[摘要]探究高技術國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術的模式與機制，有利于搶占科技發(fā)展制高點、促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。依據(jù)原創(chuàng)技術突破的不同階段特征（原理性知識、專有性技術及兩者深度融合的原創(chuàng)技術突破），分析高技術國有企業(yè)構建不同的協(xié)同創(chuàng)新模式及其有效突破原創(chuàng)技術的機制；收集我國2011—2022年30個省區(qū)市創(chuàng)新主體研發(fā)及原創(chuàng)技術突破的相關數(shù)據(jù)，準確測度不同特征的原創(chuàng)技術突破；運用NCA和面板fsQCA方法，精準甄別不同特征原創(chuàng)技術突破的協(xié)同創(chuàng)新模式。研究發(fā)現(xiàn)：協(xié)同基礎研究、應用研究與綜合研究分別是突破原理性知識、專有性技術與原創(chuàng)技術的主要模式；協(xié)同基礎研究也是突破專有性技術的輔助模式；高等院校、科研機構、高技術國有企業(yè)是三種不同特點原創(chuàng)技術的主要來源；三種協(xié)同創(chuàng)新模式在不同時空具有普適性。由此，提出基礎研究突破原理性知識、應用研究突破專有性技術以及綜合研究突破原創(chuàng)技術等有效協(xié)同創(chuàng)新的政策建議，以期為政府決策提供參考。

[關鍵詞]協(xié)同創(chuàng)新;原創(chuàng)技術突破;國有企業(yè);模式與機制

一、 引言

當前，大國之間的科技競爭愈加激烈，產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)“卡脖子”等瓶頸問題日益凸顯，這本質(zhì)上可歸結為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈中缺乏原創(chuàng)技術（原理性知識或?qū)I(yè)性技術及其深度融合）。構建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈以提升新質(zhì)生產(chǎn)力迫在眉睫，國有企業(yè)作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長”的主體、發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢的核心載體，在原創(chuàng)技術中具有更大優(yōu)勢。突破原創(chuàng)技術需要多領域、跨產(chǎn)業(yè)綜合性知識，單個國有企業(yè)很難擁有其所需要的全部知識，國有企業(yè)亟須依據(jù)原創(chuàng)技術的不同特點與不同主體開展協(xié)同創(chuàng)新，整合產(chǎn)學研以及其他相關企業(yè)知識資源。因此，厘清國企協(xié)同創(chuàng)新模式與機制已成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈突破原創(chuàng)技術封堵，提升產(chǎn)業(yè)鏈定位，促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要舉措。

現(xiàn)有國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術的相關研究，主要圍繞以下層面開展：第一，協(xié)同創(chuàng)新與關鍵核心技術。Adner等[1]研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)主體協(xié)同創(chuàng)新能夠獲得互補性資源。Aranja等[2]研究了影響主體合作強度的因素，發(fā)現(xiàn)研究活動協(xié)調(diào)度和知識交流程度起決定作用。白京羽等[3]通過構建重復博弈模型分析了主體參與協(xié)同研發(fā)活動的動力機制，發(fā)現(xiàn)預期合作效益與次數(shù)顯著影響主體聯(lián)合行為。郭菊娥等[4]揭示了企業(yè)搭建創(chuàng)新聯(lián)合體、聚集創(chuàng)新要素的機理與路徑。張毅等[5]討論了協(xié)同研發(fā)突破科學與技術的不同范式。胡有林等[6]分析了多主體協(xié)同突破不同類型技術的創(chuàng)新邏輯與路徑。施錦誠等[7]探索了關鍵核心技術研發(fā)特征及創(chuàng)新主體協(xié)同研發(fā)突破路徑。第二，國有領軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與關鍵核心技術。吳曉波等[8]探究了我國國有半導體企業(yè)通過協(xié)同創(chuàng)新突破“卡脖子”技術的創(chuàng)新路徑。余義勇等[9]以中車四方為例，探討了國有領軍企業(yè)構建戰(zhàn)略聯(lián)盟、取得重大技術突破的協(xié)同創(chuàng)新功能與機制。趙晶等[10]以特高壓輸電工程為例，分析了國有領軍企業(yè)以項目牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體、突破核心技術的路徑與機制。宋娟等[11]以我國高速列車牽引系統(tǒng)為例，結合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等理論，探究國有企業(yè)突破關鍵核心技術的規(guī)律。第三，原創(chuàng)技術。石林芬等[12]闡述了原創(chuàng)技術的基本特征與研發(fā)要素。李海超等[13]運用系統(tǒng)動力學原理構建了高技術產(chǎn)業(yè)原創(chuàng)系統(tǒng)的內(nèi)在因果關系及作用機理。肖曙光[14]從原始創(chuàng)新屏障和技術供給側對策視角對中國如何穿越技術“無人區(qū)”進行了探討，并提出原始技術創(chuàng)新是必然選擇。王丹等[15]總結了4種企業(yè)原創(chuàng)失敗的形成機制。

