摘 要：數(shù)字技術研發(fā)應用推動創(chuàng)新內(nèi)涵嬗變。探討數(shù)字技術創(chuàng)新潛藏逆向鎖定風險，基于技術路徑依賴理論，結合2011—2021年中國上市公司數(shù)字技術專利申請數(shù)據(jù)，采用非徑向超效率SBM方法測度我國數(shù)字技術鎖定，檢驗數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的侵蝕效應。研究發(fā)現(xiàn)：①數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展存在顯著侵蝕效應，且該影響遵循“顯著侵蝕—侵蝕效果收斂—侵蝕效果強化”這一非線性軌跡；②受技術空間擴散影響，數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展具有“鄰地侵蝕”效應；③與內(nèi)部技術引進相比，外部技術引進能顯著打破數(shù)字技術逆向鎖定演進軌道，處于弱制度創(chuàng)新環(huán)境的地區(qū)通過技術模仿遏制數(shù)字技術鎖定的邊際收益更高；④技術消化吸收對數(shù)字技術鎖定的遏制效果在區(qū)域間存在非對稱性特征，知識產(chǎn)權保護能為知識吸收和數(shù)字技術成果轉(zhuǎn)化提供堅實的制度保障。研究結論可為數(shù)字經(jīng)濟時代下化解數(shù)字逆向鎖定風險、突破“數(shù)字鎖定枷鎖”提供策略指引。

關鍵詞：數(shù)字技術鎖定；侵蝕效應；逆向鎖定；解鎖策略；知識產(chǎn)權保護

DOI：10.6049/kjjbydc.2023090135

中圖分類號：F124.3

文獻標識碼：A

文章編號：1001-7348（2025）02-0001-10

0 引言

數(shù)字化浪潮席卷而來，以大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術為代表的數(shù)字技術創(chuàng)新取得新突破。中共二十大報告指出，構建新一代信息技術、人工智能、生物技術、新能源、新材料、高端裝備、綠色環(huán)保等一批新的增長引擎，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。數(shù)字技術創(chuàng)新是各國爭奪新一輪科技競爭優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點的關鍵，也是新發(fā)展格局下中國數(shù)字經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關鍵驅(qū)動力。歐洲專利局（European Patent Office）發(fā)布的《2022年專利指數(shù)》數(shù)據(jù)顯示，2022年中國以1.9萬件專利申請量在歐洲專利局中位居第四（僅次于美國、德國和日本），中國企業(yè)專利申請多來源于數(shù)字通信、計算機技術、電氣機械/儀器/能源、視聽通信四大領域。盡管我國數(shù)字技術領域?qū)＠麆?chuàng)新水平顯著提高，但仍存在以下問題：一是數(shù)字技術數(shù)量激增致使數(shù)字技術發(fā)展質(zhì)量問題更加隱蔽，我國核心技術創(chuàng)新效率較低帶來的“專利泡沫”和“創(chuàng)新假象”問題依然存在[1]。二是數(shù)字技術創(chuàng)新實質(zhì)性水平難以衡量。當下，經(jīng)濟社會仍處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型起步階段[2]，部分企業(yè)對數(shù)字經(jīng)濟的理解存在不足，向社會公布的數(shù)字化投入信息噪音較多[3]，使得數(shù)字技術創(chuàng)新的真實水平被高估。三是數(shù)字技術創(chuàng)新存在逆向鎖定風險，未引起學界廣泛關注。在數(shù)字技術研發(fā)過程中，數(shù)字技術創(chuàng)新低效率或無效率有可能導致組織對落后技術產(chǎn)生依賴，進而產(chǎn)生數(shù)字技術逆向鎖定風險。數(shù)字技術鎖定會阻礙數(shù)字經(jīng)濟存活與高質(zhì)量發(fā)展，因此深入探討數(shù)字技術解鎖機制成為引領企業(yè)數(shù)字技術創(chuàng)新提質(zhì)增效的關鍵?；诖?，本文通過IPC分類號識別中國上市公司數(shù)字技術發(fā)明專利申請數(shù)據(jù)，根據(jù)數(shù)字技術投入產(chǎn)出情況測度我國數(shù)字技術逆向鎖定效應，檢驗數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的侵蝕效應，并在不同情境下分析數(shù)字解鎖策略，旨在為理解數(shù)字技術逆向鎖定內(nèi)涵以及突破“數(shù)字鎖定牢籠”提供經(jīng)驗借鑒。

1 文獻回顧與研究假設

1.1 文獻回顧

內(nèi)生經(jīng)濟增長理論指出，技術進步或知識創(chuàng)造是推動經(jīng)濟持續(xù)增長的動力源泉[4]，而技術鎖定對創(chuàng)新績效與經(jīng)濟發(fā)展具有負面影響[5-6]。梳理現(xiàn)有文獻發(fā)現(xiàn)，技術鎖定研究主要集中在以下3個方面：一是技術鎖定內(nèi)涵。經(jīng)濟學家David[7]和Arthur[8]是技術鎖定（Lock-in）領域研究的先驅(qū)。路徑依賴是由早期偶然因素觸發(fā)，并受自我強化機制影響而陷入均衡狀態(tài)的隨機動態(tài)過程[9]。當技術演化進入某一路徑后，初始選擇技術受自強化機制和技術慣性的影響會形成路徑鎖定，致使技術研發(fā)依賴于由某一先進/落后技術支配的資源配置模式，并難以改弦易轍[8]。二是技術鎖定類型。從鎖定與市場關系出發(fā)，有學者將技術鎖定劃分為技術主動鎖定和技術被動鎖定兩種類型[10-11]。基于被鎖定技術的質(zhì)量和先進程度，又可將鎖定進一步劃分為技術順向鎖定和技術逆向鎖定（蔣啟蒙等，2023）。在技術順向鎖定下，技術領先者借助質(zhì)量優(yōu)勢在技術市場中收獲壟斷利潤并強化對現(xiàn)有技術的鎖定。在技術逆向鎖定下，技術追趕者受困于現(xiàn)有低水平技術，技術創(chuàng)新有效性不足、創(chuàng)新風險厭惡與高創(chuàng)新成本使其安于接受現(xiàn)有落后技術，這種創(chuàng)新惰性會加劇創(chuàng)新主體對落后技術的鎖定[12]，本文探討的技術鎖定便屬于此類型。三是技術鎖定成因。從靜態(tài)效率和福利改善關系解釋創(chuàng)新負外部性，由于技術追趕者生產(chǎn)成本遠低于技術領先者，其利用成本優(yōu)勢實行降價競爭導致創(chuàng)新者僅能獲取低于平均資金回報率的創(chuàng)新生產(chǎn)效率，進而削弱領先企業(yè)創(chuàng)新動力[13]。在有限理性條件下，當每個經(jīng)濟主體追求個體利益最大化時，群體技術創(chuàng)新博弈便陷入“囚徒困境”，此時任何經(jīng)濟主體一旦試圖打破鎖定狀態(tài)，將對自身產(chǎn)生不利影響，因此單一個體一般不會選擇轉(zhuǎn)換行為。在大多數(shù)情況下，由于群體共同行動需要產(chǎn)生較高的代理成本，因此技術水平較低群體共同行動的可能性較小，創(chuàng)新激勵不足有可能使區(qū)域整體陷入落后技術循環(huán)軌跡之中（王子龍等，2012）。

