中國3年前加入WTO，標志著自1978年開始的改革開放進入了新階段。20多年來，對外開放一直是推動經(jīng)濟轉型和社會發(fā)展的重要動力，而作為對外開放的重要內(nèi)容，中國在利用外資方面取得了巨大成績，這一點是不容置疑的。大力吸收直接投資（FDI）為主的外資戰(zhàn)略，使中國獲得了經(jīng)濟建設急需的資金，引進了發(fā)達國家的先進技術和先進管理經(jīng)驗，增加了稅收和就業(yè)，開拓了國際市場，加深了我國經(jīng)濟同世界經(jīng)濟的聯(lián)系。尤為重要的是，大規(guī)模地利用外資從多方面促進了中國人的思想解放，推進了國內(nèi)的經(jīng)濟體制改革。最近召開的十六屆三中全會關于完善社會主義市場經(jīng)濟體制的決議中再次明確提出，要“更好地發(fā)揮外資的作用。抓住新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉移的重大機遇，擴大利用外資規(guī)模，提高利用外資水平”。剛剛結束的中央經(jīng)濟工作會議上，溫家寶總理進一步明確指出，“要大力提高利用外資質量，以提升自主創(chuàng)新能力為出發(fā)點，不斷優(yōu)化利用外資結構，促進產(chǎn)業(yè)升級和技術創(chuàng)新?！?/p>

在本土企業(yè)日益成長壯大的今天，只有實現(xiàn)吸收高質量外資和支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術能力提高的良性互動，我國的產(chǎn)業(yè)結構才能迅速升級，產(chǎn)品出口結構才能得到改進，經(jīng)濟增長的質量才能得以提高。加入WTO后，本土市場迅速國際化，外國的產(chǎn)品和資金大量涌入，一方面我們必須履行我們接受相關國際規(guī)則的承諾，另一方面必須迅速建立一套與開放的市場經(jīng)濟相適應的經(jīng)濟和社會制度，用完善的規(guī)則約束國內(nèi)和國外的企業(yè)。在漫長的制度建設過程中，如何加快構造更加有效的競爭環(huán)境、提高利用外資的水平、促進我國產(chǎn)業(yè)技術的迅速進步等，就成為我們外資工作所面臨的重要任務。

發(fā)展中國家技術進步的途徑

現(xiàn)代經(jīng)濟增長的歷史與經(jīng)驗表明，國民財富增長的最終源泉是技術進步，包括科學技術和組織管理的技術。發(fā)展中國家有多種獲得技術的渠道，其中跨國公司向發(fā)展中國家的直接投資顯然可以為發(fā)展中國家?guī)砑夹g，提高FDI流入國民經(jīng)濟中的總體技術構成，改進經(jīng)濟增長中知識技術的貢獻。另外，發(fā)展中國家根據(jù)其經(jīng)濟發(fā)展階段和技術能力，可以通過購買新設備（“交鑰匙工程”）獲得嵌入型知識，可以購買專利技術和技術許可獲得非嵌入的技術，可以通過與發(fā)達國家中企業(yè)的技術合作開發(fā)新的技術，進行自主研究開發(fā)獲得發(fā)明和技術創(chuàng)新。但發(fā)展中國家技術進步的過程是一個逐步積累產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗和技術能力的過程，這一過程中，企業(yè)是技術能力積累和技術進步的主體。企業(yè)在一個競爭性的市場環(huán)境中通過多種方式獲得生產(chǎn)技術，通過對技術的使用建立生產(chǎn)能力和獲得必要的產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗，積累技術知識和提高技術能力。而技術能力的積累，需要有相關的制度環(huán)境和合適的政策，特別是有效的公共政策支持企業(yè)從事研究開發(fā)活動。

