中圖分類號(hào) F062.2;F127;X24 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2025）06-0051-11

DOI：10.12062/cpre.20241114

“雙碳”目標(biāo)正深刻地影響著中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面。中共二十大和二十屆三中全會(huì)一再強(qiáng)調(diào)推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和的重要性，要求扎實(shí)推進(jìn)綠色低碳發(fā)展。而要有效控制碳排放，切實(shí)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)和綠色低碳發(fā)展，環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散特別是旨在減少碳排放的儲(chǔ)碳、控碳和減碳的綠色低碳技術(shù)有效擴(kuò)散至關(guān)重要。當(dāng)前，具有正外部性的綠色低碳技術(shù)更多依賴于政府的推廣擴(kuò)散，碳排放規(guī)制作為政府減少碳排放的宏觀政策手段，在推動(dòng)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散方面具體影響如何，需從理論和實(shí)證方面加以明確。在世界各國政府碳排放規(guī)制不斷強(qiáng)化的背景下，目前中國政府具體規(guī)制以命令型和激勵(lì)型政策為主。相較于早期的通過制度文件、限定排放標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)停并轉(zhuǎn)等命令型手段，基于市場機(jī)制的激勵(lì)型政策有兩類，以數(shù)量控制為主的碳排放交易配額規(guī)劃和以價(jià)格控制為主的碳稅（值得注意的是，現(xiàn)階段中國尚未實(shí)施涉碳相關(guān)稅收政策）和財(cái)政補(bǔ)貼政策。市場化改革方面，2013年中國開始逐步啟動(dòng)7省市碳排放市場試點(diǎn)，2017年底正式開啟全國碳排放交易體系建設(shè)，2021年全國碳排放權(quán)交易市場開市，這均體現(xiàn)了碳排放規(guī)制中基于市場化碳交易相關(guān)激勵(lì)型政策在中國碳排放規(guī)制中的影響不斷增強(qiáng)。在此背景下，探求不同類型碳排放規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響，評(píng)估碳排放規(guī)制的綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散政策效應(yīng)，具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1文獻(xiàn)綜述

1.1碳排放規(guī)制及經(jīng)濟(jì)效益

學(xué)者基于不同角度對(duì)碳排放規(guī)制進(jìn)行了界定與劃分，部分學(xué)者將其劃分為命令控制型政策工具和市場激勵(lì)型政策工具[1，部分學(xué)者對(duì)基于行政命令控制手段、基于總量控制的碳排放權(quán)交易和基于價(jià)格控制的碳稅進(jìn)行研究2]，還有學(xué)者對(duì)單一碳稅、碳限額、碳補(bǔ)貼、碳排放權(quán)交易機(jī)制及其復(fù)合政策進(jìn)行研究[3]。

已有文獻(xiàn)從理論機(jī)制、產(chǎn)業(yè)分類和宏觀效應(yīng)等視角對(duì)碳排放規(guī)制相關(guān)效應(yīng)加以研究[4-5]。從產(chǎn)業(yè)分類角度，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策和微觀政策，以市場機(jī)制的方式激勵(lì)微觀單位降低碳排放強(qiáng)度推動(dòng)碳交易市場的擴(kuò)大和升級(jí)6，發(fā)達(dá)國家及地區(qū)相對(duì)中國的碳排放規(guī)制加強(qiáng)會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向中國轉(zhuǎn)移。從宏觀效應(yīng)角度，有的學(xué)者發(fā)現(xiàn)設(shè)定 20% 的減排目標(biāo)且實(shí)施碳稅和碳排放交易制度的復(fù)合政策更為有效3，有的學(xué)者則認(rèn)為碳交易制度的實(shí)施使得企業(yè)層面的研發(fā)投入增加8。從理論機(jī)制角度，吳力波等利用邊際減排成本曲線研究碳稅與碳交易的政策減排效果。

部分學(xué)者從碳排放規(guī)制作用的不同領(lǐng)域進(jìn)行行業(yè)研究分析，涉及道路交通系統(tǒng)和消費(fèi)領(lǐng)域的碳減排政策[10-11]，還有碳排放交易制度對(duì)電力部門綠色能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響及對(duì)電力行業(yè)產(chǎn)生的誘發(fā)效應(yīng)[12]。此外，碳排放規(guī)制效應(yīng)的分類和作用強(qiáng)度有所不同，張同斌等[13]將碳總量減排與碳強(qiáng)度減排的效應(yīng)分為減排效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析。關(guān)于政策的有效性，Mandell14認(rèn)為碳稅和限額碳交易機(jī)制組合政策的經(jīng)濟(jì)效率高于單一政策，于李娜等15將碳排放規(guī)制分為碳排放交易體系和碳稅，發(fā)現(xiàn)碳排放交易體系對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)研發(fā)的激勵(lì)作用更大，也有學(xué)者對(duì)碳排放規(guī)制影響效應(yīng)和碳減排形成機(jī)制進(jìn)行了研究[16]。