綜上，現(xiàn)有研究對完善國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破與原創(chuàng)技術等理論有不同程度的促進作用，但存在以下不足：其一，從研究內(nèi)容看，學者們側重對協(xié)同創(chuàng)新或者國有領軍企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破關鍵核心技術的功能與路徑的分析，缺少對協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術模式與機制的研究。其二，從研究方法看，現(xiàn)有文獻側重對國有企業(yè)突破關鍵核心技術案例的分析，多屬于定性研究，缺少對不同特點原創(chuàng)技術突破的準確測度以及針對性突破模式的精準甄別?，F(xiàn)實中，原創(chuàng)技術在創(chuàng)新鏈不同階段的特點不同，高技術國有企業(yè)需要發(fā)揮領軍作用，依據(jù)原創(chuàng)技術的不同特點構建不同類型的協(xié)同創(chuàng)新模式來針對性突破。對不同特點原創(chuàng)技術突破如何進行測度？國有企業(yè)如何通過有效協(xié)同創(chuàng)新模式突破不同原創(chuàng)技術？各種模式突破機制如何？現(xiàn)有文獻鮮有回答。為此，本文依據(jù)原創(chuàng)技術不同特點，分析高技術國有企業(yè)1與相關主體構建不同協(xié)同創(chuàng)新模式及其有效突破原創(chuàng)技術的機制；收集我國2011—2022年30個省區(qū)市不同創(chuàng)新主體研發(fā)及原創(chuàng)技術突破的相關數(shù)據(jù)，運用NCA和面板fsQCA方法，對不同特點原創(chuàng)技術突破進行測度，并對突破原創(chuàng)技術的協(xié)同創(chuàng)新模式進行精準甄別；在此基礎上提出有效突破原創(chuàng)技術的針對性政策建議，以期為政府決策提供參考。

二、 國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術的理論分析

1. 國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵、模式

國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是指國有企業(yè)發(fā)揮領軍作用，基于共同目標，結合自身資源優(yōu)勢和社會影響力，與高校、科研機構、其他企業(yè)等創(chuàng)新主體開展合作創(chuàng)新，發(fā)揮各自能力匹配與資源互補優(yōu)勢，實現(xiàn)原創(chuàng)技術突破及其應用。

依據(jù)企業(yè)所處行業(yè)與環(huán)節(jié)原創(chuàng)技術特點，國有企業(yè)需要以不同協(xié)同創(chuàng)新模式實現(xiàn)針對性突破：一是協(xié)同基礎研究突破原理性知識；二是協(xié)同應用研究突破專有性技術；三是協(xié)同綜合研究突破原創(chuàng)技術（原理性知識與專有性技術及其深度融合）。

