摘 要：【目的】著力培育支撐河南省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略力量，加快形成體系健全、功能完備、開放競(jìng)爭(zhēng)、富有活力的河南省實(shí)驗(yàn)室體系，探索融合實(shí)驗(yàn)室體系與社會(huì)資本、提升融資能力勢(shì)在必行?！痉椒ā苛⒆愫幽鲜?shí)驗(yàn)室體系的建設(shè)現(xiàn)狀，以及與資本市場(chǎng)對(duì)接的潛在需求和必要性，對(duì)河南省實(shí)驗(yàn)室體系的特色優(yōu)勢(shì)及存在的問(wèn)題進(jìn)行歸納總結(jié)，同時(shí)運(yùn)用類比法橫向?qū)Ρ葒?guó)內(nèi)外代表性實(shí)驗(yàn)室對(duì)接資本市場(chǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)。【結(jié)果】河南省實(shí)驗(yàn)室體系與資本市場(chǎng)對(duì)接能力突出、發(fā)展前景廣闊，但在金融支持、科技創(chuàng)新、對(duì)接方式等方面與先進(jìn)國(guó)家和地區(qū)仍存在一定的差距?！窘Y(jié)論】從政策支持、資本市場(chǎng)發(fā)展方向、融資方式、科技金融環(huán)境等多個(gè)角度，提出河南省實(shí)驗(yàn)室體系與資本市場(chǎng)深度融合的策略，以期提升實(shí)驗(yàn)室科技創(chuàng)新效能，推動(dòng)科技成果精準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞：實(shí)驗(yàn)室體系；社會(huì)資本；融資

中圖分類號(hào)：FG322.7 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2024）16-0144-07

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.16.029

Research on Deep Integration Strategy of Henan Laboratory System and Capital Market

YIN Jun1 SHAO Cuili2 SONG Xiaowei2 WANG Xin1

（1. Henan Scientific Research Platform Service Center， Zhengzhou 450000， China; 2. Henan University of Animal Husbandry and Economy， Zhengzhou 450000， China）

Abstract：[Purposes] This paper aims to cultivate strategic forces that support the development of innovation -driven development in Henan province， accelerate the formation of a provincial laboratory system with sound systems， complete functions， open competition， and vitality， explore the integration laboratory system and social capital， and improve financing capabilities.[Methods] Based on the current status of the construction of the Henan laboratory system， as well as potential needs and necessity of connecting with the capital market， this paper summarizes the characteristic advantages and existing problems and at the same time， the analogy is used to compare the successful experience of the domestic and foreign representative laboratories connecting the capital market. [Findings] Henan laboratory system has outstanding ability to connect with the capital market and has broad development prospects， but there is still a certain degree of gap with advanced countries and regions in terms of financial support， scientific and technological innovation， and connecting methods. [Conclusions] From the perspectives of policy support， the direction of capital market development， financing methods， and technology and financial environment， it proposes a strategy of deep integration between the Henan laboratory system and capital market in order to improve the scientific and technological innovation effect of the laboratory and promote the accurate transformation of scientific and technological achievements.

Keywords：laboratory system; social capital; financing

0 引言

統(tǒng)籌多渠道資金，探索多元化投入機(jī)制，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室充分發(fā)揮科技創(chuàng)新效能是當(dāng)前各層次實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)［1］?！肚笫恰冯s志發(fā)表的《加強(qiáng)基礎(chǔ)研究 實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)》一文中明確指出，“要協(xié)同構(gòu)建中國(guó)特色國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系”，同時(shí)強(qiáng)調(diào)引入社會(huì)資本，“鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)基金、科學(xué)捐贈(zèng)等多元投入，提升國(guó)家自然科學(xué)基金及其聯(lián)合基金資助效能”。各地也出臺(tái)系列導(dǎo)向性政策以構(gòu)筑實(shí)驗(yàn)室和資本市場(chǎng)聯(lián)合體系。河南省制定并實(shí)施了《河南省人民政府關(guān)于印發(fā)河南省“十四五”科技創(chuàng)新和一流創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)規(guī)劃的通知》《河南省實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)方案》《河南省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理辦法》等多項(xiàng)政策措施，旨在加快構(gòu)建科技創(chuàng)新平臺(tái)、建設(shè)創(chuàng)新型實(shí)驗(yàn)室。政策導(dǎo)向顯示，國(guó)家在制度保障與政策支持方面雙管齊下，為實(shí)驗(yàn)室機(jī)制建設(shè)提供競(jìng)爭(zhēng)性支持和穩(wěn)定支持［2］。與此同時(shí)，健全資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新的支持機(jī)制，引導(dǎo)資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚是資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)［3］。本文以此為切入點(diǎn)，以河南省為例，探索實(shí)驗(yàn)室體系與資本市場(chǎng)深度融合路徑與策略有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

