周慶行　鄒小勤　劉曉薇

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷深化，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不斷繁榮。在市場(chǎng)繁榮的同時(shí)，市場(chǎng)秩序的整頓也成了人們的關(guān)注焦點(diǎn)。其中之一便是制假售假行為的大量存?？梢哉f人們的日常生活用品，比如，煙、酒、衣服等，幾乎沒有一樣不存在假冒的。近年來假冒偽劣商品日益猖獗，尤其以引起民眾普遍關(guān)注的假奶粉為甚。假冒偽劣商品的為害性，無論對(duì)專利所有者還的對(duì)消費(fèi)者，不說自明。但制假售假現(xiàn)象何以大量存在？學(xué)者們已從不同的角度給予了解釋。本文試圖從監(jiān)管的角度給出一個(gè)非對(duì)稱信息的動(dòng)態(tài)博弈解釋，并以此提出治理建議。

一、制假售假的非對(duì)稱信息動(dòng)態(tài)博弈分析：示范效應(yīng)與學(xué)習(xí)機(jī)制

在市場(chǎng)上，商品生產(chǎn)者無時(shí)無刻不面對(duì)利益的競(jìng)爭(zhēng)和誘惑。為了獲得利潤(rùn)，其采用的手段無非有兩條：一是合法的手段，如提高要素質(zhì)量，從而提高產(chǎn)品質(zhì)量等；二是非法的手段，如采用低劣生產(chǎn)要素，冒用別人商標(biāo)等。但市場(chǎng)參與者在很多情況下不是采用合法手段，而是通過非法的手段謀取暴利。此時(shí)，監(jiān)管者是否有效監(jiān)管便在很大程度上決定著市場(chǎng)參與者的制假售假程度。于是，市場(chǎng)參與者便與市場(chǎng)監(jiān)管者構(gòu)成了博弈的雙方。

市場(chǎng)參與者的制假售假行動(dòng)和市場(chǎng)監(jiān)管者的監(jiān)管查處行動(dòng)是相互制約和相互影響的。由于信息是不完全和非對(duì)稱的，監(jiān)管者的未來行動(dòng)對(duì)市場(chǎng)參與者來說也是不確定的。因此，在博弈中每個(gè)市場(chǎng)參與者都在不斷地收集和利用自己所能掌握的最新信息來修正自己的決策和行動(dòng)，即不斷地進(jìn)行學(xué)習(xí)。雖然制假售假可能獲利，也可能受到嚴(yán)厲的懲處；但是，在現(xiàn)實(shí)中，由于主客觀因素的制約，制假售假者被查處的概率和被懲罰的力度是不確定的?；诖耍瑵撛诘闹萍偈奂僬咴跊Q定要制假售假前不僅考慮市場(chǎng)已有的名義規(guī)則，而且更要考慮監(jiān)管者過去對(duì)制假售假者的實(shí)際懲處情況。根據(jù)過去制假售假者實(shí)際被查處的情況推測(cè)自己制假售假后被查處的概率和被懲處的力度，在權(quán)衡其利弊得失的基礎(chǔ)上再確定是否制假售假。因此，在這種重復(fù)博弈中，市場(chǎng)參與者對(duì)監(jiān)管者的態(tài)度自始自終存在一種學(xué)習(xí)機(jī)制；同時(shí)監(jiān)管者對(duì)制假售假的實(shí)際懲處情況具有一種示范效應(yīng)。于是，市場(chǎng)參與者和監(jiān)管者之間便處于一種非對(duì)稱信息的動(dòng)態(tài)博弈的狀態(tài)中。

二、制假售售者――監(jiān)管者動(dòng)態(tài)博弈的模型構(gòu)建：貝葉斯法則

為了進(jìn)一步探討博弈雙方存在的學(xué)習(xí)機(jī)制和示范效應(yīng),需要建立一個(gè)簡(jiǎn)單的動(dòng)態(tài)博弈模型。

