【摘要】全球史是二戰(zhàn)后新興的世界史書寫流派,在全球史理論所提及跨文明、去中心化等新思路,跳脫出單一國別、區(qū)域的研究框架,為各領(lǐng)域的史學(xué)研究開辟了新的路徑。李伯重《火槍與賬簿:早期經(jīng)濟(jì)全球化的中國與世界》一書是全球史理論和方法應(yīng)用的范例。在全球史視野下,中國史問題往往不僅限于國內(nèi),學(xué)者們關(guān)注國家與社會(huì)的種種聯(lián)系。通過關(guān)注國家、社會(huì)之間的交流,以此理清抽象問題的源流主次,盡可能全面評(píng)估研究對(duì)象。正文書寫中,首先要明確研究對(duì)象的時(shí)空定位,辨析概念;其次,論證時(shí)要放大視野統(tǒng)籌全局、善用比較研究的方法論證說明;最后,可通過國際維度評(píng)價(jià)歷史事實(shí)。
【關(guān)鍵詞】全球史;中國史;李伯重;史學(xué)理論與研究方法
【中圖分類號(hào)】K03" " " " " "【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A" " " " " 【文章編號(hào)】2096-8264(2025)10-0078-03
【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2025.10.022
全球史誕生于20世紀(jì)下半葉,是針對(duì)二戰(zhàn)后世界格局變化提出的新歷史書寫思路。二戰(zhàn)后,經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加速,促進(jìn)了全球各文化的交融,同時(shí)也對(duì)區(qū)域民族文化造成沖擊。此外,第三世界國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展,深刻影響了國際政治與經(jīng)濟(jì)格局以及國際關(guān)系走向。在此背景下,部分學(xué)者將目光從歐洲移開投向世界,因而逐漸有了去“歐洲中心”的歷史書寫方式。在以新視角重新研究國家、地區(qū)的歷史中,全球史研究逐步發(fā)展成為新史學(xué)流派。全球史的相關(guān)研究至今主要有三支研究派系:書寫世界通史、探索世界體系理論、重構(gòu)第三世界國家的歷史。①雖然全球史為世界歷史的書寫而生,且其主要應(yīng)用范圍在世界史,但全球史視野下跨文明、去中心化等研究思路為其他領(lǐng)域的史學(xué)研究廣泛參考。
如何利用全球史視野研究中國史,劉新成關(guān)于全球史五大基本立場(chǎng)的闡述堪稱經(jīng)典。他認(rèn)為全球史研究的五大基本立場(chǎng)有:以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為基本敘事單位、全球發(fā)展的整體性只體現(xiàn)在社會(huì)的三大過程中、在三大過程中以不同社會(huì)之間的交流為首、反歐洲中心論、考察歷史事件的原因時(shí)要重視偶然性和特定條件性。②劉新成的五大基本立場(chǎng)在國內(nèi)全球史論著中被反復(fù)提及,是國內(nèi)全球史理論的重要成果。在其后,李伯重所著的《火槍與賬簿:早期經(jīng)濟(jì)全球化的中國與世界》(以下簡(jiǎn)稱《火槍與賬簿》)是全球史理論與方法研究中國史的范例?!痘饦屌c賬簿》雖以中國史研究為中心,但又將同中國與世界緊密聯(lián)系,討論同一時(shí)期國際中的經(jīng)濟(jì)、軍事、文化等議題。因此,該書成為“如何在全球史的視野下研究中國史”這一議題的經(jīng)典范例。下文筆者將以《火槍與賬簿》為例,主要從研究主題和思路、內(nèi)容書寫、評(píng)價(jià)反思三個(gè)方面論述該書帶來的全球史方法論理論、應(yīng)用的啟示。
