摘要：

為了對(duì)水電工程建設(shè)征地移民安置竣工驗(yàn)收階段獨(dú)立評(píng)估工作情況進(jìn)行探析，通過(guò)龍開(kāi)口水電站移民安置竣工驗(yàn)收獨(dú)立評(píng)估工作實(shí)踐，從移民安置獨(dú)立評(píng)估的工作流程以及移民安置獨(dú)立評(píng)估竣工驗(yàn)收工作的開(kāi)展情況進(jìn)行了梳理，分析了竣工驗(yàn)收階段移民安置獨(dú)立評(píng)估在移民安置規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，移民和移民安置區(qū)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及移民后期扶持政策實(shí)施情況評(píng)價(jià)等方面的難點(diǎn)問(wèn)題，并提出科學(xué)選擇抽樣方法、定量和定性相結(jié)合的方式描述規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、重點(diǎn)關(guān)注社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和利用后期扶持監(jiān)測(cè)評(píng)估報(bào)告等技術(shù)成果的對(duì)策。研究結(jié)果可為后續(xù)水電工程竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估工作提供參考。

關(guān)鍵詞：

移民安置； 竣工驗(yàn)收； 獨(dú)立評(píng)估； 龍開(kāi)口水電站

中圖法分類號(hào)：D632

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

DOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2025.02.020

文章編號(hào)：1006-0081（2025）02-0114-04

0 引 言

建設(shè)征地移民安置竣工驗(yàn)收是水電工程竣工驗(yàn)收的重要組成部分，意義重大［1］。水電工程移民涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、制度等多個(gè)方面，工作復(fù)雜。移民安置的好壞關(guān)系到水電工程建設(shè)和運(yùn)行管理能否順利進(jìn)行、能否正常發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益，以及社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)。因此，開(kāi)展水電工程移民獨(dú)立評(píng)估應(yīng)關(guān)注其生產(chǎn)、生活、權(quán)益、發(fā)展等多維因素。根據(jù)移民條例第三條“使移民生活達(dá)到或者超過(guò)原有水平”，移民生活水平恢復(fù)情況如何，由竣工驗(yàn)收階段獨(dú)立評(píng)估進(jìn)行評(píng)價(jià)，驗(yàn)收規(guī)程中明確規(guī)定在移民安置獨(dú)立評(píng)估工作報(bào)告有明確的移民安置目標(biāo)已實(shí)現(xiàn)的結(jié)論。因此，水電工程移民獨(dú)立評(píng)估工作的作用不僅可以及時(shí)了解移民安置實(shí)施情況，有效地評(píng)價(jià)移民安置效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)移民在生產(chǎn)生活中存在和潛在的問(wèn)題，為移民安置實(shí)施工作提供建議和對(duì)策，還可以全面總結(jié)移民安置的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為后期扶持規(guī)劃提供指導(dǎo)意見(jiàn)［2］。同時(shí)，移民安置獨(dú)立評(píng)估工作是水電移民專項(xiàng)驗(yàn)收的重要組成部分，移民安置獨(dú)立評(píng)估工作成果應(yīng)作為水電工程建設(shè)征地移民安置驗(yàn)收的重要依據(jù)［3］。

2022年9月27日，金沙江龍開(kāi)口水電站通過(guò)移民安置竣工驗(yàn)收。在開(kāi)展移民安置竣工驗(yàn)收獨(dú)立評(píng)估過(guò)程中，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，梳理評(píng)估工作流程，并針對(duì)工作過(guò)程中出現(xiàn)的難點(diǎn)，創(chuàng)新性地提出一些技術(shù)路線，為開(kāi)展竣工驗(yàn)收階段移民安置獨(dú)立評(píng)估工作積累了經(jīng)驗(yàn)，可為后續(xù)類似工程竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估工作提供參考。

1 項(xiàng)目概況

金沙江龍開(kāi)口水電站位于云南省鶴慶縣龍開(kāi)口鎮(zhèn)（原朵美鄉(xiāng)）境內(nèi)，是規(guī)劃中金沙江中游河段8個(gè)梯級(jí)電站中的第6級(jí)電站［4］。工程以發(fā)電為主，兼顧灌溉和供水，水庫(kù)建成后可發(fā)展旅游和庫(kù)區(qū)航運(yùn)，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。電站裝機(jī)容量1 800 MW，正常蓄水位1 298 m。2012年2月，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)同意建設(shè)龍開(kāi)口水電站；2012年11月，電站下閘蓄水；2013年5月，電站首臺(tái)機(jī)組發(fā)電；2014年1月，電站全部機(jī)組投產(chǎn)發(fā)電。

