摘 要：區(qū)域創(chuàng)新能力作為衡量區(qū)域經濟發(fā)展?jié)摿εc競爭優(yōu)勢的重要指標，對區(qū)域高質量發(fā)展具有重要支撐作用?；趨^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論，本文以河南省安陽市及所屬8個縣區(qū)2014—2023年面板數據為樣本，運用因子分析法，對河南省區(qū)域創(chuàng)新能力進行評價分析。結果表明：安陽市創(chuàng)新綜合得分年均增長9.7%，但各區(qū)縣發(fā)展分化顯著；龍頭企業(yè)創(chuàng)新與產業(yè)升級是核心驅動力，而要素配置失衡與協(xié)同機制薄弱仍是主要短板?；诖?，本文建議通過梯度化要素配置、產業(yè)鏈創(chuàng)新融合、教育供給側結構性改革、完善“數字治理”監(jiān)測體系等路徑，全面提升全域創(chuàng)新能力。

關鍵詞：創(chuàng)新能力評價指標；指標體系；區(qū)域創(chuàng)新能力；因子分析；高質量發(fā)展；安陽市

中圖分類號：F127；G301 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2025）04（b）--05

黨的二十大報告對加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略作出重要部署，習近平總書記強調：“要堅持‘四個面向’，加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略?！彪S著知識經濟的到來，創(chuàng)新能力日漸成為衡量區(qū)域經濟發(fā)展?jié)摿Φ囊粋€重要指標。對于創(chuàng)新能力理論的研究，無論學術界還是政府都給予了高度關注?？v觀現(xiàn)有文獻，對于創(chuàng)新能力的研究，主要集中在國家創(chuàng)新能力評價、區(qū)域創(chuàng)新能力評價和企業(yè)創(chuàng)新能力評價三個層面。其中，關于區(qū)域創(chuàng)新能力評價的研究，自北京市調研組1996年首次提出“區(qū)域創(chuàng)新能力”概念以來，便成為學術界關注的焦點，學者運用不同的方法從不同視角、不同層次進行了廣泛研究。從評價方法來看，一直都存在較大爭議。但整體來看，主要聚焦于因子分析法、層次分析法、綜合評價法、熵權法、結構方程模型等評價方法。但是，每種方法的數據處理、標準等不同，其結果也不盡相同。從研究視角來看，研究者主要基于投入和產出、主體和客體兩個方面，從系統(tǒng)、資源整合、創(chuàng)新結果以及創(chuàng)新特性等視角研究區(qū)域創(chuàng)新。從研究層次來說，對于區(qū)域創(chuàng)新能力評價的研究，國家級、省級范圍的研究較多，地市范圍的研究相對匱乏，尤其是具體到地市的研究更為欠缺。而國家創(chuàng)新能力提高的落腳點恰恰是各地市創(chuàng)新能力的提高，即各地市的創(chuàng)新能力匯聚共同支撐著國家創(chuàng)新能力。

《河南省區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2024》顯示，安陽屬于綜合科技創(chuàng)新水平指數在60分以下的第三梯隊。與此同時，從10年縱向比較分析來看，安陽下滑幅度最大。由此看來，安陽迫切需要提升區(qū)域創(chuàng)新能力。這就需要對安陽區(qū)域創(chuàng)新能力進行客觀、科學、系統(tǒng)的評價，明確其競爭優(yōu)勢，弄清楚安陽區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)有水平及存在的問題，才能揚長避短，有的放矢，提高安陽區(qū)域創(chuàng)新能力。基于此，本文以安陽為例，圍繞河南區(qū)域創(chuàng)新能力進行研究，運用因子分析法，對近10年來安陽市及所屬各縣區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力進行動態(tài)評價，掌握安陽區(qū)域創(chuàng)新能力的水平及存在問題，并提出相應的對策建議，旨在為安陽市及河南省高質量發(fā)展賦能增勢，進而推動安陽市及河南省經濟高質量發(fā)展。