河南省積極對(duì)接國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科教興省、人才強(qiáng)省戰(zhàn)略，堅(jiān)持高效率落地、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、高效能運(yùn)轉(zhuǎn)原則，啟動(dòng)建設(shè)了包括國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省實(shí)驗(yàn)室和省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在內(nèi)的實(shí)驗(yàn)室體系。然而，河南省實(shí)驗(yàn)室在科研經(jīng)費(fèi)投入、金融支持力度、投融資成果轉(zhuǎn)化等方面仍存在著不足，一定程度上制約了實(shí)驗(yàn)室科技創(chuàng)新效能的發(fā)揮。因此，探索對(duì)接資本市場(chǎng)，建立實(shí)驗(yàn)室與社會(huì)資本、金融資本之間的有效連接，是加快實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)和發(fā)展的重要方向。

1 河南省實(shí)驗(yàn)室體系基本情況及對(duì)接資本市場(chǎng)需求

1.1 河南省實(shí)驗(yàn)室體系基本情況

河南省在國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省實(shí)驗(yàn)室、省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)上，通過(guò)“新建、整合、撤銷”，致力于打造一流實(shí)驗(yàn)室體系。河南省實(shí)驗(yàn)室數(shù)量與構(gòu)成如圖1所示。

截至2023年12月，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有16家，涉及裝備制造、重點(diǎn)功能型新材料、農(nóng)業(yè)基因組學(xué)、電子信息、醫(yī)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域。自2021年7月以來(lái)，河南省已揭牌成立了嵩山實(shí)驗(yàn)室、神農(nóng)種業(yè)實(shí)驗(yàn)室等20家省實(shí)驗(yàn)室。省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室260家，其中學(xué)科類208家，企業(yè)類50家，共建類2家。與先進(jìn)發(fā)達(dá)省份和國(guó)外已有經(jīng)驗(yàn)相比，河南省實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)仍存在差距。首先，高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)量少。河南省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室占全國(guó)的比重不足3%，高水平大學(xué)和科研院所缺乏。其次，建設(shè)水平層次尚低。實(shí)驗(yàn)室定位不明確，與產(chǎn)業(yè)結(jié)合不夠緊密，運(yùn)行機(jī)制亟待完善。最后，資本投入力度不足。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)不到全國(guó)平均水平，與中部其他省份相比差距較大。

1.2 河南省實(shí)驗(yàn)室體系對(duì)接資本市場(chǎng)需求分析

1.2.1 拓寬實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)渠道需求。當(dāng)前，河南省實(shí)驗(yàn)室體系中省實(shí)驗(yàn)室主要經(jīng)費(fèi)由上級(jí)部門劃撥運(yùn)行管理費(fèi)用和科研課題研究經(jīng)費(fèi)組成；省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)政補(bǔ)貼、競(jìng)爭(zhēng)性資助、依托單位配套的經(jīng)費(fèi)支持機(jī)制。但受經(jīng)濟(jì)和體制所限，經(jīng)費(fèi)投資力度、增長(zhǎng)幅度與實(shí)驗(yàn)室需求相比仍然是有限的，不足以對(duì)實(shí)驗(yàn)室研究工作的分配調(diào)整起支撐作用。以研發(fā)經(jīng)費(fèi)為例，2022年河南省投入研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)1 143.3億元，占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入30 782.9億元的3.71%，位列全國(guó)第10位。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到1.86%，位列全國(guó)第15位，僅相當(dāng)于全國(guó)水平的73.24%；在中部六省中，排名第4位，僅相當(dāng)于安徽的72.65%、湖南的77.18%、湖北的79.83%，僅高于江西省、山西省。

1.2.2 科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展需求。打通實(shí)驗(yàn)室科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。多類型資本的融入有助于該目標(biāo)的推進(jìn)。資本具有“逐利”屬性，該屬性會(huì)引導(dǎo)資本投向有市場(chǎng)需求、有經(jīng)濟(jì)利益流入的實(shí)驗(yàn)研究項(xiàng)目。因此，若資本在技術(shù)成果階段融入，表明該成果具有良好的市場(chǎng)發(fā)展前景；而若資本在技術(shù)商品階段融入，資本的力量可以快速推進(jìn)技術(shù)商品的應(yīng)用發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)科技成果的真正轉(zhuǎn)化落地。因此，探索并建立實(shí)驗(yàn)室體系成果轉(zhuǎn)化不同階段與資本之間的有效連接至關(guān)重要。