1.2碳排放規(guī)制與綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散

2021年，為貫徹落實(shí)“雙碳”目標(biāo)，國務(wù)院印發(fā)《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》，提出“綠色低碳技術(shù)”概念。2022年12月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)《綠色低碳技術(shù)專利分類體系》，界定綠色低碳技術(shù)是指主要通過傳統(tǒng)能源清潔利用、節(jié)能增效、新能源利用和溫室氣體捕集利用封存等方式實(shí)現(xiàn)減碳、零碳和負(fù)碳效果的有關(guān)技術(shù)。綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響因素包括政府、市場和環(huán)保技術(shù)需求方3個(gè)方面。其中，政府因素包括相關(guān)技術(shù)法律規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)制定、綠色認(rèn)證、補(bǔ)貼或罰款、監(jiān)管力度和碳稅制度等[17]，市場因素包括企業(yè)間關(guān)系、消費(fèi)者購買傾向、供應(yīng)鏈的傳導(dǎo)作用等[18-19]，環(huán)保需求方因素包括環(huán)保技術(shù)特征、組織因素、社會(huì)因素和信息因素、企業(yè)間技術(shù)互補(bǔ)性和社會(huì)文化環(huán)境因素等[20-21]。伴隨研究的不斷深人，部分文獻(xiàn)開始關(guān)注碳排放規(guī)制與綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的關(guān)系。已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)相關(guān)政策法規(guī)、碳排放權(quán)交易制度、碳稅等規(guī)制工具均促進(jìn)了綠色低碳技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新和擴(kuò)散。市場化交易機(jī)制是政府治理環(huán)境污染的重要手段，碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)水平提升具有重要影響22，上調(diào)碳稅稅率、加大碳補(bǔ)貼力度和提高碳排放權(quán)交易價(jià)格均對(duì)低碳技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)中的擴(kuò)散有正向作用[23]。

命令型規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散因研究角度和方法不同有差異性影響，F(xiàn)eng等[24認(rèn)為當(dāng)政策法規(guī)對(duì)制造商懲罰或政府損失過大時(shí)，制造商將傾向于低碳技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新。有研究認(rèn)為環(huán)境縱向分權(quán)可以促進(jìn)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散，而環(huán)境橫向分權(quán)需達(dá)到一定程度才能對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生影響[25]。另外，部分研究認(rèn)為政府嚴(yán)厲的監(jiān)管方式弱化了企業(yè)的市場主體地位與環(huán)境治理主體的作用，形成環(huán)境技術(shù)擴(kuò)散與創(chuàng)新悖論[26]。激勵(lì)型規(guī)制通過綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)碳減排，有研究發(fā)現(xiàn)中國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策促進(jìn)了企業(yè)綠色創(chuàng)新，對(duì)研發(fā)型企業(yè)、規(guī)模較大企業(yè)、非國有企業(yè)和高外部關(guān)注企業(yè)的正向效應(yīng)更大2。曾炳昕等28探究了碳交易市場中的市場勢(shì)力對(duì)綠色低碳技術(shù)的采用與擴(kuò)散情況。在能源密集型行業(yè)，環(huán)境規(guī)制可以通過提高技術(shù)效率間接減少碳排放[29]。

通過已有文獻(xiàn)梳理，發(fā)現(xiàn)多數(shù)學(xué)者選擇某一類特定碳排放規(guī)制工具為研究對(duì)象，較少結(jié)合中國實(shí)踐，針對(duì)不同類別碳排放規(guī)制工具對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響進(jìn)行實(shí)證研究?；谏鲜霾蛔悖角笾袊鴮?shí)踐中碳排放規(guī)制的綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)至關(guān)重要。本研究存在以下邊際貢獻(xiàn)： ① 從碳中和視角出發(fā)，聚焦于碳排放規(guī)制能否促進(jìn)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散，拓展和豐富了碳排放規(guī)制與綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散問題的相關(guān)研究。 ② 將碳排放規(guī)制分為命令型政策和激勵(lì)型政策，研究兩者對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生的不同及共同影響效果。 ③ 探討了碳排放規(guī)制影響綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的長期特征，并從地區(qū)差異與碳排放量差異方面進(jìn)行異質(zhì)性分析。 ④ 考察了激勵(lì)型政策工具中碳排放權(quán)交易市場試點(diǎn)政策實(shí)施對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響，為助推綠色低碳技術(shù)有效擴(kuò)散提供理論與實(shí)踐支撐。

2 影響機(jī)制理論分析

碳排放規(guī)制作為推動(dòng)綠色低碳發(fā)展的重要手段，其類型直接影響到綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的速度和效率，政府的碳排放規(guī)制主要分為兩類一命令型規(guī)制和激勵(lì)型規(guī)制，不同類型碳排放規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響機(jī)制具有差異性，本部分從動(dòng)態(tài)分析視角展開。

如圖1所示，綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響因素主要包括政府、市場和環(huán)保技術(shù)需求方3個(gè)方面，由于研究重點(diǎn)是政府的碳排放規(guī)制行為，因此主要從政府宏觀視角切入進(jìn)行理論分析。企業(yè)是綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的供給者和承接者，是否采用綠色低碳技術(shù)的動(dòng)力來源于企業(yè)主體的成本一收益比較分析，當(dāng)成本大于收益時(shí)，企業(yè)怠于采用新技術(shù)，當(dāng)收益大于等于成本時(shí)，企業(yè)會(huì)主動(dòng)采用綠色低碳技術(shù)。

