今年9月，美國(guó)最大的商業(yè)聯(lián)盟美國(guó)商會(huì)，應(yīng)美國(guó)貿(mào)易代表辦公室的要求，就中國(guó)加入WTO之后一攬子條款的執(zhí)行情況，提交了這份題為《起步》的報(bào)告。

這個(gè)把總部放在白宮對(duì)面的商業(yè)組織，代表了近300萬(wàn)家美國(guó)公司、3000個(gè)州立和地方商會(huì)以及87個(gè)海外美國(guó)商會(huì)的利益，在美國(guó)和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上擁有相當(dāng)嘹亮的聲音。多年來(lái)，美國(guó)商會(huì)始終致力于推動(dòng)中國(guó)入世，因此中國(guó)入世后，它又最急切地盼望獲得利益。在這個(gè)報(bào)告中，盡管美國(guó)商會(huì)強(qiáng)調(diào)目前就中國(guó)遵守WTO有關(guān)義務(wù)的情況做全面的評(píng)價(jià)還為時(shí)尚早，盡管它給出的初步評(píng)價(jià)是“總體不錯(cuò)”，并對(duì)中國(guó)全方位履行承諾表示樂(lè)觀，但在6份分報(bào)告里，美國(guó)人還是列舉出了一系列他們認(rèn)為有悖既定規(guī)則的問(wèn)題，以及在某些情況下，“甚至是與WTO承諾背道而馳的新措施”。

本刊獨(dú)家獲得了這份報(bào)告，并在此將它翻譯后刊登。我們刪去了6份分報(bào)告中美國(guó)商會(huì)向中國(guó)政府提出的建議部分，因?yàn)樗麄兊慕ㄗh在報(bào)告敘述中已經(jīng)得到了充分表達(dá)。另外，農(nóng)業(yè)分報(bào)告中不太受關(guān)注的肥料關(guān)稅稅率和馬鈴薯蟲害部分也被略去。其余內(nèi)容本刊都原文刊出。我們希望讓讀者客觀了解來(lái)自美國(guó)商界的完整聲音。當(dāng)然，這份報(bào)告并不代表本刊觀點(diǎn)。

本刊還就這份報(bào)告和中國(guó)入世后一年面臨的種種問(wèn)題，專訪了美國(guó)商會(huì)執(zhí)委會(huì)主席史提夫·溫安洛先生。

農(nóng)業(yè)分報(bào)告

頭9個(gè)月的執(zhí)行情況顯示，美國(guó)的農(nóng)業(yè)出口商和在華投資商正面臨著一系列的挑戰(zhàn)。由于仲裁機(jī)構(gòu)的重疊和處理問(wèn)題上的互不協(xié)調(diào)而導(dǎo)致的不確定因素還大量地存在

中國(guó)加入世貿(mào)組織雖然才剛9個(gè)月，但問(wèn)題卻不少，有的問(wèn)題還相當(dāng)嚴(yán)重。這些挑戰(zhàn)雖并非不可征服，但也需要我們認(rèn)真嚴(yán)肅地對(duì)待。

具體問(wèn)題

GMO（轉(zhuǎn)基因作物）限制

中國(guó)入世之前，問(wèn)題就已經(jīng)產(chǎn)生了。近年來(lái)，中國(guó)平均每年從美國(guó)進(jìn)口的大豆超過(guò)10億美元。但是，2001年6月，中國(guó)在沒(méi)有按規(guī)定明確實(shí)施細(xì)則的情況下，對(duì)進(jìn)口轉(zhuǎn)基因谷物和油料作物提出了新的安全認(rèn)證法律限制。這項(xiàng)不夠完善的法律嚴(yán)重地破壞了大豆進(jìn)口貿(mào)易。

中國(guó)農(nóng)業(yè)部（MOA）最后推出了含糊的過(guò)渡性規(guī)定：允許大豆產(chǎn)品重新進(jìn)入中國(guó)，但每件貨物都必須辦理驗(yàn)證手續(xù)，驗(yàn)證過(guò)程要到2002年12月20日才結(jié)束。目前，由于驗(yàn)證日期的拖延而給進(jìn)口商造成不必要的貨物滯留費(fèi)開銷等問(wèn)題仍然存在。此外，為了確保在12月20日以前規(guī)定能夠成功實(shí)行，中國(guó)農(nóng)業(yè)部還提出了在國(guó)內(nèi)開展生物多樣性實(shí)地檢測(cè)的要求。為了開展現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)，中國(guó)一再拖延給技術(shù)公司進(jìn)口試驗(yàn)種子頒發(fā)許可的時(shí)間。

最近，衛(wèi)生部（MOH）也頒布了《生物技術(shù)食品安全與標(biāo)注條例》，有可能會(huì)造成美國(guó)加工食品出口量的減少。中國(guó)沒(méi)有按規(guī)定向世貿(mào)組織通報(bào)這些新規(guī)定。另外，衛(wèi)生部也沒(méi)有提出具體的指導(dǎo)意見和要求。新規(guī)定要求貨運(yùn)商到衛(wèi)生部、中國(guó)檢疫局、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局（AQSIQ）登記，這在農(nóng)業(yè)部頒布的有關(guān)規(guī)定上又增加了一層復(fù)雜的官僚色彩。這些規(guī)定原定于2002年1月開始實(shí)行，但中國(guó)還是決定將其推遲到年底再執(zhí)行。

到目前為止，還沒(méi)有轉(zhuǎn)基因玉米被獲準(zhǔn)進(jìn)入中國(guó)，轉(zhuǎn)基因辦公室還沒(méi)有為玉米頒發(fā)安全證書。

農(nóng)業(yè)關(guān)稅稅率配額（TRQs）

中國(guó)同意對(duì)包括玉米、小麥、大豆在內(nèi)的特殊農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口采取關(guān)稅稅率配額（TRQs）制度。配額原本應(yīng)于2002年1月公布，并且應(yīng)考慮把配額的部分劃給非國(guó)有公司。但配額的發(fā)布卻一拖再拖，直到2002年4月才完成；而很多地方省份所有的公司卻以“非國(guó)有貿(mào)易公司”的名義獲得了配額。另外，劃撥給合法非國(guó)有貿(mào)易公司的配額非常小，以至他們根本無(wú)法取得經(jīng)濟(jì)效益。但對(duì)于劃給國(guó)有貿(mào)易實(shí)體的配額并沒(méi)有一個(gè)明確要達(dá)到的任務(wù)額度。

以一種商品為例，棉花的進(jìn)口配額是最不清楚的。人們很難知道它們?nèi)绾蝿澐?，也不了解究竟誰(shuí)得到了這些配額。給予非國(guó)有貿(mào)易商的配額要根據(jù)加工和再出口來(lái)進(jìn)行調(diào)整。國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局特別嚴(yán)格地要求每簇進(jìn)口棉花都能實(shí)現(xiàn)再出口，這造成中國(guó)工廠開始從總體上忽視棉花進(jìn)口。此外，在中國(guó)出口廉價(jià)的棉紡織品給傳統(tǒng)的美國(guó)棉花進(jìn)口商的同時(shí)，中國(guó)的棉花進(jìn)出口體制還減少了美國(guó)棉花對(duì)其他國(guó)家的銷售量。最近，中國(guó)又宣布計(jì)劃對(duì)進(jìn)口棉花實(shí)行兩項(xiàng)新檢驗(yàn)措施，一項(xiàng)是短纖維含量測(cè)試，另一項(xiàng)是對(duì)一批貨物中的雜棉纖維實(shí)施“棉結(jié)”檢測(cè)。但美國(guó)還沒(méi)有任何現(xiàn)成體系能夠?qū)@兩個(gè)質(zhì)量因素進(jìn)行監(jiān)控，貨物在到達(dá)中國(guó)的時(shí)候就要面臨被退回的危險(xiǎn)，新措施阻礙了貿(mào)易活動(dòng)。

