為了對幽默的概念進(jìn)行科學(xué)的規(guī)范，我以為在文藝研究中首先需要?jiǎng)澢鍘讉€(gè)界限：

一是要將作為創(chuàng)作主體和欣賞主體所具有的一種審美感受能力的“幽默”，和作為一種美學(xué)現(xiàn)象（即美的形態(tài)）的“幽默”區(qū)別開來；

二是要將“生活領(lǐng)域中的幽默”和“藝術(shù)領(lǐng)域中的幽默”區(qū)別開來；

三是要將生活和藝術(shù)領(lǐng)域中的“廣義的幽默”（即“喜劇”）和“狹義的幽默”（即喜劇的一種特殊樣式）區(qū)別開來；

四是要將作為喜劇的一種特殊樣式的“幽默”，同用它所構(gòu)成的“幽默作品”區(qū)別開來，并試圖對這四組概念的內(nèi)涵與外延作一界說：

（一）幽默作為喜劇美學(xué)的一種樣式，在生活中有，在藝術(shù)中也有。無論是在生活中還是在藝術(shù)中，幽默均有兩層內(nèi)涵：

一是指在生活中表達(dá)或領(lǐng)會(huì)喜劇因素和在藝術(shù)中再現(xiàn)或領(lǐng)悟喜劇因素的一種特殊能力，也就是創(chuàng)作主體或欣賞主體能夠引起或發(fā)出具有審美價(jià)值的笑的一種特殊能力（即人們平時(shí)所說的“幽默感”）。對說話人和藝術(shù)家這些創(chuàng)作主體來講，是表達(dá)情趣、引人發(fā)笑的能力；對聽話人和觀賞者這些欣賞主體來講，是領(lǐng)會(huì)情趣、發(fā)出笑聲的能力。

二是指生活中和藝術(shù)中的一種特殊的喜劇因素。我們所要研究的，主要就是這種作為美學(xué)現(xiàn)象（即美的形態(tài)）的幽默。

（二）藝術(shù)家將生活中的幽默（即一種特殊的喜劇因素）經(jīng)過提煉加工用進(jìn)藝術(shù)創(chuàng)作中來，便出現(xiàn)了藝術(shù)中的幽默。生活中的幽默是藝術(shù)中的幽默的來源，但后者并不是前者的照搬，而是更典型、更集中、更高級程度上的再現(xiàn)。誠如果戈理所說：“到處隱藏著喜劇性，我們就生活在它當(dāng)中，但卻看不見它；可是，如果有一位藝術(shù)家把它移植到藝術(shù)中來，搬到舞臺(tái)上來，我們就會(huì)自己對自己捧腹大笑，就會(huì)奇怪以前竟沒有注意到它?！?注1)這就是說，生活中的幽默一般不夠典型，它往往淹沒在大量的非幽默的事物之中，隱藏在生活現(xiàn)象的深層，不一定能為人所察，因而也不一定能夠引起具有審美價(jià)值的笑。而藝術(shù)家運(yùn)用他在長期的生活和藝術(shù)實(shí)踐中所積淀起來的判明、表達(dá)和再現(xiàn)喜劇現(xiàn)象及其特征的特殊能力（即幽默感），將生活中的幽默從生活的原始礦石之中提煉出來并進(jìn)行加工，用進(jìn)藝術(shù)作品中來，這才顯露出它所包含的幽默的特性。藝術(shù)領(lǐng)域中的幽默，是生活領(lǐng)域中的幽默經(jīng)過藝術(shù)家的提煉加工所呈現(xiàn)出來的一種既是客觀化和物質(zhì)化了的，又包含濃烈的情感特征的特殊的喜劇情境，這種喜劇情境是依靠種種特殊的喜劇手法構(gòu)成的。

