國家是社會(huì)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是階級(jí)矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物。中世紀(jì)的歐洲分崩離析，并無統(tǒng)一的中心權(quán)威，也沒有牢固的國家觀念。直到近代民族國家在歐洲興起，國家認(rèn)同才得以確立。

歐洲觀念中的“國家”實(shí)際上僅指國而無家的含義，漢語以國家稱國，是中國傳統(tǒng)自發(fā)衍生的產(chǎn)物。從《尚書》“天子建國，諸侯立家”的說法來看，國家興起之際，國與家是有等差之分的。由于《禮記》強(qiáng)調(diào)家國同構(gòu)的統(tǒng)治秩序，《尚書》對家的看法已超越了家庭和家政管理的范疇，上升為諸侯國的政治統(tǒng)治形式，這就為國、家并提奠定了基礎(chǔ)。是故有“治而不忘亂，是以身安而國家可保也”(《周易》)、“國家之?dāng)。晒傩耙病?《左傳》)、“國家無禮則不寧”(《荀子》)、“國家將興，必有禎祥；國家將亡，必有妖孽”(《中庸》)諸說法。值得注意的是，盡管中國古代典籍中有國家的說法，但并無真正意義的近代民族國家觀念，而只有天下觀念。

天下觀把權(quán)威的源泉和中心稱為中國，所謂“中國者，天下之中也”。即是指域內(nèi)，是九州的中心，為華夏族的居住區(qū)，其四周被視作虛幻的方外，為四夷居住區(qū)，拱衛(wèi)中國。所以中國之“中”的含義，其一可以解釋為向內(nèi)縮小的聚焦作用，可謂其小無比；其二可以解釋為向外擴(kuò)大的發(fā)散效應(yīng)，亦可謂其大無比。中國古代疆域范圍常按聚焦與擴(kuò)散的規(guī)律變化，小到擁有中原地區(qū)，大到囊括大半個(gè)亞洲。

這種天下觀是與歷史上華夏文化長期獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷相一致的，也與大一統(tǒng)中央王朝重復(fù)出現(xiàn)并構(gòu)成歷史主流相一致。大一統(tǒng)王朝疆域遼闊，物產(chǎn)豐盈，自給自足，形成了中國人傳統(tǒng)而自豪的民族文化心理，這種天朝上國的優(yōu)越文化心理的長期延續(xù)導(dǎo)致封建社會(huì)后期中國進(jìn)入一種自我封閉狀態(tài)，對當(dāng)時(shí)世界的巨大變動(dòng)茫然無知，認(rèn)為自己擁有世界上最優(yōu)秀的文化，視西方新興資本主義國家為蠻夷。

這種天下觀反映到民族關(guān)系上就是夷夏觀，又稱為華夏中心主義，是文化意義上的民族主義，他們認(rèn)同的是一個(gè)外延可以推及天下的華夏文化共同體及其以此為合法性的世襲君王，他們特別重視精神價(jià)值、文化價(jià)值，甚至將其看得重于民族實(shí)體。是否認(rèn)同華夏文化，往往是中國人辨別同族與異類、區(qū)別文明與野蠻的最根本標(biāo)志。

夷夏觀淵源于傳統(tǒng)文化，可追溯到周代封建過程中建立的內(nèi)外服制，畿內(nèi)、外服是華夏族政治統(tǒng)治區(qū)域，而荒服、要服是較為嚴(yán)格意義上的化外之民——蠻夷戎狄。于是內(nèi)諸夏而外夷狄的夷夏之防的種族意識(shí)萌發(fā)。夷夏觀是在春秋戰(zhàn)國時(shí)代周王室衰微和各諸侯國的“尊王攘夷”過程中形成的，漢唐時(shí)期逐漸強(qiáng)化。宋明時(shí)期，由于北方游牧民族入侵頻繁，夷夏觀愈益發(fā)達(dá)。到封建社會(huì)末期，逐漸從民族關(guān)系擴(kuò)展到中外文化關(guān)系，從華夏與四夷的關(guān)系逐漸擴(kuò)展到中國(中華民族)與中華四夷之外的民族文化關(guān)系。夷作為對周邊少數(shù)民族的專稱，擴(kuò)展到中華民族以外的國家、民族和地區(qū)的文化。這種夷夏觀的擴(kuò)展反映了中華民族內(nèi)部關(guān)系的某種變化，即中華民族這一觀念在某種程度上得到認(rèn)同，也反映了中外文化沖突的開始，更反映了對西方文化的某種排斥心理。在清代，以前被士大夫稱為夷的滿洲創(chuàng)建的清朝統(tǒng)治區(qū)域，被視為當(dāng)然之中國。中華、華夏不再是漢族的專稱，而是中華民族的代稱。西方殖民主義的軍事侵略與文化滲透，對于淡化中華民族內(nèi)部的對立意識(shí)起了重要作用。而“夷夏之防”適用范圍漸漸轉(zhuǎn)移到中外關(guān)系上，視他邦為“未聞禮儀之風(fēng)”的禽獸之國。

