摘要：碳捕集、利用與封存（CCUS）是應對氣候變化和保障化石能源低碳化應用的有效工具，也是我國正積極推行的減排路徑之一。目前，我國在CCUS環(huán)境風險預防領域的立法還存在諸多不足，責任承擔制度尚不完善，而歐盟和澳大利亞都已建立圍繞項目生命周期的環(huán)境風險規(guī)制和責任承擔制度，其立法經驗對于我國具有重要的參考價值。隨著我國CCUS的產業(yè)化發(fā)展，亟待出臺CCUS專項立法，構建全流程監(jiān)管體系，形成行政許可三證分離，保證公眾的知情權和參與度，加強長期監(jiān)測和風險預案管理，保障CCUS在法治軌道上實現環(huán)境風險防控和項目發(fā)展的平衡。

關鍵詞：碳捕集；利用與封存；環(huán)境風險；責任承擔；碳中和

引言

國際能源署發(fā)布的《2022年二氧化碳排放報告》顯示，“2022年中國的碳排放量約為114.77億t，是全球碳排放量最大的國家”，表明我國在應對氣候變化、減少碳排放方面仍面臨較大壓力。碳捕集與封存（CCS）和碳捕集、利用與封存（CCUS）作為《國家應對氣候變化規(guī)劃》等多項政策文件提及的減排措施，成為我國“雙碳”技術發(fā)展路線中的重要組成部分。CCS從大型排放源捕獲二氧化碳，經壓縮后運輸至深海或地下巖層安全封存，其過程包括碳捕獲、運輸和封存3個環(huán)節(jié)。而CCUS則在CCS基礎上進一步利用二氧化碳，將其轉化為工業(yè)原料等有價值產品，如用于增強石油采收等。CCUS是促進化石能源大規(guī)模低碳化利用不可或缺的技術，也是我國實現碳中和目標的重要路徑，但其亦存在重大安全風險，如能源泄漏風險，稍有不慎就可能對環(huán)境和人體造成不可估量、難以逆轉的損害。

早在21世紀初，有些國家就已制定了一系列法規(guī)政策來約束和監(jiān)管運營機構，為商業(yè)推廣與環(huán)境安全提供法律保障。而我國環(huán)境法雖正轉向風險控制時代[1]，但CCUS環(huán)境風險相關的法律法規(guī)和評價體系均存在缺失。因此，本文立足于我國CCUS現狀，總結CCUS應用先行國家的法律框架和具體路徑，以期為我國CCUS技術風險預防和責任承擔制度方面法律規(guī)制的制定提供借鑒參考。

1 我國CCUS環(huán)境風險法律規(guī)制現狀

目前，我國已建成近40個CCUS示范項目，可關于CCUS的立法卻相對遲緩，相關政策性文件雖有30余部，但法律法規(guī)卻寥寥無幾，尤其是在風險評估方面缺乏針對性法律，制約著CCUS的規(guī)范化發(fā)展[2]。

我國唯一一部CCUS環(huán)境風險評估相關規(guī)范，是2016年環(huán)境保護部辦公廳發(fā)布的《二氧化碳捕集、利用與封存環(huán)境風險評估技術指南（試行）》（簡稱《指南》）?！吨改稀穼CUS評估工作程序、風險源確定等作出了規(guī)定，針對碳捕集、運輸和封存等環(huán)節(jié)列出了具體評估內容，提出環(huán)境風險評估的方法，即矩陣法。雖然《指南》填補了陸上CCUS項目環(huán)境風險評估的空白，但在具體內容設定和評估方法上均略顯粗糙和寬泛，評估標準也較為含糊。如，指出封存區(qū)域內井的數量、深度與環(huán)境風險成正比，但是井的數量、深度的安全范圍是多少，《指南》并沒有給出具體數值，缺少定量評價，科學性不高[3]。同時，《指南》僅制定了CCUS項目實施的前置性風險評估標準，而對于項目實施期間的監(jiān)督管理、信息公開、責任承擔等方面的規(guī)定仍存在空白，這顯然與我國CCUS應用現狀和發(fā)展目標不符。因此，“雙碳”目標下我國CCUS的規(guī)制必須從政策轉向法律[4]，構建更為周密的風險預防標準體系和更為嚴格責任承擔制度，消解CCUS可能帶來的環(huán)境風險，促進CCUS項目和企業(yè)的合規(guī)發(fā)展。