1 評價方法

隨著學者對區(qū)域創(chuàng)新能力的廣泛關注，關于區(qū)域創(chuàng)新能力實證評價研究的方法逐漸增多。這些方法各有利弊，對數據的要求也不盡相同。但無論哪種方法，都需要考慮兩個問題：一是指標權重的問題；二是各指標之間的相關性。在對安陽區(qū)域創(chuàng)新能力進行研究的過程中，需要掌握多個變量的數據以確保結果的準確性，同時要避免因多個變量之間的相關性而導致結果不準確。因子分析法的基本原理就是將相關性較高的原始變量進行歸類，確保不同類彼此之間相關性較低，實現(xiàn)對原始數據的壓縮處理。因此，本文運用因子分析法對安陽市及各縣區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力進行分析。步驟如下：首先，構建安陽區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系。其次，使用KMO檢驗和Bartlett球度檢驗對數據進行適合性檢驗。再次，運用主成分分析法提取公因子，采用最大方差法對因子進行旋轉并對公因子進行命名。最后，根據SPSS軟件計算單項因子F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4得分和旋轉后各公因子的方差貢獻率占累積方差貢獻率的比例（Wi）計算綜合得分，計算公式為：F 綜合 =W1×F1+W2×F2+W3×F3。

2 指標體系構建與數據來源

安陽區(qū)域創(chuàng)新能力評價需要依托有效的評價體系。目前，研究者提出了不同的區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系。但是，現(xiàn)有評價指標體系尚未形成統(tǒng)一的理論基礎，比較權威的是來自相關政府部門的報告。因此，本文依托安陽區(qū)域創(chuàng)新能力實際情況，參照國內外典型區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系，綜合考慮數據的可獲得性、科學性等原則，構建安陽區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系（見表1）。其中，涉及創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出3個一級指標和人均GDP、第三產業(yè)生產總值增長率等9個二級指標。數據均來源于安陽統(tǒng)計年鑒等。

3 安陽市區(qū)域創(chuàng)新能力評價分析

3.1 可行性檢驗

首先，因子分析法要求選取的樣本數大于指標數。對安陽市以及8個地市2014—2023年10年的區(qū)域創(chuàng)新能力進行分析，樣本數顯然大于選取的指標數量。其次，本文運用SPSS26.0對樣本原始數據進行標準化處理，對標準化處理后的數據進行KMO檢驗和巴特利特球形檢驗，結果如表2所示。由表2可知，樣本數據的KMO值為0.735，大于0.7；巴特利特球形度檢驗顯著性水平為0.000，小于0.001。這些都表明選取的變量之間具有相關性，適合做因子分析。

3.2 提取公因子

本文運用SPSS26.0采用主成分分析法提取公因子，其提取結果見表3。由表3可知，在選取的9個指標中，大部分提取值都在0.7以上，只有Ramp;D經費占GDP比重和教育支出占財政支出比例略低，提取值為0.513和0.599，表明所選取的指標能夠對原始變量進行解釋。

遵循特征值大于1的原則，對各因子的方差貢獻率及其累計值進行分析，公因子提取結果見表4。由表4可知，3個成分的特征值均大于1，且累計貢獻率為76.799%，表明提取3個公因子能夠較好的涵蓋原始變量的信息。

3.3 旋轉成分矩陣及公因子命名

本文運用SPSS26.0采用最大方差法對因子進行旋轉，其旋轉后的成分矩陣如表5所示。

由表5可知，因子F1主要在Ramp;D經費占GDP比重、新產品開發(fā)經費支出、Ramp;D人員折合全時當量、新產品銷售收入和有效發(fā)明專利數5個指標上的載荷較大，這5個指標主要集中在企業(yè)創(chuàng)新方面，因此將該因子命名為企業(yè)創(chuàng)新因子。因子F2主要在城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、教育支出占財政支出比例2個指標上的載荷較大，這2個指標主要集中在創(chuàng)新資源方面，因此將該因子命名為創(chuàng)新資源因子。因子F3主要在人均GDP、第三產業(yè)生產總值增長率2個指標上的載荷較大，這2個指標主要集中在創(chuàng)新環(huán)境方面，因此將該因子命名為創(chuàng)新環(huán)境因子。

3.4 評價結果分析

3.4.1 綜合得分計算

本文運用SPSS26.0直接計算出各公因子F1、F2、F3的得分，結合旋轉后各公因子的方差貢獻率占累計方差貢獻率的比例，計算綜合得分：F 綜合 =（0.43949×F1+0.18559×F2+0.14292×F3）/0.76799，計算結果如表6所示。

