摘要：隨著人工智能（AI）技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，其引發(fā)的倫理問題日益受到關(guān)注。本文首先探討了人工智能在檔案管理中的應(yīng)用現(xiàn)狀；其次，基于政策分析、文獻(xiàn)研究與案例分析，總結(jié)了人工智能應(yīng)用帶來的倫理挑戰(zhàn)，涵蓋社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律與哲學(xué)五個(gè)層面；最后，從宏觀的政策與治理框架、中觀的機(jī)構(gòu)與流程管理以及微觀的技術(shù)與操作標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)層次提出了相應(yīng)的應(yīng)對策略。

關(guān)鍵詞：人工智能（AI） 檔案事業(yè) 倫理

Abstract： With the widespread application of artificial intelligence （AI） technology in the field of archival management， the ethical issues it raises have increasingly attracted attention. This paper first explores the current state of AI applications in archival management. Secondly， based on policy analysis，literaturereview，andcasestudies，itsum？ marizes the ethical challenges brought about by AI applications， covering five dimensions： social， eco？ nomic， technical， legal， and philosophical levels. Fi？ nally， this paper proposes corresponding counter？ measures from three levels： policies and gover？ nance frameworks in macro- level， institutional and process management in meso- level， and technicalandoperationalstandardsinmicro-level.

Keywords： Artificial intelligence （AI）； Archival work； Ethics

隨著人工智能技術(shù)（Artificial Intelligence，AI）的迅猛發(fā)展，其在各行各業(yè)中的應(yīng)用不斷深化，檔案管理領(lǐng)域也經(jīng)歷了從傳統(tǒng)手工處理向智能化、自動(dòng)化轉(zhuǎn)型的深刻變革。特別是生成式人工智能（Generative AI）的出現(xiàn)，不僅顯著提升了檔案數(shù)據(jù)處理的效率與精度，還在文本生成、內(nèi)容分類、智能檢索等方面展現(xiàn)出強(qiáng)大的應(yīng)用潛力。然而，技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，倫理挑戰(zhàn)也日益凸顯，涉及隱私保護(hù)、算法偏見、數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與倫理合規(guī)等多個(gè)方面，給檔案管理帶來了新的復(fù)雜問題。如何在技術(shù)應(yīng)用與倫理規(guī)范之間取得平衡，已成為檔案管理領(lǐng)域亟待破解的難題。既有研究已經(jīng)對人工智能在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用進(jìn)行了探討，但多數(shù)研究主要集中于技術(shù)層面的實(shí)現(xiàn)路徑與效率提升，缺少對其潛在倫理風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)分析?；诖?，本文不僅關(guān)注人工智能技術(shù)在檔案管理中的實(shí)際應(yīng)用，還重點(diǎn)分析其引發(fā)的倫理挑戰(zhàn)，旨在彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，并提出相應(yīng)的應(yīng)對策略。研究結(jié)論力求為推動(dòng)人工智能在檔案管理領(lǐng)域的健康發(fā)展提供理論支持與實(shí)踐參考。

一、人工智能在檔案管理中的應(yīng)用現(xiàn)狀

在全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型的浪潮中，人工智能以其強(qiáng)大的數(shù)據(jù)處理和分析能力，為檔案管理的數(shù)智化轉(zhuǎn)型提供了全新的歷史機(jī)遇。當(dāng)前，加快人工智能與檔案管理的深度融合已成為國際共識(shí)和趨勢，歐盟推出“數(shù)字歐洲計(jì)劃”（Digital Europe Programme），特別強(qiáng)調(diào)利用人工智能技術(shù)處理歷史檔案中的大規(guī)模數(shù)字化和索引問題；美國國家檔案與文件管理署（NARA）發(fā)布“策略發(fā)展計(jì)劃：2022—2026”（NARA’s Strategic Plan 2022—2026），提出要利用人工智能技術(shù)推動(dòng)檔案現(xiàn)代化。[1]近年來，中國也發(fā)布了包括《“十四五”國家信息化規(guī)劃》《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》在內(nèi)的多項(xiàng)規(guī)劃政策，對人工智能技術(shù)在檔案管理中的應(yīng)用提供了指導(dǎo)。