You等[14]將數(shù)字技術創(chuàng)新定義為“將數(shù)字組件和物理組件進行組合以產(chǎn)生新產(chǎn)品、服務和商業(yè)模式等的創(chuàng)新過程”。后續(xù)研究進一步對數(shù)字技術創(chuàng)新內(nèi)涵進行延展與深化[15-16]。數(shù)字技術具有自我參照特征，即數(shù)字技術的產(chǎn)生需要之前數(shù)字技術的支持[17]，這一特征蘊含了數(shù)字技術既是數(shù)字創(chuàng)新活動的結果，也是推動數(shù)字創(chuàng)新的基礎這一本質(zhì)內(nèi)容[18]。可見，當數(shù)字技術創(chuàng)新效率較低時，數(shù)字技術創(chuàng)新過程中潛在的數(shù)字技術逆向路徑依賴有可能被數(shù)字技術的自我參照特征所強化。

既有文獻對技術鎖定與數(shù)字技術創(chuàng)新進行積極探索，并取得豐碩成果，但存在以下不足：一是多聚焦于技術鎖定層面，忽視了數(shù)字經(jīng)濟時代技術鎖定生成的新內(nèi)涵；二是多以理論定性分析為主[15]，關于數(shù)字技術創(chuàng)新的實證研究較少；三是多關注數(shù)字技術帶來的靜態(tài)結果（數(shù)字技術創(chuàng)新產(chǎn)出），未聚焦數(shù)字技術創(chuàng)新動態(tài)過程潛藏的逆向鎖定問題，無法為我國有序推進“數(shù)字中國”戰(zhàn)略目標提供精準指導；四是忽視數(shù)字技術鎖定可能引致的“侵蝕效應”，未對其可行的解鎖策略展開研究。

本文貢獻主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，基于上市公司數(shù)字技術專利申請量數(shù)據(jù)并結合IPC分類號測度我國數(shù)字技術逆向鎖定效應，多角度檢驗數(shù)字技術產(chǎn)生的侵蝕效應。相比于以往研究，有助于豐富數(shù)字化時代我國技術鎖定生成的新內(nèi)涵，進而深化與數(shù)字技術發(fā)展相關的文獻。第二，系統(tǒng)探討我國現(xiàn)實情境下數(shù)字技術解鎖的可行路徑，并分析不同場景下數(shù)字技術解鎖的多樣化策略，有助于拓展數(shù)字技術解鎖研究，為我國突破數(shù)字鎖定枷鎖提供經(jīng)驗借鑒。

1.2 研究假設

經(jīng)濟史學家David[7]最早提出技術路徑依賴理論，他認為技術發(fā)展是一種漸進式分布動態(tài)隨機過程；Arthur[8]將這一“漸進式分布特征”描述為自強化機制，認為技術變革可能受某一早期偶發(fā)因素的觸發(fā)并在自強化機制影響下遵循技術演進固定軌道。數(shù)字時代賦予技術鎖定新的內(nèi)涵，具體表現(xiàn)為數(shù)字技術鎖定兼具鎖定效應和數(shù)字屬性雙重特征。從鎖定效應層面分析，數(shù)字化變革下數(shù)字技術鎖定依然具備技術鎖定受自強化機制影響而陷入均衡狀態(tài)這一本質(zhì)特征。由于受到數(shù)字技術創(chuàng)新激勵弱化、創(chuàng)新風險厭惡與創(chuàng)新成本較高等因素的干擾，創(chuàng)新主體安于接受現(xiàn)有落后數(shù)字技術，這種創(chuàng)新惰性會加劇研發(fā)主體對落后數(shù)字技術的鎖定程度，放棄對先進數(shù)字技術研發(fā)的可能，從而侵蝕數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展邊際產(chǎn)出。從數(shù)字屬性層面分析，數(shù)字屬性使得數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的侵蝕效應被放大。究其原因，數(shù)字技術能有效解決創(chuàng)新活動中的技術不確定性和研發(fā)信息不對稱問題，加劇創(chuàng)新者風險厭惡程度，同時弱化創(chuàng)新激勵效應。外溢性是創(chuàng)新的主要特點之一，而靜態(tài)效率和福利改善替代關系理論指出，創(chuàng)新收益外溢有可能導致主動創(chuàng)新者無法獲取預期收益，進而使創(chuàng)新激勵不斷被弱化[13]。與以往因信息偏差促使創(chuàng)新者主動進行“毀滅式創(chuàng)新”活動不同，數(shù)字技術使技術市場交易信息更加透明化、充分化、可得化。為減少技術選擇偏差并降低數(shù)字創(chuàng)新失敗概率，受創(chuàng)新厭惡驅(qū)動的創(chuàng)新者更有可能放棄研發(fā)風險大的前沿數(shù)字技術，轉(zhuǎn)而選擇一些固有過時的數(shù)字技術，導致二次創(chuàng)新變得更加困難，不利于激發(fā)數(shù)字經(jīng)濟內(nèi)生增長動力（見圖1）。據(jù)此，本文提出如下假設：

H1：數(shù)字技術鎖定具有數(shù)字屬性與鎖定效應雙重特征，對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展具有顯著侵蝕效應。

