摘要:企業(yè)常選擇市場規(guī)模較大的區(qū)域或區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度較高區(qū)域作為生產(chǎn)區(qū)位，這可提高產(chǎn)業(yè)的集中度。產(chǎn)業(yè)集中具有溢出效應(yīng)，因此產(chǎn)業(yè)的空間集中提高經(jīng)濟(jì)增長率，而區(qū)際收入的差距，隨資本存量區(qū)際差距的擴(kuò)大而擴(kuò)大，隨經(jīng)濟(jì)增長率的提高而縮小。產(chǎn)業(yè)集中又導(dǎo)致?lián)頂D效應(yīng)，此時如果產(chǎn)業(yè)的空間集中度低，則經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)集中度的提高而提高，但如果產(chǎn)業(yè)的空間集中度很高，則經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)空間集中度的提高而下降。因此，大范圍的產(chǎn)業(yè)集中必須要適中。要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)活動的適度集中，外圍地區(qū)必須擁有一定份額的產(chǎn)業(yè)活動，這就需要建立適度的差別化政策來約束外圍地區(qū)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)集中。要實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，應(yīng)實(shí)行差別化政策而不應(yīng)實(shí)行一體化政策。

關(guān)鍵詞:非均衡力;溢出和擁擠效應(yīng);區(qū)際貿(mào)易自由度;差別化政策

中圖分類號:F127

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1002-2848-2006(04)-0053-11

一、引 言

目前使用頻率最多、最時髦的經(jīng)濟(jì)學(xué)詞匯之一為“區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化”，有關(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的文章更是這樣，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化已成了我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究的最主要的內(nèi)容之一。但遺憾的是大量的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化研究忽略了深層次的理論問題，進(jìn)而把區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展等同起來了。首先，這種把區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展等同起來是一種誤解。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化就是建立生產(chǎn)要素充分流動的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，提高整體的經(jīng)濟(jì)效率。經(jīng)濟(jì)一體化可以提高整體的經(jīng)濟(jì)效率，然而因生產(chǎn)要素的趨利性特點(diǎn)，可流動的生產(chǎn)要素將集中在發(fā)達(dá)地區(qū)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)將失去賴以生存的資源，因而欠發(fā)達(dá)地區(qū)因失去產(chǎn)業(yè)份額而損失的收益部分可能遠(yuǎn)大于整體效率的提高而獲得的收益部分，因?yàn)閲袷杖氲牡貐^(qū)分配主要依據(jù)不同地區(qū)所掌握的資源的多少。因此，這種一體化過程至少不會改善欠發(fā)達(dá)地區(qū)的窘?jīng)r，可能進(jìn)一步加大發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化所考慮的是整體的經(jīng)濟(jì)效率而不是區(qū)際公平，而區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展強(qiáng)調(diào)的是區(qū)際公平。其次，有些學(xué)者根據(jù)新古典的規(guī)模收益不變或規(guī)模收益遞減理論認(rèn)為，資本積累多的地區(qū)的單位資本收益率低于資本積累少的地區(qū)的單位資本收益率，因此實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，則資本可以從發(fā)達(dá)地區(qū)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)流動，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)際的均衡發(fā)展。然而，現(xiàn)實(shí)證明，新古典的這種理論無法解釋現(xiàn)實(shí)中的許多現(xiàn)象?，F(xiàn)實(shí)就是，如果提高貿(mào)易自由度，則資本、勞動力等可流動要素都從欠發(fā)達(dá)地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)流動而不是從發(fā)達(dá)地區(qū)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)流動;西部開發(fā)以來國家對西部地區(qū)的直接或間接的投資已接近1萬億，然而其中絕大部分投資都回到東部來了;目前美國仍然是世界上外資流入最多的國家;對我國而言，我國東部地區(qū)仍然是吸引外資最多的地區(qū)。這就說明，要解釋現(xiàn)實(shí)中各種要素的流向，我們必須跳出規(guī)模收益遞減或不變的新古典的分析框架。再則，有些學(xué)者認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中生產(chǎn)要素總是先集中，然后開始向外擴(kuò)散，帶動外圍地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這些學(xué)者當(dāng)中的許多人一提到區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題，津津有味地講解四、五十年以前繆爾達(dá)爾、赫希曼等學(xué)者提出的回流效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)，認(rèn)為各種要素集中以后必然出現(xiàn)分散。然而，現(xiàn)實(shí)就是一旦聚集導(dǎo)致本地市場規(guī)模的擴(kuò)大和企業(yè)數(shù)量的增多，則任何企業(yè)都會從聚集中得到“聚集租金”，或從“外部規(guī)模收益遞增”①中獲益。這種聚集租金的存在，使得產(chǎn)業(yè)聚集具有很強(qiáng)的“路徑依賴”，并沒有出現(xiàn)繆爾達(dá)爾、赫希曼的擴(kuò)散效應(yīng)。同時，這些學(xué)者強(qiáng)調(diào)的另一個方面是技術(shù)的溢出效應(yīng)，然而任何技術(shù)創(chuàng)新或應(yīng)用都需要大量的成本，而正因?yàn)檫@種成本的存在，創(chuàng)新和新技術(shù)的應(yīng)用都尋找創(chuàng)新成本較低或新技術(shù)的應(yīng)用成本較低的地區(qū)，并沒有所想象的那樣隨意擴(kuò)散，也就是這種溢出效應(yīng)也具有較強(qiáng)的“聚集依賴性”?？姞栠_(dá)爾、赫希曼等學(xué)者也沒有解釋擴(kuò)散效應(yīng)何時出現(xiàn)以及通過何種機(jī)制發(fā)生作用的問題。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)的最大特征為“塊狀經(jīng)濟(jì)”，這種經(jīng)濟(jì)與新古典的“平滑經(jīng)濟(jì)”完全不同。平滑經(jīng)濟(jì)意味著經(jīng)濟(jì)變量的連續(xù)與非突發(fā)性，而塊狀經(jīng)濟(jì)意味著非連續(xù)與突發(fā)性。因此在這種非連續(xù)和突發(fā)性世界中，平時所說的“理所當(dāng)然”的情況不一定都能成立。區(qū)域間內(nèi)生的非均衡力決定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的這種非連續(xù)和突發(fā)性特征。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的核心是提高區(qū)際貿(mào)易自由度，使得要素流動不受到任何限制，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。這種結(jié)果，必然是生產(chǎn)要素在更大空間范圍內(nèi)的進(jìn)一步的集中。在非連續(xù)的和突發(fā)性世界中，這種提高區(qū)際貿(mào)易自由度的政策可能帶來正向效應(yīng)，也可能帶來負(fù)向效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)聚集必然帶來技術(shù)的溢出效應(yīng)，這將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長率的提高;產(chǎn)業(yè)聚集同時導(dǎo)致?lián)頂D效應(yīng)，這將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長率的下降。

上述說明，要實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，須從理論上回答實(shí)行“一體化”政策還是實(shí)行“差別化”政策的問題，及為什么和應(yīng)該如何的問題。本文以規(guī)模收益遞增[2]理論為基礎(chǔ)理論，以核心—邊緣模型和本地溢出模型為基本模型，首先討論區(qū)際非均衡力是怎樣產(chǎn)生及如何影響區(qū)際要素流動的問題;其次，將討論在存在溢出效應(yīng)的情況下，提高區(qū)內(nèi)、區(qū)際貿(mào)易自由度如何影響要素流動以及經(jīng)濟(jì)效率的問題;再次，把研究的視角擴(kuò)大到存在擁擠效應(yīng)，討論提高區(qū)內(nèi)、區(qū)際貿(mào)易自由度如何影響要素流動以及經(jīng)濟(jì)效率的問題。本文中，我們定義區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化為提高區(qū)際貿(mào)易自由度的過程。為簡化討論，我們不給出建立模型的過程以及穩(wěn)定性討論。

