中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2025）04-0418-11

Abstract： In order to deeply explore the conflict evolution mechanism among the upstream and downstream enterprises in the supply chain，and reduce the occurrence of enterprise leaks，based on the evolutionary game theory，this paper constructs a three-party evolutionary game model between external regulators and upstream and downstream enterprises in the supply chain， explores the strategy adjustment mechanism of the three participants from the perspective of the whole life cycle of conflict governance，and analyzes the influence of each influencing factor on the evolutionary results through numerical simulation.The results show that： In the initial and adjustment stage of conflict governance，the external regulator always strictly supervises to promote benign cooperation among enterprises，and the core enterprises graduall adjust the strategy from leakage to non-disclosure; in the stable stage，the external party reduces intervention，and the enterprises are stable in non-disclosure intention. Improve the degree of trust，non-disclosureincentive coefficient，disclosure risk coefficient，increase the intensityof punishment is an effective way to avoid enterprise infringement of business secrets.The lower management cost and more significant social effect make the external regulators more willing to continue to make effrts in the supervision.Therefore，the research provides beneficial theoretical support and deci;ion-making basis for the business secret conflict of supply chain cooperative enterprises.

Key words： supply chain collaboration; conflict of trade secrets; disclosure; knowledge sharing; evolutionary game

0 引言

隨著知識經(jīng)濟的崛起，企業(yè)的競爭格局發(fā)生了深刻變化，傳統(tǒng)的技術(shù)競爭逐漸演變?yōu)榧夹g(shù)知識與資源的綜合競爭。黨的十八大以來，習近平總書記對知識產(chǎn)權(quán)保護工作給予了高度重視，多次作出重要指示和論述，強調(diào)加強知識產(chǎn)權(quán)保護、建設(shè)高標準市場體系、完善公平競爭制度。企業(yè)中的知識產(chǎn)權(quán)形式多樣，除了專利技術(shù)信息，商業(yè)秘密成為企業(yè)在市場競爭中獲取優(yōu)勢的關(guān)鍵[1]。目前，我國處于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的重要階段，部分行業(yè)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平已處于國際領(lǐng)先地位[2]，加大商業(yè)秘密保護力度對于構(gòu)建新發(fā)展格局，打造知識強國，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義。習近平總書記于2023年9月在黑龍江考察時首次提出“新質(zhì)生產(chǎn)力”的概念[3]，強調(diào)整合科技創(chuàng)新資源、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的重要性。在這一理念的引領(lǐng)下，企業(yè)開始重新審視合作與創(chuàng)新的關(guān)系。越來越多的企業(yè)之間意識到可以建立合作關(guān)系，依賴彼此的能力和知識作為創(chuàng)新杠桿來增強自身的核心競爭力[4-5]。協(xié)同合作能將創(chuàng)新主體有機整合，提升創(chuàng)新驅(qū)動力，進一步影響新質(zhì)生產(chǎn)力的生成[。而合作創(chuàng)新成效往往取決于成本收益比較，在信息不對稱的背景下，企業(yè)通常面臨高昂的外部知識獲取成本。然而，在供應(yīng)鏈情境中，企業(yè)間的合作關(guān)系往往更為緊密，相較于完全依賴外部市場環(huán)境，這種合作關(guān)系有助于保證可靠的供應(yīng)或進行新產(chǎn)品的開發(fā)，有效降低信息與知識的獲取成本。特別是當企業(yè)間建立起戰(zhàn)略共識后，通過有效的外部知識共享，企業(yè)可以顯著提升其技術(shù)創(chuàng)新績效[8]。

供應(yīng)鏈上下游的合作關(guān)系提供了與技術(shù)發(fā)明和生產(chǎn)過程相關(guān)的隱性知識的途徑，但由于企業(yè)在合作過程中往往存在信息不對稱、缺乏健全的商業(yè)秘密管理制度及道德約束\"等問題，并且各企業(yè)在不同階段的利益訴求使其產(chǎn)生沖突[\"」，因此企業(yè)可能會出現(xiàn)“搭便車”等潛在的機會主義行為，甚至技術(shù)秘密被泄露、新產(chǎn)品設(shè)計或模具被克隆、客戶名單飛單、涉密員工跳槽等侵犯商業(yè)秘密的情況屢見不鮮。例如，在天府可樂與百事可樂的合作歷程中，由于雙方過度依賴以及對商業(yè)秘密的保護措施不足，致使產(chǎn)品相關(guān)知識被不當利用；小米汽車合作方北京某模具公司的下游供應(yīng)商泄露了汽車前后保險杠的前期設(shè)計稿；微星百貨公司的供應(yīng)商、采購商、產(chǎn)品資料、市場行情、營銷策略等商業(yè)秘密被合作公司一員工利用以獲取非法利益。盡管許多企業(yè)已經(jīng)開始著手進行商業(yè)秘密安全保護，但是因為缺乏規(guī)劃，沒有建立起完整的體系，往往存在漏洞。如果發(fā)生商業(yè)秘密泄露事件，將給公司帶來巨大的損失。