龍開(kāi)口水電站建設(shè)征地移民搬遷安置工作涉及大理州的鶴慶縣、麗江市古城區(qū)以及永勝縣等2個(gè)州（市）3個(gè)縣（區(qū)）［4］。

2 移民安置獨(dú)立評(píng)估工作過(guò)程

（1） 編制評(píng)估工作大綱。受云南省搬遷安置辦公室和華能龍開(kāi)口水電有限公司共同委托，中國(guó)電建集團(tuán)北京勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京院”）承擔(dān)了金沙江龍開(kāi)口水電站移民安置獨(dú)立評(píng)估工作。2011年，編制完成了工作大綱，明確了移民獨(dú)立評(píng)估工作的目的、范圍、內(nèi)容、程序、方法，組織形式和工作計(jì)劃，并通過(guò)了云南省搬遷安置辦公室組織的審查。

（2） 本底調(diào)查。2011年，開(kāi)展了龍開(kāi)口水電站移民安置獨(dú)立評(píng)估本底調(diào)查工作，對(duì)龍開(kāi)口水電站移民樣本戶的本底情況進(jìn)行調(diào)查，并于同年12月編制完成了獨(dú)立評(píng)估本底調(diào)查報(bào)告。

（3） 移民蓄水驗(yàn)收評(píng)估。2012年，編制完成工程蓄水建設(shè)征地移民安置獨(dú)立評(píng)估專題報(bào)告并通過(guò)審查。

（4） 年度評(píng)估。2011～2015年，分別開(kāi)展了年度評(píng)估調(diào)查工作，對(duì)選取的移民樣本進(jìn)行了連續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)，編制完成年度工作總結(jié)報(bào)告并開(kāi)會(huì)討論。

（5）移民竣工驗(yàn)收評(píng)估。2021年，開(kāi)展了龍開(kāi)口水電站竣工驗(yàn)收階段移民獨(dú)立評(píng)估調(diào)查工作，對(duì)移民生產(chǎn)生活水平恢復(fù)、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)、移民權(quán)益實(shí)現(xiàn)、社會(huì)融合和實(shí)施組織保障情況5個(gè)方面進(jìn)行綜合評(píng)估，編制完成竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估工作報(bào)告［5］，并參與縣級(jí)自驗(yàn)、市級(jí)初驗(yàn)和省級(jí)終驗(yàn)。

3 竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估工作概況

3.1 前期準(zhǔn)備

設(shè)計(jì)評(píng)估方案，確定被訪人群，編制調(diào)查材料，包括問(wèn)卷、訪談提綱、調(diào)查表等，梳理資料收集清單，對(duì)調(diào)查員進(jìn)行培訓(xùn)。

（1） 編制獨(dú)立評(píng)估竣工驗(yàn)收工作方案。依據(jù)移民安置驗(yàn)收規(guī)程、龍開(kāi)口水電站建設(shè)征地移民安置竣工驗(yàn)收工作方案和獨(dú)立評(píng)估工作大綱等制定獨(dú)立評(píng)估竣工驗(yàn)收工作方案，對(duì)移民安置獨(dú)立評(píng)估工作的目的、任務(wù)、范圍、內(nèi)容、方法作出必要的說(shuō)明，對(duì)竣工驗(yàn)收階段工作計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)籌安排，并依據(jù)驗(yàn)收規(guī)程中獨(dú)立評(píng)估報(bào)告的編制要求梳理出報(bào)告及編寫(xiě)提綱［6］。

（2） 選取樣本。根據(jù)龍開(kāi)口水電站建設(shè)征地實(shí)物指標(biāo)，依據(jù)分層隨機(jī)抽樣的原則，控制置信度95%，最大允許抽樣誤差不超過(guò)±3%，并根據(jù)生產(chǎn)和搬遷兩種安置方式，分別選定樣本戶。同時(shí)，考慮到樣本的連續(xù)性和代表性，在竣工驗(yàn)收獨(dú)立評(píng)估調(diào)查過(guò)程中優(yōu)先選擇本底、年度調(diào)查和填寫(xiě)收入支出記賬表的跟蹤監(jiān)測(cè)移民樣本。

