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        國有企業(yè)突破原創(chuàng)技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新模式與機(jī)制

        2024-12-02 00:00:00劉和東劉丹丹
        現(xiàn)代管理科學(xué) 2024年6期
        關(guān)鍵詞:協(xié)同創(chuàng)新國有企業(yè)

        [摘要]探究高技術(shù)國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的模式與機(jī)制,有利于搶占科技發(fā)展制高點(diǎn)、促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)突破的不同階段特征(原理性知識、專有性技術(shù)及兩者深度融合的原創(chuàng)技術(shù)突破),分析高技術(shù)國有企業(yè)構(gòu)建不同的協(xié)同創(chuàng)新模式及其有效突破原創(chuàng)技術(shù)的機(jī)制;收集我國2011—2022年30個(gè)省區(qū)市創(chuàng)新主體研發(fā)及原創(chuàng)技術(shù)突破的相關(guān)數(shù)據(jù),準(zhǔn)確測度不同特征的原創(chuàng)技術(shù)突破;運(yùn)用NCA和面板fsQCA方法,精準(zhǔn)甄別不同特征原創(chuàng)技術(shù)突破的協(xié)同創(chuàng)新模式。研究發(fā)現(xiàn):協(xié)同基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與綜合研究分別是突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)的主要模式;協(xié)同基礎(chǔ)研究也是突破專有性技術(shù)的輔助模式;高等院校、科研機(jī)構(gòu)、高技術(shù)國有企業(yè)是三種不同特點(diǎn)原創(chuàng)技術(shù)的主要來源;三種協(xié)同創(chuàng)新模式在不同時(shí)空具有普適性。由此,提出基礎(chǔ)研究突破原理性知識、應(yīng)用研究突破專有性技術(shù)以及綜合研究突破原創(chuàng)技術(shù)等有效協(xié)同創(chuàng)新的政策建議,以期為政府決策提供參考。

        [關(guān)鍵詞]協(xié)同創(chuàng)新;原創(chuàng)技術(shù)突破;國有企業(yè);模式與機(jī)制

        一、 引言

        當(dāng)前,大國之間的科技競爭愈加激烈,產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)“卡脖子”等瓶頸問題日益凸顯,這本質(zhì)上可歸結(jié)為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈中缺乏原創(chuàng)技術(shù)(原理性知識或?qū)I(yè)性技術(shù)及其深度融合)。構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈以提升新質(zhì)生產(chǎn)力迫在眉睫,國有企業(yè)作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長”的主體、發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢的核心載體,在原創(chuàng)技術(shù)中具有更大優(yōu)勢。突破原創(chuàng)技術(shù)需要多領(lǐng)域、跨產(chǎn)業(yè)綜合性知識,單個(gè)國有企業(yè)很難擁有其所需要的全部知識,國有企業(yè)亟須依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)的不同特點(diǎn)與不同主體開展協(xié)同創(chuàng)新,整合產(chǎn)學(xué)研以及其他相關(guān)企業(yè)知識資源。因此,厘清國企協(xié)同創(chuàng)新模式與機(jī)制已成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈突破原創(chuàng)技術(shù)封堵,提升產(chǎn)業(yè)鏈定位,促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要舉措。

        現(xiàn)有國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的相關(guān)研究,主要圍繞以下層面開展:第一,協(xié)同創(chuàng)新與關(guān)鍵核心技術(shù)。Adner等[1]研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)主體協(xié)同創(chuàng)新能夠獲得互補(bǔ)性資源。Aranja等[2]研究了影響主體合作強(qiáng)度的因素,發(fā)現(xiàn)研究活動(dòng)協(xié)調(diào)度和知識交流程度起決定作用。白京羽等[3]通過構(gòu)建重復(fù)博弈模型分析了主體參與協(xié)同研發(fā)活動(dòng)的動(dòng)力機(jī)制,發(fā)現(xiàn)預(yù)期合作效益與次數(shù)顯著影響主體聯(lián)合行為。郭菊娥等[4]揭示了企業(yè)搭建創(chuàng)新聯(lián)合體、聚集創(chuàng)新要素的機(jī)理與路徑。張毅等[5]討論了協(xié)同研發(fā)突破科學(xué)與技術(shù)的不同范式。胡有林等[6]分析了多主體協(xié)同突破不同類型技術(shù)的創(chuàng)新邏輯與路徑。施錦誠等[7]探索了關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)特征及創(chuàng)新主體協(xié)同研發(fā)突破路徑。第二,國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與關(guān)鍵核心技術(shù)。吳曉波等[8]探究了我國國有半導(dǎo)體企業(yè)通過協(xié)同創(chuàng)新突破“卡脖子”技術(shù)的創(chuàng)新路徑。余義勇等[9]以中車四方為例,探討了國有領(lǐng)軍企業(yè)構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟、取得重大技術(shù)突破的協(xié)同創(chuàng)新功能與機(jī)制。趙晶等[10]以特高壓輸電工程為例,分析了國有領(lǐng)軍企業(yè)以項(xiàng)目牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體、突破核心技術(shù)的路徑與機(jī)制。宋娟等[11]以我國高速列車牽引系統(tǒng)為例,結(jié)合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等理論,探究國有企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的規(guī)律。第三,原創(chuàng)技術(shù)。石林芬等[12]闡述了原創(chuàng)技術(shù)的基本特征與研發(fā)要素。李海超等[13]運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)原創(chuàng)系統(tǒng)的內(nèi)在因果關(guān)系及作用機(jī)理。肖曙光[14]從原始創(chuàng)新屏障和技術(shù)供給側(cè)對策視角對中國如何穿越技術(shù)“無人區(qū)”進(jìn)行了探討,并提出原始技術(shù)創(chuàng)新是必然選擇。王丹等[15]總結(jié)了4種企業(yè)原創(chuàng)失敗的形成機(jī)制。

