū)記提出的這一宏偉戰(zhàn)略目標(biāo)，應(yīng)該鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以提升民營(yíng)資本的科技水平和整個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力。

為了深入了解民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題，我們?cè)谑占藝?guó)內(nèi)外相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)民營(yíng)資本發(fā)達(dá)的廣州、深圳、中山、溫州和臺(tái)州等地區(qū)的高科技產(chǎn)業(yè)園、火炬開(kāi)發(fā)區(qū)和特色產(chǎn)業(yè)基地進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，并于２００５年１２月向全國(guó)５３個(gè)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的企業(yè)發(fā)放了１５００多份問(wèn)卷，實(shí)際回收問(wèn)卷數(shù)為１０８份，其中民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)返回問(wèn)卷７７份。調(diào)查問(wèn)卷共包括２３個(gè)題目，除界定企業(yè)性質(zhì)的三個(gè)題目外，其余的２０個(gè)題目涉及民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題和對(duì)推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的建議三個(gè)方面。下面我們結(jié)合調(diào)查和問(wèn)卷結(jié)果，對(duì)民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題進(jìn)行分析。

二、現(xiàn)狀類(lèi)題目及結(jié)果分析

調(diào)查問(wèn)卷共設(shè)計(jì)現(xiàn)狀類(lèi)題目８?jìng)€(gè)，分別調(diào)查民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)的投資動(dòng)機(jī)、投資行業(yè)、資本來(lái)源、資本規(guī)模、研發(fā)投入和研發(fā)人員比例、技術(shù)來(lái)源等情況。

１．民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要領(lǐng)域是電子信息業(yè)

表１反映的是民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)從事行業(yè)情況。從表１看出，作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中最活躍的民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)投資于電子信息產(chǎn)業(yè)分布的比重最大，投資于環(huán)境保護(hù)技術(shù)和新能源技術(shù)的相對(duì)較少，說(shuō)明我國(guó)民營(yíng)資本的投資行業(yè)選擇偏好比較明顯。

２．民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)投入資本主要來(lái)自于過(guò)去的積累

從調(diào)查結(jié)果看，民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)資本來(lái)源結(jié)構(gòu)單一，用過(guò)去的積累進(jìn)行投資的占絕對(duì)多數(shù)，高達(dá)７６．１％，其次用銀行貸款投資的企業(yè)比例為２１．１％，通過(guò)發(fā)行股票或股東再投入獲得投資資本的企業(yè)比例為１４．１％，從風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)獲得投資資本的企業(yè)數(shù)不足１０％，其中３５．２％的企業(yè)投入資本是多個(gè)來(lái)源。通過(guò)實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，有些民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)投入資本是靠民間借貸等方式籌集的。

３．民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)主要來(lái)源于自己獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)

就民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)來(lái)源而言，通過(guò)自己獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)獲取技術(shù)的企業(yè)數(shù)最多，所占比例高達(dá)６８．４％，與科研機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)占３０．３％，在模仿的基礎(chǔ)上改進(jìn)占２７．６％，兩者比例相當(dāng)。購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)成技術(shù)成果的企業(yè)比例為６．６％，選擇委托科研機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)和對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)品簡(jiǎn)單模仿的企業(yè)比例最低，不足４％。因此，自己獨(dú)立研究是民營(yíng)企業(yè)獲取技術(shù)的主要途徑，民營(yíng)企業(yè)在“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合方面有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

４．民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)規(guī)模偏小

據(jù)問(wèn)卷調(diào)查分析，２００４年，我國(guó)民營(yíng)高技術(shù)營(yíng)業(yè)額在１０００萬(wàn)元以下的占５２％，營(yíng)業(yè)額大于１０００萬(wàn)元又小于１億元的占２６％，營(yíng)業(yè)額超過(guò)１億元的僅占１５．６％。而我們熟悉的一些跨國(guó)企業(yè)年?duì)I業(yè)額都達(dá)到幾百億美元，例如，２００３年，ＩＢＭ的營(yíng)業(yè)額高達(dá)８５８．６億，索尼為６０６．１億美元。相比之下，國(guó)內(nèi)大型民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)如聯(lián)想、華為等，其年?duì)I業(yè)額不及這些跨國(guó)巨頭的１／１０。我國(guó)民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)規(guī)?？傮w上偏小，未來(lái)仍有很大的增長(zhǎng)空間。

５．民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)能力不足，但研發(fā)投入明顯提高

調(diào)查結(jié)果顯示，研發(fā)投入占當(dāng)年銷(xiāo)售收入的比例低于３％的有１２家，３％～５％的有１６家，５％～１０％的有２３家，２２家企業(yè)研發(fā)投入比例超過(guò)１０％。從企業(yè)從事研發(fā)人員比例來(lái)看，研發(fā)人員占員工總數(shù)１０％以下的有２０家，占１０％～２０％的有１０家，占２０％～３０％的有１５家，占３０％～５０％的有１９家，占５０％以上的有１０家，說(shuō)明我國(guó)民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)非常重視研發(fā)工作，研發(fā)投入力度比較大，科技創(chuàng)新意識(shí)不斷增強(qiáng)。

