0 引言

工程建筑行業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)之一，其健康穩(wěn)定發(fā)展對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有關(guān)鍵作用。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2022年我國(guó)建筑業(yè)總產(chǎn)值達(dá)31.2萬(wàn)億元，占GDP比重的 7.2% ，行業(yè)從業(yè)人數(shù)超過(guò)5800萬(wàn)人。然而，建筑工程項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜、參與主體多元、環(huán)境不確定性強(qiáng)等特點(diǎn)，尤其在招投標(biāo)階段，因涉及多方利益博弈與復(fù)雜決策流程，極易成為風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)。招投標(biāo)階段需確定項(xiàng)目造價(jià)、合同條款及合作模式，其風(fēng)險(xiǎn)管控直接影響項(xiàng)目成本、工期及各方經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)前，工程招投標(biāo)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題日益嚴(yán)峻。中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，2020—2022年全國(guó)建設(shè)工程招投標(biāo)糾紛案件數(shù)年均增長(zhǎng) 14.7% ，2022年達(dá)到1.8萬(wàn)件，因圍標(biāo)串標(biāo)、文件編制失誤引發(fā)的訴訟占比超過(guò) 40% 。同時(shí)，據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《中國(guó)建筑業(yè)發(fā)展年度報(bào)告（2023）》的數(shù)據(jù)，近5年招投標(biāo)流程不規(guī)范導(dǎo)致的工程成本超支比例達(dá) 23% ，工期延誤率高達(dá) 31% 。此類風(fēng)險(xiǎn)不僅造成直接經(jīng)濟(jì)損失，更易引發(fā)合同糾紛、工程爛尾等連鎖反應(yīng)，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序。因此，如何系統(tǒng)識(shí)別招投標(biāo)階段的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)因素，并構(gòu)建動(dòng)態(tài)化評(píng)估工具以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)管控，已成為保障工程項(xiàng)目高效實(shí)施的核心課題。

現(xiàn)有研究雖大多從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法（如故障樹(shù)分析、模糊TOPSIS、層次分析法）和制度優(yōu)化角度展開(kāi)探討[1-2]，但較多依賴靜態(tài)分析框架，難以應(yīng)對(duì)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)演化的復(fù)雜性。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)因其具有強(qiáng)大的概率推理與數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)能力，可有效量化多因素耦合風(fēng)險(xiǎn)，近年來(lái)在工程管理領(lǐng)域逐步應(yīng)用。例如，于?，摰萚3]基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)地鐵施工期坍塌事故的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和事故診斷耦合；田曉敏等[4]提出基于故障樹(shù)-模糊貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，以提升裝配式建筑的施工質(zhì)量水平。WBS-RBS耦合矩陣作為一種結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具，已在交通等領(lǐng)域驗(yàn)證了分解復(fù)雜作業(yè)流程與風(fēng)險(xiǎn)因子方面的有效性[5]。然而，既有研究多局限于風(fēng)險(xiǎn)清單的靜態(tài)羅列，未能進(jìn)一步與動(dòng)態(tài)概率模型相結(jié)合，致使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果滯后于實(shí)際場(chǎng)景的變化[]。招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)具有強(qiáng)動(dòng)態(tài)性與因果模糊性，單一方法難以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)演化模擬，而貝葉斯網(wǎng)絡(luò)可通過(guò)條件概率表量化風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制，并通過(guò)數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)優(yōu)化節(jié)點(diǎn)參數(shù)[，彌補(bǔ)了WBS-RBS矩陣的靜態(tài)缺陷。

基于此，本研究提出融合WBS-RBS耦合矩陣與貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的方法框架，形成“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)-決策支持”的全鏈條框架。首先，通過(guò)WBS-RBS系統(tǒng)梳理招投標(biāo)流程中的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)及其耦合關(guān)系；其次，利用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建動(dòng)態(tài)概率模型，量化風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)敏感性；最后，通過(guò)實(shí)證數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)參數(shù)優(yōu)化，突破傳統(tǒng)靜態(tài)分析局限，為招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控提供系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)化解決方案，助力實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)預(yù)警與決策增效