FDI的示范和競爭作用是促進產(chǎn)業(yè)技術進步的重要渠道

以電信設備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為例，我們可以分析FDI對我國產(chǎn)業(yè)技術能力發(fā)展的直接或間接影響。電信設備制造是一個典型的高技術領域，發(fā)達國家的跨國企業(yè)在很長一段時間內(nèi)擁有技術方面的絕對優(yōu)勢，特別是在中國改革開放之初，國內(nèi)通信設施短缺和落后，導致我國電信行業(yè)的發(fā)展水平和運行效率成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展的重要因素之一。在過去15年的時間里，經(jīng)濟發(fā)展的巨大需求刺激了中國的電信產(chǎn)業(yè)迅速增長，這同時為全球電信設備企業(yè)創(chuàng)造了巨大的市場需求。中國政府鼓勵以合資方式大量吸收FDI，跨國公司在中國的投資一方面為國內(nèi)電信運營企業(yè)提供了先進的設備；另一方面又創(chuàng)造了一個國內(nèi)設備制造企業(yè)通過與跨國電信設備制造商的競爭與合作，近距離學習先進技術和市場運作模式的機會。以“巨（龍）大（唐）中（興）華（為）”為首的一部分本土企業(yè)，得以利用信息通信技術（ICT）領域迅速的技術進步所帶來的機會，通過將一般性的技術知識與本地的市場情況相結合，開發(fā)出針對中國本地市場的新產(chǎn)品；通過學習外資企業(yè)的經(jīng)營管理而建立了自己合適的商業(yè)戰(zhàn)略，成功地進入了有較高技術壁壘的電信設備領域。包括合資企業(yè)在內(nèi)的國內(nèi)電信設備制造企業(yè)在高度國際化的國內(nèi)競爭中，不但經(jīng)營管理、市場開拓等基本商業(yè)運作能力迅速提高，而且企業(yè)的技術能力突飛猛進。一批國內(nèi)企業(yè)首先在電話機、程控設備等較成熟的電信產(chǎn)品領域建立了龐大的生產(chǎn)能力和一定的競爭優(yōu)勢，同時迅速在包括3G系統(tǒng)、光交換等一些前沿技術領域獲得長足進步。

目前，本土電信設備企業(yè)可以在部分產(chǎn)品領域與全球最先進的電信設備企業(yè)展開競爭，如大唐電信開發(fā)的TD-SCDMA、中興和華為在多種3G商用系統(tǒng)和網(wǎng)絡設備的國際市場不斷拓展等。正是本土企業(yè)在市場競爭中通過技術能力的提高實現(xiàn)了崛起，迫使跨國公司加大了在中國的技術轉移和研究開發(fā)力度。從國內(nèi)電信企業(yè)所有制特征上看，在中國電信市場上成功的設備制造商中既有國有企業(yè)，也有民營企業(yè)，還有國有控股的股份制企業(yè)，外資控股的合資企業(yè)以及外資獨資企業(yè)。目前中國的電信設備業(yè)是中國高技術產(chǎn)業(yè)中最有希望的產(chǎn)業(yè)領域，這也是鼓勵外資同國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術政策良性互動的比較成功的領域（但不容忽略的事實是，外資仍然主導了我國高技術產(chǎn)業(yè)。見圖表）。

與直接購買國外設備相比較，F(xiàn)DI作為重要的私人資本流入，直接增加了中國電信設備行業(yè)的投資，提升了資本形成的速度，同時提高了中國電信設備的技術水平，有助于中國電信服務行業(yè)提高效率。與直接購買設備相比，F(xiàn)DI創(chuàng)造了許多就業(yè)機會，帶來了相關管理運作的經(jīng)驗，培養(yǎng)了一批管理人才。從技術轉移的角度看，直接的技術轉讓提高了合資企業(yè)的技術水平和生產(chǎn)管理水平，緩解了國內(nèi)企業(yè)技術發(fā)展的瓶頸，同時，本地化采購帶動相關聯(lián)企業(yè)的技術進步，與國內(nèi)企業(yè)和研究機構的合作，增加了全社會研究開發(fā)的投入。在FDI帶來的直接的技術轉移、關聯(lián)企業(yè)的技術溢出、本地研究開發(fā)投資、人才流動以及競爭與示范效應等多種技術轉移渠道中，最為重要的是，外資企業(yè)的存在促進了本地企業(yè)的近距離學習和面對面競爭。從技術上，F(xiàn)DI所帶來的產(chǎn)品和技術，開啟了國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)的思路，使國內(nèi)企業(yè)可以了解這些產(chǎn)品的基本特性和設計方向等，從而通過引進技術、反求工程等方式，開發(fā)和生產(chǎn)類似的產(chǎn)品，并針對本土市場加以改進，在產(chǎn)品的開發(fā)中建立了相應的技術能力和組織能力。

