[摘 要]2019年，上海圖書館著手FOLIO圖書館服務平臺本土化嘗試，立項“云瀚”智慧圖書館項目，文獻服務部基于此開發(fā)了“文獻傳遞系統(tǒng)”。目前，國內開發(fā)文獻傳遞系統(tǒng)的公共圖書館并不多，且大多系統(tǒng)智能化程度較低。以上海圖書館文獻傳遞系統(tǒng)為實例，介紹了系統(tǒng)開發(fā)歷程，分析業(yè)務系統(tǒng)優(yōu)化給文獻資源有效共享、文獻傳遞服務效果以及館藏價值實現(xiàn)帶來的變化。

[關鍵詞]文獻傳遞系統(tǒng) FOLIO 智慧圖書館 云瀚

[分類號]G251.5

1 引言

2003年，“智慧圖書館”的概念首次被提出。智慧圖書館是隨時隨地提供圖書服務的移動平臺，不再受空間的限制。隨著互聯(lián)網技術的快速發(fā)展，圖書館經歷了從傳統(tǒng)圖書館到數(shù)字圖書館再到智慧圖書館的轉變過程，文獻服務作為圖書館服務的重要組成部分，也由線下服務實現(xiàn)數(shù)字化轉型，文獻提供網絡化服務體系變成了文獻服務對外的重要窗口[1]。2020年以來，圖書館學界討論了圖書館現(xiàn)階段將面臨的挑戰(zhàn)和機遇[2-3]：智慧圖書館是集實體館藏、信息資源、信息技術、空間、館員、管理等于一體的系統(tǒng)工程，要搭建惠及全民、互聯(lián)互通的開放圖書館體系。

2 背景

很多公共圖書館都擁有特色的館藏資源，承擔地方文獻的收藏和服務職能。公共圖書館搭建文獻傳遞系統(tǒng)，尋求廣泛的合作實現(xiàn)資源的集成和共享，推進教育、學術信息化建設是大勢所趨。中國國家圖書館和上海圖書館是國內較早開展文獻傳遞的公共圖書館，主要是以本館館藏資源和各類數(shù)據庫為基礎，其他圖書館和各個情報機構為外延，由專業(yè)館員幫助讀者檢索所需要的文獻資料，復制后通過郵寄或電子傳遞為讀者服務。2009年，中國國家圖書館館際互借與文獻傳遞系統(tǒng)正式投入使用。2010年，上海圖書館館際互借和文獻傳遞系統(tǒng)開通運行。隨著下一代圖書館概念的提出和信息技術的快速發(fā)展，圖書館正面臨巨大轉變，智慧化文獻服務場景使文獻傳遞服務平臺面臨新的挑戰(zhàn)：業(yè)務系統(tǒng)老化導致的應用孤島、數(shù)據孤島，已經無法滿足業(yè)務模式設計、流程自動化、資源管理智能化、業(yè)務狀態(tài)可跟蹤等需求，圖書館業(yè)務系統(tǒng)亟需優(yōu)化和重構。

FOLIO以開源軟件的形式，為圖書館、服務提供方和相關技術開發(fā)者搭建了一個平臺，使他們得以借此平臺重新定義下一代圖書館自動化系統(tǒng)。目前，F(xiàn)OLIO社區(qū)已包括康奈爾大學、杜克大學等知名大學成員，芬蘭、匈牙利等國家圖書館成員，CALIS、德國圖書館聯(lián)盟、英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會等圖書館聯(lián)盟成員，以及Index Data、BiblioLabs等軟件開發(fā)商成員。FOLIO采用開源方式發(fā)布，其OKAPI核心部分的全部代碼已經托管在GitHub，任何人均可以從GitHub同步源代碼進行本地化部署測試，也可以加入開發(fā)者團隊貢獻自己的程序。CALIS是國內首批加入FOLIO社區(qū)的圖書館聯(lián)盟，也已經選擇了FOLIO進行本地化開發(fā)，對FOLIO在國內的推廣起著至關重要的作用[4]。云瀚是FOLIO中國化和本土化的產物，既是下一代圖書館服務平臺，又是取代傳統(tǒng)圖書館集成管理系統(tǒng)的應用組件，同時也是以開放理念運行的開源社區(qū)。