當(dāng)面對(duì)不確定性時(shí)，人們就根據(jù)某些依據(jù)對(duì)某件事的發(fā)生的可能性先做出一個(gè)判斷。然后，做出判斷者根據(jù)新來的信息修正這個(gè)判斷。在統(tǒng)計(jì)學(xué)上，修正之前的判斷稱為“先驗(yàn)概率”（prior probability），修正之后的概率稱為“后驗(yàn)概率”（posterior probability）.而貝葉斯法則就是人們根據(jù)新信息將先驗(yàn)概率得出后驗(yàn)概率的基本方法。

由于信息的不對(duì)稱，市場(chǎng)參與者并不太清楚他面對(duì)的是怎樣的一個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管者。也就是說，也可能是一個(gè)責(zé)任心強(qiáng)的監(jiān)管者――強(qiáng)監(jiān)管者（QJ），也許是一個(gè)不太負(fù)責(zé)任的監(jiān)管者――弱監(jiān)管者（RJ）。強(qiáng)監(jiān)管者的行為特點(diǎn)是：依法嚴(yán)肅查處和懲罰（YC）一切制假售假者，以便維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。但弱監(jiān)管者的行為特點(diǎn)是：口頭上也聲稱要嚴(yán)肅查處和依法懲罰一切制假售售假者，但在實(shí)際的行動(dòng)中卻經(jīng)常睜只眼閉只眼（NC），以至制假售售假者有機(jī)可乘。在初始時(shí)，市場(chǎng)參與者并不太清楚他面對(duì)的是強(qiáng)監(jiān)管者還時(shí)弱監(jiān)管者。但他可以通過學(xué)習(xí)機(jī)制――觀察監(jiān)管國(guó)者對(duì)前面的制假售假的態(tài)度來獲得有用信息，推測(cè)其類型，以資決策。

假定在t時(shí)期，弱監(jiān)管者嚴(yán)厲查處制假售假事件的概率為Prob(YC/RJ)=P_t，不嚴(yán)厲查處的概率為Prob(NC/RJ)=1-P_t；強(qiáng)監(jiān)管者嚴(yán)厲查處制假售假的概率為Prob(YC/QJ)=q_t，不嚴(yán)厲查處違規(guī)事件的概率為Prob(YC/QJ)=1-q_t。同時(shí)，市場(chǎng)參與者通過觀察統(tǒng)計(jì)得出如下結(jié)論：監(jiān)管者類型為強(qiáng)監(jiān)管者的先驗(yàn)概率為m_t；弱監(jiān)管者的先驗(yàn)概率為n_t,有 m_t+n_t=1。

這里為了突出分析的主要方面，可忽略其它因素。監(jiān)管者對(duì)制假售假事件嚴(yán)厲查處的概率取決于監(jiān)管者的類型及其選擇嚴(yán)厲查處的概率。當(dāng)市場(chǎng)參與者制假售假后，被嚴(yán)厲查處的概率計(jì)算法則如下：強(qiáng)監(jiān)管者類型的概率Prob(QJ)乘以強(qiáng)監(jiān)管者嚴(yán)厲查處的概率，加上該弱監(jiān)管者類型的概率Prob(RJ)乘以弱監(jiān)管者嚴(yán)厲查處的概率。雖然在市場(chǎng)參與者在決定制假售假前并不知道監(jiān)管者對(duì)待制假售假事件的真實(shí)態(tài)度，但他可以根據(jù)他的觀察統(tǒng)計(jì)得出一個(gè)先驗(yàn)概率，從而不斷地修正強(qiáng)監(jiān)管型和弱監(jiān)管型的先驗(yàn)概率。

通過以上的分析，我們可以從這個(gè)角度得到大量制假售假的存在的一個(gè)理由：監(jiān)管的松懈給市場(chǎng)參與者有強(qiáng)烈的示范效應(yīng)。市場(chǎng)參與者為了自身的利益，隨時(shí)處于“理性經(jīng)濟(jì)人狀態(tài)”，所以監(jiān)管者退一寸，制假售假者便會(huì)進(jìn)一尺。