數(shù)字技術領先優(yōu)勢逐漸成為大國競爭取勝的關鍵。受技術差距影響，技術研發(fā)主體在選擇技術引進戰(zhàn)略時常面臨內(nèi)部技術引進（國內(nèi)技術引進）和外部技術引進（國外技術引進）兩種選擇。在開放式創(chuàng)新背景下，這兩種通過技術轉(zhuǎn)移降低技術開發(fā)風險以最大限度獲取創(chuàng)新優(yōu)勢的策略選擇對數(shù)字技術鎖定的影響效應不同。從內(nèi)部技術引進分析，數(shù)字技術逆向鎖定是創(chuàng)新效率較低或無效率而引致創(chuàng)新主體被鎖定在低端數(shù)字技術的一種形式。由于內(nèi)部研發(fā)主體成長環(huán)境相似，雙方互動交流更加頻繁便捷，因而技術水平差距較小且技術存在一定相似性[19]，僅依靠內(nèi)部技術打破數(shù)字技術逆向鎖定的過程比較緩慢。從外部技術引進分析，開放式創(chuàng)新理論指出外部技術引入是創(chuàng)新主體迅速獲取異質(zhì)性知識的捷徑，其能夠獲得一些無法在要素市場單獨購置的技術研發(fā)要素資源[20]。隨著企業(yè)創(chuàng)新需求增加，尋求外部技術成為影響企業(yè)技術進步的重要途徑[21]。與國內(nèi)技術相比，國外技術引進或并購帶來的沖擊和動蕩會打破組織慣性[22]，突破數(shù)字技術演進固定軌道，消解數(shù)字技術鎖定帶來的侵蝕效應。據(jù)此，本文提出如下假設：

H2：與內(nèi)部技術引進相比，外部技術引進帶來的新穎知識和資源有利于打破數(shù)字技術演進固定軌道，遏制數(shù)字技術鎖定產(chǎn)生的侵蝕效應。

內(nèi)生經(jīng)濟增長理論指出，技術模仿能力對區(qū)域經(jīng)濟增長的積極影響隨技術水平提升而逐漸收斂[23]。結合Romer[24]等關于技術、知識產(chǎn)品的非競爭性假設，受技術擴散影響，數(shù)字技術落后方采取技術模仿策略產(chǎn)生的模仿成本遠低于數(shù)字技術領先方投入的研發(fā)創(chuàng)新成本。據(jù)此推斷，數(shù)字技術后發(fā)追趕者可通過技術模仿實現(xiàn)趕超，且與領先者相比，技術后發(fā)追趕者數(shù)字技術研發(fā)要素投入在數(shù)字技術創(chuàng)新早期成長階段邊際效益較高，通過數(shù)字技術研發(fā)效率提質(zhì)增效能避免陷入數(shù)字技術逆向鎖定困境。從現(xiàn)實情況看，通過觀察我國不同地區(qū)數(shù)字技術研發(fā)歷程可知，創(chuàng)新領先地區(qū)利用創(chuàng)新政策和創(chuàng)新資源優(yōu)勢[25]，早期通過技術消化與吸收實現(xiàn)技術升級是向發(fā)達地區(qū)邁進的關鍵路徑，但這一過程具有周期衰減特征。究其原因，對于創(chuàng)新制度水平高、創(chuàng)新資源稟賦優(yōu)渥的地區(qū)，單純依靠模仿創(chuàng)新實現(xiàn)創(chuàng)新量質(zhì)齊升的模式難以為繼，難免步入技術模仿紅利消退與突破性創(chuàng)新獲取乏力階段，從而形成“創(chuàng)新停滯”現(xiàn)象。因此，對于區(qū)域創(chuàng)新制度不完善、創(chuàng)新資源稟賦不足的后發(fā)地區(qū)，由于其數(shù)字技術研發(fā)水平與技術前沿存在一定差距，因此通過技術模仿策略實現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的邊際收益更高。據(jù)此，本文提出如下假設：

H3：數(shù)字技術研發(fā)創(chuàng)新后發(fā)地區(qū)采取技術模仿策略對于緩解數(shù)字技術鎖定產(chǎn)生的邊際收益更大。

與數(shù)字技術政策、數(shù)字發(fā)展戰(zhàn)略等數(shù)字技術創(chuàng)新外生動力相比，技術消化吸收能力展現(xiàn)出創(chuàng)新主體對于新興數(shù)字技術的消化能力和轉(zhuǎn)化能力（袁勝超，2023），是創(chuàng)新主體開展數(shù)字技術創(chuàng)新的重要驅(qū)動力。具體而言，一般具有高水平技術吸收能力的產(chǎn)業(yè)或地區(qū)，其二次創(chuàng)新表現(xiàn)與實際能力越好[6]，良好的R＆D資源配置效率和創(chuàng)新價值轉(zhuǎn)化能力使其處于創(chuàng)新價值鏈較高位置，能獲得較為理想的數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)出。值得注意的是，與數(shù)字技術前沿水平越接近，知識產(chǎn)權保護帶來的創(chuàng)新收益也就越大[26]。低水平知識產(chǎn)權保護制度使創(chuàng)新者無法獲得自主創(chuàng)新的全部收益，導致創(chuàng)新主體缺乏激勵而不愿從事新一輪數(shù)字技術創(chuàng)新活動?？梢?，保障創(chuàng)新主體創(chuàng)新收益，加強創(chuàng)新激勵尤為必要。產(chǎn)權保護能使知識生產(chǎn)者依托“專利圍欄”構筑技術壁壘，幫助創(chuàng)新主體強化知識消化吸收能力，實現(xiàn)數(shù)字核心技術突破，從而擺脫對低效率數(shù)字技術的路徑依賴。據(jù)此，本文提出如下假設：

H4：提升企業(yè)技術消化吸收能力有助于逐步擺脫數(shù)字技術鎖定效應，健全的知識產(chǎn)權保護制度對技術消化吸收能力起正向調(diào)節(jié)作用。

2 模型構建與變量設定

2.1 模型構建

為考察數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的侵蝕效應，本文構建如下基準模型：

模型（1）中，digi_ecoi，t表示第i個地區(qū)在第t年的數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平，核心解釋變量為地區(qū)i第t年的數(shù)字技術鎖定效應值digi_locki，t。Controls為影響地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平的控制變量，μi表示不隨時間變化的個體固定效應，vt為時間固定效應，εi為隨機擾動項。本文重點關注digi_locki，t的系數(shù)β1，用以反映數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的抑制效應。