3 文獻傳遞系統(tǒng)（含檢索咨詢業(yè)務）開發(fā)歷程

3.1 文獻傳遞系統(tǒng)與上海圖書館云瀚

上海圖書館將其東館信息化建設的圖書館服務平臺部分立項為上海圖書館云瀚項目，文獻傳遞系統(tǒng)“搭乘便車”加入云瀚項目館際互借應用開發(fā)組。上海圖書館云瀚采用FOLIO微服務架構開發(fā)，具有更好的可伸縮性和靈活性，比起傳統(tǒng)的單體架構，其服務可以拆分為獨立的模塊，獨立部署，每個服務都有自己的數(shù)據庫，通過API網關實現(xiàn)服務注冊、發(fā)現(xiàn)和調用[4]。云瀚項目應用由不同的小組開發(fā)，其中用戶管理、在線支付、流通等應用目前與文獻傳遞系統(tǒng)交互，不同的應用間可以實現(xiàn)平穩(wěn)對接。文獻服務平臺用戶登錄對接OAuth2.0讀者虛擬證系統(tǒng)，實現(xiàn)統(tǒng)一認證及虛擬證注冊；流轉館內圖書調閱對接FOLIO索書系統(tǒng)實現(xiàn)自動索書，與FOLIO流通系統(tǒng)實現(xiàn)自動關聯(lián)借還；結算管理對接支付網關，實現(xiàn)全關統(tǒng)一支付后臺。

3.2 開發(fā)模式

文獻傳遞系統(tǒng)（含檢索咨詢業(yè)務）（以下簡稱“文獻傳遞系統(tǒng)”）由阿法迪館際互借應用開發(fā)小組開發(fā)，開發(fā)模式遵循云瀚項目敏捷開發(fā)模式。應用開發(fā)團隊由云瀚應用開發(fā)的技術負責人、產品負責人、部門領導及相關館員組成。部門領導及相關館員負責明確產品需求，結合業(yè)務模式、業(yè)務流程及讀者需求進行科學設計。除了優(yōu)化讀者系統(tǒng)，提升體驗，還尋求系統(tǒng)后臺處理“一站式閉環(huán)平臺”。對于圖書館文獻服務來說，各系統(tǒng)之間有密切的合作關系和不同程度的融合，訂單的來源可能來自多方，有時會出現(xiàn)幾個系統(tǒng)并行存在的情況，處理訂單需要切換很多不同的平臺。這就需要整合業(yè)務功能、強化安全性，設計出能夠應對大業(yè)務量、操作靈活的系統(tǒng)。

3.3 文獻服務系統(tǒng)實踐

3.3.1 需求分析

文獻服務的業(yè)務類型包括原書外借、文獻傳遞、檢索咨詢業(yè)務（含專題檢索證明、論文收引查證、檢索咨詢、館藏復制，提供高效的文獻服務、科研服務和定制化服務）。其中文獻傳遞是將讀者所需的文獻通過復制方式傳遞給讀者，是非返還式的文獻提供服務，檢索咨詢服務由讀者發(fā)起請求，館員發(fā)揮檢索能力，出具中立、客觀的證明文件等定制化服務。根據業(yè)務類型應用場景及業(yè)務模式設計，系統(tǒng)分為館員端和讀者端。館員端功能設計包含用戶/機構管理、訂單管理、流轉管理、結算管理、數(shù)據查詢、統(tǒng)計管理、后臺管理、參數(shù)配置，讀者端功能設計包含用戶管理、訂單管理、數(shù)據查詢。

3.3.2 平臺架構設計

綜合平臺關涉的各種要素及業(yè)務流程，設計文獻傳遞服務系統(tǒng)構架如圖1所示。

3.4 文獻傳遞業(yè)務模式設計與優(yōu)化

3.4.1 用戶管理

OKAPI鏈接基于FOLIO開發(fā)的用戶模塊之前，文獻傳遞系統(tǒng)的用戶獨立于讀者證系統(tǒng)。這意味著普通讀者需要在各自系統(tǒng)注冊信息，這會引發(fā)一些問題：一是讀者需要自己記錄各自系統(tǒng)的登錄信息；二是會產生個人信息泄露風險；三是技術相對落后，無法使用手機號便捷注冊，讀者體驗不佳。

對于上海圖書館的用戶來說，圖書館不同的業(yè)務中心存在各自獨立的業(yè)務系統(tǒng)，使用新開發(fā)的用戶模塊后，用戶只需一次認證即可無阻登錄使用上海圖書館的任意信息產品。采用OAuth2.0開發(fā)授權協(xié)議，授權第三方網站訪問特定網站的信息，如郵箱、用戶名等用戶通過授權服務器提供第三方token令牌，取代密碼的輸入，系統(tǒng)只需調用該token令牌即可，不會再向第三方網站或應用提供用戶名和密碼。對于用戶而言，這樣的登錄方式更加私密，能有效防止信息泄露，解決了第三方網站的可信任問題（見圖2）。

