摘要：國(guó)家“雙一流”建設(shè)背景下，基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（ESI）成為評(píng)價(jià)學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力和科研水平的重要參考依據(jù)。文章基于ESI和InCites，選取國(guó)家計(jì)劃單列城市青島與深圳對(duì)標(biāo)，以兩座城市入圍ESI全球前1%學(xué)科高校為研究對(duì)象，檢索Web of Science 論文數(shù)、被引頻次、引文影響力、高被引論文、被引情況、高水平論文數(shù)等指標(biāo)，從科研生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力、發(fā)展力4個(gè)維度，對(duì)兩座城市15所高校進(jìn)行了研究與比較，旨在為計(jì)劃單列城市高校提升科研創(chuàng)新能力與學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力提供數(shù)據(jù)依據(jù)，在高校“雙一流”建設(shè)中取得更大成效。

關(guān)鍵詞：ESI；InCites；CNCI；計(jì)劃單列城市

中圖分類號(hào)： G647" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，黨的二十屆三中全會(huì)提出深入實(shí)施科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能，建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)。高校作為教育、科技、人才、創(chuàng)新等要素集聚高地，為服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略提供了有力支撐?！督y(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》明確提出，通過(guò)一流學(xué)科建設(shè)帶動(dòng)世界一流大學(xué)建設(shè)，提升教育綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)我國(guó)從高等教育大國(guó)向高等教育強(qiáng)國(guó)跨越?！督y(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》提出以學(xué)科為基礎(chǔ)，充分利用有影響力的第三方評(píng)價(jià)，有效發(fā)揮特色優(yōu)勢(shì)資源，建設(shè)一流學(xué)科。截至2024年7月，已有465所高校有學(xué)科進(jìn)入全球ESI前1%，新增包括深圳技術(shù)大學(xué)等更多高校進(jìn)入前1%學(xué)科高校。

基本科學(xué)指標(biāo)（Essential Science Indicators， ESI）是科睿唯安（Clarivate Analytics）提供的分析評(píng)價(jià)工具。InCites是基于Web of Science Core Collection建立的綜合性科研績(jī)效評(píng)估工具，具有數(shù)據(jù)權(quán)威可量化、國(guó)際范圍易比較、發(fā)展動(dòng)態(tài)易監(jiān)測(cè)等突出屬性，在世界范圍特別是國(guó)際主要大學(xué)獲得認(rèn)可，用以評(píng)價(jià)學(xué)科發(fā)展水平與影響力。國(guó)內(nèi)教育主管部門在第四輪學(xué)科評(píng)估等工作中也將ESI納入高校學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)重要參照指標(biāo)，在此背景下，各省、自治區(qū)、直轄市以及高校等陸續(xù)出臺(tái)一流學(xué)科建設(shè)方案，推動(dòng)更多學(xué)科入圍ESI全球前1%、1‰，產(chǎn)生更多高水平論文，推進(jìn)學(xué)科建設(shè)與國(guó)際先進(jìn)水平差距不斷縮小。

青島與深圳同為沿海城市、計(jì)劃單列城市，深圳在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新方面在5所單列市中優(yōu)勢(shì)顯著。而基于計(jì)劃單列市層面有關(guān)學(xué)科與學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力研究還相對(duì)匱乏，因此，在立足研究提升青島高校競(jìng)爭(zhēng)力基礎(chǔ)上，對(duì)標(biāo)深圳，以ESI及InCites數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，采用文獻(xiàn)計(jì)量法，從科研生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力、發(fā)展力4個(gè)方面開展對(duì)比研究與分析，以探索青島學(xué)科建設(shè)提升空間，為青島高校高質(zhì)量?jī)?nèi)涵式發(fā)展提供參考依據(jù)和建設(shè)思路。

1 研究基礎(chǔ)