（3） 確定調(diào)查工具。針對(duì)竣工驗(yàn)收階段獨(dú)立評(píng)估的范圍與內(nèi)容，制定龍開(kāi)口水電站移民樣本戶基本情況、土地及農(nóng)作物產(chǎn)量情況、勞動(dòng)力就業(yè)情況、住房情況、基礎(chǔ)設(shè)施、家庭收入/支出、家庭財(cái)產(chǎn)、移民戶社會(huì)環(huán)境、移民政策執(zhí)行情況、移民安置工作情況、移民合法權(quán)益實(shí)現(xiàn)、移民戶社會(huì)適應(yīng)性調(diào)整、移民戶生活安置滿意程度、移民安置實(shí)施機(jī)構(gòu)情況、移民工程復(fù)建情況等表格，并且針對(duì)移民安置規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度等核心問(wèn)題給予充分的重視，在表格中著重細(xì)化安置規(guī)劃目標(biāo)涉及的控制性指標(biāo)。使用水電工程移民安置獨(dú)立評(píng)估信息系統(tǒng)軟件對(duì)確定的調(diào)查工具等進(jìn)行錄入，包括調(diào)查問(wèn)卷、訪談提綱。

（4） 梳理資料收集清單。針對(duì)資料收集清單進(jìn)行梳理，細(xì)化龍開(kāi)口水電站移民安置規(guī)劃和移民安置實(shí)施有關(guān)的各種文獻(xiàn)（如移民安置實(shí)施工作報(bào)告、綜合監(jiān)理報(bào)告、各級(jí)移民實(shí)施機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告、統(tǒng)計(jì)資料等）。

（5） 人員培訓(xùn)。在開(kāi)展竣工驗(yàn)收階段實(shí)地調(diào)查之前，對(duì)調(diào)查員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)。其中調(diào)查員盡量選取參與過(guò)龍開(kāi)口水電站移民安置獨(dú)立評(píng)估本底或者年度調(diào)查的工作人員，培訓(xùn)內(nèi)容包括調(diào)查工作的目的、范圍、內(nèi)容和方法，并對(duì)問(wèn)卷調(diào)查的填表說(shuō)明、名詞解釋、調(diào)查提問(wèn)及表格填寫(xiě)注意事項(xiàng)、調(diào)查過(guò)程中數(shù)據(jù)間的邏輯檢驗(yàn)和核心關(guān)鍵點(diǎn)的挖掘等具體內(nèi)容逐項(xiàng)解釋。

3.2 外業(yè)調(diào)查

竣工驗(yàn)收階段評(píng)估調(diào)查包括，通過(guò)與移民管理機(jī)構(gòu)人員座談了解在竣工驗(yàn)收階段龍開(kāi)口水電站移民安置工作的完成情況及存在的遺留問(wèn)題，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目涉及地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村組負(fù)責(zé)人訪談走訪，了解區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人口和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等信息，并對(duì)項(xiàng)目受影響和受益區(qū)的城鎮(zhèn)居民和普通農(nóng)戶進(jìn)行入戶問(wèn)卷調(diào)查。同時(shí)，利用水電工程移民安置獨(dú)立評(píng)估信息系統(tǒng)軟件對(duì)移民、非移民、村組干部等進(jìn)行信息采集，并動(dòng)態(tài)生成調(diào)查項(xiàng)目、問(wèn)卷題目。

3.3 資料整理和報(bào)告編制

（1） 資料整理的步驟和內(nèi)容。審核搜集和調(diào)查所得資料的完整性，對(duì)沒(méi)有填報(bào)或漏填寫(xiě)資料等進(jìn)行初步篩選和審核。對(duì)文字資料、數(shù)字資料和影像資料進(jìn)行分類標(biāo)志，對(duì)文獻(xiàn)法收集的文字資料按實(shí)施機(jī)構(gòu)分組標(biāo)志；對(duì)問(wèn)卷調(diào)查法收集的數(shù)字資料按縣分組標(biāo)志，主要采用數(shù)學(xué)編號(hào)和拼音縮寫(xiě)的形式；對(duì)影像資料主要依據(jù)拍攝對(duì)象、地點(diǎn)和時(shí)間進(jìn)行分組。

