【摘要】實(shí)驗(yàn)室指導(dǎo)研發(fā)（LDRD）計(jì)劃是美國能源部長期實(shí)施的一項(xiàng)國家層面的重要科技創(chuàng)新基金資助計(jì)劃，由該計(jì)劃資助的科技創(chuàng)新活動有力推動了美國科技創(chuàng)新發(fā)展。本文對美國近年相關(guān)政府文件、國家實(shí)驗(yàn)室年報(bào)等資料進(jìn)行研究，分析了LDRD計(jì)劃基金的管理規(guī)范、資助渠道、績效評估等方面特征，并將其與我國國家級實(shí)驗(yàn)室開放基金進(jìn)行了對比。研究結(jié)果顯示LDRD計(jì)劃基金已形成相對較為完備的基金管理體系，同時也有著更為精細(xì)化的管理粒度，在政策引導(dǎo)、運(yùn)行方式、過程監(jiān)管、評審評估等方面特征值得我國相關(guān)科研機(jī)構(gòu)及其管理部門參考和借鑒。

【關(guān)鍵詞】實(shí)驗(yàn)室指導(dǎo)研發(fā)計(jì)劃|國家實(shí)驗(yàn)室|開放基金

1991年，美國國會授權(quán)一批能源部（Department of Energy，DOE）所屬的GOCO（即“政府所有，承包商經(jīng)營”）國家實(shí)驗(yàn)室設(shè)立實(shí)驗(yàn)室指導(dǎo)研發(fā)（LDRD）計(jì)劃基金。在隨后的二十多年中，能源部根據(jù)LDRD計(jì)劃具體實(shí)施情況，相繼修訂相關(guān)法令，對該計(jì)劃的投資方向、資助比率等內(nèi)容作出調(diào)整[1]。如今，LDRD計(jì)劃基金已形成較為完備的基金管理制度體系，很好地支撐了美國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，有力推動了美國國家科技創(chuàng)新發(fā)展。

面對當(dāng)前全球科技創(chuàng)新發(fā)展新形勢，我國亦將國家級實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)發(fā)展提升至國家戰(zhàn)略高度，“十四五”規(guī)劃指出要“推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，組建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量”[2]，2022年1月1日頒布的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法進(jìn)一步明確要“建立健全以國家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)、全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為支撐的實(shí)驗(yàn)室體系”。對應(yīng)于美國LDRD計(jì)劃基金，在我國當(dāng)前的國家級實(shí)驗(yàn)室體系中，支持科研創(chuàng)新工作的主要資助渠道為國家（國防）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（或創(chuàng)新中心）設(shè)立的開放基金，這類基金經(jīng)費(fèi)一般源于實(shí)驗(yàn)室上級管理部門向?qū)嶒?yàn)室核撥的相關(guān)經(jīng)費(fèi)，科研單位通過申報(bào)開放基金指南項(xiàng)目獲得資助機(jī)會。從設(shè)立目標(biāo)來看，這一類基金與美國LDRD計(jì)劃基金都是為支持基金申報(bào)者開展具有一定自主性的科研活動，從而支撐實(shí)驗(yàn)室建設(shè)乃至國家戰(zhàn)略科技力量的發(fā)展。在具體實(shí)施層面，美國LDRD計(jì)劃基金的支持政策、運(yùn)行模式、評估方式等均已趨于完善，相關(guān)特征值得我們參考和借鑒。

近年來，國內(nèi)學(xué)術(shù)界不乏學(xué)者針對美國LDRD計(jì)劃以及實(shí)驗(yàn)室建設(shè)等內(nèi)容開展研究。杜靜玲等[3]對LDRD計(jì)劃的發(fā)展歷程、經(jīng)費(fèi)來源等進(jìn)行了詳細(xì)解讀，評價了其實(shí)施效果。魏建國[4]對相關(guān)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)模式進(jìn)行了介紹，給出了我國依托高水平大學(xué)建設(shè)國家實(shí)驗(yàn)室的工作思路。周波等[5]以LDRD項(xiàng)目年報(bào)數(shù)據(jù)為例，對DOE所屬國家實(shí)驗(yàn)室LDRD項(xiàng)目中的核反應(yīng)堆領(lǐng)域相關(guān)科研活動進(jìn)行了分析。然而，當(dāng)前少有學(xué)者圍繞LDRD計(jì)劃基金特征及其與國內(nèi)同類型基金的對比特色開展研究，本文將通過深入研究美國近年相關(guān)政府文件、國家實(shí)驗(yàn)室年報(bào)等資料，全面分析美國LDRD計(jì)劃基金特征，并將相關(guān)內(nèi)容與我國國家級實(shí)驗(yàn)室的開放基金進(jìn)行比較，以期相關(guān)研究內(nèi)容能夠?qū)ν晟莆覈鴩壹墝?shí)驗(yàn)室體系有所啟示。