三、一個(gè)案例的實(shí)證分析

下面以安微阜陽(yáng)的假奶粉事件的案例，做一實(shí)證分析，以揭示監(jiān)管者的示范效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)參與者決策的影響。

2004年4月，上?！稏|方早報(bào)》和中央電視臺(tái)率先對(duì)安徽阜陽(yáng)劣質(zhì)奶粉坑害兒童事件進(jìn)行了深度曝光，震驚全國(guó)。 據(jù)了解，長(zhǎng)期以來，這些連面粉都不如的"無營(yíng)養(yǎng)"劣質(zhì)嬰兒奶粉一度在阜陽(yáng)農(nóng)村市場(chǎng)泛濫。阜陽(yáng)抽查75種奶粉中有將近半數(shù)不合格。 但是很明顯，假奶粉的泛濫必定是在市場(chǎng)參者與監(jiān)管者的動(dòng)態(tài)博弈中逐漸發(fā)展起來的。

假定在最初時(shí)，奶粉制假售假者不知道他將面對(duì)一個(gè)強(qiáng)監(jiān)管者還是弱監(jiān)管者。設(shè)強(qiáng)監(jiān)管者嚴(yán)肅查處假奶粉的概率為q=0.95，不嚴(yán)厲查處的概率1-q=0.05；而弱監(jiān)管者嚴(yán)厲查處的概率p=0.15，不嚴(yán)厲查處的概率1-p=0.85。這些信息都是人所共知的。

1. 第一起假奶粉事件

在市場(chǎng)參與者不知道監(jiān)管者的真實(shí)類型的情況下，進(jìn)行制售假奶粉后不受到嚴(yán)厲查處的可能性也不得而知。為了能充分說明示范效應(yīng)，假設(shè)監(jiān)管者最初的信譽(yù)特別高，市場(chǎng)參與者估計(jì)其遇到強(qiáng)監(jiān)管者的概率為0.99，即m₁=0.99，n₁=0.01，不考慮其他因素 ，則其制售假奶粉后受到嚴(yán)厲查處的概率為：p₁×n₁+q₁×m₁=0.15×0.01+0.99×0.95=0.942

假設(shè)市場(chǎng)上制售假奶粉的平均偏好系數(shù)＝0.35，即最初只有少數(shù)的市場(chǎng)參與者有制售假奶粉的傾向。則市場(chǎng)上制售假奶粉的概率為：（1－0.942）×0.35=0.0203?？梢姡趪?yán)厲的監(jiān)管下，絕大多數(shù)市場(chǎng)參與者不都不敢去制售假奶粉。

2 .第二起假奶粉事件

但是，如果第一起假奶粉事件發(fā)生后未受到嚴(yán)厲的查處，則市場(chǎng)參與者對(duì)監(jiān)管者的看法就會(huì)改變。雖然市場(chǎng)參與者仍然不清楚監(jiān)管者將對(duì)第二起假奶粉事是何態(tài)度，但可以根據(jù)其對(duì)第一起假奶粉事件的處理態(tài)度來修正自己對(duì)該監(jiān)管者的認(rèn)識(shí)。強(qiáng)監(jiān)管者的概率由先驗(yàn)概率a1=0.99修正為后驗(yàn)概率：

0.99×(1-0.95)

m²=——————————————————=0.853小于m₁

0.99×(1-.095)+(1-0.99)×(1-0.15)

在市場(chǎng)參與者看來，即該監(jiān)管者為弱監(jiān)管者的概率為1-0.853=0.147。而制售假奶粉后不會(huì)受到嚴(yán)厲查處的概率上升為：0.853(0.05+(1-0.853)(0.85=0.167。同時(shí)，在平均偏好系數(shù)為0.35的情況下，市場(chǎng)上制售假奶粉的概率變?yōu)?.167×0.35＝0.0580，比起起初的0.0203翻番還強(qiáng)。