在命令型政策實(shí)行初期，政府部門主要通過政策法規(guī)、設(shè)定嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)停并轉(zhuǎn)和監(jiān)管罰款等方式強(qiáng)制企業(yè)減少碳排放，企業(yè)面對(duì)嚴(yán)格監(jiān)管與懲罰措施，會(huì)設(shè)法提高碳減排力度。在缺乏綠色低碳技術(shù)支撐的前提下，減排即代表減產(chǎn)，市場收益減少導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重時(shí)可能引發(fā)生存危機(jī)。命令型規(guī)制所采取的排放標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管通常不會(huì)伴隨企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和水平的提升而同步提升，企業(yè)采納綠色低碳技術(shù)的動(dòng)力趨于穩(wěn)定，或?qū)γ钚鸵?guī)制不夠敏感，從而難以持續(xù)促進(jìn)綠色低碳技術(shù)的進(jìn)一步擴(kuò)散和推廣。長期來看，基于效益理論，綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的一個(gè)重要因素是潛在需求方的預(yù)期利潤，隨著碳減排政策的實(shí)施，當(dāng)碳排放污染治理成本超過企業(yè)綠色低碳技術(shù)采納成本時(shí)，外部成本壓力迫使企業(yè)通過成本內(nèi)部化方式進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，企業(yè)用于綠色低碳技術(shù)采購和服務(wù)研發(fā)的資金會(huì)增加，從而提升技術(shù)水平，減少碳排放，但面對(duì)不同層次的技術(shù)，企業(yè)選擇能夠降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)效率的創(chuàng)新技術(shù)的驅(qū)動(dòng)性更強(qiáng)。另外，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)采用權(quán)衡過程中，供應(yīng)鏈的傳導(dǎo)作用等市場因素和環(huán)保需求方因素也會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響。環(huán)保技術(shù)需求方中社會(huì)環(huán)境參與者對(duì)綠色低碳技術(shù)在社會(huì)系統(tǒng)中擴(kuò)散的要求不斷加深，監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的推動(dòng)作用更加廣泛，企業(yè)受到社會(huì)環(huán)境參與者施加的社會(huì)環(huán)境壓力時(shí)，不僅考慮成本和收益，還會(huì)考慮外界輿論導(dǎo)向，從而影響后續(xù)的技術(shù)采納抉擇。

圖1碳排放規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響機(jī)制

與命令型規(guī)制不同，激勵(lì)型規(guī)制主要通過經(jīng)濟(jì)手段引導(dǎo)企業(yè)減少碳排放，當(dāng)前中國未實(shí)施碳稅政策，因此本研究不考慮碳稅類型的激勵(lì)型規(guī)制。在以碳排放權(quán)交易為主的激勵(lì)型碳排放規(guī)制過程中，市場環(huán)境中企業(yè)間關(guān)系和消費(fèi)者購買傾向會(huì)發(fā)生變化，隨著企業(yè)碳排放規(guī)模加大，相關(guān)成本逐漸增大，采用綠色低碳技術(shù)能明顯控制碳排放成本甚至節(jié)省碳排放配額產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益。因此，企業(yè)有動(dòng)機(jī)提升自身生產(chǎn)工藝并降低能耗，持續(xù)更新和研發(fā)綠色低碳技術(shù)。隨著政府相關(guān)補(bǔ)貼發(fā)放和技術(shù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的激勵(lì)型外部環(huán)境構(gòu)建，企業(yè)研發(fā)綠色低碳技術(shù)的成本更低，加上環(huán)保技術(shù)需求方和社會(huì)環(huán)境參與者的污染抵制措施的推動(dòng)，更有利于綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)。長期來看，隨著國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場的擴(kuò)大與專利保護(hù)制度的不斷完善，企業(yè)間相互借鑒學(xué)習(xí)的行為使企業(yè)形成采納綠色低碳技術(shù)決策風(fēng)險(xiǎn)小、收益高的觀點(diǎn)，企業(yè)會(huì)自覺學(xué)習(xí)先進(jìn)的生產(chǎn)經(jīng)營方式和綠色低碳技術(shù)，主動(dòng)淘汰落后的生產(chǎn)技術(shù)，從而形成綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的局面。基于傳播理論，當(dāng)成功完成綠色低碳技術(shù)的創(chuàng)新升級(jí)后，作為綠色低碳技術(shù)的潛在供給者，企業(yè)對(duì)于超額利潤的追逐和大規(guī)模的模仿行為使其在碳排放權(quán)交易市場上賣出碳排放份額的同時(shí)，也會(huì)利用轉(zhuǎn)讓技術(shù)的收益進(jìn)行綠色低碳技術(shù)的傳播，其行為會(huì)直接促進(jìn)綠色低碳技術(shù)的擴(kuò)散。

3研究設(shè)計(jì)

3.1 計(jì)量模型構(gòu)建

由于Hausman檢驗(yàn)嚴(yán)格拒絕隨機(jī)效應(yīng)，因此，本研究使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。同時(shí)控制地區(qū)和時(shí)間效應(yīng)，在對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時(shí)，如果僅使用考慮個(gè)體效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型，估計(jì)結(jié)果會(huì)有較大偏差，且偏差會(huì)隨時(shí)間效應(yīng)的增加不斷增大，時(shí)間固定效應(yīng)用于控制不隨個(gè)體變化，但隨時(shí)間變化的某些不可觀測的因素，所以，本研究在設(shè)定研究模型時(shí)不僅考慮個(gè)體效應(yīng)的影響，還考慮時(shí)間效應(yīng)的影響，使用面板數(shù)據(jù)雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行研究，構(gòu)建計(jì)量模型（1），取其變量的自然對(duì)數(shù)形式，表達(dá)式為：

其中：i表示省份，t表示年份， η_i 表示地區(qū)固定效應(yīng)，τ_t 表示時(shí)間固定效應(yīng)， ε_it 表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)， ?_yit 表示綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)， x_1i 表示命令型政策工具， x_2it 表示激勵(lì)型政策工具， X_it 表示一系列的控制變量，包括企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)、企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、出口依存度、城市化水平、投資開放度和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