６．民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的動(dòng)機(jī)比較復(fù)雜

從調(diào)查結(jié)果看，為了提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)占４１．１％，為了實(shí)施多元化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)數(shù)占２０．５％，超過(guò)半數(shù)企業(yè)（５３．４％）是為了謀求增值收益，出于其他動(dòng)機(jī)的占９．６％。實(shí)地調(diào)查也發(fā)現(xiàn)有些民營(yíng)資本家投資高技術(shù)行業(yè)主要是為了人前顯赫，覺(jué)得有面子，能夠贏得社會(huì)效益。

三、問(wèn)題類(lèi)題目及結(jié)果分析

調(diào)查問(wèn)卷共設(shè)計(jì)了１０個(gè)問(wèn)題類(lèi)題目，分別反映民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)對(duì)所在的高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)投資環(huán)境、信用環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境、政府服務(wù)的滿意程度、融資的難度、發(fā)展過(guò)程中遇到的主要問(wèn)題和制約民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的主要外部因素等。

１．民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)普遍感到融資困難

融資困難是我國(guó)民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)面臨的普遍問(wèn)題，接受調(diào)查的７４家企業(yè)中，４７家企業(yè)感到融資困難或很困難，占被調(diào)查企業(yè)的６３．５１％，只有５家企業(yè)沒(méi)有困難。另外，表２顯示的民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)面臨的主要問(wèn)題中，感到融資困難和資金不足的企業(yè)合計(jì)超過(guò)被調(diào)查企業(yè)總數(shù)的７０％。

２．民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)普遍感到缺乏高素質(zhì)人才

從表２可以看出，４５．６％的被調(diào)查企業(yè)感到缺乏人才。另外，在回答民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)失敗的原因時(shí)，３６．２％的企業(yè)認(rèn)為是缺乏人才，排在第二位。眾所周知，高校擴(kuò)招導(dǎo)致近年來(lái)畢業(yè)生就業(yè)形勢(shì)十分嚴(yán)峻，一方面是企業(yè)感到缺乏人才，另一方面，大量畢業(yè)生又找不到理想的就業(yè)崗位，形成強(qiáng)烈的反差。我們從實(shí)地調(diào)查中感覺(jué)到，民營(yíng)企業(yè)缺乏人才的原因并不是由于薪酬競(jìng)爭(zhēng)不過(guò)國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)而雇用不到高素質(zhì)人才，實(shí)際上，許多民營(yíng)企業(yè)認(rèn)識(shí)到人才的重要性，并且高薪雇傭了高素質(zhì)的管理人員和技術(shù)人員。之所以如此，原因在于以下幾個(gè)方面：一是民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)的員工大多缺乏安全感和穩(wěn)定感，盡管許多企業(yè)已經(jīng)建立了養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等生活保障制度，但是，員工對(duì)這種未來(lái)享受到的待遇缺乏信任；二是民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)的決策者對(duì)員工現(xiàn)階段的需求層次認(rèn)知不準(zhǔn)，人員流動(dòng)率非常高；三是員工普遍不認(rèn)同民營(yíng)企業(yè)家族氛圍濃厚的企業(yè)文化，感覺(jué)難以融入其中，個(gè)人成就感得不到滿足。

３．優(yōu)惠政策是高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)吸引民營(yíng)資本投資的首要原因

表３反映了民營(yíng)資本在高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)投資的原因，可以看出，高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)主要是通過(guò)政策優(yōu)勢(shì)形成的民營(yíng)資本的空間聚集，這種聚集不是以其內(nèi)在的市場(chǎng)機(jī)制和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)為基礎(chǔ)的，存在脆弱性。我們實(shí)地調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，一些開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)部幾乎沒(méi)有產(chǎn)業(yè)上的分工、協(xié)作和交流，還沒(méi)有形成產(chǎn)業(yè)上的網(wǎng)絡(luò)或產(chǎn)業(yè)群。

４．過(guò)半數(shù)民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)對(duì)外部環(huán)境不滿意

對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)環(huán)境滿意度的調(diào)查結(jié)果表明，在所調(diào)查的高技術(shù)企業(yè)中，對(duì)于區(qū)內(nèi)信用環(huán)境的滿意率為４７．４％，投資環(huán)境為４３．４％，滿意區(qū)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的企業(yè)僅占３９．５％，有５５．５％的企業(yè)對(duì)于區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新環(huán)境不太滿意，對(duì)于區(qū)內(nèi)政府服務(wù)滿意率為５６％。建立高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，并為入?yún)^(qū)企業(yè)營(yíng)造優(yōu)良的運(yùn)營(yíng)環(huán)境、提供各種優(yōu)惠政策以鼓勵(lì)和支持企業(yè)投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是我國(guó)政府發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一項(xiàng)重要舉措。從調(diào)查結(jié)果看，超過(guò)半數(shù)的企業(yè)對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)的運(yùn)作環(huán)境并不感到滿意，說(shuō)明過(guò)去我國(guó)各級(jí)政府在開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)上，過(guò)分重視硬件建設(shè)，而對(duì)軟件環(huán)境建設(shè)則顯得力度不夠。