二、區(qū)際內(nèi)生的非均衡力

(一)幾點(diǎn)假設(shè)。根據(jù)核心—邊緣模型，討論區(qū)域間存在的內(nèi)生的非均衡力。為此，進(jìn)行如下假設(shè);

——存在兩個區(qū)，北部和南部區(qū)，兩個區(qū)域在偏好、技術(shù)、開放度以及初始的要素稟賦方面都是對稱的;存在兩種生產(chǎn)要素，工業(yè)勞動力是可流動的生產(chǎn)要素，農(nóng)業(yè)勞動力是不可流動的要素，工業(yè)勞動力在工業(yè)部門就業(yè)，農(nóng)業(yè)勞動力在農(nóng)業(yè)部門就業(yè);存在兩種生產(chǎn)部門，工業(yè)部門生產(chǎn)差異化的制造業(yè)產(chǎn)品，它以規(guī)模收益遞增和壟斷競爭為特征，由于沒有資本，工業(yè)企業(yè)不進(jìn)行儲蓄，收入全部支付在工人的工資上;農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，以規(guī)模收益不變和完全競爭為特征;

——不同產(chǎn)品可以在地區(qū)間進(jìn)行交換，假定農(nóng)產(chǎn)品交易無成本，制造業(yè)產(chǎn)品在區(qū)內(nèi)的交易也無成本，但制造業(yè)產(chǎn)品的區(qū)際交易是有成本的，它遵循冰山交易成本;

——假設(shè)消費(fèi)者的收入僅來自于工資w，在生活成本指數(shù)為P的情況下，消費(fèi)者的實(shí)際工資可以寫成ω=w/P。

(二)內(nèi)生的非均衡力。在核心—邊緣模型中，工業(yè)勞動力的空間移動由區(qū)域?qū)嶋H工資差異所決定。根據(jù)壟斷競爭理論，每個企業(yè)在某一產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域是壟斷企業(yè)，因而每個企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品。盡管這些企業(yè)是壟斷企業(yè)，然而由于差別化產(chǎn)品間存在一定的替代能力，這些企業(yè)不能按壟斷價格定價，而以加成定價法定價。這些企業(yè)的固定成本(需F單位的工業(yè)勞動力)和可變成本(每單位產(chǎn)出需am單位的工業(yè)勞動力)都是由工業(yè)勞動力人數(shù)來決定的，因此工業(yè)勞動力的空間分布決定了企業(yè)的空間分布。同時，每個企業(yè)生產(chǎn)一種產(chǎn)品，因此企業(yè)數(shù)量等于產(chǎn)品種類。如果用星號來表示南部的經(jīng)濟(jì)變量，則我們可以得出如下式子①，

ω≡w/p，ω*=ω*/P*，

ωσ=μEw

σFnwB， (w*)σ=μEwσFnwB*(2-1)

P≡Δ-a，P*≡(Δ*)-a，

a≡μ/(σ-1)

B = sE/Δ+Φ(1-sE) /Δ*

B*=ΦsE/Δ+(1-sE) /Δ*

Δ= snw1-σ+Φ(1-sn)(w*)1-σ，

Δ*=Φsnw1-σ+(1-sn)(w*)1-σ

其中，ω和ω*分別為北部和南部的實(shí)際工資水平;P和P*分別為北部和南部的工業(yè)品價格指數(shù);Φ(>0)是區(qū)際貿(mào)易自由度;σ(>0)為不同工業(yè)品之間的不變替代彈性; sn是北部企業(yè)在全部企業(yè)中所占的份額; sE是北部市場占整個市場的份額;μ是總支出中對工業(yè)品的支出所占份額;Ew是南北兩個區(qū)的總支出;nw是南北兩個區(qū)工業(yè)企業(yè)的總數(shù)。式(2-1)給出了均衡時每個區(qū)域工業(yè)勞動力的名義工資水平。

核心—邊緣模型的長期均衡是指工業(yè)勞動力的移動處于穩(wěn)定狀態(tài)，也就是指工業(yè)勞動力不會再發(fā)生移動，而工業(yè)勞動者的空間流動由區(qū)域?qū)嶋H工資差異所決定的。因此，當(dāng)工業(yè)勞動力的移動處于穩(wěn)定狀態(tài)時，只有三種穩(wěn)定均衡:一是ω=ω*(當(dāng)0

當(dāng)對稱均衡時，如果兩區(qū)域工業(yè)勞動力實(shí)際工資率差異對sn的導(dǎo)數(shù)為負(fù)，則此時存在負(fù)反饋機(jī)制，對稱均衡是穩(wěn)定的;當(dāng)該導(dǎo)數(shù)為正時，存在正反饋機(jī)制，對稱均衡不穩(wěn)定。

當(dāng)兩個區(qū)域是對稱區(qū)域時，dω=-dω*， sn=sE=1/2，w =w*。故，從式(2-1)可以得出Δ=Δ*=w1-σ(1+Φ) /2、B =B*=w1-σ、w =w*=1。對式(2-1)的第一個式子進(jìn)行微分，則dω=dw/P-wdP /P2。所以，在對稱的均衡點(diǎn)上，可以得出如下的式子:

dω

ω

Sym

=dwwSym-dPP=dw-dPP(2-2)在式(2-2)中，“sym”指“對稱”的意思。由式(2-1)，wσ=B，對此進(jìn)行微分，則σwσ-1Sym=dw=dB，因而dw =dB /σ。dB又等于下式:

dB =

ΔdsE-12dΔ

Δ2+Φ

-ΔdsE-12dΔ*

Δ2=2(1-Φ)dsE1+Φ-2(1+Φ)2(dΔ+ΦdΔ*)

=2(1-Φ)dsE(1+Φ)-2(1+Φ)2(1-Φ) dsn+1-σ2dw +Φ(Φ-1) dsn+1-σ2dw

=2(1-Φ)dsE(1+Φ)-2(1-Φ)2(1+Φ)2dsn+1-σ2dw

把dB代入到dw =dB /σ中，則:

dw =(1+Φ)2

4σΦ+(1-Φ)2

2(1-Φ)

(1+Φ)dsE-2(1-Φ)2(1+Φ)2dsn(2-3)

把式(2-3)代入式(2-2)，則可以得出下式，即:

dω

ω

Sym

=(1+Φ)24σΦ+(1-Φ)22(1-Φ)(1+Φ)dsE-2(1-Φ)2(1+Φ)2dsn-1PdP (2-4)

