李保民　蔡志元

編者按 在各級(jí)部門出臺(tái)的有關(guān)企業(yè)改革、職工安置等問題的文件中，對(duì)于維護(hù)職工合法權(quán)益的內(nèi)容都有明確規(guī)定，盡管如此，在企業(yè)改制過程中侵害職工利益的情況仍時(shí)有發(fā)生。但不管怎樣，維護(hù)職工合法權(quán)益是國(guó)有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)交易中必須堅(jiān)持的基本原則。保護(hù)職工利益不受非法侵害，是個(gè)系統(tǒng)性的工作，需要社會(huì)多方面給予足夠的關(guān)注和重視。

國(guó)資委：重點(diǎn)審議職工安置

案例一：《青島市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）已于近日出臺(tái)?！掇k法》中，對(duì)在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中如何保護(hù)職工合法權(quán)益做出了非常明確的規(guī)定。如，在內(nèi)部決策程序上，規(guī)定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽取企業(yè)職工代表大會(huì)的意見；對(duì)職工安置等事項(xiàng)要經(jīng)過職工代表大會(huì)審議通過，并經(jīng)勞動(dòng)保障部門審核；在轉(zhuǎn)讓方案報(bào)批過程中，要上報(bào)職工安置方案；在轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)時(shí)，要按照有關(guān)政策規(guī)定處理好與職工的勞動(dòng)關(guān)系，解決好原企業(yè)拖欠職工的工資以及其他有關(guān)費(fèi)用，并做好企業(yè)職工各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系的接續(xù)工作。對(duì)于未按規(guī)定妥善安置職工、侵害職工合法權(quán)益的，《辦法》也明確了有關(guān)方面的法律責(zé)任。國(guó)資委在《辦法》的實(shí)施過程中，要起到監(jiān)督作用，確保改制過程中職工的利益得到公正、妥善的保護(hù)。

國(guó)資委成立后，隨著國(guó)企改革進(jìn)程的加快，維護(hù)職工合法權(quán)益的問題進(jìn)一步受到關(guān)注，《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見》（國(guó)辦發(fā)[2003]96號(hào)）和《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）等法規(guī)、政策的相繼出臺(tái)，為企業(yè)改制過程中維護(hù)職工利益提供了可靠的保證，企業(yè)改制過程中，要扎扎實(shí)實(shí)依據(jù)法律、法規(guī)保障職工權(quán)益不受侵犯。

《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第二十三條規(guī)定：“國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定其所出資企業(yè)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓?！备鶕?jù)這一規(guī)定，《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見》進(jìn)一步明確，職工安置作為企業(yè)改制方案的一項(xiàng)重要內(nèi)容，關(guān)系企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定，是國(guó)資委重點(diǎn)審議的內(nèi)容之一。審議的重點(diǎn)是改制為國(guó)有控股企業(yè)，不得向繼續(xù)留用職工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)并改制為非國(guó)有企業(yè)，不得將職工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金等安置職工費(fèi)用從轉(zhuǎn)讓價(jià)款中扣除；國(guó)有大中型企業(yè)主業(yè)改制，不能執(zhí)行輔業(yè)改制有關(guān)職工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的政策。

勞動(dòng)保障部門：要把工作落實(shí)

案例二：2005年是哈爾濱市改革任務(wù)最繁重的一年，將有90%的國(guó)有企業(yè)進(jìn)入改制程序，與此相關(guān)的配套改革也將同步推進(jìn)。在推進(jìn)改革過程中，哈爾濱市政府、勞動(dòng)保障部門專門設(shè)立了保障職工利益的“三道屏障”：一是把職工安置問題作為推進(jìn)改革的首要前提，在改制成本中優(yōu)先考慮。對(duì)在改革過程中國(guó)有資產(chǎn)全部退出的企業(yè)職工和被解除勞動(dòng)關(guān)系下崗的職工，要堅(jiān)決按照政策規(guī)定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，用國(guó)有資產(chǎn)、國(guó)有制管公房、國(guó)有劃撥土地給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。二是重點(diǎn)企業(yè)改制原則上三年內(nèi)不準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)性裁員或?qū)⒉脝T控制在最低比例，并把這一點(diǎn)作為與戰(zhàn)略投資者談判的要約條件。同時(shí)，要求企業(yè)在改制中，要按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)提取改制備付金，用于個(gè)別被裁員職工的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。三是改制企業(yè)安置方案必須經(jīng)職代會(huì)通過，得到職工的認(rèn)同后，方可實(shí)施。有力的保障了企業(yè)職工的合法權(quán)益。

國(guó)企改革是為了發(fā)展，是要讓廣大職工群眾都能享受到改革的成果。所以，在改革過程中必須堅(jiān)持以人為本，更好地維護(hù)職工利益，使改革在和諧穩(wěn)定的環(huán)境下進(jìn)行?！蛾P(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見》中明確要求“國(guó)有企業(yè)改制涉及財(cái)政、勞動(dòng)保障事項(xiàng)的，需預(yù)先報(bào)經(jīng)同級(jí)人民政府有關(guān)部門審核”?！镀髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第二十九條企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)載明的內(nèi)容，也包括“轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的、經(jīng)企業(yè)所在地勞動(dòng)保障行政部門審核的職工安置方案”。事實(shí)上，不僅在上述兩個(gè)文件中，其它一些有關(guān)國(guó)有企業(yè)改革（如《國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離》）的文件中，都規(guī)定有這樣的前置審核程序，以保證職工的基本權(quán)益在企業(yè)改制中得到有效的保護(hù)。由此可見，各級(jí)政府部門，尤其是勞動(dòng)社會(huì)保障部門在推進(jìn)企業(yè)改革、保護(hù)職工的合法權(quán)益過程中，應(yīng)起到積極的作用。