盡管有1999年農(nóng)業(yè)合作協(xié)議，小麥進(jìn)口也存在著類似的配額問(wèn)題。一批非國(guó)有貿(mào)易實(shí)體原本可以獲得的84700噸小麥配額被留給了加工商，根據(jù)法律加工商必須把他們的產(chǎn)品再出口，否則就要被取消面粉或其他產(chǎn)品的精加工配額。國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)還預(yù)留了250000噸的配額（約占非國(guó)有貿(mào)易實(shí)體總配額的29.5%）用于加工貿(mào)易。

出口補(bǔ)貼

盡管中國(guó)同意在加入WTO的時(shí)候就立即終止對(duì)農(nóng)業(yè)出口的補(bǔ)貼，但很明顯的是這一過(guò)程還沒(méi)有結(jié)束。近年來(lái)，中國(guó)成為僅次于美國(guó)的重要玉米出口國(guó)，這得益于國(guó)家給每噸出口貨物以30—40美元的補(bǔ)貼。盡管交易者已經(jīng)預(yù)見到加入WTO將會(huì)給出口補(bǔ)貼帶來(lái)新的限制，中國(guó)玉米出口在2001年年底有所放緩，但其銷售額仍出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，并創(chuàng)下了出口的新紀(jì)錄，這主要?dú)w功于每噸便宜25美元的出口價(jià)格。

3月13日，美國(guó)奶制品協(xié)會(huì)“2002年度含油種子及產(chǎn)品報(bào)告”中披露了中國(guó)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)的一份通知，通知說(shuō)：大豆粗粉的出口將享受13%的增值稅退稅。另有消息源報(bào)道說(shuō)，13%的增值稅退稅可以上溯到2002年1月1日。結(jié)果，上半年大豆粗粉的出口量從2001年的51000噸上升到2002年的596000噸。但目前尚不清楚13%的退稅是針對(duì)所有大豆粗粉產(chǎn)品還是僅僅只有國(guó)產(chǎn)大豆加工品才能享有。因而，我們也搞不清這13%的退稅是否與中國(guó)入世承諾相違背，或者說(shuō)，是否至少是一種部分的出口補(bǔ)貼行為（這種行為顯然是世貿(mào)組織所不允許的）。

肉類進(jìn)口驗(yàn)證

中國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局推遲了包括牛肉、豬肉和家禽在內(nèi)的肉類進(jìn)口許可證的發(fā)放。即便是已頒發(fā)的許可證，在進(jìn)口量上也往往達(dá)不到進(jìn)口商的要求。此外，據(jù)稱還有一些不公平的限制措施。

比如家禽的進(jìn)口就因不合理的食品安全標(biāo)準(zhǔn)受阻，因?yàn)橹袊?guó)的這類標(biāo)準(zhǔn)中并沒(méi)有針對(duì)家禽的。貨物被滯留在港口，貨運(yùn)商也不愿冒推遲或被拒絕入港的風(fēng)險(xiǎn)。此外，由于中國(guó)武斷地將數(shù)家加工廠排除在許可之外，預(yù)先就取消了它們向中國(guó)出口產(chǎn)品的可能，美國(guó)的豬肉出口也因此受到影響。盡管還沒(méi)有書面標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)官員卻一再聲明他們實(shí)行的是零病原體標(biāo)準(zhǔn)。而在中國(guó)，幾乎沒(méi)有一家食品加工企業(yè)能夠達(dá)到。

外國(guó)對(duì)生物技術(shù)的投資

2002年4月1日，中國(guó)宣布了禁止外國(guó)公司投資農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域的規(guī)定。盡管規(guī)定很明顯地是為了保護(hù)中國(guó)自己成長(zhǎng)中的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的需要，但禁止外資注入的措施卻有可能讓中國(guó)的新生物技術(shù)作物的研發(fā)推遲6-9年。美國(guó)公司應(yīng)該能夠參與中國(guó)為適應(yīng)日益增長(zhǎng)的人口需要而進(jìn)行的改良作物、提高產(chǎn)量的活動(dòng)中來(lái)。

總結(jié)

頭9個(gè)月的執(zhí)行情況顯示，美國(guó)的農(nóng)業(yè)出口商和在華投資商正面臨著一系列的挑戰(zhàn)。由于仲裁機(jī)構(gòu)的重疊和處理問(wèn)題上的互不協(xié)調(diào)而導(dǎo)致的不確定因素還大量地存在。中國(guó)推遲執(zhí)行轉(zhuǎn)基因商品和食品的永久規(guī)則自有其道理，但永久規(guī)則到12月20日就必須生效。中國(guó)應(yīng)當(dāng)與其貿(mào)易伙伴進(jìn)行磋商，以確保這一過(guò)程能夠進(jìn)行得更加平穩(wěn)有效，這樣其制度才不會(huì)被導(dǎo)致貿(mào)易中斷的層層認(rèn)證和各種義務(wù)所淹沒(méi)。目前，中國(guó)能否實(shí)現(xiàn)從原料和加工產(chǎn)品的規(guī)定平穩(wěn)地過(guò)渡到建立永久性的規(guī)則仍是個(gè)未知；也不清楚中國(guó)能否避免在諸多處理程序中出現(xiàn)的拖延和不合理限制，比如在未來(lái)的稅率配額的管理方面。

銷售分報(bào)告

入世前就存在的進(jìn)入銷售領(lǐng)域的壁壘以及競(jìng)爭(zhēng)的缺乏最終導(dǎo)致無(wú)效率、高供應(yīng)成本等情況的發(fā)生。中國(guó)如要遵守其入世承諾，就應(yīng)該最終建立起一個(gè)更加現(xiàn)代、有效的銷售系統(tǒng)

入世以前，美國(guó)和其他外國(guó)公司沒(méi)有權(quán)力銷售在中國(guó)境外生產(chǎn)的產(chǎn)品，也無(wú)權(quán)擁有或管理銷售網(wǎng)絡(luò)、批發(fā)網(wǎng)點(diǎn)和倉(cāng)庫(kù)。中國(guó)頒發(fā)的商業(yè)許可證往往限制了美國(guó)公司從事營(yíng)銷、售后服務(wù)、維修、保養(yǎng)和客戶支持等業(yè)務(wù)的能力。而在中國(guó)入世承諾中，這些項(xiàng)目都有明確的說(shuō)明。

具體問(wèn)題

如果能夠得到全面的履行，中國(guó)貿(mào)易和銷售權(quán)的承諾應(yīng)當(dāng)允許美國(guó)公司既能銷售國(guó)內(nèi)產(chǎn)品，又能銷售進(jìn)口產(chǎn)品。中國(guó)計(jì)劃在2003年給外資比重在50%以下的公司銷售進(jìn)口產(chǎn)品的權(quán)力；2004年，外資比重在50%以上的公司也將獲得授權(quán)。到2005年，所有公司都將獲得100%的銷售權(quán)。對(duì)化學(xué)藥品、肥料、原油及成品油等敏感領(lǐng)域的銷售權(quán)，中國(guó)也同意在入世5年內(nèi)放開。

