摘要：本文在闡述以利益集團(tuán)模型為核心的貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果基礎(chǔ)上，指出現(xiàn)今中國貿(mào)易政策與外國利益集團(tuán)發(fā)生沖突的4個(gè)主要方面并分析了原因，最后就中國貿(mào)易政策如何應(yīng)對外國利益集團(tuán)的壓力提出若干建議。

關(guān)鍵詞：中國貿(mào)易政策；外國利益集團(tuán)；沖突；調(diào)整

一、關(guān)于貿(mào)易政策和利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)闡述

自20世紀(jì)后期以來為解決傳統(tǒng)理論和現(xiàn)實(shí)政策之間的差異，貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究得以迅速建立和發(fā)展，其主要理論之一的利益集團(tuán)模型在本世紀(jì)初即成為解釋分析貿(mào)易政策的主要思想，并在實(shí)證檢驗(yàn)中得到了廣泛支持。

1． 關(guān)于利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)闡述。（1）傳統(tǒng)社會科學(xué)的普遍假設(shè)——一個(gè)具有共同利益的群體一定會為實(shí)現(xiàn)共同利益而采取集體行動(dòng)的邏輯推理是不正確的。由于“免費(fèi)搭車”行為的存在，“有理性的尋求自身利益的個(gè)人不會采取行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)他們共同或集團(tuán)的利益。”（2）集體行動(dòng)之所以不容易實(shí)現(xiàn)，是因?yàn)榇蠹瘓F(tuán)效率比小集團(tuán)來得低。小集團(tuán)更能克服“免費(fèi)搭車”問題。（3）克服“免費(fèi)搭車”可由兩種特定條件來解決，第一是集體成員的“不對稱”，第二是“選擇性激勵(lì)”。（4）利益集團(tuán)通常只代表整個(gè)社會中的小部分成員利益，所以，各種社會組織采取集體行動(dòng)的目標(biāo)幾乎無例外的都是爭取重新分配財(cái)富，而不是為了增加總產(chǎn)出。換句話說，他們都是“分利集團(tuán)”。

2． 關(guān)于利益集團(tuán)模型的闡述。（1）追求團(tuán)體利益的利益集團(tuán)參與政治活動(dòng)的目的不是為改變政治結(jié)構(gòu)，而是為了影響現(xiàn)有政策后果。通常運(yùn)用“游說”和“獻(xiàn)金”來實(shí)現(xiàn)自己偏好政策。（2）政治家或政府的目標(biāo)函數(shù)由利益集團(tuán)的“獻(xiàn)金”和加權(quán)的選民總福利組成，總福利的權(quán)數(shù)越小，利益集團(tuán)的影響越大。反之影響越小。（3）利益集團(tuán)與政治家的相互作用并非是影響政策的唯一決定因素，不同利益集團(tuán)間、利益集團(tuán)與選民間、利益集團(tuán)支持的不同政黨間的博奕都能實(shí)現(xiàn)均衡政策的產(chǎn)生。（4）導(dǎo)致本國均衡政策產(chǎn)生的另一種情況是外國利益集團(tuán)的影響，以及外國利益集團(tuán)間的博弈。

3． 關(guān)于利益集團(tuán)與貿(mào)易政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)闡述。（1）貿(mào)易政策是利益集團(tuán)影響國內(nèi)外政策的最主要目標(biāo)。（2）一般來說，資本富裕國中資本利益集團(tuán)傾向于自由貿(mào)易，而勞動(dòng)力利益集團(tuán)傾向于保護(hù)貿(mào)易，勞動(dòng)力富裕國則相反。（3）一般來說，利益集團(tuán)機(jī)制越發(fā)達(dá)的國家貿(mào)易政策越有可能均衡產(chǎn)生，而利益集團(tuán)機(jī)制欠發(fā)達(dá)的國家貿(mào)易政策越易受單邊影響。（4）經(jīng)濟(jì)全球化有可能使利益集團(tuán)的組織邊界突破國境，但最能影響本國貿(mào)易政策的利益集團(tuán)必須是能滿足本國政治家或政府目標(biāo)函數(shù)最大化的團(tuán)體，而非其他因素決定。

