【摘要】加快推動高技術產(chǎn)業(yè)領域科技成果轉(zhuǎn)化是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的必然要求。文章以我國高技術產(chǎn)業(yè)領域規(guī)模以上企業(yè)為樣本研究企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素，研究發(fā)現(xiàn)，市場化水平提升可有效促進企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，其影響主要通過積累Ramp;D 人員和促進技術引進實現(xiàn)。國有產(chǎn)權屬性對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化具有抑制作用，其影響主要通過改變Ramp;D 人員結構和阻礙技術改造進程實現(xiàn)。另外，在不同盈利能力和不同產(chǎn)學研合作情況的企業(yè)樣本中，市場化水平和產(chǎn)權性質(zhì)對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響存在顯著差別。文章實證結果對化解我國科技成果轉(zhuǎn)化難題具有重要的政策借鑒意義。

【關鍵詞】科技成果轉(zhuǎn)化；產(chǎn)權性質(zhì)；市場化水平；Ramp;D 人員；技術改造

【作者簡介】王茜，機械工業(yè)經(jīng)濟管理研究院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所副研究員，中國社會科學院大學經(jīng)濟學院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、投資管理；張挺，博士，機械工業(yè)經(jīng)濟管理研究院正高級經(jīng)濟師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、復雜信息系統(tǒng)；張雯宇，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際商學院博士研究生，研究方向：企業(yè)管理。

中圖分類號：F276.6 文獻標識碼：A

引言

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素是科技創(chuàng)新，科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的原動力，是將科學技術有效轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力的關鍵環(huán)節(jié)，對我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。2016年以來，國務院先后印發(fā)《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》《國家技術轉(zhuǎn)移體系建設方案》《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》等文件，通過建設高效市場化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系和國家技術轉(zhuǎn)移體系、推動國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設、提高知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策環(huán)境，加快推動我國科技成果轉(zhuǎn)化。2024 年7 月，《中共中央關于進一步全面深化改革推進中國式現(xiàn)代化的決定》進一步指出， 要“ 深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革， 加強國家技術轉(zhuǎn)移體系建設”。高技術產(chǎn)業(yè)①領域的企業(yè)是科技創(chuàng)新的核心主體，以企業(yè)為主體，加快推動高技術產(chǎn)業(yè)領域的科技成果轉(zhuǎn)化是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、推進中國式現(xiàn)代化的必然要求。

企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程由于環(huán)節(jié)多樣性而受到諸多因素影響[1]，檢驗和探討企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素， 并在此基礎上提出政策建議，對推進我國科技成果轉(zhuǎn)化具有重要的理論意義和實踐價值。已有研究主要以大學和科研機構為研究主體， 探究政府對科技成果轉(zhuǎn)化的影響[2]。在國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化方面，僅有一篇論文采用簡單回歸模型方法指出國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動缺乏競爭力[3]。在地區(qū)市場化進程和政府與市場的關系對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響方面，尚未有研究文獻。

本文基于科技成果轉(zhuǎn)化的技術-組織-環(huán)境（Technology- Organization- Environment， TOE） 理論分析框架[4]，以2009—2019年我國30個省、自治區(qū)、直轄市（西藏、港澳臺除外） 高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)匯總集體為研究樣本，實證檢驗企業(yè)產(chǎn)權性質(zhì)與地區(qū)市場化水平如何影響高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化水平。本文的邊際貢獻主要體現(xiàn)在以下兩個方面：第一，從科技成果轉(zhuǎn)化的角度研究產(chǎn)權性質(zhì)和市場化水平對企業(yè)創(chuàng)新的影響；第二，從政府、市場及二者互動的角度研究科技成果轉(zhuǎn)化的實現(xiàn)機制，關注政府對高技術產(chǎn)業(yè)領域國有企業(yè)Ramp;D 人員培養(yǎng)機制的影響，以及政府與市場互動的強度如何進一步影響高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，具有一定的理論創(chuàng)新性。