        綜上,現(xiàn)有研究對完善國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破與原創(chuàng)技術(shù)等理論有不同程度的促進(jìn)作用,但存在以下不足:其一,從研究內(nèi)容看,學(xué)者們側(cè)重對協(xié)同創(chuàng)新或者國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破關(guān)鍵核心技術(shù)的功能與路徑的分析,缺少對協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)模式與機(jī)制的研究。其二,從研究方法看,現(xiàn)有文獻(xiàn)側(cè)重對國有企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)案例的分析,多屬于定性研究,缺少對不同特點(diǎn)原創(chuàng)技術(shù)突破的準(zhǔn)確測度以及針對性突破模式的精準(zhǔn)甄別?,F(xiàn)實(shí)中,原創(chuàng)技術(shù)在創(chuàng)新鏈不同階段的特點(diǎn)不同,高技術(shù)國有企業(yè)需要發(fā)揮領(lǐng)軍作用,依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)的不同特點(diǎn)構(gòu)建不同類型的協(xié)同創(chuàng)新模式來針對性突破。對不同特點(diǎn)原創(chuàng)技術(shù)突破如何進(jìn)行測度?國有企業(yè)如何通過有效協(xié)同創(chuàng)新模式突破不同原創(chuàng)技術(shù)?各種模式突破機(jī)制如何?現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮有回答。為此,本文依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)不同特點(diǎn),分析高技術(shù)國有企業(yè)1與相關(guān)主體構(gòu)建不同協(xié)同創(chuàng)新模式及其有效突破原創(chuàng)技術(shù)的機(jī)制;收集我國2011—2022年30個(gè)省區(qū)市不同創(chuàng)新主體研發(fā)及原創(chuàng)技術(shù)突破的相關(guān)數(shù)據(jù),運(yùn)用NCA和面板fsQCA方法,對不同特點(diǎn)原創(chuàng)技術(shù)突破進(jìn)行測度,并對突破原創(chuàng)技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行精準(zhǔn)甄別;在此基礎(chǔ)上提出有效突破原創(chuàng)技術(shù)的針對性政策建議,以期為政府決策提供參考。

        二、 國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的理論分析

        1. 國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵、模式

        國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是指國有企業(yè)發(fā)揮領(lǐng)軍作用,基于共同目標(biāo),結(jié)合自身資源優(yōu)勢和社會(huì)影響力,與高校、科研機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)等創(chuàng)新主體開展合作創(chuàng)新,發(fā)揮各自能力匹配與資源互補(bǔ)優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)技術(shù)突破及其應(yīng)用。

        依據(jù)企業(yè)所處行業(yè)與環(huán)節(jié)原創(chuàng)技術(shù)特點(diǎn),國有企業(yè)需要以不同協(xié)同創(chuàng)新模式實(shí)現(xiàn)針對性突破:一是協(xié)同基礎(chǔ)研究突破原理性知識;二是協(xié)同應(yīng)用研究突破專有性技術(shù);三是協(xié)同綜合研究突破原創(chuàng)技術(shù)(原理性知識與專有性技術(shù)及其深度融合)。

        2. 國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的模式與機(jī)制

        (1)協(xié)同基礎(chǔ)研究模式突破原理性知識

        國有企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)以問題為導(dǎo)向,通過創(chuàng)新平臺進(jìn)行協(xié)同基礎(chǔ)研究并突破原理性知識,其內(nèi)在突破機(jī)制如圖1所示。