1.2.3 打造現(xiàn)代化實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行機(jī)制需求?，F(xiàn)代實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行機(jī)制要求實(shí)驗(yàn)室建立有充足的經(jīng)費(fèi)保障和審查監(jiān)督機(jī)制、完善的人員管理與流動(dòng)機(jī)制、健全的組織結(jié)構(gòu)以及考核評(píng)價(jià)機(jī)制，大膽進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新，突破現(xiàn)有人事與用工管理制度，建立健全科學(xué)的用人與工作機(jī)制，實(shí)施科學(xué)的考核評(píng)價(jià)和靈活的分配機(jī)制，旨在充分發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室科技創(chuàng)新的功效與價(jià)值［4］。如前所述，社會(huì)資本和金融資本的引入能夠?qū)?shí)驗(yàn)室運(yùn)行經(jīng)費(fèi)形成有效補(bǔ)充。此外，對(duì)于應(yīng)用型研究實(shí)驗(yàn)室，與資本市場(chǎng)對(duì)接，社會(huì)資本或金融資本以投資者身份加入實(shí)驗(yàn)室，在為企業(yè)提供資源支持的同時(shí)，引入市場(chǎng)化管理理念，有助于構(gòu)建提升人員管理效率、現(xiàn)代化的考核評(píng)價(jià)體系。

2 河南省實(shí)驗(yàn)室體系對(duì)接資本市場(chǎng)現(xiàn)狀分析

2.1 河南省實(shí)驗(yàn)室體系對(duì)接資本市場(chǎng)的特色優(yōu)勢(shì)

2.1.1 建設(shè)基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)。河南省致力于接軌國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，布局重點(diǎn)領(lǐng)域和優(yōu)勢(shì)發(fā)展方向，打造“國(guó)家、國(guó)家重點(diǎn)、省、省級(jí)重點(diǎn)”一流實(shí)驗(yàn)室體系。如圖2所示，截至2022年末，河南省共有省級(jí)及以上企業(yè)技術(shù)中心1 545個(gè)，其中國(guó)家級(jí)93個(gè)；省級(jí)及以上工程研究中心964個(gè)，其中國(guó)家級(jí)50個(gè)；省級(jí)及以上工程技術(shù)研究中心3 345個(gè)，其中國(guó)家級(jí)10個(gè)。以上情況為打造現(xiàn)代化創(chuàng)新型實(shí)驗(yàn)室體系營(yíng)造了良好氛圍。此外，2023年河南省研發(fā)投入強(qiáng)度突破2%，有利于激發(fā)各類主體創(chuàng)新創(chuàng)造活力，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室體系整體能力躍升。

2.1.2 科技創(chuàng)新動(dòng)力強(qiáng)勁，市場(chǎng)需求旺盛。河南省經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)廣泛，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與項(xiàng)目轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新提供了市場(chǎng)需求［5］。一是河南省經(jīng)濟(jì)體量龐大。2022年全省經(jīng)濟(jì)總量躍上“6萬(wàn)億”新臺(tái)階，達(dá)到61 345.05億元。內(nèi)需規(guī)模潛力巨大，為科技創(chuàng)新奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)和提供內(nèi)生動(dòng)力。二是河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完善。河南省致力于發(fā)展現(xiàn)代化道路，穩(wěn)固農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位，拔高工業(yè)建設(shè)水平，提升服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)動(dòng)力，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化9.5∶41.5∶49.0，初步形成以先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主體、特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，逐步邁向高效益綜合發(fā)展階段。三是科技創(chuàng)新布局融合。河南省錨定“兩個(gè)確?！保瑢?shí)施“十大戰(zhàn)略”，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、培育新型重點(diǎn)項(xiàng)目、描繪未來(lái)發(fā)展藍(lán)圖，挖掘科技創(chuàng)新潛力并將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)需求。以“科技貸”為例，河南省堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、專業(yè)管理、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，構(gòu)建符合科技創(chuàng)新和科技企業(yè)發(fā)展規(guī)律、金融運(yùn)行機(jī)制的科技信貸體制機(jī)制。自2017年起，科技貸款筆數(shù)持續(xù)增加，貸款金額呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了金融與科技融合（見圖3）。

2.2 河南省實(shí)驗(yàn)室體系對(duì)接資本市場(chǎng)存在的問(wèn)題

2.2.1 政策效果不顯著，尚未完全形成科技創(chuàng)新共識(shí)。①部門間推動(dòng)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不暢。雖然河南省已經(jīng)制定出臺(tái)了一系列政策措施，旨在推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室體系與資本市場(chǎng)對(duì)接，但僅憑科技主管部門的力量仍然不夠，需要打通財(cái)政、科技、金融、監(jiān)察等各系統(tǒng)［6］。由于不同部門的政策理解程度、監(jiān)管寬嚴(yán)程度、協(xié)調(diào)積極程度不盡相同，不但可能造成政策執(zhí)行混亂，使對(duì)接過(guò)程有機(jī)可乘，也降低了行政執(zhí)行的有效性。②省市間政策傳達(dá)存在信息差。河南省實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)需要省市上下聯(lián)動(dòng)、共同參與，卻常常出現(xiàn)省級(jí)重視政策、地市執(zhí)行不力的尷尬局面。地市從本地區(qū)利益出發(fā)考慮問(wèn)題，對(duì)于復(fù)雜性高、對(duì)接困難的資本市場(chǎng)產(chǎn)品，可能會(huì)產(chǎn)生不愿積極參與的情況，甚至阻礙科技創(chuàng)新。