1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建

1.1構(gòu)建工程招投標(biāo)WBS-RBS風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別耦合矩陣

工作分解結(jié)構(gòu)-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（WBS-RBS）作為一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，被廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究。其基本流程為：先將研究對(duì)象或所研究問(wèn)題進(jìn)行流程結(jié)構(gòu)（WBS）與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)構(gòu)（RBS）風(fēng)險(xiǎn)因素的分解與重組，整理歸納后，再將兩個(gè)分解結(jié)構(gòu)進(jìn)行合并分析，以此識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。在使用WBS-RBS體系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行細(xì)致準(zhǔn)確的分解，能夠全面準(zhǔn)確地分析識(shí)別出不同作業(yè)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素，同時(shí)能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生條件和轉(zhuǎn)化環(huán)境進(jìn)行分析和推理。在該體系的下層部分，作業(yè)結(jié)構(gòu)被進(jìn)一步拆分為小單元，稱為作業(yè)單元。被分解后的作業(yè)單元減少了風(fēng)險(xiǎn)分析的復(fù)雜環(huán)境，更有利于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理。

本文通過(guò)梳理建筑工程項(xiàng)目招投標(biāo)一般工作流程，構(gòu)建WBS，并對(duì)作業(yè)單元進(jìn)行劃分。招投標(biāo)分項(xiàng)作業(yè)表見(jiàn)表1。

表1招投標(biāo)分項(xiàng)作業(yè)表

在工程項(xiàng)目招投標(biāo)管理工作實(shí)踐中，對(duì)發(fā)包人工程招投標(biāo)管理產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素較多。本文在研究大量相關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，結(jié)合濟(jì)南市區(qū)域內(nèi)20個(gè)重大項(xiàng)目公開(kāi)招投標(biāo)案例及其相關(guān)數(shù)據(jù)資料，對(duì)發(fā)包人在工程招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致深入的分解與分析。

具體而言，在構(gòu)建RBS方面，依據(jù)工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)，首先對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一級(jí)分解，將其劃分為三大類風(fēng)險(xiǎn)，即管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)水平風(fēng)險(xiǎn)和工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。隨后，對(duì)這三大類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行二級(jí)分解，從而得到工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的最小風(fēng)險(xiǎn)單元。招投標(biāo)分項(xiàng)作業(yè)表見(jiàn)表2。

表2招投標(biāo)分項(xiàng)作業(yè)表

（續(xù)）

根據(jù)耦合矩陣的構(gòu)建結(jié)構(gòu)，與25名建設(shè)工程招標(biāo)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富的行業(yè)資深人士進(jìn)行交流，通過(guò)設(shè)計(jì)半結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷，征求他們對(duì)主要指標(biāo)的建議和意見(jiàn)，并經(jīng)過(guò)三輪嚴(yán)格的德?tīng)柗普{(diào)查，最終針對(duì)矩陣中各個(gè)節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)進(jìn)行賦值分析。經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)整理后，得出招投標(biāo)WBS-RBS耦合矩陣，見(jiàn)表3。其中，“1”表示該階段存在該對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，“0”表示該階段不存在該對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

WBS-RBS耦合矩陣顯示，所有招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素均在分項(xiàng)作業(yè)中出現(xiàn)。例如，違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)（ R₁₁ ）存在于綜合評(píng)標(biāo)（ W₄₁ ），定標(biāo)（ ），合同談判編制（ W₅₁ ），合同簽蓋（ ）等環(huán)節(jié)，對(duì)整體工作產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)影響。該矩陣的顯示結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況基本相符。通過(guò)該方法，可以有效識(shí)別招投標(biāo)過(guò)程中的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.2風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)評(píng)價(jià)值調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果

針對(duì)建設(shè)工程中的13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響因素，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)。問(wèn)卷總參與人數(shù)為100人，其中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人占比 10% 、招采經(jīng)理占比 55% 、評(píng)標(biāo)專家占比 25% ，工程管理人員占比 10% 。為綜合評(píng)價(jià)各風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)，本文以風(fēng)險(xiǎn)概率與影響程度，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行賦值。經(jīng)過(guò)系統(tǒng)計(jì)算與整理，得出各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)評(píng)價(jià)值調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

