摘 要：【目的】探索河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估框架和指標(biāo)體系，推進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作不斷完善。【方法】根據(jù)河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的特點(diǎn)，基于ATP通用邏輯模型構(gòu)建科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估邏輯框架，建立融合相關(guān)性、效率、效果和影響等評估準(zhǔn)則的科技獎(jiǎng)勵(lì)后評估指標(biāo)體系，并運(yùn)用隸屬度函數(shù)對后評估邏輯框架和指標(biāo)體系在2022年河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估中的應(yīng)用效果進(jìn)行檢驗(yàn)?！窘Y(jié)果】2022年河南科技獎(jiǎng)勵(lì)工作評估結(jié)論為成功，但在獎(jiǎng)種設(shè)置、獎(jiǎng)勵(lì)制度建設(shè)等方面有待提升。【結(jié)論】通過開展后評估工作，初步建立了科技獎(jiǎng)勵(lì)工作第三方監(jiān)督和評估結(jié)果反饋機(jī)制，提升了河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的質(zhì)量和整體績效。

關(guān)鍵詞：科技獎(jiǎng)勵(lì)；后評估；ATP通用邏輯模型；評估準(zhǔn)則；指標(biāo)體系；隸屬度函數(shù)

中圖分類號：G322 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1003-5168（2024）17-0144-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.17.030

Construction and Application of the Logical Framework for Post-evaluation of Science and Technology Awards in Henan Province

FENG Wenjun WANG Miao XIANG Yong ZHANG Hui

（Henan Science and Technology Innovation Promotion Center，Zhengzhou 454003， China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to explore the post-evaluation framework and index system of science and technology awards in Henan Province， and promote the continuous improvement of science and technology reward work. [Methods] According to the characteristics of science and technology awards in Henan Province， a logical framework applied in post-evaluation of the science and technology awards procedures was constructed on the basis of ATP general logic model. Moreover， the membership function is used to test the application effect of the post-evaluation logical framework and index system in the post-evaluation of science and technology awards in Henan Province in 2022. [Findings] The evaluation conclusion of science and technology award work of Henan Province in 2022 is successful， but it needs to be improved in terms of award setting and reward system construction. [Conclusions] Through the post-evaluation work， a third-party supervision and evaluation result feedback mechanism for science and technology awards was initially established， which improved the quality and overall performance of science and technology awards in Henan Province.

Keywords：science and technology award; post-evaluation; ATP general logical model; evaluation criteria; index system; membership function

0 引言

科技獎(jiǎng)勵(lì)作為我國科技政策的重要組成部分，代表著政府和社會對科技工作者成果及其貢獻(xiàn)的認(rèn)可，在激勵(lì)自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境等方面發(fā)揮著重要作用?！蛾P(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》［1］和《河南省深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案》［2］中明確提出，建立科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估制度，每年科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會后，委托第三方機(jī)構(gòu)對年度獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)行評估，促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作不斷完善。《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》［3］在關(guān)于改革完善科技成果獎(jiǎng)勵(lì)體系中同樣提出加強(qiáng)事中事后監(jiān)督，提高科技獎(jiǎng)勵(lì)整體水平。

科技評估是政府加強(qiáng)科技管理和完善科學(xué)決策的重要舉措。因此，科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估整體定位是在科技獎(jiǎng)勵(lì)工作完成后，由獨(dú)立的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定和規(guī)范化要求，對工作目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益作用和影響等進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的再評估，通過建立第三方監(jiān)督和評估結(jié)果反饋機(jī)制從政策設(shè)計(jì)、目標(biāo)設(shè)置、執(zhí)行過程等方面不斷優(yōu)化，提升科技獎(jiǎng)勵(lì)工作質(zhì)量和整體績效。

