[關(guān)鍵詞] 跨國公司；歸核化戰(zhàn)略；研究綜述

[中圖分類號(hào)] F276.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1007-1962（2004）15-0047-02

20世紀(jì)80年代以來，跨國公司在經(jīng)歷了大并購和結(jié)盟的熱潮以后，把發(fā)展的重點(diǎn)放在主體業(yè)務(wù)（核心業(yè)務(wù)）上，以增強(qiáng)其競爭優(yōu)勢(shì)。國際企業(yè)管理界和理論界稱之為歸核化戰(zhàn)略，并掀起了一股研究熱潮。目前，關(guān)于企業(yè)歸核化戰(zhàn)略的研究主要體現(xiàn)在企業(yè)能力（資源）理論研究、企業(yè)戰(zhàn)略管理理論研究以及對(duì)企業(yè)多元化經(jīng)營進(jìn)行分析等幾個(gè)方面。

（一）企業(yè)能力（資源）理論研究

1984年，日本學(xué)者伊丹敬之在《經(jīng)營戰(zhàn)略的內(nèi)在邏輯》一書中，提出，企業(yè)是“看不見的資源”的積累，是有效地創(chuàng)造出競爭優(yōu)勢(shì)的源泉。企業(yè)“看不見的資源”的本質(zhì)是信息。企業(yè)活動(dòng)的一個(gè)實(shí)質(zhì)內(nèi)容就是情報(bào)的互相交流。在書中他對(duì)錢德勒的觀點(diǎn)進(jìn)行修正，強(qiáng)調(diào)企業(yè)搶先進(jìn)行“看不見的資源”——無形資產(chǎn)的積累是非常重要的。美國學(xué)者普拉哈拉德（G.K.Prahalad）和英國學(xué)者哈邁爾（G.Hamel）1990年在《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表《公司的核心能力》一文。他們指出：“從前，多元化公司只是簡單地將其業(yè)務(wù)指向特定的最終產(chǎn)品市場(chǎng)，并告誡它們要成為世界領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)。但是，由于市場(chǎng)界限變化更快，目標(biāo)不確定，控制至多是暫時(shí)的?！焙诵哪芰κ侵钙髽I(yè)長期積累而成的一種獨(dú)特的能力，可實(shí)現(xiàn)高于競爭對(duì)手的價(jià)值，具有進(jìn)入多種市場(chǎng)的潛力，難以復(fù)制模仿，是長期利潤的源泉。

1990年，馬凱茲和威廉姆森用“戰(zhàn)略性資產(chǎn)”的概念將企業(yè)能力具體化，對(duì)多元化經(jīng)營企業(yè)的業(yè)務(wù)相關(guān)性進(jìn)行重新界定，指出，企業(yè)戰(zhàn)略管理的基本組成部分是選擇業(yè)務(wù)組合，戰(zhàn)略相關(guān)性優(yōu)于市場(chǎng)相關(guān)性。同時(shí)認(rèn)為能帶來“資產(chǎn)改善” 優(yōu)勢(shì)和“資產(chǎn)創(chuàng)立”優(yōu)勢(shì)以及“資產(chǎn)裂變”優(yōu)勢(shì)的相關(guān)性多元化經(jīng)營，才能為企業(yè)提供長期競爭優(yōu)勢(shì)。對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)相似程度的測(cè)定，他們主張除了采用一些描述行業(yè)結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)以外，還應(yīng)引入顧客資產(chǎn)指標(biāo)、渠道資產(chǎn)指標(biāo)和過程經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)等三種主要的結(jié)構(gòu)變量指數(shù)。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家彭羅斯從馬歇爾經(jīng)濟(jì)理論中的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)問題著手，以企業(yè)內(nèi)部成長論來分析企業(yè)，說明企業(yè)成長過程中，其自身的能力將制約著企業(yè)的多元化擴(kuò)張，非相關(guān)多元化經(jīng)營戰(zhàn)略難以具備競爭優(yōu)勢(shì)，開辟了運(yùn)用企業(yè)能力進(jìn)行企業(yè)戰(zhàn)略研究的嶄新領(lǐng)域。

（二）戰(zhàn)略管理理論研究

“管理學(xué)之父”彼得·F.德魯克（Peter.F.Drucker）在20世紀(jì)80年代初指出：今天典型的大企業(yè)是多種產(chǎn)品、多種技術(shù)、多種市場(chǎng)和多元化經(jīng)營的企業(yè)。美國大企業(yè)50年代起施行的多元化戰(zhàn)略在70年代達(dá)到高峰，80年代進(jìn)入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換期，90年代多數(shù)實(shí)施歸核化戰(zhàn)略。

