摘 要：基于綠色創(chuàng)新過程的兩階段模型，結合化工企業(yè)實際情況，構建包含創(chuàng)新績效、經濟績效、社會績效和生態(tài)績效的綠色創(chuàng)新績效評價指標體系，運用熵權法設定權重，對全國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效進行評價。研究發(fā)現，中國化工企業(yè)在2018-2022年綠色創(chuàng)新績效呈緩慢上升趨勢，其中社會績效和生態(tài)績效貢獻最大，創(chuàng)新績效和經濟績效欠佳；不同化工企業(yè)間綠色創(chuàng)新績效差距大，且存在明顯的行業(yè)異質性和地區(qū)差異性。因此，我國化工企業(yè)應加強創(chuàng)新成果轉化，培育資源優(yōu)勢行業(yè)，擴大優(yōu)勢地區(qū)影響范圍，促進各區(qū)域均衡發(fā)展。

關鍵詞：綠色創(chuàng)新績效；創(chuàng)新績效；經濟績效；社會績效；生態(tài)績效

中圖分類號：F062.4

文獻標識碼：A

doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202406132

Evaluation of Green Innovation Performance of Chinese Chemical Enterprises Based on Entropy Weight Method

Yang Ying，Song Jiayue

（School of Economics and Management， Northeast Electric Power University， Jilin 132012， China）

Abstract： Based on the two-stage model of green innovation process， combining with the actual situation of chemical enterprises， the green innovation performance evaluation index system containing innovation performance， economic performance， social performance and ecological performance is constructed. The entropy weight method is used to set the weights to evaluate the green innovation performance of chemical enterprises in China. The study found that： the green innovation performance of Chinese chemical enterprises in 2018-2022 shows a slow rising trend， in which social performance and environmental performance contribute the most， and innovation performance and economic performance are poor. The gap in green innovation performance between different chemical enterprises is large， and there are obvious industry heterogeneity and regional differences. Therefore， for chemical enterprises in China， they should strengthen the transformation of innovation achievements， cultivate resource advantageous industries， expand the influence scope of advantageous regions， and promote the balanced development of each region.

英文關鍵詞Key Words：Green Innovation Performance; Innovation Performance; Economic Performance; Social Performance; Ecological Performance

0 引言

黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠景目標的建議》提出，要堅持創(chuàng)新在我國現代化建設全局中的核心地位。隨著中國經濟進入高質量發(fā)展階段，環(huán)境污染問題已成為制約經濟可持續(xù)發(fā)展的重要因素。因此，綠色和創(chuàng)新成為當下企業(yè)發(fā)展的重要抓手［1］?；ば袠I(yè)在生產過程中產生大量廢氣廢水等污染物，具有高耗能、高污染、高碳排的“三高”特性，對環(huán)境發(fā)展和人類健康造成了嚴重威脅，產生的問題亟須解決。雖然政府已經采取了一系列措施，如加強環(huán)保監(jiān)管、推廣清潔生產技術等，但環(huán)境問題依然存在。以黨中央、國務院名義出臺的安全生產工作的綱領性文件《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見》中明確提出，堅守“發(fā)展絕不能以犧牲安全為代價”這條不可逾越的紅線。同樣，化工行業(yè)的發(fā)展也不能以犧牲人民生命財產與生活質量水平為代價。這要求化工企業(yè)必須積極采用清潔安全的生產技術，進行綠色轉型和綠色創(chuàng)新，實現經濟發(fā)展與環(huán)境保護的雙贏。因此，對化工企業(yè)的綠色創(chuàng)新績效進行評價，掌握其現狀并采取針對性措施，具有重要的理論和現實意義。

1 文獻綜述

1.1 企業(yè)綠色創(chuàng)新內涵研究

綠色創(chuàng)新涵蓋了“綠色發(fā)展”和“創(chuàng)新驅動”兩大發(fā)展理念，即兼顧經濟增長和資源能源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境保護，不能“顧此失彼”［1］。目前，學術界對于綠色創(chuàng)新這一概念的界定尚未完全統(tǒng)一，但基本等同于“環(huán)境創(chuàng)新”“生態(tài)創(chuàng)新”和“可持續(xù)創(chuàng)新”，這四種創(chuàng)新經常被用作描述高生態(tài)效能的創(chuàng)新性行為［2］。

科技創(chuàng)業(yè)月刊2024年11月第37卷第11期"" Journal of Entrepreneurship in Science amp; Technology，Nov.2024，Vol.37，No.11

楊英，宋佳悅.基于熵權法的中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效評價［J］.科技創(chuàng)業(yè)月刊，2024，37（11）：1-12.