在實(shí)踐應(yīng)用領(lǐng)域，人工智能技術(shù)在檔案管理中的應(yīng)用已遍及檔案整理、分類、存儲(chǔ)、開放審核、開發(fā)、利用等多個(gè)環(huán)節(jié)。在檔案整理、分類、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)，自然語言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)清洗和格式轉(zhuǎn)換、智能分類和歸檔，云計(jì)算和分布式存儲(chǔ)技術(shù)能夠進(jìn)行智能化的資源分配和存儲(chǔ)優(yōu)化。[2]在檔案開放審核環(huán)節(jié)，語言技術(shù)平臺(tái)LTP分詞、預(yù)訓(xùn)練模型、文本分類技術(shù)能夠幫助構(gòu)建檔案智能劃控引擎，實(shí)現(xiàn)人工智能輔助檔案開放審核。[3]在檔案開發(fā)環(huán)節(jié)，人工智能的數(shù)據(jù)分析能力可以幫助挖掘檔案中潛在的知識(shí)和信息價(jià)值，為決策提供支持。[4]在檔案利用環(huán)節(jié)，智能檢索和內(nèi)容推薦技術(shù)能夠?yàn)橛脩籼峁└泳_和高效的檔案服務(wù)，還可以根據(jù)用戶歷史行為進(jìn)行個(gè)性化推薦，提高檔案利用率。[5]然而，人工智能技術(shù)是一把雙刃劍，其在給檔案管理帶來便利與高效的同時(shí)，也引發(fā)了隱私數(shù)據(jù)泄露、算法歧視與偏見、檔案工作者職業(yè)角色邊緣化等一系列亟待解決的技術(shù)、法律與倫理問題。[6]

在理論研究領(lǐng)域，首先，以“人工智能+檔案”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，在CNKI、Springer、ProQuest等數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，得到相關(guān)文獻(xiàn)298篇，主要包括三類：一是人工智能在檔案管理中的應(yīng)用與實(shí)踐，涉及檔案分類[7]、整理[8]、檢索[9]、鑒定[10-11]、開發(fā)利用[12]、數(shù)據(jù)化[13]、原生數(shù)字檔案管理[14-15]等。二是人工智能賦能檔案管理的創(chuàng)新發(fā)展與啟示，提供了中外經(jīng)驗(yàn)借鑒[16-18]和未來發(fā)展方向[19]；三是生成式人工智能與檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)制，涉及檔案身份認(rèn)定[20]、利用服務(wù)[21]等。上述研究展現(xiàn)了人工智能技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域從基礎(chǔ)應(yīng)用到戰(zhàn)略規(guī)劃的全景式探索。其次，以“人工智能+倫理”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，得到相關(guān)文獻(xiàn)983篇，涉及法律[22]、教育[23]、新聞傳播[24]、行政管理[25]等多個(gè)領(lǐng)域，說明當(dāng)前社會(huì)各行各業(yè)對于人工智能技術(shù)引發(fā)的倫理問題的熱切關(guān)注。最后，以“人工智能+檔案+倫理”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，僅得到相關(guān)文獻(xiàn)7篇（檢索日期均截至2024年11月20日），這些研究指出了檔案領(lǐng)域面臨的算法偏見與歧視、算法歸檔與保存、檔案職業(yè)道德等一系列倫理問題。[26-28]

從綜合實(shí)踐應(yīng)用和理論研究的角度來看，檔案領(lǐng)域?qū)θ斯ぶ悄芗夹g(shù)的關(guān)注日益增加，人工智能技術(shù)已深刻且多維地影響了檔案事業(yè)的發(fā)展。然而，相較于技術(shù)的快速推進(jìn)，檔案領(lǐng)域?qū)θ斯ぶ悄芸赡芤l(fā)的倫理問題尚未給予足夠重視。這一現(xiàn)象與其他領(lǐng)域?qū)θ斯ぶ悄軅惱韱栴}的熱烈討論形成鮮明對比，凸顯了檔案領(lǐng)域深入思考和積極應(yīng)對“人工智能倫理挑戰(zhàn)”的重要性、必要性和迫切性。對此，本文采用文獻(xiàn)研究法、內(nèi)容分析法，對國內(nèi)外人工智能倫理政策文本、檔案領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行分析和編碼，以識(shí)別人工智能給檔案事業(yè)帶來的倫理挑戰(zhàn)，并提出針對性的應(yīng)對策略。

二、人工智能在檔案事業(yè)中的倫理挑戰(zhàn)

由于人工智能技術(shù)在各行業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用具有一定的共通性，全面而多角度地考察其他領(lǐng)域所面臨的倫理挑戰(zhàn)，既有助于更加全面地識(shí)別檔案管理中可能遇到的倫理風(fēng)險(xiǎn)，又能為應(yīng)對這些挑戰(zhàn)制定更具前瞻性的規(guī)劃和戰(zhàn)略指導(dǎo)。尼古拉斯·克魯格·科雷亞（Nicholas Kluge Corrêa）等人在2023年對全球公共機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、私營公司和民間社會(huì)組織發(fā)布的200項(xiàng)人工智能應(yīng)用的治理政策和道德準(zhǔn)則進(jìn)行元分析，識(shí)別出人工智能應(yīng)用相關(guān)的17項(xiàng)共性倫理議題及其準(zhǔn)則，[29]得到廣泛認(rèn)可與應(yīng)用（表1中A1至A17所示）。根據(jù)這些議題的主題內(nèi)容、應(yīng)用領(lǐng)域和主要目標(biāo)，可將其歸納為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律和哲學(xué)五大類（表1中S1至S5所示）。