1986年，羅伯特·D.巴澤爾和布拉德利·T.蓋爾在《戰(zhàn)略與績效—PIMS原則》一書中指出：“公司戰(zhàn)略的一個(gè)主要目標(biāo)就是要通過謹(jǐn)慎地建立互相補(bǔ)充、互相聯(lián)系的業(yè)務(wù)單位集團(tuán)來創(chuàng)造可持續(xù)的競爭優(yōu)勢(shì)?！?“早期的業(yè)務(wù)組合矩陣不是將公司管理的注意力集中于投資那些只依據(jù)財(cái)務(wù)分析的單獨(dú)方案上，而是將注意力集中于對(duì)某些個(gè)別業(yè)務(wù)的投資上，這些個(gè)別業(yè)務(wù)的競爭地位和戰(zhàn)略為降低資本成本提供了良好的機(jī)會(huì)。這些矩陣方法對(duì)于評(píng)價(jià)現(xiàn)金收支平衡是有用的，但是它并未真正解決諸如相互聯(lián)系性、市場(chǎng)份額、協(xié)同作用以及對(duì)業(yè)務(wù)集團(tuán)一體化戰(zhàn)略的需要等問題?！薄笆裁词菂f(xié)同作用(synergy)?我們把協(xié)同作用定義為一個(gè)業(yè)務(wù)集團(tuán)的績效，它不同于把績效作為對(duì)各個(gè)組成部分績效的簡單加總。它的效果如何在經(jīng)營效果中顯示出來？持續(xù)的協(xié)同作用的益處就在于，它可以使業(yè)務(wù)組合中的業(yè)務(wù)單位比在正常情況下的一個(gè)獨(dú)立業(yè)務(wù)能夠獲得更大的利益。”

日本學(xué)者山下達(dá)哉和中村元一于1993年推出《企業(yè)（業(yè)務(wù)）戰(zhàn)略的展開》一書，在對(duì)“本業(yè)戰(zhàn)略”的論述中，從企業(yè)資源、業(yè)務(wù)價(jià)值和生命周期分析等角度，提出了三個(gè)本業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方案：（1）本業(yè)的強(qiáng)化。（2）本業(yè)的維持。（3）本業(yè)的收縮或撤退。認(rèn)為“回歸主業(yè)”能夠改變企業(yè)家精神的不足，從而避免發(fā)展進(jìn)入陌生業(yè)務(wù)的失敗。同時(shí)，他們也將“回歸主業(yè)”的內(nèi)涵擴(kuò)展到了主業(yè)重構(gòu)方面。

1995年，英國學(xué)者安德魯·坎貝爾、邁克爾·古爾德和馬克斯·亞歷山大運(yùn)用“母合框架”理論，對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行研究。證明：企業(yè)多元化經(jīng)營取得成功的基礎(chǔ)是競爭戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)性，因?yàn)槟腹緦⒍嘣?jīng)營的不同業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。只有當(dāng)母公司組織的影響力可以創(chuàng)造價(jià)值時(shí)，他們的存在才具有經(jīng)濟(jì)性。多元化經(jīng)營企業(yè)憑借對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的影響和“母合”而創(chuàng)造價(jià)值，能創(chuàng)造比競爭對(duì)手更高價(jià)值的企業(yè)，才具備所謂的“母合優(yōu)勢(shì)”(The Guest for Parenting Advantage)。母體的技能和資源同多項(xiàng)業(yè)務(wù)需要完全符合最理想的情況。從而形成了一個(gè)判斷企業(yè)多元化經(jīng)營程度的新標(biāo)準(zhǔn)。以此為原則，他們認(rèn)為企業(yè)分立決策和退出決策都需要充分體現(xiàn)母體和各業(yè)務(wù)之間的符合程度。

1996年，貝贊可、德雷諾夫和尚利出版《公司戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)學(xué)》，書中對(duì)當(dāng)今企業(yè)組織演變進(jìn)行分析。指出：有大量管理部門的公司試圖降低成本、提高靈活性時(shí)，根據(jù)利用企業(yè)和利用市場(chǎng)之間的成本平衡，將許多管理職能逐漸以規(guī)?？s減的方式還給市場(chǎng)，而那些沒有被還給市場(chǎng)的管理職能逐漸被自動(dòng)化。同時(shí)，“外包化”（Outsourcing）為新的組織形式提供了更多的機(jī)會(huì)，更多地利用外部獨(dú)立的合同者來執(zhí)行傳統(tǒng)的管理職能，使傳統(tǒng)的層級(jí)觀念也發(fā)生了變化。

