[關(guān)鍵詞] 收入分配； 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)； 全面小康

[中圖分類(lèi)號(hào)] F121 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1007-1962（2003）23-0022-03

全面建設(shè)小康社會(huì)，不單是一個(gè)人均GDP水平在1000美元向3000美元過(guò)渡的增長(zhǎng)問(wèn)題，而且是一個(gè)物質(zhì)層面和社會(huì)層面全面發(fā)展的概念；不僅包括人均總量的增長(zhǎng)，更包括結(jié)構(gòu)的變動(dòng)和制度的變遷；不僅是一個(gè)人均收入水平的概念，而且具有努力“擴(kuò)大中等收入者比重，提高低收入者收入水平”的分配調(diào)節(jié)的要求。因此，全面建設(shè)小康社會(huì)目標(biāo)的提出，需要我們正確處理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系，正確處理和協(xié)調(diào)提高人均收入水平與改善分配結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。

一、小康：協(xié)調(diào)增長(zhǎng)與分配間沖突的內(nèi)在要求

全面建設(shè)小康社會(huì)，是一個(gè)在國(guó)家層面上所提出的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政治等方面全方位發(fā)展的新范疇。當(dāng)中所包含的一個(gè)重要的命題是必須正確處理和協(xié)調(diào)提高人均收入水平與改善分配結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。其中，提高人均收入水平是經(jīng)濟(jì)有效增長(zhǎng)的代名詞，而改善收入分配結(jié)構(gòu)，則更多地與分配的制度結(jié)構(gòu)變遷和提高發(fā)展水平相聯(lián)系。

增長(zhǎng)不等于發(fā)展。發(fā)展還要求進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革。結(jié)構(gòu)性改革的主要任務(wù)是為增長(zhǎng)和利益分配制定適宜的制度基礎(chǔ)。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，增長(zhǎng)與分配之間的關(guān)系可以描述為“做大蛋糕”與“分配蛋糕”的關(guān)系。在沒(méi)有增長(zhǎng)的條件下對(duì)分配制度進(jìn)行調(diào)整，必然是“你贏我輸”的零和爭(zhēng)奪，社會(huì)矛盾必然加??；只有在增長(zhǎng)的條件下的分配結(jié)構(gòu)調(diào)整，才有可能實(shí)現(xiàn)相對(duì)最優(yōu)的改革，才能刺激經(jīng)濟(jì)的有效增長(zhǎng)。因此，全面建設(shè)小康社會(huì)目標(biāo)的提出，既考慮了做大蛋糕的要求，又考慮了分配蛋糕規(guī)則的調(diào)整。我國(guó)在市場(chǎng)取向改革的過(guò)程中，從“總體小康”階段提倡讓一部分人先富起來(lái)，到目前“全面小康”階段鼓勵(lì)全國(guó)人民共同富裕，再往基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、進(jìn)入中等發(fā)達(dá)國(guó)家的行列邁進(jìn)，不僅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要以年平均7%以上的速度遞進(jìn)，而且還要正確地處理增長(zhǎng)與分配之間的矛盾和沖突。否則現(xiàn)代化建設(shè)的成就極易被不合理分配所激化的社會(huì)沖突葬送。收入嚴(yán)重的不平等，會(huì)全面地影響到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，從而制約全面小康社會(huì)的建設(shè)目標(biāo)。因此全面建設(shè)小康社會(huì)，需要我們協(xié)調(diào)增長(zhǎng)與分配之間的沖突，即盡可能避免它們之間的負(fù)向關(guān)系，最大限度地促進(jìn)其正向關(guān)系。

二、全面小康：要最大限度地激勵(lì)生產(chǎn)要素的活力和抑制非要素參與分配趨勢(shì)

我國(guó)實(shí)現(xiàn)總體小康的目標(biāo)，其政策是讓一部分人、一部分地區(qū)通過(guò)誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)和合法經(jīng)營(yíng)先富起來(lái)。在全面實(shí)現(xiàn)小康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，可能就要以共同富裕為目標(biāo)，培育和擴(kuò)大中等收入群體，提高低收入者的收入水平。這種收入分配政策的轉(zhuǎn)型，需要考慮許多影響因素。