2. 國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術的模式與機制

（1）協(xié)同基礎研究模式突破原理性知識

國有企業(yè)與高校、科研機構以問題為導向，通過創(chuàng)新平臺進行協(xié)同基礎研究并突破原理性知識，其內(nèi)在突破機制如圖1所示。

由圖1可知，基于知識螺旋理論[16]與知識創(chuàng)新理論[17]，各主體在政府資金等支持下，通過基礎研究投入期、轉(zhuǎn)換期、產(chǎn)出期協(xié)同，實現(xiàn)原理性知識螺旋式突破。具休表現(xiàn)為：投入期，政府通過基礎研究資助激勵主體從事基礎研究，高技術國有領軍企業(yè)與學研方、創(chuàng)新平臺對基礎研究人員投入研究經(jīng)費，基礎研究人員通過知識積累（深厚的專業(yè)知識）與掌握T形知識結構（某一領域深厚的基礎、相關領域全面的了解）觀察事實或現(xiàn)象，思考科學問題，通過社會化分享隱性知識，形成原創(chuàng)知識突破點（模糊、無法言傳的思想與觀點）。轉(zhuǎn)換期，政府負兩責監(jiān)管基礎研究經(jīng)費的使用等，各主體內(nèi)部研發(fā)人員組建團隊開始基礎研究，團隊成員開展科研設計、科研項目，通過比喻、類比等方法將互相分享的隱性知識外化為顯性知識，形成基礎研究階段性成果（新概念、新模型、新理論），成果形式為科學論文與中期研究報告等。產(chǎn)出期，對不同研究團隊階段性成果進行內(nèi)部驗證與外部同行評議，通過內(nèi)外知識融合，聯(lián)結化形成系統(tǒng)性的顯性知識，形成基礎研究原理性知識（源頭知識、基礎知識與基本規(guī)律），成果形式為科學論文與終期研究報告等。各主體通過對原理性知識的擴散、應用，逐漸內(nèi)化為主體內(nèi)部隱性知識，再次通過社會化回到投入期隱性知識，實現(xiàn)知識生產(chǎn)的螺旋式發(fā)展，最終突破原理性知識。

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圖1" 高技術國有企業(yè)協(xié)同基礎研究突破原理性知識的機制

（2）協(xié)同基礎與應用研究模式突破專有性技術

由上文知，國有企業(yè)依托創(chuàng)新平臺與學研機構協(xié)同基礎研究突破原理性知識，同時基礎研究過程也在新興產(chǎn)業(yè)突破以大范圍學科交叉、跨技術部類交叉為主的前沿性技術。此外，國有企業(yè)與其他相關企業(yè)開展協(xié)同應用研究，在傳統(tǒng)制造業(yè)突破以相近學科交叉、技術內(nèi)部類別交叉為主的基礎性技術。具體突破機制如圖2所示。

由圖2所示，專有性技術是各企業(yè)以共性技術為基礎開發(fā)的各自獨有的技術，包括基礎性和前沿性技術?；A性技術由傳統(tǒng)制造業(yè)的場景需求牽引，前沿性技術由新興產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新驅(qū)動。國有領軍企業(yè)依據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈不同的專有性技術特征，采用不同的突破機制，從而有效突破專有性技術（工藝突破、部件突破與技術訣竅）。

基于技術會聚理論[7]與知識匹配理論[18]，基礎性專有技術突破機制具體表現(xiàn)為：國有領軍企業(yè)與其他企業(yè)協(xié)同應用研究，領軍企業(yè)通過頂層架構設計，將參數(shù)、要求傳遞到部件研制企業(yè)（外部企業(yè)類似，不再贅述），期間通過聯(lián)絡會相互協(xié)調(diào)，之后部件研制企業(yè)獨立研發(fā)，突破基礎性子技術，領軍企業(yè)依據(jù)匹配兼容性，對基礎性技術內(nèi)部類別的子技術進行相近技術領域交叉融合，從而突破基礎性專有技術。前沿性專有技術突破機制具體表現(xiàn)為：國有領軍企業(yè)與高校、科研機構協(xié)同基礎研究，領軍企業(yè)與學研方通過前沿技術的頂層架構設計，將輸入輸出參數(shù)、接口要求等傳遞到外包部件研制企業(yè)，期間企業(yè)間相互協(xié)調(diào)，部件研制企業(yè)獨立研發(fā)，突破前沿性子技術，領軍企業(yè)依據(jù)匹配兼容性，對前沿性跨技術部類的子技術進行跨學科交叉融合，將多個技術單元有機整合為一個整體，從而突破前沿性專有技術。