3.2變量與數(shù)據(jù)說明

關(guān)于被解釋變量綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散指數(shù) （y） 的選取，借鑒宋英杰等[25]、陳媛媛[30]的思路，參考《綠色低碳技術(shù)專利分類體系》中綠色低碳技術(shù)的定義，將綠色低碳技術(shù)界定為主要通過傳統(tǒng)能源清潔利用、節(jié)能增效、新能源利用和溫室氣體捕集利用封存等實(shí)現(xiàn)減碳、零碳和負(fù)碳效果的有關(guān)技術(shù)。由于現(xiàn)有技術(shù)手段，碳捕集、利用與封存（CCUS）技術(shù)處于初始發(fā)展階段，受相關(guān)數(shù)據(jù)可得性等因素限制，本研究所考察的綠色低碳技術(shù)主要為能有效降低 CO₂ 排放的減碳技術(shù)，因此，將綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散界定為擴(kuò)大綠色低碳技術(shù)的應(yīng)用，即擴(kuò)大有效降低 CO₂ 排放的減碳技術(shù)的應(yīng)用，應(yīng)用范圍為工業(yè)企業(yè)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散。采用綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)（ CO₂ 污染產(chǎn)生率，即單位工業(yè)增加值所產(chǎn)生的 CO₂ 污染量的倒數(shù)）加以衡量。主要產(chǎn)生碳排放的是工業(yè)這一社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)部門，如制造業(yè)、采掘業(yè)、建筑業(yè)等，因此本研究重點(diǎn)考察工業(yè)企業(yè)的綠色低碳技術(shù)，指數(shù)越大，代表綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散速度越快。解釋變量分別設(shè)置命令型政策工具 和激勵(lì)型政策工具 兩類指標(biāo)，借鑒

Chen等[31]的做法，用省級(jí)政府工作報(bào)告中與碳減排相關(guān)詞匯出現(xiàn)頻數(shù)占總詞頻數(shù)的比重作為命令型政策工具的代理變量（這里的碳減排相關(guān)詞匯是指：環(huán)境保護(hù)、環(huán)保、污染、能耗、減排、排污、生態(tài)、綠色、低碳、空氣、化學(xué)需氧量、 .SO₂.CO₂.PM₁₀.PM_2.5 共15個(gè)詞匯）。借鑒曹慶仁等的做法，激勵(lì)型政策工具采用工業(yè)污染治理投資占工業(yè)總產(chǎn)值比重的倒數(shù)加以衡量，指標(biāo)值越大，說明需要治理的污染越少，激勵(lì)型碳減排政策的激勵(lì)程度越高，激勵(lì)型政策工具越有效。

控制變量包括： ① 企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)。對(duì)企業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性減稅能有效促進(jìn)中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展，激勵(lì)企業(yè)綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新。 ② 企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度。企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度越大，越可能引進(jìn)或自主研發(fā)綠色低碳技術(shù)，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和擴(kuò)散。 ③ 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低影響著綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散。 ④ 出口依存度。選取此變量目的是控制綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散受到貿(mào)易等對(duì)外活動(dòng)的影響。 ⑤ 城市化水平。一般城市創(chuàng)新能力越低，城市化水平越低。 ⑥ 投資開放度。外商直接投資是中國經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)因素之一，其對(duì)中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效具有明顯調(diào)節(jié)作用。 ⑦ 地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)直接影響碳排放規(guī)制的實(shí)施側(cè)重點(diǎn)，也會(huì)影響綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的速度。變量的具體定義說明見表1。

本研究選取2009—2022年中國大陸30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行后續(xù)實(shí)證研究（基于數(shù)據(jù)可得性，未涉及西藏、香港、澳門和臺(tái)灣）。由于核心變量中 CO₂ 污染量相關(guān)數(shù)據(jù)僅能更新至2021年，對(duì)于2022年缺失值，采用線性插值法進(jìn)行補(bǔ)充。鑒于全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入與上年數(shù)據(jù)之間存在不可比因素，因此，2019—2022年的此部分?jǐn)?shù)據(jù)采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入數(shù)值進(jìn)行替代。本研究數(shù)據(jù)主要來自中國碳核算數(shù)據(jù)庫3、國家統(tǒng)計(jì)局、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份統(tǒng)計(jì)年鑒等。變量的描述性

表1變量定義說明

統(tǒng)計(jì)見表2。

表2描述性統(tǒng)計(jì)

由表2可知，被解釋變量綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)最小值為5.682，最大值為71.685，說明地區(qū)間綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散程度的差異較大。另外，核心解釋變量激勵(lì)型政策工具、命令型政策工具和控制變量的變化范圍也較大，有利于實(shí)證分析。為更符合正態(tài)分布、消除異方差及保證數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，在后續(xù)的實(shí)證分析中對(duì)變量取自然對(duì)數(shù)。

4實(shí)證結(jié)果及分析

4.1 基準(zhǔn)回歸分析

為了分析碳排放規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響，首先進(jìn)行基準(zhǔn)回歸分析，模型估計(jì)結(jié)果見表3。表3列（1）為不包含控制變量的回歸結(jié)果，列（3）在列（2）的基礎(chǔ)上考慮了命令型政策工具和激勵(lì)型政策工具的共同影響， 表示命令型政策工具與激勵(lì)型政策工具交互項(xiàng)。