        由圖1可知,基于知識螺旋理論[16]與知識創(chuàng)新理論[17],各主體在政府資金等支持下,通過基礎(chǔ)研究投入期、轉(zhuǎn)換期、產(chǎn)出期協(xié)同,實(shí)現(xiàn)原理性知識螺旋式突破。具休表現(xiàn)為:投入期,政府通過基礎(chǔ)研究資助激勵(lì)主體從事基礎(chǔ)研究,高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)與學(xué)研方、創(chuàng)新平臺對基礎(chǔ)研究人員投入研究經(jīng)費(fèi),基礎(chǔ)研究人員通過知識積累(深厚的專業(yè)知識)與掌握T形知識結(jié)構(gòu)(某一領(lǐng)域深厚的基礎(chǔ)、相關(guān)領(lǐng)域全面的了解)觀察事實(shí)或現(xiàn)象,思考科學(xué)問題,通過社會(huì)化分享隱性知識,形成原創(chuàng)知識突破點(diǎn)(模糊、無法言傳的思想與觀點(diǎn))。轉(zhuǎn)換期,政府負(fù)兩責(zé)監(jiān)管基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的使用等,各主體內(nèi)部研發(fā)人員組建團(tuán)隊(duì)開始基礎(chǔ)研究,團(tuán)隊(duì)成員開展科研設(shè)計(jì)、科研項(xiàng)目,通過比喻、類比等方法將互相分享的隱性知識外化為顯性知識,形成基礎(chǔ)研究階段性成果(新概念、新模型、新理論),成果形式為科學(xué)論文與中期研究報(bào)告等。產(chǎn)出期,對不同研究團(tuán)隊(duì)階段性成果進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)證與外部同行評議,通過內(nèi)外知識融合,聯(lián)結(jié)化形成系統(tǒng)性的顯性知識,形成基礎(chǔ)研究原理性知識(源頭知識、基礎(chǔ)知識與基本規(guī)律),成果形式為科學(xué)論文與終期研究報(bào)告等。各主體通過對原理性知識的擴(kuò)散、應(yīng)用,逐漸內(nèi)化為主體內(nèi)部隱性知識,再次通過社會(huì)化回到投入期隱性知識,實(shí)現(xiàn)知識生產(chǎn)的螺旋式發(fā)展,最終突破原理性知識。

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        圖1" 高技術(shù)國有企業(yè)協(xié)同基礎(chǔ)研究突破原理性知識的機(jī)制

        (2)協(xié)同基礎(chǔ)與應(yīng)用研究模式突破專有性技術(shù)

        由上文知,國有企業(yè)依托創(chuàng)新平臺與學(xué)研機(jī)構(gòu)協(xié)同基礎(chǔ)研究突破原理性知識,同時(shí)基礎(chǔ)研究過程也在新興產(chǎn)業(yè)突破以大范圍學(xué)科交叉、跨技術(shù)部類交叉為主的前沿性技術(shù)。此外,國有企業(yè)與其他相關(guān)企業(yè)開展協(xié)同應(yīng)用研究,在傳統(tǒng)制造業(yè)突破以相近學(xué)科交叉、技術(shù)內(nèi)部類別交叉為主的基礎(chǔ)性技術(shù)。具體突破機(jī)制如圖2所示。

        由圖2所示,專有性技術(shù)是各企業(yè)以共性技術(shù)為基礎(chǔ)開發(fā)的各自獨(dú)有的技術(shù),包括基礎(chǔ)性和前沿性技術(shù)?;A(chǔ)性技術(shù)由傳統(tǒng)制造業(yè)的場景需求牽引,前沿性技術(shù)由新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。國有領(lǐng)軍企業(yè)依據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈不同的專有性技術(shù)特征,采用不同的突破機(jī)制,從而有效突破專有性技術(shù)(工藝突破、部件突破與技術(shù)訣竅)。

        基于技術(shù)會(huì)聚理論[7]與知識匹配理論[18],基礎(chǔ)性專有技術(shù)突破機(jī)制具體表現(xiàn)為:國有領(lǐng)軍企業(yè)與其他企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究,領(lǐng)軍企業(yè)通過頂層架構(gòu)設(shè)計(jì),將參數(shù)、要求傳遞到部件研制企業(yè)(外部企業(yè)類似,不再贅述),期間通過聯(lián)絡(luò)會(huì)相互協(xié)調(diào),之后部件研制企業(yè)獨(dú)立研發(fā),突破基礎(chǔ)性子技術(shù),領(lǐng)軍企業(yè)依據(jù)匹配兼容性,對基礎(chǔ)性技術(shù)內(nèi)部類別的子技術(shù)進(jìn)行相近技術(shù)領(lǐng)域交叉融合,從而突破基礎(chǔ)性專有技術(shù)。前沿性專有技術(shù)突破機(jī)制具體表現(xiàn)為:國有領(lǐng)軍企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)協(xié)同基礎(chǔ)研究,領(lǐng)軍企業(yè)與學(xué)研方通過前沿技術(shù)的頂層架構(gòu)設(shè)計(jì),將輸入輸出參數(shù)、接口要求等傳遞到外包部件研制企業(yè),期間企業(yè)間相互協(xié)調(diào),部件研制企業(yè)獨(dú)立研發(fā),突破前沿性子技術(shù),領(lǐng)軍企業(yè)依據(jù)匹配兼容性,對前沿性跨技術(shù)部類的子技術(shù)進(jìn)行跨學(xué)科交叉融合,將多個(gè)技術(shù)單元有機(jī)整合為一個(gè)整體,從而突破前沿性專有技術(shù)。