由圖3可知，基于融合創(chuàng)新理論[19]，企業(yè)研發(fā)人員與學研方合作從事基礎研究以突破原理性知識，與其他企業(yè)合作從事應用研究以突破專有性技術，國有領軍企業(yè)通過協(xié)同綜合研究（國有企業(yè)、學研方、其他企業(yè)合作），可以促進原理性知識與專有性技術有效融合。具體表現(xiàn)在以下方面：第一，促進其將技術現(xiàn)象與背景知識對應，更好地定位原理性知識以及如何進行專有性技術應用，評估專有性技術應用結果；第二，運用科學原理指導專有性技術搜索，提高專有性技術搜索成功率；第三，將科學思路整合進專有性技術活動；第四，修改原理性知識中的科學原型以適應專有性技術實踐需要，預測未來專有性技術方向；第五，將原理性知識系統(tǒng)中的科學規(guī)則“翻譯”到專有性技術系統(tǒng)中，使兩種系統(tǒng)不同運行規(guī)則達到兼容。此外，可以使企業(yè)深入理解原理性知識系統(tǒng)，并將其產(chǎn)出作為專有性技術投入，把原理性知識有機整合進專有性技術開發(fā)過程，這樣便能有效促進原創(chuàng)技術（原理性知識與專有性技術融合）突破。

三、 高技術國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術的實證分析

1. 研究框架

由上文的理論分析知，國有領軍企業(yè)通過與其他企業(yè)、高校、科研機構、創(chuàng)新平臺等不同研發(fā)主體構建不同的協(xié)同創(chuàng)新模式以突破原理性知識、專有性技術與原創(chuàng)技術。因此，本文構建以下研究框架，如圖4所示。

由圖4可知：國有企業(yè)與高校、科研機構、創(chuàng)新平臺協(xié)同基礎研究，與其他企業(yè)協(xié)同應用研究，與高校、科研機構、其他企業(yè)協(xié)同綜合研究，以不同類型協(xié)同創(chuàng)新（協(xié)同基礎研究、應用研究與綜合研究）模式分別突破原理性知識、專有性技術與原創(chuàng)技術。

2. 變量測量與校準

（1）結果變量

結果變量用熵值法測度。經(jīng)本文測算，創(chuàng)新主體（高校、科研機構、外部企業(yè)）的科技論文產(chǎn)出占區(qū)域總體的80%左右，國內(nèi)外發(fā)明專利授權數(shù)占區(qū)域總體的90%左右，故本文用各地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出近似反映各創(chuàng)新主體的產(chǎn)出。其中，原理性知識突破用“地區(qū)每萬人科技論文發(fā)表數(shù)”和“國家自然科學獎獲獎主體數(shù)”測度。同樣，專有性技術突破用“地區(qū)專利授權量、技術發(fā)明獎獲獎主體數(shù)和科技進步獎獲獎主體數(shù)”測度。原創(chuàng)技術突破以原理性知識與專有性技術的綜合指標測度。

（2）前因變量

國有高技術企業(yè)研發(fā)投入。本文以綜合研發(fā)投入對其進行測度1。其中，國有高技術企業(yè)研發(fā)人員與經(jīng)費分別用Ramp;D人員全時當量和Ramp;D經(jīng)費內(nèi)部支出存量表示。研發(fā)經(jīng)費參考王芳等[20]與孫早等[21]的研究，以2011年為基期計算存量。

其他企業(yè)研發(fā)投入。用“各地全部企業(yè)減去高技術國有企業(yè)”的Ramp;D人員全時當量、Ramp;D經(jīng)費內(nèi)部支出來存量表示。其中，全部企業(yè)Ramp;D人員與經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)據(jù)，用“各地區(qū)Ramp;D人員與經(jīng)費減去高校和科研機構”的對應值來測算。

高校和科研機構研發(fā)投入。研發(fā)人員與經(jīng)費分別用高校和科研機構Ramp;D人員全時當量、高校Ramp;D經(jīng)費內(nèi)部存量支出來衡量，并計算每年研發(fā)投入存量。