此外，中國長期處于“家天下”的時(shí)代，中國入深受“普天之下，莫非王土”的觀念熏染，君主專制統(tǒng)治觀念根深蒂固，總是把朝廷與國家等同起來。，報(bào)效國家即報(bào)效朝廷，也習(xí)慣了把自己稱作臣民或子民，而非國民，因而國人麻木在奴隸般的王朝統(tǒng)治里沉睡不醒，蓋數(shù)千年來，不聞?dòng)袊?，但聞?dòng)谐?，每一朝之廢興，而一國之稱號(hào)即與之共存亡，不曉得國家與國民的關(guān)系，以國家為君主一姓之私物，而國民則為君主之奴隸。而且，自古以來，明君和清官一直是中國老百姓頂禮膜拜的偶像，也是他們太平盛世愿望的寄托之所，因而忠君始終是國人最高的道德理想追求，君君臣臣父父子子成為不可逾越的倫理天條?？墒?，當(dāng)近代史卷翻開的時(shí)候，國人已朦朧地意識(shí)到要想濟(jì)世匡時(shí)就應(yīng)該走出王朝政治的夢鄉(xiāng)。

鴉片戰(zhàn)爭中英軍的堅(jiān)船利炮轟開了中華帝國腐朽的大門，引起了中國社會(huì)結(jié)構(gòu)的巨大變動(dòng)，亦使講究禮儀道德的天朝失去了往日“協(xié)和萬邦”、“賓服蠻荒”的威嚴(yán)，打破了中國是世界文明中心的政治神話，傳統(tǒng)的封建文化已無法阻擋西方文化的沖擊，夷夏觀反映的民族虛驕意識(shí)與狹隘的世界方域觀在與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的矛盾沖突面前被擊得粉碎。面對曠古未有之變局，士大夫中的先知先覺者開始睜眼看世界，開始了中國人在認(rèn)知上由天下轉(zhuǎn)變?yōu)閲业钠D苦歷程。正如姚瑩所說：“四海萬國俱在目中，足破數(shù)千年茫昧?！蔽涸磳τ谀欠N囿于九州但不知“寰瀛之天下”的保守世界觀作了批評，認(rèn)為西方人與中國人本質(zhì)上一致，不應(yīng)該稱夷狄，西方國家是比中國更強(qiáng)大的文明國家。這種新的世界觀，打破了中國人千百年來的華夏中心觀念，中國人第一次不得不面對列強(qiáng)林立、充滿競爭的世界。

