DOI：10.6049/kjjbydc.2024010444中圖分類號：F426.2 文獻標識碼：A

0 引言

為確保能源安全，降低能源使用成本，緩解全球氣候變化問題，世界主要發(fā)達國家將發(fā)展新能源作為能源轉(zhuǎn)型的首要任務(wù)。BritishPertroleum數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計資料顯示， 2012-2022 年一次能源消費量年均增長率為 1.4% ，可再生能源消費量年均增長率為12.6% 。世界范圍內(nèi)的能源需求正向更加清潔、更加高效的新能源轉(zhuǎn)移。自碳達峰碳中和目標提出以來，中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模迅速提升，國際競爭力不斷增強，2022年中國可再生能源產(chǎn)能占世界總量的 34% ，排名世界首位。中國已成為全球增長最快的新能源市場[1]

開放科學（資源服務(wù)）標識碼（OSID）：文章編號：1001-7348（2025）11-0097-11

中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了與西方國家不同的成長階段，其驅(qū)動因素與演進脈絡(luò)具有獨特性?！笆晃錦"時期《中華人民共和國可再生能源法》等一系列法律法規(guī)頒布實施，相關(guān)補貼政策陸續(xù)出臺，新能源產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的地位進一步明確。在政府高度重視和大力支持下，中國新能源產(chǎn)業(yè)進人高速增長階段。一些學者認為，政府補貼在中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展前期作用顯著，早期的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式為政府驅(qū)動型[2]?！笆錦"至\"十三五\"時期，中國新能源產(chǎn)業(yè)從高速發(fā)展階段進入提質(zhì)升級階段[3]，單靠政府扶持已無法支撐新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，許多學者關(guān)注到市場需求、企業(yè)創(chuàng)新等要素涌現(xiàn)刺激中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展[4-5]。然而，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個系統(tǒng)、動態(tài)的過程，針對單一要素的定量分析不能有效揭示新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動力變化規(guī)律。

通過梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的大量研究主要是定性探討。如一些學者基于產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)并結(jié)合實踐經(jīng)驗，定性分析新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段與驅(qū)動力要素[3]；部分研究從定量角度探討政府、經(jīng)濟、市場以及技術(shù)等層面因素對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動作用[6-7]。新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，其不僅具有系統(tǒng)復(fù)雜性特征，還具有隨時間演進的動態(tài)特征。Lin等8認為，經(jīng)濟增長、燃料價格、農(nóng)業(yè)與能源對外依存度、技術(shù)進步以及能源消費結(jié)構(gòu)等是影響中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要因素，并在此基礎(chǔ)上進行定量分析;Xue等9考察了 1990-2019 年中國能源價格、碳排放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長等要素對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因果作用。由于缺少統(tǒng)一分析框架，此類研究無法進行對比分析。也有文獻以省市或區(qū)域為單位，討論新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力機制[10]，但是無法解釋導致相同時期新能源發(fā)展水平不同的成因?；诖?，本文結(jié)合定性與定量研究方法，通過構(gòu)建中國新能源產(chǎn)業(yè)社會一技術(shù)轉(zhuǎn)型多層級（MLP）理論分析框架，運用模糊集定性比較分析方法（fsQCA）探尋“十二五”“十三五”時期中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)，以彌補新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動力研究多以定性討論為主的不足。同時，開展跨時期動態(tài)分析不僅有利于識別我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，也可為推動中國新能源產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

1文獻綜述

為系統(tǒng)梳理現(xiàn)有新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素，本研究首先從中國知網(wǎng)提取“十二五”時期以來有關(guān)“新能源\"“影響因素”的核心文獻共782篇，運用Citespace軟件進行文獻計量分析。通過對這些文獻的關(guān)鍵詞進行AP聚類，提取關(guān)鍵詞頻率與中心度，結(jié)果如圖1所示。

可以看出，大量研究從不同層面探討新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素及其驅(qū)動作用。政府層面，現(xiàn)有研究表明，財政補貼、稅收優(yōu)惠、環(huán)境規(guī)制等均在一定時期內(nèi)對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)揮正向激勵作用。如聶正標[11]通過構(gòu)建雙向固定效應(yīng)模型，證實政府補貼在初期對新能源企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生促進作用，但這種促進作用會隨著企業(yè)金融化發(fā)展而逐漸減弱；程承等[12]以光伏發(fā)電項目為例，運用實物期權(quán)法對政策效果進行評價，結(jié)果表明，雖然政策能夠刺激產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但目前存在超額激勵現(xiàn)象，需要進一步優(yōu)化政策措施。經(jīng)濟層面，Lin等[通過構(gòu)建向量自回歸模型，證實經(jīng)濟增長可以刺激產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而促進新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展；Xue等[9通過構(gòu)建集中國能源價格、經(jīng)濟增長等因素的多變量模型，證實短期內(nèi)經(jīng)濟增長可以促進新能源消費。市場層面，Wang等[13]通過改進Logistic模型，實證分析市場需求對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響程度。技術(shù)層面，秦錦等[6]認為，數(shù)字技術(shù)能夠有效提升新能源產(chǎn)業(yè)預(yù)測能力以及新能源開采效率，并運用門檻模型證實數(shù)字技術(shù)對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響存在倒“U”型特征；在此基礎(chǔ)上，Gao等[14]運用SDM模型分析不同技術(shù)進步對光伏產(chǎn)業(yè)的影響，結(jié)果表明，效率提升型技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響最顯著。