從式(2-4)中可以看出，右邊方括號前的系數(shù)為正值。在對稱均衡點(diǎn)，如果發(fā)生某種外生沖擊(這種外生沖擊，可能是某種自然事件或歷史事件，或是某種決策或政策)使得某一區(qū)域的生產(chǎn)份額有一個細(xì)微的提高，假設(shè)dsn>0，則該區(qū)域工業(yè)勞動力的實(shí)際工資受到三種力量的影響。上式右邊的第一項(xiàng)是本地市場放大效應(yīng)。如果某區(qū)工業(yè)生產(chǎn)份額提高，則該區(qū)域市場規(guī)模變大，市場規(guī)模和工業(yè)生產(chǎn)份額同向變化，所以dsE/dsn>0。區(qū)域生產(chǎn)份額的提高促使該區(qū)域市場規(guī)模的擴(kuò)大，而市場規(guī)模的擴(kuò)大將提高該區(qū)域工業(yè)企業(yè)的銷售額，在加成定價法定價的情況下，企業(yè)的營業(yè)利潤與銷售額成正比，因此擴(kuò)大了銷售額，則提高企業(yè)的收入水平，進(jìn)而提高該區(qū)域工人的實(shí)際工資水平。市場放大效應(yīng)促使工業(yè)勞動力和工業(yè)企業(yè)向該區(qū)域集中。上式右邊第二項(xiàng)顯然是負(fù)值，它反映了區(qū)域市場的擁擠效應(yīng)，即區(qū)域工業(yè)部門生產(chǎn)份額的提高使區(qū)域內(nèi)企業(yè)間競爭強(qiáng)度加劇，因而企業(yè)獲利能力下降。根據(jù)假設(shè)，企業(yè)的收入全部支付在工人的工資上，因此企業(yè)收益水平的下降，必然降低該區(qū)域工人的名義工資，進(jìn)而降低實(shí)際工資水平。市場擁擠效應(yīng)阻礙工業(yè)勞動力和工業(yè)企業(yè)的集中。第三項(xiàng)為正，區(qū)域生產(chǎn)份額的提高，將擴(kuò)大該區(qū)域生產(chǎn)的產(chǎn)品種類，由于本地生產(chǎn)的產(chǎn)品出售在本地?zé)o需支付貿(mào)易成本，因而在其他條件不變的情況下，產(chǎn)品種類的擴(kuò)大將降低從區(qū)外輸入的產(chǎn)品種類和數(shù)量，支付較少的貿(mào)易成本，進(jìn)而降低該區(qū)域工業(yè)品價格指數(shù)，所以-dP /P >0，該項(xiàng)就是價格指數(shù)效應(yīng)。工業(yè)品價格指數(shù)的降低必然降低該區(qū)域的生活成本，生活成本的降低必然提高該區(qū)域的實(shí)際工資水平。這樣，價格指數(shù)效應(yīng)促使工業(yè)勞動力和工業(yè)企業(yè)向某一區(qū)域集中。本地市場放大效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)促使人口和產(chǎn)業(yè)的集中，市場擁擠效應(yīng)阻止人口和產(chǎn)業(yè)的集中，正是這三種力量的相互作用決定了工業(yè)勞動力和產(chǎn)業(yè)的移動方向，也構(gòu)成了區(qū)域間的非均衡力。我們還注意到，當(dāng)外生沖擊消失以后，這種過程仍在進(jìn)行，也就是說，這種非均衡力是內(nèi)生的而不是外生的。

在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，即使初始條件完全相同的兩個區(qū)域，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生的非均衡力作用下，也有可能形成非對稱的空間分布，這就是說，在區(qū)域間存在一種內(nèi)生的非均衡力，正因?yàn)檫@種內(nèi)生的非均衡力的存在，區(qū)域經(jīng)濟(jì)具有非連續(xù)和突發(fā)性特征。區(qū)域經(jīng)濟(jì)的這種特性告示我們不要按線性思維模式去考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題，更不能“缺什么補(bǔ)什么”的“理所當(dāng)然”的線性邏輯來解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題。

三、存在溢出效應(yīng)時的區(qū)位選擇與經(jīng)濟(jì)增長率

(一)區(qū)內(nèi)和區(qū)際貿(mào)易成本。我們常用貿(mào)易成本的大小來表述某一地區(qū)區(qū)內(nèi)、區(qū)際要素流動所受到的限制，貿(mào)易成本很大，則要素流動受到很大限制，無法實(shí)現(xiàn)要素的優(yōu)化配置。另一方面，貿(mào)易成本與貿(mào)易自由度(或市場開放度)成反比，貿(mào)易成本高，則貿(mào)易自由度低，反之亦然。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貿(mào)易成本的含義較為寬泛，但它主要涉及兩個方面的內(nèi)容:一是自然成本，也就是我們熟悉的運(yùn)輸成本，這種成本是因空間距離而存在的，空間距離是無法克服的自然現(xiàn)象，所以這種成本稱為自然成本。二是指制度成本，這種成本是因地區(qū)間不同的地方性法規(guī)、地方性保護(hù)政策、人們觀念的差異等而導(dǎo)致的成本，常常表現(xiàn)為區(qū)際商品、資本以及人員流動方面的限制，這些成本是人為因素而存在的，因此稱它為制度成本。討論區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題時，常涉及到兩種貿(mào)易成本，一是區(qū)內(nèi)貿(mào)易成本，主要指區(qū)內(nèi)各種要素流動所受到的限制，區(qū)內(nèi)貿(mào)易成本越大，區(qū)內(nèi)要素流動所受到的限制越大;二是區(qū)際貿(mào)易成本，主要指區(qū)際生產(chǎn)要素流動所受到的限制，區(qū)際貿(mào)易成本越大，區(qū)際要素流動所受到的限制越大。

為分析的方便，我們?nèi)匝赜脙蓞^(qū)域模型。我們分別用τD和τ*D來表示北部和南部區(qū)內(nèi)貿(mào)易成本，用τI來表示區(qū)際貿(mào)易成本。我們假設(shè)這些成本與運(yùn)輸條件和制度環(huán)境有關(guān)，τD(或τ*D)的下降可以視為北部區(qū)內(nèi)(或南部區(qū)內(nèi))交通運(yùn)輸條件的改善以及區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)入退出機(jī)制的進(jìn)一步完善和各種要素市場的進(jìn)一步完善，τI的下降可以視為區(qū)際交通運(yùn)輸條件的改善和區(qū)域間開放程度的提高。我們假定兩個區(qū)共享區(qū)際交通運(yùn)輸設(shè)施，都實(shí)行開放政策，因此兩個區(qū)的區(qū)際貿(mào)易成本是相同的。我們還假定τI>τ*D≥τD，這是容易接受的，因?yàn)閰^(qū)際貿(mào)易成本一般大于區(qū)內(nèi)貿(mào)易成本，同時兩個區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易成本至少相等或某一區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易成本大于另一個區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易成本。相應(yīng)的貿(mào)易自由度則分別用ΦD、Φ*D、ΦI來表示，則存在如下關(guān)系，即ΦI≡τ1-σI、ΦD≡τ1-σD、Φ*D≡(τ*D)1-σ。其中，σ為不同產(chǎn)品之間的替代彈性且σ>1，因此，ΦI<Φ*D≥ΦD。

(二)企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位的選擇。我們利用一個變形的本地溢出模型進(jìn)行討論。標(biāo)準(zhǔn)的本地溢出模型[4]中，生產(chǎn)要素包括知識資本和勞動力，知識資本可以溢出，而勞動力不流動。但在變形的本地溢出模型中，資本具有實(shí)物資本的含義，同時知識或技術(shù)附著在實(shí)物資本上并且這種知識或技術(shù)具有溢出效應(yīng)，另外我們允許資本的空間流動。假設(shè)每個企業(yè)都以單位資本作為固定成本，勞動力作為可變成本(單位產(chǎn)出需要aL單位的勞動);資本創(chuàng)造部門(用來I表示)利用勞動來生產(chǎn)新的資本，創(chuàng)造單位資本的成本隨著資本存量(知識附著在實(shí)物資本上，因此資本存量的大小決定了知識存量的大小)的增加而下降，單位資本的生產(chǎn)需要aI單位的勞動，用F表示生產(chǎn)單位資本的成本，則F =wLaI。某區(qū)域生產(chǎn)資本的效率，既取決于本區(qū)域資本存量的大小，又取決于外區(qū)域資本存量(知識存量)的溢出效應(yīng)，因此aI≡1/(KwA)，其中A =sn+λ(1-sn)，λ為溢出系數(shù)，λ越大，溢出越大。消費(fèi)者的效用函數(shù)和核心—邊緣模型相同，根據(jù)消費(fèi)者效用最大化的一階條件，可以得出消費(fèi)者對工業(yè)品的需求函數(shù)，即:

cj=μEP-σj/P1-σM

而消費(fèi)者面對的工業(yè)品價格指數(shù)為:

PM=∫nwi=0p1-σidi

1/(1-σ)

生產(chǎn)者在消費(fèi)者需求函數(shù)的約束下使利潤最大化，根據(jù)利潤最大化的一階條件，可以得出生產(chǎn)者的最優(yōu)定價策略，即邊際成本加成定價。這樣，第j種產(chǎn)品的價格為pj=wLaLσ/(σ-1)，但該式的右邊為常數(shù)，與j無關(guān)，說明該市場上各個廠商的價格都一樣，這樣去掉下標(biāo)，則p=wLaLσ/(σ-1)。選取適當(dāng)?shù)墓I(yè)品度量單位，我們使aL=(σ-1) /σ，同時選取單位勞動生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品作為勞動力工資的度量單位，我們使wL=1，因此p =1。

在我們變形的本地溢出模型中，由于存在區(qū)內(nèi)、區(qū)際貿(mào)易成本，雖然所有企業(yè)的出廠價都相同，但不同區(qū)域的企業(yè)在不同區(qū)域的銷售價格是不同的。即北部企業(yè)在北部的銷售價格為τD(區(qū)內(nèi)貿(mào)易遵循冰山交易成本τD，產(chǎn)品出廠價格p =1，因此銷售價格為τD)，北部企業(yè)在南部的銷售價格和南部企業(yè)在北部的銷售價格為τ1(區(qū)際貿(mào)易遵循冰山交易成本)，南部企業(yè)在南部的銷售價格為τ*D。這樣，可以得出北部工業(yè)品的價格指數(shù):

PM= Kwsnτ1-σD+(1-sn)τ1-σΙ

1/(1-σ)

= KwsnΦD+(1-sn)ΦΙ

1/(1-σ)

為表示方便，我們定義Δ≡∫nwi=0p1-σidi /nw，這樣Pm= (Δnw)1/(1-σ)，注意到每個企業(yè)只使用一單位資本，所以nw=Kw，因此Δ=ΦDsn+ΦI(1-sn)，同理Δ*=ΦIsn+Φ*D(1-sn)。

下面我們討論北部企業(yè)的經(jīng)營利潤，也就是北部資本的利潤率。北部企業(yè)的生產(chǎn)成本為π+wLaLx，而北部企業(yè)以出廠價(p =1)銷售x單位的產(chǎn)品，其銷售額為px，在短期均衡下銷售額全部補(bǔ)償企業(yè)的生產(chǎn)成本，因此px =π+wLaLx，所以π=px/σ。我們分別用c和c*表示北部企業(yè)在北部市場和南部市場的銷售量，由于遵循冰山貿(mào)易成本，所以x =τDc +τIc*。再根據(jù)消費(fèi)者的需求函數(shù)cj=μEp-σj/P1-σM，可以得出如下式子，即:

c =μE(pτD)-σ/P1-σM=μE(τD)-σ/Δnw

c*=μE*(pτI)-σ/(P*M)1-σ

=μE*(τI)-σ/Δ*nw

其中E和E*分別表示北部和南部的市場規(guī)模，即北部和南部的市場購買力。我們用Ew=E +E*表示整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的市場規(guī)模，則:

x =τDc+τIc*=μE(τD)1-σΔnw+μE*(τI)1-σΔ*nw

=μEw

KwΦDsEΔ+ΦI1-sEΔ*，所以:

π=px/σ=μEw

σKwΦDsEΔ+ΦI1-sEΔ*，同理

可以得到南部企業(yè)的資本收益率:π*=μEwσKwΦIsEΔ+Φ*D1-sEΔ*上述的推導(dǎo)結(jié)果概括在式(3-1)中。

π=μBEw/σKw，

π*=μB*Ew/σKw，

B≡sEΦD/Δ+ΦI(1-sE) /Δ*，

B*≡sEΦI/Δ+Φ*D(1-sE) /Δ*， (3-1)

Δ≡ΦDsn+ΦI(1-sn)，

Δ*≡ΦIsn+Φ*D(1-sn)，

因資本的趨利性，某一個區(qū)域的資本的名義收

益率高，那么資本流向該區(qū)域。因此，長期均衡條件

可以用π=π*來表述。由式(3-1)，當(dāng)π=π*時，

B =B*，因此:

ΦDs/E/Δ+ΦI(1-sE) /Δ*=ΦIsE/Δ+Φ*D(1-sE) /Δ*

把Δ和Δ*的表達(dá)式代入上式并化簡，則:

(ΦD-ΦI)sEΦ*D-(Φ*D-ΦI)sn

= (Φ*D-ΦI)(1-sE)ΦI+(ΦD-ΦI)sn(3-2)

解方程(3-2)，可得:

sn=12+2(ΦDΦ*D-Φ2I)(sE-1/2) +ΦI(ΦD-Φ*D)2(ΦD-ΦI)(Φ*D-ΦI)(3-3)

其中， sE為北部的支出占總支出的份額， sn為北部企業(yè)數(shù)量占整個企業(yè)數(shù)量的份額。每一種產(chǎn)品需要一個單位的資本作為固定成本，因此sn等于北部使用的資本份額。首先，討論一下市場規(guī)模(sE)對企業(yè)區(qū)位選擇的影響。根據(jù)前面的關(guān)系式ΦI<Φ*D≤ΦD，式(3-3)中的分母為正值，因此其他條件相同的情況下， sE-1/2越大，則sn也越大，也就是說，生產(chǎn)區(qū)位(sn)取決于區(qū)域市場份額(sE)的大小。其次，討論一下區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度(ΦD)對企業(yè)區(qū)位選擇的影響。我們可以證明dsn/dΦD≥0，這說明，其他條件不變的情況下，區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度越大，則吸引更多的企業(yè)。再則，討論一下區(qū)際貿(mào)易自由度(ΦI)對企業(yè)選擇區(qū)位的影響。我們可以證明dsn/dΦI≥0，這說明，如果北部的市場規(guī)模較大(也就是sE>1/2)且北部的區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度大于南部的區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度(也就是ΦD≥Φ*D)，那么區(qū)際貿(mào)易自由度的提高將引起北部生產(chǎn)份額的提高，也就是企業(yè)將選擇北部，北部更具有吸引力。可以看出，其他條件不變的情況下，如果提高區(qū)際貿(mào)易自由度，企業(yè)的生產(chǎn)區(qū)位很不穩(wěn)定，此時企業(yè)將遷出原有區(qū)位向市場規(guī)模較大的區(qū)域轉(zhuǎn)移。這樣，我們可以得出有關(guān)企業(yè)選擇區(qū)位的重要的結(jié)論:

結(jié)論1(生產(chǎn)區(qū)位):企業(yè)將選擇市場規(guī)模較大的區(qū)域;在其他條件相同的情況下，企業(yè)將選擇區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度較大的區(qū)域;當(dāng)區(qū)際貿(mào)易自由度很大時，企業(yè)的生產(chǎn)區(qū)位很不穩(wěn)定，將向市場規(guī)模較大的區(qū)域轉(zhuǎn)移。