盡管人工智能在各行業(yè)領(lǐng)域的倫理問題具有共性，但其在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用仍展現(xiàn)出獨(dú)特的特點(diǎn)與側(cè)重點(diǎn)。這種獨(dú)特性主要源于檔案領(lǐng)域的特性，如信息的真實(shí)性、完整性、長期保存性以及對隱私和歷史責(zé)任的特殊要求。基于此，本文從相關(guān)文獻(xiàn)中篩選出18份提及人工智能應(yīng)用引發(fā)檔案倫理問題的文獻(xiàn)，歸納出18項(xiàng)具體的倫理挑戰(zhàn)（表1中B1至B18所示）。通過將這18項(xiàng)檔案領(lǐng)域的倫理挑戰(zhàn)與17項(xiàng)通用性倫理議題進(jìn)行交叉檢驗(yàn)和對照修正，本文構(gòu)建了如表1所示的映射關(guān)系。其中，通用性倫理議題中已提出而檔案領(lǐng)域尚未涉及的，可視為檔案領(lǐng)域的“潛在”或“應(yīng)然”倫理挑戰(zhàn)；而通用性倫理議題未提及但檔案領(lǐng)域已存在的，則可視為“特殊”或“實(shí)然”倫理挑戰(zhàn)。由表1可知，人工智能在檔案領(lǐng)域的倫理挑戰(zhàn)在社會(huì)、法律和哲學(xué)層面與通用性倫理議題高度重合，分歧較少。然而，在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)層面的倫理挑戰(zhàn)上，檔案領(lǐng)域則展現(xiàn)出明顯的獨(dú)特性，反映出其特殊的風(fēng)險(xiǎn)與隱憂。這一現(xiàn)象不僅提醒檔案工作者應(yīng)高度關(guān)注這些潛在風(fēng)險(xiǎn)，更呼喚從制度與技術(shù)層面加強(qiáng)應(yīng)對策略?；诖耍疚膹纳鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律和哲學(xué)五個(gè)層面對人工智能在檔案領(lǐng)域的倫理挑戰(zhàn)進(jìn)行綜合分析，試圖探討共性與差異交織下的應(yīng)對之策，以期為檔案領(lǐng)域的人工智能倫理治理提供理論支撐與實(shí)踐參考。

其一，人工智能應(yīng)用帶來社會(huì)層面的檔案倫理挑戰(zhàn)。一是社會(huì)多樣性與包容性。人工智能系統(tǒng)通常由特定背景的開發(fā)者設(shè)計(jì)和訓(xùn)練，或基于特定領(lǐng)域的樣本數(shù)據(jù)集進(jìn)行迭代，難以全面理解和尊重不同社會(huì)群體的文化差異和價(jià)值觀。這種局限性可能導(dǎo)致對特定文化、族群或歷史背景檔案的誤處理，影響檔案管理的公正性與包容性。二是算法偏見與公平。由于檔案記錄往往涉及不同背景的個(gè)人和群體，AI算法在處理這些數(shù)據(jù)時(shí)可能存在偏見，進(jìn)一步邊緣化某些群體。如“男人是計(jì)算機(jī)程序員，而女人是家庭主婦”[30]之類的關(guān)系將強(qiáng)化數(shù)據(jù)中表示的刻板印象。三是用戶社群與教育。在針對“數(shù)字檔案用戶是否為AI時(shí)代做好準(zhǔn)備”的調(diào)查中，[31]參與者表示花數(shù)年時(shí)間學(xué)習(xí)新的計(jì)算方法，或與其他領(lǐng)域的專家進(jìn)行磨合協(xié)作，并不一定能得到相應(yīng)的回報(bào)。這反映出人工智能技術(shù)在檔案管理中的應(yīng)用仍存在用戶接納度低的問題，亟須加強(qiáng)用戶教育與能力培訓(xùn)。四是兒童和青少年權(quán)利。盡管這一挑戰(zhàn)在其他領(lǐng)域已有所提及，但在檔案領(lǐng)域尚未引起足夠重視。由于人工智能技術(shù)的設(shè)計(jì)通?；诔扇诉壿?，往往忽視兒童和青少年作為特殊群體的需求，可能導(dǎo)致其隱私和權(quán)益被忽略。這一現(xiàn)象啟示檔案領(lǐng)域在應(yīng)用人工智能技術(shù)時(shí)，應(yīng)注重識(shí)別兒童和青少年的特殊需求，強(qiáng)化對其隱私和權(quán)益的保護(hù)，完善相關(guān)制度設(shè)計(jì)。