然而，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展并非一蹴而就。有學者從系統(tǒng)層面考慮新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如黃光球等[15]通過構(gòu)建新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展因果關(guān)系圖和系統(tǒng)流圖，對影響新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接和間接因素進行分析，探究新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素間的作用關(guān)系，但忽略了驅(qū)動因素的時間動態(tài)性，無法有效揭示不同發(fā)展階段新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的變化軌跡；黃棟等[3]以五年發(fā)展規(guī)劃為階段劃分依據(jù)，總結(jié)中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征，并指出技術(shù)、市場與制度協(xié)同推動中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從整體視角分析我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)生邏輯，但中國地域廣闊，尚不能揭示不同省份間發(fā)展規(guī)律的差異。

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，社會一技術(shù)系統(tǒng)理論在研究非線性轉(zhuǎn)型問題方面具有廣泛應(yīng)用，該理論強調(diào)社會、經(jīng)濟、技術(shù)等要素之間的協(xié)同演化作用[16]?？紤]到研究主體的系統(tǒng)復(fù)雜性和時間動態(tài)性，近年來不少學者在能源研究方面采用社會—技術(shù)系統(tǒng)理論[17-18]。例如胡健等[19運用社會技術(shù)系統(tǒng)理論探究“雙循環(huán)\"格局下中國能源革命發(fā)展歷程，定性分析不同階段中國能源革命發(fā)展特征；鄒瞳等2基于該理論探討中國能源系統(tǒng)從“高碳\"向“低碳”解鎖的過程，并以中國公共汽車交通為例進行案例分析。上述研究大多為定性分析，缺少實證研究的驗證。張睿涵[21]和黃幸婷等[18]分別運用系統(tǒng)仿真、政策文本挖掘方法，在搭建理論分析框架的基礎(chǔ)上進行實證分析。

綜上所述，既有研究圍繞新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素的探討主要分為3個方面：一是通過定量研究，分析單因素對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響機理；二是運用系統(tǒng)動力學、層次分析法等方法，演繹多因素對新能源產(chǎn)業(yè)的影響；三是從宏觀視角定性描述新能源產(chǎn)業(yè)如何受到多因素影響。這些文獻為本文研究提供了有益借鑒，但鮮有研究結(jié)合定量與定性方法對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律進行系統(tǒng)探究。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，有學者將社會一技術(shù)系統(tǒng)理論應(yīng)用于能源轉(zhuǎn)型研究，但多以定性分析為主，少有學者結(jié)合理論框架進行實證研究。基于此，本文嘗試從社會一技術(shù)系統(tǒng)視角，通過構(gòu)建宏觀、中觀及微觀層面的多層級分析框架，借助定性比較分析方法研究不同時期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動因素組態(tài)，探究其時空演變特征與發(fā)展規(guī)律。

2 理論基礎(chǔ)與分析框架

社會—技術(shù)系統(tǒng)（Socio-Technical System，STS）最早由Trist等[22]提出，其強調(diào)社會—技術(shù)系統(tǒng)中來自宏觀環(huán)境（landscape）、中觀體制（regime）以及微觀利基（niche）3個層面的協(xié)同演進帶來系統(tǒng)整體性變革[22]。STS框架擴展性較強并與演化經(jīng)濟學、創(chuàng)新社會學、技術(shù)研究等學科交叉融合，能夠結(jié)合研究對象將經(jīng)濟、政治、技術(shù)、社會等因素納入分析框架，在能源發(fā)展、社會轉(zhuǎn)型領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用[23]。有學者運用社會—技術(shù)系統(tǒng)多層級框架解釋能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型過程與阻礙[24]，但進一步的量化研究依然缺乏。李慧等[25]基于多層級視角，利用定性比較分析對能源低碳轉(zhuǎn)型影響因素進行定量研究，但其僅從靜態(tài)視角對能源低碳轉(zhuǎn)型影響因素進行組態(tài)分析，未能充分挖掘轉(zhuǎn)型的變遷規(guī)律。

作為STS框架的理論分支之一，社會一技術(shù)系統(tǒng)多層級視角（multi-levelperspective，MLP）將政治、經(jīng)濟、社會等因素納入分析框架，將這些因素分為宏觀環(huán)境層、中觀體制層、微觀利基層3個動態(tài)層級，強調(diào)各因素間協(xié)同演化從而推動系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展[16，26]。新能源產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，在能源轉(zhuǎn)型過程中具有不可或缺的作用，其發(fā)展從本質(zhì)上而言是新舊能源替代問題[3]，在此過程中同樣受到來自宏觀、中觀以及微觀層面諸多因素影響，如圖2所示。在不同發(fā)展階段其影響因素組合也呈現(xiàn)出不同特征，識別這些特征有助于為新能源產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供理論基礎(chǔ)和經(jīng)驗借鑒。因此，本文基于社會一技術(shù)系統(tǒng)多層級視角，通過定量和定性相結(jié)合的方法進行探索。