表3招投標(biāo)WBS-RBS耦合矩陣

表4風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)評(píng)價(jià)值調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果

注：L/M/H為低/中/高。

1.3 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)理論基本情況

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是由珀?duì)枺≒earl）于1988年提出的一種基于風(fēng)險(xiǎn)因素間相互關(guān)系及邏輯結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。它由代表變量的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)和代表邏輯風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的有向線段組成，呈現(xiàn)為有向無(wú)環(huán)圖的結(jié)構(gòu)形式。根據(jù)其概念，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)由拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和模型中的參數(shù)兩部分構(gòu)成。

首先，在結(jié)構(gòu)方面貝葉斯網(wǎng)絡(luò)包含父節(jié)點(diǎn)、子節(jié)點(diǎn)兩種節(jié)點(diǎn)。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)示意圖如圖1所示。其中，A為B、C的父節(jié)點(diǎn)，B、C為D的父節(jié)點(diǎn)。父節(jié)點(diǎn)、子節(jié)點(diǎn)加上連接兩者的有向線段構(gòu)成貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)構(gòu)，有向線段表示要素之間的因果關(guān)系。

圖1貝葉斯網(wǎng)絡(luò)示意圖

其次，模型中各節(jié)點(diǎn)的參數(shù)代表各節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)變量的條件概率。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的模型構(gòu)建方法主要有三種：一是基于專家經(jīng)驗(yàn)和調(diào)查研究數(shù)據(jù)，手動(dòng)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)模型；二是直接將數(shù)據(jù)庫(kù)中的現(xiàn)有數(shù)據(jù)導(dǎo)入貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建軟件，通過(guò)軟件進(jìn)行參數(shù)和結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)，自動(dòng)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)模型；三是結(jié)合前兩種方法，先通過(guò)專家數(shù)據(jù)或調(diào)研數(shù)據(jù)手動(dòng)構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，再導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和概率參數(shù)進(jìn)行優(yōu)化檢查，并根據(jù)檢查結(jié)果對(duì)局部網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行修正，以提高模型的適應(yīng)性和功能性，使其更接近實(shí)際情況[-1]貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型建立完畢后，需要進(jìn)行參數(shù)學(xué)習(xí)和結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)。參數(shù)學(xué)習(xí)指在已建立的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)條件下，學(xué)習(xí)模型中節(jié)點(diǎn)變量的概率分布，確定節(jié)點(diǎn)的概率參數(shù)；結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)指結(jié)合專家先驗(yàn)知識(shí)，對(duì)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，以獲得最合適的結(jié)構(gòu)。

最后，通過(guò)節(jié)點(diǎn)的概率傳播和條件概率參數(shù)，計(jì)算出各節(jié)點(diǎn)的概率。本文采用第三種方法，基于專家經(jīng)驗(yàn)與調(diào)查研究數(shù)據(jù)的手動(dòng)建模，同時(shí)借助軟件實(shí)現(xiàn)參數(shù)和結(jié)構(gòu)的自主學(xué)習(xí)，構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型。

1.4 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與優(yōu)化

根據(jù)已有文獻(xiàn)資料并結(jié)合現(xiàn)有研究結(jié)論，分析結(jié)構(gòu)間組織架構(gòu)與邏輯關(guān)系。其方法是將建立的臨時(shí)結(jié)構(gòu)關(guān)系圖與專家經(jīng)驗(yàn)、歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，以此綜合分析各因素的邏輯關(guān)系[12]因此，本文在厘清風(fēng)險(xiǎn)因素之間相互關(guān)系的基礎(chǔ)上，通過(guò)專家咨詢，并結(jié)合前述WBS-RBS耦合矩陣風(fēng)險(xiǎn)賦值的結(jié)果，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的邏輯結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，使模型結(jié)構(gòu)更趨科學(xué)、合理。優(yōu)化后的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖2所示。