3.4.2 整體評價結果分析

由表6可知，2014—2023年，安陽市區(qū)域創(chuàng)新能力持續(xù)攀升，整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢，綜合評價得分從2014年的1.18增至2023年的2.29，年均增速9.7%。同時，期間又出現(xiàn)波動，且表現(xiàn)出“階梯式”躍進，2018年綜合評價得分回落至1.13，但2020年后呈現(xiàn)加速增長趨勢，2021年綜合評價得分達到峰值1.82，2023年創(chuàng)歷史新高，綜合評價得分達到2.29。因此，可以概括為安陽市經歷了三個階段：平穩(wěn)增長期，即2014—2017年，綜合評價得分從2014年的1.18增至2017年的1.70，年均增速6.2%。調整波動期，即?2018—2020年，原因可能是受疫情沖擊的影響，2018年綜合評價得分回落至1.13，但2020年綜合評價得分又反彈至1.61。加速突破期，即?2021—2023年，綜合得分從2021年的1.82躍升至2023年的2.29，得分年均增速達15.4%?。同時，就安陽市整體創(chuàng)新能力而言，根據各因子的方差貢獻率及其累計值可知，企業(yè)創(chuàng)新荷載值最高，顯示龍頭企業(yè)是創(chuàng)新核心動力，但中小企業(yè)參與度低。荷載值次之的是創(chuàng)新資源，最低的是創(chuàng)新環(huán)境。

3.4.3 各縣區(qū)評價結果分析

由表6可知，從2014—2023年綜合評價得分來看，“中心-邊緣”格局顯著，殷都區(qū)等產業(yè)基地形成增長極，但文峰區(qū)等知識密集區(qū)未能發(fā)揮輻射作用。同時，安陽市8縣區(qū)科技創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡，各區(qū)縣創(chuàng)新能力分化顯著。2014年，林州市綜合評價得分最高為0.44，殷都區(qū)綜合評價得分最低為-0.38，最大差距為0.82。2023年，殷都區(qū)綜合評價得分最高為0.88，文峰區(qū)綜合評價得分最低為-0.42，最大差距為1.3。其中，殷都區(qū)和林州市在區(qū)域創(chuàng)新能力方面表現(xiàn)出明顯的領先優(yōu)勢。除此之外，從2023年綜合評價得分來看，殷都區(qū)得分最高，其次為林州。殷都區(qū)2020年后實現(xiàn)跨越式增長，得分從-0.03躍升至2023年的0.88，成為唯一連續(xù)四年正增長的行政區(qū)，究其原因，其創(chuàng)新績效受益于企業(yè)創(chuàng)新活力激發(fā)、產業(yè)升級、創(chuàng)新資源配置化和相關政策的支持。?林州市?從2021年起恢復增長，2023年綜合評價得分為0.50，接近全市均值，其創(chuàng)新績效可能與縣域高新技術產業(yè)培育相關。與此同時，這兩個地區(qū)每年的新產品開發(fā)經費支出、Ramp;D經費、Ramp;D人員折合全時當量等指標均高于其他地區(qū)。這表明企業(yè)創(chuàng)新在區(qū)域創(chuàng)新能力方面有著重要作用。文峰區(qū)、北關區(qū)近10年綜合評價得分始終為負，未突破零值，可見其傳統(tǒng)城區(qū)轉型乏力，需要強化產學研協(xié)同創(chuàng)新機制。龍安區(qū)近10年的綜合評價得分波動劇烈，2019年驟降至-0.77，穩(wěn)定性低于其他地區(qū)。安陽縣近10年的綜合評價得分長期處于負值區(qū)間，且2019年創(chuàng)最低值-1.29，反映創(chuàng)新環(huán)境與知識獲取能力不足，其創(chuàng)新要素集聚能力有待提升。湯陰縣、內黃縣在2014—2023年整體趨向下滑，波動性明顯。

4 總結與對策

本文基于2014—2023年安陽市8個縣區(qū)的面板數據，運用SPSS軟件，采用因子分析法，對安陽市區(qū)域創(chuàng)新能力進行分析評價，得出以下研究結論和對策。