2.1 宏觀環(huán)境層

宏觀環(huán)境是指系統(tǒng)發(fā)生變化時的外部環(huán)境或宏觀背景，通常包括緩慢的外部變化以及突發(fā)性外部沖擊。外部環(huán)境變化會對現(xiàn)行社會一技術(shù)系統(tǒng)產(chǎn)生自上而下的壓力[27]。新能源產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境主要包括經(jīng)濟發(fā)展、資源稟賦以及政策扶持。經(jīng)濟增長需要消耗大量能源，而傳統(tǒng)能源易產(chǎn)生環(huán)境污染問題，因而新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展獲得較多關(guān)注。資源稟賦理論認為，當區(qū)域技術(shù)完全相同時，資源稟賦富足區(qū)域更具有競爭優(yōu)勢。因此，新能源資源稟賦較強地區(qū)會吸引更多裝機投入，從而刺激當?shù)匦履茉串a(chǎn)業(yè)發(fā)展。在“雙碳”背景下，新能源產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，受到國家大力支持，政府通過頒布正式制度，以財政補貼、稅收優(yōu)惠等方式對新能源產(chǎn)業(yè)進行扶持，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2.2 中觀體制層

中觀體制層具有較強穩(wěn)定性并在發(fā)展過程中不斷適應(yīng)宏觀環(huán)境變化，同時，也會憑借其主導地位對微觀小環(huán)境產(chǎn)生影響，防止穩(wěn)定性被打破[26]。中觀體制是能源系統(tǒng)的現(xiàn)行社會表現(xiàn)，在新舊能源交替、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中，原有的“碳鎖定\"效應(yīng)會持續(xù)存在。其中，消費水平、能源價格、開發(fā)成本、居民意識等因素均會對現(xiàn)行社會一技術(shù)系統(tǒng)產(chǎn)生影響，最終反映在全社會用電需求層面，因此本文選擇用電需求作為中觀體制表征變量。

2.3 微觀利基層

微觀利基層為可能影響現(xiàn)行社會一技術(shù)系統(tǒng)的微觀要素提供發(fā)展空間，微觀利基要素發(fā)展和擴散為社會一技術(shù)系統(tǒng)提供新機會，這種自下而上的沖力有助于打破原有系統(tǒng)穩(wěn)定性[28]。由于新能源產(chǎn)業(yè)在一定程度上屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，微觀利基層的作用主要是孕育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，其中，科技人才的智力支持以及科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)揮關(guān)鍵性作用。

綜上所述，本研究基于社會一技術(shù)系統(tǒng)多層級視角（MLP）構(gòu)建定性分析框架，如圖3所示。

3研究方法與數(shù)據(jù)處理

3.1 定性比較分析（QCA）

定性比較分析（QCA）可在復(fù)雜情況下，通過跨案例比較探究導致結(jié)果出現(xiàn)的前因條件組合。該方法從整體視角，采用組態(tài)思維關(guān)注影響結(jié)果的條件組合，有助于研究者更全面地了解事物本質(zhì)特征[29]。根據(jù)變量類型，QCA可分為清晰集定性比較分析（csQCA）、多值集定性比較分析（ 以及模糊集定性比較分析（fsQCA）。其中，fsQCA能夠刻畫不同案例中影響因素的連續(xù)性程度，充許取 0～1 之間的任意值，最大程度地保留數(shù)據(jù)信息，已被廣泛用于產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以及能源轉(zhuǎn)型等方面研究。

本文采用fsQCA研究新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)路徑。這是因為，一方面，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到來自經(jīng)濟、社會、技術(shù)等層面諸多因素影響，這些因素對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響不具有獨立性，而fsQCA適合研究多重并發(fā)的復(fù)雜因果關(guān)系；另一方面，我國幅員遼闊，東中西部地區(qū)在能源資源稟賦、技術(shù)條件等方面存在較大差異，通過對中小樣本的特征分析有助于更加系統(tǒng)地探索不同區(qū)域新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展客觀規(guī)律。

3.2 數(shù)據(jù)來源

本研究選取中國內(nèi)地30個省份（西藏因數(shù)據(jù)不全，未納人）為觀測對象，在社會一技術(shù)系統(tǒng)理論框架下分別討論“十二五\"和“十三五\"時期宏觀環(huán)境、中觀體制以及微觀利基層面要素對各省份新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。數(shù)據(jù)選擇上，考慮到影響因素對結(jié)果發(fā)生具有時滯效應(yīng)，參考李瑞峰等[30]的做法，將數(shù)據(jù)進行滯后處理，滯后期1年，條件要素測量分別采用2015年數(shù)據(jù)和2020年數(shù)據(jù)，結(jié)果要素測量分別采用2016年和2021年數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》、法律之星網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權(quán)局等。