我們特別要強調的是，跨國企業(yè)為國內(nèi)企業(yè)顯示了高技術企業(yè)的運作和管理模式。從產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)加工、市場營銷和售后服務以及相關的融資策略、人力資源管理、激勵政策等，國內(nèi)企業(yè)都可以向跨國公司學習，這是市場經(jīng)濟知識向國內(nèi)轉移的最佳渠道。更傳播了產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)（Industrial RD）的理念，使國內(nèi)相關企業(yè)和研究機構學會了研究選題、規(guī)劃、實施等產(chǎn)業(yè)研發(fā)的組織實施。

從我國電信設備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展看，國內(nèi)競爭程度加劇、本土企業(yè)能力的提升，迫使外資加大研究開發(fā)投資，導致外資結構的變化和質量的提高。而在汽車產(chǎn)業(yè)領域，也正是由于奇瑞、吉利、哈飛、中華等本土企業(yè)自主開發(fā)的努力，才迫使跨國公司加快技術轉移、增加本地研究開發(fā)的投入力度。反思拉美過分依賴外資的教訓，借鑒日、韓著力支持本土企業(yè)技術進步而獲得成功的經(jīng)驗，我們發(fā)現(xiàn)，有一批技術實力強勁的本土企業(yè)對充分發(fā)揮FDI的積極作用有不可忽略的作用。我們認為，通過改善國內(nèi)競爭環(huán)境、支持本土企業(yè)的技術進步，是提高外資利用質量的有效途徑。

制度缺失使FDI對國內(nèi)企業(yè)發(fā)展的負面影響開始顯現(xiàn)

隨著我國本土企業(yè)的崛起和產(chǎn)業(yè)技術整體水平的提高，由于公平有序的市場競爭體制的缺失，外資對我國產(chǎn)業(yè)技術進步的負面影響開始出現(xiàn)。需要首先強調的，不是FDI本身對我國的技術進步有必然的負面影響，而是制度缺失和政策不到位造成了這些負面影響，多年來存在的對國內(nèi)企業(yè)技術能力的不信任，也助長了過分依賴外資提升技術進步的情緒。例如，在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家中，在對專利的保護和對有效競爭的保護之間有一種合適的平衡，當企業(yè)利用被保護的專利技術妨礙了市場競爭、阻礙技術進步時，反壟斷法就會對濫用市場支配力的企業(yè)產(chǎn)生約束。中國目前還沒有完善的反壟斷體系和有效的競爭政策，在實際的政策中，本土企業(yè)特別是本土民營企業(yè)還面臨許多不公平待遇。

一、跨國大企業(yè)濫用市場支配力量和政府影響力 跨國企業(yè)在技術和品牌上有較大的優(yōu)勢，同時能夠充分利用政府鼓勵外資的政策直接與政府部門溝通。在國內(nèi)企業(yè)、特別是民營企業(yè)面臨嚴格的市場準入控制情況下，在中國的跨國企業(yè)更容易營造支配市場的輿論氛圍和對中方特別是地方政府施加影響，獲得市場準入的機會。同時，由于我國沒有反壟斷法，對各種企業(yè)所形成的市場壟斷、大企業(yè)間的合謀等，沒有有效的制約機制。