對(duì)于包括快遞、空郵（參見運(yùn)輸分報(bào)告）、租賃、貨運(yùn)、倉(cāng)儲(chǔ)、廣告、技術(shù)測(cè)試與分析、包裝服務(wù)等在內(nèi)的銷售輔助服務(wù)，中國(guó)也打算在3到4年內(nèi)逐步放開，屆時(shí)，提供這類服務(wù)的美國(guó)公司也將被允許在中國(guó)建立100%的全資子公司。

作為入世承諾的一部分，中國(guó)同意在入世3年內(nèi)恢復(fù)直銷的合法地位，其中包括多層直銷和單層直銷。這意味著，到2004年12月11日，中國(guó)政府將不再禁止或毫無(wú)理由地限制直銷。中國(guó)也同意與其他WTO成員國(guó)進(jìn)行協(xié)商，建立與中國(guó)具體義務(wù)實(shí)施計(jì)劃相一致的規(guī)范，同時(shí)在服務(wù)貿(mào)易通用條款的指導(dǎo)下履行其對(duì)“直銷”方面的職責(zé)。

盡管入世以后中國(guó)在銷售方面的承諾將在頭3年內(nèi)得到逐步的履行，但要對(duì)中國(guó)執(zhí)行的情況進(jìn)行評(píng)估并作出預(yù)測(cè)還太早。中國(guó)和美國(guó)的公司在中國(guó)物資市場(chǎng)的發(fā)展都不大順利，而在國(guó)外運(yùn)營(yíng)商唱主角之前，地方銷售與服務(wù)提供商則還有好幾年的時(shí)間可以用來(lái)增強(qiáng)自己的實(shí)力。不僅中國(guó)許諾將為鞏固銷售經(jīng)營(yíng)和提升經(jīng)濟(jì)規(guī)模創(chuàng)造便利而進(jìn)行改革，美國(guó)公司也已經(jīng)找到了讓其產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的各式各樣的渠道。

最近，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部(MOFTEC)出臺(tái)了一項(xiàng)允許外資公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍的政策。根據(jù)這項(xiàng)政策，外資公司將能“（從它們本國(guó)）進(jìn)口少量不受進(jìn)口配額限制的產(chǎn)品，這對(duì)其分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的在當(dāng)?shù)卦囦N的產(chǎn)品也同樣適用”。一些美國(guó)公司正在就擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍提出申請(qǐng)。盡管授權(quán)的數(shù)量還非常有限，但這可能預(yù)示著2003年授權(quán)的總量將會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。

在直銷領(lǐng)域，中國(guó)加入世貿(mào)組織以后，國(guó)家工商局、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合發(fā)布了第31號(hào)文件。該文件對(duì)采用獨(dú)立承銷商銷售產(chǎn)品的公司增加了新限制，這與世貿(mào)組織協(xié)議中的“靜止”條款相違背。按照“靜止”條款，所有國(guó)家都有義務(wù)避免在分階段執(zhí)行期間增加新的限制，因?yàn)橄拗茣?huì)直接影響到已經(jīng)被世界普遍接受的合法貿(mào)易活動(dòng)。此外，他們還從資本貢獻(xiàn)與運(yùn)營(yíng)成本方面對(duì)公司提出了新的要求。

總結(jié)

入世前就存在的進(jìn)入銷售領(lǐng)域的壁壘以及競(jìng)爭(zhēng)的缺乏最終導(dǎo)致無(wú)效率、高供應(yīng)成本（其中包括那些因不必要庫(kù)存與產(chǎn)品損耗所造成的成本）等情況的發(fā)生。中國(guó)如要遵守其入世承諾，就應(yīng)該最終建立起一個(gè)更加現(xiàn)代、有效的銷售系統(tǒng)。

在銷售領(lǐng)域，中國(guó)承諾將創(chuàng)造更多投資零售和批發(fā)業(yè)的機(jī)會(huì)，外國(guó)制造商將能更加容易地在更為開放的中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中銷售自己的產(chǎn)品。零售商將能更加容易地?cái)U(kuò)大在中國(guó)的銷售網(wǎng)絡(luò)，而具有物資管理和產(chǎn)品營(yíng)銷等銷售系統(tǒng)管理經(jīng)驗(yàn)的公司將擁有更多的機(jī)會(huì)。

至于銷售輔助服務(wù)行業(yè)，中國(guó)承諾將允許貨運(yùn)商為客戶提供更為優(yōu)質(zhì)的連鎖服務(wù)。個(gè)人消費(fèi)品市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)非常激烈的市場(chǎng)，也是中國(guó)公司花大力氣做廣告的地方?，F(xiàn)在，中國(guó)已經(jīng)成為亞洲第二大廣告市場(chǎng)，美國(guó)的廣告代理公司在滿足中國(guó)國(guó)內(nèi)客戶需求方面將占據(jù)有利位置。

直銷行業(yè)也希望中國(guó)入世會(huì)帶來(lái)類似的機(jī)會(huì)。中國(guó)應(yīng)該有信心建立起既符合本國(guó)利益，又允許公司按照國(guó)際慣例行事的規(guī)則體系。

信息技術(shù)分報(bào)告

在承認(rèn)通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入措施的完善而取得進(jìn)步的同時(shí)，美國(guó)公司對(duì)某些服務(wù)（如增值服務(wù)）自由化方面的模棱兩可以及一些市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的障礙表示關(guān)注，認(rèn)為這可能阻礙中國(guó)信息技術(shù)和電訊服務(wù)的發(fā)展

具體問(wèn)題

去年，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)部（MII）、外經(jīng)貿(mào)部（MOFTEC）和新成立的國(guó)務(wù)院信息辦（SCIO）都把注意力放在了國(guó)內(nèi)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)重組上。他們做了很多的工作，包括起草針對(duì)國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)商的法規(guī)以及外國(guó)公司參與中國(guó)電訊市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。現(xiàn)在，這些舉措正在積極的實(shí)施當(dāng)中。政府可能將注意力轉(zhuǎn)向：a)建立一個(gè)強(qiáng)大、獨(dú)立的管理機(jī)構(gòu)并賦予它鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)力；b)清楚地闡釋外國(guó)參與電訊的有關(guān)規(guī)定，調(diào)整審批程序，采取國(guó)家調(diào)控的原則；c)確保其他有關(guān)信息技術(shù)公司管理的法規(guī)和政策不會(huì)給建立生機(jī)勃勃的IT市場(chǎng)制造新的障礙。

中國(guó)同意執(zhí)行信息技術(shù)協(xié)議（ITA）的規(guī)定，承諾在2005年之前廢除對(duì)半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、電訊設(shè)備及其他IT產(chǎn)品的關(guān)稅。它為計(jì)算機(jī)及其相關(guān)服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)家調(diào)控訂立了標(biāo)準(zhǔn)，這些相關(guān)服務(wù)包括計(jì)算機(jī)硬件安裝咨詢服務(wù)、軟件運(yùn)行服務(wù)和數(shù)據(jù)處理服務(wù)。

中國(guó)也加入了基礎(chǔ)電訊協(xié)議，同意開放電訊市場(chǎng)，允許對(duì)電訊行業(yè)的直接投資。后一個(gè)協(xié)議條款同時(shí)要求中國(guó)實(shí)行支持競(jìng)爭(zhēng)的管理原則，其中包括互聯(lián)的權(quán)利、獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、允許程序技術(shù)中立。

特別地，對(duì)基本電訊服務(wù)而言，模式1（跨界服務(wù)）與模式3（商業(yè)展示）的市場(chǎng)準(zhǔn)入有一個(gè)6年的時(shí)限，而且還有具體城市的限制。模式3要到入世3年以后才能開始實(shí)施。而入世6年后，模式3的服務(wù)項(xiàng)目還僅限于49%的外國(guó)實(shí)體并且采取是合資準(zhǔn)入的形式。增值服務(wù)方面，兩大模式都有3年的時(shí)限和具體的城市開放順序要求。對(duì)中國(guó)的外商直接投資在入世3年后的最大比重限制在50%左右。模式3需采用合資的形式才能進(jìn)入。