3.3 要素確定

3.3.1 結(jié)果要素

根據(jù)本文研究對象，將影響因素的作用結(jié)果界定為“新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展”，同時，討論其高水平和非高水平兩種情況。參考秦錦等的研究，選用各省份新能源發(fā)電量與地區(qū)總發(fā)電量的比值測量，比值越大說明該地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平越高。

3.3.2 條件要素

（1）宏觀環(huán)境層，具體包括經(jīng)濟發(fā)展、資源稟賦與政策扶持3個維度。

經(jīng)濟發(fā)展。以往研究分別采用國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和人均GDP衡量經(jīng)濟發(fā)展水平，其中，GDP是從區(qū)域總量角度衡量，而人均GDP考慮到區(qū)域人口差異，能夠更加真實地反映區(qū)域宏觀經(jīng)濟狀況。因此，本文使用人均GDP表征不同省份經(jīng)濟發(fā)展情況。

資源稟賦。豐富的日照、充沛的降水、較強的風速是區(qū)域吸引新能源裝機投資的重要因素。我國西北西南、東南沿海等區(qū)域由于具備豐富的可再生能源資源，在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有比較優(yōu)勢。在資源稟賦方面，結(jié)合陳楓楠等31的處理方法，本研究進一步考慮各省份累計光照時數(shù)、平均風速、累計降水量在全國排名，綜合這些排名再次排序，以測度資源稟賦條件。

政策扶持。本文參考李倩等[32]的測度方法，對各省份新能源產(chǎn)業(yè)政策進行量化處理。首先，在法律之星網(wǎng)站將“新能源\"“政策”“綱要”“規(guī)劃”“方案”“規(guī)定”“意見”“通知”等詞排列組合搜索，利用八爪魚軟件設(shè)置抓取程序，獲得相關(guān)信息共1364條；其次，分別篩選“十二五”時期（2011—2015年）和“十三五”時期（2016—2020年）數(shù)據(jù)，并對無效信息、重復(fù)信息等進行人工清洗，最終確定有效政策信息698條，數(shù)據(jù)字段包括政策類型、發(fā)文時間、省份、政策名稱等；最后，將這些政策按照政策類型、發(fā)布單位進行評分，評分標準見表1。

基于表1的評分標準，根據(jù)式（1）計算政策力度。

其中， G 表示政策扶持評分； GT_i 為第 i 條政策發(fā)布單位評分； GI_i 為第 i 條政策類型評分； n 為政策數(shù)量。最終，根據(jù)式（1）計算得到“十二五\"時期與“十三五\"時期30個省份的政策扶持力度。

（2）中觀體制層：用電需求。新能源產(chǎn)業(yè)的中觀層面因素包括市場價格、開發(fā)成本、消費水平等，最終影響全社會用電需求，從一定程度上反映區(qū)域能源消費結(jié)構(gòu)。因此，本文選用電力消費總量表征用電需求。

（3）微觀利基層，具體包括智力支撐與技術(shù)研發(fā)兩個維度。

智力支撐。新能源產(chǎn)業(yè)對知識與人力資本有獨特要求，來自科技從業(yè)者的智力支持有助于新能源企業(yè)進行管理預(yù)測、實現(xiàn)效率提升。由于區(qū)域科技從業(yè)者占比從一定程度上體現(xiàn)該區(qū)域智力水平，因此本文選取科技服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重衡量。

技術(shù)研發(fā)。光伏發(fā)電技術(shù)、地熱技術(shù)、核能技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)等一系列新興技術(shù)為新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了機遇，而專利受理量反映了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力與成果轉(zhuǎn)化能力，可代表不同區(qū)域技術(shù)研發(fā)水平。因此，本文選用國內(nèi)專利受理量作為技術(shù)研發(fā)的表征變量。

具體變量說明見表2。

3.4數(shù)據(jù)校準

模糊集定性比較分析是探討多要素集合關(guān)系的方法，因此需要對數(shù)據(jù)進行校準并在此基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)化為集合維度。在數(shù)據(jù)校準的錨點選擇方面，參考Fiss[33]的研究，運用四分位法（上四分位數(shù) 75% ，中位數(shù) 50% ，下四分位數(shù) 25% ）作為條件變量和結(jié)果變量的模糊校準點。具體地，運用SPSS軟件進行數(shù)據(jù)處理。變量描述性統(tǒng)計分析與數(shù)據(jù)校準結(jié)果見表3。

4數(shù)據(jù)分析與實證結(jié)果

4.1 必要條件分析

進行數(shù)據(jù)分析前應(yīng)檢驗變量中哪些是必要條件。

通常認為當一致性（Consistency）高于0.9時該變量作為必要條件存在。本文采用校準數(shù)據(jù)進行必要性檢驗，結(jié)果如表4所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，這些變量的必要性均小于0.9，表明各單項條件均不是結(jié)果發(fā)生的必要條件。