二、我國貿(mào)易政策與外國利益集團(tuán)的沖突分析

由于我國政治制度、經(jīng)濟(jì)制度及歷史傳統(tǒng)等多種因素影響，現(xiàn)行我國貿(mào)易政策的制定和發(fā)展具有從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的特殊性，這種特殊性對走改革之路的開放經(jīng)濟(jì)體而言將帶來沖突?，F(xiàn)行我國貿(mào)易政策與外國利益集團(tuán)的沖突主要表現(xiàn)在下列幾個(gè)方面。

1． 利于本國利益集團(tuán)的政策與外國利益集團(tuán)的沖突。根據(jù)國外經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的實(shí)證分析，受益于我國貿(mào)易政策的主要團(tuán)體有我國國有企業(yè)，他們受到高關(guān)稅的保護(hù)。我國入世后，由于履行了關(guān)稅減讓諾言，國外利益集團(tuán)不再以關(guān)稅為目標(biāo)攻擊我國貿(mào)易政策，而代之以如下理由。（1）認(rèn)為我國貿(mào)易政策實(shí)施了各種鼓勵(lì)出口優(yōu)惠政策，增強(qiáng)了產(chǎn)品競爭力，導(dǎo)致外國產(chǎn)品市場份額不斷減少，違反了WTO公平貿(mào)易原則，有明顯“歧視性”。近年來美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會（SIA）不斷游說美國政府就是以此為借口。（2）認(rèn)為我國利用非關(guān)稅壁壘等手段延緩開放國內(nèi)市場步伐，保護(hù)國內(nèi)特定利益集團(tuán)，直接導(dǎo)致外國利益集團(tuán)支持我國入世的預(yù)期落空。有我國研究文獻(xiàn)指出，我國入世得到了不少美國利益集團(tuán)的支持，尤其是農(nóng)業(yè)部門，但由于我國自2002年初對轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行新許可制度后，美國農(nóng)產(chǎn)品對中國出口大幅度減少。這招致了原先預(yù)期較大的利益集團(tuán)的不滿。

2． 利于資本利益集團(tuán)的政策與勞工利益集團(tuán)的沖突。我國自改革開放以來的貿(mào)易政策是堅(jiān)定服務(wù)于經(jīng)濟(jì)增長，且參照了亞洲“四小龍”的發(fā)展模式，大量引進(jìn)外資和發(fā)展出口。這在我國贏得“世界工廠”的稱譽(yù)時(shí)，也引發(fā)了與外國利益集團(tuán)的矛盾。（1）我國各級政府以“招商引資”作為發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)的最有效政策選擇，促進(jìn)了區(qū)域FDI的競爭，導(dǎo)致各種要素質(zhì)量的提高及價(jià)格的降低，這使得外國制造業(yè)資本匯聚中國，造成本國制造基地轉(zhuǎn)移和員工失業(yè)。這無疑招致行業(yè)內(nèi)勞工利益集團(tuán)的反對，這些勞工團(tuán)體將矛頭指向我國。（2）最近在關(guān)于“人民幣匯率”的爭論中，各種要求反映了不同利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)?，F(xiàn)行我國貨幣政策和貿(mào)易政策有利于外國制造資本利益集團(tuán)，但勞工利益集團(tuán)由于無法得到對稱信息，因此認(rèn)定我國產(chǎn)品競爭力主要源于低估了的人民幣價(jià)值。這些指責(zé)基本上完全建立在利益集團(tuán)自身立場上，不具備成為人民幣均衡匯率產(chǎn)生的主要條件。