（三）無論是生活中的幽默還是藝術(shù)中的幽默，均有廣義和狹義之分。

“廣義的幽默”是“喜劇”的別名，是生活中和藝術(shù)中的各種喜劇樣式的總稱?！皬V義的幽默”包括一切能引起具有審美價(jià)值的笑的表情、體態(tài)、姿勢、動(dòng)作、情境、語言、文字、畫面、音響在內(nèi)，諷刺、滑稽、機(jī)智、怪誕……都是“廣義的幽默”大家庭中的合法成員。美國文藝?yán)碚摷褼·H·門羅認(rèn)為：“幽默，……從廣義上來說，它適應(yīng)于多種文學(xué)形式和所有能使讀者和聽眾得到消遣、引起發(fā)笑的日常言談或文字。”(注2)林語堂指出，廣義的幽默“在西文用法，當(dāng)包括一切使人發(fā)笑的文字，連鄙俗的笑話在內(nèi)”。車爾尼雪夫斯基在《論崇高與滑稽》中則把“冷嘲”、“打諢”、“諧謔”、“滑稽戲”以至于小丑的表演等一概囊括在“幽默”這個(gè)無所不包的廣義概念之中。(注3)老舍也認(rèn)為，簡直可以把諷刺、機(jī)智、滑稽劇、奇趣等“都包括在幽默之內(nèi)，而把它們看成各種手法與情調(diào)”。(注4)歐美國家的許多所謂“幽默雜志”，一般都是用其廣義；國內(nèi)外有些“幽默選”，也是包括一切使人發(fā)笑的故事在內(nèi)的。

（四）“狹義的幽默”僅僅是“喜劇”的一種特殊樣式，是生活領(lǐng)域里的“喜劇因素”和藝術(shù)領(lǐng)域里的“喜劇情境及手法”之中比較溫和、含蓄、深沉的一種類型。弄清“廣義的幽默”和“狹義的幽默”的界限，是幽默正名的關(guān)鍵。

“狹義幽默”是創(chuàng)作主體以比較溫和的態(tài)度和比較含蓄的手法，通過美與丑的強(qiáng)烈對照，對包含喜劇因素的事物作有意識的理性倒錯(cuò)的反映(注5)，造成一種特殊的喜劇情境，并進(jìn)而創(chuàng)造出一種包含復(fù)合情感、充滿情趣而又耐人尋味的意境，使欣賞主體（即審美主體）產(chǎn)生會(huì)心的笑，來表達(dá)美對丑的優(yōu)勢。這是“狹義的幽默”的基本美學(xué)特征，構(gòu)成了“狹義的幽默”的質(zhì)的規(guī)定性，使得諷刺、滑稽、機(jī)智、怪誕等同類從總體上與之分道揚(yáng)鑣。

（五）在藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，凡是藝術(shù)家運(yùn)用幽默的特殊手法以及由它構(gòu)成的特殊情境所創(chuàng)造出來的作品，統(tǒng)稱為“幽默作品”。

“幽默作品”同樣也有廣義與狹義之分。用“廣義的幽默”構(gòu)成的是“廣義的幽默作品”，奧茲米杰利在《論諷刺與幽默》一書中曾明確指出，“存在著一種”“其中必定包含笑聲”的“廣義的幽默文學(xué)作品”。(注6)這種“廣義的幽默作品”，實(shí)際上不過是“喜劇作品”的別稱。

另一種是用“狹義的幽默”構(gòu)成的“狹義的幽默作品”，這才是嚴(yán)格意義上的“幽默作品”。這些作品中的幽默情境的創(chuàng)造，或借助于幽默的語言手段，或發(fā)展為情節(jié)手段，更多的則是情節(jié)和語言手段二者的結(jié)合。根據(jù)幽默在作品中的地位，“狹義的幽默作品”可分為兩大類：

第一類，是純粹靠幽默的手法和情境構(gòu)成的作品。這種幽默作品本身就是語言、文學(xué)、藝術(shù)的一種體裁或類型。例如，表現(xiàn)為畫面的幽默畫；表現(xiàn)為純語言手段的歇后語、幽默格言、幽默性諺俗語；表現(xiàn)為情節(jié)手段或情節(jié)與語言手段相結(jié)合的幽默故事（人們往往把它簡稱為“幽默”，例如“外國小幽默”、“兒童幽默”等）、笑話、幽默喜劇、幽默詩、詼諧曲(注7)、相聲、獨(dú)角戲(注8)等。當(dāng)然，其中有些體裁（如相聲、獨(dú)角戲、幽默喜劇、笑話等）很難排斥諷刺和滑稽等因素，但就其總體而言，仍不失為幽默的一種獨(dú)立體裁。第二類，在人類的藝術(shù)之宮里，象這樣單獨(dú)依靠幽默的手法和情境構(gòu)成一種體裁的作品畢竟數(shù)量有限。在更多的情況下，幽默猶如寄居蟹似的寄寓于其他“一般性”的體裁之中，并以其別具一格的手法和情境改變了那些“一般性”體裁所固有的性質(zhì)，使之成為“幽默作品”大家族中的旁系成員，例如幽默小說、幽默小品文、幽默小品、幽默性歌舞等。如果說第一類幽默作品從總體上講基本上是靠幽默手法和情境構(gòu)成的，那么這一類幽默作品往往是各種喜劇性的手法和情境的匯合，其中不僅有幽默的手法和情境，而且有諷刺、滑稽、機(jī)智、怪誕等多種手法和情境的穿插，只是幽默成分在這類作品中占首要地位，起著舉足輕重、決定性質(zhì)的關(guān)鍵作用。一般來說，第一類幽默作品篇幅比較短小。而“在巨大的藝術(shù)畫卷中，幽默單獨(dú)出現(xiàn)是比較少見的；這些藝術(shù)作品的特色是千差萬別的喜劇性色彩交相輝映。”(注9)