增值電訊服務(wù)方面，中國(guó)承諾允許外國(guó)服務(wù)商建立合資企業(yè)，盡管在頭3年外國(guó)參與者還要受到投資總量和地域的限制。第一年，外國(guó)公司投資可以占到30%，允許在3個(gè)城市內(nèi)經(jīng)營(yíng)；入世一年后，外資比重可以達(dá)到49%，允許經(jīng)營(yíng)的城市數(shù)達(dá)到17個(gè)；到2003年12月，外資可以占50%并且可以在全國(guó)各地開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

作為有關(guān)技術(shù)貿(mào)易壁壘（TBT）方面承諾的一部分，中國(guó)表示將制定一系列的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其中，中國(guó)同意在入世的時(shí)候，公布采納技術(shù)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的通知和執(zhí)行情況評(píng)估程序等內(nèi)容，同時(shí)對(duì)其他世貿(mào)成員國(guó)的意見采取一視同仁的態(tài)度予以考慮。中國(guó)承諾在技術(shù)法規(guī)頒布與實(shí)施之間留出足夠的時(shí)間以便其他世貿(mào)成員有時(shí)間進(jìn)行調(diào)整和適應(yīng)；對(duì)國(guó)外和本土企業(yè)采用統(tǒng)一的技術(shù)法規(guī)和評(píng)估程序；保證所有技術(shù)規(guī)則的形成、采納和實(shí)施都不以制造不必要的國(guó)際貿(mào)易壁壘為前提。

2001年12月末，中國(guó)頒布了中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物關(guān)稅檢查與審批措施，其中2002年關(guān)稅計(jì)劃條目中列舉了251條針對(duì)信息技術(shù)協(xié)議(ITA)的稅率條款。這些條款有許多是與各類芯片制造設(shè)備有關(guān)的，進(jìn)口這些設(shè)備除非是用于信息技術(shù)產(chǎn)品的制造，否則它們對(duì)于15個(gè)稅項(xiàng)不適用。任何適用15稅項(xiàng)的公司如果想要對(duì)其進(jìn)口的產(chǎn)品實(shí)行ITA稅率，就必須獲得信息產(chǎn)業(yè)部的批準(zhǔn)和海關(guān)確認(rèn)。2002年1月底，美國(guó)官員對(duì)中國(guó)在ITA上的立場(chǎng)提出了挑戰(zhàn)，他們認(rèn)為，中國(guó)的關(guān)稅計(jì)劃有歪曲該協(xié)議內(nèi)容的危險(xiǎn)。因此，美國(guó)和其他一些ITA成員才會(huì)在2002年2月ITA委員會(huì)日內(nèi)瓦會(huì)議上，對(duì)中國(guó)加入擴(kuò)大信息技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的申請(qǐng)予以聯(lián)合抵制。

電訊行業(yè)運(yùn)營(yíng)許可證管理規(guī)定于2002年1月正式生效。這些規(guī)定主要將中國(guó)的承諾形成為明確的法律條文，但是還需要補(bǔ)充關(guān)于獲取基本及增值電訊經(jīng)營(yíng)許可所必需的具體要求和有關(guān)細(xì)節(jié)。新的規(guī)定表明，中國(guó)在履行對(duì)國(guó)外公司投資中國(guó)電訊產(chǎn)業(yè)的承諾方面邁出了關(guān)鍵的一步，它為基礎(chǔ)和增值電訊運(yùn)營(yíng)商的投資審批程序和時(shí)間擬定了基本的框架。此外，規(guī)則還包含了關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)安全和互聯(lián)的有關(guān)規(guī)定。WTO的有關(guān)承諾只是一個(gè)基礎(chǔ)，因此信息產(chǎn)業(yè)部在執(zhí)行其中有關(guān)地域限制的條款方面還須保持較高的辨別力。

在實(shí)施管理基礎(chǔ)與增值電訊服務(wù)商的有關(guān)規(guī)定時(shí)，信產(chǎn)部必須認(rèn)識(shí)到基于設(shè)備的服務(wù)供應(yīng)商和非基于設(shè)備的供應(yīng)商之間的區(qū)別。這對(duì)與某些增值服務(wù)供應(yīng)商來(lái)說(shuō)尤其重要，比如網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商主要是通過(guò)當(dāng)?shù)毓具\(yùn)營(yíng)的網(wǎng)絡(luò)來(lái)提供全國(guó)范圍的服務(wù)。因?yàn)橹袊?guó)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)主要是以省，而非全國(guó)為基礎(chǔ)，確保外國(guó)公司獲得省際運(yùn)營(yíng)許可，為商務(wù)模式的成功創(chuàng)造便利，維持IT產(chǎn)業(yè)的活力就顯得非常重要。

除了規(guī)則本身以外，還需注意的一點(diǎn)就是，政府對(duì)于電訊業(yè)的持續(xù)所有關(guān)系將有礙于一個(gè)確保世貿(mào)管理承諾得以切實(shí)履行的獨(dú)立、透明的管理體制的產(chǎn)生。

更為重要的是，信息產(chǎn)業(yè)部自己出版的電訊服務(wù)目錄中，有將IP-VPN（虛擬個(gè)人網(wǎng)絡(luò)）囊括在增值服務(wù)部門之下等內(nèi)容，但它只對(duì)國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)商公開。這表明在增值服務(wù)運(yùn)營(yíng)許可方面，中國(guó)對(duì)外國(guó)運(yùn)營(yíng)商并沒(méi)有采取平等的國(guó)民待遇。對(duì)自由化增值服務(wù)的狹隘理解限制了外國(guó)電訊資本對(duì)低目標(biāo)、低技術(shù)、低收益的服務(wù)領(lǐng)域的注入，這大大地打擊了外國(guó)運(yùn)營(yíng)商申請(qǐng)?jiān)鲋捣?wù)許可的積極性。

總結(jié)

在承認(rèn)通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入措施的完善而取得進(jìn)步的同時(shí)，美國(guó)公司對(duì)某些服務(wù)（如增值服務(wù)）自由化方面的模棱兩可以及一些市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的障礙表示關(guān)注，認(rèn)為這可能阻礙中國(guó)信息技術(shù)和電訊服務(wù)的發(fā)展。

在增值服務(wù)和基礎(chǔ)電訊服務(wù)方面，市場(chǎng)準(zhǔn)入一直在受到漫長(zhǎng)的過(guò)渡期、可能的地域限制、外國(guó)投資限制、經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)要求（比如模式3只能以合資的形式經(jīng)營(yíng)）等多種因素的制約?；A(chǔ)和增值服務(wù)許可的申請(qǐng)程序過(guò)于復(fù)雜，而審批過(guò)程也太長(zhǎng)。美國(guó)電訊公司一直在要求全面的市場(chǎng)準(zhǔn)入和所有經(jīng)營(yíng)模式上的國(guó)民待遇，他們認(rèn)為中國(guó)必須按照自己的承諾取消地域的限制。

此外，重申一個(gè)完全獨(dú)立的管理機(jī)構(gòu)（即一個(gè)在結(jié)構(gòu)和資金上獨(dú)立于任何一個(gè)電訊運(yùn)營(yíng)商或者供應(yīng)商的機(jī)構(gòu)）對(duì)于確保公平對(duì)待市場(chǎng)參與者，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益是十分必要的。所有與信息技術(shù)和電訊服務(wù)有關(guān)的法律及其處理程序的透明度將繼續(xù)成為涉足這些領(lǐng)域的美國(guó)公司關(guān)注的首要問(wèn)題。