（三）對(duì)企業(yè)多元化經(jīng)營進(jìn)行反思

1982年彼得斯（T.J.Peters）和沃特曼(R.H.Waterman)出版《尋求卓越》一書，提倡“回歸根本”（Back to basics）。同年，魯邁特在《多元化戰(zhàn)略與績效》一書中論證：在各種企業(yè)戰(zhàn)略類型中，無關(guān)多元化和垂直一體化的績效最差；相關(guān)集約多元化績效最好，其它依次為主導(dǎo)集約、主導(dǎo)擴(kuò)散、相關(guān)擴(kuò)散、單一業(yè)務(wù)。1987年，F(xiàn)OR（Future Organization Resources）發(fā)表研究報(bào)告《多元化：歐洲與美國的比較》指出：進(jìn)入80年代，企業(yè)多元化發(fā)展的焦點(diǎn)已經(jīng)發(fā)生變化，企業(yè)經(jīng)營在目標(biāo)、活動(dòng)范圍和競爭方式上，都體現(xiàn)了歸核化經(jīng)營戰(zhàn)略的特點(diǎn)。在企業(yè)成功要素的剖析方面，也越來越偏重于企業(yè)核心能力影響方面的因素。

波特（M.E.Porter）于1987年發(fā)表一項(xiàng)對(duì)1950—1986年間美國33家大企業(yè)多元化歷程的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，借此強(qiáng)調(diào)：選好核心業(yè)務(wù)是企業(yè)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。后來在他的新作《競爭論》中指出：“根據(jù)經(jīng)驗(yàn)顯示，多元化經(jīng)營如果不能與事業(yè)單位可持續(xù)的競爭優(yōu)勢(shì)緊密結(jié)合，通常只會(huì)破壞經(jīng)濟(jì)價(jià)值?！?/p>

英國學(xué)者馬凱茲(C.C.Markides)1990年在哈佛商學(xué)院完成了他的博士論文《多元化、歸核化與經(jīng)濟(jì)績效》，證實(shí)了企業(yè)存在最優(yōu)的多元化經(jīng)營水平。他結(jié)合魯邁特的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和分類方法，通過對(duì)企業(yè)績效進(jìn)行分析，首先提出并使用了“歸核化”一詞，并對(duì)歸核化經(jīng)營戰(zhàn)略的特征、后果及影響加以討論。指出，超過最優(yōu)的多元化經(jīng)營水平的企業(yè)只有進(jìn)行歸核化戰(zhàn)略，才能保證最好的績效。

我國學(xué)者康榮平在1998年曾多次撰文，對(duì)GE公司和深圳塞格集團(tuán)的歸核化經(jīng)營戰(zhàn)略加以探討，在1999年出版了《企業(yè)多元化經(jīng)營》，書中對(duì)企業(yè)多元化經(jīng)營進(jìn)行反思，并對(duì)企業(yè)歸核化戰(zhàn)略的發(fā)展方向作了一些介紹。同年1月，尹義省出版專著《適度多角化——企業(yè)成長與業(yè)務(wù)重組》，對(duì)企業(yè)多元化經(jīng)營之后的戰(zhàn)略進(jìn)行介紹，涉及到了企業(yè)歸核化戰(zhàn)略的基本內(nèi)容。次年，芮明杰和余光勝在《產(chǎn)業(yè)制勝—產(chǎn)業(yè)視角的企業(yè)戰(zhàn)略》一書中，對(duì)近期的企業(yè)戰(zhàn)略動(dòng)向進(jìn)行分析，并具體說明了企業(yè)歸核化經(jīng)營戰(zhàn)略的方法內(nèi)容。2002年，復(fù)旦大學(xué)出版社出版了祁順生的《歸核化戰(zhàn)略》，從價(jià)值均衡的企業(yè)理論、價(jià)值均衡的戰(zhàn)略理論出發(fā)，對(duì)歸核化經(jīng)營戰(zhàn)略的內(nèi)在機(jī)理、實(shí)施及在我國的應(yīng)用進(jìn)行了論述。

但對(duì)于跨國公司歸核化這樣一個(gè)命題，目前的研究成果還主要體現(xiàn)于對(duì)其它相關(guān)問題的研究或散見于企業(yè)其他主題的研究之中，系統(tǒng)的研究還不多見，而且也缺乏深度。因此，從理論的深化和系統(tǒng)整理的意義上說，研究跨國公司歸核化戰(zhàn)略同樣也是理論研究上的需要。（作者單位：山東東營職業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系）