如果能更好地管理商業(yè)秘密沖突，對于供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)和競爭力的提升來說意義重大。從企業(yè)層面，商業(yè)秘密通常與員工流動性[12]、公司創(chuàng)新激勵[13]產(chǎn)業(yè)集群[14]等緊密相關(guān)，因此企業(yè)需要對核心知識進行適當?shù)谋Ｗo，警惕商業(yè)秘密被上下游合作伙伴竊取及預(yù)防核心知識被競爭對手獲取[15]。企業(yè)可以通過調(diào)整其等級結(jié)構(gòu)，使商業(yè)秘密與最少數(shù)量的高層員工共享，限制知識員工的流動和知識溢出[16]，或者增加生產(chǎn)碎片化，以確保個別員工只能獲得其小部分生產(chǎn)所需的信息，降低商業(yè)秘密泄露給競爭對手的風險[17]。從外部規(guī)制方層面，市場機制、政策引導(dǎo)以及政府調(diào)控等外部規(guī)制是推動企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的保障，其行為也直接影響著供應(yīng)鏈企業(yè)的策略選擇。外部規(guī)制方可以完善商業(yè)秘密保護立法體系，對商業(yè)秘密的定義、范圍等通過不同的單行法加以規(guī)定[18]，以解決合作企業(yè)間在商業(yè)秘密信息配置上的沖突。此外，可通過對企業(yè)的機會主義行為進行懲罰，從而減少供應(yīng)鏈中的道德風險[19]

已有文獻對于從知識轉(zhuǎn)移視角研究供應(yīng)鏈合作企業(yè)沖突比較薄弱，另外現(xiàn)有研究很少從動態(tài)博弈角度考究供應(yīng)鏈合作企業(yè)商業(yè)秘密沖突。在實際情境中，商業(yè)秘密具有特定的商業(yè)價值，如何保護尤為重要，盡量避免因泄密造成不可挽回的商業(yè)損失。而影響企業(yè)決策的因素復(fù)雜多變，一個決策變量的準確評估并非僅基于單一或靜態(tài)的指標，往往需要綜合考量多個相關(guān)指標，同時，環(huán)境的不確定性也會為函數(shù)的計算增添額外的復(fù)雜性。因此，針對上述研究空白，根據(jù)供應(yīng)鏈協(xié)同企業(yè)的戰(zhàn)略特點和針對性的政策支持，構(gòu)建外部規(guī)制方、上下游企業(yè)在合作過程中的三方演化博弈模型，得出三方穩(wěn)定策略的均衡解，將生命周期理論應(yīng)用于不同發(fā)展階段的企業(yè)商業(yè)秘密沖突行為策略的演化軌跡映射，再利用Matlab軟件對模型進行模擬仿真，以期為合作企業(yè)知識轉(zhuǎn)移決策及外部規(guī)制方政策制定提供一定的理論指導(dǎo)和借鑒

1模型假設(shè)與構(gòu)建

1.1 問題描述

考慮外部規(guī)制方的調(diào)控下，上下游企業(yè)通過分工協(xié)作、資源共享的方式構(gòu)建協(xié)同運作的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，其中一般會有一個核心企業(yè)（文中默認上游企業(yè)為核心企業(yè)）。在合作過程中，勢必會有大量的知識進行轉(zhuǎn)移，其中包括商業(yè)秘密的轉(zhuǎn)移。而在企業(yè)間的協(xié)作中，若泄密能帶來巨大的收益，那么企業(yè)可能會冒風險采取對合作伙伴不利的行為。在長期的合作過程中，上下游企業(yè)及外部規(guī)制方都以自身利益最大化為目標，在信息不對稱和有限理性的背景下，博弈參與方會基于對其他兩方?jīng)Q策的預(yù)測和評估來制定自己的策略。通過反復(fù)的博弈和調(diào)整，最終會找到一種均衡策略，這種策略能使三方都達到可接受的結(jié)果。對3個主體之間的博弈關(guān)系與策略的說明如圖1所示。

1.2基本假設(shè)與參數(shù)設(shè)定

假設(shè)1：市場供應(yīng)鏈合作過程中參與主體為上游企業(yè)、下游企業(yè)和外部規(guī)制方。上下游企業(yè)為2個存在知識水平差異的主體，默認供應(yīng)鏈上游企業(yè)為核心企業(yè)，其各方面效益水平優(yōu)于供應(yīng)鏈下游企業(yè)。在合作過程中，雙方間存在知識轉(zhuǎn)移，其中包括商業(yè)秘密的轉(zhuǎn)移。三方博弈主體都是有限理性的。

假設(shè)2：外部規(guī)制方可以選擇嚴格管理或?qū)捤晒芾聿呗?，概率分別為 z，1-z，z∈[0，1] 。上下游企業(yè)可以選擇積極響應(yīng)或消極響應(yīng)策略。其中上游企業(yè)、下游企業(yè)選擇積極響應(yīng)即不泄密的概率分別是 x，y ，選擇消極響應(yīng)即泄密的概率分別是1-x，1-y，x∈[0，1]，y∈[0，1]，