第二次鴉片戰(zhàn)爭以后，一些洋務(wù)官僚也認(rèn)識(shí)到，中國已到了落后挨打的地步，必須放棄華夏中心的天朝觀念，走向世界。隨著國際法傳人中國，迫于外交形勢的壓力，中國人開始接受并運(yùn)用其核心內(nèi)容——國家主權(quán)平等原則。鄭觀應(yīng)說：“公法者，彼此自視其國為萬國之一，可相維系而不能相統(tǒng)屬也”?！胺蚋鲊畽?quán)利，無論為君主，為民主，為君民共主，皆其所自有，他人不得奪。良以性法中絕無可以奪人與甘為人奪之理也，固有均勢之法，有互相保護(hù)之法。國無大小非法不立?！泵鞔_表述了國家主權(quán)平等的思想。在這一思想指導(dǎo)下，中國人開始關(guān)注一些外交問題，如關(guān)稅自主問題。薛福成在談到中國稅則問題時(shí)明確提出要關(guān)稅自主，他說：“萬國公法有之曰，凡欲廣其貿(mào)易，增其年稅，或致他國難以自立自主，他國同此原權(quán)者，可扼之以自護(hù)也。又曰，若于他國之主權(quán)、內(nèi)治有所妨害，則不行?！痹偃缰瓮夥?quán)，曾紀(jì)澤指出，列強(qiáng)在中國的領(lǐng)事裁判權(quán)乃“系交涉之變例，為歐美兩洲各國之所無”，嚴(yán)重破壞了中國的司法主權(quán)。隨著中外交往頻繁，晚清人士對國家主權(quán)范圍的認(rèn)識(shí)越來越廣，萌發(fā)了近代領(lǐng)海、內(nèi)河及鐵路、電信等主權(quán)意識(shí)。從他們運(yùn)用這一原則展開外交斗爭來看，他們已初具近代民族意識(shí)。

與天朝上國觀念破滅和國家主權(quán)觀念產(chǎn)生相同步，先進(jìn)的知識(shí)分子還把西方的民主觀念引入中國。魏源首先對西方民主政治表示向往，他詳細(xì)介紹了英國的議會(huì)制，認(rèn)為議會(huì)制的好處是能集思廣益，對國王有監(jiān)督權(quán)，有利于英國政治健康發(fā)展。他更推崇美國的民主共和制，認(rèn)為總統(tǒng)選舉既周到又公正。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期，一些人受西方民主觀念影響，對中國專制政體產(chǎn)生懷疑。隨著民族危機(jī)加劇和西方影響的深入，早期維新派把關(guān)注點(diǎn)置于政治上，認(rèn)為國家的強(qiáng)大主要取決于國內(nèi)政治，所以洋務(wù)派的做法是舍本逐末。馬建忠認(rèn)為，西方國家強(qiáng)大的真正原因是實(shí)行了人人有自主之權(quán)的立憲政體。薛福成也認(rèn)為西方各國政治，當(dāng)以議院為最好，中國改革弊政之關(guān)鍵是建立民主議會(huì)。鄭觀應(yīng)認(rèn)為：“議院者，公議政事之院也。集眾思廣眾益，用人行政，一秉至公，法誠良，意誠美矣。無議院，則君民之間多隔閡，志必乖違，力以權(quán)分，權(quán)分而力弱，雖立乎萬國公法之中，必仍至于不公不法，環(huán)起而陵蔑之。故欲藉公法以維大局，必先設(shè)議院以固民心。泰西各國咸設(shè)議院，每有舉措詢謀咸同。民以為不便者不必行，民以為不可者不得強(qiáng)。朝野上下，同德同心，此所以交際鄰邦，有我薄人，無人薄我。人第見其士馬之強(qiáng)壯，船炮之堅(jiān)利，器用之新奇，用以雄視宇內(nèi)，不知其折沖御侮，和眾志以成城，致治固有本也。”早期維新派提倡民主議會(huì)制是對中國君主專制的大膽否定，為中國廢除專制，建立民主，做了開路先鋒的工作。

總之，鴉片戰(zhàn)爭后的半個(gè)世紀(jì)中，中國傳統(tǒng)天下觀被打破，中國先進(jìn)知識(shí)分子開始接受來自西方的國家主權(quán)平等觀念和民主主義觀念，這意味著近代國家觀念的萌發(fā)。