4.2 影響因素組態(tài)結(jié)果

為確保由條件構(gòu)成的組態(tài)具有充分性且避免同為子集的發(fā)生，在組態(tài)分析前設(shè)定原始一致性閾值和PRI一致性閾值，參考杜運周等[34]的研究，將兩項分別設(shè)置為0.8和0.7。考慮到觀測對象為30個省份，屬于中小樣本，因此將案例頻數(shù)設(shè)置為1。通過軟件分析得到復(fù)雜解、中間解和簡約解，本研究選擇最具代表性的中間解，同時，結(jié)合簡約解的核心與邊緣條件進行組態(tài)分析。4.2.1“十二五”“十三五”時期高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展組態(tài)

表5為“十二五\"“十三五\"時期高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同組態(tài)，可以看出，“十二五\"時期具備2種構(gòu)型共3條路徑 （×H₁×H_2a×H_2b） ；“十三五”時期具備3種構(gòu)型共4條路徑 （H_la，H_lb，H₂，H₃） 。

（1）“十二五\"時期高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)分析。

經(jīng)濟發(fā)展主導下的資源稟賦與用電需求雙驅(qū)動型（×H₁） ）。該組態(tài)表示高水平的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要受地區(qū)經(jīng)濟水平影響，同時，地區(qū)具備良好的資源稟賦和相對較高的用電需求。資源稟賦有助于降低新能源開發(fā)成本，用電需求則為當?shù)匦履茉窗l(fā)展提供消費對象。在經(jīng)濟發(fā)展作為核心條件出現(xiàn)時，區(qū)域基于當?shù)匦履茉促Y源稟賦和用電需求，促進新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這也說明在經(jīng)濟支撐條件較好區(qū)域，基于新能源資源稟賦與市場用電需求的刺激有助于新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，典型省份為內(nèi)蒙古和福建。

資源稟賦與智力支撐雙元驅(qū)動型 （?H_2a，?H_2b） °該組態(tài)下資源稟賦與智力支撐作為核心條件存在，政策扶持作為邊緣條件存在，而技術(shù)研發(fā)作為核心條件缺失，同時，經(jīng)濟發(fā)展與用電需求作為邊緣條件缺失。這說明在資源稟賦較好且科技從業(yè)者占比較高的區(qū)域，即使該區(qū)域經(jīng)濟基礎(chǔ)較弱且技術(shù)研發(fā)不足，通過新能源產(chǎn)業(yè)政策扶持也能夠促進新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。典型省份有甘肅、黑龍江、云南、吉林以及河北。

（2）“十三五”時期高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)分析。

智力支撐驅(qū)動型 ?H_1a，H_1b? 。該組態(tài)表示智力支撐作為唯一核心條件存在，而政策扶持、技術(shù)研發(fā)作為核心條件缺失。此組態(tài)分為兩條路徑，一條路徑是將經(jīng)濟發(fā)展、用電需求作為邊緣條件缺失，新能源資源稟賦條件可忽略，典型省份有青海、甘肅、寧夏、吉林；另一條路徑是將經(jīng)濟發(fā)展、資源稟賦、用電需求均作為邊緣條件存在，典型省份有內(nèi)蒙古。這兩條路徑除核心條件外，其它條件幾乎呈現(xiàn)相反特征，表明定性比較分析的殊途同歸性，同時，體現(xiàn)出以智力支撐為主導的創(chuàng)新利基層相對強勢區(qū)域，其宏觀環(huán)境層面的政策扶持缺失反而能促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

資源稟賦主導的政策驅(qū)動型（ H₂ ）。該組態(tài)表示新能源資源稟賦為核心條件存在，政策扶持為邊緣條件存在，其它要素均為邊緣或核心條件缺失，反映出當一個區(qū)域資源稟賦占主導地位時，新能源政策扶持對促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展是有效的，典型省份有黑龍江。

用電需求與技術(shù)研發(fā)雙驅(qū)動型（ H₃ ）。該組態(tài)表示用電需求與技術(shù)研發(fā)是核心條件存在，經(jīng)濟發(fā)展為邊緣條件存在，資源稟賦、政策扶持以及智力支撐作為邊緣或核心條件缺失。這說明在經(jīng)濟基礎(chǔ)較好區(qū)域，隨著用電需求增加以及當?shù)丶夹g(shù)研發(fā)水平提高，新能源產(chǎn)業(yè)也可以得到較好發(fā)展。典型省份有浙江、江蘇。4.2.2“十二五”“十三五”時期非高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)分析

為進一步挖掘不同時期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)，本研究發(fā)揮定性比較分析研究因果非對稱性問題的優(yōu)勢，對非高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展展開分析。表6為“十二五”“十三五\"時期非高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)，可以看出，“十二五\"時期具備3種構(gòu)型共5條路徑 ：（×NH_1a××NH_1b××NH_2a××NH_2b××NH₃）， “十三五\"時期具備3種構(gòu)型共3條路徑（ NH₁ 、 NH₂ 、NH₃ ）。