4.1 總結

安陽市通過政策賦能與產業(yè)升級已形成創(chuàng)新驅動雛形，區(qū)域創(chuàng)新能力整體呈現(xiàn)上升趨勢，但其中表現(xiàn)出“U型”曲線增長的特征。同時，創(chuàng)新能力核心驅動機制主要體現(xiàn)在龍頭企業(yè)創(chuàng)新和產業(yè)升級動能上，企業(yè)創(chuàng)新和產業(yè)轉型是拐點。創(chuàng)新資源“馬太效應”顯著，縣域創(chuàng)新出現(xiàn)“空心化”現(xiàn)象，產業(yè)結構性矛盾突出。就企業(yè)創(chuàng)新和產業(yè)升級動能而言，主要通過“傳統(tǒng)+新興+未來”三軌并行實現(xiàn)突破，即?傳統(tǒng)產業(yè)智能化?：安鋼集團引入工業(yè)機器人，噸鋼能耗降低12%，帶動上下游100家企業(yè)接入工業(yè)互聯(lián)網?；?新興產業(yè)規(guī)?；?：無人機產業(yè)園集聚41家企業(yè)，低空經濟產值突破50億元，關鍵部件本地化率提升至45%?；?未來產業(yè)前瞻布局?：氫能儲能、量子信息領域建成3個中試基地，儲備23項原創(chuàng)技術?。同時，企業(yè)創(chuàng)新和產業(yè)升級顯然需要政策賦能。就政策賦能效應而言，得益于安陽市實施“五鏈耦合”政策體系，并形成了三大機制，即財政激勵?：對研發(fā)投入超5%的企業(yè)給予最高500萬元補貼，2023年帶動企業(yè)研發(fā)強度提升至2.1%?；?人才集聚?：“洹泉涌流”計劃累計引進3546人，新建人才公寓5170套，解決26%企業(yè)技術瓶頸?；?平臺建設?：建成藍天實驗室等14個省級平臺，推動納米微晶蓋板玻璃等12項技術產業(yè)化。

安陽市各區(qū)縣創(chuàng)新能力雖呈現(xiàn)上升趨勢，但整體偏低，區(qū)域差異明顯。從2023年綜合評價得分來看，安陽市各區(qū)縣創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出梯隊式的發(fā)展態(tài)勢。具體而言，第一梯隊，即核心圈，包括殷都區(qū)和林州市；第二梯隊，即潛力圈，包括龍安區(qū)和北關區(qū)；第三梯隊，即薄弱區(qū)，包括安陽縣和內黃縣。第一梯隊中，殷都區(qū)依托鋼鐵產業(yè)綠色轉型（如安鋼集團氫冶金項目），驅動新產品銷售收入增長；林州市通過“飛地經濟”承接鄭州科技資源，有效推動發(fā)明專利數增長。第二梯隊中，北關區(qū)無人機產業(yè)園建設帶動近三年得分提升，但教育支出占比較低，制約長期潛力。?第三梯隊中，文峰區(qū)高校密集卻未能轉化科研優(yōu)勢，凸顯“創(chuàng)新孤島”效應。顯然這是因為存在較為明顯的制約因素。首先，地理環(huán)境因素不同，各縣區(qū)因受地形影響，企業(yè)數量、規(guī)模受限，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數也不同，導致企業(yè)創(chuàng)新因素不能充分發(fā)揮作用。其次，要素配置呈結構性失衡，包括空間失衡和領域失衡?？h域研發(fā)經費投入有待提高，規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構覆蓋率不足，新材料、新能源領域人才缺口較大，制約無人機發(fā)動機等核心技術攻關?。再次，協(xié)同創(chuàng)新機制缺位，包括產學研脫節(jié)和產業(yè)鏈斷層。高校成果本地轉化率較低，精品鋼深加工產品附加值不高?。最后，制度環(huán)境適配性不足，包括?政策執(zhí)行差異和?考核導向偏差?？h域科技政策兌現(xiàn)周期比市轄區(qū)長，中小企業(yè)稅收減免覆蓋率有待提高，仍以專利數量為考核核心，忽視技術轉化與經濟效益。

4.2 對策

針對目前制約安陽創(chuàng)新能力水平的因素，建議以新質生產力為導向，動態(tài)調整創(chuàng)新策略，為資源型城市轉型提供“安陽范式”?，為中原城市群創(chuàng)新走廊建設提供“安陽樣本”?。

4.2.1 構建梯度化要素配置體系

根據安陽市各縣區(qū)的創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，立足于各縣區(qū)的實際情況，找準縣域定位，實施不同的人才對策，促進傳統(tǒng)產業(yè)升級，培育新興產業(yè)，合理布局未來產業(yè)，分梯隊實施“三圈層”人才戰(zhàn)略，即核心圈，典型地區(qū)為殷都區(qū)和林州市；潛力圈，典型地區(qū)為龍安區(qū)和北關區(qū)；薄弱圈，典型地區(qū)為安陽縣和內黃縣。在核心區(qū)，?設立“個稅返還特區(qū)”，對年薪超50萬元人才返還個稅?；在潛力圈建設智能制造實訓基地，培養(yǎng)技能型人才?；在薄弱圈推行“候鳥工程師”計劃，柔性引進周末技術顧問?。