假設(shè)3：假設(shè)上下游企業(yè)間存在一定的知識差異，在上下游企業(yè)進行合作需進行知識轉(zhuǎn)移，包括商業(yè)秘密的轉(zhuǎn)移。 K₁，K₂ 表示上下游企業(yè)雙方轉(zhuǎn)移成功的商業(yè)秘密量， K₁gt;K₂ 。供應(yīng)鏈上下游企業(yè)進行合作創(chuàng)新可獲得直接收益R，其根據(jù)對項目貢獻程度進行分配，設(shè)合作收益分配系數(shù)為 α₁…α₂ ，且 α₁+α₂=1 。同時兩者通過學習和吸收知識產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)[20]，該效應(yīng)所產(chǎn)生收益的大小是由合作主體之間的相互信任程度0以及商業(yè)秘密的互補系數(shù) Φ 決定的則協(xié)同收益可以表示為 ，ΘΦK₂ 。

假設(shè)4：上下游企業(yè)若是選擇泄密，商業(yè)秘密泄露系數(shù)為 μ 。若上游企業(yè)泄密，商業(yè)秘密泄露量為 μK₂ 。 β₁?β₂ 表示上下游企業(yè)泄密知識后的收益系數(shù)，其中 |β₁lt;β₂| ，若上游企業(yè)泄密，泄密收益為β₁μK₂ 。若對方選擇泄密時，企業(yè)自身所承擔被泄密的損失 L₁ ， L₂ 。企業(yè)若采取不泄密策略時將獲得激勵，該激勵包括根據(jù)契約獲得的知識轉(zhuǎn)移獎勵、行業(yè)內(nèi)形象與聲譽的提升以及協(xié)作機會的增多等隱性獎勵。 γ 表示激勵系數(shù)，與正常收益成正比。因為上下游企業(yè)進行合作之初都會簽訂合同，當一方違約，應(yīng)得到相應(yīng)的懲罰，包括違約金、聲譽的損失以及合作機會的喪失等，設(shè)違約的風險系數(shù)為入，與泄密知識量成正比。

假設(shè)5：外部規(guī)制方采用嚴格管理策略，可以有效地維護市場的秩序，保障創(chuàng)新主體的權(quán)利，嚴格管理的成本為C。其對根據(jù)契約積極開展合作創(chuàng)新的企業(yè)給予補貼 W₁，W₂ ，對合作中泄露商業(yè)秘密的一方分別懲罰 P₁?P₂ 的罰金.若因外部規(guī)制方采取寬松管理策略而使供應(yīng)鏈企業(yè)有泄密行為且未受到相應(yīng)懲罰，這會降低其他企業(yè)對其的信任，從而對其造成社會效益的損失 G 。

1.3 模型構(gòu)建

在這種模式下，上下游企業(yè)和外部規(guī)制方都基于利潤最大化的原則做出戰(zhàn)略決策。根據(jù)之前的假設(shè)，外部規(guī)制方、供應(yīng)鏈上游企業(yè)及供應(yīng)鏈下游企業(yè)三方主體之間演化博弈的支付矩陣見表1。

2 演化博弈分析

2.1上游企業(yè)的策略穩(wěn)定性分析

假設(shè) E_ij 和 分別代表主體的期望收益和平均期望收益， i=1，2，3 代表上游企業(yè)、下游企業(yè)和外部規(guī)制方 σ，j=1，2 代表參與主體的2個不同決策。

基于上述博弈支付矩陣，可以確定上游企業(yè)選擇“不泄密”策略和選擇“泄密”策略的期望收益，并分別表示為 E₁₁，E₁₂ 。上游企業(yè)的平均期望收益表示為 。由表1三方主體演化博弈策略選擇及收益情況計算可得

+γ）α₁R+W₁-L₁]+y（1-z）（1+γ）α₁R+

（1-y）（1-z）[（1+γ）α₁R-L₁]

∣E₁₂=yz（α₁R+β₁μK₂-λμK₂-P₁）+（1-y）z（α₁R+β₁μK₂-λμK₁-γ₂）.

+β₁μK₂-λμK₂-L₁-P₁）+y（1-z）（α₁R+

上游企業(yè)策略選擇的復(fù)制動態(tài)方程為

x 的一階導(dǎo)數(shù)為

-β₁μK₂+γα₁R]

由微分方程穩(wěn)定性定理可知，供應(yīng)鏈上游企業(yè)達到策略穩(wěn)定點需要滿足的必要條件是： F（x） =0， ，d（F（x））lt;0。為了簡單起見，在下面的分析中，令 F（x）=x（1-x）G（z） ，而 +yzOpK，+λμK-βiμK+yαR。由于（G（z））gt;0，故 G（z） 關(guān)于 z 為增函數(shù)。因此，當 z= 時， ，此時d（F（x））=0，上游企業(yè)無法確定自己的穩(wěn)定策略;當 z* 時， G（y）lt;0 ，此時 d（F（x））/dx|_x=0lt; 0，以滿足 F（x）=0 （ 則 x=0 為上游企業(yè)的演化穩(wěn)定策略（ESS）；反之， x=1 為 ESS 。上游企業(yè)的策略演化相位圖，如圖2所示。