通過(guò)圖2可以看出，13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量節(jié)點(diǎn)與目標(biāo)節(jié)點(diǎn)“招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)水平”通過(guò)節(jié)點(diǎn)間的相互影響關(guān)系與邏輯關(guān)系構(gòu)成了一個(gè)復(fù)雜多層的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖，相連的節(jié)點(diǎn)表示兩個(gè)節(jié)點(diǎn)變量間存在著相互影響的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。其中，“地方政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”“流程不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)”“項(xiàng)目資料出錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)”“投標(biāo)單位實(shí)力不足風(fēng)險(xiǎn)”4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素處于父節(jié)點(diǎn)的位置，“招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)水平”處于子節(jié)點(diǎn)的位置，其余因素則位于中間節(jié)點(diǎn)。同時(shí)，各個(gè)父節(jié)點(diǎn)與子節(jié)點(diǎn)之間也會(huì)形成各自局部的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，任何節(jié)點(diǎn)的狀態(tài)發(fā)生變化都會(huì)對(duì)其他節(jié)點(diǎn)的狀態(tài)造成影響。

1.5 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)參數(shù)學(xué)習(xí)情況

選擇軟件中的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)參數(shù)推理學(xué)習(xí)功能。依據(jù)前文的調(diào)查數(shù)據(jù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)賦值并開(kāi)展參數(shù)學(xué)習(xí)。參數(shù)學(xué)習(xí)結(jié)果如圖3所示。

2 案例分析

2.1 項(xiàng)目概況

濟(jì)南市超高層項(xiàng)目（西客站片區(qū)中軸線地塊B-6項(xiàng)目（一期）施工總承包二標(biāo)段項(xiàng)目），由濟(jì)南萬(wàn)融產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司作為建設(shè)單位，建設(shè)地點(diǎn)位于濟(jì)南市槐蔭區(qū)，南至日照路，東至淄博路，西至臘山河?xùn)|路。該項(xiàng)目總建筑面積約為106459.74m² ，建筑高度為 145.15m ，計(jì)劃工期為1006d ，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為合格。濟(jì)南市超高層項(xiàng)目概況表見(jiàn)表5。

圖2優(yōu)化后的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

圖3參數(shù)學(xué)習(xí)結(jié)果

表5濟(jì)南市超高層項(xiàng)目概況表

濟(jì)南萬(wàn)融產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司作為濟(jì)南城建集團(tuán)有限公司的核心二級(jí)公司，主要承擔(dān)集團(tuán)公司的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)任務(wù)。該超高層項(xiàng)目的建成，將極大豐富濟(jì)南高鐵西站片區(qū)的商業(yè)業(yè)態(tài)，填補(bǔ)該片區(qū)超高層商業(yè)辦公建筑的空白，樹(shù)立高鐵西站片區(qū)的新地標(biāo)。因此，該項(xiàng)目對(duì)工程質(zhì)量、工期的要求極為嚴(yán)苛，選擇優(yōu)質(zhì)施工單位至關(guān)重要。這也增大了招投標(biāo)工作的難度，增加了招投標(biāo)工作的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2項(xiàng)目招投標(biāo)工作風(fēng)險(xiǎn)梳理

本項(xiàng)目在招投標(biāo)工作中產(chǎn)生了眾多風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)因素，具體梳理如下：

（1）項(xiàng)目前期工程進(jìn)度緊張，且未與有實(shí)力的單位提前溝通到位，導(dǎo)致部分前期工程的投標(biāo)單位選擇過(guò)于草率。

（2）招標(biāo)周期被壓縮后，部分工程出現(xiàn)流程缺失或流于形式的情況，招投標(biāo)工作不夠規(guī)范。

（3）項(xiàng)目的前期測(cè)量及地勘等工作因項(xiàng)目所在地的地質(zhì)結(jié)構(gòu)特殊，測(cè)量準(zhǔn)確性較低。此外，不同工程施工范圍界定不清，后期工程發(fā)標(biāo)階段招標(biāo)文件中的招標(biāo)清單編制不夠準(zhǔn)確，致使項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中產(chǎn)生了較多索賠與補(bǔ)充簽證的情況，造成了額外損失。

（4）鑒于工程進(jìn)度的實(shí)際情況，部分規(guī)模較小的工程僅通過(guò)議標(biāo)形式發(fā)包，未采用公開(kāi)招標(biāo)方式，導(dǎo)致中標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)未經(jīng)市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)化，處于較高水平。

