0 引言

我國特色小鎮(zhèn)的創(chuàng)新性實(shí)踐始于省。2014年10月，時(shí)任省省長的李強(qiáng)在參觀西湖區(qū)云棲小鎮(zhèn)時(shí)公開提及“特色小鎮(zhèn)”。2015年5月，省發(fā)布《省人民政府關(guān)于加快特色小鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)的指導(dǎo)意見》，提出要重點(diǎn)培育和規(guī)劃建設(shè)100個(gè)左右的特色小鎮(zhèn)[1]。2015年6月，省第一批共37個(gè)省級特色小鎮(zhèn)創(chuàng)建名單正式公布，全省10個(gè)設(shè)區(qū)市的37個(gè)小鎮(zhèn)列入首批創(chuàng)建名單。2022年12月，《省人民政府辦公廳關(guān)于持續(xù)推進(jìn)特色小鎮(zhèn)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》指明，到2025年省命名小鎮(zhèn)的總數(shù)量將達(dá)到100個(gè)左右[2]。截至2023年底，省省級特色小鎮(zhèn)共列入命名名單7批，共90個(gè)小鎮(zhèn)，創(chuàng)建名單7批共142個(gè)小鎮(zhèn)，培育名單5批共66個(gè)小鎮(zhèn)。

省建設(shè)特色小鎮(zhèn)的經(jīng)驗(yàn)一直被全國各地學(xué)習(xí)借鑒，這源于省特色小鎮(zhèn)在培育、創(chuàng)建的同時(shí)，考核機(jī)制也一并建立。小鎮(zhèn)只有在培育、創(chuàng)建等階段通過考核才能成功命名。小鎮(zhèn)建設(shè)存在的問題會(huì)通過考核評估體系得以體現(xiàn)。省不斷完善獎(jiǎng)懲優(yōu)劣并行的創(chuàng)建達(dá)標(biāo)機(jī)制：一是先設(shè)定培育、創(chuàng)建、命名三個(gè)階段進(jìn)行特色小鎮(zhèn)建設(shè)，然后由各小鎮(zhèn)自愿申報(bào)，再根據(jù)申報(bào)創(chuàng)建特色小鎮(zhèn)的產(chǎn)業(yè)定位分批納入，最后經(jīng)過年度考核驗(yàn)收命名；二是對通過年度考核的特色小鎮(zhèn)給予獎(jiǎng)勵(lì)；三是對年度考核不合格的小鎮(zhèn)進(jìn)行相應(yīng)的警告、降格、淘汰[3]。降格、淘汰“不達(dá)標(biāo)小鎮(zhèn)”，警告“發(fā)展滯后小鎮(zhèn)”。考核中未達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或存在嚴(yán)重問題的培育小鎮(zhèn)，以及考核位列后 10% 的創(chuàng)建小鎮(zhèn)會(huì)被淘汰，其余不達(dá)標(biāo)的創(chuàng)建小鎮(zhèn)則會(huì)降格為培育小鎮(zhèn)。對于建設(shè)成效和進(jìn)度明顯低于預(yù)期的小鎮(zhèn)，會(huì)進(jìn)行警告，以加快推進(jìn)特色小鎮(zhèn)建設(shè)。另外還存在由于無法繼續(xù)推進(jìn)建設(shè)，主動(dòng)申請退出特色小鎮(zhèn)建設(shè)計(jì)劃的少許小鎮(zhèn)。

隨著2016年下半年特色小鎮(zhèn)建設(shè)在全國的推廣，諸多問題逐漸顯現(xiàn)出來。徐夢周等4結(jié)合實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，小鎮(zhèn)扎堆、定位趨同、特色不明等是特色小鎮(zhèn)初期建設(shè)中較為顯著的問題。馮奎5則從全局的角度指出，債務(wù)過度、房地產(chǎn)化、能力內(nèi)存不足及宏觀布局過度是關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。王大為等[6]進(jìn)一步指出，特色小鎮(zhèn)發(fā)展中存在房地產(chǎn)化趨勢明顯、資源大量浪費(fèi)、規(guī)劃不科學(xué)等典型問題。唐洪雷等[7則從實(shí)踐角度指出金融支持不足的問題。綜上所述，特色小鎮(zhèn)在建設(shè)過程中出現(xiàn)數(shù)量過多、定位趨同、債務(wù)過度、房地產(chǎn)化、資源浪費(fèi)等問題。因此，識別這些風(fēng)險(xiǎn)因素對優(yōu)化特色小鎮(zhèn)建設(shè)路徑具有重要意義。