從基準(zhǔn)回歸結(jié)果看，與理論分析結(jié)果一致，無論是否加控制變量，激勵(lì)型政策工具在 1% 的水平上均顯著為正，激勵(lì)型政策工具能夠促進(jìn)綠色低碳技術(shù)的擴(kuò)散，而命令型政策工具從全國總體來看作用并不顯著。對(duì)應(yīng)前述理論分析，其原因可能是激勵(lì)型政策工具相對(duì)于命令型政策工具，更加靈活也更直接作用于企業(yè)生產(chǎn)成本，能激勵(lì)企業(yè)更為積極地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新及擴(kuò)散，使企業(yè)成本降低從而實(shí)現(xiàn)利益最大化的目標(biāo)。列（3）中加入交互項(xiàng) 后， 系數(shù)顯著為正，說明命令型政策工具與激勵(lì)型政策工具存在相互作用關(guān)系，命令型政策工具與激勵(lì)型政策工具共同作用有利于促進(jìn)綠色低碳技術(shù)的有效擴(kuò)散，兩者發(fā)揮優(yōu)劣互補(bǔ)作用，命令型政策工具通過政府強(qiáng)制約束，促使企業(yè)污染減排，更加注重公平性。激勵(lì)型政策工具通過市場機(jī)制發(fā)揮作用，注重靈活性與流動(dòng)性。命令型政策工具和激勵(lì)型政策工具的有效實(shí)施和協(xié)同規(guī)制會(huì)提高企業(yè)治污的主動(dòng)性，加速企業(yè)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散。

表3基準(zhǔn)回歸結(jié)果

注： ^\"Plt;0.05 ，** Plt;0.01 ;括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t值。

從控制變量看，企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)顯著抑制了綠色低碳技術(shù)的擴(kuò)散，企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)與綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)之間的彈性系數(shù)為-0.131，即當(dāng)其他變量不變時(shí)，企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)每增加 1% ，綠色低碳技術(shù)指數(shù)將減少 0.131% ?？赡艿脑蚴瞧髽I(yè)稅收負(fù)擔(dān)加大，在利潤減少的情況下，企業(yè)引進(jìn)與自主創(chuàng)新綠色低碳技術(shù)的阻力變大。企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度顯著促進(jìn)了綠色低碳技術(shù)的擴(kuò)散，研發(fā)強(qiáng)度的提升意味著企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的資金支持增加，有助于培養(yǎng)綠色科技人才，提升企業(yè)市場競爭力，推動(dòng)綠色低碳技術(shù)在市場上快速發(fā)展。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散具有正向促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響較大，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)能夠推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)和綠色低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、投資開放度均對(duì)綠色低碳技術(shù)的擴(kuò)散存在正向促進(jìn)作用。

4.2綠色低碳技術(shù)長期擴(kuò)散分析

為更好對(duì)應(yīng)機(jī)制分析，進(jìn)一步探討碳排放規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的長期特征，借鑒許東彥等33的思路，采用基準(zhǔn)回歸模型對(duì)被解釋變量 滯后1～3期進(jìn)行回歸，結(jié)果見表4。

表4綠色低碳技術(shù)長期擴(kuò)散回歸結(jié)果

注：* P/lt;0. 10 ；括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t值。

從激勵(lì)型政策工具和命令型政策工具來看， 滯后1期回歸系數(shù)依然顯著為正，表明本研究的研究結(jié)果較為穩(wěn)健，激勵(lì)型政策工具和命令型政策工具對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)作用在長期依然存在，但在滯后2期和3期的回歸系數(shù)不顯著，表明激勵(lì)型政策工具和命令型政策工具對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)作用在長期發(fā)揮的作用有限，滯后作用有一定時(shí)效性。進(jìn)一步觀察其系數(shù)的大小可以發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移， 和 的回歸系數(shù)均呈現(xiàn)逐漸減小的特征。綜上，說明隨著綠色低碳技術(shù)的不斷擴(kuò)散，碳排放規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散發(fā)揮的邊際效用在逐漸減小直至消失，這一過程是綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散自身規(guī)律和碳排放規(guī)制階段性影響因素共同作用的結(jié)果?？紤]綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散自身規(guī)律，隨著綠色低碳技術(shù)不斷成熟，應(yīng)用成本逐漸降低，從而吸引更多企業(yè)采用該技術(shù)，消費(fèi)者對(duì)綠色低碳技術(shù)的接受度得以提高。

4.3分地區(qū)回歸分析

4.3.1分東北、東、中、西部地區(qū)回歸結(jié)果

進(jìn)一步結(jié)合中國不同區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，探討不同區(qū)域碳排放規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的差異性影響，由于中國不同區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不一，結(jié)合經(jīng)濟(jì)地理劃分方法，將經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分為東北、東部、中部和西部4個(gè)區(qū)域進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果見表5。

限于表格篇幅，表5僅呈現(xiàn)了加入控制變量后4個(gè)地區(qū)的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，在 1% 的顯著性水平上，西部地區(qū)的 系數(shù)顯著為正，說明在以重工業(yè)（如金屬冶煉工業(yè)、機(jī)械工業(yè)等）重排放為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段特征的西部地區(qū)，激勵(lì)型政策工具能夠促進(jìn)綠色低碳技術(shù)的擴(kuò)散。

表5分東北、東、中、西部地區(qū)回歸結(jié)果

注： ^***Plt;0.01 ；括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t值。東北地區(qū)包括黑龍江、吉林和遼寧3個(gè)省份；東部地區(qū)包括北京、天津、上海、河北、、江蘇、浙江、福建、廣東和海南10個(gè)省份；中部地區(qū)包括山西、河南、湖北、安徽、湖南和江西6個(gè)省份；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、新疆、寧夏、陜西、甘肅、青海、重慶、四川、廣西、貴州和云南11個(gè)省份。