2.2.2 資本市場(chǎng)建設(shè)水平較低。①銀行科技信貸體系亟待完善。目前河南省已制定“科技貸”具體實(shí)施方案，以風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償方式推動(dòng)銀行業(yè)向科技行業(yè)提供貸款支持。但就總體實(shí)施情況來(lái)看，“科技貸”雖在一定程度上滿足了科技項(xiàng)目實(shí)施初期的融資需求，可仍存在賠償比例低、覆蓋范圍有限、支持力度不足等發(fā)展難題。此外，在貸款擔(dān)保方面存在欠缺。當(dāng)前河南省信用體系發(fā)展處于起步階段，速度緩，成熟度低，信息不對(duì)稱、不透明等現(xiàn)象仍普遍存在。銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)于實(shí)驗(yàn)室發(fā)展前景及實(shí)施狀況的了解程度不足，往往會(huì)因規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)謹(jǐn)慎選擇放款。②股權(quán)創(chuàng)新融資渠道缺位。股權(quán)市場(chǎng)是實(shí)驗(yàn)室對(duì)接資本市場(chǎng)的重要渠道之一，但目前河南省實(shí)驗(yàn)室對(duì)股權(quán)融資利用有限，原因在于省內(nèi)實(shí)驗(yàn)室股權(quán)投資仍存在諸多痛點(diǎn)、堵點(diǎn)，如投資來(lái)源窄、資金持續(xù)性差、風(fēng)險(xiǎn)容忍度低等。由于面臨周期性、結(jié)構(gòu)性、體制性等諸多疊加問(wèn)題，除政府引導(dǎo)基金外，社會(huì)資本所形成的天使投資或私募基金對(duì)實(shí)驗(yàn)室的投資意愿不足，多源股權(quán)資本的缺失無(wú)法較好地支撐實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)型與滿足實(shí)驗(yàn)室的投資資源配置。③債券發(fā)行條件難以滿足。從整體情況來(lái)看，河南省債券市場(chǎng)發(fā)展相對(duì)滯后，債券市場(chǎng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室融資支持的作用有限。一方面，以信用為核心的企業(yè)債券發(fā)行需進(jìn)行嚴(yán)格條件審核與信用評(píng)級(jí)。準(zhǔn)入門檻較高，科技型中小企業(yè)無(wú)法滿足債券融資條件。另一方面，債券市場(chǎng)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。由于債券市場(chǎng)監(jiān)管、審批均由不同部門負(fù)責(zé)，缺少統(tǒng)一部門全權(quán)負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室相關(guān)債券產(chǎn)品創(chuàng)新。同時(shí)信用評(píng)級(jí)體系滯后，缺少可供參考的公開、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，且評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)良莠不齊，使得科技型中小企業(yè)難以提供有力的信用評(píng)級(jí)材料，進(jìn)而通過(guò)債券進(jìn)行融資。

2.2.3 實(shí)驗(yàn)室體系與資本市場(chǎng)對(duì)接實(shí)踐尚處于低水平。①實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)缺乏。雖然河南省實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)已初具規(guī)模，且取得了部分成績(jī)。但由于成立運(yùn)營(yíng)時(shí)間較短，運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制還需完善。在與資本市場(chǎng)對(duì)接實(shí)踐方面，雖然國(guó)內(nèi)外已有部分實(shí)驗(yàn)室擁有先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，但受制于地區(qū)經(jīng)濟(jì)科技水平、政策推動(dòng)程度、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)規(guī)模等，河南省實(shí)驗(yàn)室在功能定位、融資模式、成果轉(zhuǎn)化等方面與資本市場(chǎng)的對(duì)接聯(lián)系均有限，即仍處于探索摸索中。②資金來(lái)源單一。目前，河南省實(shí)驗(yàn)室的主要經(jīng)費(fèi)由上級(jí)部門劃撥的運(yùn)行管理費(fèi)用和科研課題研究經(jīng)費(fèi)組成，而較少?gòu)馁Y本市場(chǎng)中獲取相關(guān)資金。除財(cái)政撥付外，資本市場(chǎng)相關(guān)資金來(lái)源多集中于銀行“科技貸”，新型融資方式諸如天使投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、股權(quán)眾籌等方面的成效不夠顯著。河南省基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入總量少、比例低、渠道窄，在實(shí)驗(yàn)室人才引進(jìn)與后期培養(yǎng)、創(chuàng)新性課題開放研究、科研儀器設(shè)備維護(hù)維修等方面均存在不同程度的缺口，不足以在整體工作調(diào)配上起支撐性作用。