（5）濟(jì)南市的建設(shè)政策對(duì)個(gè)別工程項(xiàng)目有特殊施工要求，包括施工技藝和施工單位資質(zhì)等。由于該項(xiàng)目是萬(wàn)融集團(tuán)轉(zhuǎn)型商業(yè)辦公領(lǐng)域開(kāi)發(fā)的首個(gè)項(xiàng)目，招標(biāo)過(guò)程中存在對(duì)政策要求不熟悉的情況。

（6）工程合同簽訂過(guò)程中出現(xiàn)了部分合同條款錯(cuò)誤、合同信息不準(zhǔn)確的情況，造成了不必要的風(fēng)險(xiǎn)損失。（7）因準(zhǔn)備時(shí)間不足，該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)存在滯后于招投標(biāo)的情況，且出現(xiàn)了設(shè)計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況不符、與合同條款相關(guān)規(guī)定不符的問(wèn)題。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

依據(jù)本文構(gòu)建的工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，結(jié)合對(duì)項(xiàng)目招投標(biāo)工作風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的具體分析，通過(guò)查閱相關(guān)資料與咨詢專家意見(jiàn)，首先對(duì)項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中可能出現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別。隨后，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的結(jié)果見(jiàn)表6。

表6風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的結(jié)果

結(jié)合上文風(fēng)險(xiǎn)分析與本項(xiàng)目實(shí)際情況，前文所述工程項(xiàng)目招投標(biāo)常見(jiàn)的13種風(fēng)險(xiǎn)中，有8種可能出現(xiàn)在本項(xiàng)目中。將本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)輸人模型，并通過(guò)前文已建立的貝葉斯風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)模型進(jìn)行運(yùn)算，得出本項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)水平。本項(xiàng)目處于低風(fēng)險(xiǎn)水平的概率為 38% ，處于中風(fēng)險(xiǎn)水平的概率為 37% ，處于高危風(fēng)險(xiǎn)水平的概率為 25% 。項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)情況分析如圖4所示。

本項(xiàng)目招投標(biāo)階段雖存在部分投標(biāo)單位廢標(biāo)、招標(biāo)清單編制錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)情況，但未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。貝葉斯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的推理運(yùn)算結(jié)果與本項(xiàng)目招投標(biāo)階段的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況基本一致。

3 工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)論與建議

3.1 研究結(jié)論

在工程招投標(biāo)過(guò)程中，地方政策法規(guī)、招標(biāo)規(guī)則及招標(biāo)方式、招投標(biāo)資料不準(zhǔn)確等都是較大的風(fēng)險(xiǎn)因素。具體分析如下：

（1）招投標(biāo)過(guò)程中，地方政策法規(guī)的限制可能使招投標(biāo)不能夠完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。諸多地區(qū)為保護(hù)本地企業(yè)，在政策法規(guī)中設(shè)置不合理的準(zhǔn)入條件，如要求投標(biāo)人在本地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、本地繳納稅收社保等[13]。本研究進(jìn)一步證實(shí)，限制外地優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)入本地市場(chǎng)、減少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，將導(dǎo)致招標(biāo)人無(wú)法選出最具競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)人，對(duì)項(xiàng)自招投標(biāo)是較大的風(fēng)險(xiǎn)因素，影響項(xiàng)目的質(zhì)量和效益。