1 后評估發(fā)展現(xiàn)狀

項(xiàng)目后評估起始于20世紀(jì)30年，是在項(xiàng)目完成并運(yùn)行一段時(shí)間后，對項(xiàng)目目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響等進(jìn)行系統(tǒng)、客觀地分析和總結(jié)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動［4］。它已從單一的財(cái)務(wù)評價(jià)發(fā)展到包含經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和可持續(xù)性后評價(jià)等多類內(nèi)容的綜合評價(jià)。Ilzkovitz等［5］指出了項(xiàng)目后評估的4個(gè)目標(biāo)：加強(qiáng)對競爭政策決策影響力的理解、提高競爭政策的透明度和問責(zé)性、提倡競爭和競爭政策、改善未來的決策實(shí)踐［6］。世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、美國、日本等國際機(jī)構(gòu)和國家逐漸形成了較為完善的后評估體系和獨(dú)立的評估機(jī)構(gòu)。我國的后評估起始于1988年，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于財(cái)政績效［7］、項(xiàng)目［8］、政策［9］，甚至立法效果［10］等評估評價(jià)工作。

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于科技獎(jiǎng)勵(lì)后評估的研究成果并不多，且前期的研究工作主要集中在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行績效評價(jià)和科技獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目績效評價(jià)，難以涵蓋科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估的全貌?！渡罨萍吉?jiǎng)勵(lì)制度改革方案》印發(fā)后才出現(xiàn)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估相關(guān)研究。危懷安等［11］構(gòu)建了社會、行政、制度、管理和文化“五位一體”的國家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估研究邏輯，從過程維與結(jié)果維兩個(gè)視角探討了國家科技獎(jiǎng)勵(lì)后評估的主要對象和關(guān)鍵內(nèi)容。張成偉［12］基于“概念的操作化定義—后評估維度確定與解構(gòu)—后評估指標(biāo)篩選與賦權(quán)—指標(biāo)釋義與評分標(biāo)準(zhǔn)確定”邏輯，運(yùn)用專家咨詢法和層次分析法建立了國家科技獎(jiǎng)勵(lì)后評估指標(biāo)體系。

2 河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估邏輯框架構(gòu)建與指標(biāo)體系開發(fā)

2.1 評估邏輯模型

設(shè)計(jì)科學(xué)合理的評估框架是開展評估工作的基礎(chǔ)，目前主要的科技評估框架有邏輯模型和變革理論［13］，其中邏輯模型中的ATP（Advanced Technology Program）通用邏輯模型通過建立“社會目標(biāo)—具體政策—目標(biāo)任務(wù)—組織機(jī)制—實(shí)施效果”完整評估鏈條，向計(jì)劃管理者和政策制定者反饋評估結(jié)果及建議，與科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估定位高度吻合。因此，本文選用ATP通用邏輯模型，從河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會目標(biāo)出發(fā)，分析現(xiàn)行科技獎(jiǎng)勵(lì)政策、組織機(jī)制和實(shí)施效果，厘清科技獎(jiǎng)勵(lì)目標(biāo)和任務(wù)實(shí)現(xiàn)路徑（圖1）。

河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會目標(biāo)是弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)、勇于創(chuàng)新的科學(xué)精神，營造尊重知識、尊重人才的良好氛圍，調(diào)動全社會支持科技創(chuàng)新的積極性，推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、加快建設(shè)創(chuàng)新型河南和全國科技創(chuàng)新高地。具體概況為激勵(lì)導(dǎo)向目標(biāo)和凝聚人才目標(biāo)。科技獎(jiǎng)勵(lì)政策包括獎(jiǎng)種設(shè)置、獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)和獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)等。組織機(jī)制包括科技獎(jiǎng)勵(lì)工作組織機(jī)制和評審監(jiān)督機(jī)制，通過建立科學(xué)的評價(jià)方法、規(guī)范高效的工作流程和公開透明的評審監(jiān)督機(jī)制，提高科技獎(jiǎng)勵(lì)評審質(zhì)量和公信力。實(shí)施效果是指獎(jiǎng)勵(lì)效果，主要包括獎(jiǎng)勵(lì)成效和滿意度。