2我國CCUS項目行政許可、環(huán)評和信息公開現狀

從封存許可上來說，我國目前實施的是“一攬子”許可證模式[5]，沒有對勘探、封存、關閉等環(huán)節(jié)進行區(qū)分?；\統(tǒng)的行政許可模式不僅易造成評估內容上的遺漏，還可能導致運營單位在獲批后疏于對項目實施的后續(xù)監(jiān)管。同時，CCUS環(huán)境影響基礎研究的不足造成了環(huán)評制度標準建立的滯后[6]，無法精確預測CCUS各個環(huán)節(jié)對環(huán)境可能造成的影響。另外，CCUS項目公眾知情度和參與度目前均處于較低水平，如鄂爾多斯相關項目建成近6年時，仍有近90%的調研對象對該地儲存了大量二氧化碳的事實毫不知情[5]，更遑論對該項目風險的知悉和對建設的溝通參與。當公眾不能從官方渠道獲得正確信息時，為了彌補信息真空，可能會通過其它渠道獲得錯誤信息并因此產生錯誤認識，最終演變出信任危機[7]。上述問題均可對CCUS環(huán)境風險影響預估的準確性產生偏差，以及人為擴大CCUS項目的環(huán)境風險。

3 CCUS先行國家相關立法對比和評析

3.1 澳大利亞和歐盟碳捕集、利用和封存立法現狀

澳大利亞維多利亞州政府于2006年頒布并于2008年修訂的《溫室氣體地質封存法》是世界上第一部專門監(jiān)管陸上CCS的法律[8]，內容涉及許可證授予、封存測試、信息公開、強制措施及責任承擔等多項內容。歐盟委員會于2009年通過的《二氧化碳地質封存指令》（簡稱《CCS指令》），則是世界上第一部關于CCS的詳細立法?！禖CS指令》從碳儲存地點選擇、勘探許可證和封存許可證的發(fā)放、捕集與封存過程中的義務及第三方訪問的角度，搭建全生命周期的風險預防規(guī)避制度體系。與西方國家相比，我國CCUS項目起步晚、規(guī)模小、經驗不足，且配套監(jiān)測、安全等管理體系尚不完善[9]。上述法律，雖然頒布時間較早，但都是為應對環(huán)境風險，以及促進和規(guī)范本國碳捕集、利用和封存技術應用而作，因此對于現階段的我國仍具有借鑒意義。

3.2 風險預防與監(jiān)管具體制度對比分析

3.2.1 勘探、選址與許可階段

按《溫室氣體地質封存法》規(guī)定，從事CCUS的主體必須先提供資金、工作方案和技術資格證明以申請勘探許可證，并在勘探到適合封存碳的場所后，就封存區(qū)域的具體情況、擬封存的溫室氣體性質和體積，以及封存適宜性評估向監(jiān)管機構提交詳細的書面報告，然后才能申請封存許可證。項目計劃實施前須進行注入測試，測試應考慮對環(huán)境和公共衛(wèi)生的影響，將信息刊登在當地普遍發(fā)行的報紙上，并收集社會各界意見。當局在收到意見后如有必要還可召開會議邀請各方參與討論相關事項。項目正式實施前持有人須提交注入及監(jiān)測的計劃書，內容包涵許可區(qū)域環(huán)境要素的詳情和變化、擬采用技術說明及潛在泄漏路徑和影響的評估等。只有在封存環(huán)境允許和潛在風險可控的條件下，計劃書才會被批準。無論是封存測試還是正式封存，都須在當地的報紙上刊登通知，且任何感興趣的個人和單位可在支付規(guī)定的費用后申請項目摘要，并于公布后21天內提出書面意見。

在《CCS指令》規(guī)定的以持有許可證為運營前提的制度中，勘探許可證的發(fā)放條件相對寬松，封存許可證的申請條件卻更嚴格。相較于澳大利亞，歐盟的《CCS指令》將提交監(jiān)測計劃、防止重大違規(guī)行為的措施、糾錯臨時關閉后的計劃等材料前置到了許可證的申請階段。但該指令在封存前的預先實驗和信息公開方面有所欠缺，并未就注入測試作出規(guī)定，且僅要求主管機關在對項目的每次例行檢查后2個月內將檢查結果報告向社會公開。

3.2.2 封存、監(jiān)測和報告階段

《溫室氣體地質封存法》要求許可證持有人至少每3個月向環(huán)境保護局提交1份監(jiān)測和驗證報告，并每年分期支付監(jiān)測和核查的長期費用。當封存區(qū)域內發(fā)生或可能發(fā)生嚴重情況時持有人須及時上報，監(jiān)管部門可直接指示持有人采取應急管理和補救措施?！禖CS指令》要求運營者每年至少報告1次項目監(jiān)測結果、技術資料及金融安全證明，監(jiān)測內容涵蓋二氧化碳遷移、泄漏、環(huán)境影響及糾正措施。當出現泄漏或違規(guī)情況時，主管機關可要求法院采取措施，必要時還可直接行動以減小損害，并向運營者追償。