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)研究者基于 ESI 和 InCites 數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力和科研評(píng)價(jià)研究成果顯著增加。吳慧麗^［1］基于InCites和WoS數(shù)據(jù)庫(kù)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)和文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)我國(guó)15所交通類高校的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行系統(tǒng)分析；諶群芳等^［2］基于Web of Science、Scopus、ESI、InCites等數(shù)據(jù)，對(duì)世界一流大學(xué)的學(xué)術(shù)影響力等指標(biāo)進(jìn)行分析，為我國(guó)“雙一流”學(xué)科建設(shè)提供參考；黨興華等^［3］根據(jù)Web of Science、ESI 和 InCites 的數(shù)據(jù)，對(duì)安徽建筑大學(xué)的科研競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行多維度分析，在此基礎(chǔ)上為其學(xué)科建設(shè)現(xiàn)存問(wèn)題提供建議；樓晶^［4］采用學(xué)科準(zhǔn)入率法和 SWOT 分析法對(duì)東莞理工學(xué)院的ESI學(xué)科潛力進(jìn)行評(píng)估；夏敏等^［5］基于ESI統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)常州大學(xué)的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行對(duì)比分析；李紅艷^［6］以河南工業(yè)大學(xué)材料科學(xué)為例，對(duì)高校ESI潛力學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力及其發(fā)展路徑進(jìn)行了論證；馬凌飛^［7］在InCites 和 ESI 數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)浙江省重點(diǎn)建設(shè)高校的科研產(chǎn)出水平進(jìn)行了全面分析；鄧婕等^［8］對(duì)比分析了長(zhǎng)沙理工大學(xué)、華北電力大學(xué)與長(zhǎng)安大學(xué)ESI學(xué)科現(xiàn)狀；王艷蓉等^［9］基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)，以陜西省作為主要對(duì)標(biāo)對(duì)象分析四川省高校的學(xué)科建設(shè)現(xiàn)狀。現(xiàn)有研究表明，高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力高度依托科研產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響力、創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Α?/p>

研究數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)際公認(rèn)數(shù)據(jù)庫(kù)——WoS、ESI、InCites、Scopus等，數(shù)據(jù)選取時(shí)間截至2024年7月，通過(guò)考察論文數(shù)量、被引頻次、高被引論文等指標(biāo)，對(duì)兩地學(xué)科建設(shè)成效與學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分析，查找青島有待提升空間，為青島高等教育未來(lái)的發(fā)展方向與優(yōu)化策略提供科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膮⒖家罁?jù)。

2 青島與深圳高校ESI學(xué)科建設(shè)現(xiàn)狀比較

2.1 兩地總體數(shù)據(jù)情況

一是兩地高校入圍學(xué)科類別情況對(duì)比，截至2024年7月，依據(jù)ESI及InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的最新數(shù)據(jù)，全球ESI共覆蓋22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。青島和深圳高校分別有20、21個(gè)學(xué)科進(jìn)入全球前1%行列，空間科學(xué)學(xué)科兩地均未入圍。二是兩地高校入圍學(xué)科數(shù)量情況對(duì)比，從學(xué)科數(shù)量上看，青島共有8所高校和76個(gè)學(xué)科入圍ESI全球前1%，深圳以7所高校和78個(gè)學(xué)科入圍。三是學(xué)術(shù)水平高質(zhì)量發(fā)展情況，高水平論文（Top Paper）數(shù)量差距顯著，深圳高水平論文以總數(shù)5124篇大幅拉開青島差距40.42%，體現(xiàn)了深圳高校在學(xué)科發(fā)展廣度和深度的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（見表1）。

2.2 兩地高校數(shù)據(jù)情況

青島各高校中，山東大學(xué)、青島大學(xué)、中國(guó)海洋大學(xué)分別入圍20、13、12個(gè)學(xué)科，以合計(jì)45個(gè)入圍學(xué)科占全部8所高校入圍學(xué)科的60%，其余5所高校平均入圍學(xué)科數(shù)量6.2個(gè)。青島高校學(xué)科發(fā)展呈現(xiàn)了集中度較高的特征，為山東省一流學(xué)科重點(diǎn)建設(shè)高校遴選提供了有力的數(shù)據(jù)支撐。

深圳各高校中，中山大學(xué)、深圳大學(xué)、南方科技大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、香港中文大學(xué)（深圳）5所高校分別入圍21、19、14、13、8個(gè)學(xué)科，占全市78個(gè)總數(shù)量的96.15%，呈現(xiàn)整體發(fā)展優(yōu)勢(shì)突出且相對(duì)均衡的特征。值得注意的是，另兩所入圍高校為職業(yè)技術(shù)類院?！钲诼殬I(yè)技術(shù)大學(xué)和深圳信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院，合計(jì)入圍3個(gè)學(xué)科，實(shí)現(xiàn)了職業(yè)院校學(xué)科建設(shè)的重大突破，為青島乃至全國(guó)高校高質(zhì)量發(fā)展提供了樣板和借鑒。這一突破與國(guó)家教育改革指導(dǎo)方向高度契合，為高校分類建設(shè)和發(fā)展提供了重要支持，彰顯了深圳作為特區(qū)城市率先發(fā)展的示范意義（見表2）。

3 青島與深圳高校ESI學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力研究比較

3.1 科研生產(chǎn)力

以WoS核心文集收錄文獻(xiàn)為研究對(duì)象，以相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)量化數(shù)量表征該領(lǐng)域研究活躍度和產(chǎn)出能力。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（見表3），青島與深圳高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科比較相近，均在化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)5門學(xué)科領(lǐng)域成果顯著（10000篇以上），初步列入優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)范圍（以“☆”標(biāo)記）。差異方面，青島在化學(xué)和地球科學(xué)領(lǐng)域有超10000篇學(xué)術(shù)產(chǎn)出，區(qū)域差值超深圳5000篇，領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)顯著，列入重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科范圍（以“◇”標(biāo)記）；在植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)領(lǐng)先深圳3000篇以內(nèi)，列入相對(duì)次一級(jí)重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科范圍（以“△”標(biāo)記），以充分發(fā)揮青島傳統(tǒng)及交叉學(xué)科優(yōu)勢(shì)。

