《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革推進中國式現(xiàn)代化的決定》提出，要健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機制，推動技術(shù)革命性突破。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進的時代背景下，顛覆性技術(shù)正成為重塑全球競爭格局的核心力量?；厮菘萍紕?chuàng)新發(fā)展史，從蒸汽機的誕生，到電話電燈的廣泛應用，再到計算機技術(shù)的普及，科技領(lǐng)域的每一次重大突破都會引發(fā)社會生產(chǎn)力的深刻變革。作為我國高質(zhì)量發(fā)展的重要基石，民營企業(yè)以其旺盛的創(chuàng)新活力，成為科技創(chuàng)新領(lǐng)域最具創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)動能與創(chuàng)優(yōu)實力的中堅力量。如何實現(xiàn)民營企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力突破，是當前重大的理論與現(xiàn)實課題。

一、民營企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)研究

當前，有關(guān)民營企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力培育方面的研究主要聚焦以下三個方面。

一是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵和特征研究。在內(nèi)涵界定方面，學術(shù)界尚未形成統(tǒng)一認知。大多數(shù)觀點將其定義為，基于原始創(chuàng)新的顛覆性科技創(chuàng)新成果，通過創(chuàng)新性改進對既有技術(shù)體系產(chǎn)生根本性變革的新型技術(shù)形態(tài)，其本質(zhì)是原生性創(chuàng)新對相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成強輻射效應，進而引發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命性創(chuàng)新[1]。在特征層面，創(chuàng)新性、顛覆性和廣泛影響性構(gòu)成顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的主要特質(zhì)，技術(shù)的革命性進步和顛覆性創(chuàng)新廣泛作用于生產(chǎn)全過程，可以創(chuàng)造新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式，能夠顯著提升全要素生產(chǎn)率[2。隨著數(shù)字經(jīng)濟時代的到來，企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新突破的主要特征表現(xiàn)為，以關(guān)鍵核心技術(shù)、顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新為突破口[3]，善用數(shù)字化技術(shù)“強勁引擎”，推動企業(yè)高質(zhì)量技術(shù)創(chuàng)新[4

二是提升企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素研究。宏觀維度上，外部環(huán)境對企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著影響。研究表明，融資環(huán)境、市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、政策環(huán)境等因素，在不同程度上作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動。微觀維度上，企業(yè)規(guī)模和企業(yè)文化同樣發(fā)揮重要作用。王鵬輝等（2021）的研究表明在閾值內(nèi)的企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)正向促進關(guān)系[5，而儲德銀和劉文龍（2021）則發(fā)現(xiàn)員工對文化的認同度和凝聚力直接影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力[。此外，創(chuàng)新被認為是企業(yè)獲取超額利潤和避免被市場淘汰的關(guān)鍵力量，企業(yè)對創(chuàng)新技術(shù)的資金投人程度和對知識的控制力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和突破具有正向影響[8]。

三是提升民營企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的路徑研究。在企業(yè)層面，需立足細分領(lǐng)域，緊扣國家重大戰(zhàn)略和市場需求優(yōu)化頂層設計，強化核心技術(shù)能力建設，同時加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型[，借助數(shù)字化資源打破產(chǎn)業(yè)鏈壁壘，促進創(chuàng)新能力與主體地位協(xié)同提升[1]。在政府層面，應加大對創(chuàng)新型民營企業(yè)的政策支持，加速培育行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，發(fā)揮隱形冠軍企業(yè)和獨角獸企業(yè)等在技術(shù)創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，營造有利于民營企業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境、市場環(huán)境和法治環(huán)境[]。

綜上所述，已有文獻為本課題的研究提供了有益的參考和啟示，但在以下幾個方面仍存在深化空間：一是對民營企業(yè)顛覆性技術(shù)培育模式的系統(tǒng)性總結(jié)尚顯不足；二是對民營企業(yè)在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新突破中面臨的系統(tǒng)性困境剖析不夠深入；三是對推動民營企業(yè)顛覆性技術(shù)培育的實踐路徑有待進一步拓展?；诖耍疚耐ㄟ^典型案例剖析與跨區(qū)域比較分析，揭示民營企業(yè)巔覆性技術(shù)創(chuàng)新的主要模式，通過識別關(guān)鍵制約因素，提出民營企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力培育的主要路徑，以期為構(gòu)建中國特色顛覆性技術(shù)創(chuàng)新體系提供理論支撐與實踐參考。

二、民營企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力培育的主要模式

民營企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力的培育是一個復雜的系統(tǒng)工程，受資本投入、生態(tài)協(xié)同、市場策略等多重因素影響，不同企業(yè)基于自身資源稟賦、技術(shù)基礎和戰(zhàn)略定位，形成了各具特色的創(chuàng)新路徑。這些模式既體現(xiàn)了對底層技術(shù)突破的執(zhí)著追求，也包含了對市場機遇的敏銳捕捉，更凸顯了跨界協(xié)同的生態(tài)價值。從實踐來看，主要可歸納為以下三種典型模式，它們共同構(gòu)成了民營企業(yè)實現(xiàn)顛覆性技術(shù)突破的重要路徑選擇。

（一）長周期資本下的底層突破模式

在民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多元路徑中，長周期資本下的底層突破模式以其獨特的戰(zhàn)略定位和發(fā)展邏輯，成為攻克核心技術(shù)難題、實現(xiàn)技術(shù)自主可控的重要范式。隨著國際技術(shù)競爭不斷加劇，基礎科學與底層技術(shù)成為各國爭奪的戰(zhàn)略制高點，該模式的研究對于理解民營企業(yè)如何在高投入、高風險的環(huán)境中實現(xiàn)技術(shù)突破，以及推動我國產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈高端攀升，具有重要的現(xiàn)實意義與理論價值。