2.2 變量設定與數(shù)據(jù)來源

2.2.1 數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平（digi_eco）

鑒于目前尚無統(tǒng)一的核算標準和統(tǒng)計口徑測度數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平。為此，在充分檢索現(xiàn)有文獻的基礎上，秉承科學性、全面性、數(shù)據(jù)可得性原則，借鑒趙濤等（2020）、袁航和朱承亮（2023）的研究，采用面板熵值法，從數(shù)字基礎設施 （每百人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)）、數(shù)字經(jīng)濟應用（每百人移動電話用戶數(shù)）、數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)出（人均電信業(yè)務總量）和數(shù)字經(jīng)濟服務（用數(shù)字從業(yè)人員衡量，具體包括信息傳輸、計算機服務業(yè)和軟件業(yè)從業(yè)人員占城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員的比重）4個方面測度中國各地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平。

2.2.2 數(shù)字技術鎖定效應（digi_lock）

現(xiàn)有文獻對數(shù)字技術鎖定效應的測度存在復雜性和測度方法不統(tǒng)一的問題。本文認為，數(shù)字技術逆向鎖定是創(chuàng)新主體在開展數(shù)字技術創(chuàng)新活動中因創(chuàng)新效率較低或無效率而被鎖定在低端數(shù)字技術的一種形式。數(shù)字技術創(chuàng)新效率越低，創(chuàng)新主體被鎖定在落后數(shù)字技術發(fā)展軌道的風險越高。為刻畫數(shù)字技術發(fā)展逆向自強化效應，本文借鑒鄧峰等[5]的研究，使用技術無效率作為數(shù)字技術逆向鎖定效應的代理變量，測算方式如下：

digi_locki，t=1－ρte（2）

超效率SBM模型可對數(shù)據(jù)包絡分析中的有效決策單元DMU進行排序，在評估決策單元時將自身排除在決策單元集合之外。因此，采用非角度非徑向超效率SBM-C（規(guī)模報酬不變）模型測算數(shù)字技術創(chuàng)新效率，模型設定如下：

式（2）—式（4）中，ρte為數(shù)字技術創(chuàng)新效率值；i為投入要素；r為產(chǎn)出要素；j、k 為決策單元DMU；x為投入變量；m為投入要素數(shù)量；y為產(chǎn)出變量；s為產(chǎn)出要素數(shù)量；λ為決策單元的線性組合系數(shù)；si－、sr+為投入產(chǎn)出松弛變量。

（1）投入要素。從資本投入和人力資本兩個維度考察數(shù)字技術創(chuàng)新效率。為避免因主觀選擇折舊率而導致Ramp;D資本存量估算結果失真，參考曹躍群等（2022）的做法，選取Ramp;D經(jīng)費內(nèi)部支出額表征研發(fā)資本投入；選取研發(fā)人員全時當量替代研發(fā)人員數(shù)量，將其作為人力資本的代理指標（趙星等，2023）。

（2）產(chǎn)出要素。專利數(shù)量常用來衡量創(chuàng)新主體產(chǎn)出情況，反映創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部各項創(chuàng)新活動的共性成果（余冬筠等，2014）。考慮到專利IPC（International Patent Classification）信息能夠準確刻畫技術領域特征，并完整識別數(shù)字技術專利總量，故根據(jù)國家統(tǒng)計局頒布的《數(shù)字經(jīng)濟及其核心產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類（2021）》《國際專利分類與國民經(jīng)濟行業(yè)分類參照關系表（2018）》文件標準，從國家知識產(chǎn)權專利數(shù)據(jù)中將專利主分類號與專利分類標準進行匹配，手工整理得到我國上市公司數(shù)字技術專利申請數(shù)據(jù)。將提取的專利數(shù)量在省級層面進行加總，最終選取數(shù)字技術專利申請量、數(shù)字技術發(fā)明專利申請量、數(shù)字技術實用新型專利申請量與反映技術創(chuàng)新市場整體水平的技術市場成交額作為期望產(chǎn)出，衡量區(qū)域數(shù)字技術創(chuàng)新產(chǎn)出的真實水平[2]。進一步，根據(jù)式（2）—（4）計算區(qū)域數(shù)字技術鎖定效應值，并對個別異常值進行處理。

2.2.3 控制變量

為評估數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的影響，本文控制可能影響數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的消費因素、基礎設施因素、城鎮(zhèn)化因素、工業(yè)化因素與人力資本因素，控制變量設定如下：①社會消費水平（consu）：社會消費水平影響地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展，本文采用社會消費品零售總額占GDP的比重表征；②基礎設施水平（infra）：考慮到地區(qū)基礎設施水平影響數(shù)字應用發(fā)展，本文以貨運量合計（萬噸）取對數(shù)表征；③城鎮(zhèn)化率（city）：采用城鎮(zhèn)人口占總人口的比重表征；④工業(yè)化進程（indus）：工業(yè)化進程越高，對工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的需求越旺盛，越影響數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展，故采用工業(yè)增加值占GDP的比重衡量工業(yè)化進程；⑤人力資本水平（human）：《中國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展“十四五”規(guī)劃》指出，數(shù)字化人才素養(yǎng)對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展至關重要，采用高等學校在校學生人數(shù)占總人口的比重度量（袁航等，2023）。

本文以2011—2021年中國內(nèi)地30個省份為研究對象，數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權局、CSMAR數(shù)據(jù)庫、CNRDS數(shù)據(jù)庫、企業(yè)預警通、《中國電子信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》（由于西藏數(shù)據(jù)不全，故未納入統(tǒng)計）。

3 實證結果分析

3.1 數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的侵蝕效應

表1為數(shù)字技術鎖定侵蝕效應估計結果，其中第（1）—（6）列為根據(jù)模型（1）對樣本進行雙向固定效應檢驗的回歸結果。可見，無論是否加入控制變量，數(shù)字技術鎖定效應對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平的回歸系數(shù)均顯著為負，說明數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展具有侵蝕效應，假設H1得到驗證。