2.2 評估準(zhǔn)則

評估準(zhǔn)則是開展評估工作的若干標(biāo)準(zhǔn)，國際上普遍采用相關(guān)性、效率、效果、影響、可持續(xù)等準(zhǔn)則開展公共R＆D（研究與開發(fā)）評估。根據(jù)前面建立的河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估邏輯模型，選擇相關(guān)性、效率、效果和影響等4個(gè)評估準(zhǔn)則。

相關(guān)性：從科技獎(jiǎng)勵(lì)工作目標(biāo)定位、獎(jiǎng)種設(shè)置等方面評估科技獎(jiǎng)勵(lì)工作與河南省科技創(chuàng)新政策的相符程度，判斷科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的設(shè)立是否合理。

效率：從科技獎(jiǎng)勵(lì)工作組織實(shí)施、評審監(jiān)督等方面評估科技獎(jiǎng)勵(lì)工作整體投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，判斷科技獎(jiǎng)勵(lì)工作實(shí)施過程是否科學(xué)高效。

效果：從科技獎(jiǎng)勵(lì)成效等方面評估科技獎(jiǎng)勵(lì)工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，判斷科技獎(jiǎng)勵(lì)工作是否達(dá)到預(yù)期效果。

影響：從獎(jiǎng)勵(lì)工作滿意度方面評估科技獎(jiǎng)勵(lì)工作社會滿意度，判斷社會對科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的公認(rèn)程度、目標(biāo)群體的滿意度等。

2.3 評估指標(biāo)體系

根據(jù)前文建立的河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估邏輯模型和選擇的評估準(zhǔn)則，通過梳理研究相關(guān)政策、規(guī)范和文獻(xiàn)，確定了“科技獎(jiǎng)勵(lì)工作+后評估”的定位，設(shè)計(jì)開發(fā)了目標(biāo)定位、獎(jiǎng)種設(shè)置、組織實(shí)施、評審監(jiān)督、獎(jiǎng)勵(lì)效果等5個(gè)一級指標(biāo)，并細(xì)化了14個(gè)二級指標(biāo)、22個(gè)三級指標(biāo)（表1）。該評估指標(biāo)體系覆蓋了《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)績效評價(jià)暫行辦法》［14］要求的評價(jià)內(nèi)容，在技術(shù)方法層面推動科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估機(jī)制與預(yù)算績效管理的融合，有助于評價(jià)信息共享與評價(jià)結(jié)果互認(rèn)。

2.4 評估等級

科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估堅(jiān)持問題導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，重在發(fā)現(xiàn)科技獎(jiǎng)勵(lì)活動中存在的問題，以及科技獎(jiǎng)勵(lì)工作產(chǎn)生的效果和影響。本次評估結(jié)果處理采用定性的等級評定法，總體評估結(jié)論設(shè)置不成功、基本成功、成功和非常成功4個(gè)評估等級。

3 評估分析

通過案卷研究、問卷調(diào)查、面訪座談、專家咨詢、數(shù)據(jù)分析等方法，圍繞各一級評估指標(biāo)對2022年河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作展開分析。

3.1 目標(biāo)定位

激勵(lì)導(dǎo)向方面。河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作堅(jiān)持激勵(lì)性和導(dǎo)向性原則，圍繞河南省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級需要，建立健全以創(chuàng)新能力、創(chuàng)新質(zhì)量、實(shí)際貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新引領(lǐng)作用強(qiáng)、特色優(yōu)勢突出、對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)大、解決“卡脖子”技術(shù)難題的科技成果，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)具有重大影響力的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、具有重大原創(chuàng)性的技術(shù)發(fā)明、具有重大經(jīng)濟(jì)社會價(jià)值的科技創(chuàng)新成果。在起重裝備、礦山裝備、冶金裝備、交通運(yùn)輸裝備等領(lǐng)域涌現(xiàn)出一大批高水平科技成果，為推動河南省制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力的科技支撐。