創(chuàng)新平臺支撐。用地區(qū)擁有的國家重點實驗室數(shù)量（學科、企業(yè)和省部共建國家重點實驗）來度量。上述各變量指標及其測度如表1所示。

3. 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

本文以中國30個省區(qū)市（除港澳臺、西藏）為研究對象，考慮產(chǎn)出滯后性，本次研究的結果變量5個指標采用2年滯后期。其中：研發(fā)數(shù)據(jù)來自2012—2023年《中國科技統(tǒng)計年鑒》與《中國高技術產(chǎn)業(yè)年鑒》，缺失數(shù)據(jù)用stata線性插值法補齊。國家科技獎數(shù)據(jù)來自科技部官網(wǎng)，采用手工整理的方式統(tǒng)計各地區(qū)三大獎項的獲獎主體加權和：①從中國科學技術部官網(wǎng)下載各年獲獎通用項目表單；②對每個項目各個獲獎單位所在省份進行識別；③將獲獎項目完成單位中的第一個單位作為主要完成單位，其余為參與完成單位，主持完成項目的主體賦值為1、參與完成項目的主體賦值為0.5進行求和，從而得到本次研究中每年各個地區(qū)的國家科學技術獎獲獎的主體數(shù)加權和。國家重點實驗室數(shù)量數(shù)據(jù)來自科技部官網(wǎng)，以“重點實驗室獲批”等為關鍵詞進行官網(wǎng)內(nèi)政策、新聞檢索，手動整理實驗室名單及獲批時間，以此得到研究區(qū)間內(nèi)每年各地區(qū)建設運行的國家重點實驗室數(shù)量。

4. 高技術國有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新突破原創(chuàng)技術的QCA分析

本文通過fsQCA方法對我國各地區(qū)原創(chuàng)技術（原理性知識和專有性技術）突破進行組態(tài)分析，探求不同特點原創(chuàng)技術突破對應的協(xié)同創(chuàng)新模式。傳統(tǒng)fsQCA方法主要集中于截面數(shù)據(jù)分析[22]，缺少時間維度分析。因此，本文收集面板數(shù)據(jù)，采用動態(tài)fsQCA方法，有利于探究因果關系隨時間推移的特點及其變化。

（1）數(shù)據(jù)校準

借鑒已有研究[23-24]，本文采用直接校準法將變量轉(zhuǎn)換為模糊集隸屬分數(shù)（0和1之間），完全隸屬、交叉點和完全不隸屬3個校準錨點分別設定為0.75、0.5與0.25。同時，為解決條件隸屬度剛好為0.5的組態(tài)歸屬問題，本文將隸屬度0.5的樣本手動更改為0.51。各變量數(shù)據(jù)校準結果如表2所示。

（2）單個條件必要性分析（NCA）

Dul[25]在研究中提出，NCA必要條件判定依據(jù)為：①效應量d值大于0.3；②P值小于0.05；③精確度大于90%。當前因變量同時滿足這3個條件可判定為必要條件。鑒于此，本文首先通過R軟件對原理性知識突破的前因條件進行必要性分析，分析結果如表3所示。

從表3可以看出，5個前因條件效應量d值均小于0.3，不滿足條件①，因此不構成高原理性知識突破的必要條件。用同樣方法對專有性技術與原創(chuàng)技術突破進行檢驗，發(fā)現(xiàn)仍然不存在單一必要性條件。限于篇幅，檢驗結果不再展示?？梢?，單一條件無法構成高原理知識、高專有技術與高原創(chuàng)技術突破的必要條件，因此，本文進行多個條件的組態(tài)（組合）分析。

（3）組態(tài)分析

基于已有研究，本文在真值表構建中，將一致性閾值設置為0.75，頻數(shù)閾值為5，PRI（不一致比例減少）閾值設置為0.6。由于采用動態(tài)面板fsQCA分析，組態(tài)分析分別從匯總結果、組間結果和組內(nèi)結果3個方面展開。