3.2 動態(tài)效應檢驗

進一步，采用動態(tài)效應檢驗排除可能存在的內(nèi)生性問題。在檢驗之前需明確一個前提：數(shù)字技術逆向鎖定效應表明數(shù)字技術研發(fā)應用遵循低效率技術水平固定軌道，那么數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的侵蝕效應是否也存在動態(tài)依賴特征？進一步，將數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平滯后六期依次納入回歸分析，結果見表2。估計結果顯示，隨著時間推移，數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的影響存在“顯著抑制—抑制效果收斂—抑制效果強化”這一動態(tài)演化特征。數(shù)字技術鎖定的“數(shù)字屬性”放大了技術鎖定的危害性影響，阻礙了數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展。這一結論從側面強化了本文基準回歸結果的因果效應，表明數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的侵蝕效應具有持續(xù)性。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

（1）考慮技術擴散外部性。數(shù)字技術具有空間溢出正外部性效應，作為一種公共物品，數(shù)字技術擴散具有地區(qū)溢出效應，數(shù)字技術鎖定同樣具有外部性特征（集中表現(xiàn)為負外部性）。本地區(qū)數(shù)字技術發(fā)展范式陳舊，創(chuàng)新思維模式固化不利于數(shù)字技術要素跨地區(qū)流動，并且存在侵蝕相鄰地區(qū)數(shù)字技術創(chuàng)新與數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的可能。為增強基準回歸結果的因果效應，進一步在基準模型（1）中引入各變量的空間交互項，將其擴展為空間杜賓模型（SDM）進行再檢驗。由表3估計結果可知，數(shù)字技術鎖定對本地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平的侵蝕效應顯著。表中報告了SDM模型無法退化為SEM和SAR模型的沃爾德檢驗、似然比檢驗結果。溢出效應分析結果表明，數(shù)字技術鎖定空間滯后項估計系數(shù)在不同空間權重矩陣下顯著為負，說明數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展具有負向空間溢出效應。本地區(qū)數(shù)字技術鎖定效應的強化導致低端數(shù)字技術擴散到相鄰地區(qū)，并對技術流入地數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生“鄰地侵蝕”效應。

（2）排除數(shù)字技術鎖定測量誤差?？紤]到不同測算方法可能導致基準估計結果產(chǎn)生偏誤，進一步使用產(chǎn)出導向DEA-CCR、加權SBM-DEA（投入要素與產(chǎn)出要素權重分別設置為0.50和0.25）、超效率SBM-GRS（一般規(guī)模報酬）3種模型重新測度數(shù)字技術鎖定效應并再次納入回歸，穩(wěn)健性檢驗結果見表3列（3）-（5）。從中可見，在更換不同測算方法后，數(shù)字技術鎖定的侵蝕效應依然顯著。

（3）關注度視角下數(shù)字經(jīng)濟再測度。為確?；貧w結果的穩(wěn)健性，借鑒黎新伍等[27]的做法，使用R語言爬取2011—2021年各省份百度指數(shù)中與數(shù)字經(jīng)濟有關的關鍵詞出現(xiàn)頻次，將其作為省級層面數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平的代理變量，穩(wěn)健性檢驗結果見表4列（1）。從中可見，回歸結果顯著為負，說明研究結論穩(wěn)健可靠。

（4）控制其它宏觀因素。參考已有研究，對產(chǎn)業(yè)結構升級、外商直接投資、政府與市場關系[28]、要素市場發(fā)育程度、市場中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境等宏觀影響因素加以控制，結果見表4列（2）?？梢?，在控制其它宏觀影響因素后，估計結果與基準研究結論保持一致。

4 數(shù)字技術解鎖策略

基于上述分析，數(shù)字技術鎖定影響數(shù)字經(jīng)濟生存與發(fā)展，且該負面影響具有動態(tài)持續(xù)性和“鄰地侵蝕”效應，因此有必要探索破解我國數(shù)字技術逆向鎖定的多元情境路徑。本文主要從內(nèi)外部技術引進、技術模仿改造、技術消化吸收與知識產(chǎn)權保護角度探討數(shù)字技術解鎖機制，并提出相應解鎖策略。

4.1 國內(nèi)外技術引進

（1）國內(nèi)技術引進。Hu等[29]的研究發(fā)現(xiàn)，單純依靠國內(nèi)技術引進對生產(chǎn)效率的促進效應不明顯。那么，國內(nèi)技術引進是否有助于遏制數(shù)字技術鎖定效應有待檢驗。選取《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》中地區(qū)“購買國內(nèi)技術經(jīng)費”衡量國內(nèi)技術引進水平（dome_techintro），結果見表5列1。從中可見，國內(nèi)技術引進對數(shù)字技術逆向鎖定緩解效應不顯著。

（2）國外技術引進。外部技術引入有可能引發(fā)并強化技術被動鎖定效應，但外部技術引入對技術逆向鎖定影響效應如何？通常情況下，國外技術引進主要有兩種思路：一是直接引進國外先進技術；二是通過外商直接投資和國際貿(mào)易等方式間接引進先進技術。吳延兵[30]認為，由于核心技術具有保密性，因此直接引進國外技術遠不如依托外商直接投資效果好；程新生和王向前[21]研究發(fā)現(xiàn)，技術并購帶來的新穎、異質(zhì)性知識有助于企業(yè)再創(chuàng)新?；诖耍疚氖褂谩凹夹g引進經(jīng)費”衡量國外技術引進水平（forei_techintro）[6]，進一步檢驗國外技術引進是否有助于緩解數(shù)字技術鎖定效應，結果見表5列（2）。從中可見，國外技術引進能顯著抑制數(shù)字技術鎖定，外部技術引進帶來的異質(zhì)性知識轉(zhuǎn)移有利于發(fā)揮數(shù)字技術示范效應和競爭效應，帶動高水平數(shù)字技術溢出，進而緩解數(shù)字技術創(chuàng)新效率低、低端數(shù)字技術聚集所引發(fā)的技術逆向鎖定風險。

總體而言，技術引進帶來的技術知識沖擊與融合是一個反復動蕩的過程，與國內(nèi)技術引進相比，數(shù)字技術發(fā)展產(chǎn)生的長期慣性依賴更有可能被國外技術打破，假設H2得到驗證。