凝聚人才方面。河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作堅(jiān)持優(yōu)中選優(yōu)、寧缺毋濫的原則，嚴(yán)格評審標(biāo)準(zhǔn)，突出標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)共提名數(shù)量853項(xiàng)，授獎(jiǎng)總數(shù)315項(xiàng)（人），激勵(lì)引導(dǎo)了更多優(yōu)秀科技人才。通過科技獎(jiǎng)勵(lì)工作，發(fā)現(xiàn)人才、培養(yǎng)人才、支持人才，調(diào)動科技人員積極性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)科技人員的榮譽(yù)感、責(zé)任感和使命感，激發(fā)人才活力。

3.2 獎(jiǎng)種設(shè)置

河南省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)包括自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)等五個(gè)獎(jiǎng)種與國家科技獎(jiǎng)相銜接，符合科學(xué)技術(shù)在基礎(chǔ)研究、技術(shù)發(fā)明、應(yīng)用研究等3個(gè)階段的發(fā)展規(guī)律，授獎(jiǎng)315項(xiàng)符合河南省改革方案中總數(shù)不超過350項(xiàng)的要求，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目領(lǐng)域結(jié)構(gòu)與河南省相關(guān)行業(yè)的實(shí)際科技水平基本相符。

2022年度河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作共評審出獲獎(jiǎng)項(xiàng)目315項(xiàng)（人），其中省自然科學(xué)獎(jiǎng)24項(xiàng)，技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)16項(xiàng)，科技進(jìn)步獎(jiǎng)269項(xiàng)，科學(xué)技術(shù)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)2人，科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)4項(xiàng)（人）（表2）。除杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和合作獎(jiǎng)不設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)等級外，自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)共評選出特等獎(jiǎng)項(xiàng)目2項(xiàng)、一等獎(jiǎng)項(xiàng)目27項(xiàng)、二等獎(jiǎng)項(xiàng)目118項(xiàng)、三等獎(jiǎng)項(xiàng)目162項(xiàng)，比例分別為0.65%、8.74%、38.18%、52.43%。與2020年相比，新增特等獎(jiǎng)2項(xiàng)，一等獎(jiǎng)增加了4項(xiàng)，二等獎(jiǎng)減少了3項(xiàng)，三等獎(jiǎng)增加了14項(xiàng)。符合河南省深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案的規(guī)定。

在獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)方面，《河南省深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案》設(shè)定的“杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)為300萬元/人；河南省自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)為：一等獎(jiǎng)50萬元/項(xiàng)、二等獎(jiǎng)30萬元/項(xiàng)、三等獎(jiǎng)20萬元/項(xiàng)”，在中部六省中是最高的，強(qiáng)化了科技獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)導(dǎo)向。

3.3 組織實(shí)施

河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作設(shè)立了管理組織架構(gòu)和評審組織架構(gòu)，職責(zé)分工明確，構(gòu)建的獎(jiǎng)勵(lì)工作“二三七五”①工作機(jī)制保證了獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)范操作，實(shí)現(xiàn)了評審結(jié)果公平公正，提高了科技獎(jiǎng)勵(lì)評審質(zhì)量和公信力。

評審工作實(shí)行“五個(gè)堅(jiān)持”，即堅(jiān)持定性評價(jià)與定量評價(jià)相結(jié)合、堅(jiān)持異地答辯和現(xiàn)場答辯相結(jié)合、堅(jiān)持“評審+考察”機(jī)制、堅(jiān)持評審全程留痕管理、堅(jiān)持評審期間封閉管理和各環(huán)節(jié)接受監(jiān)督，評審組織工作嚴(yán)密、紀(jì)律嚴(yán)明。

評審工作實(shí)行異議制度，對異議的分類、處理流程、處理時(shí)效、負(fù)責(zé)單位等作出了詳細(xì)的規(guī)定。

3.4 評審監(jiān)督

從提名到評審的7個(gè)工作環(huán)節(jié)，進(jìn)行5次公示，接受省紀(jì)委駐省科技廳紀(jì)檢監(jiān)察組與廳紀(jì)檢組全程監(jiān)督。實(shí)行評審觀察員制度，邀請省人大代表、政協(xié)委員、新聞媒體到評審現(xiàn)場觀摩，社會監(jiān)督機(jī)制完善。