推論1：在演化過程中，供應(yīng)鏈上游企業(yè)選擇“不泄密”策略的可能性隨著供應(yīng)鏈下游企業(yè)“不泄密”和外部規(guī)制方“嚴格管理”可能性的增加而上升。

證明：當ylt;-uK+βμ-yaR-2（P+W）* 時， F^′（0）lt;0 ，則 x=0 為演化穩(wěn)定策略（ESS）;當ylt;-λμK+βμK-yaR-z（P，+W）zgt;z^* 時， x=1 為演化穩(wěn)定策略（ESS）。這表明，當y 和 z 增大時， x 逐漸從0演變?yōu)?，即供應(yīng)鏈上游企業(yè)的穩(wěn)定策略由泄密演化至不泄密。

推論1表明，在外部規(guī)制方采取較為寬松的管理措施時，不健全的法制和市場環(huán)境并不能為企業(yè)提供有效的權(quán)益保護，這使得商業(yè)秘密的沖突難以得到妥善處理，從而使得上游企業(yè)更傾向于采取泄密的策略。因此，為了確保供應(yīng)鏈的協(xié)同工作，外部監(jiān)管機構(gòu)需要提高嚴格管理的可能性。同時，下游企業(yè)良好的信譽與誠信意識也能減少上游企業(yè)發(fā)生不道德行為，企業(yè)可以通過建立信任關(guān)系形成穩(wěn)定的合作聯(lián)盟，

推論2：供應(yīng)鏈上游企業(yè)選擇“不泄密”策略的概率與激勵措施、泄密風險以及獎懲力度正相關(guān)，與泄密收益負相關(guān)，即通過加大泄密風險、激勵措施以及獎懲力度可以提高上游企業(yè)不泄密意愿，降低泄密收益能夠抑制上游企業(yè)泄密。

證明：當其他參數(shù)不變時，因 ，顯然易見，當 γ，P₁，W₁，θ， ? 增大時， z^* 減小，再結(jié)合相位圖（圖2），若 z^* 減小，截面下降，即 V₂ 會增大，此時供應(yīng)鏈上游企業(yè)不泄密的可能性增大；當 β₁ 增大時， z^* 增大，截面上移，即 V₁ 會增大，此時供應(yīng)鏈上游企業(yè)泄密策略的可能性增大。

推論2表明，外部規(guī)制方可以適當增強獎勵措施，并對選擇泄密的企業(yè)加大處罰力度，這樣可以增加上游企業(yè)選擇不泄密策略的可能性。由此可見，獎懲制度是企業(yè)合作過程中重要的外部因素，影響著商業(yè)秘密沖突的演化過程。好的制度環(huán)境為合作企業(yè)的活動保駕護航，通過改進劣幣驅(qū)逐良幣的環(huán)境，機會主義的行為也會相應(yīng)減少。

2.2 下游企業(yè)的策略穩(wěn)定性分析

同理，下游企業(yè)選擇“不泄密”策略和選擇“泄密”策略的期望收益分別表示為 E₂₁ ，為 E₂₂ ；下游企業(yè)的平均期望收益表示為 。由表1三方主體演化博弈策略選擇及收益情況計算可得二 x）（1-z）[（1+γ）α₂R-L₂] E₂₂=xz（α₂R+β₂μK₁-λμK₁-P₂）+（1-x）z（α₂R +βμK-λμK-L-P）+x（1-z）（αR+β₂μK₁-λμK₁）+（1-x）（1-z）[α₂R+β₂μK₁- λμK₁-L₂]

下游企業(yè)策略選擇的復(fù)制動態(tài)方程為

業(yè)

β₂μK₁+γα₂R] （204號 y 的一階導(dǎo)數(shù)為

-β₂μK₁+γα₂R]

基于微分方程穩(wěn)定性定理，供應(yīng)鏈下游企業(yè)達到策略穩(wěn)定點需要滿足的必要條件是 F（y）= 0 ，d（F（y））lt;0。為了簡單起見，設(shè)定F（y）=y（1-y）J（z） ，而 （20 -β₂μK₁+γα₂R 。由于 故 J（z） 關(guān)于 z 為增函數(shù)。因此，當z=- z^** 時 J（z）=0 ，此時 ，下游企業(yè)不能確定穩(wěn)定策略；當 z** 時， ，此時d（F（y））/dyl=lt;0，滿足F（y）=0，d（F（y））0。此時 y=0 為下游企業(yè)的演化穩(wěn)定策略（ESS）；反之， y=1 為ESS。下游企業(yè)的策略演化相位圖，如圖3所示。

推論3：在演化過程中，供應(yīng)鏈下游企業(yè)選擇“不泄密”策略的可能性隨著供應(yīng)鏈上游企業(yè)“不泄密”和外部規(guī)制方“嚴格管理”可能性的增加而上升。

證明：當xlt;-uK+βμK-2aR-z（P+W）z** 時， F（0）lt;0 ，則 y=0 為演化穩(wěn)定策略； xlt; ， y ^°=1 為演化穩(wěn)定策略。因此，當 x 和 z 增大時， y 逐漸從0演變至1，即供應(yīng)鏈下游企業(yè)的穩(wěn)定策略由泄密演化至不泄密。