2部法律都規(guī)定了許可權撤回的情形。其中，《CCS指令》規(guī)定“在已經發(fā)生泄漏或存在重大違規(guī)行為、定期檢查不合格及其它不滿足許可條件的情況下，主管部門可將撤回許可作為最后的應對手段”；《溫室氣體地質封存法》規(guī)定的撤回許可的條件范圍更為廣泛，將未按計劃實施、未繳保證金或保單、資金不足或未繳款項、不符合公共利益等情形也列入在內。

在檢查監(jiān)督方面，《溫室氣體地質封存法》規(guī)定任何人均可申請成為特殊訪問授權人，在獲批后可進入授權區(qū)域開展調查，監(jiān)督封存行為；環(huán)境保護局等有關機關可任命檢查員，檢查員具有較大權限，甚至可在有必要的情況下無需搜查令即進入住處搜查并沒收可能被損毀的證物?！禖CS指令》則要求監(jiān)管部門每年進行例行檢查，直至關閉后3年；發(fā)生泄漏、違規(guī)或嚴重投訴時，還要進行非常規(guī)檢查；每次檢查后都應編制報告，并依檢查結果決定后續(xù)行動。

3.2.3 關閉階段及責任承擔

根據《溫室氣體地質封存法》規(guī)定，完成封存后，許可證持有人應向主管機關書面匯報，拆除設施并修復封存地點；項目移交前除了確保該項目的安全性外，還應提供運營期間的工作詳情、封存區(qū)域內的自然環(huán)境狀況等7項內容并準備長期的監(jiān)測和核查計劃，交付長期監(jiān)測和核查的費用；所有封存項目都須建立登記冊，登記實際注入的溫室氣體體積、實施階段的所有核查和檢測結果等內容。另外，該法還規(guī)定了CCUS企業(yè)犯罪時可能被并罰的企業(yè)管理人員及直接責任人員。

《CCS指令》關于責任承擔制度的規(guī)定主要在第17條和第18條，項目在符合許可證明確的相關條件、經操作人員證實并經主管機關授權后方可關閉；項目關閉后運營商仍需履行指令所規(guī)定的監(jiān)控、報告和糾正義務；經過20年觀察期后，當所有證據表明二氧化碳的封存已達成永久和完全的控制[10]，且運營商已支付30年的預期監(jiān)測費用，項目責任才能轉移至主管當局。

3.3 歐澳碳捕集、利用和封存法律評析

《溫室氣體地質封存法》與《CCS指令》作為代表性法律，在項目流程的監(jiān)管和規(guī)制上呈現出諸多相似之處，包括均實施行政許可制度，嚴格審查運營主體的技術能力和財務狀況，并對CCUS生命周期內的環(huán)境風險保持長期的監(jiān)測管理。同時，二者之間也存在明顯差異，《溫室氣體地質封存法》在信息公開制度方面更完善，通過劃定責任人員范圍及規(guī)定強制措施，實現了對違法行為更有力的震懾和打擊，并且其檢查制度有效融合了社會監(jiān)管與政府監(jiān)管；《CCS指令》則對項目關閉后運營商的責任有更為嚴格的規(guī)定，只有在成功度過20年觀察期并支付30年監(jiān)測費用后，項目才可正式移交。除此之外，2部法律在捕集和利用階段的風險預防與控制方面均鮮有規(guī)定，且缺乏具體的評估標準，評估報告多由運營商和許可證持有者提供，關于監(jiān)管機關是否會在實證考察后再批準許可證，2部法律也均未明確提及。

4 對我國CCUS環(huán)境政策法規(guī)制定的啟示

4.1 建立完善CCUS相關法律體系

隨著CCUS研發(fā)中心和專項工作組的相繼成立，我國CCUS項目正邁向產業(yè)化發(fā)展階段。在碳中和目標下，大型CCUS工程將會陸續(xù)啟動，為碳減排事業(yè)提供技術支持，但在推進產業(yè)化的同時，對于可能產生的環(huán)境影響也不應忽視?！吨改稀钒l(fā)布已有10年左右，面對日益增長的CCUS項目數量和規(guī)模，我國亟需出臺更為全面、嚴謹的CCUS環(huán)境風險監(jiān)管和責任承擔法律法規(guī)，保障生態(tài)環(huán)境安全，推動CCUS技術健康、可持續(xù)發(fā)展。全球CCUS立法已成為一種趨勢，歐美一些國家乃至印尼均有相關法律可供借鑒參考，同時我國經過10年左右的CCUS項目投產運行和實踐探索，也積累了一定的監(jiān)管經驗，因此有關部門應在總結國內外相關實踐經驗的基礎上，推動CCUS風險標準體系建設，逐步搭建起CCUS技術規(guī)制的法律框架。