其二，人工智能應(yīng)用帶來經(jīng)濟(jì)層面的檔案倫理挑戰(zhàn)。一是競爭與合作。擁有大量檔案數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)能力的檔案機(jī)構(gòu)，將能夠進(jìn)行更高效的數(shù)據(jù)分析和利用，從而占據(jù)領(lǐng)先地位，這種不平等可能導(dǎo)致合作的局限性，使得小型檔案機(jī)構(gòu)無法與大型檔案機(jī)構(gòu)開展有效合作。二是巨大的經(jīng)濟(jì)成本。人工智能技術(shù)需要巨大的資金支持，以系統(tǒng)為例，開發(fā)一套人工智能系統(tǒng)涉及業(yè)務(wù)和算法的復(fù)雜性，加之使用的硬件、人力、數(shù)據(jù)等成本，綜合造價(jià)不菲。而檔案部門面臨的在公共領(lǐng)域缺乏足夠重視的困境使其在爭取資金支持時(shí)尤為困難，難以形成有效的資金支持策略。三是可持續(xù)發(fā)展與數(shù)字化存檔的挑戰(zhàn)。這是檔案領(lǐng)域尚未作為倫理問題提及，卻是全球變暖背景下值得關(guān)注的重要問題。人工智能技術(shù)能耗高和二氧化碳排放問題不容小覷，尤其隨著數(shù)據(jù)集與模型日益復(fù)雜，AI模型的訓(xùn)練與運(yùn)行消耗的能源急劇增長，正在加速氣候變化。[32]此外，人工智能生成的檔案和數(shù)據(jù)如果沒有得到合適的存儲(chǔ)和管理，可能面臨喪失或無法訪問的風(fēng)險(xiǎn)，直接或間接造成經(jīng)濟(jì)損失。四是勞工權(quán)利。人工智能技術(shù)的應(yīng)用使得檔案工作者的經(jīng)驗(yàn)可以被復(fù)制和共享，進(jìn)而帶來就業(yè)市場變化、技術(shù)資源分配不均衡、惡性競爭、數(shù)據(jù)壟斷、經(jīng)濟(jì)效益分配不公等問題。此外，人工智能正在變得跟兩次工業(yè)革命中的煤炭、電力一樣，成為web3.0時(shí)代的重要“能源”?，F(xiàn)如今的新一代具身智能能夠以主觀視角感知，擬人化思維思考，甚至不需要像傳統(tǒng)人工智能那樣被動(dòng)接受數(shù)據(jù)投喂。凡此種種都在無形之中威脅到人類在物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)過程中的地位，催生公眾的“AI恐慌”。

其三，人工智能應(yīng)用帶來技術(shù)層面的檔案倫理挑戰(zhàn)。一是技術(shù)不信任與依賴。盡管人工智能能夠顯著提高檔案處理效率，檔案工作者對人工智能技術(shù)的處理結(jié)果仍存有廣泛的不信任感，認(rèn)為依賴機(jī)器而非人工判斷可能會(huì)導(dǎo)致重要的檔案信息喪失或錯(cuò)失。一項(xiàng)針對檔案工作者對人工智能技術(shù)態(tài)度的調(diào)查結(jié)果顯示，部分參與者對采用人工智能來解決敏感問題或決策過程持懷疑態(tài)度。[33]二是程序透明與解釋。人工智能算法的“黑箱”特征可能會(huì)導(dǎo)致最終結(jié)果缺乏可解釋性，甚至出現(xiàn)問責(zé)問題，繼而影響檔案管理的公正性和可信度。用戶難以理解系統(tǒng)是如何做出決策的，同時(shí)研究人員也無法完全理解或批判這些系統(tǒng)，從而作出深入研究與改進(jìn)。一旦出現(xiàn)算法結(jié)果（尤其是決策）上的重大偏差，更難以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與法律層面的問責(zé)。三是算法歸檔與保存。法律層面，AI算法往往涉及復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或商業(yè)機(jī)密，歸檔這些算法可能與企業(yè)利益或法律法規(guī)發(fā)生沖突。實(shí)操層面，算法往往有著特定的運(yùn)行環(huán)境（如特定的操作系統(tǒng)、編程語言版本、編譯器等）、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)（主要指訓(xùn)練數(shù)據(jù)集）、支持文件（如安裝指南、配置說明、使用手冊）等，如果這些對象在歸檔時(shí)沒有完全囊括在內(nèi)或發(fā)生版本迭代，可能會(huì)造成算法在未來環(huán)境中無法正常運(yùn)行。四是風(fēng)險(xiǎn)管理。檔案機(jī)構(gòu)在引入人工智能技術(shù)時(shí)，更多專注于技術(shù)的應(yīng)用效果，而容易忽視對于風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性的預(yù)警、監(jiān)控、評估和處置。此外，適用于通用環(huán)境下的人工智能模型未必適用于特定的檔案工作環(huán)境，業(yè)務(wù)屬性的差別可能會(huì)造成實(shí)際檔案工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