[①]匯總結果分析

原理性知識突破匯總的組態(tài)結果如表4所示。

由表4可知，高原理性知識突破共有3條組態(tài)：H1（高技術國有企業(yè)[×]高校[×]科研機構[×]創(chuàng)新平臺）（協(xié)同基礎研究模式）、H2（高技術國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]科研機構）（協(xié)同綜合研究模式）、H3（～高技術國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]～科研機構[×]創(chuàng)新平臺）（～表示條件缺失，下同）。從一致性與覆蓋度的和看，H1、H2、H3分別為1.480、1.425、1.009；H1最高，為主要模式；H2次之，為輔助模式。H1、H2、H3模式中高校都是核心條件，這與高校從事基礎研究相關。在協(xié)同基礎研究過程中，高技術國有領軍企業(yè)扮演“出題者”角色，高校與科研機構針對企業(yè)需求開展基礎研究，突破原創(chuàng)技術底層原理知識。由此可得：

結論1：高技術國有領軍企業(yè)協(xié)同基礎研究是突破原理性知識的關鍵模式，高校基礎研究是原理性知識的主要來源。

由表5可知，高專有性技術突破共有3條組態(tài)：H1（國有高技術企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]科研機構[×]創(chuàng)新平臺）（協(xié)同應用研究模式）、H2（國有高技術企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]科研機構）（協(xié)同基礎研究模式）、H3（～其他企業(yè)[×]高校[×]科研機構[×]創(chuàng)新平臺）。從一致性與覆蓋度的和看，H1最高，為主要模式；H2次之，為輔助模式。國有高技術企業(yè)聯(lián)合其他企業(yè)（包括上下游與橫向互補企業(yè)）開展協(xié)同應用研究突破傳統(tǒng)基礎技術，聯(lián)合學研方開展協(xié)同基礎研究突破前沿新興技術，兩者結合突破專有性技術。此外，H1、H2、H3模式中研發(fā)機構都是核心條件，這與研發(fā)機構在高校和企業(yè)間扮演“橋梁”角色、幫助企業(yè)吸收高校的新知識和新技術有關[26]。由此可得：

結論2：高技術國有領軍企業(yè)協(xié)同應用研究與基礎研究分別是突破專有性技術的關鍵與輔助模式，研發(fā)機構應用研究是專有性技術的主要來源。

原創(chuàng)技術匯總的組態(tài)結果如表6所示。

由表6可知，高原創(chuàng)技術突破共有3條組態(tài)：H1（高技術國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]高校[×]科研機構）（協(xié)同綜合研究模式）、H2（高技術國有企業(yè)[×]其他企業(yè)[×]科研機構[×]創(chuàng)新平臺）（協(xié)同綜合研究模式）、H3（高技術國有企業(yè)[×]～其他企業(yè)[×]高校[×]～科研機構[×]～創(chuàng)新平臺）。從一致性和覆蓋度的和看， H1最高，為關鍵模式；H2次之，為輔助模式；H3覆蓋度較低，為非重要模式。其中H1、H2模式涵蓋了高技術國有領軍企業(yè)、其他企業(yè)、高校與科研機構、創(chuàng)新平臺，體現(xiàn)了高技術國有領軍企業(yè)協(xié)同各創(chuàng)新主體的綜合研究。領軍企業(yè)與高?？蒲袡C構合作（協(xié)同基礎研究模式）突破原理性知識，領軍企業(yè)與研究機構、創(chuàng)新平臺合作（協(xié)同應用研究模式）突破專有性技術，原理性知識與專有性技術融合突破原創(chuàng)技術。H1、H2、H3模式中，高技術國有領軍企業(yè)都是突破原創(chuàng)技術的核心或邊緣條件。由此可得：

結論3：高技術國有領軍企業(yè)協(xié)同綜合研究是突破原創(chuàng)技術的關鍵模式，高技術國有領軍企業(yè)綜合研究是原創(chuàng)技術的主要來源。

[②]組間結果的平穩(wěn)性分析

表4至表6的組態(tài)結果顯示，各組態(tài)組間一致性調(diào)整距離均未超過0.1，表明從總體上看，各組態(tài)一致性并未表現(xiàn)明顯的時間波動效應[27]，組間一致性的時間變化如圖5所示。