3 國(guó)內(nèi)外代表性地區(qū)實(shí)驗(yàn)室對(duì)接資本市場(chǎng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)與啟示

3.1 浙江之江實(shí)驗(yàn)室

2017年9月，在浙江省政府、浙江大學(xué)、阿里巴巴集團(tuán)的共同支持下，之江實(shí)驗(yàn)室正式成立。之江實(shí)驗(yàn)室秉承“一體、雙核、多點(diǎn)”的組織架構(gòu)：即實(shí)驗(yàn)室是具有獨(dú)立法人資格，實(shí)行混合所有制的“一體”式新型科研機(jī)構(gòu)［7］；以浙江大學(xué)、阿里巴巴集團(tuán)為“雙核”；開展重大前沿基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，并開放協(xié)同國(guó)內(nèi)外科研院所、集團(tuán)企業(yè)的“多點(diǎn)”優(yōu)質(zhì)科研力量和創(chuàng)新資源。之江實(shí)驗(yàn)室聚焦智能感知、人工智能、智能網(wǎng)絡(luò)、智能計(jì)算、智能系統(tǒng)等研究方向，爭(zhēng)創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)信息國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。

在股權(quán)資金投入方面，之江實(shí)驗(yàn)室注冊(cè)資金為人民幣1億元，由浙江省政府、浙江大學(xué)和阿里巴巴集團(tuán)三方按5：2.5：2.5的比例共同出資打造，建立“多方投入、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”的長(zhǎng)效機(jī)制。在資本結(jié)構(gòu)上，浙江省財(cái)政分期出資50億元，并提出未來(lái)10年安排100億元支持實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。浙江大學(xué)負(fù)責(zé)資源優(yōu)化配置、技術(shù)人才共享、智力提升共建等。阿里巴巴集團(tuán)及其他民營(yíng)企業(yè)、社會(huì)資本則積極參與投入，為實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)研究保駕護(hù)航，為科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)對(duì)接提供平臺(tái)。在資本支持轉(zhuǎn)化上，之江實(shí)驗(yàn)室立足實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以資本鏈布局創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈上下游投資。成立發(fā)展合作部、浙江省之江發(fā)展基金會(huì)、之江實(shí)驗(yàn)室科技控股有限公司，積極吸納社會(huì)資本投入。截至2022年底，已累計(jì)吸引16.6億元社會(huì)資本。同時(shí)，實(shí)驗(yàn)室以“政府引導(dǎo)基金+社會(huì)資本+專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”模式組建成果轉(zhuǎn)化基金，持續(xù)優(yōu)化鏈?zhǔn)椒趸w系，推動(dòng)生產(chǎn)力新質(zhì)化、優(yōu)質(zhì)化。

3.2 廣東鵬城實(shí)驗(yàn)室

2017年12月，由廣東省政府批準(zhǔn)、深圳市政府主導(dǎo)的新型網(wǎng)絡(luò)空間科學(xué)與技術(shù)實(shí)驗(yàn)室落戶深圳，命名為“鵬城實(shí)驗(yàn)室”。鵬城實(shí)驗(yàn)室構(gòu)建了“不定編制、不定級(jí)別、社會(huì)化用人、事業(yè)單位法人”的新型機(jī)制，實(shí)行“政府所有、自主運(yùn)行、主任負(fù)責(zé)制”的管理運(yùn)行模式［8］。

鵬城實(shí)驗(yàn)室總投入135億元，與哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳）、北京大學(xué)（深圳）等高校，深圳先研院等科研院所，華為、中興、騰訊、平安科技等高科技信息類龍頭企業(yè)以及眾多國(guó)內(nèi)信息領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室協(xié)同共建。作為廣東省戰(zhàn)略科技中堅(jiān)力量，鵬城實(shí)驗(yàn)室聚力強(qiáng)化科技創(chuàng)新主體效能，堅(jiān)持與社會(huì)資本對(duì)接合作，促進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。例如，與中國(guó)移動(dòng)合作啟動(dòng)“鵬城—中移科創(chuàng)基金”，計(jì)劃三年內(nèi)投入2億元人民幣，瞄準(zhǔn)“基礎(chǔ)研究”“產(chǎn)業(yè)鏈攻堅(jiān)”“大中小企業(yè)融通”三大板塊，助力科技創(chuàng)新邁向新一級(jí)臺(tái)階；發(fā)起設(shè)立鵬城愿景基金，首期規(guī)模10億元，重點(diǎn)瞄準(zhǔn)種子期和初創(chuàng)期項(xiàng)目，延長(zhǎng)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新鏈、打通產(chǎn)業(yè)鏈上下游。鵬城實(shí)驗(yàn)室以政府為支撐，以創(chuàng)新為要點(diǎn)，以社會(huì)資本為橋梁，致力于構(gòu)建“科技—金融—產(chǎn)業(yè)”一體化支撐服務(wù)體系，推動(dòng)要素集聚協(xié)同創(chuàng)新，帶動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與未來(lái)產(chǎn)業(yè)布局［9］。