推論3表明，當外部監(jiān)管較為寬松且上游企業(yè)有泄密的傾向時，供應(yīng)鏈的協(xié)作環(huán)境會變得較差，導(dǎo)致合作伙伴間的信任基礎(chǔ)非常薄弱。這種情況不僅不利于建立相互信任，還會阻礙合作關(guān)系的進一步發(fā)展。因此，為保護自身權(quán)益供應(yīng)鏈下游子群會選擇泄密策略。為促進供應(yīng)鏈的健康發(fā)展，必須加強對上游企業(yè)的監(jiān)管，推動合作企業(yè)間建立基于誠信的合作關(guān)系。

推論4：供應(yīng)鏈下游企業(yè)選擇“不泄密”策略的概率與激勵措施、泄密風險以及獎懲力度正相關(guān)，與泄密收益負相關(guān)。即通過加大泄密風險、激勵措施以及獎懲力度可以提高下游企業(yè)不泄密意愿，降低泄密收益能夠抑制下游企業(yè)泄密。

證明：由圖3分析可知，當其他參數(shù)不變時，由 ，當 γ，P₂，W₂，θ，? 增大時， z^** 減小，對比圖2，當 z^** 減小時，截面會下降，即 V₄ 增大，供應(yīng)鏈下游企業(yè)選擇不泄密策略的概率增大；當 □edβ₂ 增大時， z^** 增大，截面會上移，即V₃ 增大，供應(yīng)鏈下游企業(yè)選擇泄密策略的概率增大。

推論4表明，在泄密的收益異常誘人時，受益驅(qū)動下的供應(yīng)鏈下游企業(yè)可能冒險泄露信息，這不僅侵害了合作方的利益，還破壞了供應(yīng)鏈整體的信任與穩(wěn)定性。在這種情況下，政府應(yīng)加大獎懲措施，而供應(yīng)鏈中的企業(yè)也應(yīng)加強技術(shù)的應(yīng)用和深化，可以利用先進的技術(shù)手段提升商業(yè)秘密保護能力，降低泄密的可能性及其所帶來的潛在收益。

2.3外部規(guī)制方的策略穩(wěn)定性分析

外部規(guī)制方選擇“嚴格管理”策略的期望收益和選擇“寬松管理”策略的期望收益分別表示為E₃₁，E₃₂ 。外部規(guī)制方的平均期望收益表示為為 。由表1三方主體演化博弈策略選擇及收益情況計算可得

W₁-G）+（1-x）y（α-C+P₁-W₂-G）+

（1-x）（1-y）（Σ-C+P₁+P₂-G）

外部規(guī)制方策略選擇的復(fù)制動態(tài)方程為

z 的一階導(dǎo)數(shù)為

W₂）-xyG-C+G+P₁+P₂]

根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理，外部規(guī)制方達到策略穩(wěn)定點需要滿足的必要條件是 F（z）=0 ，d（F（z））lt;0。為了簡單起見，設(shè)定F（z）=z（1-z）H（y） ，而 （2號（20 -xyG-C+G+P₁+P₂ 。由于 故 H （20 （y ）關(guān)于 y 為減函數(shù)。因此，當 時， H（y）= 0，此時 d（F（z））/d（z）=0 ，外部規(guī)制方不能確定穩(wěn)定策略；當 時， H（y）gt;0 ，此時d（F（z）/dz|=1lt;0，滿足F（z）=0，d（F（z）） 。此時 z=1 為外部規(guī)制方的演化穩(wěn)定策略（ESS）；反之， z=0 為ESS。外部規(guī)制方的策略演化相位圖，如圖4所示。

推論5：在演化過程中，外部規(guī)制方選擇“嚴格管理”的可能性隨著供應(yīng)鏈上游企業(yè)和下游企業(yè)“不泄密”可能性的增加而下降。

證明：當 y ? 時， F^′（1）lt;0 ，則 z=1 為演化穩(wěn)定策略； xlt; 時， z=0 為演化穩(wěn)定策略。因此，當 x 和 y 增大時， y 逐漸由1演變至0，也就是外部規(guī)制方的穩(wěn)定策略由嚴格管演化至寬松管理。

推論5表明，當供應(yīng)鏈上下游節(jié)點企業(yè)普遍采取不泄密策略時，將自然形成一個有利于協(xié)調(diào)創(chuàng)新的環(huán)境，因此外部規(guī)制方無需實施過于嚴格的管理。在這種積極的合作創(chuàng)新氛圍中，即使規(guī)制方繼續(xù)執(zhí)行嚴格的管理策略，由此引發(fā)的高昂管理成本往往得不償失。

推論6：外部規(guī)制方選擇“嚴格管理”策略的概率與寬松管理產(chǎn)生的社會負效益正相關(guān)，與嚴格管理成本負相關(guān)。即通過降低嚴格管理成本能夠抑制外部規(guī)制方寬松管理意愿。