甲午戰(zhàn)爭后，喪權(quán)辱國的現(xiàn)實(shí)危難驅(qū)動(dòng)著愛國志士形成近代國家觀念。翻開當(dāng)時(shí)的中文報(bào)刊，保國、保種、合群等文字赫然醒目。梁啟超在《時(shí)務(wù)報(bào)》中斷言：“地者積人而成，國者積權(quán)而立，故全權(quán)之國強(qiáng)，缺權(quán)之國殃，無權(quán)之國亡”，凸現(xiàn)了民權(quán)和主權(quán)意識(shí)。同時(shí)，甲午戰(zhàn)敗激發(fā)了國人一種新型的價(jià)值觀和自救意識(shí)，導(dǎo)致國民意識(shí)更新，即用近代民族主義、國家主義取代過去的夷夏觀、臣民意識(shí)。近代國人認(rèn)為，只有高舉近代意義的民族主義的大旗，做一個(gè)有獨(dú)立人格的國民，建立一個(gè)民族國家，才能徹底擺脫帝國主義的侵略和壓迫，恢復(fù)中華民族的獨(dú)立和自由。梁啟超曾強(qiáng)調(diào)“自主獨(dú)立之國民，為今世文明之國所最尊重者”，“故今日欲救中國，無他術(shù)焉，亦先建設(shè)一民族主義之國而已”。以上這些新思想初步表征國家觀念從傳統(tǒng)向近代轉(zhuǎn)型。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，中國資本主義得到初步發(fā)展，民族資產(chǎn)階級(jí)為了擺脫帝國主義侵略，發(fā)展民族資本主義經(jīng)濟(jì)，希望建立一個(gè)獨(dú)立的資本主義民族國家。其中民族資產(chǎn)階級(jí)上層主張以上書、請?jiān)?、宣傳等方式，在保留封建君主的前提下，召開國會(huì)，制定憲法，成立責(zé)任內(nèi)閣，建立三權(quán)分立的君主立憲的資產(chǎn)階級(jí)民族民主國家。同時(shí)培養(yǎng)民智、民德、民力，使群眾逐漸具備國民資格。這一派以梁啟超、張騫等人為代表，他們在清末開展了長達(dá)六年的立憲運(yùn)動(dòng)，以期建立英國式的分權(quán)立憲的國家形態(tài)。但他們的失敗，說明君主立憲制是行不通的。民族資產(chǎn)階級(jí)中下層，受帝國主義、封建主義壓迫更深，其革命性更強(qiáng)。他們主張革命排滿，推翻清王朝，消滅君主制，建立一個(gè)自由、平等、博愛的資產(chǎn)階級(jí)民主共和國。但他們的排滿思潮已不同于往昔的反滿興漢、討胡誅妖，而是與爭民權(quán)、求革命的思想結(jié)合起來，已屬于近代民族主義范疇。鼓吹排滿革命最力的章太炎，他宣稱，今日為民族主義時(shí)代，種族之界必不可破。在《訄書·原人》中要求“秩乎民獸，辨乎部族……一切以種族為斷”。就在眾多革命派高舉排滿革命旗幟時(shí)，立憲派康有為、梁啟超等人舉起了滿漢一家、合族救國的大旗。梁啟超提出“合國內(nèi)本部屬部之諸族以對國外之諸族”的主張，希望合漢合滿合蒙合回合藏，組成一個(gè)大民族?？涤袨橐矎?qiáng)調(diào)“只有所謂小國，無所謂滿漢”，并建議將這一共同體名為中華。中華民族這一包括中國國內(nèi)各族在內(nèi)的共同體概念形成了。革命派在批判改良派的同時(shí)，認(rèn)同了“合族”反帝論。孫中山的民族主義由驅(qū)除韃虜?shù)椒礉M，再到只：反對少數(shù)害漢人的滿洲人，進(jìn)而提出五族共和的主張，希望把五族合為一個(gè)中華民族，組成一個(gè)近代民族國家，形成一個(gè)中華民族之新主義。同時(shí)孫中山強(qiáng)調(diào)民族主義的另一個(gè)含義即反帝。此后到五四運(yùn)動(dòng)合族反帝標(biāo)志近代民族主義成熟，加上此前清王朝的滅亡與資產(chǎn)階級(jí)民主共和國建立，民主共和觀念深入人心，這樣近代民族民主國家觀念基本形成。

中國近代國家觀念的形成，使自由、民主、平等觀念在國民中得以普及，同時(shí)加強(qiáng)了全體國民對中華民族的國家認(rèn)同，推動(dòng)了中國社會(huì)由皇朝體制向民主政治的嬗替，成為近代國家形態(tài)構(gòu)建的思想先導(dǎo)。

(作者單位：西北大學(xué)200信箱，710069)