（2）招標(biāo)規(guī)則不完善及公開(kāi)招標(biāo)方式，可能會(huì)導(dǎo)致發(fā)包人難以選出最優(yōu)投標(biāo)單位，并引發(fā)招投標(biāo)秩序混亂等風(fēng)險(xiǎn)。公開(kāi)招標(biāo)是最常見(jiàn)的招標(biāo)方式，適用于大多數(shù)工程[14]。但招標(biāo)規(guī)則中評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)若過(guò)于注重價(jià)格因素，可能導(dǎo)致一些報(bào)價(jià)低但施工能力和信譽(yù)一般的單位中標(biāo)，而技術(shù)實(shí)力強(qiáng)、方案更優(yōu)的單位落選，最終影響工程質(zhì)量和進(jìn)度。反之，若過(guò)分強(qiáng)調(diào)技術(shù)方案，而對(duì)成本控制考慮不足，可能使項(xiàng)目成本超出預(yù)算。同時(shí)，由于建設(shè)工程項(xiàng)目的收益較為豐厚，難以避免某些人受利益驅(qū)使進(jìn)行暗箱操作，這容易使投標(biāo)人對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果產(chǎn)生質(zhì)疑，從而引發(fā)爭(zhēng)議和投訴[15]本研究進(jìn)一步揭示了公開(kāi)招標(biāo)的方式會(huì)導(dǎo)致參與投標(biāo)的單位數(shù)量較多，資質(zhì)和能力參差不齊，這增加了招標(biāo)人篩選合格投標(biāo)人的難度，不良企業(yè)混入其中，增加了招標(biāo)過(guò)程中組織實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）招投標(biāo)資料不準(zhǔn)確，如對(duì)工程范圍、技術(shù)要求等表述不清，或工程量清單存在漏項(xiàng)、錯(cuò)項(xiàng)等問(wèn)題，不僅會(huì)對(duì)工程的成本和質(zhì)量產(chǎn)生影響，還可能使?jié)撛诎l(fā)包人陷入法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)[16]。目前，多數(shù)項(xiàng)目招投標(biāo)所用的工程量清單普遍存在與實(shí)際工程不一致、清單錯(cuò)誤等現(xiàn)象，由此造成計(jì)量不準(zhǔn)和難以計(jì)量等問(wèn)題。這可能使招標(biāo)方在評(píng)標(biāo)時(shí)難以選出性價(jià)比最優(yōu)的中標(biāo)單位，導(dǎo)致后期合同執(zhí)行中可能出現(xiàn)價(jià)款調(diào)整，增加項(xiàng)目成本[17]。若技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等在招標(biāo)文件中表述不明確，投標(biāo)方可能會(huì)采用較低標(biāo)準(zhǔn)的材料和工藝進(jìn)行施工，以降低成本，最終影響工程質(zhì)量。本研究進(jìn)一步證明，招標(biāo)文件和清單編制不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、不完整，在合同履行過(guò)程中，雙方易就合同條款理解、工程變更處理、價(jià)款調(diào)整等問(wèn)題產(chǎn)生法律糾紛，增加招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)。

圖4西客站B6項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)情況分析

3.2 管理建議

（1）完善地方政策法規(guī)體系。地方招投標(biāo)政策法規(guī)應(yīng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得與國(guó)家法律、行政法規(guī)相抵觸。定期對(duì)地方政策法規(guī)進(jìn)行清理和修訂，及時(shí)調(diào)整與國(guó)家法律法規(guī)不一致的內(nèi)容，確保政策法規(guī)的合法性與有效性。同時(shí)，刪除涉及地方保護(hù)主義的政策法規(guī)，如信用分、注冊(cè)本地企業(yè)等要求，營(yíng)造開(kāi)放包容、公平公正的招投標(biāo)環(huán)境。

（2）優(yōu)化招標(biāo)規(guī)則框架。建立統(tǒng)一的招投標(biāo)信息發(fā)布平臺(tái)，所有依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目在該平臺(tái)上發(fā)布招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、中標(biāo)結(jié)果等信息，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。同時(shí)，明確信息發(fā)布的內(nèi)容、格式和時(shí)限要求，方便潛在投標(biāo)人查詢和獲取信息。除涉及商業(yè)秘密，評(píng)標(biāo)過(guò)程和結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)。公開(kāi)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成、評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、各投標(biāo)人的得分情況及中標(biāo)候選人的推薦理由等信息，接受社會(huì)監(jiān)督，增強(qiáng)招投標(biāo)活動(dòng)的透明度。制定詳細(xì)、明確且量化的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，減少主觀因素影響。對(duì)于技術(shù)標(biāo)，應(yīng)設(shè)置具體的技術(shù)指標(biāo)、工藝要求等評(píng)分項(xiàng)；對(duì)于商務(wù)標(biāo)，合理設(shè)定報(bào)價(jià)評(píng)分規(guī)則，如綜合考慮投標(biāo)價(jià)格與預(yù)算的接近程度、與市場(chǎng)平均價(jià)格的偏離度等。同時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，科學(xué)合理地分配技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)的權(quán)重。