至于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)利益人將密切注意技術(shù)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的采納、提議和執(zhí)行情況的評(píng)估程序，其中包括外經(jīng)貿(mào)部公報(bào)、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫局公報(bào)的發(fā)表，并據(jù)此提供適度的投資。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分報(bào)告

對(duì)盜版產(chǎn)品具有威懾力的懲罰措施需要以政治意志和法律制度為后盾，目前在中國(guó)這種保障依然缺乏，并且沒(méi)有什么改變的跡象

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組涉及到中國(guó)為改善其運(yùn)行體制所進(jìn)行的努力，其中包括有效打擊民事、刑事、跨境犯罪等的強(qiáng)制力度。

具體問(wèn)題

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，在與美國(guó)達(dá)成的雙邊協(xié)議（主要協(xié)議分別于1992年、1995年和1996年達(dá)成）的基礎(chǔ)上，中國(guó)一直在致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制的完善。2001年，按照對(duì)世貿(mào)組織的承諾，中國(guó)大大改進(jìn)了法律框架，根據(jù)世貿(mào)組織關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的有關(guān)規(guī)定修改了專利、商標(biāo)和版權(quán)法。例如：新修訂的2001版權(quán)法對(duì)1990年的法律作了若干重大的受歡迎的改動(dòng)。修訂使得版權(quán)法符合了世貿(mào)組織關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的有關(guān)規(guī)定以及世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）版權(quán)公約。但是，2001年1月生效的有關(guān)軟件的第17條款卻規(guī)定允許任何用于研究以及軟件設(shè)計(jì)學(xué)習(xí)的拷貝行為。此外，很多規(guī)定比如那些為了讓中國(guó)更好地遵守世貿(mào)組織關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易有關(guān)規(guī)定中39－3條款而草擬的條目，最終沒(méi)有被批準(zhǔn)和實(shí)施。

在執(zhí)行方面，中國(guó)花了很大力氣打擊盜版。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也是促進(jìn)本國(guó)企業(yè)發(fā)展的重要因素。但是，在執(zhí)行方面還是存在很多重大的問(wèn)題。盡管中國(guó)修改了法律，給某些特定的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為予以刑事處罰；但是執(zhí)法不力、懲治不嚴(yán)等問(wèn)題表明侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為依然十分猖獗。在很多地方，剽竊、制假等行為手段高明，覆蓋范圍十分廣闊，涉及視覺(jué)媒體、貨物及藥品商標(biāo)等很多方面。此外，在圖書方面，很多執(zhí)法活動(dòng)并沒(méi)有公平地進(jìn)行。比如，盡管商標(biāo)法在2001年12月得到了修改，商標(biāo)局至今還沒(méi)有頒布任何有關(guān)外國(guó)公司申請(qǐng)知名品牌身份的決定。

總結(jié)

技術(shù)缺陷以及官僚拖拉等問(wèn)題，意味著許多類似的法律規(guī)章沒(méi)有如中國(guó)所承諾的那樣付諸實(shí)施。此外，前面已經(jīng)提到，在進(jìn)行執(zhí)法搜查的時(shí)候，對(duì)盜版產(chǎn)品具有威懾力的懲罰措施需要以政治意志和法律制度的保障為后盾，然而目前在中國(guó)這種保障依然缺乏，并且沒(méi)有什么改變的跡象。

服務(wù)分報(bào)告

中國(guó)在履行有關(guān)保險(xiǎn)業(yè)的承諾方面還存在嚴(yán)重問(wèn)題。最大的關(guān)注點(diǎn)在于以下三個(gè)核心問(wèn)題：透明度、所有權(quán)/擴(kuò)展、經(jīng)營(yíng)許可。中國(guó)銀行頒布新規(guī)則的發(fā)布應(yīng)該更加公開，并且應(yīng)給與外國(guó)銀行同等的國(guó)民待遇

入世以前，中國(guó)的服務(wù)市場(chǎng)是與世界貼得最近的部分。中國(guó)開放市場(chǎng)的承諾涉及廣泛的服務(wù)領(lǐng)域，對(duì)中國(guó)加入兩個(gè)多邊服務(wù)協(xié)議（見基本電訊和金融服務(wù)）提出了要求。其世貿(mào)責(zé)任包括逐步消除主要服務(wù)領(lǐng)域?qū)ν鈬?guó)實(shí)體的限制；要求完全不追溯先前已經(jīng)建立的美國(guó)服務(wù)供應(yīng)商的有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入權(quán)利。

中國(guó)在保險(xiǎn)方面所作的工作范圍廣泛，成效顯著。自中國(guó)入世起，對(duì)外國(guó)保險(xiǎn)公司的地域限制將在3年內(nèi)逐步取消。 外國(guó)非生命險(xiǎn)公司將在兩年內(nèi)被允許進(jìn)入中國(guó)本土市場(chǎng)。2001年12月，（如果被保公司總部位于保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)許可的城市范圍內(nèi)），非生命險(xiǎn)公司可以為其提供主險(xiǎn)服務(wù)并且可以不受地域限制地承保更大規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)。外國(guó)生命險(xiǎn)提供商目前主營(yíng)業(yè)務(wù)開展范圍不到50%，但最遲在中國(guó)入世3年后，就可以銷售集團(tuán)險(xiǎn)種和養(yǎng)老險(xiǎn)種。此外，根據(jù)中國(guó)對(duì)世貿(mào)組織的承諾，外國(guó)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)在就能組建合資企業(yè)，并且在2006年12月之前，逐步過(guò)渡到獨(dú)資的形式。

作為中國(guó)入世承諾的一部分，中國(guó)將取消外國(guó)銀行在華經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的多項(xiàng)限制。特別是中國(guó)將允許外國(guó)銀行開展人民幣業(yè)務(wù)（在其入世后2年后向當(dāng)?shù)乜蛻糸_展當(dāng)?shù)刎泿艠I(yè)務(wù)，5年后可以開展個(gè)人業(yè)務(wù)）并且逐步擴(kuò)大其經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的城市范圍。新的經(jīng)營(yíng)許可的頒發(fā)將本著謹(jǐn)慎的原則進(jìn)行，但是沒(méi)有數(shù)量的限制，也沒(méi)有諸如經(jīng)濟(jì)需求檢驗(yàn)等其他方面的制約。中國(guó)人民銀行（PBOC）是銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。為履行中國(guó)入世在銀行方面的職責(zé)，它已頒布了新的管理規(guī)定，并且隨著外國(guó)銀行業(yè)務(wù)種類和經(jīng)營(yíng)的地域范圍的日益擴(kuò)大，各種新的規(guī)則還將陸續(xù)出臺(tái)。

具體問(wèn)題

保險(xiǎn)：

中國(guó)在履行有關(guān)保險(xiǎn)業(yè)的承諾方面還存在嚴(yán)重問(wèn)題。最大的關(guān)注點(diǎn)在于以下三個(gè)核心問(wèn)題：透明度、所有權(quán)/擴(kuò)展、經(jīng)營(yíng)許可。