對(duì)于東北、東部地區(qū)和中部地區(qū)而言，無論是何種政策工具效應(yīng)都不顯著，表明激勵(lì)型政策工具和命令型政策工具都對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散沒有影響。原因可能是，在這些地區(qū)，綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散模式較為清晰，有一定路徑依賴，碳排放規(guī)制未對(duì)這些地區(qū)內(nèi)的污染企業(yè)造成綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散壓力，綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散較慢，加之雖然這些地區(qū)內(nèi)部企業(yè)間綠色低碳技術(shù)信息的傳播和交流比較順暢，但技術(shù)信息傳播者聯(lián)系的接收者數(shù)量有限，信息傳遞不夠發(fā)散。

4.3.2分南、北方地區(qū)回歸結(jié)果

考慮到南、北方地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異較大，且存在“冬季供暖\"的能源消費(fèi)與碳排放差異，為進(jìn)一步細(xì)化區(qū)域空間差異性研究，對(duì)以南、北方為標(biāo)準(zhǔn)劃分的區(qū)域進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果見表6。

對(duì)北方地區(qū)而言，激勵(lì)型政策工具對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響均在 1% 水平上顯著。南方地區(qū)的命令型政策工具和激勵(lì)型政策工具對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響都不顯著。這體現(xiàn)出南、北方地區(qū)在政策工具對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的敏感度上有一定差異，在北方地區(qū)使用激勵(lì)型政策工具的效果更好。原因可能是，北方地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高耗能、高排放行業(yè)較為集中，減排潛力大。南方地區(qū)的市場機(jī)制相對(duì)完善，企業(yè)在綠色低碳技術(shù)方面的自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)相對(duì)優(yōu)化，因此減排難度相對(duì)較大。

4.3.3分低、中、高碳排放地區(qū)回歸結(jié)果

進(jìn)一步突破地理空間限制，針對(duì)碳排放的數(shù)量差異，通過對(duì)各地區(qū)年度 CO₂ 數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算和排序，將其分為低、中和高碳排放區(qū)3個(gè)區(qū)域進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果見表7。

表6分南、北方地區(qū)回歸結(jié)果

注：*** Plt;0.01 ；括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t值。南方地區(qū)包括上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州和云南15個(gè)省份；北方地區(qū)包括北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、、河南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆15個(gè)省份。

對(duì)于低、中、高碳排放地區(qū)的分類標(biāo)準(zhǔn)，具體劃分界限參照Zhang等[34的做法，若2009—2022年省份年均碳排放量小于 1.651×10⁸t（30 個(gè)省份 CO₂ 年均排放量的1/2），定義為低碳排放區(qū)；若2009—2022年省份年均碳排放量大于 1.651×10⁸ t且小于2. 752×10⁸ t（30個(gè)省份 CO₂ 年均排放量的5/6），定義為中碳排放區(qū)；若2009—2022年省份年均碳排放量大于 2.752×10⁸t. ，定義為高碳排放區(qū)。

在表7中，加入控制變量的情況下，中碳排放區(qū)域命令型政策工具對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響在 1% 水平上顯著為正，中碳排放區(qū)域的命令型政策工具發(fā)揮了重要作用。低碳排放區(qū)的 系數(shù)為0.047，在 5% 水平上顯著，高碳排放區(qū)的 系數(shù)在 5% 水平上顯著，表明在低碳排放區(qū)域和高碳排放區(qū)域，激勵(lì)型政策工具均會(huì)顯著促進(jìn)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散，而中碳排放區(qū)域不顯著。可能的原因是中碳排放區(qū)域的企業(yè)既沒有低碳排放區(qū)域明確的減排目標(biāo)，也沒有高碳排放區(qū)域巨大的減排壓力，因此，激勵(lì)型政策工具在中碳排放區(qū)域中的效果不顯著。碳排放規(guī)制中激勵(lì)型政策對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響在低和高碳排放區(qū)域發(fā)揮更大作用，加大該區(qū)域的激勵(lì)型政策實(shí)施力度對(duì)于綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散具有積極作用。

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.4.1工具變量檢驗(yàn)

為確保實(shí)證結(jié)果可靠性，避免變量的內(nèi)生性問題，選取滯后一期變量L. ln x₂ 和 $＼mathscr { L } . ＼ln x _ { 3 }$ 作為工具變量進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，結(jié)果見表8。命令型政策和激勵(lì)型政策的實(shí)施可以在一定程度上促進(jìn)綠色低碳技術(shù)的擴(kuò)散，命令型政策工具和激勵(lì)型政策工具的系數(shù)均在 5% 的水平上顯著，對(duì)比基準(zhǔn)回歸結(jié)果，說明命令型政策工具發(fā)揮作用的時(shí)間滯后性，驗(yàn)證了上文理論機(jī)制的分析，隨著時(shí)間推移，碳排放規(guī)制實(shí)施一段時(shí)間后，當(dāng)碳排放污染治理成本超過企業(yè)綠色低碳技術(shù)采納成本時(shí)，企業(yè)通過成本內(nèi)部化的方式進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和引進(jìn)，提升技術(shù)水平進(jìn)而減少碳排放。交互項(xiàng)的滯后一期變量 的系數(shù)也在 5% 水平上顯著，表明除命令型政策工具和激勵(lì)型政策工具單獨(dú)影響外，命令型政策工具和激勵(lì)型政策工具發(fā)揮互補(bǔ)作用，共同促進(jìn)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散。