其四，人工智能應(yīng)用帶來法律層面的檔案倫理挑戰(zhàn)。一是國家安全威脅。部分檔案內(nèi)容涉及國家秘密，人工智能系統(tǒng)的自動(dòng)化特性可能使得檔案管理系統(tǒng)容易成為網(wǎng)絡(luò)攻擊的目標(biāo)，如深度學(xué)習(xí)模型在面臨對抗性攻擊時(shí)，在數(shù)據(jù)的隱私性、準(zhǔn)確性和完整性等方面均暴露出安全威脅，攻擊者能夠通過極小的輸入擾動(dòng)對模型進(jìn)行操控，進(jìn)而導(dǎo)致系統(tǒng)的錯(cuò)誤判斷。[34]二是數(shù)據(jù)隱私與安全。人工智能在檔案管理過程中接觸大量的敏感數(shù)據(jù)，涉及數(shù)據(jù)隱私和安全問題。例如，英國信息專員辦公室、荷蘭數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)構(gòu)等均對美國的Clearview AI公司開出巨額罰單，因其建立了包含30億張面部圖像的數(shù)據(jù)庫用于提供人臉識(shí)別服務(wù)，導(dǎo)致公眾隱私嚴(yán)重受損。[35]三是版權(quán)和所有權(quán)問題。人工智能參與輔助性工作生成的原生電子檔案是否符合版權(quán)保護(hù)要求的“原創(chuàng)性”條件，及其所有權(quán)歸屬問題，[36]都需要進(jìn)行持續(xù)且深入的討論。四是責(zé)任歸屬與法律監(jiān)管問題。人工智能系統(tǒng)在檔案管理中的廣泛應(yīng)用可能導(dǎo)致責(zé)任劃分的不明確，特別是在自動(dòng)化處理檔案信息時(shí)。如果決策造成數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或檔案管理失誤，究竟是技術(shù)提供商、檔案工作者還是算法本身應(yīng)該為此負(fù)責(zé)，可能會(huì)成為法律上的爭議點(diǎn)。

其五，人工智能應(yīng)用帶來哲學(xué)層面的檔案倫理挑戰(zhàn)。一是“技術(shù)向惡”（Technology for Harm）的可能性。異化幾乎是任何科技在發(fā)展過程中都無法回避的議題，不加控制的技術(shù)將逐漸偏離最初的服務(wù)于人的目的，甚至可能反過來控制或支配人。同樣，人工智能技術(shù)在檔案工作中的應(yīng)用若未能充分考慮其倫理影響，可能會(huì)放大其負(fù)面后果，甚至被應(yīng)用于對人類有害的目的。二是人的參與和人工干預(yù)。人工智能技術(shù)的發(fā)展引發(fā)了對其“意識(shí)”或“自主性”的討論，如在自動(dòng)化處理檔案時(shí)，人工智能是否像人一樣具備“道德判斷”或“倫理決策”能力。此外，人工智能技術(shù)推崇大數(shù)據(jù)、強(qiáng)算力的“暴力美學(xué)”，往往忽視檔案背后的深層文化內(nèi)涵與歷史意義，或?qū)⑾魅鯔n案工作者和大眾的深層理解，導(dǎo)致檔案的“工具化”傾向。三是人的主體性異化。一方面，人工智能在信息資源管理領(lǐng)域表現(xiàn)優(yōu)異，尤其是對檔案文本的分析方面比普通人工更加優(yōu)質(zhì)高效，這或?qū)⒂绊懙綑n案工作者在檔案工作中的地位，讓其對自身意義、職業(yè)意義產(chǎn)生困惑，甚至催生人機(jī)關(guān)系的重構(gòu)；另一方面，人工智能視域下，人類行為與非人類行為之間的界限變得模糊，當(dāng)人工智能做出影響歷史解釋和檔案管理的決策時(shí)，究竟是“人類行為”還是“機(jī)器行為”？四是技術(shù)依賴和濫用。人工智能在檔案管理中的使用涉及許多道德決策，其可以幫助檔案工作者做出更高效的決策，但這種決策可能會(huì)受到AI算法的局限性影響，導(dǎo)致某些檔案數(shù)據(jù)被過早公開或錯(cuò)誤地被拒絕訪問，倘若檔案工作者濫用人工智能技術(shù)且不加以監(jiān)測和干預(yù)，則可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