一、文獻綜述與理論基礎

（一） 科技成果轉(zhuǎn)化及其影響因素研究

科技成果轉(zhuǎn)化是指將技術開發(fā)、科學研究等成果投入后續(xù)試驗、研制、開發(fā)，并應用推廣到市場，產(chǎn)生新產(chǎn)品和新技術，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和獲取收益的一系列工程[5]。它是保證生產(chǎn)力水平提升的一種綜合性活動[6]，是各項科學技術促進經(jīng)濟及社會發(fā)展的一項必備的市場轉(zhuǎn)化機制[7]。科技成果轉(zhuǎn)化過程受到政府、高校、企業(yè)研發(fā)機構等參與主體行為、市場機制和知識產(chǎn)權保護等諸多因素影響。

第一，政府是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要外部力量之一[3]。一方面，政府在企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中扮演引導者角色，政府將資金投入基礎學科建設和關鍵核心技術領域，對創(chuàng)新主體的研發(fā)資金使用實施過程監(jiān)管[8]，引導企業(yè)創(chuàng)新方向；另一方面，政府與市場的關系影響科研成果轉(zhuǎn)化過程的資金調(diào)配和科研項目流轉(zhuǎn)，受政府干預較大的國有企業(yè)難以自由地將資金用于科研成果投入生產(chǎn)的后續(xù)進程，科技成果轉(zhuǎn)化能力受到制約[3]。第二，市場化水平是影響企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素之一?？萍汲晒枰?jīng)過成果轉(zhuǎn)化及商業(yè)化推廣，市場化交易機制能夠確保科技成果供需雙方實現(xiàn)精準匹配，提高交易效率，縮短轉(zhuǎn)化周期[3]。一個地區(qū)市場化水平的提高可以顯著促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[9]。第三，知識產(chǎn)權保護水平影響企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，高水平知識產(chǎn)權保護能夠?qū)ζ髽I(yè)起到創(chuàng)新激勵作用，有效促進科技成果轉(zhuǎn)化進程[10]。此外，高校與企業(yè)的產(chǎn)學研合作助推科技成果轉(zhuǎn)化[11]。

（二） TOE理論及其分析框架

TOE理論分析框架是從技術、組織、環(huán)境等多個維度綜合分析技術擴散影響因素的重要依據(jù)。其中，技術條件的影響因素主要包括技術創(chuàng)新、技術人才[12]、技術積累與比較優(yōu)勢[13]以及技術復雜性等，組織條件的影響因素主要包括組織資源[14]、運行機制[12]等，環(huán)境條件的影響因素主要包括市場環(huán)境[13]等。

作為一種技術擴散的表現(xiàn)形式，高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素可以從技術、組織和環(huán)境三方面展開分析。一方面，技術是企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)屬性，技術的創(chuàng)新性是決定成果轉(zhuǎn)化成功的基石，技術人才是技術創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化的實施者。另一方面，組織是企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的領導核心。科技成果轉(zhuǎn)化的循環(huán)往復性要求組織具有一定可持續(xù)發(fā)展能力。其中，組織可持續(xù)發(fā)展主要表現(xiàn)為研發(fā)和運營的可持續(xù)性。研發(fā)可持續(xù)性是指企業(yè)通過創(chuàng)辦研發(fā)平臺，整合創(chuàng)新資源，使其呈現(xiàn)常態(tài)化與規(guī)范化。運營可持續(xù)性是指企業(yè)通過不斷提高盈利能力，提高產(chǎn)品利潤率和附加值，從而保持支撐科技成果轉(zhuǎn)化的高投入。此外，環(huán)境是企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的社會氛圍，主要通過發(fā)揮好政府組織和市場機制作用，實現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化，進而影響企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

本文主要從作為組織條件的企業(yè)產(chǎn)權性質(zhì)和作為環(huán)境條件的政府與市場關系層面展開研究，并輔助從技術條件的Ramp;D 人員構成、人員數(shù)量、技術改造難度等層面展開機制研究和異質(zhì)性檢驗，為推動我國高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化提供多維度政策建議。

二、研究設計

（一） 研究假設

１.產(chǎn)權性質(zhì)與高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化

一方面，國有控股直接抑制高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。國有企業(yè)的控制權與收益權分離造成企業(yè)內(nèi)外部缺乏有效的監(jiān)督和激勵機制，企業(yè)內(nèi)部尋租行為會降低創(chuàng)新效率[15]，導致企業(yè)研發(fā)成功率和科技成果轉(zhuǎn)化率普遍較低[16]。另外，國有股權的屬性可能導致科技成果轉(zhuǎn)化過程的審批環(huán)節(jié)機械以“政策需求”替代“市場需求”，帶來管理效率低下和管理層激勵不足，最終造成國有股權對科技成果轉(zhuǎn)化的侵蝕[10]。此外，過多的政府干預也不利于企業(yè)構建良性創(chuàng)新機制，從而抑制高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化[17]。