3.5 獎(jiǎng)勵(lì)效果

河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作建立了完善的獎(jiǎng)勵(lì)工作質(zhì)量管理體系，保證了獎(jiǎng)勵(lì)工作機(jī)制的嚴(yán)格執(zhí)行和規(guī)范操作，在全國范圍內(nèi)樹立了河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)的工作品牌，形成了可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，且被《中國科技獎(jiǎng)勵(lì)年鑒》收錄推廣。

獲獎(jiǎng)項(xiàng)目既有面向國家戰(zhàn)略需求、解決“卡脖子”技術(shù)的重大項(xiàng)目，也有致力于改善民生的科技成果，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目領(lǐng)域結(jié)構(gòu)與河南省相關(guān)行業(yè)的實(shí)際科技水平基本相符。

通過對科研人員、科技管理人員、科技獎(jiǎng)評審專家及其他人員的640份有效調(diào)查的分析發(fā)現(xiàn)，評獎(jiǎng)結(jié)果滿意度、科技獎(jiǎng)勵(lì)工作公開透明度、科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會公認(rèn)度滿意及非常滿意分別占比91%、95%和90%。

4 綜合評價(jià)

模糊綜合評價(jià)是對受多種因素影響的事物做出全面評價(jià)的一種十分有效的多因素決策方法。本文結(jié)合河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的特點(diǎn)，根據(jù)模糊數(shù)學(xué)最大隸屬度原則確定后評估等級［15-16］。基本思路為：①確定評價(jià)對象指標(biāo)集。根據(jù)前文確定的河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估指標(biāo)體系，確定5個(gè)一級指標(biāo)作為后評估的指標(biāo)集，邀請熟悉河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的專家，在事實(shí)證據(jù)分析的基礎(chǔ)上對2022年河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作5個(gè)一級指標(biāo)進(jìn)行定量評估，得到的分?jǐn)?shù)為u=（83，79，92，89，86）；②確定評價(jià)集。設(shè)定4個(gè)后評估等級及相應(yīng)的分值區(qū)間，詳見表3；③按照梯形分布函數(shù)建立模糊評價(jià)矩陣R；④通過德爾菲法得出評判指標(biāo)權(quán)重集A；⑤根據(jù)最大隸屬度原則判斷后評估等級。

令[μ1]（x）（i=Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ）表示相對于4個(gè)等級的隸屬度函數(shù)，按照梯形分布函數(shù)進(jìn)行計(jì)算：

[μ1（x）=1（0≤x<60）80-x20（60≤x<80）0（80≤x≤100）]

[μ2（x）=x60（0≤x<60）1（60≤x<80）90-x10（80≤x<90）0（90≤x≤100）]

[μ3（x）=0（0≤x<60）x-6020（60≤x<80）1（80≤x<90）100-x10（90≤x≤100）]

[μ4（x）=0（0≤x<80）x-8010（80≤x<90）1（90≤x≤100）]

將5個(gè)分?jǐn)?shù)代入該隸屬度函數(shù)，得到評價(jià)矩陣：

[R=00.710.30.0510.950000.8100.110.900.410.6]

運(yùn)用德爾菲法確定5個(gè)一級指標(biāo)權(quán)重，經(jīng)歸一化后得到權(quán)重集A，A=（0.1，0.1，0.3，0.2，0.3）。

計(jì)算出模糊綜合評價(jià)結(jié)果集B=AR，采用取大取小算法得到：B=（0.005，0.25，0.935，0.69）。歸一化后得到最終的結(jié)果集D=（0.003，0.133，0.497，0.367）。根據(jù)最大隸屬度原理，得到的結(jié)果等級為Ⅲ級，說明2022年河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作整體評估結(jié)論為“成功”。