Fussler amp; James［3］在1996年出版的專著“Driving eco-innovation”中首次提出生態(tài)創(chuàng)新的概念。Kim等［4］將環(huán)境創(chuàng)新定義為避免過度污染和減少有害物質排放的管理決策與創(chuàng)新結果。Du amp; Li［5］、周志方等［6］、李婉紅和李娜［7］認為綠色創(chuàng)新是通過改變生產過程中的工藝和技術，例如以清潔能源替代化石燃料的方式來提高能源利用率，從而降低對環(huán)境的負面影響。Spiers amp; Maguire［8］、OECD［9］認為一切以減少環(huán)境污染和促進環(huán)境改善的工藝流程、營銷方式、組織結構、管理辦法等的利用與創(chuàng)造實施都稱為生態(tài)創(chuàng)新。隋俊等［10］將生態(tài)創(chuàng)新分為外部和內部兩個層面，外部生態(tài)創(chuàng)新泛指由供應商、政府和市場等共同決定的一切綠色可持續(xù)性的創(chuàng)新活動；內部生態(tài)創(chuàng)新指企業(yè)對新產品開發(fā)、組織管理以及生產工藝等過程的有效管理，與前文OECD、Spiers amp; Maguire等思想一致。Zhong amp; Kan［11］強調，生態(tài)創(chuàng)新節(jié)約能源的同時不會損害經濟績效，因而被視為實現可持續(xù)發(fā)展的一個基本方面。

可持續(xù)創(chuàng)新在環(huán)境創(chuàng)新（生態(tài)創(chuàng)新）的基礎上增加了社會層面的考量［2］。沒有健全運行的社會大環(huán)境系統(tǒng)作為保障，最終可能導致環(huán)境惡化。因此必須兼顧經濟、社會和生態(tài)三方面的協(xié)調統(tǒng)一。Bocken amp; Geradts［12］、Urbinati等［13］認為與傳統(tǒng)的環(huán)境創(chuàng)新相比，可持續(xù)創(chuàng)新結合了創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展目標，其范圍更加寬泛，包括產品、服務流程以及商業(yè)模式的創(chuàng)新。Globocnik等［14］和Rauter等［15］認為可持續(xù)創(chuàng)新不僅僅體現為對環(huán)境影響的降低，而應綜合考慮社會、環(huán)境和后代發(fā)展等因素，如對安全、健康等的影響。陳強和徐凱［16］與前人觀點并不相同，他們認為可持續(xù)創(chuàng)新在實現經濟與環(huán)境效應協(xié)同發(fā)展的同時，還應納入資源因素，即通過較低的創(chuàng)新投入獲得較高的創(chuàng)新產出，將資源利用最優(yōu)化，能源消耗和環(huán)境污染最小化，推動經濟的可持續(xù)增長。

Liu等［17］認為綠色創(chuàng)新是在傳統(tǒng)創(chuàng)新基礎上通過提升競爭力來有效改善企業(yè)績效。王彩明和李?。?8］、曾春影等［19］對綠色創(chuàng)新概念進行界定時明確表明，綠色創(chuàng)新與傳統(tǒng)創(chuàng)新有明顯差異，綠色創(chuàng)新更強調采用新技術和新理念以實現資源的高效利用和污染的顯著控制，以此獲得相應的經濟績效。Weber 等［20］認為綠色創(chuàng)新與傳統(tǒng)創(chuàng)新的不同之處在于不僅要著眼于經濟、社會以及環(huán)境之間的內在聯系，還要關注創(chuàng)新過程中的完整性和動態(tài)性，以推動節(jié)約資源、減少生態(tài)破壞與環(huán)境污染。綠色創(chuàng)新有狹義與廣義之分。狹義的“綠色創(chuàng)新”主要從企業(yè)層面出發(fā)，指企業(yè)的綠色產品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新或綠色技術創(chuàng)新等。馬媛等［21］、肖仁橋和丁娟［22］、楊陽等［23］從廣義上提出“綠色創(chuàng)新”概念，與前文的生態(tài)創(chuàng)新和環(huán)境創(chuàng)新類似，他們認為綠色創(chuàng)新是一種創(chuàng)新活動，是以降低環(huán)境污染和能源消耗的創(chuàng)新主體開展的關于產品設計、生產工藝、加工過程、組織制度、管理等方面的探索、改進和與之有關的應用活動。