當(dāng)然，上面結(jié)論中的企業(yè)主要指一般的競爭性企業(yè)。專用性資產(chǎn)很大的企業(yè)開始時也選擇市場規(guī)模較大的區(qū)域，但由于資產(chǎn)的專用性，不輕易改變生產(chǎn)區(qū)位。因此，企業(yè)選擇生產(chǎn)區(qū)位，主要選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的區(qū)域，而不是只考慮位置或交通區(qū)位。(三)產(chǎn)業(yè)聚集與經(jīng)濟(jì)增長率。我們接著討論產(chǎn)業(yè)的聚集與均衡增長率之間的關(guān)系。根據(jù)前面的假設(shè)，可以寫出如下關(guān)系式:

F =wLaI，aI≡1/(Kw/A)，

A≡sn+λ(1-sn)，v =π(ρ+δ+g)(3-4)

在上式中，F(xiàn)、aI、wL、Kw、A、π、sn和的定義與前面的定義相同，v為資本現(xiàn)值，ρ為未來收益的折現(xiàn)率，δ為資本折舊率，g為資本增長率。當(dāng)長期均衡時，單位資本價值與單位資本生產(chǎn)成本相等，即托賓的q值等于1。因此，根據(jù)式(3-1)和(3-4)，可以寫出如下關(guān)系式:

q =v/F =πAKw/(ρ+δ+g) =bAEw/(ρ+δ+g) =1，b =μ/σ(3-5)

上式中Ew為總支出，Ew=Lw+ρvKw=Lw+ρbEw/(ρ+δ+g)。解Ew，則，Ew=(ρ+δ+g)Lw/(ρ+δ+g-bρ)，把它代入式(3-5)，則:q =bAEw/(ρ+δ+g) =1 bALw/(ρ+δ+g-bρ) =1進(jìn)而可以得出下式:g = (1-λ)bLwsn+λbLw-(1-b)ρ-δ(3-6)

其中，λ為知識溢出參數(shù)，0≤λ≤1;Lw為南北勞動力總數(shù)。式(3-6)表示，當(dāng)λ已知時，企業(yè)的空間集中度(sn)越大，資本增長率也越高。如果把資本增長率視為經(jīng)濟(jì)增長率，則可以得出如下結(jié)論:結(jié)論2(經(jīng)濟(jì)增長率):當(dāng)存在溢出效應(yīng)時，產(chǎn)業(yè)的空間集中提高經(jīng)濟(jì)增長率。

上述結(jié)論具有重要的意義，它可以解釋資源有效配置以及產(chǎn)業(yè)聚集的直接結(jié)果，同時也可以解釋改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長的主要原因。

(四)區(qū)際收入差異。前面的討論告訴我們，企業(yè)常選擇市場規(guī)模較大的區(qū)域和區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度較大的區(qū)域，而產(chǎn)業(yè)的集中又提高經(jīng)濟(jì)增長率。這種結(jié)果，必然導(dǎo)致區(qū)際收入水平的不平衡。

根據(jù)前面的討論，在對稱均衡條件下，北部市場規(guī)模與北部使用的資本份額滿足式(3-3)，把式(3-3)的sn代入到式(3-1)的Δ和Δ*的表達(dá)式中，然后再計(jì)算B和B*，則容易驗(yàn)證B =B*=1。由于資本是可以流動的，所以南北區(qū)的資本經(jīng)營收益都相同，即π=π*。當(dāng)實(shí)現(xiàn)均衡時，托賓q =v/F =1，資本價值和資本成本都相同，因此:V =π/(ρ+δ+g) =v*=π*/(ρ+δ+g)(3-7)

北部的總支出等于從勞動力的工資收入和資本的經(jīng)營收益，減去資本折舊及保持經(jīng)濟(jì)增長所需要的新資本成本，即:

E =wLL+πK-(δ+g)KF =L+(ρ+δ+g)vK-(δ+g)vK =L+ρvK

由于我們考慮的是區(qū)際勞動力稟賦對稱的情形，即L=Lw/2。又根據(jù)上面的討論，總支出Ew=Lw+ρvKw。因此， sE(=E /Ew)可以寫成如下形式:

sE=EEw=Lw/2+ρvKwLw+ρvK

=(Lw+ρvKw) /2+ρvKw(sK-1/2)Lw+ρvKw

=12+ρvKw(sK-1/2)Ew

根據(jù)式(3-1)和(3-7)，π=μBEw/σKw=v(ρ+δ+g)。又根據(jù)前面的討論，B =1。因此，上式可以寫成sE=1/2+ρvKw(sK-1/2) /Ew=1/2+bρ(sK-1/2) /(ρ+δ+g)。把它改寫，則可以寫成如下形式:

sE-1/2=bρ(sK-1/2)ρ+δ+g如果某一區(qū)域所擁有的資本稟賦份額(sK)大于1/2，那么該區(qū)域的市場份額(sE)也大于1/2。這樣，把sE-1/2視為測度區(qū)際收益不平衡的指標(biāo)，我們設(shè)D = sE-1/2，則:

D =bρ(sK-1/2)ρ+δ+g(3-8)

可以看出，區(qū)際收入不平衡(D)隨著資本稟賦不平衡的擴(kuò)大而上升，隨著經(jīng)濟(jì)增長率的提高而下降。由此可以得出如下結(jié)論:

結(jié)論3(區(qū)際收入差距):區(qū)際收入差距，隨區(qū)際資本存量差距的擴(kuò)大而擴(kuò)大，隨經(jīng)濟(jì)增長率的提高而縮小。

從前面的討論中可以看出，市場規(guī)模較大(經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高)或區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度較高，則有利于產(chǎn)業(yè)活動的集中，而存在溢出效應(yīng)時，產(chǎn)業(yè)聚集將提高經(jīng)濟(jì)增長率。產(chǎn)業(yè)活動的空間集中，提高整體經(jīng)濟(jì)增長率的同時，又導(dǎo)致資本稟賦在空間上的差異。但經(jīng)濟(jì)聚集度很高時，盡管存在技術(shù)溢出的本地化效應(yīng)，然而此時還存在企業(yè)之間競爭而導(dǎo)致的擁擠效應(yīng)，擁擠效應(yīng)將降低經(jīng)濟(jì)增長率。

四、存在擁擠效應(yīng)時的經(jīng)濟(jì)增長率

擁擠效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)增長率。盡管產(chǎn)業(yè)的集中會提高經(jīng)濟(jì)增長率，然而由上面的討論可知，產(chǎn)業(yè)的集中對區(qū)際收入的影響是不確定的。為此，本部分將討論溢出效應(yīng)和擁擠效應(yīng)同時起作用時的情況。我們?nèi)岳们懊婺Ｐ?，不過北部的創(chuàng)新成本有了變動，引入擁擠效應(yīng)后，式(3-4)可以寫成如下形式:

F =WLaI， aI≡1(Kw/A，

A≡sn+λ(1-sn) -γ(sn-1/2)2(3-9)式(3-9)與式(3-4)沒有多大的變化，各變量的含義與前面的討論相同。不過，上式中的A與式(3-4)中A有所區(qū)別，多了-γ(sn-1/2)2一項(xiàng)，其中γ是度量擁擠效應(yīng)(也稱為市場競爭效應(yīng))的系數(shù)，當(dāng)兩個區(qū)域?qū)ΨQ時(也就是sn=1/2)，擁擠效應(yīng)為零，但不對稱時就存在擁擠效應(yīng)，且以不對稱程度的平方的速度遞增，這種思路來自于重力模型。從A的表達(dá)式可以看出，在產(chǎn)業(yè)高度集中的情況下(sn很大)，繼續(xù)提高北部企業(yè)所占份額，則技術(shù)溢出效應(yīng)仍然很大，但此時擁擠效應(yīng)也很大，因而此時新資本的形成成本變大。新資本的形成成本變大，則將降低經(jīng)濟(jì)增長率。與式(3-6)類似，我們可以直接可以寫出此時的經(jīng)濟(jì)增長率(資本增長率)，即:

g =bLwsn+λ(1-sn) -γ(sn-1/2)2-ρ(1-b) -δ

上式進(jìn)行整理，則:

g =-γbLws2n+bLw(1-λ+γ)sn+bLw+(λ-γ/4) -ρ(1-b) -δ(3-10)可以看出，經(jīng)濟(jì)增長率是資本稟賦份額的拋物線型函數(shù):當(dāng)時1/2≤sn<(1+γ-λ)2γ，均衡經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)集中度的提高而提高;當(dāng)sn= (1+γ-λ) /2γ時，均衡經(jīng)濟(jì)增長率最大;當(dāng)(1+γ-λ) /2γ< sn≤1時，均衡經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)集中度的提高而下降。由此可以得出如下結(jié)論:

結(jié)論4(擁擠效應(yīng)):當(dāng)存在擁擠效應(yīng)時，如果產(chǎn)業(yè)的空間集中度低，則經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)集中度的提高而提高，但產(chǎn)業(yè)的空間集中度超過某一臨界值時，經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)空間集中度的提高而下降。

上述結(jié)論具有重要的意義，它就回答了產(chǎn)業(yè)聚集與經(jīng)濟(jì)增長率以及區(qū)際收入差異之間的關(guān)系。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集中度較低時，經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)集中度的提高而提高，但集中度很高時，經(jīng)濟(jì)增長率反而隨集中度的提高而下降。結(jié)論3告訴我們，區(qū)際收入差異隨經(jīng)濟(jì)增長率的提高而縮小，隨資本稟賦空間差異的擴(kuò)大而擴(kuò)大。而結(jié)論4告訴我們，產(chǎn)業(yè)集中度很高時，不僅經(jīng)濟(jì)增長率下降，區(qū)際資本稟賦差距也擴(kuò)大了，這種結(jié)果必然擴(kuò)大區(qū)際收入差異。這就是目前我國東部和西部收入差距進(jìn)一步擴(kuò)大的主要原因之一。改革開放使得我國的經(jīng)濟(jì)不斷向東部沿海地帶集中，提高了東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額，提高了宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，提高了整體的經(jīng)濟(jì)增長率，然而，如果進(jìn)一步提高東部沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)的集中度，則有可能導(dǎo)致整個經(jīng)濟(jì)增長率的下滑和東西部之間收入差距的進(jìn)一步擴(kuò)大。

由前面的討論可知，區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度的提高有利于區(qū)內(nèi)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，同時企業(yè)選擇生產(chǎn)區(qū)位時也偏好區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度較高的區(qū)域，這兩種效應(yīng)對某一區(qū)域而言都具有正向效應(yīng)，它不僅提高經(jīng)濟(jì)增長率，同時也降低與其他區(qū)域之間的收入差異。但區(qū)際貿(mào)易自由度的提高，將消除區(qū)際要素流動障礙，這將導(dǎo)致各種生產(chǎn)要素在更大空間范圍內(nèi)的集中，根據(jù)結(jié)論4，產(chǎn)業(yè)的空間集中度超過某一臨界值時，經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)空間集中度的提高而下降。因此，可以得出如下結(jié)論:

結(jié)論5(區(qū)際的交易成本):當(dāng)同時存在溢出效應(yīng)和擁擠效應(yīng)時，區(qū)際貿(mào)易自由度的提高使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于經(jīng)濟(jì)增長率低、產(chǎn)業(yè)集中度高、收入差距大的均衡。

結(jié)論5告訴我們，當(dāng)存在擁擠效應(yīng)時，提高區(qū)際貿(mào)易自由度的政策，也就是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化政策往往起相反的作用，把高增長率、低集中度、低收入差異的均衡推向低增長率、高集中度、高收入差異的均衡。這意味著，由于一體化政策，生產(chǎn)要素的區(qū)際流動不會受到任何限制，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)活動在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的高度集中，當(dāng)存在擁擠效應(yīng)時，這種高度集中將降低經(jīng)濟(jì)增長率，擴(kuò)大區(qū)際收入差異。

五、提高區(qū)內(nèi)區(qū)際貿(mào)易自由度的效應(yīng)分析及其政策含義

由上面的討論可以看出，提高欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度和區(qū)際貿(mào)易自由度的效應(yīng)是不同的。要實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，我們不應(yīng)過分地推崇區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，應(yīng)“有所為，有所不為”，采取有效措施保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)活動。

(一)提高區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度的效應(yīng)。加強(qiáng)區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和人力資本投資、建立和完善企業(yè)進(jìn)、退入機(jī)制、建立和完善區(qū)內(nèi)各種要素市場等，都是提高欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度的措施。這些措施可以提高欠發(fā)達(dá)地區(qū)生產(chǎn)和消費(fèi)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度，可以實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)資源的優(yōu)化配置。地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長，其核心仍然是企業(yè)數(shù)量的增多和產(chǎn)值的增加，而某一地區(qū)區(qū)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增多不外乎是通過兩種途徑，一是本地自生的企業(yè)，二是遷入的企業(yè)。根據(jù)結(jié)論1，區(qū)內(nèi)市場規(guī)模的擴(kuò)大和區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度的提高，有利于本地企業(yè)的自生和吸引外地企業(yè)落戶在本地，這可以提高欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額。根據(jù)結(jié)論2，欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)份額的提高，也就是產(chǎn)業(yè)集中度的提高，可以提高欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率。又根據(jù)結(jié)論3，區(qū)際收入差異主要取決于經(jīng)濟(jì)增長率和資本稟賦的多少，因此欠發(fā)達(dá)地區(qū)資本稟賦的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)增長率的提高，將縮小區(qū)際收入差異。上述結(jié)論的含義是很明確的，欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度很低因而沒能實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)資源的優(yōu)化配置時，提高區(qū)際貿(mào)易自由度，則欠發(fā)達(dá)地區(qū)的各種流動要素很容易被發(fā)達(dá)地區(qū)所吸引，提高發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集中度。為了保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)有限的產(chǎn)業(yè)不會被發(fā)達(dá)地區(qū)吸引，欠發(fā)達(dá)地區(qū)積極采取措施提高區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度，同時國家應(yīng)采取有效措施保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)。這對我國具有重要的意義，從整體效率角度考慮，提高區(qū)際貿(mào)易自由度，可以實(shí)現(xiàn)更大空間范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)的集中，產(chǎn)業(yè)的這種集中可以提高整體經(jīng)濟(jì)的效率，這就是“少數(shù)人(或少數(shù)地區(qū))先富起來”的政策主張的核心。然而，從區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展角度考慮，這種“少數(shù)人(或少數(shù)地區(qū))先富起來”的政策主張，顯然就擴(kuò)大了強(qiáng)勢群體和弱勢群體之間(或區(qū)域之間)的收入差異。因此，盡管保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)活動會影響整體的經(jīng)濟(jì)效率，但可以縮小地區(qū)收入差距。