（1）“十二五\"時期非高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)分析。

?NH₁ 和 ×NH₂ 兩種構(gòu)型的核心缺失條件均為新能源資源稟賦，說明資源稟賦在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有重要作用。此外， ?NH₁ 說明在資源稟賦、用電需求作為核心條件缺失的區(qū)域，即使政策扶持力度大，也不足以支撐新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，換而言之，政策扶持在此類區(qū)域的促進效應(yīng)不顯著，典型省市有天津、陜西和江西。 ?NH₂ 反映出在資源稟賦作為核心條件缺失、用電需求作為邊緣條件缺失或相對一般的區(qū)域，雖然地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較好且具備智力支撐，也不足以推動新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如北京、重慶、上海等。

?NH₃ 與上述兩種構(gòu)型呈現(xiàn)出不同特征，在此構(gòu)型下新能源資源稟賦作為邊緣條件存在而不是缺失，與此同時，技術(shù)研發(fā)、用電需求均存在，但由于政策扶持及智力支撐作為核心條件缺失，經(jīng)濟發(fā)展作為邊緣條件缺失，當?shù)氐男履茉串a(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不高，典型省份為河南。雖然此類地區(qū)的政策扶持能夠發(fā)揮一定效力，但不足以支持新能源產(chǎn)業(yè)高水平發(fā)展。這表明此類區(qū)域應(yīng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)扶持政策、加強當?shù)刂橇χ?，從而增強其對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用。

（2）“十三五\"時期非高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)分析。 NH₁ 表示當區(qū)域資源稟賦、用電需求、智力支撐等要素作為核心或邊緣條件缺失時，政策扶持并不能有效發(fā)揮作用，無法刺激當?shù)匦履茉串a(chǎn)業(yè)發(fā)展，典型省份有貴州、江西； NH₂ 表示當用電需求作為核心條件缺失、資源稟賦作為邊緣條件缺失時，雖然區(qū)域具備其它發(fā)展條件，其新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平依然不高，代表性省市有北京、上海和陜西； NH₃ 表示當經(jīng)濟基礎(chǔ)相對薄弱、智力支撐水平一般時，其它條件的存在同樣無法刺激新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，典型省份有河南、四川。

4.3 不同時期組態(tài)演變

為了從動態(tài)角度研究不同時期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的時空演變特征，進一步基于MLP理論框架，結(jié)合高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展組態(tài)結(jié)果探究“十二五\"至“十三五”時期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動因素演變規(guī)律。不同時期宏觀、中觀、微觀層面驅(qū)動因素組合演化結(jié)果如圖4所示。

4.3.1“十二五”時期：環(huán)境引領(lǐng)—利基響應(yīng)

“十二五\"時期不同構(gòu)型條件下宏觀環(huán)境層均有要素作為核心條件存在 （?×H₁ 為經(jīng)濟發(fā)展， ?×?H₂ 為資源稟賦），此外，微觀利基層的智力支撐在 ?×?H₂ 中同樣作為核心條件存在，但宏觀環(huán)境層面并未出現(xiàn)核心條件缺失，而微觀利基層的技術(shù)研發(fā)作為核心條件缺失。這說明此階段宏觀環(huán)境在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中占據(jù)主導位置，以智力支撐為代表的一些微觀利基開始發(fā)揮作用。與此同時，用電需求作為邊緣條件或者可以忽略的條件存在于各構(gòu)型中，說明中觀體制并未發(fā)生實質(zhì)性變化。因此，該階段可以歸納為“環(huán)境引領(lǐng)一利基響應(yīng)\"時期。

4.3.2“十三五\"時期：利基主導—體制變化

“十三五\"時期，原本的兩種構(gòu)型演變?yōu)?種構(gòu)型，從圖4可以明顯看出，該階段微觀利基層發(fā)揮重要作用。在 H₁ 構(gòu)型中，微觀利基層的智力支撐占主導地位，而宏觀環(huán)境層的政策扶持作為核心條件缺失，說明此構(gòu)型中新能源產(chǎn)業(yè)扶持政策反而會成為羈絆；在 H₃ 構(gòu)型中，技術(shù)研發(fā)與用電需求同時作為核心條件存在，說明此構(gòu)型下新能源技術(shù)研發(fā)帶來成本降低、系統(tǒng)穩(wěn)定等利好并刺激新能源需求，進一步激勵技術(shù)研發(fā)，同時， H₂ 這種資源稟賦驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的傳統(tǒng)路徑仍然存在，而政策扶持在該路徑中發(fā)揮正向促進作用。