3.3 日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所

日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（簡(jiǎn)稱AIST）成立于2001年，是日本在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)。2001年4月，AIST重組成為獨(dú)立行政法人。AIST注重基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究轉(zhuǎn)化，積極響應(yīng)產(chǎn)業(yè)與社會(huì)需求，將創(chuàng)新技術(shù)與商業(yè)化聯(lián)系起來(lái)。

日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所資金渠道廣泛，大部分來(lái)自政府撥款，其他部分通過(guò)與產(chǎn)業(yè)界加強(qiáng)合作，或以委托研究形式獲得資金。此外，研究所設(shè)有專門技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，借助技術(shù)許可獲得企業(yè)資金支持。在資金籌集范圍方面，AIST分設(shè)成立多個(gè)研究中心，將實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)絡(luò)覆蓋至全國(guó)范圍內(nèi)，充分利用地域特點(diǎn)與資源優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)交流合作，獲得企業(yè)委托研究費(fèi)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入［10］。AIST注重保護(hù)多層次主體利益，不僅設(shè)立了嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，還統(tǒng)籌運(yùn)用研發(fā)成果，積極進(jìn)行技術(shù)推廣，以合同簽訂、實(shí)施權(quán)授予形式獲得企業(yè)資金注入與商業(yè)技術(shù)協(xié)作。同時(shí)，將“橋接”運(yùn)營(yíng)定位為核心任務(wù)，明確強(qiáng)調(diào)從產(chǎn)業(yè)中獲取資源分配資金，以及從外部公司的合同研究中獲取資金［11］。

3.4 案例比較分析

從浙江之江實(shí)驗(yàn)室、廣東鵬城實(shí)驗(yàn)室、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所等實(shí)驗(yàn)室對(duì)接資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，集中反映在以下幾個(gè)方面。

一是以政府投入為牽引，帶動(dòng)社會(huì)資本參與，形成多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)。三家實(shí)驗(yàn)室雖然有著不同的研究領(lǐng)域和發(fā)展方向，但對(duì)接資本市場(chǎng)的理念基本一致，即以政府為主導(dǎo)，以調(diào)動(dòng)社會(huì)資本積極性為目標(biāo)。以財(cái)政投資協(xié)同多方投入，壯大各類投資基金、分配資金力量，在支持實(shí)驗(yàn)室建設(shè)之初就形成了多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)。而在實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)營(yíng)中，持續(xù)的社會(huì)資本與金融資本加入有效緩解了融資約束，推進(jìn)了實(shí)驗(yàn)研究成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程與成效。

二是依托平臺(tái)建設(shè)擴(kuò)充經(jīng)濟(jì)資源。之江實(shí)驗(yàn)室充分發(fā)揮綜合性開放研究平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，成立了發(fā)展合作部、浙江省之江發(fā)展基金會(huì)、之江實(shí)驗(yàn)室科技控股有限公司等，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)資源，提供資金保障。鵬城實(shí)驗(yàn)室致力于與企業(yè)合作成立投資基金，將社會(huì)資本投入基礎(chǔ)研究和科技成果轉(zhuǎn)化及與產(chǎn)業(yè)承接。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所成立了以企業(yè)合作為中心的研究中心，將創(chuàng)新技術(shù)與社會(huì)資本聯(lián)系起來(lái)；為發(fā)揮“橋接”作用，建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新中心，進(jìn)行產(chǎn)品商業(yè)化培育。

三是采取多元化新形式融資方式。之江實(shí)驗(yàn)室將實(shí)驗(yàn)室資本投入成果轉(zhuǎn)化基金與股權(quán)建設(shè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)椒趸耐瑫r(shí)加深了與社會(huì)資本、金融資本之間的聯(lián)系。鵬城實(shí)驗(yàn)室以產(chǎn)業(yè)基金和種子基金為抓手，助力成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移機(jī)制，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、設(shè)備升級(jí)等注入資金活水，助力實(shí)驗(yàn)室體系駛?cè)氚l(fā)展快車道。

