〔本刊訊〕今年10月9日，國家發(fā)展改革委發(fā)布了《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，對于境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)涉及的有關(guān)問題做了具體規(guī)定。近日，國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就《核準(zhǔn)辦法》涉及的一些具體問題接受了記者的采訪。

問：請問制定《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的依據(jù)和出發(fā)點(diǎn)是什么？《核準(zhǔn)辦法》的出臺對于今后我國境外投資會(huì)產(chǎn)生何種影響？

答：《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》是今年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）的重要配套文件之一，于今年10月9日以國家發(fā)展改革委第21號令發(fā)布實(shí)施。《核準(zhǔn)辦法》的主要依據(jù)是《行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》。

《核準(zhǔn)辦法》將使我國境外投資管理更為有序、高效，有助于加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，促進(jìn)我國企業(yè)境外投資規(guī)模不斷擴(kuò)大、投資主體多元化、投資方式多樣化。

問：與以往境外投資項(xiàng)目審批相比，《核準(zhǔn)辦法》有哪些新的變化？在哪些方面體現(xiàn)了改革的精神，簡化了審批的程序和內(nèi)容？

答：與以往的境外投資項(xiàng)目審批相比，《核準(zhǔn)辦法》主要有如下改革：

1．減少程序。改項(xiàng)目審批制為核準(zhǔn)制，將原來項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告兩道審批，改為只核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告。

2．下放權(quán)限。國家原審批限額為中方投資額100萬美元以上項(xiàng)目，新設(shè)定的國家核準(zhǔn)限額為資源開發(fā)類3000萬美元以上、大額用匯類1000萬美元以上，分別提高了30倍和10倍。其余項(xiàng)目下放地方政府核準(zhǔn)，有些項(xiàng)目由企業(yè)自主決策。

3．簡化內(nèi)容。與以往審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告不同，項(xiàng)目申請報(bào)告核準(zhǔn)主要側(cè)重于確定投資主體、投資方向及合規(guī)性的審查，減少審查產(chǎn)品方案、財(cái)務(wù)效益等應(yīng)由出資人自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。

4．提高效率。明確項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容、項(xiàng)目核準(zhǔn)的機(jī)關(guān)及權(quán)限、核準(zhǔn)的程序、核準(zhǔn)的條件及效力，增加核準(zhǔn)的可操作性和透明度。

問：《核準(zhǔn)辦法》的適用范圍是什么？以股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益形式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目是否也需按《核準(zhǔn)辦法》進(jìn)行核準(zhǔn)？

答：根據(jù)《核準(zhǔn)辦法》規(guī)定，不分企業(yè)所有制，不分資金來源、投資形式和方式，對所有境外投資包括新建、收購、參股項(xiàng)目及增資、再投資項(xiàng)目，均按本辦法核準(zhǔn)。以股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益形式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，也需按《核準(zhǔn)辦法》進(jìn)行核準(zhǔn)。

問：在境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)方面，中央和地方的權(quán)限如何劃分？地方的項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)是否可以下放？企業(yè)是否有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)？

答：原油、礦山等資源開發(fā)類項(xiàng)目中方投資額3000萬美元以上，以及中方投資用匯額1000萬美元以上的其他類項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。限額以下的項(xiàng)目由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。項(xiàng)目核準(zhǔn)屬行政許可，企業(yè)沒有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)，但中央管理企業(yè)對限額以下的項(xiàng)目可自主決策，報(bào)國家發(fā)展改革委備案。

問：《核準(zhǔn)辦法》第五條第二款“地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上款所列項(xiàng)目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”應(yīng)如何解釋？

答：該款的“有關(guān)法規(guī)”主要指《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)海外投資項(xiàng)目管理意見的通知》（國發(fā)〔1991〕13號），該文件明確各級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)境外投資項(xiàng)目管理。因此，《核準(zhǔn)辦法》第五條第一款對于限額以下境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)作了明確規(guī)定，即中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類項(xiàng)目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項(xiàng)目，由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。

問：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)與對外投資開辦企業(yè)的核準(zhǔn)是什么關(guān)系？

答：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和對外投資開辦企業(yè)的核準(zhǔn)，是境外投資管理中兩個(gè)不同的管理環(huán)節(jié)。境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)是發(fā)展改革部門對境外投資行為從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、符合產(chǎn)業(yè)政策、保障公共利益、資本項(xiàng)目管理等公共管理方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對外投資開辦企業(yè)的核準(zhǔn)由商務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要是對境外企業(yè)合同、章程等進(jìn)行核準(zhǔn)。

問：有些境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，時(shí)間要求很緊，又有較大的不確定性，這類項(xiàng)目如何辦理核準(zhǔn)手續(xù)？

答：境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目應(yīng)在正式競標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，向國家發(fā)展改革委報(bào)送信息報(bào)告，國家發(fā)展改革委在收到書面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。待項(xiàng)目中標(biāo)或收購條件基本達(dá)成一致后，再向發(fā)展改革部門申請辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。若需對外簽約，應(yīng)注意寫明“需經(jīng)中國政府有關(guān)部門批準(zhǔn)后生效”或類似條款。

問：項(xiàng)目申請報(bào)告與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告有何不同？境外投資項(xiàng)目是否還需編制可行性研究報(bào)告？項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是否還需得到批準(zhǔn)？

答：《核準(zhǔn)辦法》第十六條對項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容作了明確規(guī)定。與可行性研究報(bào)告不同的是，項(xiàng)目申請報(bào)告不要求詳細(xì)的技術(shù)選型分析、經(jīng)濟(jì)效益和敏感性分析等企業(yè)決策時(shí)所需的經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性分析內(nèi)容。政府行政機(jī)關(guān)不再審批或核準(zhǔn)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目單位可結(jié)合自身及項(xiàng)目情況，決定是否編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

問：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的性質(zhì)和效力是什么？

答：國家發(fā)展改革委或省級發(fā)展改革部門出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件是境外投資項(xiàng)目獲得行政許可的惟一合法依據(jù)。項(xiàng)目單位可憑項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，依法申辦外匯、海關(guān)、出入境和稅務(wù)等方面的手續(xù)。未經(jīng)國家發(fā)展改革委或省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，各級外匯、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。