根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在按勞分配的基礎(chǔ)上，承認(rèn)各類(lèi)生產(chǎn)要素對(duì)利潤(rùn)的分享權(quán)利，提高資本、技術(shù)、管理收入對(duì)勞動(dòng)收入的比率，是塑造中等收入群體的基本路徑。資本、勞動(dòng)、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與對(duì)剩余索取權(quán)的分配，可以極大地刺激各類(lèi)生產(chǎn)要素的活力，激發(fā)其所有者更加努力地投資于這些生產(chǎn)要素的形成的熱情。

十六大報(bào)告中所提出的“保護(hù)合法的非勞動(dòng)收入”，我理解包括兩部分內(nèi)容，其中最主要指的是就是這種資本、技術(shù)、管理等所帶來(lái)的收入，另外還有一部分是指出于社會(huì)義務(wù)和道德等因素所產(chǎn)生的合法的轉(zhuǎn)移支付收入。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，提出保護(hù)合法的非勞動(dòng)收入，具有特殊的現(xiàn)實(shí)意義。它可以有效地激勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資，有效地遏制資本外逃趨勢(shì)，增加社會(huì)就業(yè)量，穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和加快全面小康社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

應(yīng)該重點(diǎn)指出的是，合法的非勞動(dòng)收入就是合法的要素收入和轉(zhuǎn)移支付收入，它與非要素分配收入的概念之間具有重要的聯(lián)系和區(qū)別。其聯(lián)系主要包括：（1）兩者都包括合法的轉(zhuǎn)移支付收入；(2)非要素分配收入可能合法也可能不合法，如在某些特定的制度下，非要素分配收入也是合法的，典型的例子是某些國(guó)家壟斷權(quán)力所帶來(lái)的壟斷收入。

但是除了轉(zhuǎn)移支付收入外，非要素分配收入絕大部分具有非合理的特征。因此，抑制各種非要素因素參與分配的趨勢(shì)，是經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)收入分配的主要任務(wù)。

第一，平均主義的非要素分配。平均主義是按人平等，而不是按勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素參與貢獻(xiàn)的分配。因此平均主義是對(duì)貢獻(xiàn)大的人的最大的剝削。平均主義與共同富裕根本不同之處在于，共同富裕要求每個(gè)人都要努力投入發(fā)展并按貢獻(xiàn)大小分享發(fā)展利益，而平均主義則會(huì)坐享其成。為了最大限度地降低個(gè)人分配性努力，增加勞動(dòng)供給，必須抑制平均主義的文化氛圍和機(jī)制環(huán)境，建立一套個(gè)人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系和相對(duì)合理的分配機(jī)制，在這一機(jī)制中，惟有個(gè)人的能力和貢獻(xiàn)才是分配的決定因素。

第二，壟斷權(quán)力參與的非要素分配。壟斷勢(shì)力具有把價(jià)格長(zhǎng)期保持在邊際成本以上而不引發(fā)進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)的力量，由此獲取大大高于社會(huì)平均盈利能力的利潤(rùn)率。因此壟斷權(quán)力參與的非要素分配，會(huì)把消費(fèi)者的剩余利益轉(zhuǎn)移給壟斷者，影響社會(huì)的公正分配。市場(chǎng)勢(shì)力的初始分配效應(yīng)，會(huì)加劇收入分配中的所謂的“馬太效應(yīng)”現(xiàn)象，即讓富有的家庭進(jìn)一步增加其財(cái)富，讓貧困的家庭進(jìn)一步減少其財(cái)富。這說(shuō)明市場(chǎng)勢(shì)力會(huì)增加社會(huì)財(cái)富分配的不均等。從社會(huì)的觀點(diǎn)看，從消費(fèi)者向生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移的一部分收入，還可能被壟斷者用于反競(jìng)爭(zhēng)的目的，或者被浪費(fèi)性地用于創(chuàng)造和維持市場(chǎng)壟斷地位方面。

第三，行政權(quán)力參與的非要素分配。行政權(quán)力的尋租活動(dòng)，是影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期收入分配結(jié)構(gòu)的重要因素。這種分配績(jī)效與個(gè)人努力和要素投入不僅毫無(wú)關(guān)系，而且會(huì)降低個(gè)人努力和要素投入的積極性，把社會(huì)資源引導(dǎo)到不正常的非生產(chǎn)活動(dòng)中，在挫傷生產(chǎn)性努力的同時(shí)，使腐敗活動(dòng)蔓延，極大地降低社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