1.透明度：

總體上，保險(xiǎn)監(jiān)管環(huán)境處在不斷的變化當(dāng)中。中國(guó)保監(jiān)會(huì)（CIRC）成員在審查經(jīng)營(yíng)許可申請(qǐng)的同時(shí)，還在接受培訓(xùn)。外國(guó)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)者并不清楚新的管理規(guī)定究竟與現(xiàn)有法律法規(guī)有何關(guān)系，也沒(méi)有人向他們進(jìn)行宣傳和解釋。對(duì)于新規(guī)則發(fā)表意見的機(jī)會(huì)也因?yàn)闀r(shí)間太短、草案中太多自相矛盾的條款等因素而嚴(yán)重受阻。新的保險(xiǎn)規(guī)定是模糊的，它允許政府在其中能夠進(jìn)行很大程度的干預(yù)。此外，盡管保監(jiān)會(huì)官員聲明，中國(guó)將頒布新的管理規(guī)則，其中將詳細(xì)規(guī)定公司應(yīng)該遵守的細(xì)則，但他們沒(méi)有公開這些規(guī)則將怎樣發(fā)布、何時(shí)發(fā)布。在中國(guó)政府考慮新的執(zhí)行規(guī)則的時(shí)候，中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)該允許相關(guān)團(tuán)體——包括在中國(guó)市場(chǎng)中的本國(guó)和外國(guó)保險(xiǎn)公司——有充分的機(jī)會(huì)在規(guī)定發(fā)布前對(duì)其發(fā)表意見。

2.所有權(quán)/擴(kuò)展：

入世前就已經(jīng)存在并且目前仍在發(fā)揮效力的中國(guó)保險(xiǎn)條例對(duì)資本和償付能力所提出的要求大大超過(guò)了通常的范圍，其中包含了許多有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入和擴(kuò)展方面的禁則障礙。更進(jìn)一步，在保險(xiǎn)公司將其最初的經(jīng)營(yíng)范圍擴(kuò)展到其他地方市場(chǎng)的時(shí)候，對(duì)于追加投資還有很多不確定的環(huán)境要求。一項(xiàng)有關(guān)資本要求的國(guó)際比較研究顯示，中國(guó)在這方面的要求高得有些不合理。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)明確表示，要取得在一個(gè)新城市的經(jīng)營(yíng)許可，保險(xiǎn)公司必須實(shí)現(xiàn)資本上面的分離（即新的分公司不能依賴于母公司）。分公司注冊(cè)資金的要求非常嚴(yán)格：每個(gè)在新城市開設(shè)的分公司必須擁有超過(guò)2400萬(wàn)美元的獨(dú)立資本。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)進(jìn)一步為非生命險(xiǎn)公司擴(kuò)展業(yè)務(wù)提出了一條更為具體的方案，就是先在中國(guó)境內(nèi)建立分公司，然后隨著今后3年越來(lái)越多的城市向其開放，它們就能在全國(guó)建立更多的子公司。但注冊(cè)子公司的資金要求也很高，注冊(cè)一家“全國(guó)性”公司的資本要求范圍從6000萬(wàn)美元（包括4個(gè)經(jīng)營(yíng)城市，此外每增加一個(gè)城市子公司需要另準(zhǔn)備600萬(wàn)美元資金）到1.8億美元不等，這主要取決于分公司開設(shè)的數(shù)量。公司也可以用這種地方子公司擴(kuò)張策略來(lái)獲得“區(qū)域性”的經(jīng)營(yíng)許可，這大約需要2400萬(wàn)美元的注冊(cè)資本。區(qū)域經(jīng)營(yíng)許可可以包括同一地區(qū)的三個(gè)分支公司，今后每增加一個(gè)分公司需要另增600萬(wàn)注冊(cè)資金，最多可以增加6000萬(wàn)美元。由于有這樣一些嚴(yán)格的資本要求，目前還很難推斷中國(guó)的保險(xiǎn)經(jīng)銷商如何能滿足這些要求。還應(yīng)注意的一點(diǎn)是，這里的“區(qū)域”究竟是什么，中國(guó)并沒(méi)有清楚的界定。

3.經(jīng)營(yíng)許可：

作為中國(guó)入世承諾的一部分，中國(guó)表示將本著謹(jǐn)慎的原則頒發(fā)新的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)許可（比如，全球資產(chǎn)在50億美元，有30年保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在華設(shè)立代表處達(dá)2年以上），許可的頒發(fā)沒(méi)有數(shù)量和需求驗(yàn)證方面的限制。但入世9個(gè)月以來(lái)，中國(guó)所實(shí)行的“新”許可頒發(fā)系統(tǒng)跟過(guò)去的體系沒(méi)有什么兩樣，外國(guó)公司還是要經(jīng)歷多次申請(qǐng)和層層審批的繁瑣程序。新的規(guī)則導(dǎo)致申請(qǐng)最后獲得批準(zhǔn)的時(shí)間被大大地推遲。

商業(yè)銀行：

盡管中國(guó)人民銀行已經(jīng)頒布了符合世貿(mào)規(guī)則的新規(guī)定，但與此同時(shí)，又有一些違背協(xié)議精神的行為發(fā)生，結(jié)果是外國(guó)銀行在與國(guó)內(nèi)銀行競(jìng)爭(zhēng)方面有些力不從心。中國(guó)銀行頒布新規(guī)則的發(fā)布應(yīng)該更加公開，并且應(yīng)給與外國(guó)銀行同等的國(guó)民待遇。保證一些相關(guān)領(lǐng)域的規(guī)則——比如地方跨行貨幣市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定——不會(huì)產(chǎn)生制約外國(guó)銀行經(jīng)營(yíng)的后果，這一點(diǎn)也非常重要。

總結(jié)

美國(guó)商務(wù)代表辦公室和美國(guó)商業(yè)部的貿(mào)易協(xié)調(diào)員分別在2002年3月、6月和7月日內(nèi)瓦舉行的世貿(mào)組織委員會(huì)服務(wù)貿(mào)易會(huì)議上提出了前述問(wèn)題。這是歐洲委員會(huì)、瑞士、日本、加拿大和美國(guó)一起提出來(lái)的。中國(guó)對(duì)于這些問(wèn)題的回答并不充分。美國(guó)保險(xiǎn)經(jīng)銷商和美國(guó)貿(mào)易代表協(xié)調(diào)人還在等待中國(guó)新修訂的保險(xiǎn)法規(guī)的出臺(tái)，期待中國(guó)全面地履行其入世承諾。各大美國(guó)公司和政府組織都表示會(huì)對(duì)這些規(guī)則的出臺(tái)提出建議和必要的技術(shù)援助。為確保有關(guān)活動(dòng)能夠正確地反映談判協(xié)議的精神，我們需要繼續(xù)密切關(guān)注中國(guó)今后數(shù)月履行保險(xiǎn)業(yè)有關(guān)承諾的實(shí)際情況。

外國(guó)銀行團(tuán)體積極地參與中國(guó)人民銀行的主要管理事務(wù)活動(dòng)。近期監(jiān)管發(fā)展需關(guān)注的核心是建立一個(gè)更加公開、透明、市場(chǎng)導(dǎo)向的銀行金融系統(tǒng)，在這個(gè)過(guò)程中，外國(guó)銀行的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)成為其發(fā)展的關(guān)鍵因素。限制外國(guó)銀行的規(guī)定，和保護(hù)地方銀行的目標(biāo)都應(yīng)該被禁止。

運(yùn)輸分報(bào)告

中國(guó)廣泛的郵政專營(yíng)將使商務(wù)客戶獲得快遞服務(wù)的機(jī)會(huì)減少，同時(shí)把他們放在與世界其他公司相比的不利的競(jìng)爭(zhēng)地位上。這偏離了20年來(lái)中國(guó)采用的貿(mào)易政策

