[摘要]通過實地調研和問卷調查，分析了民營資本投資高技術產業(yè)的現狀和存在的問題。結果顯示，我國民營資本投資高技術產業(yè)的資本來源結構單一，主要依靠過去的積累；行業(yè)選擇偏好明顯，主要集中在電子信息業(yè)；“產學研”結合不緊密，技術主要是獨立研發(fā)。民營高技術企業(yè)普遍存在融資困難、規(guī)模偏小、研發(fā)能力不足、高素質人才缺乏等問題。多數民營高技術企業(yè)對外部環(huán)境不滿意，入駐高新技術開發(fā)區(qū)的主要原因是為享受優(yōu)惠政策。

[關鍵詞]民營資本；高技術產業(yè)；問卷調查

[中圖分類號]Ｆ８３２．４８[文獻標識碼]Ａ [文章編號]１６７３－２９１Ｘ（２００６）０４－０１５４－０４

一、引言

民營資本是指除國有企業(yè)資本、外國企業(yè)資本之外的國內中小企業(yè)資本及民間閑置資本。據統(tǒng)計，截止到２００１年底?熏我國民營資本已達到１１．２萬億元，第一次超過１０．９萬億的國有資本。到２００４年，各類民營企業(yè)對國民經濟的貢獻率超過６０％，吸納就業(yè)人口超過一億，投資比重超過了４０％，實現了我國１７％以上的對外出口，形成了民營、國有、外資“三分天下”的格局。但是，民營資本主要集中在傳統(tǒng)產業(yè)，從事產品價值鏈低端的低附加值產品的生產，普遍存在著企業(yè)規(guī)模小、技術水平低、研發(fā)能力弱、能源和資源消耗高等問題。

在２００６年１月召開的第四屆全國科學技術大會上，胡錦濤總書記提出：“中國未來１５年科技發(fā)展的目標是，到２０２０年，建成創(chuàng)新型國家，使科技發(fā)展成為經濟社會發(fā)展的有力支撐”。為了實現胡錦濤總書記提出的這一宏偉戰(zhàn)略目標，應該鼓勵和引導民營資本投資高技術產業(yè)，以提升民營資本的科技水平和整個國家的創(chuàng)新能力。

為了深入了解民營資本投資高技術產業(yè)的現狀和存在的問題，我們在收集了國內外相關資料的基礎上，對我國民營資本發(fā)達的廣州、深圳、中山、溫州和臺州等地區(qū)的高科技產業(yè)園、火炬開發(fā)區(qū)和特色產業(yè)基地進行了實地調研，并于２００５年１２月向全國５３個高新技術開發(fā)區(qū)的企業(yè)發(fā)放了１５００多份問卷，實際回收問卷數為１０８份，其中民營高技術企業(yè)返回問卷７７份。調查問卷共包括２３個題目，除界定企業(yè)性質的三個題目外，其余的２０個題目涉及民營高技術企業(yè)現狀、存在的問題和對推動高技術產業(yè)發(fā)展的建議三個方面。下面我們結合調查和問卷結果，對民營資本投資高技術產業(yè)的現狀和存在的問題進行分析。

二、現狀類題目及結果分析

調查問卷共設計現狀類題目８個，分別調查民營高技術企業(yè)的投資動機、投資行業(yè)、資本來源、資本規(guī)模、研發(fā)投入和研發(fā)人員比例、技術來源等情況。

１．民營資本投資高技術產業(yè)的主要領域是電子信息業(yè)

表１反映的是民營高技術企業(yè)從事行業(yè)情況。從表１看出，作為高技術產業(yè)中最活躍的民營高技術企業(yè)投資于電子信息產業(yè)分布的比重最大，投資于環(huán)境保護技術和新能源技術的相對較少，說明我國民營資本的投資行業(yè)選擇偏好比較明顯。

２．民營高技術企業(yè)投入資本主要來自于過去的積累

從調查結果看，民營高技術企業(yè)資本來源結構單一，用過去的積累進行投資的占絕對多數，高達７６．１％，其次用銀行貸款投資的企業(yè)比例為２１．１％，通過發(fā)行股票或股東再投入獲得投資資本的企業(yè)比例為１４．１％，從風險投資機構獲得投資資本的企業(yè)數不足１０％，其中３５．２％的企業(yè)投入資本是多個來源。通過實地調研發(fā)現，有些民營高技術企業(yè)投入資本是靠民間借貸等方式籌集的。

３．民營高技術企業(yè)的技術主要來源于自己獨立研究開發(fā)

就民營高技術企業(yè)技術來源而言，通過自己獨立研究開發(fā)獲取技術的企業(yè)數最多，所占比例高達６８．４％，與科研機構合作開發(fā)占３０．３％，在模仿的基礎上改進占２７．６％，兩者比例相當。購買現成技術成果的企業(yè)比例為６．６％，選擇委托科研機構開發(fā)和對市場產品簡單模仿的企業(yè)比例最低，不足４％。因此，自己獨立研究是民營企業(yè)獲取技術的主要途徑，民營企業(yè)在“產學研”結合方面有待進一步加強。