（2） 報(bào)告編制。對(duì)竣工驗(yàn)收階段移民獨(dú)立評(píng)估的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和分析，編制龍開(kāi)口水電站竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估工作報(bào)告。龍開(kāi)口水電站竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估工作流程見(jiàn)圖1。

4 竣工驗(yàn)收階段移民安置獨(dú)立評(píng)估的難點(diǎn)與對(duì)策

4.1 歷史遺留問(wèn)題多

龍開(kāi)口水電站建設(shè)征地移民搬遷安置工作涉及麗江市古城區(qū)、永勝縣及大理州鶴慶縣，生產(chǎn)安置人口4 278人，搬遷安置人口2 815人（規(guī)劃設(shè)計(jì)水平年）。同時(shí)，建設(shè)征地移民安置實(shí)施時(shí)間跨度大，期間政策變動(dòng)大，移民管理機(jī)構(gòu)改革及人員變動(dòng)也很大，部分移民檔案資料缺失，歷史遺留問(wèn)題較多［7］。

在開(kāi)展獨(dú)立評(píng)估調(diào)查時(shí)，應(yīng)科學(xué)地選取抽樣方法，依據(jù)分層多階不等概率［8］的抽樣原則，分別抽取生產(chǎn)安置人口和搬遷安置人口，竣工驗(yàn)收階段評(píng)估調(diào)查樣本戶選取規(guī)模達(dá)到要求。同時(shí)，對(duì)安置后移民收集收入支出記賬本，對(duì)移民進(jìn)行動(dòng)態(tài)的跟蹤監(jiān)測(cè)，保障數(shù)據(jù)真實(shí)、全面、準(zhǔn)確以及樣本的穩(wěn)定，確保獨(dú)立評(píng)估工作不受上述因素影響。同時(shí)，將水電工程移民安置獨(dú)立評(píng)估信息系統(tǒng)應(yīng)用于龍開(kāi)口水電站竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估工作中，提高信息采集效率，給數(shù)據(jù)管理帶來(lái)極大的便利，保障了調(diào)查數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)安全。

4.2 難以準(zhǔn)確評(píng)價(jià)規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況

由于時(shí)間跨度大，移民安置規(guī)劃目標(biāo)隨時(shí)間發(fā)生變化，如何對(duì)目標(biāo)進(jìn)行處理，使之既滿足客觀實(shí)際又滿足規(guī)劃目標(biāo)是工作的難點(diǎn)。龍開(kāi)口水電站農(nóng)業(yè)移民安置目標(biāo)包括人均耕（園）地和經(jīng)濟(jì)純收入2個(gè)指標(biāo)。根據(jù)實(shí)際，經(jīng)濟(jì)收入指標(biāo)的規(guī)劃設(shè)計(jì)水平年和竣工驗(yàn)收年的時(shí)間跨度大，無(wú)法實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確測(cè)算。

獨(dú)立評(píng)估工作組進(jìn)行多方面各級(jí)指標(biāo)的測(cè)量，通過(guò)數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)之間的比較，將移民安置進(jìn)展情況進(jìn)行量化，通過(guò)定量分析保障分析的準(zhǔn)確性，以定量和定性相結(jié)合的方式描述規(guī)劃目標(biāo)完成情況，從總體上了解規(guī)劃目標(biāo)的具體實(shí)現(xiàn)情況。具體而言，針對(duì)經(jīng)濟(jì)純收入指標(biāo)，采用按照同期規(guī)劃增長(zhǎng)率推算至竣工驗(yàn)收的方法。

4.3 移民和移民安置區(qū)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別存在難度

由于移民群體的特殊性，對(duì)于移民和移民安置區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別存在一定難度［9］，且移民獨(dú)立評(píng)估工作現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間相對(duì)較少，不能夠?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)移民社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。

獨(dú)立評(píng)估工作組在識(shí)別龍開(kāi)口水電站移民和移民安置區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，與三縣區(qū)人民政府及其移民安置實(shí)施機(jī)構(gòu)充分對(duì)接，了解移民社會(huì)穩(wěn)定工作，通過(guò)加大宣傳力度、提供法律援助、強(qiáng)化組織保障等措施，有效保障移民的合法權(quán)益，有助于維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。

4.4 移民后期扶持政策實(shí)施情況的評(píng)價(jià)