一、研究主題的確立與研究思路的開展
《火槍與賬簿》的研究由李伯重對(duì)軍事史的興趣引發(fā)。為避免片面、斷裂地研究明代晚期的軍事史,作者將晚明的國家與社會(huì)置于世界潮流的變化中,力圖勾勒一幅明代晚期中國與世界的畫卷。③軍事變革不會(huì)無緣無故地發(fā)生,作者將目光轉(zhuǎn)向當(dāng)時(shí)社會(huì)的重要變動(dòng)——經(jīng)濟(jì)全球化。該書以經(jīng)濟(jì)全球化為軍事技術(shù)變革的動(dòng)因,串聯(lián)貿(mào)易、軍事兩大主題,在此之下敘述經(jīng)濟(jì)、軍事革命發(fā)生的過程,以及討論文化圈、國際秩序的變動(dòng)。此外,作者談?wù)撏砻鬈娛虏⒉还铝ⅲ菍⑼砻鞯能娛赂母镏糜谑澜鐨v史的時(shí)空中進(jìn)行橫向、縱向的對(duì)比,賦予了晚明軍事力量新的定位,對(duì)晚明的軍事改革成果、對(duì)外政策思路作出獨(dú)到的評(píng)價(jià)。
研究主題與研究思路相輔相成,全球史觀和方法論的運(yùn)用作者把握論題和統(tǒng)籌思路的基礎(chǔ)。首先,作者以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)作為敘事的基本單位,力圖構(gòu)建晚明時(shí)期中外社會(huì)交流的場(chǎng)景。因此,在正文之前作者對(duì)中國與世界的關(guān)系進(jìn)行辨析。作者認(rèn)為從宏觀上來說,世界是整體,中國是區(qū)域。因而該書由整體視角切入,利用李鴻章的話引出“大變局”的世界觀。④書中將晚明作為世界變局的起點(diǎn),晚明社會(huì)中人員和各生產(chǎn)要素的跨國流動(dòng)構(gòu)建了一個(gè)世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。⑤而世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)跨越國界啟動(dòng)了全球化的進(jìn)程。其次,作者認(rèn)為中國作為世界的一塊拼圖,既有區(qū)域特征,也有自身的特點(diǎn)。晚明的中國,其地理位于亞洲東部,是“東亞世界”的組成部分,但又以其政治、社會(huì)、文化的獨(dú)特性明顯別于他國。因此,作者討論明代的中外交流時(shí)重視對(duì)中國與東亞各國在經(jīng)濟(jì)、軍事、文化上共性的討論,又強(qiáng)調(diào)明代中國區(qū)別于他國的獨(dú)特性,探討在全球經(jīng)濟(jì)往來、軍事技術(shù)革新中明朝獨(dú)到而不可或缺的貢獻(xiàn)。其次,該書研究的主題大、研究范圍跨度廣,不同的主題需要不同的研究思路。在研究中作者重視系統(tǒng)與要素之間的聯(lián)系,利用“系統(tǒng)”“要素”的理論將大主題與零散研究目標(biāo)結(jié)合起來。以經(jīng)濟(jì)全球化和軍事革命為例,它們擁有各自獨(dú)立的系統(tǒng)。在各自的系統(tǒng)中,物產(chǎn)交換、技術(shù)交流中的具體分工有所差異,不同系統(tǒng)有交流方式。資本、商品、人員是系統(tǒng)中的要素,各要素在不同系統(tǒng)中的作用各不相同。作者通過論述系統(tǒng)時(shí)整合不同的要素,將各區(qū)域發(fā)展條件統(tǒng)籌分析。在書中,作者考察貿(mào)易系統(tǒng)中自然條件、運(yùn)輸工具、地區(qū)形勢(shì)等要素來計(jì)算貿(mào)易成本,進(jìn)而衡量不同時(shí)期商業(yè)道路的經(jīng)濟(jì)意義、評(píng)估世界市場(chǎng)發(fā)展不同時(shí)期傳播中介的不同價(jià)值。在經(jīng)濟(jì)全球化體系中,作者考察明朝如何卷入經(jīng)濟(jì)全球化、在全球化中的分工及地位,給予了晚明王朝恰如其分的評(píng)價(jià)。