中國(guó)承諾在服務(wù)貿(mào)易通用協(xié)議(GATS)的指導(dǎo)下，制定了履行快遞與貨運(yùn)服務(wù)部門義務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃。計(jì)劃保證“中國(guó)經(jīng)營(yíng)許可的頒發(fā)程序和有關(guān)條件不會(huì)成為市場(chǎng)準(zhǔn)入的障礙；除了必要的限制以外，不會(huì)再增加任何貿(mào)易方面的限制”。中國(guó)還表示，將不會(huì)通過(guò)增加所有權(quán)及運(yùn)營(yíng)方面的更加嚴(yán)格的條件來(lái)造成實(shí)際準(zhǔn)入機(jī)會(huì)的減少。

中國(guó)表示將遵守世貿(mào)組織規(guī)程，嚴(yán)格遵守對(duì)直接或間接影響商業(yè)活動(dòng)的持續(xù)性的各項(xiàng)規(guī)則，其中包括生產(chǎn)和向中國(guó)消費(fèi)者銷售汽車等方面的規(guī)定。其中多數(shù)都使得對(duì)中國(guó)有關(guān)汽車的法律法規(guī)作重大變革成為必要。這些變化包括：汽車進(jìn)口關(guān)稅、配額、進(jìn)口許可、貿(mào)易權(quán)、金融服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證規(guī)則、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施和銷售等方面。

具體問(wèn)題

郵政服務(wù)：

同電訊行業(yè)分離以后，中國(guó)郵政由中央政府直接監(jiān)管，到2000年實(shí)現(xiàn)了盈利。據(jù)報(bào)道，中國(guó)郵政正試圖恢復(fù)其在商務(wù)文件與包裹快遞業(yè)務(wù)方面原有的市場(chǎng)份額，防止入世后這塊市場(chǎng)被進(jìn)一步侵蝕。

快遞公司及其在華的代理機(jī)構(gòu)已經(jīng)在外經(jīng)貿(mào)部的監(jiān)管下開始了國(guó)際貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)。在這一體制下，外經(jīng)貿(mào)部給外商投資公司及其地方機(jī)構(gòu)開展除“私人信件以外的”國(guó)際國(guó)內(nèi)郵遞業(yè)務(wù)頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可。

入世以后，中國(guó)郵政頒布了兩個(gè)通知，并提出了修改法律的草案，草案規(guī)定將賦予中國(guó)郵政以監(jiān)督和管理快遞服務(wù)行業(yè)的權(quán)力，并且還將擴(kuò)大其在“私人信件”方面的郵政業(yè)務(wù)壟斷地位。

2001年12月的629號(hào)通知指出，想要從事“信件”（通知界定的范圍很寬，包括商務(wù)文件、視聽與計(jì)算機(jī)媒介及其他材料）郵遞業(yè)務(wù)的公司必須向中國(guó)郵政的地方分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)委托經(jīng)營(yíng)許可。中國(guó)郵政有權(quán)審查申請(qǐng)人是否符合條件，并據(jù)此決定是否向其頒發(fā)委托經(jīng)營(yíng)許可。中國(guó)郵政信函快遞業(yè)務(wù)則被排除在委托業(yè)務(wù)以外。

2002年2月，中國(guó)郵政發(fā)布了執(zhí)行629號(hào)通知的64號(hào)文件。新的通知把中國(guó)郵政的業(yè)務(wù)壟斷范圍擴(kuò)大到（a）質(zhì)量小于等于500克的“信函”，且郵資計(jì)費(fèi)小于等于中國(guó)郵政特快郵遞服務(wù)計(jì)費(fèi)水平的；(b)“信函”表面具備自然人姓名和地址的；（c）中國(guó)政府的公務(wù)文書。這些新的壟斷業(yè)務(wù)將占到目前國(guó)際快遞公司（FedEx、DHL、TNT和UPS）在華業(yè)務(wù)的60%。

2002年6月，中國(guó)郵政向國(guó)務(wù)院提交一份新郵政法草案，把委托經(jīng)營(yíng)的原則寫進(jìn)去，其壟斷程度甚至超過(guò)前述兩通知。如除空中貨運(yùn)單等文件郵遞業(yè)務(wù)外，草案還把所有500克以下郵遞業(yè)務(wù)都攬入旗下。

這些行動(dòng)提出了對(duì)中國(guó)遵守世貿(mào)條約的3個(gè)值得關(guān)注的主要方面：

1．服務(wù)貿(mào)易通用協(xié)議“壓制”禁則

前述通知要求國(guó)際運(yùn)營(yíng)商及其在中國(guó)的地方合作伙伴準(zhǔn)備并向每個(gè)省級(jí)郵政辦公室（他們的地方競(jìng)爭(zhēng)者——中國(guó)郵政）提出“委托”申請(qǐng)，這實(shí)際上比入世前的體制還要嚴(yán)格得多。此外，中國(guó)郵政還通過(guò)將壟斷業(yè)務(wù)從“私人信件”擴(kuò)展到其他方面，由此來(lái)限制私營(yíng)公司的業(yè)務(wù)。因此，由于通知給市場(chǎng)準(zhǔn)入帶來(lái)了新的限制，它們違反了中國(guó)在服務(wù)貿(mào)易通用協(xié)議承諾中所提出的“壓制”禁則。

2．中國(guó)入世義務(wù)

通知也違背了中國(guó)入世協(xié)議中的有關(guān)義務(wù)：中國(guó)經(jīng)營(yíng)許可的頒發(fā)程序和有關(guān)條件不會(huì)成為市場(chǎng)準(zhǔn)入的障礙；除了必要的限制以外，不會(huì)再增加任何貿(mào)易方面的限制。但“委托經(jīng)營(yíng)”的策略本身卻已經(jīng)構(gòu)成了市場(chǎng)準(zhǔn)入的障礙，而且對(duì)于為什么額外申請(qǐng)?bào)w系對(duì)達(dá)成司法目標(biāo)有必要，中國(guó)還沒(méi)有提出合理的解釋。

3．其他服務(wù)貿(mào)易通用協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)：市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)民待遇

通知還違背了服務(wù)貿(mào)易通用協(xié)議中有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的義務(wù)，因?yàn)樗鼈兛赡埽?/p>

a) 動(dòng)用經(jīng)濟(jì)需求檢測(cè)

b) 在事實(shí)上限制供應(yīng)商的數(shù)量

c) 限制國(guó)際私人運(yùn)營(yíng)者的服務(wù)范圍

d) 限制國(guó)際經(jīng)營(yíng)者地方合作伙伴的服務(wù)范圍

e) 給了地方郵局更多有利的條件

僅僅從程序需要或者出于利益保護(hù)的目的，并不能說(shuō)明中國(guó)采取這些舉措的合理性。

“壓制禁則”，中國(guó)的入世協(xié)議以及服務(wù)貿(mào)易通用協(xié)議有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的規(guī)定，在具體的實(shí)施過(guò)程中彼此并不應(yīng)該有多大區(qū)別。因此，簡(jiǎn)單地宣稱通知不過(guò)是“過(guò)程性的”理由并不充分。

中國(guó)郵政辯解說(shuō)，“委托經(jīng)營(yíng)”是出于安全原因考慮。在世貿(mào)組織中，中國(guó)可能以防止炭疽傳播為例，提出這些舉措對(duì)“保護(hù)其必要的利益安全十分必要”。然而，世貿(mào)組織的“安全”例外規(guī)則不可能無(wú)限制地執(zhí)行。在這個(gè)例子中，中國(guó)沒(méi)有對(duì)此提出任何解釋，說(shuō)明是安全而非經(jīng)濟(jì)利益起決定作用；也沒(méi)有對(duì)減少貿(mào)易限制的措施進(jìn)行任何評(píng)估。此外，64號(hào)文件還附加了與價(jià)格、重量、收件人等多種條件限制，這與安全利益毫無(wú)關(guān)系。最后，中國(guó)還沒(méi)有按服務(wù)貿(mào)易通用協(xié)議的要求向世貿(mào)組織服務(wù)貿(mào)易委員會(huì)通報(bào)其與安全有關(guān)的舉措。