4.4穩(wěn)健性檢驗

穩(wěn)健性檢驗方法包括調(diào)高案例一致性閾值、增刪案例、提高PRI一致性、增加條件、調(diào)整校準點等[34]本研究通過將PRI一致性從0.7提升至0.75進行穩(wěn)健性檢驗。結(jié)果表明，“十二五”時期高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展、“十二五”與“十三五\"時期非高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)果均與原結(jié)果保持一致，在“十三五”時期高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析中出現(xiàn)了簡約解數(shù)量減少、構(gòu)型不一樣的情況，但大體與原結(jié)果一致，不影響整體典型性分析，因此本研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

本研究以中國內(nèi)地30個省份為觀測對象，在社會一技術(shù)系統(tǒng)多層級理論框架下，結(jié)合模糊集定性比較分析，討論“十二五\"“十三五\"時期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素組態(tài)，探究新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的時空演變規(guī)律與特征。得出主要結(jié)論如下：第一，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素眾多，具有典型的系統(tǒng)復(fù)雜性、區(qū)域差異性，且在不同時空背景下呈現(xiàn)出不同組態(tài)特征；第二，政府政策在新能源發(fā)展早期階段發(fā)揮重要作用，但并非“特效藥”，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動因素組態(tài)在“十二五”“十三五\"時期經(jīng)歷了由宏觀層因素主導的“環(huán)境引領(lǐng)一利基響應(yīng)\"型到“利基主導—體制變化\"型的轉(zhuǎn)變，以智力支撐和技術(shù)研發(fā)為核心條件的微觀利基層在產(chǎn)業(yè)演進中逐漸凸顯其重要性；第三，現(xiàn)階段能源消費結(jié)構(gòu)發(fā)生較大改變，“十三五\"時期用電需求作為核心或邊緣條件存在于不同高水平新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展構(gòu)型中，而在引致非高水平發(fā)展中其作為核心條件缺失。這表明當下新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要更加關(guān)注社會用電需求等一系列條件。

5.2 理論貢獻

第一，構(gòu)建了社會一技術(shù)系統(tǒng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論模型，拓展了社會技術(shù)系統(tǒng)理論在能源領(lǐng)域的應(yīng)用范疇，對深化新舊能源替代、能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型過程研究具有一定理論借鑒意義；第二，結(jié)合理論模型與定性比較分析，加入不同時空條件的對比分析，精準描繪新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動因素組合變化的時空演變特征，為QCA動態(tài)研究提供實證案例；第三，基于省際層面開展新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展驅(qū)動因素組合分析，探究導致我國不同區(qū)域新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平差異的動因，為未來宏觀、中觀層面新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策制定提供理論依據(jù)。

5.3 實踐啟示

（1）研究發(fā)現(xiàn)政策扶持在資源稟賦富足但是經(jīng)濟相對落后地區(qū)發(fā)揮重要作用，而在新能源資源稟賦不足且用電需求較小區(qū)域，即使提供較多政策支持也無法支撐當?shù)匦履茉串a(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，各省份需結(jié)合現(xiàn)階段發(fā)展特征有計劃地制定新能源產(chǎn)業(yè)政策，在評估當?shù)匦履茉促Y源稟賦以及用電需求基礎(chǔ)上確定最佳新能源投入水平。

（2）初期，我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要依靠資源稟賦、政府扶持、經(jīng)濟基礎(chǔ)等宏觀因素；“十三五\"時期微觀利基層面的智力支撐、技術(shù)研發(fā)等要素則是導致各省份新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平分異的主要原因。前期憑借資源稟賦發(fā)展較好的內(nèi)蒙古、青海、寧夏、吉林等省份，以及依靠用電需求驅(qū)動發(fā)展的浙江、江蘇，在后期發(fā)展乏力。這說明未來我國新能源產(chǎn)業(yè)要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，微觀利基因素的活力激發(fā)是保持競爭力的核心。因此，各省份需充分重視微觀利基在產(chǎn)業(yè)演進中的重要性，注重人才培育和科技研發(fā)，提供創(chuàng)新利基的發(fā)展空間以實現(xiàn)新能源產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（3）考慮到社會用電需求在不同時期的作用變化，需要關(guān)注引發(fā)社會用電需求變化的一系列要素，包括新能源市場價格、居民消費水平、能源系統(tǒng)供應(yīng)穩(wěn)定性等，從中觀層面引導新能源消費，進行體制機制創(chuàng)新、綠色環(huán)保意識培養(yǎng)等，激發(fā)市場需求，促進當?shù)匦履茉串a(chǎn)業(yè)發(fā)展。

5.4 不足與展望

本文研究為社會一技術(shù)系統(tǒng)理論在新能源領(lǐng)域應(yīng)用作出了一定拓展，但在研究方法方面主要基于文獻計量識別影響因素并對相關(guān)要素進行層次劃分，具有一定主觀性。考慮到新能源產(chǎn)業(yè)的復(fù)雜性，未來研究可考慮綜合文本挖掘、大數(shù)據(jù)分析、元分析、專家訪談等手段進行多要素識別與考察，提高影響因素識別方法的客觀性。本文主要探討了“十二五”“十三五\"時期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，未來研究可拓展新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢研判，構(gòu)建具有預(yù)測功能的動力發(fā)展模型，對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力要素組合展開科學預(yù)測。