“狹義的幽默”不僅作為根本的或主要的藝術(shù)手法運(yùn)用于上述兩類“幽默作品”之中，而且還作為一種次要的藝術(shù)手法存在于各種“非幽默作品”之中，構(gòu)成小說、散文、雜文、詩歌、諷刺喜劇、正劇、悲劇、曲藝、諷刺畫等各種體裁的文藝作品乃至政論性和學(xué)術(shù)性文章等非文藝作品中的幽默性穿插。這時(shí)，作品的基調(diào)和主要手法已不是幽默（例如諷刺喜?。?，甚至連一般的喜劇樣式也不是（例如悲劇和正?。Ｓ纱丝梢?，在“幽默作品”中，幽默不僅作為一種語言手段被用來創(chuàng)造喜劇氣氛和塑造喜劇形象，而且作為一種根本的或主要的情節(jié)手段來結(jié)構(gòu)和支撐全篇的喜劇沖突，而在“非幽默作品”中，幽默一般僅僅表現(xiàn)為語言手段和細(xì)節(jié)手段，至多是某種局部性的情節(jié)手段，用以點(diǎn)染氣氛或作為刻劃人物的一種補(bǔ)充色調(diào)，而不以支撐全篇結(jié)構(gòu)的重要情節(jié)手段出現(xiàn)。

綜上所述，盡管人們在日常生活和藝術(shù)領(lǐng)域中常常用到“幽默”一詞，實(shí)際上其內(nèi)涵往往分屬于上述幾個(gè)不同范疇的概念。保羅·麥吉曾將人們?yōu)橛哪?guī)定定義的嘗試喻為六個(gè)“盲人摸象”，以此說明這項(xiàng)研究的艱巨性和反映真理必不可免的局限性。我們的這番探索在認(rèn)識幽默本質(zhì)的道路上究竟能夠取得多少進(jìn)展尚未可知，筆者愿步前輩探索者之足跡，權(quán)做第七個(gè)“摸象人”。

(注1) 《西方古典作家談文藝創(chuàng)作》，第410頁。

(注2) 〔美國〕《考利爾百科全書》，1979年英文版第12卷第355頁。

(注3)見《車爾尼雪夫斯基論文學(xué)》（辛未艾譯），上海譯文出版社1979年中文版中卷第92—96頁。

(注4) 《談?dòng)哪?，見《老舍論?chuàng)作》，上海文藝出版社1980年版第73頁。

(注5)筆者以為“理性的倒錯(cuò)”包括兩個(gè)方面的含義：一是藝術(shù)家有意識地運(yùn)用暗示的、含蓄的手法對客體進(jìn)行“倒錯(cuò)”，使之與觀賞者的“理性”相悖 ；二是觀賞者必須訴之于理性，采取意會(huì)的、聯(lián)想的方法，將藝術(shù)家的“倒錯(cuò)”顛倒回來。這是幽默不同于其他喜劇樣式的特殊表現(xiàn)方法。

(注6)蘇聯(lián)教育出版社1973年俄文版第22頁。

(注7)一種幽默性的短小樂曲，俄國著名作曲家П·И·柴可夫斯基、C·B·拉赫馬尼諾夫和捷克著名作曲家A·德沃夏克等人均作有此種樂曲。該詞在英文（Humoresque）、德文（Humoreske）、 俄文（Юмоеска）中均與“幽默”（英：Humour，德：Humor，俄，Юмор）系同根詞。

(注8)俗稱“滑稽”，是我國特有的一種喜劇性曲藝樣式，流行于南方江浙一帶。分“說、學(xué)、做、唱”四類，一般由二人合作演出，亦有一人和三人的，曲目均屬短篇。獨(dú)角戲與相聲有不少相似之處，但獨(dú)角戲中往往讓角色直接登場，人物行動(dòng)象戲劇那樣具有動(dòng)作連貫性，表演上也較相聲更多夸張。

(注9) 〔蘇聯(lián)〕奧夫相尼柯夫、拉祖姆內(nèi)依主編：《簡明美學(xué)辭典》，知識出版社1981年中文版第193頁。