汽車：

盡管目前要對(duì)中國(guó)的有關(guān)活動(dòng)作出總結(jié)性的評(píng)價(jià)還為時(shí)尚早，但我們還是可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)論。中國(guó)已經(jīng)按2002年計(jì)劃降低了汽車關(guān)稅，全面履行了其職責(zé)。此外，中國(guó)有關(guān)部門還給汽車制造商了解法律、規(guī)章草案并提出自己見解的機(jī)會(huì)。但是，中國(guó)很多方面職責(zé)的履行都沒(méi)有按時(shí)進(jìn)行，這直接對(duì)汽車領(lǐng)域構(gòu)成了沖擊。盡管中國(guó)有關(guān)方面表明將嚴(yán)肅地履行自己的職責(zé)，但在透明度、預(yù)先告知、咨詢和遵守等方面都需要改進(jìn)。

總結(jié)

郵政服務(wù)：

國(guó)務(wù)院目前正在考慮中國(guó)郵政、外經(jīng)貿(mào)部、快遞公司及其地方機(jī)構(gòu)等相關(guān)利益人的提案?？爝f企業(yè)向國(guó)務(wù)院研究室提出建議：中國(guó)應(yīng)采用類似歐盟的管理體制，只根據(jù)資費(fèi)和重量為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定專營(yíng)范圍。對(duì)于某個(gè)郵遞項(xiàng)目的價(jià)格限定應(yīng)該能反映公共稅率的水平，而且應(yīng)隨著時(shí)間的推移逐步減少直至消除。單純采用中國(guó)郵政特快專遞資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)際郵資標(biāo)準(zhǔn)都不適合，因?yàn)閮烧叨疾慌c受保護(hù)的郵政專營(yíng)服務(wù)掛鉤。

最后，快遞企業(yè)注意到，中國(guó)郵政正不斷地采取零零星星的制造障礙的行動(dòng)，它們要求國(guó)務(wù)院考慮對(duì)中國(guó)郵政及其他權(quán)力部門明確表態(tài)：在通過(guò)適當(dāng)?shù)姆沙绦蜃屵@些復(fù)雜的問(wèn)題得到解決之前，不許采取這樣的行動(dòng)。

像中國(guó)這樣廣泛的郵政專營(yíng)使客戶獲得快遞服務(wù)的機(jī)會(huì)減少，同時(shí)把他們放在與其他公司相比不利的競(jìng)爭(zhēng)地位上。這偏離了20年來(lái)中國(guó)采用的貿(mào)易政策。

汽車：

中國(guó)汽車市場(chǎng)重要性的日益增長(zhǎng)使得中國(guó)履行有關(guān)汽車行業(yè)的入世承諾變得比以往任何時(shí)候都重要，因?yàn)樗鼘⒂绊懙街袊?guó)汽車行業(yè)與市場(chǎng)融入世界汽車大市場(chǎng)的程度。中國(guó)需要全面履行其義務(wù)，確保逐步地實(shí)現(xiàn)向一個(gè)富有競(jìng)爭(zhēng)力的汽車市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變。

評(píng)價(jià)：這些都不是一朝一夕可以完成的事

應(yīng)美國(guó)貿(mào)易代表辦公室的要求，美國(guó)商會(huì)中國(guó)WTO執(zhí)行工作組于2001年秋成立，主要負(fù)責(zé)了解中華人民共和國(guó)(以下稱中國(guó))入世以來(lái)有關(guān)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，以方便今后對(duì)中國(guó)的商務(wù)輸出。美國(guó)商會(huì)各公司和組織成員對(duì)同美中政府展開合作有濃厚的興趣。

工作組的主要任務(wù)是：(1)審查中國(guó)為履行其WTO相關(guān)責(zé)任而采取的措施；(2)評(píng)估中國(guó)對(duì)世貿(mào)條約的遵守程度；(3)評(píng)估有關(guān)措施對(duì)美國(guó)商業(yè)機(jī)會(huì)的影響；(4)向美國(guó)及中國(guó)政府提供有關(guān)行業(yè)建議。工作組下設(shè)農(nóng)業(yè)、銷售、信息技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)和運(yùn)輸?shù)葞讉€(gè)小組。

所提交系列報(bào)告的第一步，就是要對(duì)中國(guó)在WTO有關(guān)工作進(jìn)展情況進(jìn)行初步的觀察。報(bào)告中所列的六大問(wèn)題雖然并未窮盡目前美國(guó)對(duì)華商務(wù)所要優(yōu)先考慮的所有方面，但也廣泛地考慮了眾多公司的意見。分組報(bào)告并不代表任何一個(gè)具體公司或組織的觀點(diǎn)，而是參與工作組的諸多公司與組織觀點(diǎn)的匯編。

第一，中國(guó)入世只有9個(gè)月的時(shí)間，要就中國(guó)遵守WTO有關(guān)義務(wù)的情況作一個(gè)全面的評(píng)價(jià)還為時(shí)尚早。許多問(wèn)題需要經(jīng)過(guò)數(shù)年的時(shí)間才會(huì)見到效果。

第二，要衡量中國(guó)工作的進(jìn)展情況，一方面我們必須依照中國(guó)加入世貿(mào)組織所作承諾。另一方面，從現(xiàn)實(shí)的角度出發(fā)，我們也有必要把它放在有關(guān)工作實(shí)施的大環(huán)境當(dāng)中進(jìn)行考察：這個(gè)世界上人口最多的國(guó)家正在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)方面的重大轉(zhuǎn)型。一項(xiàng)向黨政、司法官員、企業(yè)主管普及WTO條款知識(shí)的覆蓋廣泛的教育計(jì)劃正在全國(guó)展開。這些都不是一朝一夕可以完成的事情。

第三，在很多領(lǐng)域都有一些讓人感到大有希望的新措施值得我們?nèi)フJ(rèn)識(shí)：

* 中國(guó)政府頒布了電信業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照管理規(guī)則，這一規(guī)則勾畫出中國(guó)在電信領(lǐng)域履行其入世承諾的基本框架，并且提供了獲得電信營(yíng)業(yè)執(zhí)照的要求和必要程序的詳細(xì)情況。規(guī)則標(biāo)志著中國(guó)電信市場(chǎng)在向外國(guó)投資與參與者開放方面邁出了重要的一步。

* 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，中國(guó)已經(jīng)就修改保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)作出了令人信服的努力，盡管在執(zhí)行方面還存在著很大問(wèn)題。

* 汽車領(lǐng)域，中國(guó)已經(jīng)按計(jì)劃全面履行了2002年階段降低汽車關(guān)稅任務(wù)。

* 中國(guó)保監(jiān)會(huì)在制定保險(xiǎn)行業(yè)執(zhí)照申請(qǐng)程序的同時(shí)，也在積極推進(jìn)從業(yè)人員的專業(yè)化和行業(yè)管理的現(xiàn)代化。

第四，跨國(guó)公司也注意到在其他一些領(lǐng)域的不足之處：還存在著因透明度不高，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不夠以及主要從地方政治出發(fā)來(lái)進(jìn)行商業(yè)決策等問(wèn)題而帶來(lái)的挑戰(zhàn)。