再則，結(jié)論4和結(jié)論5告訴我們，區(qū)際貿(mào)易自由度的提高將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)活動的過度集中，而當(dāng)存在擁擠效應(yīng)時，產(chǎn)業(yè)活動的過度集中將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長率的下降和收入差距的擴(kuò)大。該結(jié)論的政策含義是很明確的，就是說，在大范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)的集中必須要適中〔即sn= (1+γ-λ) /2γ〕，而產(chǎn)業(yè)活動的適度集中要求外圍地區(qū)必須擁有一定份額的產(chǎn)業(yè)活動，這就要求適當(dāng)降低“區(qū)際貿(mào)易自由度”，也就是中央政府設(shè)立適度的“政策壁壘”來約束欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步向發(fā)達(dá)地區(qū)集中。這就要求在發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)之間應(yīng)實(shí)行“差別化”政策。這與欠發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)一步實(shí)行開放、加強(qiáng)同發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是不矛盾的。

(二)提高區(qū)際貿(mào)易自由度的效應(yīng)。提高區(qū)際貿(mào)易自由度，其核心是加快各種生產(chǎn)要素的區(qū)際流動，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素在大范圍內(nèi)的重新配置，提高整體的經(jīng)濟(jì)效率。根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“塊狀特征”，只要存在區(qū)際實(shí)際收入水平的差距(或市場規(guī)模大，或基礎(chǔ)設(shè)施條件好)，那么在非均衡力作用下，各種生產(chǎn)要素向發(fā)達(dá)地區(qū)流動，此時如果提高區(qū)際貿(mào)易自由度，則不同于提高欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度，進(jìn)一步加劇生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移過程，進(jìn)一步提高發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)的集中度。因此，對欠發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)而言，提高區(qū)際貿(mào)易自由度所帶來的影響是不同的。

對欠發(fā)達(dá)地區(qū)來說，區(qū)際貿(mào)易自由度的提高降低了從發(fā)達(dá)地區(qū)輸入產(chǎn)品的貿(mào)易成本，另一方面，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的一些企業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)地區(qū)，又增加了從發(fā)達(dá)地區(qū)輸入的產(chǎn)品種類和數(shù)量，使欠發(fā)達(dá)地區(qū)支付更多的貿(mào)易成本。因此，提高區(qū)際貿(mào)易自由度對欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)際收入水平的影響是不確定的。如果欠發(fā)達(dá)地區(qū)原有的企業(yè)數(shù)量很少，生產(chǎn)的產(chǎn)品種類也很少，大量產(chǎn)品需要從發(fā)達(dá)地區(qū)輸入，則盡管區(qū)際貿(mào)易成本降低后原有的企業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)地區(qū)，但這些轉(zhuǎn)移出去的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品種類較少，大量的產(chǎn)品種類仍需要從外地輸入，這時提高區(qū)際貿(mào)易自由度對欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)際收入水平的提高而言是正向的;如果因提高區(qū)際貿(mào)易自由度，落后地區(qū)損失的企業(yè)數(shù)量很大，因而從外地調(diào)入的產(chǎn)品種類更多，則對欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)際收入水平的提高而言是負(fù)向的。提高區(qū)際貿(mào)易自由度，可實(shí)現(xiàn)更大空間范圍內(nèi)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，這可以提高整體的經(jīng)濟(jì)增長率，進(jìn)而可以提高總體的收入水平，然而目前我國國民收入的地區(qū)分配(財政支出)，主要是根據(jù)各地區(qū)所掌握的資源的多少來決定的(除了個別情況以外)，因此區(qū)際收入差距并不會因整體經(jīng)濟(jì)增長率的提高而自然縮小。反過來，發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)的集中，導(dǎo)致發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)份額的擴(kuò)大，獲得更多的收入分配，導(dǎo)致國民收入分配的更加不公平，進(jìn)一步擴(kuò)大區(qū)際收入差異。對于發(fā)達(dá)地區(qū)來說，上述兩種影響是同向的。區(qū)際貿(mào)易自由度的提高降低了從落后地區(qū)輸入的產(chǎn)品的貿(mào)易成本，加上欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)地區(qū)后，從欠發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)口的產(chǎn)品種類和數(shù)量大大減少，所支付的貿(mào)易成本下降，這就提高了實(shí)際收入水平。同時，區(qū)際貿(mào)易自由度的提高，有利于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)大量流入發(fā)達(dá)地區(qū)，這提高了發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額，獲得更多的收入份額。

(三)東西部之間差別化政策的部分內(nèi)容。上面的討論暗含著如下重要的含義:首先，要實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，中央政府應(yīng)采取有效措施保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)活動;其次，提高區(qū)內(nèi)區(qū)際貿(mào)易自由度的主角是政府，因此應(yīng)強(qiáng)調(diào)政府的作用，尤其在欠發(fā)達(dá)地區(qū)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長模式仍為供給驅(qū)動型模式的情況下，政府的作用顯得更為重要;再次，欠發(fā)達(dá)地區(qū)不應(yīng)追求高目標(biāo)，應(yīng)采取“先內(nèi)后外”的實(shí)事求是的工作路線?！跋葍?nèi)”，主要包括加強(qiáng)區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和人力資本投資，完善企業(yè)進(jìn)退入機(jī)制，建立和完善區(qū)內(nèi)各種要素市場等。如果投資環(huán)境得到改善，逐步擴(kuò)大區(qū)內(nèi)市場，外資也會流入該區(qū)域。也就是“后外”。

要實(shí)現(xiàn)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，有必要適度降低東部與西部之間的區(qū)際貿(mào)易自由度，建立適度的“政策差別化”來保護(hù)西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)活動，即不應(yīng)實(shí)行一體化政策而實(shí)行差別化政策。根據(jù)目前我國東西部之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，這種差別化政策可以包括如下幾個方面。

1.加強(qiáng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。該政策措施的依據(jù)來源于結(jié)論1、2和3，即區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度的提高可以實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)資源的優(yōu)化配置，區(qū)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)區(qū)位較為穩(wěn)定，可以提高或保有西部地區(qū)一定的產(chǎn)業(yè)份額，這可以提高西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率的同時可以縮小收入差距。西部開發(fā)以來，中央政府對西部省區(qū)加大了投資力度，除了繼續(xù)加大大通道建設(shè)以外，今后應(yīng)加大對西部省份內(nèi)部的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。同時，退耕還林補(bǔ)助政策應(yīng)成為我國長期的國策。它不僅涉及到欠發(fā)達(dá)地區(qū)的“投資環(huán)境”，還涉及到我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的問題。實(shí)行退耕還林以后初步遏制住了進(jìn)一步惡化的局面。對退耕還林農(nóng)戶的糧食補(bǔ)助年限為經(jīng)濟(jì)林5年、生態(tài)林8年，但8年后生態(tài)環(huán)境大為改觀是很困難的，需要更長時間，同時基層也擔(dān)心8年以后的事情。