三、應(yīng)對檔案事業(yè)中人工智能倫理挑戰(zhàn)的多維策略

人工智能帶來的檔案倫理挑戰(zhàn)是多維度、多層次的，涉及技術(shù)、法律、社會(huì)以及政治等多個(gè)領(lǐng)域。為此，本文從宏觀的政策與治理框架、中觀的機(jī)構(gòu)與流程管理、微觀的技術(shù)與操作標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)層面，提出相應(yīng)的應(yīng)對策略，力求為檔案管理領(lǐng)域提供更全面和系統(tǒng)的解決方案。

（一）宏觀層次：政策與治理框架

在宏觀層次，全球范圍內(nèi)對人工智能倫理問題的關(guān)注日益增加，各國陸續(xù)出臺(tái)多樣化的政策與治理框架以確保公平性、透明度和社會(huì)公正。

在法規(guī)政策制定層面，需要加強(qiáng)合作，進(jìn)一步完善優(yōu)化現(xiàn)有的治理體系。政策制定者表現(xiàn)出對人工智能的熱切關(guān)注，諸如歐盟等國際組織和美國等國家頒布了一系列重要政策，不僅反映了人工智能監(jiān)管必要性的廣泛共識(shí)，同時(shí)也顯示了各國試圖平衡技術(shù)創(chuàng)新與倫理約束，充分挖掘人工智能變革潛力的努力。在我國，《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》和《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》共同構(gòu)成人工智能監(jiān)管框架的核心法律基礎(chǔ)，此外還出臺(tái)了一系列具體政策和規(guī)定，如2021年國家新一代人工智能治理專業(yè)委員會(huì)發(fā)布的指導(dǎo)性文件《新一代人工智能倫理規(guī)范》、2023年國家網(wǎng)信辦聯(lián)合多個(gè)部門發(fā)布的部門規(guī)章《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》。這些政策文件在推動(dòng)人工智能規(guī)范應(yīng)用方面發(fā)揮了積極作用，然而，當(dāng)前的政策和規(guī)定中尚缺乏明確針對檔案領(lǐng)域?qū)嶋H業(yè)務(wù)場景的倫理規(guī)范，倫理原則向可操作性規(guī)范轉(zhuǎn)化的機(jī)制也尚不成熟。此外，人工智能技術(shù)在檔案工作中的應(yīng)用尚未形成完善的量化指標(biāo)體系，如何評估其工作是否符合規(guī)范仍然存在困難。[37]對此，檔案部門應(yīng)加強(qiáng)與其他行業(yè)部門的溝通與協(xié)作，推動(dòng)人工智能倫理政策與檔案工作的有效銜接。具體而言，應(yīng)積極參與數(shù)據(jù)合法合規(guī)性相關(guān)政策的制定，構(gòu)建數(shù)據(jù)治理的問責(zé)機(jī)制，并基于檔案領(lǐng)域的特殊需求，推動(dòng)形成既符合倫理要求又具有可操作性的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。通過推動(dòng)人工智能倫理政策在檔案領(lǐng)域的落地，不僅有助于規(guī)避技術(shù)應(yīng)用中的潛在倫理風(fēng)險(xiǎn)，還能夠?yàn)闄n案事業(yè)在人工智能時(shí)代的發(fā)展提供有力保障。