長周期資本下的底層突破模式是指企業(yè)依托長期穩(wěn)定的資本支持，聚焦基礎科學原理與核心底層技術(shù)，通過持續(xù)性研發(fā)投人和深度探索，突破既有技術(shù)的路徑依賴，實現(xiàn)對現(xiàn)有技術(shù)體系的根本性重構(gòu)，并最終催生具有顛覆性的技術(shù)成果。該模式的核心在于從技術(shù)“原點”出發(fā)進行原始創(chuàng)新，致力于在關(guān)鍵領(lǐng)域構(gòu)建起難以被復制的核心技術(shù)壁壘。長期資本的投入，使得企業(yè)得以在基礎研究領(lǐng)域進行持續(xù)深耕，最終實現(xiàn)系統(tǒng)性攻克關(guān)鍵技術(shù)瓶頸。一旦底層技術(shù)取得突破，將引發(fā)連鎖反應，驅(qū)動整個技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)生變革，進而重塑市場需求和競爭規(guī)則。盡管該模式前期投入巨大且風險高，但由此形成的底層技術(shù)壁壘能為企業(yè)帶來可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，本質(zhì)上是一種“以時間換空間、以風險博未來”的戰(zhàn)略抉擇。該模式呈現(xiàn)以下核心特征。

1.長周期投入

這種模式的研發(fā)周期通?？缭?0年乃至更長時間。企業(yè)需要具備強大的戰(zhàn)略定力，在長期缺乏商業(yè)回報的壓力下，持續(xù)投入大量資金用于技術(shù)研發(fā)、人才培養(yǎng)和設備更新。大量典型案例表明，企業(yè)往往需要經(jīng)歷漫長的技術(shù)積累期，如某些領(lǐng)域長達8—15年，其間高度依賴風險資本或戰(zhàn)略投資的持續(xù)支持，方能完成從基礎研究到產(chǎn)業(yè)化應用的關(guān)鍵跨越。這種長周期投入揭示了在追求底層突破與原始創(chuàng)新的過程中，企業(yè)要具備超前的戰(zhàn)略視野與承受長期不確定性的能力。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論視角看，長周期投入是企業(yè)構(gòu)筑核心技術(shù)壁壘不可或缺的物質(zhì)基礎，凸顯了新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破對長期積累的高度依賴。同時，它也深刻反映了企業(yè)在技術(shù)躍遷過程中對資本與時間的雙重依賴，其風險承受能力是驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵要素。

2.底層技術(shù)導向

該模式的核心在于深人原子級工藝、基因編輯、基礎算法等底層科學領(lǐng)域，致力于從基本原理層面探索技術(shù)創(chuàng)新的可能性，而非對現(xiàn)有技術(shù)體系進行漸進式改良。其目標是通過突破性進展，如在先進制程半導體制造、新型電化學體系構(gòu)建或基因編輯精準度優(yōu)化等方面取得關(guān)鍵進展，實現(xiàn)對傳統(tǒng)技術(shù)路徑的根本性超越。技術(shù)創(chuàng)新理論指出，此類底層技術(shù)突破具有重塑產(chǎn)業(yè)技術(shù)圖譜、巔覆現(xiàn)有競爭格局、催生全新產(chǎn)業(yè)生態(tài)的能力。掌握底層技術(shù)意味著在科技競爭中掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心話語權(quán)與方向引領(lǐng)力。這要求企業(yè)具備深厚的基礎科學積淀和前沿探索能力。因此，該導向是突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，并最終提升國家和企業(yè)核心競爭力的戰(zhàn)略路徑。

3.高風險與高回報并存

底層技術(shù)研發(fā)因其高度復雜性和前沿探索的不確定性，天然伴隨著極高的失敗風險。然而，一旦成功突破，將可能徹底改變行業(yè)格局，使企業(yè)獲得長期的市場主導地位和超額回報。這種模式深刻體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新中風險與機遇的內(nèi)在辯證關(guān)系，企業(yè)承擔巨大風險進行研發(fā)投入，實質(zhì)上是對未來潛在壟斷性收益的戰(zhàn)略性博弈。它激勵企業(yè)突破常規(guī)思維，挑戰(zhàn)技術(shù)極限。這也表明在追求重大技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)躍升的過程中，唯有具備強大風險承受能力與前瞻性戰(zhàn)略眼光的企業(yè)，方能在高風險環(huán)境中識別并捕獲高回報機遇，從而成為引領(lǐng)行業(yè)變革的關(guān)鍵力量。

4.全鏈條自主創(chuàng)新

該特征體現(xiàn)為企業(yè)構(gòu)建從基礎研究、應用技術(shù)開發(fā)到規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化的完整創(chuàng)新鏈條。它要求企業(yè)兼具扎實的科研實力、高效的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力以及堅定的戰(zhàn)略定力。典型實踐包括：拒絕技術(shù)跟隨路徑，從基礎材料或核心工藝層面重構(gòu)技術(shù)路線；或在特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，系統(tǒng)性地整合從核心部件、關(guān)鍵子系統(tǒng)到最終產(chǎn)品的全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力。全鏈條自主創(chuàng)新將創(chuàng)新視為一個有機協(xié)同的整體，突破了傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模式。它通過整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源，形成閉環(huán)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，不僅有助于企業(yè)掌握核心技術(shù)命脈、降低外部依賴、提升系統(tǒng)韌性，更能憑借其技術(shù)體系的整體性與協(xié)同性構(gòu)建強大的競爭壁壘。從宏觀產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度看，全鏈條自主創(chuàng)新是驅(qū)動產(chǎn)業(yè)整體升級、促進產(chǎn)業(yè)集群競爭力提升的關(guān)鍵機制，對保障國家產(chǎn)業(yè)安全、增強國際競爭力具有深遠的戰(zhàn)略意義，并為構(gòu)建自主可控的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系提供重要的實踐范式。