4.2 技術模仿能力

技術模仿能力是提高數(shù)字技術創(chuàng)新效率的重要因素。本文選取“技術改造經(jīng)費”指標衡量技術模仿能力（techimita），回歸結果見表5第（3）列。結果顯示，技術模仿改造遏制數(shù)字技術鎖定的效果不明顯。李若曦和趙宏中（2018）指出，高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對生產(chǎn)率具有顯著倒U型影響，而技術模仿對生產(chǎn)效率提升的影響效應則不顯著。進一步，基于創(chuàng)新發(fā)展水平異質(zhì)性視角，對技術模仿影響效應展開探討。本文用區(qū)域制度創(chuàng)新水平刻畫地區(qū)創(chuàng)新資源水平，根據(jù)工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局披露的相關數(shù)據(jù)，以地區(qū)“專精特新”小巨人企業(yè)數(shù)量表征地區(qū)制度創(chuàng)新水平，選擇該指標的原因在于：2021年7月30日，中央政治局會議將“發(fā)展專精特新中小企業(yè)”提升至國家戰(zhàn)略層面。推動中小企業(yè)不斷提升技術創(chuàng)新能力，走“專精特新”之路，對于解決我國關鍵核心技術“卡脖子”問題、擺脫技術鎖定枷鎖具有重要意義，因而選擇“專精特新”小巨人企業(yè)度量地區(qū)制度創(chuàng)新水平具有一定合理性。此外，本文還結合中國科學院發(fā)布的《我國“專精特新”企業(yè)發(fā)展分析報告（2022年）》與企業(yè)預警通平臺數(shù)據(jù)，對研究樣本按照地區(qū)“專精特新”小巨人企業(yè)數(shù)量進行劃分，結果見表5列（4）—列（6）。從中可見，與中、高制度創(chuàng)新水平地區(qū)相比，在制度創(chuàng)新水平較低地區(qū)進行技術模仿改造所獲邊際收益更大（表現(xiàn)為數(shù)字技術鎖定緩解效應），在高制度創(chuàng)新水平地區(qū)進行技術模仿改造的比較優(yōu)勢不明顯，假設H3得到驗證。

4.3 技術消化吸收能力

技術吸收能力反映研發(fā)主體對新技術的消化吸收能力和轉(zhuǎn)化利用能力，是優(yōu)化創(chuàng)新主體Ramp;D資源配置和增加剩余價值的內(nèi)生動力[31]。借鑒蔣潔等[6]的研究，使用高技術產(chǎn)業(yè)技術獲取和技術改造情況下的消化吸收經(jīng)費支出表征，通過計算技術引進經(jīng)費、購買國內(nèi)技術經(jīng)費、技術消化吸收經(jīng)費和技術改造經(jīng)費之和度量技術吸收能力（techabsor），結果見表6列（1）。從中可見，技術消化吸收能力對數(shù)字技術鎖定的遏制效應不顯著。異質(zhì)性分析結果顯示（見表6列（2）—列（4），技術消化吸收能力遏制數(shù)字技術鎖定具有非對稱性特征，表現(xiàn)為技術消化吸收能力對技術鎖定的緩解效應在東部地區(qū)顯著，假設H4得到初步驗證。

4.4 知識產(chǎn)權保護水平

作為促進知識生產(chǎn)和技術創(chuàng)新的一項重要制度安排，知識產(chǎn)權保護為數(shù)字技術擴散與數(shù)字技術發(fā)展保駕護航。然而，較低的知識產(chǎn)權保護水平會削弱創(chuàng)新主體積極性，較高水平的知識產(chǎn)權保護既能保證知識轉(zhuǎn)移與溢出，又能避免技術創(chuàng)新產(chǎn)權濫用等負外部性問題。參考袁勝超（2023）的研究，手工整理2011—2021年國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的各地區(qū)專利執(zhí)法立案數(shù)據(jù)與各省份律師從業(yè)人員指標，采用區(qū)域知識產(chǎn)權侵權立案數(shù)除以總人口與地區(qū)律師人數(shù)除以總人口的均值度量地區(qū)知識產(chǎn)權保護水平（protect），根據(jù)知識產(chǎn)權保護水平年度中位數(shù)對高保護樣本與低保護樣本進行區(qū)分，結果見表6列（5）。從中可見，知識產(chǎn)權保護對數(shù)字技術鎖定的影響系數(shù)顯著為負，說明知識產(chǎn)權制度水平提升有助于緩解數(shù)字技術鎖定效應。并且，由表6列（6）（7）可知，在高知識產(chǎn)權保護水平樣本中數(shù)字技術鎖定遏制效果更明顯。進一步，用技術消化吸收與知識產(chǎn)權保護的交互項（techabsor×protect）考察知識產(chǎn)權保護對技術消化吸收的調(diào)節(jié)作用，結果見表6第（8）列。從中可見，兩者交互項系數(shù)為—0.020，在1%水平上顯著，說明知識產(chǎn)權保護為技術知識吸收與數(shù)字技術成果高質(zhì)量轉(zhuǎn)化提供了堅實的制度保障，兩者協(xié)同有利于降低數(shù)字技術逆向鎖定產(chǎn)生的負面影響，假設H4得到完整驗證。

5 結論與啟示

5.1 研究結論

大國科技競爭背景下，數(shù)字技術逆向鎖定已成為制約我國數(shù)字經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的“阿喀琉斯之踵”，科學認識數(shù)字技術鎖定效應生成規(guī)律和影響，是實現(xiàn)數(shù)字核心技術突破的關鍵。本研究基于2011—2021年中國上市公司數(shù)字發(fā)明專利申請數(shù)據(jù)，采用非徑向超效率SBM方法檢驗我國數(shù)字技術鎖定產(chǎn)生的侵蝕效應，并結合不同情境分析數(shù)字技術解鎖路徑，得出如下結論：①總體而言，數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展具有侵蝕效應，該負面影響遵循“顯著侵蝕—侵蝕效果收斂—侵蝕效果強化”這一非線性軌跡；②受技術空間擴散的影響，本地區(qū)形成的強數(shù)字技術鎖定致使低端數(shù)字技術擴散到相鄰地區(qū)，會對技術流入地數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量產(chǎn)生“鄰地侵蝕”效應；③與內(nèi)部技術引進相比，外部技術引入能顯著打破數(shù)字技術逆向鎖定演進軌道，處于弱制度創(chuàng)新環(huán)境的地區(qū)通過技術模仿遏制數(shù)字技術鎖定產(chǎn)生的邊際收益更高；④技術消化吸收對數(shù)字技術鎖定的遏制效果在區(qū)域間存在非對稱性特征，知識產(chǎn)權保護為知識吸收與數(shù)字技術成果轉(zhuǎn)化提供了堅實的制度保障。