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（責任編輯：胡俊健）

The Configuration of Influencing Factors of New Energy Industry Development from the Perspective of Socio-Technical Systems ： A Qualitative Fuzzy Set Comparative Analysis

Zhang Jin1，Wu Yuan23，Li Jinkai3，4 （1.Instituteof Industrial Economicsof CASs，Beijing10o06，China；2.SchoolofManagement，Zhengzhou University， Zhengzhou 45Ooo1，China；3. Center for Energy，Environment amp; Economy Research，Zhengzhou University， Zhengzhou 450ool，China；4. School of Economics，Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China）

Abstract：This research focuses onthe developmentof China’s new energy industry，with the aim of exploring the various factors thatinfluence itsdevelopmentand their temporal evolution paterns.Grounded inthe contextof severe environmentalissuesandtheneed forenergy transition，thisstudyspecificallyexamines theroleofChinas\"peak carbonemissions and carbon neutrality\" goals in driving the development of the new energy industry.

The research questions revolvearound the influencing factors of new energy industry development and how they difer underdifferenttemporaland spatialconditions.Toaddressthesequestions，thisstudyadoptsamultilevelsocio-technical system （STS） theoretical framework and utilizes fuzyset qualitativecomparative analysis （fsQCA）. Through an in-depth analysis，the studyinvestigates the development pathways of the new energy industryin 3O provinces of China during the \"12th Five-Year Plan\" and \"13th Five-Year Plan\" periods.

Methodologically，this paper begins byconducting a literature-based bibliometric analysis to extract thecore influencingfactors ofnew energy industrydevelopment.Subsequently，a three-level influencefactor model isconstructed，encompassing the macro，meso，and micro levels.By the fsQCA method，configurational analysis is performedon diferent factorcombinations thataffectthe developmentof the new energy industry，thereby identifyingkeyfactors and their interactions that promote industrydevelopment.Notably，this study inovatively introduces the temporal dimensioninto the QCA model，alowing foran exploration of thechanging characteristics ofdriving factors in thenew energy industryfrom the l2th Five-Year Plan to the l3th Five-Year Plan in China.

The main findings of this study highlight the diferent configurationsobservedinthe development of the high-level new energyindustry during the\"12th Five-Year Plan\"and\"13thFive-Year Plan\"periodsin China.Inthe\"12th Five-Year Plan\"period，twoconfigurations drove the high-level developmentofthe new energy industry：aconfiguration driven by both resourceendowmentand electricitydemand under the dominanceof economicdevelopment，andaconfiguration driven byresource endowmentand intelectual support asdual drivers.Inthe \"13th Five-YearPlan\"period，thre configurations were identified：aconfiguration driven by intellectual support，aconfiguration drivenby policy based onresource endowment，and a configuration driven by both electricity demand and technological research and development.

The study also identifieddiferent configurations for the development of non-high-level new energy industries during the \"12th Five-Year Plan\"and \"13th Five-Year Plan\"periods.Inthe \"12th Five-Year Plan\"period，three configurations andfive pathways were observed，while in the\"13th Five-Year Plan\" period，threeconfigurations and three pathways were identified.Further analysis revealed thatthe main driving modes of new energy development difered between the two periods.The\"12th Five-Year Plan\" period wascharacterized bya pattern of \"Landscape leads-niche responds\"， whereas the \"13th Five-Year Plan\" period exhibited a \"niche dominance-regime change\" pattern.

Thes findings suggest that government support alone is notsuffcient forthe development of thenew energy industry.The driving forcesbhindits growthvarysignificantlyacross temporalandspatialdimensions.Theransitionfromthe\"12thFive-Year Plan\"tothe\"13thFive-YearPlan\"witnessedashiftfrommacro-environmentalleadershiptomicro-niche-leveldominancenthe developmentofChina'snewenergyindustry.Resourceendowmentandelectricitydemand wereidentifiedascrucialfactorsinfluencing industrial development during different periods.Additionally，intelectual supportandtechnological researchanddevelopment played increasingly important roles in the industry's development at the micro-level.

Informed bythese insights，this studyofers recommendations for the development of China's new energy industry. It suggests placing greater emphasison nurturing micro-level driving forces，particularly through technological inovation andtalent cultivation.Policymakers should formulate targeted strategies for new energy industrydevelopment by considering regional resource endowments and market demands.Aditionally，atention should be paid tochanges in social electricity demand，guiding new energyconsumptionatthe meso level，promoting institutionaland mechanistic innovation to stimulate market demand，and facilitating the high-qualitydevelopmentof the newenergy industry.Finally，the study proposes that future research could explore the development trends of the new energy industry and construct prediction models to provide a more scientific basis for policy formulation.

KeyWords：Socio-technical System;New Energy Industry Development; Influencing Factor Configuration;Fuzy Set Qualitative Comparative Analysis