（二）跨界融合下的生態(tài)創(chuàng)新模式

跨界融合下的生態(tài)創(chuàng)新模式，是指企業(yè)通過整合多學科、異質(zhì)行業(yè)的技術(shù)與資源，在產(chǎn)業(yè)邊界交匯處識別創(chuàng)新機遇，將特定領(lǐng)域的技術(shù)遷移至新興應用場景，并以開放協(xié)同的方式構(gòu)建技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，最終實現(xiàn)顛覆性技術(shù)突破并重塑產(chǎn)業(yè)競爭格局的創(chuàng)新范式。該模式的核心邏輯在于技術(shù)交叉融合能夠催生知識重組與價值創(chuàng)造，突破單一領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的局限性。同時，開放的生態(tài)系統(tǒng)通過匯聚分布式創(chuàng)新資源，加速技術(shù)迭代與擴散，形成技術(shù)融合、場景創(chuàng)新與生態(tài)規(guī)模擴張相互強化的協(xié)同演化路徑。通過橫向整合多領(lǐng)域資源，企業(yè)得以克服單一行業(yè)瓶頸，在更廣闊的創(chuàng)新空間內(nèi)實現(xiàn)范式級突破。其主要特征體現(xiàn)在以下幾個方面。

1.生態(tài)化協(xié)作機制

該模式強調(diào)以核心技術(shù)或平臺為紐帶，通過開源共享、標準協(xié)同、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等機制，吸引并整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、獨立開發(fā)者、研究機構(gòu)等多方主體參與，構(gòu)建共生共榮的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。典型形態(tài)包括圍繞核心操作系統(tǒng)構(gòu)建的“硬件—軟件一服務”生態(tài)、基于開放算法平臺形成的開發(fā)者社區(qū)、以及聚焦特定技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新中心。生態(tài)化協(xié)作機制打破了傳統(tǒng)封閉式、線性化的創(chuàng)新模式，將多元創(chuàng)新主體置于一個相互依存、協(xié)同演進的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)中。其優(yōu)勢在于通過資源共享與優(yōu)勢互補，顯著降低創(chuàng)新成本與風險，提升創(chuàng)新效率；通過開源協(xié)作促進知識的自由流動與快速擴散；通過標準制定強化生態(tài)主導力與行業(yè)影響力；通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟驅(qū)動產(chǎn)業(yè)鏈條的系統(tǒng)性協(xié)同。這種機制不僅有助于核心企業(yè)構(gòu)建難以模仿的競爭壁壘，更能推動整個產(chǎn)業(yè)生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展，是數(shù)字經(jīng)濟時代實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵組織形態(tài)和戰(zhàn)略選擇，體現(xiàn)了系統(tǒng)思維在復雜創(chuàng)新環(huán)境中的應用。

2.場景創(chuàng)新驅(qū)動

該特征體現(xiàn)為企業(yè)聚焦于識別、創(chuàng)造或重構(gòu)應用場景，通過跨領(lǐng)域技術(shù)的融合應用，實現(xiàn)傳統(tǒng)場景的數(shù)字化、智能化升級，或催生全新的產(chǎn)品形態(tài)與商業(yè)模式。驅(qū)動力量源于對市場潛在需求的敏銳洞察與創(chuàng)造性滿足。例如，將移動互聯(lián)技術(shù)深度融入本地生活服務實現(xiàn)場景再造，或?qū)⒅悄苡布夹g(shù)與特定行業(yè)需求結(jié)合，開辟新市場。從創(chuàng)新過程看，場景創(chuàng)新是連接技術(shù)供給與市場需求的橋梁，它加速了技術(shù)成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化與價值實現(xiàn)；從競爭角度看，它為企業(yè)創(chuàng)造了差異化的價值主張和競爭優(yōu)勢；從產(chǎn)業(yè)視角看，它是推動消費升級、產(chǎn)業(yè)變革與數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心引擎，為數(shù)字經(jīng)濟時代的創(chuàng)新路徑提供了重要的實踐方向。

3.顯著的網(wǎng)絡效應

隨著生態(tài)系統(tǒng)參與主體數(shù)量的增加和連接密度的提升，系統(tǒng)整體價值呈現(xiàn)指數(shù)級增長，表現(xiàn)為創(chuàng)新速度加快、創(chuàng)新范圍擴展、創(chuàng)新成本因規(guī)模效應和資源共享而降低，系統(tǒng)競爭力隨之持續(xù)增強。其內(nèi)在機理在于網(wǎng)絡效應，特別是跨邊網(wǎng)絡效應打破了傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟的線性局限。在創(chuàng)新生態(tài)中，知識、技術(shù)、用戶和數(shù)據(jù)等核心資源能夠依托網(wǎng)絡實現(xiàn)高效流動與共享，加速創(chuàng)新迭代并形成強大的正反饋循環(huán)。生態(tài)規(guī)模的擴大一方面使現(xiàn)有參與者能從網(wǎng)絡中獲取更多元的價值，另一方面也增強了生態(tài)系統(tǒng)對新參與者的吸引力，從而進一步強化網(wǎng)絡密度和系統(tǒng)競爭力。這種模式有效克服了傳統(tǒng)創(chuàng)新中資源分散、重復投入的弊端，通過協(xié)同網(wǎng)絡實現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和價值共創(chuàng)，是數(shù)字經(jīng)濟時代企業(yè)構(gòu)建可持續(xù)競爭優(yōu)勢的核心戰(zhàn)略。

