[摘要]歐盟的對(duì)外援助機(jī)制作為\"匯聚的規(guī)范和預(yù)期\"主要由對(duì)外援助法律和對(duì)外援助財(cái)政工具構(gòu)成。對(duì)外援助法律在不同時(shí)期的歐共體/歐盟簽署條約中有所體現(xiàn)，對(duì)外援助財(cái)政工具主要有歐洲發(fā)展基金和發(fā)展合作工具。同時(shí)，歐洲一體化的進(jìn)程對(duì)歐盟對(duì)外援助機(jī)制的變遷起到了密切影響，歐盟一體化程度逐漸加深下法律制度基礎(chǔ)不斷完善、機(jī)構(gòu)設(shè)置與分工明確，以及對(duì)一體化運(yùn)動(dòng)的積極支持，所有這些因素都推動(dòng)了歐盟對(duì)外援助機(jī)制的變遷。結(jié)合基歐漢與奈在《權(quán)力與相互依賴》中提到的四種國(guó)際機(jī)制變遷解釋模式，本文嘗試對(duì)歐盟外援助機(jī)制變遷的動(dòng)因和路徑進(jìn)行詳細(xì)分析。

[關(guān)鍵詞]歐盟；對(duì)外援助；國(guó)際機(jī)制；機(jī)制變遷解釋模式

[DOI]：10.20122/j.cnki.2097-0536.2024.09.009

1 引言

援助作為20 世紀(jì)之后興起的事物，一直是學(xué)界研究的熱點(diǎn)。[1]在國(guó)際關(guān)系研究中，真正意義上的發(fā)展援助始于二戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)于東歐地區(qū)的援助，即“馬歇爾計(jì)劃’，這是國(guó)際關(guān)系史上第一次大規(guī)模和平時(shí)期國(guó)家政府的對(duì)外援助。對(duì)外援助理論伴隨著對(duì)外援助活動(dòng)而興起。西方學(xué)界關(guān)于對(duì)外援助理論的研究主要集中在援助動(dòng)因和目的兩個(gè)方面，其中現(xiàn)實(shí)主義理論和理想主義理論占主導(dǎo)。[2]本文則主要從國(guó)際機(jī)制視角對(duì)歐盟發(fā)展援助機(jī)制進(jìn)行研究，探索其發(fā)展援助機(jī)制的變遷過(guò)程。

本文主要分以下幾個(gè)部分，引言后的第一部分是對(duì)外援助概念的介紹，第二部分對(duì)發(fā)展援助和國(guó)際機(jī)制變遷概念內(nèi)涵進(jìn)行辨析，便于掌握全文，第三部分進(jìn)入正題，在機(jī)制變遷的視角下分析歐盟對(duì)外援助，最后一部分為結(jié)論。

2對(duì)外援助：“廣義互惠”下的互利

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，對(duì)外援助是指一個(gè)國(guó)家為促進(jìn)全球和平、安全與發(fā)展而向另一個(gè)國(guó)家提供的支持。歐盟認(rèn)為這種援助對(duì)其國(guó)家安全至關(guān)重要。然而，同時(shí)也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到對(duì)外援助對(duì)受援國(guó)是具有好處的。國(guó)際組織和外國(guó)政府提供的資金使得受援國(guó)能夠受益。羅伯特·基歐漢將對(duì)外援助解釋為建立在情勢(shì)性與移情性相互依賴上的廣義互惠。這意味著表面上不平衡的交換可以被視為平衡的，認(rèn)為互惠是自助體系的內(nèi)在原則，對(duì)外援助具有利他主義的特征。[3]

綜上， 對(duì)外援助本質(zhì)上是援助國(guó)利用自己的資源和優(yōu)勢(shì)向受援國(guó)提供援助，目的是使受援國(guó)受益。作為回報(bào)，受援國(guó)可能會(huì)放棄某些權(quán)力資源，例如放棄對(duì)國(guó)內(nèi)事務(wù)的一些主權(quán)，向捐助國(guó)提供政治、外交、經(jīng)濟(jì)或軍事支持，作為代價(jià)的一部分。這建立了一種互利的關(guān)系，雙方都尋求通過(guò)相互支持和合作來(lái)實(shí)現(xiàn)利益最大化。[4]

3對(duì)外援助機(jī)制：法律體系與財(cái)政工具

“國(guó)際機(jī)制”通常被理解為一套共同的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序，在國(guó)際關(guān)系的特定領(lǐng)域指導(dǎo)不同行動(dòng)者的行為和期望。[5]這些機(jī)制是合作與協(xié)調(diào)的框架。[6]1983年美國(guó)克萊斯勒提出了最具權(quán)威性的定義：“一系列隱含的或明確的原則、規(guī)范、規(guī)則以及決策程序，行為者對(duì)某個(gè)特定國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域（問(wèn)題）的預(yù)期圍繞著他們而匯聚在一起?！盵7]歐盟的對(duì)外援助機(jī)制作為\"匯聚的規(guī)范和預(yù)期\"主要由對(duì)外援助法律和對(duì)外援助財(cái)政工具構(gòu)成。