在倫理治理框架層面，需要加強(qiáng)國際合作與多方參與。一方面，推動(dòng)建立人工智能倫理的全球治理框架。人工智能技術(shù)的跨國性和全球化特征使其超越了單一國家或區(qū)域的監(jiān)管能力，需要全球范圍內(nèi)的倫理規(guī)范予以指導(dǎo)。在此背景下，透明性、公正與公平、非惡意、責(zé)任與隱私保護(hù)、包容性等核心倫理原則逐漸被廣泛討論，[38]同時(shí)受到檔案工作者、歷史學(xué)家、人類學(xué)家等的認(rèn)可。[39]圖書館、文博領(lǐng)域的相關(guān)實(shí)踐也為檔案工作提供了有益參考，如北美研究型圖書館協(xié)會(huì)（Association of Re？ search Libraries， ARL）發(fā)布了人工智能指導(dǎo)原則，[40]文化遺產(chǎn)領(lǐng)域也設(shè)計(jì)了基于共同責(zé)任、文化連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)可及性、被遺忘權(quán)、物理空間的中心性的道德原則框架。[41]這啟示檔案部門應(yīng)積極參與或組織行業(yè)內(nèi)國際人工智能倫理框架的討論，讓檔案領(lǐng)域特有的需求和實(shí)踐融入全球規(guī)范中，通過引領(lǐng)性實(shí)踐為全球倫理框架的完善貢獻(xiàn)獨(dú)特價(jià)值。另一方面，加強(qiáng)現(xiàn)有治理框架的跨部門行動(dòng)和協(xié)調(diào)?，F(xiàn)有人工智能倫理治理框架缺乏具體的跨專業(yè)部門行動(dòng)和協(xié)同機(jī)制，難以全面應(yīng)對人工智能在復(fù)雜社會(huì)環(huán)境中的多維度影響。對此，建議檔案部門：一是建立跨部門協(xié)作平臺(tái)。建立由檔案工作者、人工智能技術(shù)專家、法律學(xué)者、社會(huì)學(xué)家以及公眾代表組成的跨部門協(xié)作平臺(tái)，定期討論人工智能在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用挑戰(zhàn)和倫理問題，形成系統(tǒng)化的決策支持機(jī)制。二是深化跨學(xué)科合作與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)。檔案部門應(yīng)積極與高校、科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)企業(yè)合作，開展人工智能與檔案倫理相關(guān)的跨學(xué)科研究，探索適合檔案管理需求的技術(shù)解決方案。同時(shí)，可以通過產(chǎn)學(xué)研合作的形式，推動(dòng)人工智能倫理治理的理論研究成果向?qū)嶋H應(yīng)用轉(zhuǎn)化。

（二）中觀層次：機(jī)構(gòu)與流程管理

在中觀層次，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)與流程管理是推動(dòng)檔案部門適應(yīng)人工智能技術(shù)發(fā)展需求、提升職業(yè)能力和遵守倫理規(guī)范的關(guān)鍵路徑。

在機(jī)構(gòu)管理層面，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部能力建設(shè)、優(yōu)化外部協(xié)作機(jī)制。一方面，推動(dòng)機(jī)構(gòu)間協(xié)作，建立共享的職業(yè)道德。共享的職業(yè)道德可以增強(qiáng)檔案生成者、管理者和相關(guān)研究人員之間的合作與信任，[42]為人工智能的應(yīng)用奠定倫理基礎(chǔ)。檔案部門應(yīng)積極參與跨機(jī)構(gòu)職業(yè)倫理規(guī)范的制定，共同推動(dòng)AI工具在檔案工作中的負(fù)責(zé)任應(yīng)用。另一方面，加強(qiáng)檔案部門內(nèi)部能力建設(shè)，縮小專業(yè)知識(shí)差距。內(nèi)部知識(shí)和技能的分化影響到檔案部門應(yīng)對人工智能的整體能力，檔案部門應(yīng)通過系統(tǒng)化的“再培訓(xùn)”計(jì)劃，[43]提升檔案工作者對人工智能概念及其應(yīng)用的理解，整合人工智能技術(shù)與檔案學(xué)知識(shí)，為檔案專業(yè)人士的能力升級提供保障。

在流程管理層面，應(yīng)當(dāng)優(yōu)化檔案管理模式，強(qiáng)化流程執(zhí)行與責(zé)任追究。一方面，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)檔案管理思維，融合人工智能技術(shù)。檔案部門應(yīng)重新審視檔案保存原則，將其擴(kuò)展到現(xiàn)代人工智能驅(qū)動(dòng)的數(shù)據(jù)和流程中，并在檔案系統(tǒng)中批判性地結(jié)構(gòu)化整合人工智能工具。[44]這不僅有助于提升檔案工作的效率，還能增強(qiáng)其適應(yīng)復(fù)雜數(shù)據(jù)生態(tài)的能力。另一方面，強(qiáng)化流程執(zhí)行與責(zé)任追究。檔案部門可以借鑒“構(gòu)建問責(zé)機(jī)制”（Assem？ bling Accountability）項(xiàng)目提出的“影響評估”模型，對人工智能算法應(yīng)用過程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與分析，重點(diǎn)評估數(shù)據(jù)處理、隱私保護(hù)、公平性以及透明度等方面的倫理、法律及社會(huì)影響，及時(shí)發(fā)現(xiàn)算法偏見、數(shù)據(jù)泄露、無意歧視等問題。此外，還應(yīng)明確責(zé)任主體，制定包括技術(shù)調(diào)整、數(shù)據(jù)修正、人員培訓(xùn)等在內(nèi)的補(bǔ)救措施。