4.4.2考慮異常值影響和更換變量衡量方式

為避免異常值引起回歸偏誤，剔除異常值和極端值有利于更客觀地觀察，本研究進(jìn)行了縮尾檢驗(yàn)，表9中列（1）和列（2）是在 1% 和 5% 水平上進(jìn)行縮尾檢驗(yàn)的結(jié)果，從回歸結(jié)果看，在剔除異常值之后模型依然穩(wěn)健。列（3）和列（4）為替換被解釋變量的模型，對(duì)于替換后綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的度量，借鑒張勛等[35的研究，分別使用當(dāng)年獲得的綠色實(shí)用新型專利數(shù)量的對(duì)數(shù) 和當(dāng)年申請(qǐng)的綠色實(shí)用新型專利數(shù)量的對(duì)數(shù) 來衡量，這可以在一定程度上反映出企業(yè)的綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散程度，當(dāng)年申請(qǐng)的綠色實(shí)用新型專利很可能在申請(qǐng)過程中就對(duì)企業(yè)績效產(chǎn)生影響，數(shù)據(jù)更為可靠和穩(wěn)定，當(dāng)年獲得的綠色實(shí)用新型專利更有利于體現(xiàn)企業(yè)當(dāng)期的綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新能力。結(jié)果顯示， 的回歸系數(shù)顯著為正，表明結(jié)果較為穩(wěn)健。列（5）為替換解釋變量激勵(lì)型政策工具指標(biāo)的模型，參考吳力波等3的研究，使用環(huán)境污染治理投資額作為激勵(lì)型政策工具的替代變量， 的估計(jì)系數(shù)顯著為正，結(jié)果穩(wěn)健。

表7分低、中、高碳排放地區(qū)回歸結(jié)果

注： ^**Plt;0.05，^***Plt;0.01 ;括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t值。低碳排放區(qū)域包括北京、天津、海南、重慶、甘肅、青海和寧夏7個(gè)省份;中碳排放區(qū)域包括吉林、黑龍江、上海、福建、江西、廣西、貴州、云南和陜西9個(gè)省份;高碳排放區(qū)域包括河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、江蘇、浙江、安徽、、河南、湖北、湖南、廣東、四川和新疆14個(gè)省份。

表8工具變量檢驗(yàn)回歸結(jié)果

注： Plt;0.10 ，** Plt;0.05 ，*** Plt;0.01 ；括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t值。

表9考慮異常值影響和更換變量衡量方式

注： ^**Plt;0.05，^***Plt;0.01 ;括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t值。

4.5 拓展性分析

為進(jìn)一步拓展分析碳排放規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的政策效果，特別是當(dāng)前主要的激勵(lì)型政策工具“碳排放權(quán)交易市場制度”的影響，本研究從更深層次探索激勵(lì)型政策工具的細(xì)化指標(biāo)對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響，不僅補(bǔ)充了影響機(jī)制理論分析中激勵(lì)型政策具體實(shí)踐措施的影響，而且采用雙重差分方法進(jìn)行政策效果評(píng)估分析，可以緩解基準(zhǔn)回歸中可能存在的內(nèi)生性問題，增強(qiáng)結(jié)果的穩(wěn)健性。設(shè)立碳排放權(quán)交易市場是中國為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展而實(shí)施的碳排放規(guī)制中的一項(xiàng)重要措施，2013年，中國第一批碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的7個(gè)省份分別為上海、北京、廣東、深圳、天津、湖北和重慶，由于深圳市隸屬廣東省，故將30個(gè)省份分為6個(gè)試點(diǎn)省份和24個(gè)非試點(diǎn)省份進(jìn)行政策分析。

碳排放權(quán)交易市場的設(shè)立可以被看作一項(xiàng)政策試驗(yàn)，對(duì)于政策效果評(píng)估，采用雙重差分法（DID）進(jìn)行分析，構(gòu)建關(guān)系式（2）。

其中： b_i 是分組虛擬變量，表示實(shí)驗(yàn)組和控制組的差異，用來表示某省份是否屬于碳排放權(quán)交易市場試點(diǎn)省份，納入碳排放權(quán)交易市場試點(diǎn)的省份取值為1，即實(shí)驗(yàn)組；未納入碳排放權(quán)交易市場試點(diǎn)的省份取值為0，即控制組。時(shí)間虛擬變量 c_t 表示政策實(shí)施前后的年份，政策實(shí)施后的年份，即2013年及之后的年份取值為1，否則為0。 b_i×c_t 為分組虛擬變量和時(shí)間虛擬變量的交互項(xiàng)，系數(shù) Δ_β 反映了政策實(shí)施的處理效應(yīng)， ε_it 表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

進(jìn)而在面板模型中加入控制變量，構(gòu)建關(guān)系式（3）。

其中：i代表省份， ?_t 代表年份， .y_it 代表綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散水平， b_i×c_t 為核心解釋變量，若省份 i 在年份 Φ_t 實(shí)施碳排放權(quán)交易市場，取值為1，否則為 0 X_it 為一系列的控制變量， η_i 表示省份固定效應(yīng)， τ_t 表示時(shí)間固定效應(yīng)， ε_it 表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

4.5.1平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

確保雙重差分估計(jì)的有效性，前提是進(jìn)行實(shí)驗(yàn)組和控制組在處理之前的平行趨勢(shì)假設(shè)。為了驗(yàn)證模型的適當(dāng)性，以中國第一批碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的7個(gè)省份開始交易的時(shí)間為政策實(shí)施的起點(diǎn)，覆蓋政策實(shí)施前4年、當(dāng)期以及實(shí)施之后的9年，0為碳排放權(quán)交易市場試點(diǎn)當(dāng)期。為避免多重共線性，將碳排放權(quán)交易市場試點(diǎn)前一期去掉。如圖2所示，碳排放權(quán)交易市場試點(diǎn)開始前4年實(shí)驗(yàn)組和控制組的變化趨勢(shì)是一致的，實(shí)驗(yàn)組和控制組的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)差異并不顯著異于零，政策發(fā)生后的9期系數(shù)顯著為正。鑒于此，得出符合平行趨勢(shì)假設(shè)的前提條件。