其中，歐洲發(fā)展基金和發(fā)展合作工具是主要的財(cái)政援助工具[8]。歐盟對(duì)外援助法律主要體現(xiàn)在其各個(gè)不同時(shí)期簽署的條約之中。

4歐盟對(duì)外援助機(jī)制的變遷：《權(quán)力與相互依賴》四種解釋模式

4.1四種機(jī)制變遷解釋模式

4.1.1經(jīng)濟(jì)過(guò)程解釋模式

根據(jù)相互依存的觀點(diǎn)，完全的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)是不可行的，因?yàn)檎我蛩夭豢杀苊獾赜绊懡?jīng)濟(jì)過(guò)程。在這種模式下，國(guó)際機(jī)制的轉(zhuǎn)變?nèi)Q于若干先決條件：技術(shù)變革和經(jīng)濟(jì)相互依存度的提高：隨著技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)相互依存度的增強(qiáng)，現(xiàn)有的國(guó)際機(jī)制逐漸過(guò)時(shí)和失效；國(guó)內(nèi)福利需求：政府必須對(duì)改善福利的國(guó)內(nèi)政治壓力作出反應(yīng)，以維持社會(huì)穩(wěn)定。[9]

4.1.2總體權(quán)力結(jié)構(gòu)解釋模式

根據(jù)安全問(wèn)題處于支配地位的觀點(diǎn)，權(quán)力結(jié)構(gòu)在國(guó)際關(guān)系中起著決定性的作用，而軍事實(shí)力的分配和支撐其背后的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)則決定了權(quán)力結(jié)構(gòu)的形成。這種解釋模式主要關(guān)注霸權(quán)與領(lǐng)導(dǎo)地位的競(jìng)爭(zhēng)。然而，相互依存論對(duì)現(xiàn)實(shí)主義觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)主義只能部分解釋國(guó)際機(jī)制的變遷。

一個(gè)完整的權(quán)力解釋模式還應(yīng)該考慮軍事侵略威脅認(rèn)識(shí)的變化，歐盟與其貿(mào)易、投資伙伴之間相對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的變化和歐洲與第三世界等國(guó)際等級(jí)格局的變化。綜上所述，一個(gè)完整的權(quán)力解釋模式需要考慮安全問(wèn)題、軍事實(shí)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及國(guó)際等級(jí)格局等多個(gè)因素。

4.1.3問(wèn)題結(jié)構(gòu)解釋模式

根據(jù)這一模型，國(guó)際政治中的不同問(wèn)題領(lǐng)域有其獨(dú)特的政治結(jié)構(gòu)，這些結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)和軍事力量的總體分布是分開(kāi)的。這意味著一個(gè)問(wèn)題領(lǐng)域的權(quán)力資源的有效性可能無(wú)法轉(zhuǎn)化為其他領(lǐng)域。每個(gè)問(wèn)題領(lǐng)域都有自己特定的政治進(jìn)程和制度，這使得有效地連接和解決多個(gè)問(wèn)題領(lǐng)域具有挑戰(zhàn)性。即使各國(guó)試圖制定一項(xiàng)戰(zhàn)略來(lái)彌合這些領(lǐng)域，取得成功也是非常困難的。

4.1.4國(guó)際組織解釋模式

這種對(duì)國(guó)際組織的解釋模式強(qiáng)調(diào)了這些組織內(nèi)部政治進(jìn)程在塑造國(guó)際機(jī)構(gòu)變化方面的重要性。它承認(rèn)，即使是強(qiáng)國(guó)，當(dāng)其行動(dòng)與網(wǎng)絡(luò)或機(jī)構(gòu)內(nèi)的既定規(guī)范和規(guī)則發(fā)生沖突時(shí)，也會(huì)受到制約。該模型表明，在大范圍內(nèi)解開(kāi)或調(diào)整這些網(wǎng)絡(luò)、規(guī)則和制度可能是困難的。

然而，重要的是要注意，這種解釋模型有理論上的局限性。它主要適用于以復(fù)雜的相互依存為特點(diǎn)的情況。換句話說(shuō)，當(dāng)多個(gè)參與者在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或政治上相互依賴時(shí)，它是最相關(guān)的。在這種情況下，國(guó)際組織內(nèi)部政治進(jìn)程的影響在形成國(guó)際機(jī)構(gòu)的變化方面變得特別明顯。[10]