研究中,確立研究主題、統(tǒng)籌研究思路與作者全球史視野的應(yīng)用密不可分。在寫作伊始,作者辨析整體和部分的聯(lián)系,以“晚明與世界”為論題展開討論;在正文中,作者應(yīng)用系統(tǒng)和要素的關(guān)系深入探討不同經(jīng)濟(jì)、軍事、文化各體系發(fā)生的過程,評(píng)估體系優(yōu)劣以及體系中各種要素的作用。
二、概念的界定和內(nèi)容書寫
歷史事件存在特定的時(shí)空之內(nèi),討論歷史事件離不開時(shí)空定位。該書的主題為“晚明與世界”,所談?wù)搮^(qū)域范圍廣、時(shí)段長,難免涉及定義模糊的區(qū)域。因此,在書寫正文前需要對(duì)相關(guān)概念的使用進(jìn)行辨析和說明。在書寫《火槍與賬簿》時(shí),作者把區(qū)域概念的界定摘于正文之外,作為研究思路之一提及,把關(guān)于時(shí)間段的劃分穿插于正文敘述的過程中,使得全文框架完美、邏輯環(huán)環(huán)相扣。⑥以下以區(qū)域概念的探討與應(yīng)用為例,作為書寫的方法分析作者的思維層次和應(yīng)用技巧。
概念的界定步驟分提及諸說、辨析諸說、建立結(jié)論三個(gè)步驟,重點(diǎn)在提及諸說環(huán)節(jié)?!疤峒爸T說”是辨析、解釋和建立結(jié)論的基礎(chǔ),這一步驟有兩個(gè)要點(diǎn):一是擁有淵博的知識(shí)儲(chǔ)備和完備的資料檢索,二是梳理出清晰的思路,以明確諸說的源流主次。以書中對(duì)東亞概念的討論為例,作者先從當(dāng)下的“共識(shí)”中進(jìn)行反思,通過比較東亞的不同概念來討論東亞區(qū)域和定位。首先,作者認(rèn)為,“東亞”的概念為區(qū)別“東南亞”而生,因而與“東北亞”一詞混淆。其次,作者討論地緣劃分與文化圈的關(guān)系。從文化的角度上看,東亞是否等同儒家文化圈?是否是學(xué)者們?cè)诮鷼W洲擴(kuò)張壓力下的“近代想象”?作者認(rèn)為“近代想象”由西方地緣政治形塑出,而缺乏對(duì)自身明確的定義。再次,文章還從氣候和地域條件探討中國在區(qū)域中的獨(dú)特地位。最后,在對(duì)“地緣——文化——中國”概念層層探討后,作者認(rèn)為各家說法皆有所短,難以囊括其所提及區(qū)域,因而采用“東亞世界”這一概念為本書探討的區(qū)域。
大視野的應(yīng)用不僅體現(xiàn)在主題的選取上,也體現(xiàn)在正文的書寫中,這凸顯了作者深厚的書寫功底與強(qiáng)大的知識(shí)整合能力。經(jīng)濟(jì)全球化是全文的核心,是一切變化的起點(diǎn)。作者巧妙地將貿(mào)易系統(tǒng)喻為戲劇,將經(jīng)濟(jì)全球化的過程更通俗地展示出來,他將國際市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)喻為舞臺(tái),整部劇以白銀的流通為主題曲,流通的商品是其中的道具,跨國商人作為主角隆重登場(chǎng)。⑦商人作為跨社群交流的核心,通過開展商業(yè)貿(mào)易獲得推進(jìn)全球軍事技術(shù)交流、軍事征服的活動(dòng)和文化傳播的進(jìn)程。商人活動(dòng)是串聯(lián)文章的主心骨。⑧經(jīng)濟(jì)全球化的影響下,商人為保護(hù)、追逐利益,在貿(mào)易中更新武備和販賣技術(shù)信息,導(dǎo)致了全球范圍的軍事技術(shù)革命,進(jìn)一步引起全球文化圈的洗牌和國際秩序的重構(gòu)。