1.2 綠色創(chuàng)新績效評價研究

綠色創(chuàng)新績效的評價方法包括單指標評價和多指標評價。單指標評價主要是通過運用綠色專利或污染物排放量等指標衡量綠色創(chuàng)新績效［24-25］。其優(yōu)點是簡單便捷，易于理解，但存在測量單一化的缺點。多指標評價主要從綠色創(chuàng)新過程的視角與綠色創(chuàng)新結果的視角，選用多個指標對綠色創(chuàng)新績效進行評價。

從綠色創(chuàng)新過程視角來看，綠色創(chuàng)新績效反映了一定時期內企業(yè)綠色創(chuàng)新投入轉化為產出的程度，運用投入與產出的多個指標進行評價［26-27］。如呂巖威等［28］將Ramp;D全時人員當量和Ramp;D資本存量作為創(chuàng)新投入指標，將發(fā)明專利申請授權數和新產品銷售收入作為創(chuàng)新產出指標。也有學者將企業(yè)的綠色創(chuàng)新過程分為技術研發(fā)和技術轉化兩個階段，分別產生研發(fā)績效和轉化績效，其創(chuàng)新活動可看作是基礎知識創(chuàng)新和科技成果商業(yè)化兩個單元，反映了企業(yè)創(chuàng)新活動的內部運營機制［29-31］。程時雄等［32］基于兩階段視角研究長江經濟帶知識產權保護與城市綠色技術創(chuàng)新效率，其中科技研發(fā)階段主要以研發(fā)人員、研發(fā)資本以及能源等創(chuàng)新要素作為投入，并以綠色專利作為產出。

從綠色創(chuàng)新結果視角來看，綠色創(chuàng)新績效不僅包括環(huán)境維度和經濟維度，還包括社會維度，是技術、組織、社會和制度的統(tǒng)一。肖仁橋等［33］提出用經濟績效、環(huán)境績效和社會績效“三元”分類全面衡量綠色創(chuàng)新績效水平，從而使測評結果更加細致準確。鄭季良等［34］在衡量企業(yè)綠色技術創(chuàng)新績效時，與肖仁橋等［33］的觀點一致，認為應進一步分為經濟績效、環(huán)境績效和社會績效，經濟績效衡量企業(yè)成長、盈利和償債能力，環(huán)境績效反映污染物排放和資源消耗情況，社會績效表現為對社會責任以及文化等方面的影響。隋俊等［35］指出，企業(yè)綠色創(chuàng)新績效包括研發(fā)績效、制造績效和營銷績效，研發(fā)績效是指企業(yè)由創(chuàng)新類技術真正轉變?yōu)槠髽I(yè)經營資產的表現，如專利授權增長率、科技成果轉化率等。

從綠色創(chuàng)新績效研究層面來看，大多文獻集中在區(qū)域、行業(yè)等較為宏觀的層面，企業(yè)微觀層面的研究較少。田紅娜等［36］、羅良文等［37］、閆華飛等［38］、曹霞等［39］的實證研究都集中于行業(yè)、區(qū)域層面，對比了不同行業(yè)或區(qū)域綠色創(chuàng)新績效的差異。劉章生等［40］將制造業(yè)行業(yè)分成兩類進行分析，一是按能耗和排放物分為相對清潔行業(yè)和相對污染行業(yè)，二是按照技術類型分為高技術行業(yè)和低技術行業(yè)，分別研究不同類型制造業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力的差異，結果顯示高技術行業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力最強，而相對污染行業(yè)最弱，即我國制造業(yè)綠色技術創(chuàng)新水平的行業(yè)異質性明顯。趙少飛等［41］基于改進的熵值法對30個省份的工業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力進行實證研究，發(fā)現我國工業(yè)綠色技術創(chuàng)新水平整體呈現出東高西低、南高北低的特征，且各區(qū)域發(fā)展不均衡。