另一方面，國有控股可能通過將Ramp;D人員從開發(fā)人員培養(yǎng)為研究人員，并降低技術改造傾向，間接抑制高技術產(chǎn)業(yè)領域的企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。與民營和外資企業(yè)不同，政府的介入將推動國有企業(yè)創(chuàng)新成果從投入生產(chǎn)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向形成特定的知識產(chǎn)權并進行有效保護。與此同時，國有企業(yè)創(chuàng)新活力不足將導致多數(shù)創(chuàng)新成果停留在早期研究階段，無法進入開發(fā)試驗階段。這將促使國有企業(yè)將科研人才培養(yǎng)方向從技術型和實用型的開發(fā)人員轉(zhuǎn)變?yōu)榛A科研的研究人員，這些研究人員通常更關注理論，不擅長市場開發(fā)，從而導致企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率下降。此外，較低的創(chuàng)新活力將導致國有企業(yè)難以有效吸收和改造引進新技術，表現(xiàn)為TOE框架中的技術擴散遲緩，最終造成科技成果轉(zhuǎn)化效率低下。

據(jù)此，本文提出假設1：國有控股產(chǎn)權性質(zhì)將顯著抑制高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

2.市場化水平與高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化

市場化水平主要表現(xiàn)為五個方面，分別是政府與市場關系、非國有經(jīng)濟水平、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度、市場中介組織的發(fā)育程度等。其中，政府與市場的關系影響高層次科研人才從政府所屬事業(yè)單位流向企業(yè)的流暢性，從而影響高層次科研人才市場的構建。技術要素是政府與市場交流溝通的重要承載物之一，政府與市場的關系決定技術要素市場的形成模式。

一方面，建立完善的高層次人才市場交易機制可以有效幫助企業(yè)引進和培養(yǎng)人才。在我國，高層次科研人才的選拔和培養(yǎng)通常集中在大學、科研院所等單位。由于人才管理體制不同，企業(yè)和上述單位之間的人才流動機制尚未打通， 導致高層次人才市場的市場化水平較低。這可能引發(fā)高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)Ramp;D 人才庫發(fā)展不充分， 從而不利于企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。因此，較低的人才市場化水平不利于高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化進程。

另一方面，完善的技術市場交易機制可以促進高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)引進先進技術，并有助于后續(xù)科研成果的商業(yè)化。企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化的基礎包括技術引進、技術消化吸收和技術改造等，其中技術引進是企業(yè)最重要的轉(zhuǎn)化來源[18]。建立充分的技術市場交易機制將幫助企業(yè)獲取科技成果轉(zhuǎn)化所需的技術條件。因此，健全的技術市場交易機制將進一步推動高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

據(jù)此，本文提出假設2：良好的市場化水平將顯著促進高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

（二） 變量選擇

1.解釋變量選擇

（1） 高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的產(chǎn)權性質(zhì)（SOE）。本文使用CNRDS數(shù)據(jù)庫中“各地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)”與“各地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)領域國有及國有控股企業(yè)”相關子庫對比數(shù)據(jù)構建產(chǎn)權性質(zhì)變量。如果某一樣本集體是高技術產(chǎn)業(yè)領域國有企業(yè)，則SOE 取值為1，否則取值為0。

（2） 地區(qū)市場化水平（MARKET）。本文使用中國市場化指數(shù)數(shù)據(jù)庫中“政府與市場的關系”指標度量地區(qū)市場化水平。使用上述數(shù)據(jù)度量該變量的原因是，本文主要研究政府影響下高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的表現(xiàn)情況。