建設(shè)征地移民安置從規(guī)劃到實(shí)施，再到竣工驗(yàn)收周期較長(zhǎng)［10］。龍開(kāi)口水電站從下閘蓄水后就陸續(xù)開(kāi)展了移民后期扶持人口核定、后期扶持規(guī)劃等工作，到竣工驗(yàn)收時(shí)已經(jīng)實(shí)施了多年的后期扶持政策，開(kāi)展了大量的后期扶持工作。在開(kāi)展竣工驗(yàn)收階段獨(dú)立評(píng)估工作過(guò)程中，如何做好移民后期扶持政策實(shí)施情況的評(píng)價(jià)是重點(diǎn)和難點(diǎn)。

縱向來(lái)看，在項(xiàng)目實(shí)施階段，獨(dú)立評(píng)估工作成果是后期扶持規(guī)劃的編制依據(jù)［2］，在竣工驗(yàn)收階段，獨(dú)立評(píng)估工作成果中包含移民后期扶持實(shí)施情況［3］，需要處理好竣工驗(yàn)收階段的成果和年度報(bào)告等中間成果之間的關(guān)系。在竣工階段需要對(duì)后期扶持政策實(shí)施情況及效果進(jìn)行描述，并對(duì)下一步后期扶持規(guī)劃編制提出建議。橫向來(lái)看，云南省開(kāi)展了古城區(qū)、永勝縣、鶴慶縣大中型水庫(kù)移民后期扶持政策實(shí)施情況監(jiān)測(cè)評(píng)估工作，獨(dú)立評(píng)估報(bào)告與后期扶持監(jiān)測(cè)評(píng)估報(bào)告之間在評(píng)價(jià)主體、基本單元和時(shí)間維度上存在不同，后期扶持監(jiān)測(cè)評(píng)估報(bào)告是以縣為基本單元對(duì)招標(biāo)要求的時(shí)間段實(shí)施情況進(jìn)行編寫(xiě)，而電站竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中后期扶持實(shí)施情況是針對(duì)電站從移民安置到竣工驗(yàn)收階段的實(shí)施情況進(jìn)行編寫(xiě)，所以要做好獨(dú)立評(píng)估報(bào)告與后期扶持監(jiān)測(cè)評(píng)估報(bào)告之間的銜接，后期扶持監(jiān)測(cè)評(píng)估報(bào)告可以作為資料收集的內(nèi)容和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

5 結(jié) 語(yǔ)

水電工程竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估工作是水電移民專項(xiàng)驗(yàn)收的重要組成部分，獨(dú)立評(píng)估工作成果作為水電工程建設(shè)征地移民安置驗(yàn)收的重要依據(jù)，需要重點(diǎn)回答移民生活水平是否達(dá)到或者超過(guò)原有水平，移民安置規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、移民安置效果及移民的后續(xù)生計(jì)發(fā)展等系列問(wèn)題。龍開(kāi)口水電站竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估在竣工驗(yàn)收評(píng)估工作流程、工作的難點(diǎn)及對(duì)策等多方面進(jìn)行了有益的探索和創(chuàng)新，可為后續(xù)電站竣工驗(yàn)收移民安置獨(dú)立評(píng)估工作提供借鑒。

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（編輯：李 晗）

Independent evaluation research of resettlement practice for" Longkaikou Hydropower Station on Jinsha River

WANG Rui，F(xiàn)ENG Tao

（POWERCHINA Beijing Engineering Corporation Limited，Beijing 100024，China）

Abstract： In order to analyze the independent assessment of the completion and acceptance stage of land requisition resettlement for hydropower project construction，the work flow and the completion and acceptance work of the independent assessment of the resettlement of Longkaikou Hydropower Station were reviewed through the practice of the independent assessment of the completion and acceptance of the resettlement.We analyzed the existence of the independent evaluation of resettlement during the completion and acceptance stage of resettlement planning goal realization.Difficulties in identifying social stability risks in immigration and resettlement areas and identifying the implementation of support policies in the later period of immigration were also proposed.The scientific selection sampling method，and the combination of quantitative and qualitative methods were proposed to describe the realization of planning objectives，focused on social risk points，and used technical results such as monitoring and evaluation reports of support in the later period.The research results can provide a reference for the subsequent independent evaluation of the resettlement of hydropower project completion and acceptance.

Key words：

resettlement of migrants； project completion and acceptance； independent evaluation； Longkaikou Hydropower Station