二、借口知識產(chǎn)權保護，為國內(nèi)企業(yè)的市場準入和技術學習設置阻礙 目前，跨國公司開始通過專利壟斷，阻礙本土企業(yè)的市場準入和“干中學”的過程。比如在電信設備行業(yè)，跨國公司借口無線通信系統(tǒng)中的部分接口協(xié)議屬于專有標準，將國內(nèi)企業(yè)的第二代通信設備排出在市場之外，使電信運營商難以獲得高性能、低價格的國產(chǎn)設備，消費者失去了低價服務，本土設備企業(yè)失去了一次重要的業(yè)務發(fā)展和技術進步機會。另外，跨過公司有充分的資源和嫻熟的經(jīng)驗，借專利和知識產(chǎn)權之名打壓技術能力迅速提高的本土企業(yè)。例如，某家跨國汽車公司懷疑本土企業(yè)安徽奇瑞抄襲了它所開發(fā)的新車，但它不是通過法律的手段，而是通過傳媒宣傳，通過美國政府交涉，通過向中國政府部門施壓的方式，要求解決所謂“知識產(chǎn)權問題”。在中國政府明確闡明我們保護知識產(chǎn)權的態(tài)度和立場、并堅持政府要依法行政后，該公司才轉向改進產(chǎn)品性能、降低銷售價格，以更積極地方式參與國內(nèi)汽車市場的激烈競爭。

三、外資超國民待遇 由于歷史的原因，外資企業(yè)在國內(nèi)一直享受稅收優(yōu)惠政策，不少地方政府為吸引外資，還在土地使用等其他方面提供優(yōu)惠。在本土企業(yè)成長起來開始同外資展開競爭的階段，行業(yè)平均利潤下降，這種稅賦上的不平等，對本土企業(yè)的市場發(fā)展和技術進步有非常嚴重的影響，會制約本土企業(yè)長期的技術投入，不利于行業(yè)的長期發(fā)展。特別是我們希望調整出口產(chǎn)品結構，但外資企業(yè)會將其在中國的投資納入全球戰(zhàn)略中，其在中國的戰(zhàn)略同我國產(chǎn)業(yè)技術升級的戰(zhàn)略不一定一致。

關于吸引FDI的政策激勵，MKZ公司最近調查了中國、印度、巴西和墨西哥等吸收FDI的主要發(fā)展中國家的14個產(chǎn)業(yè)的情況（汽車、消費電子、信息技術、銀行、外包服務等），結果表明，吸引FDI的不是一些短期的稅收優(yōu)惠、廉價土地等，而是良好的基礎設施、完善的法律環(huán)境、監(jiān)管框架和競爭水平，同時一個重要的原因就是外資吸收國本土市場的規(guī)模。在上述所有條件都相同的情況下，稅收優(yōu)惠等財務激勵才會有助于吸收FDI。而為吸引外資所提供的優(yōu)惠，實際上是由政府支付的一筆隱性成本。

但在目前體制和市場環(huán)境下，地區(qū)間市場分割和地方保護嚴重，中央缺乏手段實施嚴格有效的土地政策、環(huán)境監(jiān)管政策和稅收政策，導致各地方為了本地的政績競相吸引外資，在土地資源、稅收優(yōu)惠等方面為外資提供各種優(yōu)惠政策，使外資得以在國內(nèi)縱橫捭闔，提高了我們引資的總體成本和引資質量，也不利于全國經(jīng)濟的協(xié)調和結構調整。

中國國內(nèi)市場的巨大、人力資源的豐富、基礎設施的完善和商業(yè)環(huán)境的不斷改進，這是許多發(fā)展中國家和轉軌國家所不具備的。所以，我們應該有信心相信，任何一個有長遠發(fā)展目標的企業(yè)都不會輕易放棄中國的市場。相反，如果我們完善了國內(nèi)的市場競爭環(huán)境，F(xiàn)DI的流入會持續(xù)增加，絕不會因為我們?nèi)∠艘恍╊~外的優(yōu)惠條件而放棄在中國的機會。

隨著本土企業(yè)的成長和技術能力的提高，國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)競爭格局發(fā)生了重要變化。因此，我國的外資政策也應該相應調整。從技術進步的角度看，通過建立更加公平的競爭環(huán)境，促進本土企業(yè)建立技術能力，有利于改進外資的質量，有利于我國產(chǎn)業(yè)技術水平的迅速提高。