        由圖3可知,基于融合創(chuàng)新理論[19],企業(yè)研發(fā)人員與學(xué)研方合作從事基礎(chǔ)研究以突破原理性知識,與其他企業(yè)合作從事應(yīng)用研究以突破專有性技術(shù),國有領(lǐng)軍企業(yè)通過協(xié)同綜合研究(國有企業(yè)、學(xué)研方、其他企業(yè)合作),可以促進(jìn)原理性知識與專有性技術(shù)有效融合。具體表現(xiàn)在以下方面:第一,促進(jìn)其將技術(shù)現(xiàn)象與背景知識對應(yīng),更好地定位原理性知識以及如何進(jìn)行專有性技術(shù)應(yīng)用,評估專有性技術(shù)應(yīng)用結(jié)果;第二,運(yùn)用科學(xué)原理指導(dǎo)專有性技術(shù)搜索,提高專有性技術(shù)搜索成功率;第三,將科學(xué)思路整合進(jìn)專有性技術(shù)活動(dòng);第四,修改原理性知識中的科學(xué)原型以適應(yīng)專有性技術(shù)實(shí)踐需要,預(yù)測未來專有性技術(shù)方向;第五,將原理性知識系統(tǒng)中的科學(xué)規(guī)則“翻譯”到專有性技術(shù)系統(tǒng)中,使兩種系統(tǒng)不同運(yùn)行規(guī)則達(dá)到兼容。此外,可以使企業(yè)深入理解原理性知識系統(tǒng),并將其產(chǎn)出作為專有性技術(shù)投入,把原理性知識有機(jī)整合進(jìn)專有性技術(shù)開發(fā)過程,這樣便能有效促進(jìn)原創(chuàng)技術(shù)(原理性知識與專有性技術(shù)融合)突破。

        三、 高技術(shù)國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的實(shí)證分析

        1. 研究框架

        由上文的理論分析知,國有領(lǐng)軍企業(yè)通過與其他企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新平臺等不同研發(fā)主體構(gòu)建不同的協(xié)同創(chuàng)新模式以突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)。因此,本文構(gòu)建以下研究框架,如圖4所示。

        由圖4可知:國有企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新平臺協(xié)同基礎(chǔ)研究,與其他企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究,與高校、科研機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)協(xié)同綜合研究,以不同類型協(xié)同創(chuàng)新(協(xié)同基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與綜合研究)模式分別突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)。

        2. 變量測量與校準(zhǔn)

        (1)結(jié)果變量

        結(jié)果變量用熵值法測度。經(jīng)本文測算,創(chuàng)新主體(高校、科研機(jī)構(gòu)、外部企業(yè))的科技論文產(chǎn)出占區(qū)域總體的80%左右,國內(nèi)外發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占區(qū)域總體的90%左右,故本文用各地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出近似反映各創(chuàng)新主體的產(chǎn)出。其中,原理性知識突破用“地區(qū)每萬人科技論文發(fā)表數(shù)”和“國家自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)主體數(shù)”測度。同樣,專有性技術(shù)突破用“地區(qū)專利授權(quán)量、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)主體數(shù)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)主體數(shù)”測度。原創(chuàng)技術(shù)突破以原理性知識與專有性技術(shù)的綜合指標(biāo)測度。

        (2)前因變量

        國有高技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入。本文以綜合研發(fā)投入對其進(jìn)行測度1。其中,國有高技術(shù)企業(yè)研發(fā)人員與經(jīng)費(fèi)分別用Ramp;D人員全時(shí)當(dāng)量和Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出存量表示。研發(fā)經(jīng)費(fèi)參考王芳等[20]與孫早等[21]的研究,以2011年為基期計(jì)算存量。

        其他企業(yè)研發(fā)投入。用“各地全部企業(yè)減去高技術(shù)國有企業(yè)”的Ramp;D人員全時(shí)當(dāng)量、Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來存量表示。其中,全部企業(yè)Ramp;D人員與經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)據(jù),用“各地區(qū)Ramp;D人員與經(jīng)費(fèi)減去高校和科研機(jī)構(gòu)”的對應(yīng)值來測算。