上述的研究成果為本研究提供了重要參考，但仍存在一定的局限性。第一，在研究視角上，多數學者僅關注綠色創(chuàng)新結果或綠色創(chuàng)新過程，而未將二者有效結合。第二，在研究層次上，現有研究主要集中在產業(yè)和區(qū)域的中宏觀層面，從微觀層面研究企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的研究相對較少。第三，在研究對象上，多數將高污染高耗能企業(yè)歸為一類，較少針對特定類型的企業(yè)如化工企業(yè)構建綠色創(chuàng)新績效評價指標體系。因此，本研究以中國化工企業(yè)為研究對象，綜合考慮綠色創(chuàng)新過程與綠色創(chuàng)新結果，構建了包含創(chuàng)新績效、經濟績效、社會績效和生態(tài)績效4個維度的評價指標體系，全過程、多角度地評價中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效水平。

2 化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效評價指標體系構建

建立科學的評價指標體系是對企業(yè)進行綠色創(chuàng)新績效評價的關鍵。基于綠色創(chuàng)新過程的兩階段視角，企業(yè)綠色創(chuàng)新活動可由相互關聯的綠色技術研發(fā)階段和綠色成果轉化階段構成。企業(yè)綠色技術研發(fā)階段為知識創(chuàng)造的過程，是企業(yè)通過投入研發(fā)人員和研發(fā)經費進行技術研究與開發(fā)，產生創(chuàng)新績效的過程；綠色成果轉化階段為知識應用的過程，是企業(yè)將綠色技術研發(fā)階段的成果應用于產品生產、銷售等經營活動，從而轉化為經濟績效、社會績效和生態(tài)績效的過程?；谏鲜龇治?，參考胡俊南等［30］和程時雄等［32］的研究，本文建立了企業(yè)綠色創(chuàng)新過程的兩階段模型（圖1）。

根據圖1模型，可進一步將化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效分為創(chuàng)新績效、經濟績效、社會績效和生態(tài)績效4個方面。通過參考大量的國內外文獻，對相關評價指標進行了梳理，結果如表1所示。

初始指標通過征詢專家意見，并考慮數據可得性，本文構建了包括6個二級指標18個三級指標的評價指標體系，如表2所示。

2.1 創(chuàng)新績效

創(chuàng)新績效是指企業(yè)進行技術或產品開發(fā)的成果，既有文獻通常采用研發(fā)費用、創(chuàng)新補貼等指標衡量，但這些指標難以全面反映企業(yè)在生態(tài)保護中所做的創(chuàng)新，因此本文選用綠色專利數據衡量創(chuàng)新績效。綠色專利指標是反映具有獨立知識產權技術的創(chuàng)新主體的核心指標，體現了創(chuàng)新主體對新技術研發(fā)或改進的能力，是衡量創(chuàng)新能力最核心的指標［60］；取得綠色專利有助于企業(yè)獲得可持續(xù)競爭的優(yōu)勢［61］。黎文靖和鄭曼妮［62］認為專利從申請到授權時間較長，并且在申請過程中專利已經對企業(yè)產生影響，使用專利申請數量作為衡量指標更為合理。也有學者發(fā)現專利審查通過后的綠色專利授權數更能貼切地反映企業(yè)實際的綠色創(chuàng)新水平［63］。因此本文選用綠色專利申請量和綠色專利授權量兩個指標對創(chuàng)新績效進行衡量。