（三）非對稱競爭下的市場突破模式

非對稱競爭下的市場突破模式是指資源相對有限的中小企業(yè)或初創(chuàng)企業(yè)憑借對市場格局與需求演變的敏銳洞察，識別并聚焦行業(yè)主導者忽視、反應遲緩或受制于“核心剛性”的特定利基市場，以此作為戰(zhàn)略切人點。通過在該細分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的突破或提供高度差異化的服務，企業(yè)構(gòu)建起局部競爭優(yōu)勢。以此為立足點，企業(yè)逐步向產(chǎn)業(yè)鏈上下游進行縱向延伸與整合，最終實現(xiàn)對目標細分市場的主導，并可能由此顛覆既有的產(chǎn)業(yè)格局。該模式的戰(zhàn)略邏輯在于“以專業(yè)化對抗規(guī)模、以敏捷性克服資源劣勢”。面對擁有顯著規(guī)模與資源優(yōu)勢的巨頭，中小企業(yè)難以進行正面、全面的競爭。因此，其理性選擇是深耕利基市場，充分利用自身靈活性、專注度和快速響應能力，實現(xiàn)單點突破。通過在細分領(lǐng)域構(gòu)筑技術(shù)與市場壁壘，企業(yè)得以持續(xù)積累資源和能力，進而通過縱向延伸擴展其價值鏈控制力與市場影響力，最終在特定領(lǐng)域內(nèi)培育出顛覆傳統(tǒng)巨頭的潛力。這一模式的核心在于通過高度聚焦與專業(yè)化深耕，實現(xiàn)從“利基市場滲透”到“價值鏈整合”的漸進式價值創(chuàng)造與市場擴張。其主要特征體現(xiàn)為以下方面。

1.精準的利基市場定位

該特征表現(xiàn)為企業(yè)精準識別并錨定大型企業(yè)戰(zhàn)略視野之外、投入意愿不足或受其固有業(yè)務模式制約的細分市場領(lǐng)域。主要體現(xiàn)在主流市場關(guān)注高價值、大規(guī)模應用時，前瞻性地開拓新興消費級細分市場；或在成熟行業(yè)中，聚焦特定用戶群體和新興應用場景，提供高度差異化的產(chǎn)品形態(tài)；或在已被國際品牌主導的品類中，專注于高端、智能化細分領(lǐng)域，憑借核心性能指標建立差異化優(yōu)勢。這種定位策略的核心價值在于深度挖掘未被充分滿足的細分需求，有效構(gòu)建差異化壁壘，顯著降低進入成本和初期競爭強度。從戰(zhàn)略視角看，精準的利基市場定位不僅是資源受限企業(yè)生存與發(fā)展的基石，更是其在復雜動態(tài)環(huán)境中實現(xiàn)可持續(xù)增長的關(guān)鍵路徑。其實質(zhì)是企業(yè)基于對市場非均衡性、自身核心能力與未來趨勢的深刻洞察，主動塑造有利于競爭生態(tài)的戰(zhàn)略選擇。

2.關(guān)鍵節(jié)點的技術(shù)或服務突破

企業(yè)將有限資源高度集中于細分市場的核心價值環(huán)節(jié)，力求在關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)或關(guān)鍵服務維度上實現(xiàn)顯著超越，從而提供極具差異化與專業(yè)性的解決方案以滿足特定客戶的深度需求。典型路徑包括：顛覆傳統(tǒng)技術(shù)范式，在核心性能指標上，如功率密度、效率、可靠性、成本，實現(xiàn)突破性進展，重塑特定應用市場；在成熟行業(yè)中，通過構(gòu)建卓越的特定能力深耕高端細分市場，提供高度定制化產(chǎn)品；在基礎品類中，聚焦核心功能技術(shù)，持續(xù)創(chuàng)新并建立技術(shù)領(lǐng)導力。這種單點突破本質(zhì)上是資源約束下的精準戰(zhàn)略聚焦。通過持續(xù)強化在關(guān)鍵節(jié)點上的獨特優(yōu)勢，企業(yè)能夠以該優(yōu)勢為杠桿，撬動更廣闊的市場空間，實現(xiàn)從“點”的卓越到“面”的擴張。因此，單點突破是企業(yè)在利基市場構(gòu)建差異化壁壘、獲取超額利潤的核心途徑，深刻體現(xiàn)了在資源有限條件下，企業(yè)如何通過聚焦戰(zhàn)略實現(xiàn)價值創(chuàng)造的最大化與資源配置的最優(yōu)化。

3.縱向價值鏈整合與延伸

在成功立足利基市場并建立單點優(yōu)勢后，企業(yè)戰(zhàn)略重心逐步轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)鏈上游和下游，進行系統(tǒng)性延伸與整合，旨在構(gòu)建更完整、更自主可控的價值鏈體系。典型路徑包括：從核心部件制造向上游和下游拓展；從特定環(huán)節(jié)的平臺服務向產(chǎn)業(yè)鏈兩端延伸，構(gòu)建端到端的產(chǎn)業(yè)閉環(huán)模式。縱向延伸的核心戰(zhàn)略意圖在于，通過掌控價值鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強化企業(yè)在產(chǎn)業(yè)生態(tài)中的議價能力與控制力，降低對外部關(guān)鍵資源如供應商、渠道等的依賴，有效分散經(jīng)營風險。這種整合不僅有助于企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟，更能通過對價值鏈的深度挖掘與重構(gòu)，開辟新的利潤來源并構(gòu)建更穩(wěn)固的競爭壁壘。從宏觀產(chǎn)業(yè)視角看，企業(yè)的縱向整合行為能夠促進產(chǎn)業(yè)鏈條的優(yōu)化重組與協(xié)同升級，提升產(chǎn)業(yè)整體韌性與競爭力，是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)增長與戰(zhàn)略擴張的核心路徑。