4 推進(jìn)河南省實(shí)驗(yàn)室體系對(duì)接資本市場(chǎng)的政策建議

4.1 強(qiáng)化政府扶持

4.1.1 統(tǒng)籌發(fā)展格局。加強(qiáng)河南省實(shí)驗(yàn)室頂層設(shè)計(jì)和整體布局，強(qiáng)化政府領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。積極借鑒諸如之江實(shí)驗(yàn)室、鵬城實(shí)驗(yàn)室、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所等國(guó)內(nèi)外先進(jìn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)規(guī)劃河南省實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)方向，通過(guò)分類定位、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、錯(cuò)位發(fā)展，著力培育支撐全省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略力量，加快形成體系健全、功能完備、開放競(jìng)爭(zhēng)、富有活力的省實(shí)驗(yàn)室體系。對(duì)條件優(yōu)秀、驗(yàn)收合格的實(shí)驗(yàn)室加大扶持力度，在科技政策允許范圍內(nèi)給予一定科研經(jīng)費(fèi)傾斜。聯(lián)合銀行業(yè)與金融業(yè)開展科技企業(yè)債權(quán)業(yè)務(wù)，開發(fā)新型科技金融產(chǎn)品，為企業(yè)科技創(chuàng)新提供股權(quán)與債權(quán)融資服務(wù)［12］。因地制宜，大膽試點(diǎn)，探索多樣化資金支持方式，確保實(shí)驗(yàn)室長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行。

4.1.2 發(fā)揮財(cái)政引導(dǎo)作用。統(tǒng)籌中央與地方財(cái)政科技資金，整合科技、教育、醫(yī)療等多部門科研資金，提升實(shí)驗(yàn)室資金投入配置水平。建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的實(shí)驗(yàn)室財(cái)政科技投入機(jī)制，優(yōu)化財(cái)政投入結(jié)構(gòu)［13］。將研發(fā)費(fèi)用不僅投入到實(shí)驗(yàn)發(fā)展中，更深入到基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究中去。加強(qiáng)投融資引導(dǎo)，通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收激勵(lì)、專項(xiàng)基金設(shè)立等政策優(yōu)化，以政府先期投入為杠桿，撬動(dòng)企業(yè)、銀行、擔(dān)保、風(fēng)投等社會(huì)資本投入；設(shè)立政府主導(dǎo)專業(yè)化金融機(jī)構(gòu)，以政府為主導(dǎo)、長(zhǎng)效化為目標(biāo)建立資金扶持體系，為河南省實(shí)驗(yàn)室全過(guò)程融資提供資金支持。

4.2 凝聚資本市場(chǎng)合力

4.2.1 暢通銀行信貸渠道?；诜€(wěn)健經(jīng)營(yíng)原則，銀行在貸款申報(bào)、審核、發(fā)放等諸多流程設(shè)置了限制門檻，一般更加傾向于資金實(shí)力雄厚、經(jīng)營(yíng)狀況良好的單位或企業(yè)。河南省部分實(shí)驗(yàn)室剛剛成立，目前仍處于對(duì)接資本市場(chǎng)的探索階段，無(wú)法滿足銀行的高門檻貸款標(biāo)準(zhǔn)。因此，銀行應(yīng)結(jié)合財(cái)稅政策，進(jìn)一步完善體制機(jī)制建設(shè)，優(yōu)化信貸體系，聚焦河南省實(shí)驗(yàn)室體系發(fā)展大背景，針對(duì)性制定實(shí)驗(yàn)室體系貸款標(biāo)準(zhǔn)，推出適用于實(shí)驗(yàn)室融資的新型貸款產(chǎn)品，為科技創(chuàng)新發(fā)展提供服務(wù)便利。

4.2.2 推動(dòng)河南省科創(chuàng)板建設(shè)。科創(chuàng)板市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)高、限制空間大，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)水平、發(fā)展規(guī)模等都有較高要求。為促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)進(jìn)一步提升，在對(duì)科技型企業(yè)進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)技術(shù)水平、研發(fā)能力、發(fā)展前景等指標(biāo)綜合考量，而不是僅僅考察企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、盈利能力等硬性參數(shù)。針對(duì)性制定科創(chuàng)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化審批流程，以優(yōu)惠政策為科技企業(yè)托底，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室相關(guān)科技企業(yè)的掛牌、交易、融資，使資本市場(chǎng)發(fā)揮應(yīng)有的資金籌集作用。

4.2.3 建立融資風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保體系。河南省政府應(yīng)推動(dòng)建立地方性、專業(yè)化的多層次融資信用擔(dān)保體系，如采取業(yè)務(wù)補(bǔ)助、保費(fèi)補(bǔ)助、提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等方式，激勵(lì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任，發(fā)揮融資擔(dān)保效用。此外，應(yīng)建立“政府+保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)+銀行”的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制，減少保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在科技保險(xiǎn)方面的隱憂。同時(shí)，積極引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室及科技型企業(yè)參加科技保險(xiǎn)，有效擴(kuò)大科技保險(xiǎn)影響，分散融資風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 探索多元化資本籌措方式