3.2 科研影響力

選取被引頻次、篇均被引頻次和CNCI 3大指標(biāo)建立影響力評(píng)價(jià)體系，比較兩地在不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力情況。被引頻次一定程度上呈現(xiàn)研究成果影響力和傳播范圍；篇均被引頻次以單篇論文為單位計(jì)算被引頻次，以剔除論文數(shù)量差異帶來(lái)的影響；CNCI值科規(guī)范化引文影響力，以消除由于學(xué)科差異造成的影響力差異。CNCI值的獲取來(lái)自被引次數(shù)除以同文獻(xiàn)類型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的期望被引次數(shù)獲得。以CNCI值為“1”代表該學(xué)科領(lǐng)域的平均水平，大于“1”的則代表該領(lǐng)域平均水平的倍數(shù)。

依據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，如表4所示，深圳被引頻次與篇均被引頻次均高于青島。消除論文數(shù)量影響，青島在材料科學(xué)、化學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)、工程學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的篇均被引頻次領(lǐng)先深圳優(yōu)勢(shì)顯著，初步列入優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)范圍（以“☆”標(biāo)記）。消除學(xué)科差異影響，根據(jù)CNCI值，青島在免疫學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、神經(jīng)系統(tǒng)學(xué)與行為學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)5個(gè)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)影響力低于該領(lǐng)域平均水平（CNCIlt;1），建議列入優(yōu)先建設(shè)范圍（以“△”標(biāo)記）。其余學(xué)科，CNCI值均gt;1，以深圳平均值1.56為參照目標(biāo)，推薦社會(huì)科學(xué)、數(shù)學(xué)等5個(gè)學(xué)科列入重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科范圍（CNCIgt;1.4，以“◇”標(biāo)記）。

3.3 科研創(chuàng)新力

以高被引論文和熱點(diǎn)論文取并集納入高水平論文（Top Paper）指標(biāo)體系，該體系更加突出學(xué)術(shù)影響力與科研創(chuàng)新力特征，更加緊密追蹤學(xué)科發(fā)展最新動(dòng)態(tài)與未來(lái)趨勢(shì)，更加注重在更高層面反映學(xué)科學(xué)術(shù)深度與廣度。基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，如表5所示，與科研生產(chǎn)力指標(biāo)所呈現(xiàn)研究結(jié)論相近，兩地在臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)、工程學(xué)等5個(gè)學(xué)科領(lǐng)域表現(xiàn)均最為突出，均有超200篇高水平論文產(chǎn)出，建議列入優(yōu)勢(shì)建設(shè)學(xué)科范圍（以“☆”標(biāo)記）；青島在數(shù)學(xué)等3個(gè)學(xué)科領(lǐng)域領(lǐng)先深圳，建議列入重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科范圍（以“◇”標(biāo)記）；在神經(jīng)系統(tǒng)學(xué)與行為學(xué)等4個(gè)學(xué)科領(lǐng)域與深圳差距收窄，建議列入優(yōu)先建設(shè)學(xué)科范圍（以“△”標(biāo)記）。

3.4 科研發(fā)展力

以ESI前1%、前1‰、前1三段區(qū)間入圍學(xué)科數(shù)量建立科研發(fā)展?jié)摿υu(píng)價(jià)體系，以兩地學(xué)科數(shù)量區(qū)域差值評(píng)價(jià)學(xué)科科研發(fā)展?jié)摿η闆r，如表6所示。在ESI前1%區(qū)間，青島在環(huán)境/生態(tài)學(xué)、材料科學(xué)等7個(gè)學(xué)科領(lǐng)域領(lǐng)先深圳，建議列入優(yōu)勢(shì)建設(shè)學(xué)科范圍（以“☆”標(biāo)記）；在ESI前1‰?yún)^(qū)間，在化學(xué)、工程學(xué)等8個(gè)學(xué)科領(lǐng)域有11個(gè)學(xué)科入圍，建議列入重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科范圍（以“◇”標(biāo)記）；在ESI前1區(qū)間，青島沒有學(xué)科入圍，深圳有工程學(xué)、材料科學(xué)兩個(gè)學(xué)科繼續(xù)入圍，建議青島將此兩個(gè)學(xué)科列入優(yōu)先建設(shè)學(xué)科范圍（以“△”標(biāo)記），以實(shí)現(xiàn)以引導(dǎo)突破前1學(xué)科入圍為更高目標(biāo)，驅(qū)動(dòng)青島高校學(xué)科整體實(shí)力共同提高，推進(jìn)青島科技創(chuàng)新發(fā)展力有效提升。