第四，制度創(chuàng)新滯后所帶來(lái)的非要素分配。如中國(guó)社會(huì)階層中中等收入群體比重過(guò)低、中低收入階層比重過(guò)高的原因，表明社會(huì)資源分配處于不平等狀態(tài)。這種狀態(tài)與社會(huì)制度創(chuàng)新滯后有密切的關(guān)系。最突出的是長(zhǎng)期實(shí)行的戶(hù)籍制度，在土地、經(jīng)濟(jì)、教育、衛(wèi)生、就業(yè)、社會(huì)保障等方面采取了嚴(yán)格的城鄉(xiāng)分割政策，大大延緩了我國(guó)城市化的發(fā)展進(jìn)程，阻礙了社會(huì)各階層之間的相對(duì)自由地流動(dòng)，使廣大農(nóng)民陷入了機(jī)會(huì)不均等的狀態(tài)，不僅不可能享受城市化發(fā)展的利益，而且阻礙了中國(guó)小康社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

三、培育和擴(kuò)大中等收入者比重：全面小康社會(huì)中穩(wěn)定的政治經(jīng)濟(jì)力量

培育和擴(kuò)大中等收入者比重，將是未來(lái)全面小康社會(huì)的重要特征，也是社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定力量，是社會(huì)進(jìn)步的重要基礎(chǔ)。

中等收入階層是那些具有相近特征特別是收入水平接近于中等以上的階層的總稱(chēng)。它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，在不同的發(fā)展階段因總體收入狀況不同，應(yīng)當(dāng)有不同的標(biāo)準(zhǔn)和范圍。從我國(guó)現(xiàn)階段情況看，有固定的財(cái)產(chǎn)、穩(wěn)定的收人來(lái)源、實(shí)際收入水平高于低收入群體若干倍的中等偏低收入者、中等收入者和中等偏上收入者，都可以算做中等收入群體。目前它主要由兩部分人組成：一是中小私營(yíng)企業(yè)主、個(gè)體工商戶(hù)和富裕的自耕農(nóng)，稱(chēng)為老社會(huì)的中間層；二是專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、經(jīng)理人員、行政與管理人員、商業(yè)服務(wù)人員和技術(shù)工人等，稱(chēng)為新社會(huì)的中間層。我國(guó)中等收入群體的崛起，將使轉(zhuǎn)型中對(duì)收入分配問(wèn)題的沖突，轉(zhuǎn)化為對(duì)現(xiàn)代化過(guò)程中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支持。

筆者認(rèn)為，擴(kuò)大中國(guó)中等收入群體隊(duì)伍，不可能完全在工資報(bào)酬遞增的制度環(huán)境中形成。因?yàn)槭紫龋诮?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中，來(lái)自于資本的收益會(huì)比來(lái)自于勞動(dòng)的收益增長(zhǎng)的更迅猛，勞動(dòng)者可能會(huì)出現(xiàn)更加的相對(duì)貧困，從而擴(kuò)大收入分配中“左偏斜分布”效應(yīng)；其次，如果勞動(dòng)收入增長(zhǎng)大于或者等于資本收入增長(zhǎng)，追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)就可能用資本代替勞動(dòng)，形成宏觀上失業(yè)率居高不下的惡性循環(huán)格局；第三，如果收入分配政策對(duì)再分配領(lǐng)域進(jìn)行過(guò)度的調(diào)節(jié)，即對(duì)資本收入者課以重稅支持勞動(dòng)者收入提高，就會(huì)促使資本外逃和降低資本所有者創(chuàng)業(yè)的熱情，不僅難以實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)而且會(huì)影響就業(yè)；第四，中國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的一個(gè)重要的比較優(yōu)勢(shì)是工資成本。持續(xù)地提高職工工資收入和公務(wù)員收入，必然要進(jìn)一步增加企業(yè)的費(fèi)用和稅收負(fù)擔(dān)，降低中國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化中的競(jìng)爭(zhēng)力。因此主要的可行辦法一是要承認(rèn)勞動(dòng)者人力資本所有權(quán)，對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行調(diào)整，改變分配上的單一的物質(zhì)資本導(dǎo)向和對(duì)剩余的索取權(quán)，承認(rèn)勞動(dòng)的剩余索取權(quán)，實(shí)行物質(zhì)資本與人力資本對(duì)利潤(rùn)的分享制度。通過(guò)調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者投身于人力資本的發(fā)展來(lái)有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是要大力發(fā)展以員工持股在內(nèi)的勞動(dòng)者投資企業(yè)、分享企業(yè)發(fā)展利益的參股制度，發(fā)展民眾參與的混合所有制經(jīng)濟(jì)，改變單一的公有制實(shí)現(xiàn)形式。否則，擴(kuò)大中國(guó)中等收入群體隊(duì)伍的目標(biāo)很難實(shí)現(xiàn)。