2.2 經濟績效

經濟績效表現為通過綠色創(chuàng)新提高資源利用率與勞動生產率，并降低生產活動成本［33］。對企業(yè)而言，獲取經濟利潤是企業(yè)生存的關鍵，是企業(yè)進行創(chuàng)新活動的直接目的。汪榜江和黃建華［64］認為財務責任是企業(yè)最基本的經濟責任。依據鄭季良等［34］和李建等［65］的研究，選用盈利能力和發(fā)展能力作為經濟績效的二級指標。盈利能力能夠直接體現企業(yè)獲取利潤的能力，是企業(yè)生存和發(fā)展的基本保障；發(fā)展能力能夠展示企業(yè)的增長趨勢和前景，可以衡量企業(yè)的戰(zhàn)略有效性和適應性，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要體現。在衡量盈利能力時，方建春等［45］和趙國宇等［46］選取了總資產凈利潤率，王洪生等［47］和彭牧澤等［48］選取了凈資產收益率，王先亮等［49］和郄海拓等［50］選取了營業(yè)凈利率等指標。在衡量發(fā)展能力時，岳樹民等［51］和張靜［52］選取了總資產增長率和營業(yè)收入增長率。綜合以上研究，本文選用總資產凈利潤率、凈資產收益率、營業(yè)凈利率作為盈利能力的衡量指標；選用總資產增長率和營業(yè)收入增長率作為發(fā)展能力的衡量指標。

2.3 社會績效

賈明等［66］指出，企業(yè)在“股東至上”理念下進行的經營行為會激化社會矛盾和引起公眾不滿?；贔reeman［53］提出的利益相關者理論，企業(yè)不僅要對股東負責，還應對政府、社區(qū)、環(huán)境以及其他利益相關者例如員工、供應商等負責。陳其安等［54］也認為企業(yè)社會績效主要體現在承擔股東責任、員工責任、供應商、客戶和消費者權益責任、環(huán)境責任、社會責任等方面。因此，本文選用對股東權益保護、職工權益保護、供應商權益保護、客戶及消費者權益保護、環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展、社會責任制度建設及改善措施的披露情況對社會績效進行衡量。

2.4 生態(tài)績效

馬鴿等［67］認為生態(tài)績效是對企業(yè)環(huán)境治理與保護的客觀反映。陳琪等［68］和孫瑩等［69］認為環(huán)境治理關注的是企業(yè)為改善環(huán)境所采取的行動和投入，能夠促進綠色創(chuàng)新并實現減排降污，有利于企業(yè)的經營發(fā)展。排污費反映了企業(yè)污染物排放的綜合，是國家按企業(yè)排放污染物數量所征集的稅收費用，與美國TRI（有毒物質排放清單）作為生態(tài)績效的代理變量契合度較高［70］。環(huán)境影響考察了企業(yè)活動對環(huán)境產生的結果。借鑒張兵兵等［71］、Zhang等［72］的內容分析法，從企業(yè)環(huán)境相關問題披露情況和環(huán)境機制建立等維度進行賦值，共同構建企業(yè)生態(tài)績效評價指標。以上評價指標比較全面地涵蓋了企業(yè)與環(huán)境的互動關系，體現了企業(yè)對環(huán)境保護的責任擔當，能更好地評估企業(yè)在長期內對生態(tài)環(huán)境的影響和貢獻。因此本文主要從環(huán)境治理和環(huán)境影響兩個方面來衡量生態(tài)績效。

3 實證研究：化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效評價

3.1 數據來源

本研究選擇化工行業(yè)上市企業(yè)作為研究樣本，主要基于以下兩方面原因：①數據的可得性與透明度。相較于非上市企業(yè)，上市企業(yè)的數據相對豐富且容易從年報等資料中收集，便于后續(xù)變量測量的深入分析。②環(huán)境影響突出。作為占重污染比例較高的企業(yè)，化工企業(yè)的生產活動與環(huán)境保護密切相關，其綠色發(fā)展是實現可持續(xù)發(fā)展的重要部分。在資源環(huán)境約束下，化工企業(yè)面臨諸多轉型和升級挑戰(zhàn)，近年來政府已向化工企業(yè)投入大量研發(fā)補助以支持并引導企業(yè)綠色創(chuàng)新，因此選擇化工企業(yè)作為研究對象具有較強的實踐意義。