3.4.2 流轉設計

在具體的業(yè)務處理中，館員會接收到四面八方提交的訂單，包括CALIS、CASHL、BALIS等，獲取文獻需要同時向各個不同的機構申請。而向不同平臺申請的任務一般會分配給不同的人，由他們統(tǒng)一調取，比如為負責館內調取的人設計從接收訂單到館內流通的一站式服務，對于訂單的流向不再分散管理，可以精準對應。

之前，由于沒有流轉管理設計，文獻服務館員不得不依賴手動記錄工作日志的方式，至少要進行三次復制粘貼的重復步驟：首先是初步的檢索篩查，其次是將索書信息填寫到本地共享表單中，最后是“流轉處理人”統(tǒng)一提交至流通系統(tǒng)。但是，當有大量的訂單來源時，由于此過程無法并行進行，完整流程總會遇到各種各樣的“卡殼”，影響工作效率。為了解決此問題，系統(tǒng)設計時特別考慮減少復制粘貼、排隊等候的流程，通過OKAPI接口鏈接基于FOLIO開發(fā)的流通模塊，將訂單流通前預檢工作、流通、物流這幾個過程設置為一站式流程，操作員只需要在“我的訂單”中完成校驗、流轉、物流等所有步驟即可（見圖3）。

3.4.3 拓展檢索咨詢業(yè)務系統(tǒng)開發(fā)

收錄引證是對科研人員撰寫的論文被國內外權威刊物或相應數(shù)據庫以及被他人文獻引證情況的檢索，可證明其科研能力。系統(tǒng)設計初衷是為了簡化委托人提交申請流程，提供用戶與館員在線溝通、支付、查看結果等功能。委托人可以自助在系統(tǒng)上申請表單、在線支付，并在線獲取檢索結果。（1）收錄引證流程。該流程一般分為收錄引證申請、館員審核并聯(lián)系確認檢索項目、結算費用、報告形成、獲取檢索證明。（2）收錄引證系統(tǒng)設計。依托于文獻傳遞系統(tǒng)，收錄引證的流程可以完全實現(xiàn)文獻傳遞流程復用，唯一不同的是，文獻傳遞的交付方式只限一種，而收錄引證可能是電子件和紙質件。故而在系統(tǒng)開發(fā)時，界面視圖中增加了文件上傳狀態(tài)及物流狀態(tài)。在訂單操作設計中，將上傳文件與物流設置為并行操作。

4 文獻傳遞系統(tǒng)發(fā)展局限及思考

4.1 檢索發(fā)現(xiàn)數(shù)據覆蓋率低，需整合發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)與文獻傳遞系統(tǒng)

對于用戶來說，如果從“發(fā)現(xiàn)”到“傳遞”是一個無縫銜接的流程，無疑更加省時省力。用戶期望圖書館的檢索系統(tǒng)像谷歌或是網上書店那樣，能夠精準快速地找到文獻并一鍵獲取，無需清楚信息來源，只需要輸入標題或主題關鍵字，即可通過發(fā)現(xiàn)服務找到其所需要的文獻，對于無法免費獲得的資源，點擊文獻旁邊的文獻傳遞按鈕便可獲取文獻獲得渠道。

目前，多數(shù)圖書檢索系統(tǒng)存在信息檢索無法整合、被發(fā)現(xiàn)利用率低的問題。這就需要進行系統(tǒng)文獻預處理程序設計，設定相應計劃為用戶提供全面的信息發(fā)現(xiàn)服務，高效滿足用戶的檢索需求。

隨著CALIS、Subito、NSTL等聯(lián)合發(fā)現(xiàn)檢索平臺的開發(fā)應用，館藏資源目錄單獨陳列在文獻傳遞系統(tǒng)中的需求也進一步提升。開發(fā)強大的檢索發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，可以將電子資源、紙本資源作為可集中式搜索、申請的服務，使獲取文獻的步驟不再繁瑣。要盡可能地匯集全國大部分圖書館的館藏資源，參照OCLC FirstSearch檢索系統(tǒng)，形成全面覆蓋的聯(lián)合目錄。