5.2 管理啟示

突破數(shù)字技術逆向鎖定，本文提出如下管理啟示：

（1）科學認識并重視數(shù)字技術逆向鎖定產(chǎn)生的負面影響。從外部視角看，國外對華技術鎖定政策導致中國深陷技術被動鎖定狀態(tài)并威脅我國國家安全，這一問題引發(fā)學界廣泛關注。為擺脫這一逆向鎖定，我國應加快數(shù)字核心技術研發(fā)，促進數(shù)字技術突破式創(chuàng)新，保證我國關鍵核心技術自主、可控。此外，還應結合技術衰減周期率，提高技術消化吸收能力和自主研發(fā)能力，加快推動數(shù)字技術從模仿創(chuàng)新向自主研發(fā)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，避免陷入“數(shù)字技術引進—數(shù)字技術模仿—數(shù)字技術研發(fā)落后—數(shù)字技術再引進—數(shù)字技術再模仿”的怪圈。

（2）因地制宜、因時制宜地尋求國內(nèi)國外數(shù)字技術引進最優(yōu)組合策略，優(yōu)化國內(nèi)外數(shù)字技術研發(fā)合作投入結構。當前，越來越多的企業(yè)將獲取外部技術作為當下最主要的并購動機。研發(fā)主體應打破傳統(tǒng)保守觀念，積極尋求跨界數(shù)字技術搜索，結合自身創(chuàng)新能力進行“破壞式創(chuàng)新”，通過外部技術引進打破數(shù)字技術逆向鎖定風險。同時，還應積極探索內(nèi)部數(shù)字技術引入的解鎖路徑，將其作為國外數(shù)字技術引進機制的重要補充和自主創(chuàng)新的基本保障。

（3）協(xié)同知識產(chǎn)權保護政策與數(shù)字技術吸收能力“同頻共振”。解鎖數(shù)字技術鎖定的重點在于技術吸收和轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新主體應提升自身知識整合能力，高效實現(xiàn)外部技術吸收、轉(zhuǎn)化與二次創(chuàng)新。知識產(chǎn)權保護制度應以提升技術創(chuàng)新質(zhì)量為目的，發(fā)揮市場對數(shù)字技術資源配置的主導作用，為高科技企業(yè)/行業(yè)數(shù)字技術吸收提供良好的制度環(huán)境。此外，在充分激發(fā)數(shù)字創(chuàng)新要素發(fā)展活力的同時，還應警惕知識產(chǎn)權保護過于嚴苛而引致數(shù)字技術創(chuàng)新惰性這一“知識產(chǎn)權保護詛咒”現(xiàn)象。

5.3 局限與展望

受研究數(shù)據(jù)限制，本文僅從數(shù)字技術逆向鎖定視角出發(fā)，研究數(shù)字技術鎖定對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的侵蝕效應并提出相應解鎖策略，未涉及數(shù)字技術順向鎖定（領先數(shù)字技術鎖定）、數(shù)字技術主動鎖定等其它視角，如數(shù)字技術正向鎖定生成邏輯、識別與影響后果等有待深入探究。未來可考慮擴大樣本范圍，將數(shù)字技術鎖定的研究內(nèi)容細致化、系統(tǒng)化與體系化，以得到更貼合中國數(shù)字技術發(fā)展實際的現(xiàn)實經(jīng)驗。

參考文獻：

[1] 余泳澤， 段勝嵐， 林彬彬. 新發(fā)展格局下中國產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展：現(xiàn)實困境與政策導向[J]. 宏觀質(zhì)量研究， 2021， 9（4）： 78-98.

[2] 陶鋒， 朱盼， 邱楚芝， 等.數(shù)字技術創(chuàng)新對企業(yè)市場價值的影響研究[J]. 數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究， 2023， 40（5）： 68-91.

[3] TRIPLELT J E. The solow productivity paradox： what do computers do to productivity[J]. The Canadian Journal of Economics， 1999， 32（2）： 309-334.

[4] ROMER P M. Endogenous technological change[J]. Journal of Political Economy， 1990， 98（5）： 71-102.

[5] 鄧峰， 王一飛. 技術鎖定對創(chuàng)新績效的影響：創(chuàng)新模式的調(diào)節(jié)作用[J]. 科技進步與對策， 2022， 39（14）： 1-11.

[6] 蔣潔， 湯超穎， 張啟航， 等. 產(chǎn)業(yè)特征對技術創(chuàng)新激勵政策效應的交互影響[J]. 科研管理， 2021， 42（11）： 71-81.

[7] DAVID P A. Clio and the economics of qwerty[J]. American Economic Review， 1985， 75（2）： 332-337.

[8] ARTHUR W B.Competing technologies， increasing returns， and lock-in by historical events[J]. The Economic Journal， 1989， 99（394）： 116-131.

[9] VERGNE J P， DURAND R. The missing link between the theory and empirics of path dependence： conceptual clarification， testability issue， and methodological implications[J]. Journal of Management Studies， 2010， 47（4）： 736-759.

[10] ZHAO L， XIANG Y， YI Q. Fuzzy front end patent management and innovation performance： mediating role of patent commercialization and moderating effect of technological lock-in[J]. Management Decision， 2017， 55（6）： 1143-1162.

[11] ZHAO L， SUN J， ZHANG L， et al. Effects of technology lock-in on enterprise innovation performance[J]. European Journal of Innovation Management， 2020， 24（5）： 1782-1805.

[12] FREEMAN.Networks of innovators：a synthesis of research issues[J]. Research Policy， 1991， 20（5）： 499-514.

[13] PAUL R. New goods， old theory， and the welfare costs of trade restrictions[J]. Journal of Development Economics， 1994， 43（1）： 5-38.

[14] YOO Y， HENFRIDSSON O， LYYTINEN K. Research commentary-the new organizing logic of digital innovation： an agenda for information systems research[J]. Information Systems Research， 2010， 21（4）： 724-735.

[15] 劉洋， 董久鈺， 魏江. 數(shù)字創(chuàng)新管理：理論框架與未來研究[J]. 管理世界， 2020， 36（7）： 198-217，219.

[16] NAMBISAN S， LYYTINEN K， MAJCHRZAK A，et al. Information technology and innovation[J]. Mis Quarterly， 2014， 38（1）： 327-328.