一、LDRD計(jì)劃設(shè)立目標(biāo)

根據(jù)美國能源部LDRD計(jì)劃最新法令[6]，LDRD計(jì)劃主要有五大目標(biāo)：一是通過賦予實(shí)驗(yàn)室在科技研究方面的自主權(quán)；二是促進(jìn)對科技前沿領(lǐng)域的探索；三是提升解決能源部或國家核安全局（能源部所屬半獨(dú)立機(jī)構(gòu)）當(dāng)前與未來重大科技任務(wù)的能力；四是打造研發(fā)領(lǐng)域新概念、新方法的試驗(yàn)田；五是支持高風(fēng)險(xiǎn)但同時具有高潛在價值的科技研發(fā)活動。LDRD計(jì)劃設(shè)立目標(biāo)涉及內(nèi)容十分全面，涵蓋從基礎(chǔ)研究、前沿探索，到科技任務(wù)攻關(guān)，以及科技應(yīng)用試驗(yàn)的科技創(chuàng)新鏈條全部方面，并且對科研人員的試錯性工作也有很好的包容性。

能源部阿貢國家實(shí)驗(yàn)早在1993財(cái)年LDRD計(jì)劃實(shí)施年度報(bào)告中同樣詳述了LDRD計(jì)劃的實(shí)施目的，即鼓勵新概念（包含創(chuàng)新性的科學(xué)思維、技術(shù)方法、發(fā)明創(chuàng)造等）的發(fā)展，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)能力，進(jìn)一步發(fā)展實(shí)驗(yàn)室戰(zhàn)略計(jì)劃，建立工程“原理性驗(yàn)證”，評估未來設(shè)施可行性，開發(fā)儀器原型、方法或系統(tǒng)，在基礎(chǔ)科學(xué)中獲得新發(fā)現(xiàn)[7]。美國信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會和美國傳統(tǒng)基金會援引美國審計(jì)總署和部分實(shí)驗(yàn)室報(bào)告指出“LDRD計(jì)劃是為滿足當(dāng)前需求和迎接未來挑戰(zhàn)而培育優(yōu)秀科學(xué)技術(shù)的最重要的單一資源”，“在支持科學(xué)前沿研究方面非常成功，為核心任務(wù)提供了新概念，并創(chuàng)造了令人振奮的研究環(huán)境，吸引了杰出青年人才”。

可見，美國LDRD計(jì)劃設(shè)立目標(biāo)非常明確，核心是鼓勵基礎(chǔ)性、創(chuàng)新性、前沿性研究，具有明顯基金特征，該計(jì)劃實(shí)施已超過30年，足見其持續(xù)性和穩(wěn)定性。

二、LDRD計(jì)劃基金管理規(guī)范

（一）管理要求

LDRD計(jì)劃最新法令明確了LDRD計(jì)劃基金資助項(xiàng)目（以下簡稱LDRD計(jì)劃項(xiàng)目）執(zhí)行過程中的要求。在項(xiàng)目研究內(nèi)容方面，LDRD計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)與美國能源部/國家核安全局任務(wù)前沿科技方向匹配，并至少具備以下特點(diǎn)之一：

1.對科學(xué)或技術(shù)問題有關(guān)假設(shè)、概念或創(chuàng)新方法的深入研究；

2.用于“原理驗(yàn)證”或新科學(xué)思想、技術(shù)概念、儀器設(shè)備效用初期定義方面的實(shí)驗(yàn)與分析；

3.關(guān)于實(shí)驗(yàn)設(shè)施或儀器設(shè)備的概念性和預(yù)先性技術(shù)分析。

LDRD計(jì)劃項(xiàng)目通常實(shí)施周期不超過36個月；在項(xiàng)目啟動前，以及項(xiàng)目實(shí)施過程中的每一個財(cái)年節(jié)點(diǎn)，能源部與國家核安全局必須就項(xiàng)目后續(xù)執(zhí)行與否達(dá)成一致。