證明：由圖4分析可知，當其他參數(shù)不變時，由于y=-C+G+P+P2+x（-P1-W） ，當 C 增大時， y^? 減小，再結(jié)合相位圖（圖4），當 ?y^* 減小時，截面會左移，即 V₆ 增大，外部規(guī)制方選擇寬松管理策略的概率增大；當 G 增大時， y^? 增大，截面會右移，即 V₅ 增大，外部規(guī)制方嚴格管理的可能性增大。

推論6表明，如果外部規(guī)制方?jīng)]有盡到管理職責，忽視職守，未及時采取措施制止企業(yè)商業(yè)秘密泄露，將導(dǎo)致信譽受損。嚴格管理成本是內(nèi)在影響因素，若成本過高導(dǎo)致規(guī)制方入不敷出，政府寧愿承受外部壓力。因此，通過降低嚴格管理成本可提升監(jiān)管機構(gòu)的管理意愿。

2.4三方演化博弈系統(tǒng)均衡點穩(wěn)定性分析

考慮到文中3個主體的博弈行為是信息不對稱下的演化博弈行為，只討論純策略下的均衡點就足夠了。根據(jù) F（x）=0，F(xiàn)（y）=0，F(xiàn)（z）=0 ，可得演化系統(tǒng)中的所有純策略均衡點：（0，0，0），（1，0，0），（0，1，0），（0，0，1），（1，1，0），（1，0，1），（0，1，1），（1，1，1）。根據(jù)Friedman使用微分方程對動態(tài)穩(wěn)定性的分析，平衡點的穩(wěn)定性是使用系統(tǒng)的雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析來評估的，三方演化博弈系統(tǒng)的Jacobian矩陣如式（1）所示。

再將所有純策略均衡點代入雅可比矩陣，可以確定對應(yīng)于每個均衡點的特征值，見表2。

3 數(shù)值仿真分析

為了驗證和可視化供應(yīng)鏈上下游企業(yè)商業(yè)秘密沖突過程中3個核心利益相關(guān)方的動態(tài)策略演變，運用MatlabR2023b軟件對博弈模型進行數(shù)值模擬和分析，仿真模擬沖突治理各個階段的演化穩(wěn)定策略，通過對參數(shù)化影響因素進行敏感性分析，補充和完善演化博弈模型的推導(dǎo)結(jié)論。

3.1全生命周期的演化博弈仿真分析

從供應(yīng)鏈上下游企業(yè)商業(yè)秘密沖突治理的全生命周期視角切入，將其分為起步階段、調(diào)整階段和穩(wěn)定階段，通過查閱相關(guān)文獻[20-23]進行數(shù)值模擬，分析了行為主體策略在沖突發(fā)展不同階段的動態(tài)演變規(guī)律及路徑，并根據(jù)相關(guān)文獻研究設(shè)定參數(shù)初始值的方法進行了參數(shù)設(shè)置。

3.1.1起步階段行為演化軌跡

在供應(yīng)鏈企業(yè)上下游企業(yè)極其消極時，外部規(guī)制方作為法律的執(zhí)行者和市場監(jiān)管者，會積極設(shè)定發(fā)展目標，實施戰(zhàn)略引導(dǎo)，從而保證供應(yīng)鏈協(xié)同。起步階段滿足穩(wěn)定性條件對應(yīng)的各參數(shù)值為γα₁R-β₁μK₂+λμK₃+P₁+W₁lt;0，γα₂R-β₂μK₁+ λμK₁+P₂+W₂lt;0，C-G-P₁-P₂lt;0， 。接下來，利用MATLAB隨機產(chǎn)生50組不同的 x，y，z 初始策略點，確認（0，0，1）為該動態(tài)系統(tǒng)中的漸進穩(wěn)定均衡點。圖5展示了MATLAB生成的50組不同初始策略的三方博弈演化軌跡，以不同顏色的線條表示。經(jīng)過迭代，它們都收斂到（0，0，1），即供應(yīng)鏈上游企業(yè)，供應(yīng)鏈下游企業(yè)和外部規(guī)制方的演化穩(wěn)定策略為（泄密，泄密，嚴格管理）。這表明當企業(yè)違約懲罰以及外部規(guī)制方的懲罰和獎勵力度較小或企業(yè)侵犯商業(yè)秘密收益非常高時，即使在外部規(guī)制方實施嚴格管理下，上下游企業(yè)為謀求自身利益依然會挺而走險選擇泄密策略，外部規(guī)制方的嚴格管理策略不能對商業(yè)秘密沖突進行很好地控制與協(xié)調(diào)，反而徒增成本。

3.1.2 調(diào)整階段行為演化軌跡

相關(guān)技術(shù)和政策法規(guī)逐步完善，供應(yīng)鏈企業(yè)根據(jù)激勵力度、補貼措施、懲罰力度等衡量利弊，調(diào)整決策。調(diào)整階段對應(yīng)的各參數(shù)值滿足穩(wěn)定性條件，即 -γα₁R+β₁μK₂-λμK₂-P₁-W₁lt;0，γα₂R -β₂μK₁+λμK₁+θ?K₂+P₂+W₂lt;0，C-G-P₂+ W₁lt;0 。該階段的博弈主體的演化路徑如圖6所示，三方的演化路徑在整個策略空間中匯聚于點（1，0，1），即供應(yīng)鏈上游企業(yè)，供應(yīng)鏈下游企業(yè)和外部規(guī)制方的演化穩(wěn)定策略為（不泄密，泄密，嚴格管理）。這表明在外部規(guī)制方嚴格管理下，上游企業(yè)在激勵機制的驅(qū)使下選擇不泄密策略，而下游企業(yè)的泄密收益過高，使其在利益驅(qū)使下選擇選擇侵犯商業(yè)秘密以獲取利益，此時陷入?yún)f(xié)同困局。