從圖5可以看出，高原理性知識、高專有性技術突破和高原創(chuàng)技術各條組態(tài)隨時間變化均在總體一致性附近波動，其中僅（b）圖中高專有性技術突破的組態(tài)H3波動較大，原因在于：對于突破專有性技術，由于缺少企業(yè)協(xié)同，高校、科研機構和創(chuàng)新平臺創(chuàng)造的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化力度不夠，從而導致組態(tài)H3不穩(wěn)定。因此，隨著時間變化，9條組態(tài)（H3除外）均具有較好的解釋力度。

[③]組內(nèi)結果的覆蓋范圍分析

表4至表6的組態(tài)結果顯示，各個組態(tài)的組內(nèi)一致性調(diào)整距離均未超過0.1，說明各個組態(tài)一致性隨著地區(qū)的變化并未表現(xiàn)明顯的波動，即不存在顯著的地區(qū)效應。本文分別選取高原理性知識、高專有性技術突破以及高原創(chuàng)技術的主要模式（即組態(tài)H1，其他組態(tài)的分析方法類似，限于篇幅，不再贅述）來研究組態(tài)有效解釋案例（一致性大于0.75、覆蓋度大于0.6），分布情況如表7所示。

從表7看出，3種主要模式的有效解釋案例多分布于東部、中部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，其中廣東、上海、北京、江蘇、遼寧、湖北6個省區(qū)市在原理性知識、專有性技術和原創(chuàng)技術突破中均取得顯著成效。

綜合組間平穩(wěn)性與組內(nèi)覆蓋性結果性分析，可得：

結論4：協(xié)同基礎研究、應用研究與綜合研究突破原理性知識、專有性技術與原創(chuàng)技術的模式在不同時空具有普適性。

四、 結論與政策建議

1. 結論

本文依據(jù)原創(chuàng)技術的不同特點，分析國有領軍企業(yè)與相關主體構建不同的協(xié)同創(chuàng)新模式并有效突破原創(chuàng)技術的機制；收集我國2011—2022年30個省區(qū)市不同創(chuàng)新主體及原創(chuàng)技術的相關數(shù)據(jù)，運用NCA和面板fsQCA方法，對不同特點原創(chuàng)技術突破進行準確測度，并對突破原創(chuàng)技術的不同協(xié)同創(chuàng)新模式進行精準甄別，得到以下結論：

（1）高技術國有領軍企業(yè)協(xié)同基礎研究是突破原理性知識的關鍵模式，高?；A研究是原理性知識主要來源。

（2）高技術國有領軍企業(yè)協(xié)同應用研究與基礎研究分別是突破專有性技術的關鍵與輔助模式，研發(fā)機構應用研究是專有性技術主要來源。

（3）高技術國有領軍企業(yè)協(xié)同綜合研究是突破原創(chuàng)技術的關鍵模式，高技術國有領軍企業(yè)綜合研究是原創(chuàng)技術主要來源。

（4）協(xié)同基礎研究、應用研究與綜合研究突破原理性知識、專有性技術與原創(chuàng)技術的模式在不同時空具有普適性。

2. 對策建議

針對上述研究，本文提出如下政策建議：

（1）有效協(xié)同基礎研究突破原理性知識。首先，鼓勵高技術國有企業(yè)加強基礎研究投入。政府適當提高企業(yè)基礎研究的所得稅加計扣除比例，企業(yè)建立基礎研究基金；鼓勵國有企業(yè)加大科學儀器設備投入，并參與各類基礎性研究計劃。其次，學研方要優(yōu)化Ramp;D投入結構，如提高用于科研人員的績效薪酬投入比例。提高前瞻性基礎研究投入，健全項目后續(xù)動態(tài)跟蹤與調(diào)整機制，持續(xù)投入，確保項目團隊實現(xiàn)目標。最后，基礎研究要實現(xiàn)研發(fā)主體協(xié)同。鼓勵國企與學研方聯(lián)合申報國家自然科學基金項目。適當擴大自金委與企業(yè)聯(lián)合基金規(guī)模，企業(yè)自主確定需求，吸引更多學研方參與聯(lián)合基金項目。進一步對國有企業(yè)開放學研方國家實驗室。促進基礎研究人才在學研方和企業(yè)間合理流動。