（3）強(qiáng)化資料完整管控。在使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本的基礎(chǔ)上，根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和需求，對(duì)通用條款進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷暮脱a(bǔ)充，同時(shí)添加專用條款，以確保合同條款與項(xiàng)目實(shí)際情況相契合。在招標(biāo)文件合同條款中明確具體內(nèi)容和要求，包括工程范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、工期調(diào)整、變更處理、違約責(zé)任等，減少合同執(zhí)行過(guò)程中的爭(zhēng)議和糾紛。通過(guò)設(shè)置暫定金額和暫估價(jià)等方式，提高清單容錯(cuò)率。暫定金額用于應(yīng)對(duì)工程變更和不可預(yù)見(jiàn)的費(fèi)用；暫估價(jià)則用于確定材料、設(shè)備或?qū)I(yè)工程的暫時(shí)價(jià)格，待實(shí)際情況確定后再進(jìn)行調(diào)整。這樣可以在一定程度上降低編制不準(zhǔn)確引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于大型建設(shè)項(xiàng)目，邀請(qǐng)外部專家對(duì)招標(biāo)文件和清單進(jìn)行評(píng)審。例如，邀請(qǐng)工程造價(jià)專家對(duì)工程量清單進(jìn)行審核，檢查工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確、套價(jià)是否合理；邀請(qǐng)法律專家審查招標(biāo)文件中的合同條款，確保其合法合規(guī)、公平公正。

4結(jié)語(yǔ)

本文以濟(jì)南市超高層項(xiàng)目為實(shí)證對(duì)象，構(gòu)建了“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)-決策優(yōu)化”全鏈條風(fēng)險(xiǎn)管理框架。通過(guò)WBS-RBS耦合矩陣識(shí)別招投標(biāo)階段的3類13項(xiàng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，并基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型量化風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑及敏感性。案例表明，模型輸出的高、中、低風(fēng)險(xiǎn)概率（ 25% 、 37% 、 38% ）與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)分布高度吻合，證實(shí)了該模型的實(shí)用性與動(dòng)態(tài)分析優(yōu)勢(shì)。

本文的研究貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：其一，融合WBS-RBS矩陣與貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，突破傳統(tǒng)靜態(tài)分析局限，為招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)量化提供了方法論創(chuàng)新；其二，揭示流程不規(guī)范、政策法規(guī)影響等核心風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制，提出規(guī)范招標(biāo)流程、強(qiáng)化政策適配性等針對(duì)性建議；其三，通過(guò)實(shí)證案例，驗(yàn)證了模型的可操作性，為同類工程風(fēng)險(xiǎn)管理提供了標(biāo)準(zhǔn)化路徑。

研究仍存在一定的局限：其一，模型參數(shù)依賴專家經(jīng)驗(yàn)與問(wèn)卷數(shù)據(jù)，未來(lái)可結(jié)合歷史數(shù)據(jù)與機(jī)器學(xué)習(xí)優(yōu)化參數(shù)學(xué)習(xí)；其二，案例集中于超高層項(xiàng)目，模型在市政、交通等領(lǐng)域的普適性需進(jìn)一步驗(yàn)證。后續(xù)研究可探索動(dòng)態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)與數(shù)字孿生技術(shù)的融合，并拓展應(yīng)用場(chǎng)景，以完善普適性框架。

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收稿日期：2025-04-15

作者簡(jiǎn)介：

唐明月（1995—），女，研究方向：城市可持續(xù)建設(shè)與管理、基礎(chǔ)設(shè)施韌性運(yùn)維管理。

劉利利（通信作者）（1994—），女，助理工程師，研究方向：可持續(xù)城市建設(shè)與管理。

何貝（1989—），女，博士，副教授，碩士研究生導(dǎo)師，教研室主任，研究方向：可持續(xù)城市建設(shè)與管理、城市基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維智慧韌性管理、智慧城市數(shù)據(jù)科學(xué)與知識(shí)管理。