2015—2022年省政府公布的信息顯示：在省級特色小鎮(zhèn)培育對象的年度考核結(jié)果中，累計(jì)警告24個(gè)、淘汰16個(gè)；在省級特色小鎮(zhèn)創(chuàng)建對象的年度考核結(jié)果中，累計(jì)警告49個(gè)、降格22個(gè)、退出5個(gè)、淘汰6個(gè)；甚至省命名特色小鎮(zhèn)在年度考核結(jié)果中也出現(xiàn)了被警告的小鎮(zhèn)。當(dāng)命名小鎮(zhèn)連續(xù)兩年考核被警告，將會(huì)予以摘牌。

上述情況表明，特色小鎮(zhèn)建設(shè)過程中存在的諸多問題，可能出現(xiàn)在培育、創(chuàng)建、命名不同階段，從而影響特色小鎮(zhèn)的進(jìn)一步發(fā)展，導(dǎo)致特色小鎮(zhèn)被警告、降格甚至被淘汰。本文將這些影響特色小鎮(zhèn)培育、創(chuàng)建、命名三階段建設(shè)的因素，統(tǒng)一界定為特色小鎮(zhèn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。問題小鎮(zhèn)往往對自身存在的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知不足、防范不足、控制不佳。針對這種現(xiàn)象，本文將結(jié)合省歷年被警告、降格甚至被淘汰的問題小鎮(zhèn)進(jìn)行深入分析，識別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，以期促進(jìn)特色小鎮(zhèn)建高質(zhì)量發(fā)展。

1 風(fēng)險(xiǎn)因素初步識別—基于文獻(xiàn)分析法

通過知網(wǎng)、萬方等檢索平臺，使用關(guān)鍵詞為“特色小鎮(zhèn)”“影響因素”“風(fēng)險(xiǎn)因素”等進(jìn)行檢索，初步篩選出文獻(xiàn)87篇。將初步篩選出的文獻(xiàn)通過手動(dòng)篩選，去除與本研究不相關(guān)及重復(fù)率較高的文獻(xiàn)，得到25篇文獻(xiàn)作為研究對象，并按風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行分類，最終將特色小鎮(zhèn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)劃分為法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與安全風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。初步整理出特色小鎮(zhèn)風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)計(jì)見表1。

由表1中數(shù)據(jù)可知，融資風(fēng)險(xiǎn)、市場需求變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、政府信用風(fēng)險(xiǎn)、公共配套設(shè)施不足風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)在文獻(xiàn)中出現(xiàn)的頻次較多。本文參考其他學(xué)者普遍采用的頻次標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合具體實(shí)踐情況，選取出現(xiàn)頻次 ?4 的風(fēng)險(xiǎn)因素，匯總得到風(fēng)險(xiǎn)因素共41項(xiàng)。

2 風(fēng)險(xiǎn)因素補(bǔ)充 一基于案例分析法

在運(yùn)用文獻(xiàn)分析法初步識別出風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，本文采用案例分析法對省特色小鎮(zhèn)的相關(guān)案例進(jìn)行分析，對初步識別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行修改補(bǔ)充。通過對省特色小鎮(zhèn)年度考核報(bào)告、約談會(huì)，各市、縣人民政府官網(wǎng)及各特色小鎮(zhèn)官網(wǎng)進(jìn)行搜索，選取歷年特色小鎮(zhèn)年度考核不合格、被警告、被降格以及被淘汰的小鎮(zhèn)，經(jīng)篩選得到26個(gè)案例小鎮(zhèn)。案例小鎮(zhèn)出現(xiàn)的問題大多來自官方網(wǎng)站上公開發(fā)布的特色小鎮(zhèn)年度考核報(bào)告和約談會(huì)，個(gè)別案例問題來自當(dāng)?shù)卣畬μ厣℃?zhèn)建設(shè)的說明。匯總26個(gè)案例小鎮(zhèn)出現(xiàn)的問題，并對各案例中出現(xiàn)的問題進(jìn)行比對分析，最終識別并提取風(fēng)險(xiǎn)因素。案例小鎮(zhèn)存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)因素提取表見表2。

(續(xù)）

（續(xù))

通過對上述省特色小鎮(zhèn)案例的問題分析，形象風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、宣傳風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新能力不足風(fēng)險(xiǎn)、市場活力不足風(fēng)險(xiǎn)、前期定位風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)位不佳風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)的頻率較高，故將其增加到風(fēng)險(xiǎn)因素表中，最終共得到48項(xiàng)影響省特色小鎮(zhèn)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)因素。