實(shí)驗(yàn)室LDRD計(jì)劃項(xiàng)目資助金額不得超過國會通過的法令所授權(quán)的實(shí)驗(yàn)室年度運(yùn)營經(jīng)費(fèi)與資產(chǎn)設(shè)備費(fèi)總和的固定上限比率（LDRD計(jì)劃最新法令要求上限為6%）；LDRD計(jì)劃項(xiàng)目開支須在基金下?lián)艿耐回?cái)年產(chǎn)生；LDRD計(jì)劃項(xiàng)目基金不得作為國會或政府部門已設(shè)置資助上限的任何其他項(xiàng)目的資金補(bǔ)充，不能用于資助能源部/國家核安全局或?qū)嶒?yàn)室用戶已經(jīng)資助的項(xiàng)目，亦不能用于資助條件建設(shè)項(xiàng)目等一些禁止項(xiàng)。

（二）人員職責(zé)

科學(xué)辦公室主任：與監(jiān)督秘書官配合工作，周期性審議法令內(nèi)容，明確貫徹法令要求的指導(dǎo)方針，建立一套評判LDRD計(jì)劃成效的方法。

監(jiān)督秘書官：對實(shí)驗(yàn)室LDRD活動總體情況進(jìn)行監(jiān)督，按年核批實(shí)驗(yàn)室LDRD規(guī)劃和資助標(biāo)準(zhǔn)，在駐地辦公室主管幫助下按年評審實(shí)驗(yàn)室LDRD計(jì)劃項(xiàng)目，根據(jù)需求整理向國會遞呈的有關(guān)報(bào)告。

駐地辦公室主管：輔助監(jiān)督秘書官評審LDRD計(jì)劃項(xiàng)目，就實(shí)驗(yàn)室LDRD計(jì)劃和有關(guān)資助金額向監(jiān)督秘書官提供建議，在監(jiān)督秘書官書面批準(zhǔn)下正式授權(quán)LDRD計(jì)劃項(xiàng)目，按年書面批復(fù)實(shí)驗(yàn)室的LDRD累計(jì)經(jīng)費(fèi)是否與法令要求一致。

實(shí)驗(yàn)室承運(yùn)商：建立和維護(hù)一套確保LDRD計(jì)劃項(xiàng)目滿足相關(guān)需求的管理系統(tǒng)；建立一套遴選LDRD計(jì)劃項(xiàng)目、突出創(chuàng)新科技活動杰出性的評審準(zhǔn)則；向監(jiān)督秘書官/國家安全局副局長上報(bào)年度LDRD規(guī)劃以期獲得資助批復(fù)；承擔(dān)LDRD計(jì)劃項(xiàng)目業(yè)務(wù)與技術(shù)方面的評審工作；負(fù)責(zé)LDRD項(xiàng)目延期申請；按年向能源部/國家核安全局駐地辦公室主管遞交LDRD計(jì)劃項(xiàng)目的數(shù)據(jù)表單。

三、典型GOCO實(shí)驗(yàn)室的LDRD計(jì)劃基金設(shè)置

（一）橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室

橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室（ORNL）設(shè)立了主任基金、種子基金、戰(zhàn)略引才基金、杰出員工基金四種互為補(bǔ)充的基金類型，如表1所示：

（二）阿貢國家實(shí)驗(yàn)室

阿貢國家實(shí)驗(yàn)室同樣設(shè)立了四項(xiàng)基金：

主任合作基金支持與伙伴機(jī)構(gòu)的協(xié)同研究工作，一般其所資助的是通過協(xié)作方式遴選出的體量較小的項(xiàng)目。

提名基金旨在支持卓越的青年科學(xué)家和工程師開展科學(xué)和工程方面的研究。該基金資助對象一般與阿貢實(shí)驗(yàn)室贊助人（資深研究人員）協(xié)同，一起開展面向新領(lǐng)域前沿科技或提升現(xiàn)有科技的研究工作。

創(chuàng)新基金全方位資助由科學(xué)家發(fā)起的與美國能源部任務(wù)相關(guān)的科學(xué)和工程領(lǐng)域研究提案，為研發(fā)人員在實(shí)驗(yàn)室主要重點(diǎn)領(lǐng)域外開展創(chuàng)新研究提供了途徑。

快速支持基金為研發(fā)人員提供短期研究途徑，也為研發(fā)人員在制定詳細(xì)技術(shù)方案之前開展探索性研究提供了一種手段，該計(jì)劃資助的項(xiàng)目最長期限為一年。