4.5.2雙重差分檢驗(yàn)結(jié)果分析

如前文實(shí)證變量設(shè)置，政策變量 d 為解釋變量，根據(jù)雙重差分模型建立了固定效應(yīng)模型和可測量政策影響效應(yīng)的動(dòng)態(tài)模型，結(jié)果見表10。

表10列（1）為不加控制變量的固定效應(yīng)模型，列（2）為添加控制變量后的固定效應(yīng)模型。從表中可以看出，政策變量 d 的系數(shù)在 1% 水平上顯著，加入控制變量后，政策變量 d 的系數(shù)為0.310，表明碳排放權(quán)交易市場政策的實(shí)施對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散具有積極影響，驗(yàn)證了政策的有效性，相比其他非試點(diǎn)省份，試點(diǎn)省份實(shí)施的碳排放權(quán)交易市場在 1% 顯著性水平上推動(dòng)了綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散，充分表明中國大力推進(jìn)的碳排放權(quán)交易市場不僅具有直接的碳排放總量控制政策效果，還具有促進(jìn)企業(yè)大力推廣采納綠色低碳技術(shù)的技術(shù)擴(kuò)散政策效果。

圖2平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果

表10雙重差分檢驗(yàn)回歸結(jié)果

注：*** Plt;0.01 ；括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t值。

4.5.3安慰劑檢驗(yàn)

除碳排放規(guī)制以外的其他隨機(jī)因素，也可能是促使綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散水平發(fā)生變化的原因。本研究隨機(jī)產(chǎn)生碳排放權(quán)市場試點(diǎn)的7個(gè)省份名單，得到相應(yīng)偽核心解釋變量的回歸系數(shù)，分別將這個(gè)過程重復(fù)500次模擬回歸，得到估計(jì)系數(shù)密度分布和 P 值散點(diǎn)分布圖，如圖3所示。模擬回歸的系數(shù)均集中分布在0附近，基本服從正態(tài)分布，結(jié)果穩(wěn)健。

5 結(jié)論與政策啟示

本研究對(duì)碳排放規(guī)制如何影響綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行理論和實(shí)證分析，檢驗(yàn)了中國碳排放規(guī)制實(shí)踐中命令型政策工具和激勵(lì)型政策工具對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的影響及地區(qū)差異。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步針對(duì)碳排放權(quán)交易市場試點(diǎn)政策，評(píng)估該政策實(shí)施的綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散效果。研究發(fā)現(xiàn)： ① 相對(duì)于命令型政策來說，激勵(lì)型碳排放規(guī)制助推綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的效果更好，碳排放權(quán)交易市場政策對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的政策力度較大，命令型政策工具與激勵(lì)型政策工具存在互補(bǔ)關(guān)系。 ② 滯后一期的碳排放規(guī)制顯著促進(jìn)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散，碳排放規(guī)制政策工具對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)作用在長期發(fā)揮作用有限。 ③ 碳排放規(guī)制對(duì)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散存在明顯的地區(qū)差異，激勵(lì)型碳排放規(guī)制在西部、北方、低碳和高碳排放區(qū)域顯著促進(jìn)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散，命令型碳排放規(guī)制在中碳排放區(qū)域能顯著促進(jìn)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散。 ④ 企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、投資開放度與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均會(huì)促進(jìn)綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散，企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)、出口依存度抑制了綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散。

圖3安慰劑檢驗(yàn)

上述結(jié)論蘊(yùn)含的政策啟示： ① 發(fā)展市場化激勵(lì)型碳交易機(jī)制。健全碳排放權(quán)交易市場，建設(shè)碳排放權(quán)交易平臺(tái)，完善碳交易市場服務(wù)和監(jiān)管體系，有效減少相關(guān)碳排放市場主體的生產(chǎn)成本和交易成本，加強(qiáng)對(duì)綠色低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策激勵(lì)。 ② 優(yōu)化命令型規(guī)制的綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。在行政層面加強(qiáng)對(duì)碳排放規(guī)制的精準(zhǔn)、有效實(shí)施。從法律層面制定完善控制碳排放的各項(xiàng)法律法規(guī)，如溫室氣體排放許可、交易和管理等相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)社會(huì)發(fā)展及技術(shù)進(jìn)步情況及時(shí)更新碳排放限定標(biāo)準(zhǔn)。建立和完善綠色低碳技術(shù)專利保護(hù)制度，拓展行政規(guī)制在綠色低碳技術(shù)擴(kuò)散領(lǐng)域的相關(guān)施政空間。 ③ 發(fā)揮命令型政策工具和激勵(lì)型政策工具的互補(bǔ)作用。協(xié)調(diào)政府加大對(duì)命令型規(guī)制與激勵(lì)型市場化碳交易機(jī)制的管理力度，發(fā)揮命令型政策工具和激勵(lì)型政策工具的協(xié)同規(guī)制效應(yīng)，注重發(fā)揮政府監(jiān)督與引導(dǎo)作用，健全碳減排認(rèn)定工作的實(shí)施機(jī)制。 ④ 針對(duì)地區(qū)差異進(jìn)行差異化碳排放規(guī)制。準(zhǔn)確識(shí)別不同區(qū)域的碳排放特點(diǎn)和市場有效性，制定差異化的碳排放規(guī)制策略。強(qiáng)化激勵(lì)型政策工具在西部、北方、低碳和高碳排放區(qū)域的應(yīng)用，定期對(duì)激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。采取綜合施策方式，建立跨區(qū)域合作機(jī)制，強(qiáng)化輻射效應(yīng)。

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