4.組織靈活性與戰(zhàn)略敏捷性

該模式下的企業(yè)通常具備精簡高效的組織架構(gòu)與扁平化的決策流程，使其能夠敏銳感知市場動態(tài)，并快速調(diào)整技術(shù)路線、產(chǎn)品策略與資源配置。典型支撐要素包括：由具備深厚跨學科背景與前沿視野的核心技術(shù)團隊引領(lǐng)創(chuàng)新；依托數(shù)字化能力實現(xiàn)快速市場洞察、產(chǎn)品迭代與精準營銷，高效響應新興消費趨勢。在高度動態(tài)的競爭環(huán)境中，組織的靈活性與戰(zhàn)略的敏捷性已成為企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵維度。該特征強調(diào)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)、市場進入與資源配置方面具備卓越的適應能力與響應速度。通過持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部流程與決策機制，企業(yè)能夠更有效地利用有限資源，在瞬息萬變的市場中捕捉機遇、規(guī)避風險，從而維持并強化其競爭優(yōu)勢。這深刻反映了在數(shù)字化及快速迭代時代，構(gòu)建動態(tài)能力是企業(yè)應對不確定性、實現(xiàn)非對稱突圍的重要戰(zhàn)略基礎和發(fā)展方向。

三、我國民營企業(yè)顛覆性技術(shù)能力提升面臨的主要挑戰(zhàn)

當前，我國民營企業(yè)在提升顛覆性技術(shù)能力的過程中，仍面臨多重系統(tǒng)性挑戰(zhàn)，主要集中在資本支持、人才流動與生態(tài)協(xié)同三個關(guān)鍵維度。

（一）民營企業(yè)進行顛覆性技術(shù)研究的資本支持存在結(jié)構(gòu)性障礙

民營企業(yè)進行顛覆性技術(shù)創(chuàng)新離不開長期資本、耐心資本的全周期支持。然而現(xiàn)實情況表明，盡管我國各類創(chuàng)業(yè)投資風險基金規(guī)模連續(xù)多年居全球前列，但國資創(chuàng)投資本對顛覆性技術(shù)“投早投小”項目的引領(lǐng)作用不明顯。一是政府引導基金風險偏好較為保守。由于國有資本固有的保值增值要求和避險屬性，使其對高風險、長周期的顛覆性技術(shù)前期研究投入相對審慎。從我國各地新興領(lǐng)域及未來產(chǎn)業(yè)的引導基金出資比例可以看出：2015年至2021年，我國 72.0% 的政府引導基金出資比例限制在 30.0% 以下，僅有 19.0% 的基金對早期重點領(lǐng)域項目的出資比例在 40.0% 至50.0% 之間；與此同時，2023年我國各類風險投資總額較2021年減少 66.0% ；特別是2024年上半年，國內(nèi)創(chuàng)投市場的出資總金額又同比下降30.0% 左右，新成立私募股權(quán)、創(chuàng)投基金同比減少 47.5% ，認繳規(guī)模同比減少 28.3%^[12] 。故亟須強化國有資本在驅(qū)動顛覆性技術(shù)突破方面的引領(lǐng)力和帶動力。二是多元化退出渠道不暢，抑制長期投資意愿。首先，IPO階段性收緊顯著增加了科技型民營企業(yè)的上市難度，阻礙了風險資本通過公開市場退出的路徑。其次，區(qū)域性股權(quán)市場流動性嚴重不足，交易活躍度低。2019年全國34個區(qū)域性股權(quán)市場中，16個沒有交易量，15個年交易量不足100筆， 97.0% 的掛牌公司無交易記錄。雖然2022年成交額增長至1126.59億元，但 89.0% 為線下非公開過戶，公開股權(quán)轉(zhuǎn)讓僅占4.0%^[13] ，區(qū)域性股權(quán)市場定價與資源配置功能明顯受限，這也導致社會資本對長周期顛覆性技術(shù)投資意愿不斷走低。三是技術(shù)評估及風險補償機制缺失。顛覆性技術(shù)研發(fā)周期（通常超過10年）與主流風險投資基金存續(xù)期（通常5—7年）存在嚴重錯配。缺乏覆蓋全周期的科學評價體系，使得資本難以準確評估長期價值。同時，針對顛覆性技術(shù)研發(fā)的風險補償機制尚不完善，存在補償比例與風險等級不匹配、覆蓋范圍有限、流程煩瑣、容虧機制僵化等問題，未能有效對沖前期投資的高風險。