        高校和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)投入。研發(fā)人員與經(jīng)費(fèi)分別用高校和科研機(jī)構(gòu)Ramp;D人員全時(shí)當(dāng)量、高校Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部存量支出來衡量,并計(jì)算每年研發(fā)投入存量。

        創(chuàng)新平臺支撐。用地區(qū)擁有的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量(學(xué)科、企業(yè)和省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn))來度量。上述各變量指標(biāo)及其測度如表1所示。

        3. 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

        本文以中國30個(gè)省區(qū)市(除港澳臺、西藏)為研究對象,考慮產(chǎn)出滯后性,本次研究的結(jié)果變量5個(gè)指標(biāo)采用2年滯后期。其中:研發(fā)數(shù)據(jù)來自2012—2023年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》,缺失數(shù)據(jù)用stata線性插值法補(bǔ)齊。國家科技獎(jiǎng)數(shù)據(jù)來自科技部官網(wǎng),采用手工整理的方式統(tǒng)計(jì)各地區(qū)三大獎(jiǎng)項(xiàng)的獲獎(jiǎng)主體加權(quán)和:①從中國科學(xué)技術(shù)部官網(wǎng)下載各年獲獎(jiǎng)通用項(xiàng)目表單;②對每個(gè)項(xiàng)目各個(gè)獲獎(jiǎng)單位所在省份進(jìn)行識別;③將獲獎(jiǎng)項(xiàng)目完成單位中的第一個(gè)單位作為主要完成單位,其余為參與完成單位,主持完成項(xiàng)目的主體賦值為1、參與完成項(xiàng)目的主體賦值為0.5進(jìn)行求和,從而得到本次研究中每年各個(gè)地區(qū)的國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)的主體數(shù)加權(quán)和。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量數(shù)據(jù)來自科技部官網(wǎng),以“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室獲批”等為關(guān)鍵詞進(jìn)行官網(wǎng)內(nèi)政策、新聞檢索,手動(dòng)整理實(shí)驗(yàn)室名單及獲批時(shí)間,以此得到研究區(qū)間內(nèi)每年各地區(qū)建設(shè)運(yùn)行的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量。

        4. 高技術(shù)國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術(shù)的QCA分析

        本文通過fsQCA方法對我國各地區(qū)原創(chuàng)技術(shù)(原理性知識和專有性技術(shù))突破進(jìn)行組態(tài)分析,探求不同特點(diǎn)原創(chuàng)技術(shù)突破對應(yīng)的協(xié)同創(chuàng)新模式。傳統(tǒng)fsQCA方法主要集中于截面數(shù)據(jù)分析[22],缺少時(shí)間維度分析。因此,本文收集面板數(shù)據(jù),采用動(dòng)態(tài)fsQCA方法,有利于探究因果關(guān)系隨時(shí)間推移的特點(diǎn)及其變化。

        (1)數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

        借鑒已有研究[23-24],本文采用直接校準(zhǔn)法將變量轉(zhuǎn)換為模糊集隸屬分?jǐn)?shù)(0和1之間),完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬3個(gè)校準(zhǔn)錨點(diǎn)分別設(shè)定為0.75、0.5與0.25。同時(shí),為解決條件隸屬度剛好為0.5的組態(tài)歸屬問題,本文將隸屬度0.5的樣本手動(dòng)更改為0.51。各變量數(shù)據(jù)校準(zhǔn)結(jié)果如表2所示。

        (2)單個(gè)條件必要性分析(NCA)

        Dul[25]在研究中提出,NCA必要條件判定依據(jù)為:①效應(yīng)量d值大于0.3;②P值小于0.05;③精確度大于90%。當(dāng)前因變量同時(shí)滿足這3個(gè)條件可判定為必要條件。鑒于此,本文首先通過R軟件對原理性知識突破的前因條件進(jìn)行必要性分析,分析結(jié)果如表3所示。

        從表3可以看出,5個(gè)前因條件效應(yīng)量d值均小于0.3,不滿足條件①,因此不構(gòu)成高原理性知識突破的必要條件。用同樣方法對專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)突破進(jìn)行檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)仍然不存在單一必要性條件。限于篇幅,檢驗(yàn)結(jié)果不再展示??梢?,單一條件無法構(gòu)成高原理知識、高專有技術(shù)與高原創(chuàng)技術(shù)突破的必要條件,因此,本文進(jìn)行多個(gè)條件的組態(tài)(組合)分析。