（三）特征分析

能源部所屬的其他國家實(shí)驗(yàn)室也針對LDRD計(jì)劃項(xiàng)目設(shè)置了各自的基金資助渠道，但通過以上兩個國家實(shí)驗(yàn)室的情況可以看出，LDRD計(jì)劃基金總體具有以下特征：一是實(shí)驗(yàn)室基金類型聚焦實(shí)驗(yàn)室主要研究領(lǐng)域，突出創(chuàng)新性和創(chuàng)造性；二是設(shè)置“人才”類基金，吸引高層次人才服務(wù)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展；三是設(shè)置“種子”基金，為有潛在價值的項(xiàng)目提供資助渠道；四是基金項(xiàng)目過程管理較為嚴(yán)格，有針對性地設(shè)置評審委員會。此外，雖然每個GOCO實(shí)驗(yàn)室都會根據(jù)自身實(shí)際情況將LDRD計(jì)劃基金設(shè)置為不同的支持方向，但統(tǒng)一目標(biāo)都是通過對實(shí)驗(yàn)室的長期穩(wěn)定支持而推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的長效高質(zhì)量發(fā)展。

四、LDRD計(jì)劃基金的績效評估

LDRD計(jì)劃基金的績效評估活動主要包括以下幾個方面：

一是由實(shí)驗(yàn)室主管部門組織的評估。每年5月至9月，能源部與國家核安全局會對各個實(shí)驗(yàn)室的LDRD計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行評估，評估結(jié)果將成為實(shí)驗(yàn)室獲批下一財(cái)年LDRD計(jì)劃基金撥款的重要考量依據(jù)，主要內(nèi)容涉及：項(xiàng)目管理情況；指標(biāo)成效；同行評審情況；財(cái)務(wù)情況等。二是國家審計(jì)總署（GAO）對LDRD計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容包括實(shí)驗(yàn)室的LDRD計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況、完成效果以及經(jīng)費(fèi)使用情況等，并形成審計(jì)報(bào)告提交眾議院撥款委員會。三是實(shí)驗(yàn)室向能源部上報(bào)LDRD計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告。各實(shí)驗(yàn)室每個財(cái)年會對其資助的LDRD計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行評估，并形成總結(jié)報(bào)告呈能源部。該報(bào)告篇幅精煉，側(cè)重于凝練實(shí)驗(yàn)室LDRD基金資助項(xiàng)目技術(shù)成果和工作亮點(diǎn)方面的內(nèi)容。

由以上可以看出，LDRD計(jì)劃基金的績效評估既包含由上級部門組織的針對實(shí)驗(yàn)室年度表現(xiàn)情況的綜合性評估，也包含審計(jì)部門對實(shí)驗(yàn)室基金財(cái)務(wù)方面的專業(yè)性審計(jì)，同時還包括實(shí)驗(yàn)室自身向上級呈交的側(cè)重于技術(shù)成果方面內(nèi)容的基金實(shí)施報(bào)告，評估方式和內(nèi)容是多方面的、多維度的，并且十分注重實(shí)際科技成果產(chǎn)出。在我國“破四唯”“反五唯”的科技成果評價機(jī)制創(chuàng)新導(dǎo)向下，LDRD計(jì)劃基金績效評估的相關(guān)特征是值得我們借鑒的。

五、思考與啟示

我國國家級實(shí)驗(yàn)室開放基金與LDRD計(jì)劃基金相比，特征差異主要體現(xiàn)在：

第一，在政策支持方面，我國的國家級實(shí)驗(yàn)室通常由實(shí)驗(yàn)室主管部門出臺關(guān)于實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)使用方面的總體管理辦法，由實(shí)驗(yàn)室依托單位制定具體管理細(xì)則，目前國家層面沒有專門針對實(shí)驗(yàn)室開放性基金制定具體法律法規(guī)指導(dǎo)相關(guān)活動；LDRD計(jì)劃基金資助的相關(guān)科技創(chuàng)新活動則受到了國家層面法令規(guī)章的約束與支持，體現(xiàn)了該計(jì)劃推行實(shí)施的規(guī)范性以及美國國家層面對實(shí)驗(yàn)室基金資助科技創(chuàng)新活動的重視程度。