（二）民營企業(yè)進行顛覆性技術(shù)研究的高層次人才流動面臨制度性約束

民營企業(yè)進行顛覆性技術(shù)創(chuàng)新高度依賴大量頂尖科研人才。盡管我國擁有龐大的科研人才儲備，但高校和科研院所的高端人才向民營企業(yè)流動存在顯著障礙。雖然有諸如“科技鎮(zhèn)長團”等創(chuàng)新舉措，但高校院所高端科研人才流動性依然受限，不利于顛覆性技術(shù)的持續(xù)研發(fā)，主要存在以下問題。一是編制管理制度陷入程式化困境。無論是我國高校還是包括國家重點實驗室在內(nèi)的各類研究機構(gòu)，都面臨著體制內(nèi)的“編制鎖定”的問題。對于高校而言，截至2023年底，雖然我國高校院所與企業(yè)共建研發(fā)機構(gòu)、轉(zhuǎn)移機構(gòu)和轉(zhuǎn)化服務平臺數(shù)量達1.96萬家[14]，但校企間職稱互認差，高校教師創(chuàng)業(yè)需脫離事業(yè)編制，保障水平大幅減弱，知識產(chǎn)權(quán)共享等機制未普及，科技成果轉(zhuǎn)化收益分配比例常低于 50.0% 下限等，這些嚴重削弱了科研人員參與市場化的積極性?？蒲袡C構(gòu)中，雖實行“固定編制 + 流動編制”雙軌制，但固定崗位聘任權(quán)集中于行政管理者。例如，國家級重點實驗室骨干人員由主任直接聘任，其余人員需經(jīng)核準，這種科層化管理模式阻礙了科研人員向企業(yè)流動。盡管政策允許自主增設高級技術(shù)崗位，但實際執(zhí)行中編制調(diào)整需多層備案，靈活性不足。二是學術(shù)考評與市場需求錯位。當前“雙一流”高校普遍以SCI論文、國家級課題等傳統(tǒng)學術(shù)指標作為核心考核依據(jù)，對技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化等市場化成果認可度不高。同時，“非升即走”的預聘制壓力以及離崗創(chuàng)業(yè)期間仍需完成科研工作量的規(guī)定，迫使科研人員難以全身心投入顛覆性技術(shù)研究或創(chuàng)業(yè)，“兼職創(chuàng)業(yè)”成為主流，我國高校、科研所教師全職創(chuàng)業(yè)比例不足2.5%^[15] ，這種制度設計往往使得科研人員陷入“學術(shù)保底”與“市場冒險”兩難選擇的境地。三是成果轉(zhuǎn)化激勵不足。在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配機制上，雖然國家和地方新政都大幅提高科技成果完成人的獎勵比例，如上海、南京等地允許將不低于 70.0% 的科技成果轉(zhuǎn)化收益獎勵給科研團隊[1]，但對于高校而言，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中須承擔國有資產(chǎn)監(jiān)管的重責，而絕大多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬于教師團隊，學校積極性受限。此外，我國高校專任教師已超200萬人，但專職從事成果轉(zhuǎn)化的人員僅1萬多人，配置比例相較歐洲明顯落后[7]。

（三）民營企業(yè)進行顛覆性技術(shù)研究的國內(nèi)外協(xié)同生態(tài)存在薄弱環(huán)節(jié)

民營企業(yè)作為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的重要主體與產(chǎn)業(yè)協(xié)同的關(guān)鍵紐帶，亟須概念驗證、中試熟化等專項服務支持和開放的國際交流環(huán)境。當前，協(xié)同生態(tài)存在以下主要短板。一是區(qū)域產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化削弱協(xié)同創(chuàng)新效能。地區(qū)間產(chǎn)業(yè)規(guī)劃趨同導致重復建設和資源錯配。例如，在成渝地區(qū)，營收位于前15位的產(chǎn)業(yè)中有13個產(chǎn)業(yè)重疊，在集成電路、新型顯示、智能終端等細分領(lǐng)域都存在資源錯配現(xiàn)象。而珠三角、長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)爭奪則更為激烈。以珠三角電子信息產(chǎn)業(yè)為例，城際產(chǎn)業(yè)平均相似度達 60.0% ，惠州和中山的相似度最高，為 92.0%^[18] 。又如，上海、無錫、嘉興三地在物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)方面，圍繞中科院微系統(tǒng)研究所的技術(shù)團隊展開競爭，導致同一研發(fā)團隊被迫分散服務于三地產(chǎn)業(yè)園，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率反而降低。二是科技孵化服務體系支撐能力不足。首先，孵化載體數(shù)量快速增長與服務質(zhì)量提升不匹配，普遍存在盈利模式單一、經(jīng)營能力弱化甚至生存困難等問題。截至2023年底，我國孵化載體數(shù)量達1.66萬家[1，但整體經(jīng)營能力較弱。孵化器行業(yè)盈利高度依賴房租收入與財政補貼，新三板掛牌孵化服務企業(yè)營收普遍不足2000萬元，超半數(shù)機構(gòu)凈利潤 50.0% 以上依賴政府補助[20]，此外還有很多校地共建孵化器出現(xiàn)資金鏈斷裂以及大面積場地空置情況。其次，服務能力結(jié)構(gòu)性缺失，絕大多數(shù)孵化器仍以基礎空間服務為主，提供關(guān)鍵技術(shù)驗證、中試生產(chǎn)等高附加值服務的機構(gòu)比例極低。調(diào)查顯示，我國 85.0% 的孵化器仍以場地租賃為核心業(yè)務，僅 12.0% 能提供技術(shù)驗證服務， 6.0% 具備中試生產(chǎn)能力，全國孵化器從業(yè)人員中具有技術(shù)經(jīng)紀資質(zhì)的僅占 7.3% ，對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的服務能力有限。最后，生態(tài)協(xié)同跟進不暢，特別是孵化環(huán)節(jié)與風險投資的脫節(jié)問題突出。數(shù)據(jù)顯示，我國種子期科技企業(yè)獲得的風險投資占比僅為 8.8%^[21] ，技術(shù)研發(fā)有效對接產(chǎn)業(yè)鏈資源水平有限。三是國際科技合作呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)性失衡。盡管我國持續(xù)加強對外技術(shù)合作，但從增長速度上看，主要集中在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)，其中2013—2023年我國與相關(guān)國家聯(lián)合實驗室建設數(shù)量增長4倍，合作領(lǐng)域也集中在傳統(tǒng)基建，占比達 68.0% 。相較而言，我國與美國等科技強國的合作持續(xù)降溫，2016—2023年，中美聯(lián)合申請的國際專利占比從 42.0% 降至 28.0% ，合作項目數(shù)量下降 35.0% ，特別是在人工智能、量子計算等顛覆性技術(shù)前沿領(lǐng)域的合作占比不足 5.0% 。同時，引進的海外高層次人才與本地研發(fā)體系的契合度不足 50.0% ，影響了國際智力資源的有效利用[22]。