4.2 業(yè)務數(shù)據分析功能缺乏，需要引入可視化數(shù)據分析工具

對于業(yè)務部門來說，業(yè)務量的數(shù)據分析非常重要。不僅是館員個人工作量的統(tǒng)計，部門總體業(yè)務量的變化也需要直觀展示，以支持相關決策和精進拓展業(yè)務。以前，上海圖書館的文獻傳遞系統(tǒng)只有簡單的訂單查詢功能，當部門需要利用每個年度的各種數(shù)據，如部門不同類型的業(yè)務量年度漲跌變化、不同機構類型的申請量變化、資源獲取來源變化、個人業(yè)務創(chuàng)收變化等做年度對比分析時，只能人工導出數(shù)據然后使用Excel等其他工具人工篩選，這個過程不僅耗時，而且很容易出錯。這就需要系統(tǒng)開發(fā)者在統(tǒng)計模塊設計有針對性的數(shù)據統(tǒng)計功能，實現(xiàn)對所有訂單數(shù)據的篩選、聚類展示并得出不同類型的總結性數(shù)據。圖書館的業(yè)務決策者需要通過有效的數(shù)據分析和真實的客戶反饋，證明其服務在滿足客戶群需求和實現(xiàn)關鍵組織目標方面所帶來的增值維度。

4.3 不同機構系統(tǒng)如應用孤島，需開放互聯(lián)互通“走出去”

對于文獻傳遞系統(tǒng)操作員來說，處理訂單只在一個系統(tǒng)中完成全部流程，無需在瀏覽器打開無數(shù)標簽，無疑是最完美的工作場景。目前，下一代圖書館服務平臺只局限于國內本地圖書館開發(fā)，沒有系統(tǒng)間的相互關聯(lián)，國內CALIS作為首批加入FOLIO社區(qū)的聯(lián)盟，和上海圖書館本地化系統(tǒng)的關聯(lián)互用還存在一定滯后，這就造成了文獻服務館員不得不在多個系統(tǒng)間切換處理，如果從CALIS領取到的訂單在館內流通中調閱完成掃描后，無法及時回溯是哪一個系統(tǒng)的訂單，就會造成一定的問題。以前碰到這種問題，解決方法一般是自己手動建立表格存檔，并且每日提醒自己追蹤文獻調取狀態(tài)，并不智能。希望后續(xù)可以在FOLIO上請求不同圖書館業(yè)務系統(tǒng)的OKAPI網關，使訂單數(shù)據可以直接通過接口展示在其他機構業(yè)務系統(tǒng)中，操作員在本地系統(tǒng)即可領取、處理來自四面八方的訂單，以實現(xiàn)文獻傳遞的互聯(lián)互通。

5 結語

FOLIO文獻傳遞系統(tǒng)目前正在試運行過程中，系統(tǒng)不僅靈活使用了云瀚平臺的相關技術，也利用了FOLIO社區(qū)的LSP（Library Service Platform）新一代圖書館服務平臺模塊。應用同樣的底層技術、數(shù)據結構標準、通訊協(xié)議，讓上海圖書館的文獻傳遞實現(xiàn)從用戶下單到收款對賬的集中化管理。特別是館內流通的跨部門（如歷史文獻書庫、閱覽室、基藏書庫等）文獻索取，均實現(xiàn)了對訂單的流轉流向、快遞狀態(tài)追蹤。除此之外，文獻傳遞系統(tǒng)開發(fā)還涉及館內自動索書的功能，應將其對接典藏流通管理系統(tǒng)，實現(xiàn)“一站式”訂單操作。

文獻服務從傳統(tǒng)服務到智慧化服務，服務形式逐漸升級迭代。隨著云計算、人工智能技術的發(fā)展成熟，文獻服務已成為智慧圖書館建設的核心模塊之一。目前，F(xiàn)OLIO文獻傳遞系統(tǒng)已實現(xiàn)了訂單處理數(shù)字化，但在智慧化服務方面仍然需要進一步探索，如尋求與第三方系統(tǒng)的接口交互、檢索發(fā)現(xiàn)目錄的集合等，后續(xù)也會逐步將業(yè)務數(shù)據統(tǒng)計分析、用戶畫像分析等數(shù)據可視化，為決策提供依據。未來，行業(yè)從業(yè)人員應該更加關注服務場景與新技術的結合以及不同系統(tǒng)之間的互聯(lián)互通，以期構建更加開放包容、合作共享、廣泛高效、用戶友好的文獻服務平臺，為廣大讀者提供更優(yōu)質、精準、高效的服務。

參考文獻：

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張庭嫣 女，1996年生。助理館員。研究方向：文獻傳遞服務的提升和發(fā)展研究、文獻傳遞系統(tǒng)研究。

許 偉 男，1995年生。本科學歷，館員。研究方向：圖書館文獻服務、信息檢索。

（收稿日期：2024-02-02；責編：徐向東。）