提高公共政策的質量

中國作為一個發(fā)展中的大國和轉型中的大國，面對風云變幻的國際形勢和統(tǒng)一國家的歷史重任，其特殊的歷史和現(xiàn)實義務決定了國家需要具有在廣泛的國際事務中實施戰(zhàn)略行動的強大實力，這要求我們要建立強大的工業(yè)實力和技術實力。要建立這種實力，中國的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)絕不能通過FDI被完全納入跨國公司的全球分工體系中。

正是為了防范中國建立這種實力，發(fā)達國家對向中國的技術轉移有諸多限制，如許多高技術的進口仍然面臨美國的出口限制。在中國加入WTO的談判中，我們被迫同意在吸收FDI時不能有零部件本地化的指標要求、不能有建立研究開發(fā)設施的要求等。因此，在鼓勵FDI的同時，迅速培養(yǎng)內(nèi)生性技術發(fā)展的能力，將成為政府公共政策的重要目標。隨著本土企業(yè)逐步追趕領先的跨國企業(yè)而接近技術創(chuàng)新的前沿，對公共政策的有效性提出更高的要求。一方面政府應該努力提高本國公司的技術吸收能力，提高勞動力的素質，這有助于國內(nèi)企業(yè)學習和消化FDI所帶入的技術；另一方面，政府通過重構國家創(chuàng)新體系，建立企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，同時以更加有效的方式支持必要的基礎研究，加大共性技術研究和人員培養(yǎng)，使國內(nèi)研究開發(fā)的選題和執(zhí)行方式更貼近國內(nèi)企業(yè)的需要。這樣，通過在國內(nèi)企業(yè)建立一個共性的知識平臺，提供必要的人才儲備，通過加大對本土企業(yè)的研究開發(fā)的支持力度，在國際通則下通過政府采購等方式，有效地支持為提升技術能力而艱難前行的本土企業(yè)，努力使本土企業(yè)獲得與外資企業(yè)開展競爭的基本條件和技術能力。這有利于促使外資投入的技術含量加大，F(xiàn)DI將對中國的市場帶來更先進的技術，國內(nèi)企業(yè)將能夠最大限度地享受到學習和競爭帶來的技術外溢的收益，中國的整體技術水平將會獲得更快的進步。從國家發(fā)展戰(zhàn)略的取向考慮，我們應該加強相關制度建設和政策協(xié)調。

一、從我國經(jīng)濟社會協(xié)調發(fā)展的長期需求，研究我國的外資政策取向。在堅定不移地堅持開放和擴大吸收外資的同時，政府通過營造更加有效的市場競爭環(huán)境，引導外資的投向和提高質量。

二、強調內(nèi)外貿(mào)的一體化，建構統(tǒng)一的國內(nèi)市場。堅持以放開市場準入為主線的市場化改革，強調市場準入規(guī)則的統(tǒng)一、執(zhí)法機制的統(tǒng)一，以及稅收、土地、環(huán)境、生產(chǎn)安全和社會保障等政策的統(tǒng)一。

三、加強政府各項經(jīng)濟政策的協(xié)調，包括外資政策、產(chǎn)業(yè)政策、技術政策、競爭政策等經(jīng)濟政策的協(xié)調，以及經(jīng)濟政策同環(huán)境、安全、社會保障等社會政策的協(xié)調。

四、努力參與營造公平自由貿(mào)易的體系。要將FDI流入和流出同應對日益增加的貿(mào)易摩擦結合考慮。特別是對發(fā)達國家咄咄逼人的知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略，我們要深刻認識到，發(fā)展中國家和發(fā)展中國家之間有根本的利益沖突，而且發(fā)達國家的知識產(chǎn)權也有不同的制度安排，同一個國家在不同的歷史階段也有不同的知識產(chǎn)權保護制度。我們需要理直氣壯地強調發(fā)展中國家的特殊利益，強調不同國家的文化傳統(tǒng)、制度環(huán)境、發(fā)展階段以及制度建立的長期性，從國家的發(fā)展目標出發(fā)，完善國內(nèi)的制度和參與國際規(guī)則的建構。