（三）微觀層次：技術(shù)與操作標(biāo)準(zhǔn)

在微觀層次，技術(shù)與操作標(biāo)準(zhǔn)是確保人工智能技術(shù)在檔案工作中有效、符合倫理地實(shí)施的重要支撐。

在技術(shù)保障層面，檔案部門應(yīng)當(dāng)充分利用人工智能技術(shù)本身，消除和解決其應(yīng)用中的倫理問題。針對算法偏見與公平問題，可以采用公平性算法優(yōu)化技術(shù)（如AI Fairness 360等群體公平性算法和偏差檢測工具）減少偏見，[45]確保算法在處理檔案數(shù)據(jù)時(shí)公平公正；針對數(shù)據(jù)隱私與安全問題，應(yīng)加強(qiáng)加密技術(shù)和數(shù)據(jù)脫敏技術(shù)的應(yīng)用，確保檔案信息存儲(chǔ)、傳輸過程中的機(jī)密性和安全性，防止數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用；此外，還可以采用基于區(qū)塊鏈技術(shù)的算法歸檔方法，確保數(shù)據(jù)的不可篡改性和永久存儲(chǔ)，確保人工智能生成的檔案數(shù)據(jù)的長期可訪問性和保存。

在操作標(biāo)準(zhǔn)層面，檔案部門應(yīng)制定和實(shí)施具體的技術(shù)操作規(guī)程，規(guī)范人工智能技術(shù)在檔案管理中的應(yīng)用。當(dāng)前檔案領(lǐng)域的國際標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)多集中在紙質(zhì)和數(shù)字檔案管理方法和流程上，尚未提供如何將人工智能技術(shù)有效融入檔案管理的操作性細(xì)則，也未涉及如何在使用人工智能工具時(shí)確保其符合倫理要求。因此，建議在參照人工智能倫理相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，增設(shè)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)中的專門章節(jié)或條款，涵蓋人工智能的應(yīng)用場景、技術(shù)要求、倫理規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)評估。例如，可以將“IEEE/ISO/IEC國際標(biāo)準(zhǔn)—系統(tǒng)和軟件工程—生命周期管理—第7000部分：解決系統(tǒng)設(shè)計(jì)過程中倫理問題的標(biāo)準(zhǔn)模型流程”（IEEE 7000-2021）的透明性和責(zé)任性原則融入“國際標(biāo)準(zhǔn)化組織—信息和文獻(xiàn)—文件管理第1部分：概念和原則”（ISO 15489-1：2016）之中，確保檔案管理中的人工智能系統(tǒng)可追溯且可問責(zé)，對人工智能決策過程進(jìn)行詳細(xì)記錄。再如，“國際標(biāo)準(zhǔn)化組織—人工智能—風(fēng)險(xiǎn)管理指南”（ISO/IEC 23894： 2023）為如何管理人工智能系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)和影響提供了系統(tǒng)性指導(dǎo)，將其倫理風(fēng)險(xiǎn)評估框架融入既有的檔案標(biāo)準(zhǔn)中，有助于檔案部門在使用人工智能技術(shù)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，盡可能規(guī)避倫理和法律風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，人工智能技術(shù)的廣泛應(yīng)用正在深刻改變檔案工作的方式與模式，同時(shí)也帶來了復(fù)雜的倫理挑戰(zhàn)。通過對社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律和哲學(xué)五個(gè)層面的深入分析可以看出，這些挑戰(zhàn)既體現(xiàn)了人工智能技術(shù)的通用性倫理問題，也揭示了檔案領(lǐng)域的特殊需求與困境。展望未來，隨著人工智能技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步與廣泛應(yīng)用，檔案領(lǐng)域應(yīng)保持高度關(guān)注，及時(shí)識(shí)別和應(yīng)對新興的倫理風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)以動(dòng)態(tài)調(diào)整的方式不斷完善倫理策略，既要避免技術(shù)濫用和倫理失范，又要充分挖掘人工智能在檔案管理中的潛力，保障檔案信息的真實(shí)性、完整性、安全性與可用性。在技術(shù)與倫理之間找到平衡點(diǎn)，推動(dòng)檔案事業(yè)朝著智能化、規(guī)范化與倫理化的方向健康發(fā)展，為人工智能時(shí)代的檔案管理提供可持續(xù)的發(fā)展路徑。

*本文系國家社科基金青年項(xiàng)目“數(shù)字時(shí)代檔案治理的內(nèi)在機(jī)理與實(shí)現(xiàn)路徑研究”（項(xiàng)目編號：22CTQ035）的階段性研究成果。

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作者單位：1.中國人民大學(xué)人文北京研究中心

2.中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院

3.華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院