3.5 總結(jié)與發(fā)展探析

通過(guò)選取以上4組指標(biāo)數(shù)據(jù)構(gòu)建學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系，對(duì)標(biāo)深圳給出青島高校學(xué)科發(fā)展分類建議。深圳高校以其獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，雖起步更晚，高校數(shù)量更少，但發(fā)展后勁與潛力處于絕對(duì)領(lǐng)先地位，在工程技術(shù)、材料科學(xué)等應(yīng)用導(dǎo)向型學(xué)科上取得了突出成就。青島作為北方突出代表城市，依托傳統(tǒng)學(xué)科基礎(chǔ)，在化學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域建立了較高的學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力。隨著高等教育向內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展不斷轉(zhuǎn)型，通過(guò)高度對(duì)標(biāo)對(duì)表深圳，制定更加精準(zhǔn)有效的發(fā)展規(guī)劃與戰(zhàn)略，青島有望更快更有效縮小與深圳等先進(jìn)城市的差距，促進(jìn)高校學(xué)術(shù)研究與創(chuàng)新能力快速提升，可供參照舉措如下。

一是鼓勵(lì)青島高校及科研機(jī)構(gòu)積極學(xué)習(xí)深圳先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)跨地域、跨學(xué)科合作。二是優(yōu)化資源配置，以更加聚焦的城市建設(shè)目標(biāo)引導(dǎo)有限資源高效配置、重點(diǎn)配置、突出配置，加大高等教育投入，確保向優(yōu)勢(shì)學(xué)科、重點(diǎn)學(xué)科等傾斜。三是加大人才引進(jìn)與培養(yǎng)力度，探索實(shí)施更加靈活的人才政策，吸引更多國(guó)內(nèi)外高層次科研人才來(lái)青創(chuàng)業(yè)；同時(shí)，加強(qiáng)本地人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，形成“引得進(jìn)、留得住、用得好”的人才生態(tài)。四是深化產(chǎn)學(xué)研融合，建立健全產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，通過(guò)共建研發(fā)中心、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等形式，推動(dòng)科研成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。五是著力推動(dòng)學(xué)科交叉融合，鼓勵(lì)高校和科研機(jī)構(gòu)打破學(xué)科壁壘，加強(qiáng)跨學(xué)科研究和新興學(xué)科的培育，通過(guò)設(shè)立交叉學(xué)科研究中心、常態(tài)化舉辦跨學(xué)科會(huì)議等路徑激發(fā)科技創(chuàng)新潛力。六是加強(qiáng)國(guó)際合作與交流，發(fā)揮青島沿海區(qū)位優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與國(guó)外科研合作，提升青島高校國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力。

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（編輯 何 琳）

Comparative study on the competitiveness of university disciplines in national single-plan cities based on ESI and InCites：taking Shenzhen and Qingdao as examples

SONG" Yuanyuan¹， LIU" Jie2， ZHENG" Lei1， LIU" Yuwei3， YE" Chao4

（1.Office of Science and Technology， Qingdao University， Qingdao 266000， China; 2.Business School， Qingdao University， Qingdao 266000， China; 3.Office of Humanities and Social Sciences， Qingdao University， Qingdao 266000， China; 4.Office of Discipline Construction，Qingdao

University， Qingdao 266000， China）

Abstract：" Against the backdrop of the national “Double First-class” initiative， the Essential Science Indicators （ESI） database has become an important reference for evaluating the competitiveness of disciplines and the level of scientific research. Based on ESI and InCites， this study selects Qingdao and Shenzhen， two national single-plan cities， as benchmarks， and takes universities in these two cities that have entered the ESI global top 1% disciplines as the research subjects. It retrieves indicators such as the number of Web of Science papers， citation frequency， citation impact， highly cited papers， citation situation， and the number of high-level papers. From the four dimensions of scientific research productivity， influence， innovation， and development， this study conducts research and comparison on 15 universities in the two cities， aiming to provide a data basis for universities in single-plan cities to enhance their scientific research innovation capabilities and disciplinary competitiveness， and to achieve greater results in the “Double First-class” construction of universities.

Key words： ESI; InCites; CNCI; single-plan city

基金項(xiàng)目：項(xiàng)目名稱：黃河流域沿線城市科技競(jìng)爭(zhēng)力研究與提升對(duì)策；項(xiàng)目編號(hào)：RKX04。

作者簡(jiǎn)介：宋媛媛（1977—），女，講師，碩士；研究方向：科教融合。