（2）有效協(xié)同應用研究突破專有性技術。首先，高技術國有企業(yè)要加大應用研究。鼓勵企業(yè)參與國家重點研發(fā)計劃與重大科技專項。在政企合作的重大研究開發(fā)計劃中，支持學研方開展基礎性研究，企業(yè)進行應用技術開發(fā)。其次，上游企業(yè)對專有性技術進行研發(fā)、試制及部件試驗驗證，實現(xiàn)關鍵材料到關鍵工藝、核心部件到核心元件、大系統(tǒng)到大部件的專有性子技術突破。最后，應用研究聯(lián)合體要實現(xiàn)主體協(xié)同。國有領軍企業(yè)要對產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)開展技術引導、協(xié)作研發(fā)、聯(lián)合攻關和標準制定。在設計階段讓產(chǎn)業(yè)鏈相關企業(yè)參與研發(fā)，現(xiàn)場指導。

（3）有效協(xié)同綜合研究突破原創(chuàng)技術。首先，突破原理性知識。高技術國有企業(yè)獨立或與學研方聯(lián)合設計基礎研究項目，優(yōu)化研發(fā)布局。高校要充分發(fā)揮其基礎研究理論優(yōu)勢，優(yōu)化學科布局，推動學科交叉融合。研究機構要與國企建立合作研發(fā)和人才交流長效機制。通過各主體優(yōu)勢互補，有效突破原理性知識。其次，突破專有性技術。國有領軍企業(yè)要與產(chǎn)業(yè)鏈上下游以及同行業(yè)企業(yè)協(xié)同應用研究。通過各主體持續(xù)性技術積累和試錯式學習，以及上下游聯(lián)動和創(chuàng)新要素集成，有效突破專有性技術。最后，原理性知識與專有性技術有效融合。鼓勵國有企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)橋接科學家，有效將學研方前瞻性基礎研究與企業(yè)重大專有性技術需求對接和融合，確保突破重大原創(chuàng)成果。高技術國有企業(yè)通過與學研方以及其他企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同綜合研究，實現(xiàn)基礎研究與應用研究同頻共振，將原理性知識突破與專有性技術突破深度耦合，保障原創(chuàng)技術整體突破。

（4）有效推進三種原創(chuàng)技術突破模式在全國范圍內(nèi)長期推廣。首先，高技術國有企業(yè)應根據(jù)實際情況選擇相應協(xié)同創(chuàng)新模式并適時進行調(diào)整，使模式選擇更加契合不同特點原創(chuàng)技術突破需要。其次，各地政府應完善長效性創(chuàng)新政策，做好宏觀調(diào)控和引導，持續(xù)支持高技術國有企業(yè)選擇針對性模式。同時，引導各主體內(nèi)部建立科學的知識共享和利益分配機制，確保協(xié)同創(chuàng)新活動長期健康進行，并制定利益分配、知識產(chǎn)權保護等方面政策和指導意見，為創(chuàng)新活動的長期穩(wěn)定開展提供外部場景支撐。最后，加強高校學科建設、明確研發(fā)機構戰(zhàn)略科技力量身份定位、大力培育一批優(yōu)質(zhì)供應商和“專精特新”中小企業(yè)，以推進協(xié)同創(chuàng)新活動高水平開展。

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基金項目：國家社科基金重點項目“國有企業(yè)打造原創(chuàng)技術策源地模式和路徑研究”（項目編號：23AGL008）。

作者簡介：劉和東，通訊作者，男，博士，南京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院教授，博士生導師，研究方向為知識產(chǎn)權與科技創(chuàng)新管理；劉丹丹，女，南京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院碩士研究生，主要研究方向為知識產(chǎn)權與科技創(chuàng)新管理。

（收稿日期：2024-10-20" 責任編輯：殷 ?。?/p>