        (3)組態(tài)分析

        基于已有研究,本文在真值表構(gòu)建中,將一致性閾值設(shè)置為0.75,頻數(shù)閾值為5,PRI(不一致比例減少)閾值設(shè)置為0.6。由于采用動(dòng)態(tài)面板fsQCA分析,組態(tài)分析分別從匯總結(jié)果、組間結(jié)果和組內(nèi)結(jié)果3個(gè)方面展開。

        [①]匯總結(jié)果分析

        原理性知識突破匯總的組態(tài)結(jié)果如表4所示。

        由表4可知,高原理性知識突破共有3條組態(tài):H1(高技術(shù)國有企業(yè)[×]高校[×]科研機(jī)構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺)(協(xié)同基礎(chǔ)研究模式)、H2(高技術(shù)國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]科研機(jī)構(gòu))(協(xié)同綜合研究模式)、H3(~高技術(shù)國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]~科研機(jī)構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺)(~表示條件缺失,下同)。從一致性與覆蓋度的和看,H1、H2、H3分別為1.480、1.425、1.009;H1最高,為主要模式;H2次之,為輔助模式。H1、H2、H3模式中高校都是核心條件,這與高校從事基礎(chǔ)研究相關(guān)。在協(xié)同基礎(chǔ)研究過程中,高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)扮演“出題者”角色,高校與科研機(jī)構(gòu)針對企業(yè)需求開展基礎(chǔ)研究,突破原創(chuàng)技術(shù)底層原理知識。由此可得:

        結(jié)論1:高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同基礎(chǔ)研究是突破原理性知識的關(guān)鍵模式,高?;A(chǔ)研究是原理性知識的主要來源。

        由表5可知,高專有性技術(shù)突破共有3條組態(tài):H1(國有高技術(shù)企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]科研機(jī)構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺)(協(xié)同應(yīng)用研究模式)、H2(國有高技術(shù)企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]科研機(jī)構(gòu))(協(xié)同基礎(chǔ)研究模式)、H3(~其他企業(yè)[×]高校[×]科研機(jī)構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺)。從一致性與覆蓋度的和看,H1最高,為主要模式;H2次之,為輔助模式。國有高技術(shù)企業(yè)聯(lián)合其他企業(yè)(包括上下游與橫向互補(bǔ)企業(yè))開展協(xié)同應(yīng)用研究突破傳統(tǒng)基礎(chǔ)技術(shù),聯(lián)合學(xué)研方開展協(xié)同基礎(chǔ)研究突破前沿新興技術(shù),兩者結(jié)合突破專有性技術(shù)。此外,H1、H2、H3模式中研發(fā)機(jī)構(gòu)都是核心條件,這與研發(fā)機(jī)構(gòu)在高校和企業(yè)間扮演“橋梁”角色、幫助企業(yè)吸收高校的新知識和新技術(shù)有關(guān)[26]。由此可得:

        結(jié)論2:高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究分別是突破專有性技術(shù)的關(guān)鍵與輔助模式,研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)用研究是專有性技術(shù)的主要來源。

        原創(chuàng)技術(shù)匯總的組態(tài)結(jié)果如表6所示。

        由表6可知,高原創(chuàng)技術(shù)突破共有3條組態(tài):H1(高技術(shù)國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]科研機(jī)構(gòu))(協(xié)同綜合研究模式)、H2(高技術(shù)國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]科研機(jī)構(gòu)[×]創(chuàng)新平臺)(協(xié)同綜合研究模式)、H3(高技術(shù)國有企業(yè)[×]~其他企業(yè)[×]高校[×]~科研機(jī)構(gòu)[×]~創(chuàng)新平臺)。從一致性和覆蓋度的和看, H1最高,為關(guān)鍵模式;H2次之,為輔助模式;H3覆蓋度較低,為非重要模式。其中H1、H2模式涵蓋了高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)、其他企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新平臺,體現(xiàn)了高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同各創(chuàng)新主體的綜合研究。領(lǐng)軍企業(yè)與高校科研機(jī)構(gòu)合作(協(xié)同基礎(chǔ)研究模式)突破原理性知識,領(lǐng)軍企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新平臺合作(協(xié)同應(yīng)用研究模式)突破專有性技術(shù),原理性知識與專有性技術(shù)融合突破原創(chuàng)技術(shù)。H1、H2、H3模式中,高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)都是突破原創(chuàng)技術(shù)的核心或邊緣條件。由此可得:

        結(jié)論3:高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同綜合研究是突破原創(chuàng)技術(shù)的關(guān)鍵模式,高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)綜合研究是原創(chuàng)技術(shù)的主要來源。