2.被解釋變量選擇

科技成果轉(zhuǎn)化率（NEWSALESRATIO）。本文參考已有文獻[19]，采用地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)全部新產(chǎn)品銷售收入衡量科技成果轉(zhuǎn)化結果（NEW?SALES）。另外，用當?shù)馗呒夹g產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)全國Ramp;D 經(jīng)費支出衡量科技成果轉(zhuǎn)化投入（NEWEX?PENSE）。科技成果轉(zhuǎn)化是指從科學研究產(chǎn)生專利到專利市場化、商業(yè)化的轉(zhuǎn)化情況。因此，本文使用企業(yè)全部新產(chǎn)品銷售收入與企業(yè)全國Ramp;D經(jīng)費支出的比值衡量科技成果轉(zhuǎn)化率（NEWSALES?RATIO1）。為保證研究結果的穩(wěn)健性，本文使用地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)全部新產(chǎn)品銷售收入加1后取自然對數(shù)衡量科技成果轉(zhuǎn)化率（NEWSALESRA?TIO2）。

3.控制變量

本文研究問題為地區(qū)層面的因果關系，使用31 個省、自治區(qū)、直轄市年度宏觀變量控制其他影響科技成果轉(zhuǎn)化的可觀測因素。具體包括國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、年末常住人口數(shù)（PEOPLE）、居民消費價格指數(shù)（CPI）、居民人均可支配收入（PCDI）、國內(nèi)專利申請授權量（PATENT）、技術市場成交額（TECHMARVAL?UE）、公共圖書館業(yè)機構數(shù)（LIBRARY） 和普通高等學校數(shù)（UNIVERSITY）。其中：控制國內(nèi)生產(chǎn)總值、年末常住人口數(shù)、居民消費價格指數(shù)和居民人均可支配收入的原因是，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和居民生活質(zhì)量影響地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍度，進而影響當?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化情況；控制國內(nèi)專利申請授權量的原因是，地區(qū)發(fā)明專利水平是創(chuàng)新活動的直接表現(xiàn)，與科技成果轉(zhuǎn)化密切相關；控制地區(qū)技術市場成交額、公共圖書館業(yè)機構數(shù)和普通高等學校數(shù)的原因是，地區(qū)技術理念和受教育程度將影響創(chuàng)新理念傳播，進而影響當?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化率。

（三） 模型構建

為檢驗假設1，本文建立模型（1），該模型在省份-高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)產(chǎn)權類型層面進行clus?ter聚類分析：

NEWSALESRATIOi，j，t =α0 +α1SOEi，j，t +α2GDPj，t+α3PEOPLEj，t +α4CPIj，t+α5PCDIj，t +α6PATENTj，t+α7TECHMARVALUEj，t+α8LIBRARYj，t+α9UNIVERSITYj，t+Region FE +Year FE +ε

為檢驗假設2，本文建立模型（2），該模型在省份層面進行cluster聚類分析：

NEWSALESRATIOj，t =α0 +α1MARKETj，t +α2GDPj，t+α3PEOPLEj，t +α4CPIj，t+α5PCDIj，t +α6PATENTj，t+α7TECHMARVALUEj，t+α8LIBRARYj，t+α9UNIVERSITYj，t+Region FE +Year FE +ε

（四） 樣本和數(shù)據(jù)來源

本文以2009—2019 年我國30 個省、自治區(qū)、直轄市高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)為初始樣本。在此基礎上剔除數(shù)據(jù)不完整或存在重大數(shù)據(jù)誤差的樣本。經(jīng)過處理，假設1驗證過程的有效樣本共551個，假設2驗證過程的有效樣本共302個。所有連續(xù)變量在1%和99%水平進行了異常值處理。文中使用的科技成果轉(zhuǎn)化原始數(shù)據(jù)來自CNRDS 數(shù)據(jù)庫，地區(qū)年度經(jīng)濟發(fā)展水平、人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)、技術市場交易數(shù)據(jù)和高校等文化設施數(shù)據(jù)均來自國家統(tǒng)計局官網(wǎng)，市場化指數(shù)數(shù)據(jù)來自中國市場化指數(shù)數(shù)據(jù)庫。

三、實證分析與研究結果

（一） 描述性統(tǒng)計

表1為檢驗假設1時主要變量的描述性統(tǒng)計結果，表2為檢驗假設2時主要變量的描述性統(tǒng)計結果。各變量的描述性統(tǒng)計量都處于合理范圍。

（二） 主回歸結果

表3為產(chǎn)權性質(zhì)對高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化影響的回歸結果。其中，前兩列列示了被解釋變量是NEWSALESRATIO1 時去除和加入控制變量后的回歸結果，后兩列列示了被解釋變量是NEWSALESRATIO2 時去除和加入控制變量后的回歸結果。變量SOE 的估計系數(shù)在四列模型中均顯著為負，說明國有控股顯著抑制了高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，結果支持假設1。