3 風(fēng)險(xiǎn)因素修正 基于專家調(diào)查法

在運(yùn)用文獻(xiàn)分析法及案例分析法初步識別及補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，本文通過專家問卷調(diào)查法進(jìn)行關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識別。邀請7名專家填寫問卷，專家為政府機(jī)關(guān)、科研院校等領(lǐng)域的小鎮(zhèn)研究人員。專家根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)，首先對風(fēng)險(xiǎn)因素存在合理與否進(jìn)行選擇；其次對修正后的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度進(jìn)行打分（1分為輕微重要，2分為一般重要，3分為較為重要，4分為非常重要，5分為極其重要)，以此確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)因素修正

根據(jù)專家調(diào)查問卷結(jié)果，刪除通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、宣傳風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、地質(zhì)、氣候等風(fēng)險(xiǎn)因素。此外，部分專家指出有一些風(fēng)險(xiǎn)因素分類太細(xì)，一些風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)程度較高。結(jié)合這些意見將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行修正，最終得到36項(xiàng)影響省特色小鎮(zhèn)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)因素。特色小鎮(zhèn)最終風(fēng)險(xiǎn)因素清單見表3。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重

首先，將修正后的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度調(diào)查問卷，使用層次分析法的9級標(biāo)度法進(jìn)行重要程度量化評估[8]，構(gòu)建7個(gè)判斷矩陣。采用幾何平均法計(jì)算7個(gè)判斷矩陣平均值，得到判斷矩陣A。其次，采用和積法計(jì)算各維度風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)當(dāng)一致性比率 CR<0.1 時(shí)，證明得到的結(jié)果合理可靠[9]，一致性檢驗(yàn)結(jié)果匯總結(jié)果見表4。最后，得到各風(fēng)險(xiǎn)因素組合權(quán)重。各風(fēng)險(xiǎn)因素組合權(quán)重表見表5。具體計(jì)算公式如下

風(fēng)險(xiǎn)、競爭性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理能力不足風(fēng)險(xiǎn)、利率、審批延誤風(fēng)險(xiǎn)、公共配套設(shè)施不足風(fēng)險(xiǎn)（權(quán)重 >0.02 ），這些風(fēng)險(xiǎn)因素在案例小鎮(zhèn)中出現(xiàn)的頻次也較高，如融資風(fēng)險(xiǎn)、盈利能力風(fēng)險(xiǎn)存在于大部分案例小鎮(zhèn)中。這些小鎮(zhèn)普遍存在投資局限性，投資結(jié)構(gòu)失衡導(dǎo)致投資金額遠(yuǎn)未達(dá)預(yù)期目標(biāo)，產(chǎn)出效率低下，業(yè)務(wù)收人也未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期增長。余姚?？托℃?zhèn)也因政府未兌現(xiàn)規(guī)劃資金，前期開發(fā)商資金鏈斷裂。因此，需要提前對這些風(fēng)險(xiǎn)因素做好防范。

3.4 對策建議

根據(jù)上述組合權(quán)重結(jié)果，因篇幅所限，本文對權(quán)重 >0.04 的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，提出相應(yīng)建議，具體如下：

（1）政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。政府應(yīng)保障特色小鎮(zhèn)建設(shè)的政策穩(wěn)定性，避免短時(shí)間內(nèi)頻繁調(diào)整相關(guān)政策；為防范政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)定期檢測政策變化，及時(shí)識別政策的潛在變化，如稅收增加、貸款利率提高等變化；為特色小鎮(zhèn)設(shè)計(jì)靈活的應(yīng)對機(jī)制，快速適應(yīng)政策變動(dòng)帶來的負(fù)面影響；通過多元化的產(chǎn)業(yè)布局降低特色小鎮(zhèn)對單一政策的依賴。

（2）融資風(fēng)險(xiǎn)。政府應(yīng)推動(dòng)特色小鎮(zhèn)多元化融資渠道建立，將傳統(tǒng)融資模式與創(chuàng)新融資方式相結(jié)合，如引入社會(huì)資本、采用PPP模式等，避免單一融資模式帶來的風(fēng)險(xiǎn)，制定合理的融資規(guī)劃，避免高風(fēng)險(xiǎn)融資手段；政府可以提供政策性融資支持、擔(dān)?；虻拖①J款等方式幫助小鎮(zhèn)降低融資成本；鼓勵(lì)特色小鎮(zhèn)根據(jù)自身特色，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)提供量身定制的金融產(chǎn)品，將資金精準(zhǔn)投向關(guān)鍵領(lǐng)域。