3.1.3 穩(wěn)定階段行為演化軌跡

隨著政策法規(guī)的逐步完善，上下游企業(yè)的社會責任感逐漸增強，外部規(guī)制方減少對產(chǎn)業(yè)鏈的干預(yù)，行業(yè)進入穩(wěn)定階段。穩(wěn)定階段對應(yīng)的各參數(shù)值滿足穩(wěn)定性條件，即 -γα₁R+β₁μK₂-λμK₂lt; 0，-γα₂R+β₂μK₁-λμK₁lt;0 。該階段的博弈主體的演化路徑如圖7所示，三方的演化路徑在整個策略空間中匯聚于點（1，1，0），即供應(yīng)鏈上游企業(yè)，供應(yīng)鏈下游企業(yè)和外部規(guī)制方的策略組合（不泄密，不泄密，寬松管理）是演化穩(wěn)定策略組合。這表明在激勵力度、違約懲罰與泄密風險較大的情況下，即使外部規(guī)制方寬松管理，上下游企業(yè)依舊根據(jù)契約積極開展協(xié)同創(chuàng)新，不會發(fā)生商業(yè)秘密沖突。

3.2 參數(shù)敏感性分析

為探討相關(guān)參數(shù)對利益相關(guān)者策略演化的影響，對激勵系數(shù)、泄密收益系數(shù)、泄密風險系數(shù)、懲罰力度和信任程度等參數(shù)進行了數(shù)值模擬。圖8表明隨著不泄密激勵系數(shù)的逐漸提升，合作企業(yè)雙方的行為模式從雙方都泄密逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐环叫姑?、一方不泄密的狀態(tài)，并最終演化為雙方都不泄密的合作格局。這一變化過程凸顯了企業(yè)和行業(yè)構(gòu)建有效激勵體系的必要性，借助提高對守信行為的激勵力度，能夠促成一個互信互利、健康穩(wěn)定的合作環(huán)境。因此，企業(yè)和行業(yè)應(yīng)當重視不泄密激勵系數(shù)的調(diào)節(jié)作用，積極采取激勵措施，推動合作雙方共同維護信息安全，實現(xiàn)長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。

泄密收益系數(shù)對系統(tǒng)演化的影響如圖9所示，隨著泄密收益系數(shù)的不斷增大，合作企業(yè)雙方的行為模式逐漸從雙方都不泄密轉(zhuǎn)變?yōu)橐环叫姑?、一方不泄密的狀態(tài)，并最終演化為雙方都泄密的局面。此外，與核心企業(yè)相比，非核心企業(yè)在面對泄密誘惑時，由于其規(guī)模較小、資源有限，泄密風險相對較低，因此從不泄密轉(zhuǎn)變?yōu)樾姑艿拈撝狄草^小。這意味著在相同的泄密收益系數(shù)下，非核心企業(yè)更容易受到利益驅(qū)使而選擇泄密行為。因此，無論是核心企業(yè)還是非核心企業(yè)，都需要重視泄密收益系數(shù)的影響，并加強信息安全管理，降低泄密風險，以維護合作關(guān)系的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

泄密風險系數(shù)對系統(tǒng)演化的影響如圖10所示，隨著泄密風險系數(shù)的逐步增大，合作企業(yè)雙方的行為模式從一方泄密、一方不泄密逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)殡p方都不泄密的狀態(tài)。這表明，當雙方都泄露商業(yè)秘密時，將對行業(yè)前景的造成巨大沖擊，也會對行業(yè)內(nèi)的企業(yè)造成重大損失。因此泄密的動機逐漸減弱，最終雙方都傾向于不泄密策略。為了維護合作關(guān)系的穩(wěn)定和行業(yè)的健康發(fā)展，企業(yè)和行業(yè)都應(yīng)建立有效的懲罰制度，并加大對泄密行為的懲罰力度，從而確保信息安全，降低泄密風險。

圖11表明，低強度的懲罰不能有效規(guī)范商業(yè)秘密泄露行為，隨著懲罰力度的增加，迫使上下游企業(yè)雙方調(diào)整自身行為，迅速收斂于1，且系統(tǒng)演化的速率與懲罰力度的大小成正比。泄密被揭露后的懲戒程度越高，泄密動機越小，最終雙方皆趨向于不泄密。企業(yè)和行業(yè)必須確立有效懲戒機制，增加對泄密者的懲罰力度。微弱的懲罰無法約束企業(yè)的投機行為，只有充分的懲戒措施才能遏制投機行徑，更好地推動企業(yè)合作。