四、開(kāi)放類(lèi)題目及結(jié)果分析

調(diào)查問(wèn)卷共設(shè)計(jì)了２個(gè)開(kāi)放類(lèi)題目，以了解民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的障礙及對(duì)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的建議。

１．民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的障礙

民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的障礙包括兩個(gè)方面，一是企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期的障礙，二是企業(yè)發(fā)展過(guò)程中遇到的障礙。為了全面了解創(chuàng)業(yè)初期的障礙，我們?cè)趩?wèn)卷中設(shè)計(jì)了一個(gè)開(kāi)放式問(wèn)題，分析結(jié)果如表４所示。從調(diào)查結(jié)果看出，資金不足是民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期的最大障礙，其次是人才缺失和市場(chǎng)開(kāi)拓。

關(guān)于企業(yè)在發(fā)展中遇到的障礙，將近一半的民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)認(rèn)為人才缺乏是發(fā)展中的障礙；３７．３％的企業(yè)認(rèn)為融資困難是發(fā)展中的障礙；３４．３％的企業(yè)認(rèn)為市場(chǎng)開(kāi)拓能力是發(fā)展中的障礙；３２．８％的企業(yè)認(rèn)為資金不足是發(fā)展中的障礙；認(rèn)為政府政策服務(wù)跟不上是發(fā)展中的障礙的企業(yè)比例不足２０％，認(rèn)為持續(xù)創(chuàng)新能力不足的企業(yè)比例約１８％。很顯然，人才缺少是企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的最大障礙，其次是融資困難和市場(chǎng)開(kāi)拓。

２．民營(yíng)資本投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)政策支持的期望

為了深入了解民營(yíng)資本對(duì)政府政策支持的期望，我們?cè)趩?wèn)卷中也設(shè)計(jì)了一個(gè)開(kāi)放式問(wèn)題。從調(diào)查結(jié)果看，將近一半的民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)希望得到資金支持政策，如更新抵押貸款標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資擔(dān)保和加大國(guó)家創(chuàng)新資金投入等；３５．４％的企業(yè)希望得到稅收優(yōu)惠政策，如設(shè)備進(jìn)口免稅、工資全額進(jìn)入成本、適當(dāng)延長(zhǎng)免稅期（各地方不統(tǒng)一，希望統(tǒng)一延長(zhǎng)至５年）、校企合作項(xiàng)目免稅政策；２１．６％的企業(yè)希望政府出臺(tái)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新政策，如制定企業(yè)創(chuàng)新投入的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制；１３．７％的企業(yè)希望政府能夠制定有利于企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)的政策，鼓勵(lì)購(gòu)買(mǎi)本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品、政府優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品等；１１．８％的企業(yè)希望政府鼓勵(lì)行業(yè)信息溝通政策，建立企業(yè)之間、地區(qū)之間和企業(yè)與政府之間溝通平臺(tái)；希望政府完善和落實(shí)高技術(shù)人才的企業(yè)的比例為７．８％；有部分企業(yè)希望政府強(qiáng)制淘汰落后工藝政策，建設(shè)民營(yíng)資本信用體系，加大項(xiàng)目前期支持等，這些企業(yè)累計(jì)比例為３０．３％。從上述結(jié)果看，我們國(guó)家的民營(yíng)資本參與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策體系還待完善，近期政策重點(diǎn)應(yīng)放在資金支持、稅收優(yōu)惠、技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)和市場(chǎng)開(kāi)拓四個(gè)方面。

總之，民營(yíng)資本對(duì)我國(guó)科研成果的轉(zhuǎn)化，增加高層次人才就業(yè)，提高我國(guó)產(chǎn)品出口的科技含量，已經(jīng)做出了較大的貢獻(xiàn)。但是，與傳統(tǒng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)總量相比，投資高技術(shù)的民營(yíng)資本比重還很低，發(fā)展中存在的問(wèn)題也不少，有關(guān)民營(yíng)資本參與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的機(jī)制和贏利模式、促進(jìn)民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)聚集等理論問(wèn)題有待進(jìn)一步研究。制定一套既能解決民營(yíng)資本參與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資障礙，又能照顧到國(guó)家及其他利益相關(guān)者的政策，是擺在我國(guó)科技部門(mén)的一個(gè)緊迫任務(wù)。

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[責(zé)任編輯姜野]