４．民營高技術企業(yè)營業(yè)規(guī)模偏小

據問卷調查分析，２００４年，我國民營高技術營業(yè)額在１０００萬元以下的占５２％，營業(yè)額大于１０００萬元又小于１億元的占２６％，營業(yè)額超過１億元的僅占１５．６％。而我們熟悉的一些跨國企業(yè)年營業(yè)額都達到幾百億美元，例如，２００３年，ＩＢＭ的營業(yè)額高達８５８．６億，索尼為６０６．１億美元。相比之下，國內大型民營高技術企業(yè)如聯想、華為等，其年營業(yè)額不及這些跨國巨頭的１／１０。我國民營高技術企業(yè)營業(yè)規(guī)?？傮w上偏小，未來仍有很大的增長空間。

５．民營高技術企業(yè)的研發(fā)能力不足，但研發(fā)投入明顯提高

調查結果顯示，研發(fā)投入占當年銷售收入的比例低于３％的有１２家，３％～５％的有１６家，５％～１０％的有２３家，２２家企業(yè)研發(fā)投入比例超過１０％。從企業(yè)從事研發(fā)人員比例來看，研發(fā)人員占員工總數１０％以下的有２０家，占１０％～２０％的有１０家，占２０％～３０％的有１５家，占３０％～５０％的有１９家，占５０％以上的有１０家，說明我國民營高技術企業(yè)非常重視研發(fā)工作，研發(fā)投入力度比較大，科技創(chuàng)新意識不斷增強。

６．民營資本投資高技術產業(yè)的動機比較復雜

從調查結果看，為了提升傳統(tǒng)產業(yè)的企業(yè)數占４１．１％，為了實施多元化經營的企業(yè)數占２０．５％，超過半數企業(yè)（５３．４％）是為了謀求增值收益，出于其他動機的占９．６％。實地調查也發(fā)現有些民營資本家投資高技術行業(yè)主要是為了人前顯赫，覺得有面子，能夠贏得社會效益。

三、問題類題目及結果分析

調查問卷共設計了１０個問題類題目，分別反映民營高技術企業(yè)對所在的高新技術開發(fā)區(qū)投資環(huán)境、信用環(huán)境、競爭環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境、政府服務的滿意程度、融資的難度、發(fā)展過程中遇到的主要問題和制約民營高技術企業(yè)發(fā)展的主要外部因素等。

１．民營高技術企業(yè)普遍感到融資困難

融資困難是我國民營高技術企業(yè)面臨的普遍問題，接受調查的７４家企業(yè)中，４７家企業(yè)感到融資困難或很困難，占被調查企業(yè)的６３．５１％，只有５家企業(yè)沒有困難。另外，表２顯示的民營高技術企業(yè)面臨的主要問題中，感到融資困難和資金不足的企業(yè)合計超過被調查企業(yè)總數的７０％。

２．民營高技術企業(yè)普遍感到缺乏高素質人才

從表２可以看出，４５．６％的被調查企業(yè)感到缺乏人才。另外，在回答民營高技術企業(yè)失敗的原因時，３６．２％的企業(yè)認為是缺乏人才，排在第二位。眾所周知，高校擴招導致近年來畢業(yè)生就業(yè)形勢十分嚴峻，一方面是企業(yè)感到缺乏人才，另一方面，大量畢業(yè)生又找不到理想的就業(yè)崗位，形成強烈的反差。我們從實地調查中感覺到，民營企業(yè)缺乏人才的原因并不是由于薪酬競爭不過國有企業(yè)和外資企業(yè)而雇用不到高素質人才，實際上，許多民營企業(yè)認識到人才的重要性，并且高薪雇傭了高素質的管理人員和技術人員。之所以如此，原因在于以下幾個方面：一是民營高技術企業(yè)的員工大多缺乏安全感和穩(wěn)定感，盡管許多企業(yè)已經建立了養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等生活保障制度，但是，員工對這種未來享受到的待遇缺乏信任；二是民營高技術企業(yè)的決策者對員工現階段的需求層次認知不準，人員流動率非常高；三是員工普遍不認同民營企業(yè)家族氛圍濃厚的企業(yè)文化，感覺難以融入其中，個人成就感得不到滿足。

３．優(yōu)惠政策是高新技術開發(fā)區(qū)吸引民營資本投資的首要原因

表３反映了民營資本在高新技術開發(fā)區(qū)投資的原因，可以看出，高新技術開發(fā)區(qū)主要是通過政策優(yōu)勢形成的民營資本的空間聚集，這種聚集不是以其內在的市場機制和產業(yè)關聯為基礎的，存在脆弱性。我們實地調查也發(fā)現，一些開發(fā)區(qū)內部幾乎沒有產業(yè)上的分工、協(xié)作和交流，還沒有形成產業(yè)上的網絡或產業(yè)群。