5 結(jié)論與建議

5.1 評估結(jié)論

①建立的河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估邏輯模型，從科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會目標(biāo)出發(fā)，厘清了科技獎(jiǎng)勵(lì)目標(biāo)和任務(wù)實(shí)現(xiàn)路徑。依據(jù)后評估邏輯模型與相關(guān)性、效率、效果、影響、可持續(xù)等準(zhǔn)則開發(fā)的評估指標(biāo)體系覆蓋了《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)績效評價(jià)暫行辦法》要求的評價(jià)內(nèi)容，從技術(shù)方法層面推動科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估機(jī)制與預(yù)算績效管理的融合，有助于評價(jià)信息共享與評價(jià)結(jié)果互認(rèn)，減少重復(fù)評價(jià)，提高評價(jià)質(zhì)量與效率。

②邀請專家通過案卷研究、數(shù)據(jù)分析、滿意度調(diào)查等方法搜集分析評估證據(jù)，運(yùn)用隸屬度函數(shù)得到2022年河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作整體評估結(jié)論為“成功”。

③通過后評估工作初步建立了河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作第三方監(jiān)督機(jī)制和信息反饋機(jī)制，增強(qiáng)了科技獎(jiǎng)勵(lì)工作公開透明度，提高了科技獎(jiǎng)勵(lì)的公信力和社會影響力，有助于提升科技獎(jiǎng)勵(lì)工作質(zhì)量和整體績效。

5.2 評估建議

5.2.1 提高授獎(jiǎng)數(shù)量，調(diào)整授獎(jiǎng)結(jié)構(gòu)。2022年河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作共評審出獲獎(jiǎng)項(xiàng)目315項(xiàng)，為改革方案要求的不超過350項(xiàng)的90%。一等獎(jiǎng)?wù)极@獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)的8.74%，與國內(nèi)其他地方一等獎(jiǎng)比例一般在10%以上相比，獲獎(jiǎng)比例仍偏低。建議進(jìn)一步提高授獎(jiǎng)總數(shù)和一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)比例，提升科技獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)效應(yīng)。

5.2.2 優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)類別和結(jié)構(gòu)。目前全國15個(gè)?。▍^(qū)、市）的獎(jiǎng)種設(shè)置除了自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)以外，還設(shè)置了青年科技獎(jiǎng)、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)、創(chuàng)新企業(yè)獎(jiǎng)等。河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)類別相對較少，建議進(jìn)一步增設(shè)青年科技杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等獎(jiǎng)項(xiàng)，強(qiáng)化對優(yōu)秀青年學(xué)者和科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)和培育。

5.2.3 加快科技獎(jiǎng)勵(lì)制度建設(shè)。河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)改革方案出臺已近4年，全國31個(gè)?。▍^(qū)、市）已有27個(gè)修訂并發(fā)布了新的科技獎(jiǎng)勵(lì)辦法，建議加快修訂出臺《河南省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，為河南省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作提供政策支撐。

5.2.4 建立獲獎(jiǎng)項(xiàng)目跟蹤評價(jià)機(jī)制。在更長時(shí)間的維度中跟蹤科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化價(jià)值，總結(jié)分析高質(zhì)量科技成果特征，指導(dǎo)科技獎(jiǎng)勵(lì)政策修訂。

注釋：

[①]“二三七五”工作機(jī)制即兩個(gè)工作階段（提名評審和審核批準(zhǔn)）、三級評審（專業(yè)組網(wǎng)絡(luò)評審、行業(yè)組會議評審和評委會會議評審）、七環(huán)節(jié)五公示（從提名到評審的七個(gè)工作環(huán)節(jié)，進(jìn)行五次公示）。

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收稿日期：2024-03-29

基金項(xiàng)目：河南省軟科學(xué)研究“科技成果評價(jià)與‘三評’融合理論及實(shí)務(wù)研究”（232400410258）。

作者簡介：馮文軍（1988—），男，碩士，工程師，研究方向：科技評估、成果轉(zhuǎn)化；王淼（1990—），女，碩士，工程師，研究方向：科技項(xiàng)目管理、科技評估；張輝（1971—），男，本科，高級工程師，研究方向：科技評估、績效評價(jià)。

通信作者：項(xiàng)勇（1968—），男，本科，教授級高級工程師，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)。