3． 利于特殊利益集團(tuán)的政策與公共利益集團(tuán)的沖突。我國貿(mào)易政策在初始階段只能滿足特殊利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益，難以顧及它國公共利益集團(tuán)的利益。這主要表現(xiàn)在以下方面，（1）我國大力實(shí)施出口導(dǎo)向貿(mào)易政策，加劇了我國國內(nèi)賣家在價(jià)格和質(zhì)量上的激烈競爭。為降低價(jià)格，工業(yè)制成品使用了劣質(zhì)原材料；為保證“質(zhì)量”，農(nóng)副產(chǎn)品含有了對人體有害的成份。這些行為是招致國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要“紙面”依據(jù)。但幕后的利益集團(tuán)作用十分關(guān)鍵，在相當(dāng)部分案例中，公共利益集團(tuán)擔(dān)當(dāng)了不可替代的角色。（2）我國在制定和實(shí)施貿(mào)易政策過程中，缺乏兼顧政策對環(huán)境、文化和安全等公共品影響的評估經(jīng)驗(yàn)和補(bǔ)償機(jī)制，這容易遭到公共利益集團(tuán)的反對，而這種反對又會重新影響政府或政治家原先態(tài)度從而開始新一輪博弈。

4． 利于經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的政策與政治利益集團(tuán)的沖突。在我國目前存在如下抱怨，我國與其他國家的貿(mào)易何時(shí)能與政治分開，尤其是美國。按照理論推導(dǎo)和實(shí)證結(jié)果認(rèn)為，貿(mào)易不僅不可能“放任自由”，而且越來越受政治的影響。從此視角出發(fā)剖析我國對外貿(mào)易政策的境遇有，（1）我國貿(mào)易政策的實(shí)施受外國政府更迭的周期性影響。大多數(shù)所謂民主國家政府和政治家的目標(biāo)都是在選舉中持續(xù)掌權(quán)，這些政治利益集團(tuán)的選舉過程符合公共選擇理論的“交易”特征。如果我國貿(mào)易政策僅使該國少數(shù)經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)受益，卻也能直接使當(dāng)政的政治利益集團(tuán)受益，則均衡結(jié)果更易形成。反之，就會產(chǎn)生“麻煩”。中美之間的貿(mào)易與政治糾葛就是較典型的例子。（2）我國貿(mào)易政策的實(shí)施受以宗教、人權(quán)、價(jià)值觀等為目標(biāo)的外國傳統(tǒng)政治利益集團(tuán)的頑固影響。這種關(guān)系由于無法單純用經(jīng)濟(jì)利益來梳理，所以無論我國貿(mào)易政策作什么樣的調(diào)整，都不可能在這種條件下實(shí)現(xiàn)均衡結(jié)果。

三、關(guān)于我國貿(mào)易政策調(diào)整的若干建議

貿(mào)易政策作為國家經(jīng)濟(jì)政策的主要部分，有必要根據(jù)內(nèi)部和外部的變化不斷地作調(diào)整。這對于全球化時(shí)代中開放的發(fā)展中大國尤顯重要。從上文分析可以判斷，外國利益集團(tuán)對我國貿(mào)易政策的影響將成為未來決定中國貿(mào)易政策的不可忽視的變量。以下就如何調(diào)整我國貿(mào)易政策提出若干建議。

1． 參與雙邊行動(dòng)與參與多邊行動(dòng)并重。我國自改革開放以來，一直謀求加入多邊國際經(jīng)濟(jì)組織，以盡快融入世界貿(mào)易體系中，我國為加入WTO所作的努力足以證明這一點(diǎn)。但按照集體行動(dòng)理論認(rèn)為，大集團(tuán)由于成本和收益的不對稱而效率比小集團(tuán)低?，F(xiàn)今多邊國際經(jīng)濟(jì)組織隨著成員的增加，規(guī)模的擴(kuò)大，也難免不會出現(xiàn)大集團(tuán)問題。一些國家較早地發(fā)現(xiàn)了這一問題，為了保護(hù)自己的利益免受外國利益集團(tuán)的頻繁影響，穩(wěn)定貿(mào)易條件以爭取規(guī)模報(bào)酬遞增，他們將貿(mào)易政策調(diào)整為以建立雙邊或區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)式的小集團(tuán)戰(zhàn)略。墨西哥就是實(shí)施這種貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整的成功者和受益者。目前世界上主要工業(yè)國都在加緊實(shí)施這種對本國利益更為確定的集體行動(dòng)方式。我國已意識到了這種戰(zhàn)略變化的有效性，當(dāng)前與香港、澳門及東南亞一些國家的自貿(mào)合作開了好頭，以后與其他發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的合作將成為考驗(yàn)我國貿(mào)易政策調(diào)整的重要砝碼。所以我國在積極參與多邊國際組織行動(dòng)的同時(shí)，應(yīng)有自己的雙邊或區(qū)域行動(dòng)的時(shí)間表和路線圖，以創(chuàng)立更符合國家長遠(yuǎn)利益的貿(mào)易原則和貿(mào)易體系。