表4為市場化水平對高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化影響的回歸結果。其中，前兩列列示了被解釋變量是NEWSALESRATIO1 時去除和加入控制變量后的回歸結果，后兩列列示了被解釋變量是NEWSALESRATIO2 時去除和加入控制變量后的回歸結果。變量MARKET 的估計系數(shù)在四列模型中均顯著為正，說明市場化水平提高（政府與市場關系改善） 顯著促進了高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，結果支持假設2。

（三） 機制分析

在上述研究假設中，本文論述了產(chǎn)權性質(zhì)和市場化水平對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響機制，即國有控股能夠?qū)amp;D 人員培養(yǎng)體系由開發(fā)型轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯啃停⒆璧K技術改造進程，進而抑制高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。提升市場化水平有利于企業(yè)積累Ramp;D 人員，并增加技術引進經(jīng)費支出，從而促進高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。這一部分，我們將對上述結果展開實證檢驗。

本文采用企業(yè)研究人員數(shù)量加1 后取對數(shù)衡量企業(yè)Ramp;D 人員構成（RESEARCH ）， 采用企業(yè)技術改造經(jīng)費支出占引進技術經(jīng)費支出的比例衡量企業(yè)技術改造進程（TRANS?FORM ）， 并將上述兩個指標帶入模型（3）；本文采用企業(yè)Ramp;D 人員總數(shù)加1 后取對數(shù)衡量企業(yè)積累Ramp;D 人員數(shù)量（RDPERSON ）， 采用企業(yè)引進技術經(jīng)費支出的總量加1 后取對數(shù)衡量企業(yè)引進技術的經(jīng)費支出（INRDSUM），并將上述兩個指標帶入模型（4）。模型（3） 和（4） 中的α1 和β1 分別衡量產(chǎn)權性質(zhì)和市場化水平的中介作用效應。

TECH1i，j，t =α0 +α1SOEi，j，t +α2GDPj，t +α3PEOPLEj，t+α4CPIj，t +α5PCDIj，t +α6PATENTj，t+α7TECHMARVALUEj，t +α8LIBRARYj，t+α9UNIVERSITYj，t +Region FE+Year FE +ε

TECH2j，t =α0 +α1MARKETj，t +α2GDPj，t+α3PEOPLEj，t +α4CPIj，t +α5PCDIj，t+α6PATENTj，t +α7TECHMARVALUEj，t+α8LIBRARYj，t +α9UNIVERSITYj，t+Region FE +Year FE +ε

表5為假設1的機制分析結果。列（2）SOE和RESEARCH 的回歸系數(shù)為0.0203，在10%水平上顯著為正，表明國有控股使高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的Ramp;D 人員從開發(fā)型人才轉(zhuǎn)為研究型人才。根據(jù)前文所述，研究型人才對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的推動作用小于開發(fā)型人才。因此，國有控股通過將Ramp;D 人員中的開發(fā)型人才轉(zhuǎn)為研究型人才抑制了高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。列（4）SOE 和TRANSFORM 的回歸系數(shù)為-13.9241，在10%水平上顯著為負，表明國有控股阻礙了企業(yè)技術改造進程。由于技術改造是企業(yè)將科研成果商業(yè)化的必要環(huán)節(jié)。因此，國有控股通過阻礙技術改造進程抑制了高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

表6為假設2的機制分析結果。列（2）MAR?KET 和RDPERSON 的回歸系數(shù)為0.0914，在5%水平上顯著為正，表明市場化水平提升可以幫助企業(yè)積累和培養(yǎng)Ramp;D人才。根據(jù)前文所述，Ramp;D人員是科技成果順利轉(zhuǎn)化的保障者，Ramp;D人員數(shù)量增加將促進科技成果成功轉(zhuǎn)化。因此，建立市場化的人才流通機制能夠通過增加Ramp;D 人員數(shù)量促進高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。列（4） MARKET 和INRDSUM 的回歸系數(shù)為0.2124，在10%水平上顯著為正，表明市場化水平提升可以促進企業(yè)引進先進技術，進而有利于科技成果轉(zhuǎn)化為商品。因此，市場化水平提升通過擴大技術交易規(guī)模促進了高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