3. 第三起假奶粉事件

如果前兩次假奶粉事件均未得到嚴(yán)厲查處，則市場(chǎng)參與者對(duì)監(jiān)管者類型的判斷進(jìn)一步修正為：

0.85×(1-0.95)

m₃=————————————————=0.254小于m₂

0.853×(1-0.95)+(1-0.853)×(1-0.15)

同理，制售假奶粉后不被嚴(yán)厲查處的概率進(jìn)一步上升為1－0.254＝0.746，市場(chǎng)上制售假奶粉的概率將上升為0.746×0.35=0.261。

從上面的數(shù)據(jù)可看得出，制售假奶粉的增長(zhǎng)速度是相當(dāng)快的。如果制售假奶粉的事件繼續(xù)得不到嚴(yán)厲查處，其示范效應(yīng)和學(xué)習(xí)機(jī)制的作用將使監(jiān)管者的信譽(yù)繼續(xù)下降，制假售假事件繼續(xù)上升，直至達(dá)到其極限水平。這就說明了為什么不在長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，安徽阜陽(yáng)的假奶粉在當(dāng)?shù)貛缀跽剂耸袌?chǎng)上的一半。

四、對(duì)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的啟示：監(jiān)管是關(guān)鍵

在非對(duì)稱信息的條件下，市場(chǎng)參與者不能肯定監(jiān)管者態(tài)度。但監(jiān)管者對(duì)制假售的態(tài)度有很強(qiáng)的示范效應(yīng)。市場(chǎng)參與者可以通過觀察統(tǒng)計(jì)監(jiān)管者以往對(duì)制中假售假的處理結(jié)果來不斷的修正對(duì)監(jiān)管者的看法，從而推測(cè)其對(duì)未來制假售假的態(tài)度。這其中的示范效應(yīng)和學(xué)習(xí)機(jī)制共同影響著市場(chǎng)制假售假的程度。由此，對(duì)如何維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，我們可以得到如下啟示：

1 .加大監(jiān)管的力度。為了使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序得到有效的維護(hù)，對(duì)于每一起制假售售假行為，監(jiān)管者不僅要及時(shí)地查處，還要給以嚴(yán)厲的處罰，決不可姑息。只有堅(jiān)決的查處和嚴(yán)厲的處罰，才能阻止市場(chǎng)參與者制假售假?zèng)_動(dòng)，防范于未然。否則，將會(huì)留下“示范效應(yīng)”和“學(xué)習(xí)機(jī)制”。

2 .市場(chǎng)監(jiān)管制度化。監(jiān)管須注意前后的時(shí)效性，制定出科學(xué)合理的規(guī)劃。目前，有些國(guó)家免檢產(chǎn)品，少于受到檢查，但時(shí)間一久，不能控制住利益的誘惑；加之監(jiān)管部門疏于檢查，便使質(zhì)量不達(dá)標(biāo)而謀取暴利。因此，監(jiān)管制度化是不可少的。

3 .建立完善的監(jiān)管者激勵(lì)機(jī)制。雖然監(jiān)管者的職責(zé)是維護(hù)好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，監(jiān)管者的行為在很大程度上也是從自身效用的最大化出發(fā)的。在現(xiàn)實(shí)中，監(jiān)管者玩乎職守的現(xiàn)象也不少。制假售假者不但不受查處和懲罰，更有甚者有監(jiān)管者“保護(hù)傘”。其原因在于具體的監(jiān)管者與政府的監(jiān)管部門是一種委托代理關(guān)系，行為目標(biāo)未必是一致的。因此，除了對(duì)監(jiān)管者有精神鼓勵(lì)以外，還應(yīng)建立一種監(jiān)管者激勵(lì)相容機(jī)制，以鼓勵(lì)其監(jiān)管工作。