４．過半數民營高技術企業(yè)對外部環(huán)境不滿意

對開發(fā)區(qū)內環(huán)境滿意度的調查結果表明，在所調查的高技術企業(yè)中，對于區(qū)內信用環(huán)境的滿意率為４７．４％，投資環(huán)境為４３．４％，滿意區(qū)內競爭環(huán)境的企業(yè)僅占３９．５％，有５５．５％的企業(yè)對于區(qū)內的創(chuàng)新環(huán)境不太滿意，對于區(qū)內政府服務滿意率為５６％。建立高新技術開發(fā)區(qū)，并為入區(qū)企業(yè)營造優(yōu)良的運營環(huán)境、提供各種優(yōu)惠政策以鼓勵和支持企業(yè)投資高技術產業(yè)是我國政府發(fā)展高技術產業(yè)的一項重要舉措。從調查結果看，超過半數的企業(yè)對開發(fā)區(qū)的運作環(huán)境并不感到滿意，說明過去我國各級政府在開發(fā)區(qū)建設上，過分重視硬件建設，而對軟件環(huán)境建設則顯得力度不夠。

四、開放類題目及結果分析

調查問卷共設計了２個開放類題目，以了解民營資本投資高技術產業(yè)的障礙及對發(fā)展高技術產業(yè)的建議。

１．民營資本投資高技術產業(yè)的障礙

民營資本投資高技術產業(yè)的障礙包括兩個方面，一是企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期的障礙，二是企業(yè)發(fā)展過程中遇到的障礙。為了全面了解創(chuàng)業(yè)初期的障礙，我們在問卷中設計了一個開放式問題，分析結果如表４所示。從調查結果看出，資金不足是民營高技術企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期的最大障礙，其次是人才缺失和市場開拓。

關于企業(yè)在發(fā)展中遇到的障礙，將近一半的民營高技術企業(yè)認為人才缺乏是發(fā)展中的障礙；３７．３％的企業(yè)認為融資困難是發(fā)展中的障礙；３４．３％的企業(yè)認為市場開拓能力是發(fā)展中的障礙；３２．８％的企業(yè)認為資金不足是發(fā)展中的障礙；認為政府政策服務跟不上是發(fā)展中的障礙的企業(yè)比例不足２０％，認為持續(xù)創(chuàng)新能力不足的企業(yè)比例約１８％。很顯然，人才缺少是企業(yè)發(fā)展過程中的最大障礙，其次是融資困難和市場開拓。

２．民營資本投資高技術產業(yè)對政策支持的期望

為了深入了解民營資本對政府政策支持的期望，我們在問卷中也設計了一個開放式問題。從調查結果看，將近一半的民營高技術企業(yè)希望得到資金支持政策，如更新抵押貸款標準、知識產權融資擔保和加大國家創(chuàng)新資金投入等；３５．４％的企業(yè)希望得到稅收優(yōu)惠政策，如設備進口免稅、工資全額進入成本、適當延長免稅期（各地方不統(tǒng)一，希望統(tǒng)一延長至５年）、校企合作項目免稅政策；２１．６％的企業(yè)希望政府出臺鼓勵技術創(chuàng)新政策，如制定企業(yè)創(chuàng)新投入的獎勵機制；１３．７％的企業(yè)希望政府能夠制定有利于企業(yè)開拓市場的政策，鼓勵購買本國高技術產品、政府優(yōu)先采購本國產品等；１１．８％的企業(yè)希望政府鼓勵行業(yè)信息溝通政策，建立企業(yè)之間、地區(qū)之間和企業(yè)與政府之間溝通平臺；希望政府完善和落實高技術人才的企業(yè)的比例為７．８％；有部分企業(yè)希望政府強制淘汰落后工藝政策，建設民營資本信用體系，加大項目前期支持等，這些企業(yè)累計比例為３０．３％。從上述結果看，我們國家的民營資本參與高技術產業(yè)的政策體系還待完善，近期政策重點應放在資金支持、稅收優(yōu)惠、技術創(chuàng)新獎勵和市場開拓四個方面。

總之，民營資本對我國科研成果的轉化，增加高層次人才就業(yè)，提高我國產品出口的科技含量，已經做出了較大的貢獻。但是，與傳統(tǒng)民營經濟總量相比，投資高技術的民營資本比重還很低，發(fā)展中存在的問題也不少，有關民營資本參與高技術產業(yè)的機制和贏利模式、促進民營高技術企業(yè)聚集等理論問題有待進一步研究。制定一套既能解決民營資本參與高技術產業(yè)的投資障礙，又能照顧到國家及其他利益相關者的政策，是擺在我國科技部門的一個緊迫任務。

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[責任編輯姜野]