（四） 異質(zhì)性檢驗

企業(yè)盈利能力將影響企業(yè)創(chuàng)新投入和科技成果轉(zhuǎn)化。為此，本文檢驗了產(chǎn)權性質(zhì)和市場化水平對高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響是否因企業(yè)盈利能力不同而存在差異。本文使用高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)整體資產(chǎn)利潤率（ROA） 衡量企業(yè)整體盈利能力，并將樣本按照年度ROA 的中位數(shù)平均分為兩個子樣本，盈利能力較強的樣本隸屬higherROA 組，盈利能力較弱的樣本隸屬lowerROA 組。接下來，分別在盈利能力高低不同的兩個子樣本中進行模型（1）和（2） 的回歸。其中，模型（1） 的分樣本檢驗結果如表7 所示，模型（2） 的分樣本檢驗結果如表8所示。

從表7 可以看出，無論被解釋變量為NEWS?ALESRATIO1 還是NEWSALESRATIO2 ，其對SOE的回歸系數(shù)均在盈利能力更強的樣本中更加顯著。這進一步證明，國有控股對高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率的影響可以抵消企業(yè)盈利能力對科技成果轉(zhuǎn)化的支持作用。從表8可以看出，無論被解釋變量為NEWSALESRATIO1 還是NEWSALESRATIO2 ， 其對MARKET 的回歸系數(shù)均在盈利能力更強的樣本中更加顯著。進一步證明了市場化水平提升對科技成果轉(zhuǎn)化率的影響需要高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)自身具備一定的盈利能力支撐。

產(chǎn)學研合作是推動科技創(chuàng)新的重要方式，也是企業(yè)與高校和科研機構之間形成資源互補、共同促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要推動力量[20]。企業(yè)成立研發(fā)機構是產(chǎn)學研合作的一種重要表現(xiàn)形式。一個地區(qū)成立研發(fā)機構的企業(yè)數(shù)量代表產(chǎn)學研合作強度，將影響科技成果轉(zhuǎn)化效率[21-22]。因此，本文使用地區(qū)成立研發(fā)機構的企業(yè)數(shù)量衡量當?shù)禺a(chǎn)學研合作強度（INSTITUTION），并按照年度中位數(shù)水平將總樣本分為兩個子樣本。當?shù)貐^(qū)產(chǎn)學研合作強度大于中位數(shù)水平時，該子樣本隸屬于higherINSTITUTION 組，否則隸屬于lowerINSTITUTION 組。接下來，分別在產(chǎn)學研合作強度高低不同的兩個子樣本中進行模型（1） 和（2） 的回歸。其中，模型（1）的分樣本檢驗結果如表9 所示，模型（2） 的分樣本檢驗結果如表10所示。

從表9 可以看出，無論被解釋變量為NEWS?ALESRATIO1 還是NEWSALESRATIO2 ，其對SOE的回歸系數(shù)均在產(chǎn)學研合作強度較高的樣本中更加顯著，進一步證明國有控股對高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化率的影響可以抵消產(chǎn)學研合作對科技成果轉(zhuǎn)化的支持作用。從表10可以看出， 無論被解釋變量為NEWSALESRA?TIO1 還是NEWSALESRATIO2 ， 其對MARKET 的回歸系數(shù)均在產(chǎn)學研合作更差的樣本中更加顯著，進一步證明市場化水平提升是對產(chǎn)學研合作的有益補充，二者可以共同促進高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

四、結論與展望

（一） 研究結論

本文研究發(fā)現(xiàn)，高技術產(chǎn)業(yè)領域國有控股企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率相對較低，而提升市場化水平可以有效促進高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。進一步研究發(fā)現(xiàn)，國有產(chǎn)權抑制高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化的原因在于科研人員由開發(fā)人員轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯咳藛T，且技術改造難度加大，而市場化水平的提升促進高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的原因在于良好的市場交易機制有助于增加企業(yè)Ramp;D 人員數(shù)量和技術引進強度。此外，上述結論在不同盈利水平和不同產(chǎn)學研合作強度的企業(yè)樣本中存在顯著差異。