四、加快推進民營企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的實踐進路

（一）以全周期資本賦能，耐心厚植顛覆性技術(shù)生長

一是優(yōu)化基金結(jié)構(gòu)與布局。強化引導基金的擴容，在國家層面統(tǒng)籌設立“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新母基金”，階段性動態(tài)調(diào)整“中央引導 + 地方配套 + 社會資本參與”資金比重，重點投向人工智能、量子信息、基因技術(shù)等未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。積極吸引國際化資本融入，如通過進一步擴大QFLP試點范圍，強化外資科創(chuàng)基金財稅減免等措施，探索跨境數(shù)據(jù)流動與知識產(chǎn)權(quán)互認機制等，支持上海、深圳、杭州等國家重點科創(chuàng)城市建設國際型顛覆性技術(shù)科研中心。要強化重點創(chuàng)新區(qū)域間的資金流動。積極推廣長三角的“滬蘇創(chuàng)投走廊”模式，在京津冀、粵港澳等區(qū)域建立跨省域基金聯(lián)動平臺，允許返投比例按區(qū)域經(jīng)濟質(zhì)效進行差異化調(diào)整，中西部地區(qū)則進一步鼓勵通過“飛地經(jīng)濟 + 基金”的方式，引導東部創(chuàng)投資本向中西部地區(qū)流動。

二是完善投退機制與生態(tài)。一方面，要強化資本管理監(jiān)控，建立全國統(tǒng)一的顛覆性技術(shù)創(chuàng)投監(jiān)測平臺，重點聚焦基金投向的動態(tài)追蹤以及與顛覆性技術(shù)匹配度。對符合國家戰(zhàn)略的領(lǐng)域基金，進一步提高風險補償比例；對未達標的基金項目，引入市場化管理機構(gòu)進行優(yōu)化調(diào)整；對培育出獨角獸企業(yè)的基金，給予管理費減免和超額收益分成獎勵等。另一方面，要完善資本的退出機制，設置顛覆性技術(shù)企業(yè)科創(chuàng)板“綠色通道”，縮短相關(guān)企業(yè)上市審核周期，探索“私募股權(quán)份額跨平臺轉(zhuǎn)讓”機制，進一步推動北京、上海、深圳區(qū)域性股權(quán)市場互聯(lián)互通，加快實物分配股票試點，進一步豐富多元化的退出渠道。

三是優(yōu)化考核評估與監(jiān)管。一方面，進一步加強國有資本考核機制改革工作，對投資早期科技型民企的國有資本，弱化以短期財務指標為導向的考核方式，配套制定國家顛覆性技術(shù)“應用成熟度 + 市場推廣力”的雙維度評價標準。根據(jù)所研究的顛覆性技術(shù)特點匹配相應的評價考核周期，體系化加強相關(guān)政策支持成效的第三方評估和管理。另一方面，建立分層動態(tài)補償機制，依據(jù)顛覆性技術(shù)研究階段差異化階梯提升補償比例，同步引入長周期保險工具對沖遠期風險。加速推行智能化審計與容錯機制，依托區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建損失自動核驗系統(tǒng)，并制定標準化風險認定規(guī)則，壓縮審批周期，提升政策監(jiān)管和執(zhí)行效能。

（二）以互通式人才流動，靶向促進顛覆性技術(shù)孕育

一是破除體制壁壘，建立柔性流動機制。一方面，探索建立高?？蒲芯幹瀑Y源池。積極推動長三角、粵港澳等高校聚集區(qū)域編制共享試點，允許顛覆性技術(shù)科研人員在保留高校編制的前提下，到異地企業(yè)或新型研發(fā)機構(gòu)開展技術(shù)攻關(guān)。積極拓展深圳“孔雀計劃”做法，強化離崗創(chuàng)業(yè)保障，如保留其住房補貼、社保連續(xù)繳納等福利，若創(chuàng)業(yè)失敗后可選擇返回原單位或進入編制池重新匹配崗位，降低巔覆性技術(shù)科研人員的后顧之憂和轉(zhuǎn)型風險。另一方面，加速完善企業(yè)人才“雙向回歸”的彈性政策。對于科技型企業(yè)中的技術(shù)研發(fā)人員，充許其在一定時期內(nèi)自由選擇回歸學術(shù)或全職創(chuàng)業(yè)，在當下眾多互聯(lián)網(wǎng)大廠研發(fā)人員回流高校的趨勢下，可適當采取諸如周期性“學術(shù)休假”、階段性“雙向任職”等激勵舉措，為顛覆性技術(shù)研究注入產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗，提高技術(shù)轉(zhuǎn)化落地的速度，在技術(shù)層面實現(xiàn)從“應用追趕”向“原始創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)型。