職工代表大會(huì)：享受充分審議權(quán)

案例三：上海制定的《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法》規(guī)定，所有申請(qǐng)?jiān)谏虾．a(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)上出讓整體產(chǎn)權(quán)的國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)，必須出具經(jīng)職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)審議的證明材料，否則交易活動(dòng)不得繼續(xù)。新辦法首次賦予國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)的職工代表大會(huì)或職工大會(huì)在整體產(chǎn)權(quán)出讓過程中的“一票否決權(quán)”。上海的做法雖然還有待實(shí)踐的進(jìn)一步檢驗(yàn)，但無疑對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易過程中如何保護(hù)職工的合法權(quán)益問題進(jìn)行了有益的探索。

職工代表大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理和協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)利的機(jī)構(gòu)，也是企業(yè)改制中表達(dá)職工意愿、維護(hù)職工合法權(quán)益的有效途徑。《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見》中明確指出：“國(guó)有控股企業(yè)改制為非國(guó)有的企業(yè)的方案，必須提交企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議，充分聽取職工意見?！薄镀髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》關(guān)于轉(zhuǎn)讓程序的規(guī)定中，也對(duì)轉(zhuǎn)讓中涉及標(biāo)的企業(yè)職工權(quán)益的事項(xiàng)做出了類似的規(guī)定。同時(shí)，職工安置方案要經(jīng)過職工大會(huì)審議通過，職工安置涉及職工的切身利益，無論是企業(yè)改制方案，還是企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，其中涉及職工安置的事項(xiàng)，必須經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過后才能實(shí)施。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是維護(hù)職工合法權(quán)益的根本保障。只有建立了勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理和資本優(yōu)化配置的產(chǎn)權(quán)制度，才能從根本上維護(hù)職工的合法權(quán)益。因此，除了認(rèn)真執(zhí)行已有的法律、法規(guī)外，維護(hù)職工合法權(quán)益還應(yīng)在制度創(chuàng)新上下工夫。要本著以人為本的原則，積極探索職工持股的途徑和方式。有的企業(yè)在改制中采取職工持股的方式，但由于企業(yè)凈資產(chǎn)較大，職工股只占企業(yè)全部股權(quán)的很小部分。在這種情況下，職工股東的權(quán)益往往難以體現(xiàn)，職工股流于形式。要解決這一問題，保護(hù)作為小股東的職工的合法權(quán)利，從根本上講，要建立職工持股同股同權(quán)同利的長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)，要建立健全經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束機(jī)制，積極探索經(jīng)營(yíng)者持股方式。推進(jìn)企業(yè)分配制度改革要同建立激勵(lì)約束機(jī)制同步進(jìn)行，特別要合理把握企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬與職工工資水平的比例關(guān)系，完善企業(yè)負(fù)責(zé)人的薪酬管理。企業(yè)負(fù)責(zé)人的薪酬管理、職務(wù)消費(fèi)應(yīng)作為廠務(wù)公開的內(nèi)容，主動(dòng)接受職工的監(jiān)督。經(jīng)營(yíng)者持股方式要慎重實(shí)行，持股比例要合理。

中介機(jī)構(gòu)：力在監(jiān)督

案例四：江蘇省鎮(zhèn)江市在推進(jìn)國(guó)企改制過程中，堅(jiān)持“兩個(gè)必須”的原則：即所有中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易必須進(jìn)市場(chǎng)，必須實(shí)行招標(biāo)評(píng)標(biāo)、競(jìng)價(jià)拍賣，從而使國(guó)有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓變成“陽光下的交易”。為形成產(chǎn)權(quán)公開交易的操作平臺(tái)，近兩年來，鎮(zhèn)江市先后制定出臺(tái)了《關(guān)于全面深化國(guó)有企業(yè)改革的若干意見》、《關(guān)于國(guó)有大中型骨干企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的實(shí)施意見》等7個(gè)政策性文件，涵蓋企業(yè)改制工作的方方面面，為全市的國(guó)企改革規(guī)范操作鋪平了道路。同時(shí)，鎮(zhèn)江還組建了全省第一家產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，充分利用市場(chǎng)價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)處置收益的最大化，近百戶國(guó)有企業(yè)進(jìn)場(chǎng)公開交易產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在保護(hù)廣大職工利益方面，起到了積極的規(guī)范、監(jiān)督作用。

發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，主要措施是要求國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)交易。進(jìn)場(chǎng)交易將使得原來有可能私下進(jìn)行的交易變得公開透明，在一定程度上發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用。同時(shí)便于廣大職工知曉和參與，并監(jiān)督整個(gè)交易過程。此外，《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第二十八條規(guī)定，決定或者批準(zhǔn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，應(yīng)當(dāng)審查律師事務(wù)所出具的法律意見書。這一要求有助于發(fā)揮律師事務(wù)所的作用，從法律的角度，保證國(guó)企產(chǎn)權(quán)交易符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保職工的合法權(quán)益獲得法律上的保護(hù)。