4.2 構建涵蓋全流程的監(jiān)管體系

CCUS涉及多個環(huán)節(jié)，應針對不同環(huán)節(jié)和封存地點可能造成的環(huán)境影響分別制定合理的監(jiān)測標準和監(jiān)測方法。因此，我國不僅要關注項目實施前的環(huán)境影響評價，還需對運行期間和關閉場地后的風險，以及責任承擔和轉移予以考慮，尤其是要關注捕集和利用領域中法律規(guī)制的空白。

應對《指南》規(guī)定的項目運行前的環(huán)評標準進行完善，量化對大氣環(huán)境、近地表環(huán)境等因素的指標，改進評價方法，制定項目實施前的驗證測試細則，確保CCUS的安全性。同時，應針對項目實施期間構建指標科學、標準明確、便于操作的監(jiān)測方法體系與技術規(guī)范，建立定期報告、定期核查和存在重大風險時的突擊檢查制度。另外，對于項目實施完畢后的責任承擔和轉移，可兼采歐盟和澳大利亞的具體制度，要求運行單位制定監(jiān)測計劃并繳納保證金，承擔一定時間的監(jiān)測義務，待觀察期結束后確保環(huán)境安全時方可完成責任轉移。

4.3 實施勘探許可證、利用封存許可證及關閉許可證三證分離

許可證制度是防范環(huán)境風險的主要法律制度，也是環(huán)境法預防原則的重要實踐體現[11]。為了與CCUS項目的生態(tài)環(huán)境風險相匹配，有必要建立分階段的行政許可制度。

在勘探階段，許可證的發(fā)放條件可相對寬松，重點審查申請人的技術條件、資金狀況和工作計劃，許可證期限可參考CCS指令，視勘探需求而定。發(fā)現潛在項目場所后，需向主管單位匯報并提交風險評估、技術使用、封存量、人員名單、監(jiān)測計劃和應急管理等多項材料，主管單位應派出機構或人員對材料予以驗證并決定是否授予利用和封存許可，當發(fā)生泄漏或突發(fā)風險造成嚴重后果或違法情況時，主管單位還可撤回許可。封存完畢后，運營主體需申請關閉許可證，提交實際封存總量、監(jiān)測數據報告、技術人員簽名等材料并交納保證金，監(jiān)管主體視實際情況批準或退回。

4.4 保證公眾知情權和參與度

CCUS作為新興技術，為避免引起公眾懷疑和恐慌，影響社會接受度，應針對其進行信息公開和解釋，保障公眾的知情權和參與度。

在CCUS普適性環(huán)評制定上，應以通俗易懂的語言解釋具體標準，并通過問卷、公布征求意見稿等方式深入了解公眾關切問題。同時，在項目測試和真正實施前，應在官網公示相關信息，包括封存地點、運營機構和狀況、評估數據等內容，開通反饋渠道，收集社會各方意見，必要時還應召開聽證會。另外，還可效仿《溫室氣體地質封存法》，允許通過審核的社會人士和機構參觀項目區(qū)域，達到信息公開和社會監(jiān)督的雙重效果。

4.5 加強長期監(jiān)測和實施風險預案管理

長期監(jiān)測制度應涵蓋項目運營期間運營單位的主動匯報、監(jiān)管單位的定期視察，以及項目關閉后的長期監(jiān)測。

運營單位應每年對長期監(jiān)測計劃完成情況、項目運營狀況、環(huán)境監(jiān)測情況進行匯總并形成報告，向主管單位提交。主管單位根據報告情況進行有針對性的年度視察，對于發(fā)現不合格或重大風險的項目，應要求限期整改，必要時還可主動接手，采取糾正和控制措施，并要求過錯主體承擔賠償責任，情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的還應移交有關機關追究刑事責任。同時，運營主體需制定應急預案管理標準，并定期開展事故應對模擬，由主管單位定期檢查應急預案完備性。另外，建立和推廣CCUS專項責任保險制度也是值得探索的責任和風險承擔路徑[8]。

結語

我國作為溫室氣體排放大國和化石能源的主要使用國，面臨著碳減排的嚴峻挑戰(zhàn)。CCUS作為關鍵手段，對于我國實現碳中和目標具有舉足輕重的作用。CCUS商業(yè)化應用的實現不僅需要加強政策激勵與支持，達成與碳市場的有效銜接，還需借助法律手段完善環(huán)境影響評價標準和全流程監(jiān)測制度，讓CCUS的應用和實施有章可循，降低項目環(huán)境風險，推動項目的長期可持續(xù)發(fā)展。

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作者簡介

何淑嫻（1999—），女，漢族，安徽宣城人，碩士研究生在讀，研究方向為資源與環(huán)境保護法。

加工編輯：王玥

收稿日期：2024-04-19