四、創(chuàng)造比較充分的就業(yè)機(jī)會(huì)：共同致富的最現(xiàn)實(shí)途徑

自從上個(gè)世紀(jì)90年代后期以來(lái)，隨著世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的放慢，中國(guó)也逐步陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率降低、價(jià)格總水平緊縮的發(fā)展格局。這不僅使原先既存的就業(yè)矛盾(如國(guó)企改革精簡(jiǎn)人員、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力流動(dòng)等)趨于激化，而且還疊加了新的深層次矛盾。在今后的5年中，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所面臨的最大難題將是就業(yè)這一制約變量。因此，從現(xiàn)在及此后3-5年的一個(gè)中期范圍內(nèi)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的取向應(yīng)該在全面實(shí)現(xiàn)小康目標(biāo)的制約下及時(shí)轉(zhuǎn)換，要在進(jìn)一步改革開(kāi)放、較快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，把緩解城鄉(xiāng)就業(yè)壓力的政策放到發(fā)展政策的第一位。

未來(lái)幾年內(nèi)，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)年增長(zhǎng)速度要力爭(zhēng)保持在7%左右。在這種增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)下，對(duì)緩解全社會(huì)就業(yè)的難度是相當(dāng)困難的。撇開(kāi)總體增長(zhǎng)率相對(duì)較低對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)的不利影響不論，看一看增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)結(jié)論就十分清楚。民間投資不旺而政府站在前臺(tái)的投資模式，主要以資本密集型的基礎(chǔ)設(shè)施、大型項(xiàng)目為主，這對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)的拉動(dòng)作用十分有限；消費(fèi)不旺、長(zhǎng)期低迷的現(xiàn)狀已經(jīng)持續(xù)多年，因此消費(fèi)對(duì)就業(yè)牽引作用在下降；進(jìn)出口活動(dòng)旺盛、外向依賴(lài)度高，對(duì)就業(yè)的作用雖然是正向的，但是這一正向效應(yīng)的程度一是取決于外資對(duì)中國(guó)就業(yè)的關(guān)聯(lián)度，二是取決于外資對(duì)中國(guó)企業(yè)市場(chǎng)份額的替代程度；三是取決于中國(guó)正在參與對(duì)世界有限就業(yè)崗位的競(jìng)爭(zhēng)中，外國(guó)政府和企業(yè)的反應(yīng)程度。

筆者覺(jué)得在這種形勢(shì)下，有效的經(jīng)濟(jì)政策必須在取得較快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，把緩解城鄉(xiāng)就業(yè)壓力放到發(fā)展政策的第一位。只有先解決就業(yè)問(wèn)題，然后才談得上致富。因此在政策上要鼓勵(lì)富人創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)他們帶動(dòng)更多的人富裕起來(lái)，這是全國(guó)人民共同走向小康社會(huì)的必然選擇。因?yàn)閮H靠分配調(diào)節(jié)的辦法縮小收入分配差距，只能打擊人們創(chuàng)造財(cái)富的積極性，實(shí)際上不利于更多的人進(jìn)入中等收入者行列。具體的途徑是要全力啟動(dòng)民間的投資熱情；政府要通過(guò)給民間騰出投資空間、放松或撤除投資壁壘、補(bǔ)貼中小企業(yè)投資等方式，讓民眾參與分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的一部分利益；要通過(guò)完善社會(huì)保障體系全力啟動(dòng)民眾的非物質(zhì)性消費(fèi)增長(zhǎng)，給吸收勞動(dòng)力較多的第三次產(chǎn)業(yè)以發(fā)展動(dòng)力；要抓住機(jī)遇大力推進(jìn)世界制造業(yè)中心的建設(shè)，以更加積極的開(kāi)放姿態(tài)參與對(duì)世界就業(yè)崗位的競(jìng)爭(zhēng)，等等。