研究選取中國2018-2022年所有A股上市化工企業(yè)作為初始樣本，對于化工企業(yè)的界定參照國泰安數據庫中申銀萬國行業(yè)分類2021修訂版的基礎化工分類。在收集完成樣本區(qū)間數據后，對原始數據進行了如下處理：①剔除樣本區(qū)間內的 ST 、*ST和上市時間在2018年以后的企業(yè)；②刪除數據觀測值存在嚴重缺失以及中途更換行業(yè)的企業(yè)；③對所有連續(xù)變量進行上下 1% 的縮尾處理（Winsorise），以便控制極端值的異常影響。最終本文共獲得164家企業(yè)作為研究對象。

3.2 指標測量

研發(fā)能力的測量參考王馨和王營［73］、班琦和范小云［74］、顧露露等［42］和劉娜等［43］的研究，盈利能力的測量參考方建春等［45］、王洪生等［47］、王先亮等［49］的研究，發(fā)展能力的測量參考岳樹民等［51］和張靜［52］的研究。社會責任依照Freemanr［53］的理論和陳其安等［54］的做法，采用打分法，從6個方面的披露情況進行打分，披露的計1分，否則計0分。環(huán)境治理的測量借鑒許丁等［55］和尹建華等［56］的研究，環(huán)境影響的測量借鑒王佳等［57］、熱比亞·吐爾遜［58］和曲昱曉［59］的做法，采用打分法，指標具體計算方法詳見表 3 。

3.3 熵權法計算權重

熵值法是一種客觀賦權法，優(yōu)點是指標權重的賦予完全依靠指標自身觀測值的大小和差異程度，避免了人為因素的干擾，使指標評價更加客觀。本文參考張慧等［75］和徐延利等［76］的研究，具體計算步驟如下：

第一步：無量綱化處理。其中創(chuàng)新績效、經濟績效和社會績效為正向型指標，而環(huán)境績效中的“營業(yè)收入排污費率”和“是否有環(huán)境行政處罰”，作為負向型指標處理。數據的標準化過程如下：

正向型指標：

X’ij=（Xij-minXj）/（maxXj-minXj） （1）

負向型指標：

X’ij=（maxXj-Xij）/（maxXj-minXj）（2）

其中， Xij和X’ij 分別為第i個評價年第j項指標的原始值和標準化值，maxXj 和minXj分別為第j項指標的最大值和最小值。為避免零和負值，對處理后的數據進行了平移，即X’ij =X’ij +α，為保留原始的數據規(guī)律，故取α=0.01。

第二步：同度量化處理。

Pij=X’ij∑ni=1X’ij """"""""0≤Pij≤1（3）

第三步：熵值計算。

ej=-1lnn∑ni=1PijlnPij""" 0≤ej≤1（4）

第四步：計算差異系數。

dj=1-ej（5）

第五步：確定權重。

Wj=dj∑mj=1dj """"""j=1，2，3，...，m（6）

3.4 計算結果

依據上述方法，運用Excel軟件進行計算，最終得到164家企業(yè)綠色創(chuàng)新績效評價指標權重，并對各指標權重進行綜合排序。由表 4 可看出指標權重的排序關系，在一級指標中，社會績效 gt; 生態(tài)績效 gt; 創(chuàng)新績效 gt; 經濟績效，其中社會績效權重最高，為0.575 2，其次是生態(tài)績效，為0.382 5；二級指標權重從大到小排序前六位依次為：是否披露供應商權益保護、環(huán)保榮譽或獎勵、是否有環(huán)境事件應急機制、是否披露客戶及消費者權益保護、是否披露股東權益保護、是否披露社會責任制度建設及改善措施。說明化工企業(yè)要著重關注企業(yè)的社會責任實施情況以及企業(yè)在生產時產生的各種環(huán)境問題，尤其是對于利益相關者的權益保護以及環(huán)境獎懲制度和應急機制。

表 5 是我國化工企業(yè)2018-2022年的綜合績效得分和排名（164家企業(yè)過多，只取前15名和后15名列出）。根據表5可知，我國各化工企業(yè)發(fā)展水平差距較大，發(fā)展不平衡問題較為突出。前15名的企業(yè)整體績效基本處在平穩(wěn)或逐年上升階段，而后15名企業(yè)則處于低平穩(wěn)態(tài)勢或波動狀態(tài)?；て髽I(yè)綠色創(chuàng)新績效水平位居前三的龍佰集團、硅寶科技和長青股份 5 年總體績效水平約是排名后三位的丹化科技、百傲化學和東方材料近 5 年績效水平的 4 倍，顯示不同企業(yè)績效水平差距懸殊。