二是重構(gòu)評價體系，推動科研評價多樣化。深化全國高?？蒲锌荚u體系改革，進一步優(yōu)化調(diào)整傳統(tǒng)學術(shù)論文發(fā)表的考核權(quán)重，特別是要將“產(chǎn)業(yè)化成果”納入全國高校職稱評審及專業(yè)人才評價的核心指標，設置諸如“科研人員技術(shù)創(chuàng)新下的創(chuàng)業(yè)企業(yè)年營收超1000萬元可視同主持國家級科技項目”的條款，推動科技創(chuàng)新從“紙面文章”向“落地行動”的轉(zhuǎn)變。推行科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責制度，完善考核的保障機制，進一步明確因技術(shù)迭代、市場波動導致的轉(zhuǎn)化失敗，不追責且不影響科研人員的職稱評定。同時，通過“科技創(chuàng)業(yè)風險補償基金”，對科研人員成立的科技型企業(yè)的不良貸款進行階梯形補償。

三是強化市場化導向，優(yōu)化科研激勵機制。一方面，落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》要求，將科技成果轉(zhuǎn)化作為高校和學科評估的重要指標。針對教師離崗創(chuàng)業(yè)、科技成果評估定價、轉(zhuǎn)化實施流程、轉(zhuǎn)化收益分配等具體問題，高校要出臺具有可操作性的配套政策和實施細則，提高政策的流程化和規(guī)范化程度。同時，要加快寬容失敗的容錯糾錯機制設計，明確高校監(jiān)管“紅線”所在，解決高校領(lǐng)導班子在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的后顧之憂。另一方面，積極推動全國巔覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽、國家重點研發(fā)計劃顛覆性技術(shù)創(chuàng)新重點專項的項目化市場化落地，綜合運用股權(quán)激勵、超額利潤分享等手段，將科研成果轉(zhuǎn)化收益與科研人員個人收益深度綁定。此外，設立國家級“科技企業(yè)家”榮譽體系，并通過央視等主流媒體塑造“學術(shù)與商業(yè)雙棲精英”的社會認同，加強對顛覆性技術(shù)科技型民營企業(yè)及企業(yè)家的正面宣傳。

（三）以開放型生態(tài)聚能，持續(xù)促進顛覆性技術(shù)成果落地生根

一是強化國家現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系布局，推動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新。要以國家級先進制造業(yè)集群為載體，打造“技術(shù)簇”的產(chǎn)業(yè)群落?？梢蚤L三角、粵港澳、京津冀等區(qū)域為試點，推動跨省份技術(shù)鏈的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。以人形機器人產(chǎn)業(yè)為例，執(zhí)行器在浙江、傳感器在廣東，江蘇在核心電機和高精度減速器上則存在明顯優(yōu)勢，從產(chǎn)業(yè)鏈條看，當前還沒有任何一個省份能夠完全獨立控制人形機器人全產(chǎn)業(yè)鏈，亟須以“技術(shù)簇”推動產(chǎn)業(yè)群落的建設，推動超算中心、感知系統(tǒng)、通信技術(shù)等基礎設施共享以及各類技術(shù)優(yōu)化組合，加強“區(qū)域互補、鏈條共建”的協(xié)同機制，強化引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)的變革。

二是升級全國科技孵化體系，構(gòu)建高質(zhì)量培育網(wǎng)絡。要堅定不移地走以“顛覆性科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”的高質(zhì)量孵化發(fā)展之路，以“眾創(chuàng)空間一孵化器一加速器一產(chǎn)業(yè)園”路徑為藍本，由科技部、教育部共同推動全國孵化載體專業(yè)化分工。例如，在杭州顛覆性技術(shù)轉(zhuǎn)化孵化中心基礎上，布局武漢、重慶等中西部創(chuàng)新高地，打造輻射區(qū)域乃至全國的“概念驗證中心 + 中試基地 + 產(chǎn)業(yè)加速器”的一體化平臺，建立國家級孵化載體評價標準，將顛覆性技術(shù)孵化成效納入加分指標。強化技術(shù)經(jīng)紀人職業(yè)資格認證體系，鼓勵各類孵化器與高校、科研院所共建“技術(shù)經(jīng)理人”的陪跑體系，并鼓勵通過股權(quán)動態(tài)分配、知識產(chǎn)權(quán)共有等機制促進科研人員與企業(yè)家的深度合作。

三是強化制度型開放，拓展全球技術(shù)創(chuàng)新市場。要重引人轉(zhuǎn)化，推動境外知識產(chǎn)權(quán)與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)資本的深度對接，積極構(gòu)建跨境知識產(chǎn)權(quán)要素市場，探索試點專利“跨境信托 + 收益權(quán)ABS”“外國專利許可收益權(quán) + 本土生產(chǎn)線資產(chǎn)”混合質(zhì)押融資體系等，加速創(chuàng)新要素的跨境流通和境外先進技術(shù)本土化發(fā)展。要重流動交流，特別是依托上海、粵港澳等自貿(mào)區(qū)建立國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，推動顛覆性技術(shù)標準國際化，支持科技型領(lǐng)軍企業(yè)通過海外研發(fā)中心、離岸孵化器直接對接全球頂尖資源，支持鏈主企業(yè)牽頭組建跨國技術(shù)攻關(guān)聯(lián)合體，賦予其國際資源調(diào)配權(quán)，并在稅收、人才引進等方面給予政策傾斜，培育具有全球影響力的科技航母。

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責任編輯：爾東