        [②]組間結(jié)果的平穩(wěn)性分析

        表4至表6的組態(tài)結(jié)果顯示,各組態(tài)組間一致性調(diào)整距離均未超過0.1,表明從總體上看,各組態(tài)一致性并未表現(xiàn)明顯的時(shí)間波動(dòng)效應(yīng)[27],組間一致性的時(shí)間變化如圖5所示。

        從圖5可以看出,高原理性知識、高專有性技術(shù)突破和高原創(chuàng)技術(shù)各條組態(tài)隨時(shí)間變化均在總體一致性附近波動(dòng),其中僅(b)圖中高專有性技術(shù)突破的組態(tài)H3波動(dòng)較大,原因在于:對于突破專有性技術(shù),由于缺少企業(yè)協(xié)同,高校、科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新平臺創(chuàng)造的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化力度不夠,從而導(dǎo)致組態(tài)H3不穩(wěn)定。因此,隨著時(shí)間變化,9條組態(tài)(H3除外)均具有較好的解釋力度。

        [③]組內(nèi)結(jié)果的覆蓋范圍分析

        表4至表6的組態(tài)結(jié)果顯示,各個(gè)組態(tài)的組內(nèi)一致性調(diào)整距離均未超過0.1,說明各個(gè)組態(tài)一致性隨著地區(qū)的變化并未表現(xiàn)明顯的波動(dòng),即不存在顯著的地區(qū)效應(yīng)。本文分別選取高原理性知識、高專有性技術(shù)突破以及高原創(chuàng)技術(shù)的主要模式(即組態(tài)H1,其他組態(tài)的分析方法類似,限于篇幅,不再贅述)來研究組態(tài)有效解釋案例(一致性大于0.75、覆蓋度大于0.6),分布情況如表7所示。

        從表7看出,3種主要模式的有效解釋案例多分布于東部、中部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),其中廣東、上海、北京、江蘇、遼寧、湖北6個(gè)省區(qū)市在原理性知識、專有性技術(shù)和原創(chuàng)技術(shù)突破中均取得顯著成效。

        綜合組間平穩(wěn)性與組內(nèi)覆蓋性結(jié)果性分析,可得:

        結(jié)論4:協(xié)同基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與綜合研究突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)的模式在不同時(shí)空具有普適性。

        四、 結(jié)論與政策建議

        1. 結(jié)論

        本文依據(jù)原創(chuàng)技術(shù)的不同特點(diǎn),分析國有領(lǐng)軍企業(yè)與相關(guān)主體構(gòu)建不同的協(xié)同創(chuàng)新模式并有效突破原創(chuàng)技術(shù)的機(jī)制;收集我國2011—2022年30個(gè)省區(qū)市不同創(chuàng)新主體及原創(chuàng)技術(shù)的相關(guān)數(shù)據(jù),運(yùn)用NCA和面板fsQCA方法,對不同特點(diǎn)原創(chuàng)技術(shù)突破進(jìn)行準(zhǔn)確測度,并對突破原創(chuàng)技術(shù)的不同協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行精準(zhǔn)甄別,得到以下結(jié)論:

        (1)高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同基礎(chǔ)研究是突破原理性知識的關(guān)鍵模式,高?;A(chǔ)研究是原理性知識主要來源。

        (2)高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究分別是突破專有性技術(shù)的關(guān)鍵與輔助模式,研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)用研究是專有性技術(shù)主要來源。

        (3)高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同綜合研究是突破原創(chuàng)技術(shù)的關(guān)鍵模式,高技術(shù)國有領(lǐng)軍企業(yè)綜合研究是原創(chuàng)技術(shù)主要來源。

        (4)協(xié)同基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與綜合研究突破原理性知識、專有性技術(shù)與原創(chuàng)技術(shù)的模式在不同時(shí)空具有普適性。

        2. 對策建議

        針對上述研究,本文提出如下政策建議:

        (1)有效協(xié)同基礎(chǔ)研究突破原理性知識。首先,鼓勵(lì)高技術(shù)國有企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入。政府適當(dāng)提高企業(yè)基礎(chǔ)研究的所得稅加計(jì)扣除比例,企業(yè)建立基礎(chǔ)研究基金;鼓勵(lì)國有企業(yè)加大科學(xué)儀器設(shè)備投入,并參與各類基礎(chǔ)性研究計(jì)劃。其次,學(xué)研方要優(yōu)化Ramp;D投入結(jié)構(gòu),如提高用于科研人員的績效薪酬投入比例。提高前瞻性基礎(chǔ)研究投入,健全項(xiàng)目后續(xù)動(dòng)態(tài)跟蹤與調(diào)整機(jī)制,持續(xù)投入,確保項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。最后,基礎(chǔ)研究要實(shí)現(xiàn)研發(fā)主體協(xié)同。鼓勵(lì)國企與學(xué)研方聯(lián)合申報(bào)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目。適當(dāng)擴(kuò)大自金委與企業(yè)聯(lián)合基金規(guī)模,企業(yè)自主確定需求,吸引更多學(xué)研方參與聯(lián)合基金項(xiàng)目。進(jìn)一步對國有企業(yè)開放學(xué)研方國家實(shí)驗(yàn)室。促進(jìn)基礎(chǔ)研究人才在學(xué)研方和企業(yè)間合理流動(dòng)。