4 中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效總體分析

4.1 化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效總體變化趨勢分析

為了進一步了解中國化工企業(yè)2018-2022年綠色創(chuàng)新績效的總體變化趨勢，本文繪制了中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效變化圖（圖2），其中轉化績效為經濟績效、社會績效和生態(tài)績效的總和。

圖2顯示，2018-2022年中國化工企業(yè)經濟績效基本穩(wěn)定，創(chuàng)新績效逐年降低，社會績效呈平穩(wěn)上升趨勢，生態(tài)績效在2020年輕微下降后迅速回升并趨于穩(wěn)定。轉化績效和綠色創(chuàng)新績效基本重疊，可見化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效主要由轉化績效構成。根據表4，社會績效指標權重占比57.52%，生態(tài)績效占比38.25%，創(chuàng)新績效占比2.58%，而經濟績效僅占1.65%。經濟績效和創(chuàng)新績效在綠色創(chuàng)新績效中所占比重極低，說明經濟績效和創(chuàng)新績效對綠色創(chuàng)新績效的影響甚微。

4.2 二級行業(yè)下綠色創(chuàng)新績效差異分析

根據申銀萬國二級行業(yè)的分類，基礎化工可以進一步分為化學原料、化學制品、化學纖維、塑料、橡膠、農化制品和非金屬材料7種類別。按二級行業(yè)分類，164家企業(yè)在2018-2022年綠色創(chuàng)新績效綜合得分如表 6 所示。

將每年的綠色創(chuàng)新績效綜合得分全國均值作為基準，定義高于全國均值的為“高水平”，反之為“低水平”，并據此對表6中6類二級行業(yè)按綠色創(chuàng)新績效水平進行統(tǒng)計歸類，結果見表7。

由表 7 可知，化學纖維在5年期間的綠色創(chuàng)新績效一直處于高水平狀態(tài)；農化產品的綠色創(chuàng)新績效水平自2020年后下降，化學原料的綠色創(chuàng)新績效水平自2021年開始升高。橡膠行業(yè)不穩(wěn)定，只在2018年和2022年高綠色創(chuàng)新績效水平。化學制品與塑料行業(yè)的綠色創(chuàng)新績效一直處于低水平狀態(tài)。這表明農化產品、橡膠、化學制品和塑料4個行業(yè)的企業(yè)需及時調整戰(zhàn)略，在盈利的同時更加注重企業(yè)的綠色創(chuàng)新，增加社會責任與環(huán)境相關問題的披露。

4.3 時空維度下綠色創(chuàng)新績效的演化分析

基于2018-2022年中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的評價結果，得出不同地區(qū)每年的綠色創(chuàng)新水平情況（表8），以進一步研究綠色創(chuàng)新績效的時空演化。

將考察期內綠色創(chuàng)新綜合評分全國均值作為基準，定義高于全國均值為“高水平”，反之為“低水平”，并據此對 164 家化工企業(yè)所在地區(qū)按省份進行綠色創(chuàng)新績效水平統(tǒng)計歸類，結果見表9。

由表9可得，安徽、北京、福建、河南、寧夏、四川、浙江在2018-2022年間皆屬于綠色創(chuàng)新績效高水平地區(qū)，廣東、河北、江西、遼寧、內蒙古、山西、陜西、西藏屬于低水平地區(qū)。經計算，考察期內綠色創(chuàng)新綜合評分全國均值為0.537。在高水平地區(qū)中，甘肅、寧夏、福建、河南這些地區(qū)的企業(yè)綠色創(chuàng)新績效水平普遍較高，綜合得分幾乎每年都在全國均值之上；低水平地區(qū)中的西藏五年的綜合評分持續(xù)低迷，說明亟須改進該地區(qū)企業(yè)的生產模式，注重綠色創(chuàng)新。河北、吉林、山東、天津、浙江呈上漲趨勢，其中吉林2019年的綜合評分由0.199陡增到0.665（表8），并在未來兩年保持穩(wěn)定，表明吉林地區(qū)在2020年開始注重企業(yè)綠色創(chuàng)新。