4.3.1 積極吸收直接投資，構(gòu)建多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)有的河南省實(shí)驗(yàn)室股權(quán)結(jié)構(gòu)單一，且多以財(cái)政資金支持為主。實(shí)驗(yàn)室在成立之初及早期運(yùn)行時(shí)，政府財(cái)政資金是主要來(lái)源。未來(lái)可在實(shí)驗(yàn)室尤其是應(yīng)用型研究為主的實(shí)驗(yàn)室成立之時(shí)，積極吸收社會(huì)資本等直接投資，構(gòu)建多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)，一是有助于拓展實(shí)驗(yàn)室融資渠道和資金來(lái)源，二是將社會(huì)資本需求融入實(shí)驗(yàn)研究，推動(dòng)技術(shù)與市場(chǎng)對(duì)接，提升技術(shù)創(chuàng)新效率［14］。同時(shí)，應(yīng)積極完善實(shí)驗(yàn)室治理結(jié)構(gòu)，明晰股權(quán)主體的權(quán)責(zé)利關(guān)系，為實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營(yíng)提供良好的機(jī)制保障。

4.3.2 引導(dǎo)天使投資發(fā)展。政府制定相應(yīng)政策，結(jié)合實(shí)驗(yàn)室情況采取優(yōu)惠措施，在實(shí)驗(yàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與天使投資。充分發(fā)揮“互聯(lián)網(wǎng)+”優(yōu)勢(shì)，為天使投資搭建高效有利平臺(tái)，使社會(huì)資本與實(shí)驗(yàn)室體系實(shí)現(xiàn)便捷優(yōu)質(zhì)溝通。此外，強(qiáng)化信用保障，以互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息資源共享，降低實(shí)驗(yàn)室與投資者之間信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)，確保資金穩(wěn)定可靠。同時(shí)，建立合理的收益風(fēng)險(xiǎn)分享和退出機(jī)制，使天使投資者有終止投資的合適退出途徑，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室與投資人的雙贏。

4.3.3 暢通知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資渠道。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主創(chuàng)新緊密相連，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在技術(shù)創(chuàng)新和抵押融資中扮演著舉足輕重的角色［15］。以專利管理為工具和導(dǎo)向，可以有效提高自主創(chuàng)新績(jī)效。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的新模式，也是助力河南省實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)、實(shí)驗(yàn)室快速發(fā)展的新型融資方式。實(shí)驗(yàn)室可將產(chǎn)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押給金融機(jī)構(gòu)，融合產(chǎn)權(quán)與金融資源。但由于河南省實(shí)驗(yàn)室多數(shù)仍處于成長(zhǎng)發(fā)展期，在推行過(guò)程中，存在著一定的效率損失和壞賬風(fēng)險(xiǎn)，因此，在進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押時(shí)必須審慎考慮相應(yīng)的價(jià)值體系、交易成本、安全保護(hù)等問(wèn)題。政府應(yīng)制定和完善相關(guān)法律法規(guī)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記進(jìn)行規(guī)范，建立統(tǒng)一、高效、便捷、安全的系統(tǒng)管理模式。

4.4 營(yíng)造良好的科技金融服務(wù)環(huán)境

4.4.1 完善實(shí)驗(yàn)室體系功能作用。一是在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部設(shè)立權(quán)威性、專業(yè)性的科技金融政策咨詢部門，為科技創(chuàng)新企業(yè)提供銀行信貸、注冊(cè)審核、信息披露、交易監(jiān)管等具體化輔導(dǎo)［16］；二是建議根據(jù)《河南省實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)方案》等政策文件，準(zhǔn)確把握資本投入定位，做好宣傳動(dòng)員與查核論證工作，為科技創(chuàng)新企業(yè)提供科技金融服務(wù)；三是積極推動(dòng)定向支持政策制定，幫助科技創(chuàng)新企業(yè)統(tǒng)籌運(yùn)用股權(quán)交易市場(chǎng)融資作用。

4.4.2 促進(jìn)資本對(duì)接平臺(tái)建設(shè)。鼓勵(lì)建設(shè)科技金融信息服務(wù)平臺(tái)，成立專業(yè)化社會(huì)資本對(duì)接中心，通過(guò)線上線下相結(jié)合的形式定期舉辦實(shí)驗(yàn)室—資本對(duì)接會(huì)議、專項(xiàng)基金宣傳、科技成果展示等，減少社會(huì)資本在投融資過(guò)程中因信息不對(duì)稱所帶來(lái)的障礙；積極推廣互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)，建立資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新的數(shù)據(jù)庫(kù)，以平臺(tái)為支撐加強(qiáng)各要素之間的聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室與資本方全方位、全鏈條對(duì)接，為科技創(chuàng)新提供金融支持。

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