3.3 結(jié)果分析

根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)因素組合權(quán)重表，排在前21位的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素依次為：政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、盈利能力風(fēng)險(xiǎn)、政府決策風(fēng)險(xiǎn)、政府信用風(fēng)險(xiǎn)、市場需求變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新能力不足風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、資金可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、小鎮(zhèn)同質(zhì)化風(fēng)險(xiǎn)、合同/文件風(fēng)險(xiǎn)、政府監(jiān)督體系風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)成本超支風(fēng)險(xiǎn)、前期定位

（3）盈利能力風(fēng)險(xiǎn)。特色小鎮(zhèn)應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展一些具有長期盈利潛力的產(chǎn)業(yè)；定期進(jìn)行市場調(diào)研，了解行業(yè)發(fā)展趨勢，主動(dòng)契合市場需求，不斷優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，提高小鎮(zhèn)盈利能力；加強(qiáng)與企業(yè)、高校的戰(zhàn)略合作，利用他們的技術(shù)、人才擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)鏈合作，提高盈利的持續(xù)性。

（4）政府決策風(fēng)險(xiǎn)。提高決策的科學(xué)性，在決策前可以通過問卷調(diào)查、座談會(huì)等對小鎮(zhèn)進(jìn)行全面、深人的調(diào)研，對小鎮(zhèn)的資源優(yōu)勢、文化特色、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場需求進(jìn)行深人了解；建立多方參與的決策協(xié)調(diào)機(jī)制，聽取各方意見，邀請專家、企業(yè)、居民等共同討論，確保決策具有針對性和可行性；定期對已實(shí)施的政策進(jìn)行效果評估，及時(shí)糾正，有效降低決策失誤風(fēng)險(xiǎn)。

（5）政府信用風(fēng)險(xiǎn)。政府應(yīng)加強(qiáng)信用建設(shè)，提高政府公信力，應(yīng)確保承諾的補(bǔ)助能夠兌現(xiàn)，避免因政府原因?qū)е滦℃?zhèn)建設(shè)受阻，投資者喪失信任；定期向外界公開小鎮(zhèn)建設(shè)進(jìn)展，讓企業(yè)和公眾看到政府對小鎮(zhèn)建設(shè)的態(tài)度；加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和投資者的合作，建立健全的信用擔(dān)保體系，避免因政府信用不足導(dǎo)致融資困難。

(6）市場需求變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。特色小鎮(zhèn)應(yīng)注重產(chǎn)業(yè)多元化，避免過度依賴單一產(chǎn)業(yè)或市場，可以提高特色小鎮(zhèn)應(yīng)對市場變化的能力；根據(jù)小鎮(zhèn)的獨(dú)特優(yōu)勢，打造有競爭力的特色產(chǎn)業(yè)，確保市場需求發(fā)生變化時(shí)仍具有自身優(yōu)勢；小鎮(zhèn)可以加強(qiáng)與企業(yè)、高校等的緊密合作，及時(shí)獲取市場信息，提前制定應(yīng)對市場波動(dòng)的預(yù)案，避免造成長久不利影響。

（7）創(chuàng)新能力不足風(fēng)險(xiǎn)。特色小鎮(zhèn)需要建立專門的創(chuàng)新管理部門，政府和管理人員要加強(qiáng)對特色小鎮(zhèn)現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)、獨(dú)特優(yōu)勢等方面的調(diào)研與分析；識別小鎮(zhèn)中具有潛力的創(chuàng)新領(lǐng)域，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級；建立創(chuàng)新能力評估體系，定期評估創(chuàng)新成果，根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行針對性調(diào)整，確保創(chuàng)新方案的有效落實(shí)。

4結(jié)語

本文以省特色小鎮(zhèn)為研究對象，首先，對特色小鎮(zhèn)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，建立初步風(fēng)險(xiǎn)因素清單；其次，通過對選取的26個(gè)省特色小鎮(zhèn)建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素提取，來補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)因素清單；最后，通過專家問卷調(diào)查修正風(fēng)險(xiǎn)因素清單，并采用層次分析法得出各風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，最終得出21個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，以期預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)特色小鎮(zhèn)可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，本研究也存在著一些不足，如對問題小鎮(zhèn)調(diào)查的信息可能并不全面；不同類型的小鎮(zhèn)，可能會(huì)有特定的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。但由于案例數(shù)量的局限性，本文未針對不同類型的小鎮(zhèn)展開分析。后續(xù)研究將不斷豐富案例，完善調(diào)查方法，對不同類型的特色小鎮(zhèn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識別。

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收稿日期：2025-03-10

作者簡介：

周彤彤（ 2000-) ，女，研究方向：工程建造與管理。吳淑蓮（通信作者）（1969一），女，博士，副教授，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：房地產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展、城市化、工程項(xiàng)目融資。