2．注重國際貿(mào)易中市場行為在政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的協(xié)調(diào)。我國貿(mào)易政策的制定和調(diào)整應(yīng)該在堅(jiān)持國內(nèi)利益前提下，有策略地處理好對外政治和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的統(tǒng)一，尤其是在貿(mào)易政策產(chǎn)生過程中，盡可能在多方博弈中實(shí)現(xiàn)均衡。國外利益集團(tuán)之所以對我國貿(mào)易政策形成影響，主要還是通過政府的政治表達(dá)，而政治表達(dá)都是有“價(jià)格”對應(yīng)的。所以國際間的貿(mào)易對話或是貿(mào)易戰(zhàn)大都可以量化為市場行為。目前我國貿(mào)易政策在全球范圍內(nèi)受到的“壓力”，主要是國外利益集團(tuán)從政治市場和經(jīng)濟(jì)市場中收益分配不均造成的。作為改進(jìn)或補(bǔ)償，我國政府應(yīng)采取更為開放和市場化的貿(mào)易政策，如：我國可以購買多國外國債券，鼓勵(lì)國內(nèi)資本對國外投資，尤其是對發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的投資，放開各類企業(yè)對國外政治和公共福利事業(yè)的捐贈(zèng)等，盡量使利益集團(tuán)對我國貿(mào)易收益的過高預(yù)期得到稀釋。

3． “干中學(xué)”與我國貿(mào)易政策的政治基礎(chǔ)建設(shè)。由于長期來我國的政治制度改革落后于經(jīng)濟(jì)制度改革，所以政府政策從產(chǎn)生到實(shí)施的成本均只能自擔(dān)。而利益集團(tuán)和貿(mào)易政策的研究表明，恰當(dāng)?shù)恼沃贫炔坏軇?chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率，還能夠分解經(jīng)濟(jì)成本。我國完全可以從與國外利益集團(tuán)的交往中學(xué)到有用的技能，比如：在利益集團(tuán)活動(dòng)中，“游說”成為了技術(shù)，借鑒和學(xué)習(xí)這門技術(shù)，對利益集團(tuán)政治發(fā)達(dá)的國家如美國等的貿(mào)易活動(dòng)中十分有效。除了工具外，誰來使用工具也非常重要，這決定了代表我國特殊經(jīng)濟(jì)利益團(tuán)體的政治活動(dòng)將加速產(chǎn)生。中美雙方非政府組織間貿(mào)易情況交流制度的建立，以及我國紡織品出口企業(yè)有組織赴美“游說”活動(dòng)都是很好的開端。隨著我國貿(mào)易政策的政治基礎(chǔ)建設(shè)越來越完善，我國貿(mào)易政策抵御外國利益集團(tuán)的能力也會越來越強(qiáng)大，我國在全球政治和經(jīng)濟(jì)舞臺上的作用就愈顯重要。

參考文獻(xiàn)：

1．盛斌．中國對外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析．上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，2002．

2．（美）曼瑟爾·奧爾森著．集體行動(dòng)的邏輯．上海三聯(lián)出版社，上海人民出版社，1995．

3．（美）曼瑟爾·奧爾森著．國家興衰探源．商務(wù)印書館，1999．

作者簡介：沈劍平，南京大學(xué)商學(xué)院博士生；沈宇平，南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2003-11-13。