此外,探求晚明時(shí)期世界變化則不得不與變化之前的世界進(jìn)行對(duì)比,探求某一階段世界的變化,就少不了對(duì)各區(qū)域社會(huì)的橫向?qū)φ?。該書比較研究之多、方式多樣,貫穿整本著作。作者通過大量比較,多方面回應(yīng)本書“晚明與世界”的大論題。首先,論述宏觀的全球貿(mào)易發(fā)展變化,作者將1600年作為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分水嶺,比較1600年前后不同時(shí)間段的商貿(mào)水平和世界市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的存在情況,探討大航海時(shí)對(duì)全球貿(mào)易的影響。其次,關(guān)于軍事革命的演變,作者除了比較不同時(shí)間段世界總體軍事技術(shù)水平與傳播效率外,還在對(duì)比相同時(shí)段各國對(duì)軍事技術(shù)的接納程度、接納方法,討論不同國家軍事技術(shù)成果,以此評(píng)估軍事革命對(duì)各國的影響程度。此外,作者還對(duì)軍事技術(shù)和軍事組織進(jìn)行辨析,綜合評(píng)價(jià)軍事技術(shù)的變革對(duì)地區(qū)強(qiáng)權(quán)興衰的影響,繼而對(duì)明代中國軍事水平進(jìn)行再論。至于文化圈變化,除時(shí)間上的比較外,作者還對(duì)比不同文化圈的擴(kuò)展方式,探討文化圈對(duì)于早期經(jīng)濟(jì)全球化的意義。最后,作者在比較各國對(duì)外政策的基礎(chǔ)上,重新探討新、舊兩種國際秩序下世界中不同國家的得與失。此外,作者在敘述微觀的歷史事件中同樣運(yùn)用比較研究。例如鄭成功部隊(duì)抗擊荷蘭殖民者的戰(zhàn)爭(zhēng)中,對(duì)比雙方的武備、后勤、諜報(bào)等方面水平,反駁了鄭軍以人海戰(zhàn)術(shù)取勝的結(jié)論。⑨
書中提到的概念辨析、大視野的應(yīng)用、比較研究等方法原為長時(shí)段、大范圍研究的基本要求。《火槍與賬簿》展示了上述方法論非全球史研究、書寫的專屬,亦可成為中國史研究的通用方法。
三、評(píng)價(jià)的視角和歷史關(guān)懷
用全球史的視野研究中國史,最終需要回到中國史本身。作者通過敘述經(jīng)濟(jì)全球化導(dǎo)入,探討國際軍事變革與地區(qū)強(qiáng)權(quán)的興衰,最后將主題落回晚明軍事改革。可以看到,此前所有議題都是為了在全面的背景下對(duì)晚明軍事改革進(jìn)行完整的敘述和公正的評(píng)價(jià)。該書最后回到明王朝本身,探討明軍事改革的情況。在書中,作者認(rèn)為晚明軍事運(yùn)動(dòng)目標(biāo)是創(chuàng)建新型軍隊(duì)。從成果上看,戚繼光的戚家軍、孫承宗的遼東車營、徐光啟的登州火炮營、福建鄭成功武裝集團(tuán)等誕生,說晚明朝廷對(duì)軍事改革的重視以及軍事的聲勢(shì)浩大,得出晚明軍事改革一定程度上優(yōu)化了正規(guī)軍和民間武裝的武器、軍人素養(yǎng)等評(píng)價(jià)。