第二，在基金渠道設(shè)置方面，LDRD基金除去資助常規(guī)科研項(xiàng)目外，還引入了人才類、種子類等其他多樣化資助渠道類型，鼓勵更廣范圍的科技人才參與相關(guān)科技創(chuàng)新活動。

第三，在經(jīng)費(fèi)下?lián)芘c監(jiān)管方面，我國同類型實(shí)驗(yàn)室的款項(xiàng)核撥評估節(jié)點(diǎn)周期一般為5年，評審?fù)ㄟ^后，按年分批下?lián)芙?jīng)費(fèi)，若5年內(nèi)實(shí)驗(yàn)室所資助項(xiàng)目成果不顯著，有可能造成資源浪費(fèi)；LDRD計(jì)劃基金相關(guān)款項(xiàng)撥付節(jié)點(diǎn)周期較短，同時在國會法令中明確了資助限額，提升了經(jīng)費(fèi)的使用效能。我國國家級實(shí)驗(yàn)室一般由實(shí)驗(yàn)室主管部門監(jiān)管，授權(quán)高?；蚩蒲性核鶔炫七M(jìn)行直接管理，實(shí)驗(yàn)室主管部門不設(shè)置駐地官員；而美國是由能源部委托實(shí)驗(yàn)室承運(yùn)商對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行管理，設(shè)有駐地專員指導(dǎo)工作，每個財(cái)年向國會匯報(bào)工作，體現(xiàn)了美國政府對實(shí)驗(yàn)室基金財(cái)務(wù)監(jiān)管方面要求的嚴(yán)格。

第四，在項(xiàng)目審議與績效評估方面，我國國家級實(shí)驗(yàn)室通常設(shè)有學(xué)術(shù)委員會，由其對基金資助項(xiàng)目的立項(xiàng)、結(jié)題等進(jìn)行把關(guān)； LDRD計(jì)劃基金引入不同類型專家資源，有針對性地設(shè)置評審委員會的方式值得我們借鑒，同時一些基金的評審節(jié)點(diǎn)周期非常短，這些都有助于對項(xiàng)目完成質(zhì)量給予更好的把控。我國國家級實(shí)驗(yàn)室主管部門一般是以5年為周期，組織執(zhí)行相關(guān)評估工作；而美國能源部每年都對所轄管家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行績效評估，并由國家審計(jì)署進(jìn)行審計(jì)，更為細(xì)致的評估方式，也將有助于LDRD計(jì)劃催生更多有價值的創(chuàng)新科研成果。

當(dāng)前我國正按計(jì)劃推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系重組工作，雖然在實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)成上，我國的國家實(shí)驗(yàn)室以及各類國家級實(shí)驗(yàn)室與美國的GOCO實(shí)驗(yàn)室有所區(qū)別，但其在實(shí)驗(yàn)室基金的政策引導(dǎo)、運(yùn)行方式、過程監(jiān)管、項(xiàng)目評審評估等諸多方面的優(yōu)點(diǎn)值得我們借鑒：

首先，要強(qiáng)化政策引導(dǎo)。國家層面為相關(guān)基金創(chuàng)新活動的制定管理辦法，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室科研創(chuàng)新活動支持力度，規(guī)范相關(guān)科研活動行為與秩序，助力自主創(chuàng)新活動高質(zhì)高效發(fā)展。其次，要精細(xì)化管理過程。強(qiáng)化對實(shí)驗(yàn)室依托單位的監(jiān)管，把控項(xiàng)目實(shí)施全流程，精簡評估周期，拓展基金資助類型，賦予科研人員更多的資助渠道。第三，要重視平臺與人才的雙向賦能。通過實(shí)驗(yàn)室基金引育優(yōu)秀科技人才；利用人才聚集效應(yīng)，牽引更多的國內(nèi)外優(yōu)勢科技資源助力實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展。第四，要重視績效考核。進(jìn)一步完善考核機(jī)制，強(qiáng)化審計(jì)力度，重視科技成果產(chǎn)出考核，將考核成績與資助經(jīng)費(fèi)掛鉤。中國軍轉(zhuǎn)民

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【基金項(xiàng)目：西北工業(yè)大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略研究基金“我校推進(jìn)國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號：2022FZY31）】

（作者簡介：王謙，西北工業(yè)大學(xué)，博士研究生，助理研究員，研究方向?yàn)橄到y(tǒng)工程；作者單位：王少華，周冬，西北工業(yè)大學(xué)；趙琦，北京衛(wèi)星環(huán)境工程研究所）