[17] REUVER M D， SRENSEN C， BASOLE R C. The digital platform： a research agenda[J]. Journal of Information Technology， 2017， 33（2）： 124-135.

[18] CIRIELLO R F， RICHTER A， SCHWABE G. Digital innovation[J]. Business amp; Information Systems Engineering， 2018， 60（6）： 563-569.

[19] 許玉云， 王軍， 張一飛， 等. 國內(nèi)外技術獲取與高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效差異——基于時滯視角的比較分析[J]. 科技進步與對策， 2021， 38（3）： 70-78.

[20] LI K， QIU J， WANG J. Technology conglomeration， strategic alliances， and corporate innovation[J]. Management Science， 2019， 65（11）： 5065-5090.

[21] 程新生， 王向前. 技術并購與再創(chuàng)新——來自中國上市公司的證據(jù)[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟， 2023， 41（4）： 156-173.

[22] AHUMA G， F R K. Technological acquisitions and the innovation performance of acquiring firms： a longitudinal studY[J]. Strategic Management Journal， 2001， 22（3）： 197-220.

[23] 孫巍， 徐邵軍. 技術進步路徑轉(zhuǎn)換、異質(zhì)性勞動力流動與地區(qū)經(jīng)濟差距演化[J]. 經(jīng)濟評論， 2021，42 （5）： 65-85.

[24] ROMER， PAUL M. Increasing returns and long-run growth[J]. Journal of Political Economy， 1986， 94（5）： 1002-1037.

[25] 白俊紅， 張藝璇， 卞元超. 創(chuàng)新驅(qū)動政策是否提升城市創(chuàng)業(yè)活躍度——來自國家創(chuàng)新型城市試點政策的經(jīng)驗證據(jù)[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟， 2022， 40（6）： 61-78.

[26] 余驍， 黃先海， 陳航宇. 知識產(chǎn)權保護、技術距離與出口國內(nèi)增加值率[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟， 2023， 41（6）： 99-117.

[27] 黎新伍， 黎寧， 謝云飛. 數(shù)字經(jīng)濟、制造業(yè)集聚與碳生產(chǎn)率[J]. 中南財經(jīng)政法大學學報， 2022， 65（6）： 131-145.

[28] 樊綱， 王小魯， 馬光榮. 中國市場化進程對經(jīng)濟增長的貢獻[J]. 經(jīng)濟研究， 2011， 46（9）： 4-16.

[29] HU A G Z， JINCHANG J Q. Ramp;D and technology transfer： firm-level evidence from Chinese industry[J]. Review of Economics and Statistics， 2005， 87（4）： 780-786.

[30] 吳延兵. 自主研發(fā)、技術引進與生產(chǎn)率——基于中國地區(qū)工業(yè)的實證研究[J]. 經(jīng)濟研究， 2008， 44（8）： 51-64.

[31] M C W， A L D. Absorptive capacity： a new perspective on learning and innovation[J]. Administrative Science Quarterly， 1990， 35（1）： 128-152.

Digital Technology Lock-in： A Study of Erosion Effects and Unlocking Strategies from the Reverse Locking Perspective

Abstract：The wave of digitization has swept in， and new breakthroughs have been made in digital technology innovation， represented by emerging technologies such as big data and artificial intelligence. The Chinese government is determined to build a number of new growth engines， such as new-generation information technology and artificial intelligence， and to create digital industry clusters with international competitiveness. Digital technology innovation is the key for countries to competing for a new round of competitive advantages in science and technology and the commanding heights of industrial development， and it also provides a key impetus for the high-quality development of China's digital economy under the new development pattern.

However， in the process of digital technology research and development， the inefficiency （or inefficiency） of individual digital technology innovation of an organization may cause the organization to rely on backward technology and form a digital technology reverse lock. Digital technology locking hinders the survival and high-quality development of the digital economy， and in-depth exploration of the unlocking mechanism of digital technology locking will be the key to leading enterprises to improve the quality and efficiency of digital technology innovation against the technology bottlenecks in the field of scientific and technological innovation. Thus， this paper identifies the digital technology invention patent application data of Chinese listed companies through the IPC classification number， measures the reverse locking effect of China's digital technology based on the input and output of digital technology， examines the \"erosion effect\" of the locking of digital technology on the development of the digital economy， and specifically analyzes the digital unlocking strategy in different situations. It also analyzes the digital unlocking strategy under different circumstances， providing experience and reference for understanding the connotation of digital technology reverse locking and breaking through the \"digital locking cage\".

Specifically， following technology path dependence theory ， this study uses the digital technology patent application data of Chinese listed companies from 2011—2021，and adopts the non-radial super-efficient SBM method to measure China's digital technology lock-in.It then examines the erosion effect of digital technology locking on the development of the digital economy and analyzes feasible unlocking strategies under different circumstances. It is found that there is a significant erosion effect of digital technology locking on the development of the digital economy， and the effect follows the nonlinear trajectory of \"significant erosion—convergence of erosion effect—strengthening of erosion effect\". Influenced by the spatial diffusion of technology， digital technology locking on the development of the digital economy shows the phenomenon of \"neighborhood erosion\". The analysis of unlocking strategy shows that compared with internal technology introduction， external technology introduction significantly breaks the fixed evolution track of reverse digital technology lock-in， and regions in weak institutional innovation environments have higher marginal benefits by curbing digital technology lock-in through technology imitation and transformation. In addition， the curbing effect of technology digestion and absorption on digital technology lock-in is characterized by asymmetry between regions， and intellectual property protection provides a solid institutional guarantee for the absorption of knowledge and the quality transformation of digital technology achievements.

This study makes some novelties in two ways. First， considering the potential risk of technology reverse lock-in caused by the continuous self strengthening of digital technology in a backward framework，it measures the reverse lock-in effect of digital technology in China and examines its \"erosion effect\" from multiple perspectives. Compared to previous research on technology lock-in， the study enriches the new connotations generated by technology lock-in in China in the digital era and deepens the literature related to the development of digital technology. Second， the study explores the feasible paths for unlocking digital technology in China's realistic context， and specifically analyzes the diversified strategies for unlocking digital technology in different scenarios， expanding and deepening the relevant research content of technology unlocking， providing policy reference and empirical reference for China to shake off the shackles of digital locking.

Key Words：Digital Technology Lock-in; Erosion Effects; Reverse Lock-in; Unlocking Strategies; Intellectual Property Protection