5 結論與建議

5.1 研究結論

本研究基于綠色創(chuàng)新過程兩階段模型，構建中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效評價指標體系，并對中國化工企業(yè)2018-2022年綠色創(chuàng)新績效進行了評價。主要結論如下：①中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效整體呈上升趨勢，增速較緩；從綠色創(chuàng)新績效兩階段來看，轉化績效與綠色創(chuàng)新績效基本重合，其中社會績效和生態(tài)績效在中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效中具有重要作用。②中國化工企業(yè)二級行業(yè)間異質性明顯，以化學纖維為主的行業(yè)綜合評價得分最高，化學制品、塑料行業(yè)的綠色創(chuàng)新績效相對薄弱。③中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新績效存在明顯的地區(qū)差異性，南方經濟實力強的地區(qū)表現較好，北方地區(qū)表現略遜一籌，但增長態(tài)勢迅猛，且各地區(qū)績效差距逐年擴大。

5.2 政策建議

5.2.1 加強產學研合作，促進創(chuàng)新成果轉化

中國化工企業(yè)整體綠色創(chuàng)新績效主要由轉化績效構成，說明綠色科技成果轉化階段在提升企業(yè)綠色創(chuàng)新績效過程中具有重要的作用。綠色創(chuàng)新是企業(yè)維持競爭優(yōu)勢的關鍵，相比于環(huán)境政策和經濟方面的約束，企業(yè)更應強化綠色創(chuàng)新成果落地的意愿和行動，不能只停留在成果研發(fā)階段，應為企業(yè)提高綠色創(chuàng)新績效明確行動路線。企業(yè)作為綠色創(chuàng)新的重要實施者，應加強產學研合作，與當地的高等院校、科研機構等部門合作促進創(chuàng)新交流；政府應積極發(fā)揮引導作用，通過實施獎勵機制、制定稅收減免政策、搭建網絡平臺、設立專門服務機構等方式促進科研成果轉化，推動中國化工企業(yè)實現綠色高質量發(fā)展。

5.2.2 培育資源優(yōu)勢行業(yè)，帶動二級行業(yè)聯動發(fā)展

對綠色創(chuàng)新績效水平高的化學纖維行業(yè)，應充分培育、支持其進行綠色創(chuàng)新活動，以發(fā)揮其本土綠色創(chuàng)新優(yōu)勢，帶動其他二級行業(yè)的綠色轉型發(fā)展。除行業(yè)帶動作用外，對于農化產品、化學原料和橡膠類企業(yè)，政府部門應繼續(xù)完善扶持政策，加大綠色創(chuàng)新補貼，激發(fā)相關行業(yè)綠色創(chuàng)新動力；對于化學制品和塑料類等綠色創(chuàng)新績效低水平企業(yè)，在確保企業(yè)正常盈利的情況下，加大生產設備的綠色工藝改造力度，降低能源的消耗與環(huán)境的污染，提高原材料的循環(huán)利用率，以加快企業(yè)綠色轉型。

5.2.3 擴大優(yōu)勢地區(qū)影響范圍，促進各區(qū)域均衡發(fā)展

將安徽、北京、福建、甘肅等高水平地區(qū)作為綠色創(chuàng)新績效示范區(qū)，構建低水平向高水平地區(qū)靠攏的綠色創(chuàng)新發(fā)展模式，擴大高水平地區(qū)的影響范圍。如北京作為首都，在吸引鄰地人才與資金投入的同時，也要加大對周邊地區(qū)的反哺力度，分享綠色創(chuàng)新績效成功或失敗的經驗，加強各地區(qū)的信息互通與資源共享，打造各地區(qū)特色鮮明、獨樹一幟的綠色創(chuàng)新產業(yè)集群，從而彌補其他低水平地區(qū)的不足。示范區(qū)應充分利用自身優(yōu)勢，關注綠色創(chuàng)新技術的突破、綠色管理模式的創(chuàng)新等，逐步引領其他地區(qū)實現高水平綠色創(chuàng)新轉型，促進中國化工企業(yè)綠色創(chuàng)新區(qū)域間均衡發(fā)展。

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