2.有必要調(diào)整“礦產(chǎn)法”中的相關(guān)條款。對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的最重要的保護(hù)措施之一為:使欠發(fā)達(dá)地區(qū)擁有較為穩(wěn)定的財政收入來源，為此有必要調(diào)整“礦產(chǎn)法”中的相關(guān)條款。該政策措施的依據(jù)來源于結(jié)論1和結(jié)論5有關(guān)保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)份額的含義。西部地區(qū)礦產(chǎn)資源很豐富，但這些豐富的礦產(chǎn)資源并沒有給西部地區(qū)帶來經(jīng)濟(jì)的繁榮，帶來的卻是環(huán)境的破壞和人民生活的貧困。1996年修改的“礦產(chǎn)法”明確規(guī)定，“礦產(chǎn)資源屬于國家所有，由國務(wù)院行使國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國家所有權(quán)，不因其所依附的土地的所有權(quán)或者使用權(quán)的不同而改變”，“集體礦山企業(yè)開采國家指定范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源”，“個人采挖零星分散資源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及為生活自用采挖少量礦產(chǎn)”。這些規(guī)定說明，我國地下礦產(chǎn)資源屬國家所有，由國家來開發(fā)和經(jīng)營。這種國家壟斷礦產(chǎn)資源開采權(quán)，主要稅種歸中央、零星稅源歸地方的稅收政策，導(dǎo)致了西部地區(qū)資源開采越多，環(huán)境破壞越厲害，人民生活越困難的局面。如果把地下看成是地表單元的垂直延伸，則作為集體所有權(quán)的代表的地方政府也應(yīng)該擁有開采權(quán)。因此，從區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展或保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)地方產(chǎn)業(yè)的角度考慮，有必要適當(dāng)調(diào)整“礦產(chǎn)法”中的相關(guān)條款，規(guī)定除了一些戰(zhàn)略性資源以外的礦產(chǎn)資源，地方政府擁有開采權(quán);或規(guī)定中央政府和地方政府合作開采并由中央政府來調(diào)控礦產(chǎn)品價格和銷售;或者規(guī)定稅收收入中地方政府占較大份額;或者至少要規(guī)定，在農(nóng)民土地承包期30年內(nèi)，從開采收益中得到一定比例的紅利(可以視為農(nóng)民以土地使用權(quán)的方式入股)[6]。陜西省吳旗縣在退耕還林方面做出了全國的表率，但重要的一條是該縣所屬的采油一廠、采油二廠提供的大量的財政收入，并以這些收入來反哺農(nóng)業(yè)。如果沒有縣屬采油廠，恐怕吳旗縣也做不出更多的文章。

3.適當(dāng)調(diào)整欠發(fā)達(dá)地區(qū)的國稅地稅比例。該政策措施的依據(jù)來源于結(jié)論1和結(jié)論5有關(guān)保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)份額的含義。我國稅收的立法權(quán)高度集中在中央，無論是中央返還共享的地方稅部分，還是稅收法律和主要政策包括開征權(quán)、征稅范圍等，均由中央政府統(tǒng)一規(guī)定，地方的權(quán)力很小;盡管建立了國稅與地稅兩大體系，但主要的稅源歸國家，地方只占稅源的零頭;國家與地方共享的收入(增值稅、資源稅、證券交易稅)中的情況也是這樣的，如國家拿走增值稅的75%，地方只能分享25%。因此，為了保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額，應(yīng)調(diào)高地稅份額。這種調(diào)高地稅份額，比起國家把稅收收入中的一部分重新返還給地方更為有效，因?yàn)樗橙チ酥虚g環(huán)節(jié)，可以避免各級政府的“尋租”行為和“跑部錢進(jìn)”行為，同時地方政府更為有效地使用財政收入?！拔鳉鈻|輸”、“西電東輸”是西部大開發(fā)中的主要的開發(fā)項(xiàng)目，然而這些項(xiàng)目并沒有對西部帶來多少好處。如果這些開發(fā)項(xiàng)目真正為西部經(jīng)濟(jì)的起飛創(chuàng)造條件，那么這些項(xiàng)目所帶來的財政收入中的大部分應(yīng)留在西部。

4.調(diào)整人大常務(wù)委員會財政經(jīng)濟(jì)委員會的組成該措施的依據(jù)來源于結(jié)論5的有關(guān)保護(hù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)份額的含義，也就是說，要實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，欠發(fā)達(dá)地區(qū)必須擁有一定份額的產(chǎn)業(yè)，因此在國家制定重大決策和政策時，應(yīng)對欠發(fā)達(dá)地區(qū)給予更多的發(fā)言權(quán)。我國憲法的第七十條規(guī)定，“全國人民代表大會設(shè)立民族委員會、法律委員會、財政經(jīng)濟(jì)委員會、教育科學(xué)文化衛(wèi)生委員會、外事委員會、華僑委員會和其他需要設(shè)立的專門委員會”，“各專門委員會在全國人民代表大會和全國人民代表大會常務(wù)委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，研究、審議和擬訂有關(guān)議案”。這些規(guī)定說明，全國人民代表常務(wù)會專門委員會研究各種重大決策并做出相應(yīng)的決議，這種議案或決議就是重大的戰(zhàn)略決策，包括相關(guān)政策。因此，“財政經(jīng)濟(jì)委員會”的組成要進(jìn)行調(diào)整，由各個省市區(qū)的代表來組成。各個省市自治區(qū)都選一位從事經(jīng)濟(jì)工作、很熟悉本地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況且富有責(zé)任感的代表，進(jìn)入財政經(jīng)濟(jì)委員會。這樣，該委員會中的欠發(fā)達(dá)地區(qū)的代表，在做出重大決策時，可以與發(fā)達(dá)地區(qū)的代表進(jìn)行“討價還價”。

綜上所述，所有政策措施強(qiáng)調(diào)的都是東部與西部在政策上的差別化。要實(shí)現(xiàn)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，在東西部之間應(yīng)實(shí)行差別化的政策而不應(yīng)實(shí)行一體化的政策。

六、結(jié) 論

區(qū)域經(jīng)濟(jì)是“塊狀經(jīng)濟(jì)”，區(qū)際內(nèi)生的非均衡力使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)具有非連續(xù)和突發(fā)性特征，這種特征警示我們不應(yīng)按傳統(tǒng)的線性思維模式去研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題。

當(dāng)企業(yè)在對區(qū)位的選擇時，偏好市場規(guī)模較大、區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由度較高的區(qū)域。當(dāng)區(qū)際貿(mào)易自由度很大時，企業(yè)的生產(chǎn)區(qū)位很不穩(wěn)定，如果此時區(qū)內(nèi)環(huán)境不利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)收益最大化目標(biāo)，則企業(yè)將選擇其它的地區(qū)。反過來，當(dāng)區(qū)際貿(mào)易自由度很小時，盡管無法實(shí)現(xiàn)收益最大化目標(biāo)因而欲向外區(qū)轉(zhuǎn)移，然而很大的區(qū)際交易成本阻礙了企業(yè)的向外轉(zhuǎn)移。正由于存在溢出效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)以空間集中提高經(jīng)濟(jì)增長率，而區(qū)際收入差距，隨區(qū)際資本存量差距的擴(kuò)大而擴(kuò)大，隨經(jīng)濟(jì)增長率的提高而縮小。當(dāng)存在擁擠效應(yīng)時，如果產(chǎn)業(yè)的空間集中度低，則經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)集中度的提高而提高，但如果產(chǎn)業(yè)的空間集中度很高，則經(jīng)濟(jì)增長率隨產(chǎn)業(yè)空間集中度的提高而下降。因此，當(dāng)存在擁擠效應(yīng)時，區(qū)際貿(mào)易自由度的提高使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于經(jīng)濟(jì)增長率低、產(chǎn)業(yè)集中度高、收入差距很大的均衡。這說明，在大空間范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)的集中必須要適中，而要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)活動的適度集中，外圍地區(qū)必須擁有一定份額的產(chǎn)業(yè)活動，這就需要適度降低區(qū)際貿(mào)易自由度保護(hù)外圍地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額。適度降低區(qū)際貿(mào)易自由度的過程，就是實(shí)行“差別化”政策的過程。我們不應(yīng)過分推崇“區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化”或“經(jīng)濟(jì)全球化”。

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責(zé)任編輯、校對:郭燕慶

作者簡介:安虎森(1952-)，吉林安圖人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所教授、博士生導(dǎo)師，研究方向:區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論與政策;蔣濤(1968-)，江蘇宜興人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所博士生，研究方向:區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。