4.2.2 推進產業(yè)鏈創(chuàng)新深度融合

首先，支持翔宇醫(yī)療等企業(yè)牽頭組建“智能康復設備”創(chuàng)新聯(lián)合體，推行“揭榜掛帥”制度；實施“鏈式招商”工程，圍繞比亞迪弗迪電池（湯陰基地）引進上下游企業(yè)20家，本地配套率提升至60%；實施“鏈主企業(yè)倍增計劃”?，支持安鋼集團建設國家級工業(yè)互聯(lián)網平臺，鼓勵帶動供應商數字化改造，加快延伸產業(yè)鏈；組建無人機產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體，實現(xiàn)飛控系統(tǒng)、復合材料的100%本地化生產。其次，打造未來產業(yè)孵化矩陣，?建設全省首個“納米材料中試基地”，配套風險補償資金池，對研發(fā)投入超3%的區(qū)縣給予配套經費，推廣“研發(fā)費用損失保險”，承保企業(yè)創(chuàng)新失敗損失。設立“概念驗證中心”，對實驗室成果進行市場化評估，縮短轉化周期。再次，通過設立“專精特新”培育庫和創(chuàng)新金融工具包推動研發(fā)投入結構化升級。最后，優(yōu)化政策協(xié)同?，建立“跨區(qū)縣創(chuàng)新聯(lián)盟”，實現(xiàn)檢測認證平臺、中試基地共享；推行“創(chuàng)新飛地”模式，允許在外地建設離岸研發(fā)中心。與此同時，?破解中小企業(yè)創(chuàng)新困境?，建立“專精特新”企業(yè)培育庫，給予設備融資租賃貼息、首臺套風險補償；推廣“科技貸+知識產權質押”模式，進一步提高科技型企業(yè)貸款覆蓋率、壓降平均利率。

4.2.3 教育供給側結構性改革?

實施教育供給側結構性改革，主要從兩個方面著手：一方面，?基礎教育補短板。在安陽縣等落后地區(qū)實施“雙師課堂”“基礎教育質量倍增”等計劃，實現(xiàn)名校教師遠程授課全覆蓋，確保財政教育支出占比年均提高0.5個百分點；設立專項獎學金，對考入“雙一流”高校的貧困生給予適當資助。另一方面，?職業(yè)教育強特色。依托安陽職業(yè)技術學院建設“無人機工匠學院”，推行“入校即入企”培養(yǎng)模式；政府對簽訂3年以上就業(yè)協(xié)議的企業(yè)，按每人一定標準給予培訓補貼；升級安陽工學院大學科技園為國家級孵化器，建設“中原智慧農業(yè)研究院”“甲骨文數字創(chuàng)新中心”等新型研發(fā)機構，實行“事業(yè)法人+企業(yè)運營”機制。

4.2.4 完善“數字治理”監(jiān)測體系

進一步完善“數字治理”監(jiān)測體系，圍繞三個方面進行：其一，建立?動態(tài)預警機制。構建包含數字經濟指標（如企業(yè)上云率、數據要素交易額）的2.0版評價體系，實行季度“紅黃綠”三色預警。其二，針對關鍵指標以及結合各區(qū)縣的優(yōu)勢和資源，進行?差異化考核。具體而言，比如，將技術合同成交額、新產品收入占比等指標權重提升至40%?；對特定縣區(qū)增設“服務業(yè)數字化轉型”專項考核。同時，考核指標可以一致，但是對于其突出的優(yōu)勢和資源相對應的指標，該指標權重可以適當增加。比如，對文峰區(qū)等高校密集區(qū)考核專利轉化率權重可以加大，對殷都區(qū)等產業(yè)區(qū)考核新產品銷售占比權重也可以加大。其三，爭創(chuàng)國家公共數據授權運營試點，在醫(yī)療、物流領域開展數據資產入表試點。

總之，通過實證研究發(fā)現(xiàn)，關于安陽市區(qū)域創(chuàng)新能力，一方面，各縣區(qū)存在較大差異，體現(xiàn)出非均衡特征。另一方面，龍頭驅動顯著但生態(tài)韌性不足，政策工具豐富但執(zhí)行效能滯后。因此，一方面，各縣區(qū)應從可持續(xù)發(fā)展理念出發(fā)，統(tǒng)籌協(xié)調各區(qū)域現(xiàn)有資源稟賦，因地制宜，制定差異化的發(fā)展戰(zhàn)略。另一方面，未來需以“創(chuàng)新聯(lián)合體”重構產業(yè)組織方式，以“數據要素”重塑競爭優(yōu)勢。最終實現(xiàn)安陽市整體經濟發(fā)展水平提高，進而助力河南省經濟高質量發(fā)展。

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