4.2機(jī)制變遷理論視角下的歐盟對(duì)外援助

綜上所述，關(guān)于歐盟對(duì)外援助機(jī)制變遷的解釋，可以通過(guò)綜合各種機(jī)制變遷理論進(jìn)行分析，其中國(guó)際環(huán)境的變化、歐盟內(nèi)部的政治和經(jīng)濟(jì)因素、利益相關(guān)者的影響以及制度和規(guī)則的變化都是重要的影響因素。而歐洲一體化又密切影響著上述解釋模型中的因素，故下文的分析將以一體化進(jìn)程為時(shí)間線，綜合各種機(jī)制變遷理論對(duì)歐盟對(duì)外援助機(jī)制變遷進(jìn)行脈絡(luò)梳理。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，歐盟援助的流向開(kāi)始向中東歐國(guó)家和地中海國(guó)家傾斜，這些國(guó)家成為歐盟的鄰國(guó)，并成為歐盟對(duì)外援助的主要受援國(guó)。產(chǎn)生這一變化的原因是歐洲一體化理念與冷戰(zhàn)前不同，歐盟重注成員國(guó)利益以及自身實(shí)力，開(kāi)始在全球推廣自身價(jià)值觀與社會(huì)制度。在冷戰(zhàn)結(jié)束后，原本受到鐵幕影響的國(guó)家現(xiàn)在成為歐盟的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。這些國(guó)家包括中東歐國(guó)家和有望成為歐盟擴(kuò)大對(duì)象的國(guó)家。[11]

因此，歐盟對(duì)外援助機(jī)制發(fā)生了一系列變遷，以適應(yīng)新的國(guó)際形勢(shì)和歐盟的擴(kuò)大需求。這種變遷反映了歐盟在追求自身利益、推動(dòng)地區(qū)穩(wěn)定和促進(jìn)共同發(fā)展方面的新戰(zhàn)略定位。

1973年，英國(guó)、丹麥和愛(ài)爾蘭加入歐共體，引發(fā)了如何處理歐共體與英國(guó)前殖民地以及英聯(lián)邦國(guó)家之間關(guān)系的討論。這一發(fā)展為英國(guó)和英聯(lián)邦國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系帶來(lái)了重大變化，使它們逐漸與歐共體對(duì)待發(fā)展中國(guó)家的方式保持一致。因此，英國(guó)的對(duì)外援助政策開(kāi)始與歐共體接軌，英聯(lián)邦國(guó)家成為歐盟援助的新受援國(guó)。[12]

歐洲共同體的建立和《羅馬條約》的簽署為歐盟對(duì)外援助提供了初步的法律和制度基礎(chǔ)。聯(lián)系國(guó)制度的建立標(biāo)志著合作政策的開(kāi)始，為歐共體對(duì)外援助政策奠定了基礎(chǔ)。隨后，《馬斯特里赫特條約》于1993年生效，歐盟正式成立。歐盟的三支柱結(jié)構(gòu)和擴(kuò)大的歐洲議會(huì)權(quán)力使對(duì)外援助與其他對(duì)外政策更加協(xié)調(diào)一致，促進(jìn)了歐盟對(duì)外援助的發(fā)展。

隨著歐洲一體化的深化，《歐洲聯(lián)盟條約》（1992年）為發(fā)展合作政策提供了新的法律框架和目標(biāo)。歐盟一體化進(jìn)程逐步加強(qiáng)，體現(xiàn)在不斷完善的法律和制度的基礎(chǔ)，明確的機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工，以及對(duì)歐洲一體化運(yùn)動(dòng)的支持。這些因素都在塑造歐盟對(duì)外援助機(jī)制的演變過(guò)程中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

結(jié)" 論

對(duì)外援助機(jī)制起源于20世紀(jì)40年代的馬歇爾計(jì)劃，可以看作是一種外交政策工具。冷戰(zhàn)期間，外國(guó)援助在維持反共國(guó)家的政治穩(wěn)定方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。隨著新世紀(jì)的到來(lái)，全球性挑戰(zhàn)的增多促使各政府機(jī)構(gòu)更多地參與對(duì)外援助活動(dòng)。除了傳統(tǒng)的外援機(jī)構(gòu)外，歐盟還設(shè)立了新的機(jī)構(gòu)，并讓其他聯(lián)邦政府部門參與外援工作。這些變化導(dǎo)致了新的外國(guó)援助機(jī)構(gòu)的成立和現(xiàn)有機(jī)構(gòu)的重組。這種變遷的動(dòng)因呈現(xiàn)出階段性特點(diǎn)，可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)過(guò)程解釋、整體權(quán)力結(jié)構(gòu)解釋、問(wèn)題結(jié)構(gòu)解釋、國(guó)際組織解釋等不同的模型來(lái)分析。值得注意的是，內(nèi)部因素，包括國(guó)家自身發(fā)展以及歐盟一體化過(guò)程中遇到的新挑戰(zhàn)，在推動(dòng)這些機(jī)制變遷方面也發(fā)揮了重要作用。

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作者簡(jiǎn)介：夏郅譞（2002.12-），女，漢族，山東萊西人，本科，研究方向：國(guó)際政治。