然而作者評(píng)價(jià)改革的尺度不止于國內(nèi),國際戰(zhàn)爭(zhēng)的成敗也是其評(píng)價(jià)晚明軍事改革成果的重要因素。作者通過對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利肯定了晚明軍事改革的成效,認(rèn)為此改革有助于提高國家的整軍作戰(zhàn)能力,使國內(nèi)軍隊(duì)不遜色于武裝程度高的外敵。但對(duì)戰(zhàn)中,也暴露出了改革的弊端——皆為小規(guī)模試點(diǎn),且未觸及指揮、管理體制。在東北前線中,因新軍人數(shù)少,袁崇煥守寧遠(yuǎn)不得不倚重廣西狼兵。⑩朝鮮戰(zhàn)事中,因指揮體制沒有變更,李如松入朝軍隊(duì)仍由遼兵、九邊將士、南兵抽調(diào)組成,戰(zhàn)事結(jié)束后因賞罰不公落得兵變被殺的結(jié)局。?因此,作者認(rèn)為晚明的軍事改革雖取得一定的成就,但不足以影響當(dāng)時(shí)的大局。將研究時(shí)段拉長,作者發(fā)現(xiàn)晚明軍事改革的延時(shí)性回報(bào)。明朝覆滅后清軍繼承了其武備與技術(shù),漢軍八旗的火器、火炮成為清朝成功平定地方叛亂的重要因素?。
最后,作者將目光再次投向世界,對(duì)反思晚明政策調(diào)整與國家興衰。在國際局勢(shì)變化中,晚明朝廷未能有效應(yīng)對(duì)新形勢(shì)、新挑戰(zhàn),不僅招致了自身的滅亡,更錯(cuò)失了走向近代的機(jī)會(huì)。此外,作者把視野置于17世紀(jì)總危機(jī)?下,進(jìn)一步探討晚明朝廷的責(zé)任與失敗。他認(rèn)為明王朝只是眾多失敗者之一,繼之而起的清朝雖然從嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)危機(jī)中走出,卻依舊沒有建立新的近代經(jīng)濟(jì)成長體制,是19世紀(jì)失敗的主要伏筆。?作者意識(shí)到明代中后期許多結(jié)構(gòu)性問題無法僅從中國自身得到答案,撇開世界經(jīng)濟(jì)的背景和關(guān)聯(lián)性就無法解釋當(dāng)時(shí)的中國歷史,為評(píng)價(jià)歷史事件、提供歷史關(guān)懷提出了新思路。
四、結(jié)語
綜上所述,全球史視野下研究中國史問題需要擴(kuò)大視野,以聯(lián)系的視角看問題。關(guān)注不同國家、社會(huì)之間的交流,以求理清其源流主次,全面地?cái)⑹?、評(píng)估研究對(duì)象。在書寫中,首先需要對(duì)概念進(jìn)行廣泛的討論,給予研究對(duì)象明確的時(shí)空定位。在討論時(shí)要囊括諸說,辨析主次,對(duì)采用的觀點(diǎn)進(jìn)行解釋。其次,論證時(shí)要利用大視野統(tǒng)籌全局、理清邏輯,善用比較研究進(jìn)行論證說明。最后,評(píng)價(jià)歷史事件可以利用國際事件進(jìn)行多維度評(píng)估,以獲得更加客觀全面的評(píng)價(jià)。最后,該書部分全球史理論和方法的應(yīng)用也有可探討之處。筆者以為,中國為主的全球視野實(shí)質(zhì)上依舊是中國史研究,但該書的框架相對(duì)部分中國史研究更為宏大,如何將此類方式應(yīng)用于相對(duì)微觀的議題中仍需進(jìn)一步摸索。如何在有限的篇幅中平衡中國史和全球史的占比,避免長篇幅鋪陳、精練回應(yīng)相關(guān)問題,仍然有討論的空間。
注釋:
①馬克垚:《困境與反思“歐洲中心論”的破除與世界史的創(chuàng)立》,《歷史研究》2006年第3期,第8頁。
②劉新成:《全球史觀與近代早期世界史編纂》,《世界歷史》2006年第3期,第41-43頁。
③④⑤⑥⑦⑧⑨⑩???李伯重:《火槍與賬簿:早期經(jīng)濟(jì)全球化的中國與世界·序言》,生活·讀書·新知三聯(lián)書店2017年版,第2-3頁,第25頁,第33-34頁,第20頁,第53頁,第168-169頁,第377頁,第342頁,第343頁,第382頁,第405頁。
?董建中主編:《清史譯叢(第11輯):中國與十七世紀(jì)危機(jī)》,商務(wù)印書館2013年版。