（二） 政策啟示

1.完善科技成果市場化交易機制

第一，構建互聯(lián)互通的全國技術交易網(wǎng)絡，依托互聯(lián)網(wǎng)技術手段聯(lián)通各類市場交易主體，集聚成果、資金、人才、服務、政策等創(chuàng)新要素，開展線上線下相結合的交易活動，提高資源配置能力，提升技術交易效率，推動科技成果市場化交易進程。第二，完善科技成果市場化定價機制。加強政府科研戰(zhàn)略與技術市場交易機制的銜接，完善科技成果交易市場化定價機制，探索建立協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化市場交易定價模式，健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評估機制，促進科技成果在市場流通轉(zhuǎn)讓。

2.提升人才配置的市場化水平

第一，打破企業(yè)和科研院所之間的人才流動壁壘。打破戶籍、身份、檔案、人事關系等剛性制約，支持高校、科研院所高層次人才到企業(yè)發(fā)展，同時完善企業(yè)高層次人才進入高校、科研院所工作的流動機制，建立雙向選擇、能進能出的人才流動機制。第二，推動各類所有制企業(yè)以市場化方式選聘人才。支持各類所有制企業(yè)優(yōu)化人才選聘機制，制定公平公正、公開透明的人才選聘流程，以專業(yè)能力、個人素質(zhì)為主要依據(jù)，面向市場公開選聘。同時設置與個人貢獻相匹配的績效工資分配機制，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道。第三，完善就業(yè)市場基本公共服務和社會保障制度。推動不同性質(zhì)單位的各層次人才在落戶、社保、子女教育等基本公共服務和社會保障方面享有更加公平的服務。

3．加強產(chǎn)學研用和各種性質(zhì)企業(yè)的融通創(chuàng)新

第一，在技術成果轉(zhuǎn)化初期，加強高校、科研院所和企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新，圍繞技術創(chuàng)新需求，針對特定領域技術難題，探索建立“揭榜掛帥”機制，以開放式創(chuàng)新的形式，調(diào)動社會各方面力量，重點攻關關鍵核心技術。第二，在技術成果轉(zhuǎn)化中期和末期，加強科技成果供需對接，建立聯(lián)合式、訂單式研發(fā)新模式，構建科技成果轉(zhuǎn)化項目庫和企業(yè)需求庫，加強信息共享。建設一批聚焦細分領域的科技成果成熟化基地，推廣技術成熟度評價，促進技術成果規(guī)?；瘧谩５谌?，充分發(fā)揮不同所有制企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過程的作用，引導國有企業(yè)重點聚焦研發(fā)轉(zhuǎn)化周期長、資金投入大、主要應用于公共領域的產(chǎn)品和技術。發(fā)揮民營企業(yè)在直接面向消費市場的高科技創(chuàng)新領域的天然優(yōu)勢。在科技成果轉(zhuǎn)化鏈條上，推動國有企業(yè)和民營企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，相互補充，共同實現(xiàn)大類科技成果的成功轉(zhuǎn)化。

（三） 研究不足及未來展望

本文的研究尚存一定的局限性，未來有待進一步改進。第一，本文主要從作為組織條件的企業(yè)產(chǎn)權性質(zhì)和作為環(huán)境條件的政府與市場關系層面展開主要研究。而基于TOE理論框架，技術是企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)屬性，技術的創(chuàng)新性是決定成果轉(zhuǎn)化成功的基石，因此技術條件應當被視為企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中更具決定性的因素。第二，作為組織條件的企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素除了企業(yè)產(chǎn)權性質(zhì)，還包括公司治理水平、經(jīng)營可持續(xù)性等因素。作為環(huán)境條件的企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素，除了政府與市場的關系，還包括知識產(chǎn)權保護等更具決定性的制度因素。本文僅從企業(yè)產(chǎn)權性質(zhì)和政府與市場關系兩個角度對高技術產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素進行了初步探討，未來還有待進一步拓展和優(yōu)化。

注釋

①高技術產(chǎn)業(yè)是指國民經(jīng)濟行業(yè)中Ramp;D 投入強度相對高的制造業(yè)行業(yè)，包括醫(yī)藥制造、航空航天器及設備制造、電子及通信設備制造、計算機及辦公設備制造、醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造和信息化學品制造等六大類。

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（責任編輯：李娟）