如圖12所示，隨著信任程度的逐漸增加，供應(yīng)鏈上下游企業(yè)收斂于不泄密策略的速率加快。這表明，良好的信任關(guān)系有利于促進貿(mào)易伙伴相互間的知識流動和商業(yè)秘密共享。企業(yè)間的信任是同其他企業(yè)共享自身知識資源的前提，共享雙方的信任水平越高，對其預(yù)期收益越有信心，進而更愿意將自身的知識資源進行分享，在文化、戰(zhàn)略層面上實現(xiàn)互補與協(xié)同，促進交易雙方的合作，以最大程度發(fā)揮出協(xié)同效能。

圖13仿真模擬了管理成本和社會效應(yīng)對外部規(guī)制方策略演化的影響。過大的管理成本或過小的社會負面效應(yīng)均會驅(qū)使外部規(guī)制方快速趨向?qū)捤晒芾砼e措。這說明外部規(guī)制方需要尋找更經(jīng)濟、更高效的管理方式以減輕成本負擔，同時要重視外部負面效應(yīng)，以實現(xiàn)有效監(jiān)管和成本控制的雙重目標。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

1）在供應(yīng)鏈企業(yè)商業(yè)秘密沖突治理的起步、調(diào)整階段，外部規(guī)制方扮演著“倡導(dǎo)人”和“監(jiān)督者”的角色，嚴格倡導(dǎo)上下游企業(yè)良性合作，持續(xù)對企業(yè)產(chǎn)生積極作用，在沖突穩(wěn)定階段，上下游企業(yè)在政策法規(guī)的約束以及外部的監(jiān)管下穩(wěn)定于不泄密策略，外部方減少干預(yù)，節(jié)省管理成本。

2）供應(yīng)鏈上游企業(yè)、下游企業(yè)以及外部規(guī)制方三者的行為選擇相互影響。當供應(yīng)鏈一方企業(yè)選擇不泄密意愿、外部規(guī)制方選擇嚴格管理意愿較強時，供應(yīng)鏈另一方企業(yè)傾向于選擇不泄密策略；而雙方企業(yè)都傾向于不泄密策略，外部規(guī)制方則傾向于寬松管理。

3）增大不泄密激勵系數(shù)、泄密風險系數(shù)、泄密懲罰系數(shù)，降低泄密收益系數(shù)，有助于抑制企業(yè)為了謀求利益誕而走險，供應(yīng)鏈企業(yè)雙方傾向于選擇不泄密策略。

4）管理成本與社會負面效應(yīng)均能夠影響外部規(guī)制方管理的積極程度。過大的管理成本將不利于外部規(guī)制方自身履行管理職責，當管理成本較低，社會效應(yīng)強度較高時，外部規(guī)制方會更加盡職盡責。

4.2 對策建議

1）對企業(yè)而言，合作前與合作伙伴建立公平合理的收益分配制度，并設(shè)置較高的違約金，以此作為維護合同嚴肅性和維護雙方利益的制度保障。合作中提高合作伙伴間的信任程度，信任能夠促進知識共享，并減少機會主義行為，構(gòu)建和優(yōu)化一個高效、開放且互信的合作環(huán)境，以最大程度發(fā)揮供應(yīng)鏈協(xié)同的群體效益和協(xié)同效能。此外，企業(yè)與行業(yè)應(yīng)適當提高激勵系數(shù)，激勵系數(shù)的提高促進企業(yè)選擇不泄密決策以增加供應(yīng)鏈企業(yè)協(xié)同生態(tài)創(chuàng)新的概率，從而提高上下游企業(yè)的協(xié)同合作效益，實現(xiàn)雙贏的局面。

2）對外部規(guī)制方而言，完善相關(guān)法律法規(guī)，明確商業(yè)秘密的定義、范圍和保護措施，利用技術(shù)手段加強商業(yè)秘密的保護；確保激勵和懲罰力度大于臨界值，抑制機會主義行為，對選擇不泄密的企業(yè)提供優(yōu)惠政策，有助于企業(yè)健康發(fā)展，加大對侵犯商業(yè)秘密行為的處罰力度，提高泄密成本，一旦發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密侵權(quán)行為，立即進行調(diào)查取證，通過行政、刑事等手段維護公司權(quán)益。

4.3 研究展望

1）供應(yīng)鏈上下游企業(yè)商業(yè)秘密沖突的影響因素眾多，僅從知識共享角度挑選部分進行分析，未考慮所有影響企業(yè)實際決策的因素。在構(gòu)建模型時僅考慮單個因素的影響，而未考慮因素間相互作用，使得研究結(jié)論受到限制。因此，未來研究應(yīng)更系統(tǒng)地考察影響因素的選取和相互作用，以提高結(jié)論客觀性。

2）在研究中，選取了供應(yīng)鏈中的上下游企業(yè)及外部規(guī)制方進行博弈，實際情況下，供應(yīng)鏈合作通常不止涉及2家企業(yè)，而是牽扯多個企業(yè)，構(gòu)建更為復(fù)雜的博弈體系。因此，未來研究可考慮多方博弈下的供應(yīng)鏈合作商業(yè)秘密沖突。

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（責任編輯：張江）