        (2)有效協(xié)同應(yīng)用研究突破專有性技術(shù)。首先,高技術(shù)國有企業(yè)要加大應(yīng)用研究。鼓勵(lì)企業(yè)參與國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃與重大科技專項(xiàng)。在政企合作的重大研究開發(fā)計(jì)劃中,支持學(xué)研方開展基礎(chǔ)性研究,企業(yè)進(jìn)行應(yīng)用技術(shù)開發(fā)。其次,上游企業(yè)對專有性技術(shù)進(jìn)行研發(fā)、試制及部件試驗(yàn)驗(yàn)證,實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵材料到關(guān)鍵工藝、核心部件到核心元件、大系統(tǒng)到大部件的專有性子技術(shù)突破。最后,應(yīng)用研究聯(lián)合體要實(shí)現(xiàn)主體協(xié)同。國有領(lǐng)軍企業(yè)要對產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)開展技術(shù)引導(dǎo)、協(xié)作研發(fā)、聯(lián)合攻關(guān)和標(biāo)準(zhǔn)制定。在設(shè)計(jì)階段讓產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)參與研發(fā),現(xiàn)場指導(dǎo)。

        (3)有效協(xié)同綜合研究突破原創(chuàng)技術(shù)。首先,突破原理性知識。高技術(shù)國有企業(yè)獨(dú)立或與學(xué)研方聯(lián)合設(shè)計(jì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目,優(yōu)化研發(fā)布局。高校要充分發(fā)揮其基礎(chǔ)研究理論優(yōu)勢,優(yōu)化學(xué)科布局,推動(dòng)學(xué)科交叉融合。研究機(jī)構(gòu)要與國企建立合作研發(fā)和人才交流長效機(jī)制。通過各主體優(yōu)勢互補(bǔ),有效突破原理性知識。其次,突破專有性技術(shù)。國有領(lǐng)軍企業(yè)要與產(chǎn)業(yè)鏈上下游以及同行業(yè)企業(yè)協(xié)同應(yīng)用研究。通過各主體持續(xù)性技術(shù)積累和試錯(cuò)式學(xué)習(xí),以及上下游聯(lián)動(dòng)和創(chuàng)新要素集成,有效突破專有性技術(shù)。最后,原理性知識與專有性技術(shù)有效融合。鼓勵(lì)國有企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)橋接科學(xué)家,有效將學(xué)研方前瞻性基礎(chǔ)研究與企業(yè)重大專有性技術(shù)需求對接和融合,確保突破重大原創(chuàng)成果。高技術(shù)國有企業(yè)通過與學(xué)研方以及其他企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同綜合研究,實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究同頻共振,將原理性知識突破與專有性技術(shù)突破深度耦合,保障原創(chuàng)技術(shù)整體突破。

        (4)有效推進(jìn)三種原創(chuàng)技術(shù)突破模式在全國范圍內(nèi)長期推廣。首先,高技術(shù)國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況選擇相應(yīng)協(xié)同創(chuàng)新模式并適時(shí)進(jìn)行調(diào)整,使模式選擇更加契合不同特點(diǎn)原創(chuàng)技術(shù)突破需要。其次,各地政府應(yīng)完善長效性創(chuàng)新政策,做好宏觀調(diào)控和引導(dǎo),持續(xù)支持高技術(shù)國有企業(yè)選擇針對性模式。同時(shí),引導(dǎo)各主體內(nèi)部建立科學(xué)的知識共享和利益分配機(jī)制,確保協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)長期健康進(jìn)行,并制定利益分配、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面政策和指導(dǎo)意見,為創(chuàng)新活動(dòng)的長期穩(wěn)定開展提供外部場景支撐。最后,加強(qiáng)高校學(xué)科建設(shè)、明確研發(fā)機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略科技力量身份定位、大力培育一批優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商和“專精特新”中小企業(yè),以推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)高水平開展。

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        基金項(xiàng)目:國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“國有企業(yè)打造原創(chuàng)技術(shù)策源地模式和路徑研究”(項(xiàng)目編號:23AGL008)。

        作者簡介:劉和東,通訊作者,男,博士,南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師,研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新管理;劉丹丹,女,南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生,主要研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新管理。

        (收稿日期:2024-10-20" 責(zé)任編輯:殷 ?。?/p>

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