摘 要：新一代人工智能技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)我國(guó)基本法與軟法的銜接帶來(lái)了挑戰(zhàn)?；痉ㄌ峁┝巳斯ぶ悄馨l(fā)展的基礎(chǔ)性指導(dǎo)，而軟法則為具體問(wèn)題的解決提供了靈活有效的手段，將人工智能基本法與軟法兩者進(jìn)行整合，可滿足人工智能相關(guān)規(guī)范對(duì)靈活性、適應(yīng)性與包容性的要求，提高法律執(zhí)行的效率及效果。為了將基本法與軟法二者進(jìn)行有效銜接，構(gòu)建符合中國(guó)特色的人工智能法律體系，應(yīng)在加強(qiáng)政策法規(guī)的指引、完善行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，創(chuàng)新法律工具，加強(qiáng)公眾參與和社會(huì)監(jiān)督，構(gòu)建自律、互律和他律相協(xié)同的人工智能治理體系，形成人工智能倫理準(zhǔn)則與規(guī)制原則的共識(shí)。在上述“共識(shí)”的指引下，確立多元治理主體與規(guī)范化治理流程，明確人工智能的法律定義與應(yīng)用限制，同時(shí)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，為人工智能的健康發(fā)展提供有力的法治保障。

關(guān)鍵詞：人工智能；基本法；軟法

中圖分類號(hào)：TP18

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202404132

Research on the Convergence Mechanism Between Artificial Intelligence Basic Law and Soft Law in China under the Background of Artificial Intelligence Legislation

Qi Shiyu

（School of International Law， Northwest University of Political Science and Law， Xi’an 710063， China）

Abstract： The vigorous development of next-generation artificial intelligence technology presents unprecedented challenges to the integration of China’s basic laws and soft laws. While the basic laws provide foundational guidance for AI development， soft laws offer flexible and effective means for addressing specific issues. Integrating both the basic laws and soft laws is essential to meet the requirements of

AI-related regulations for flexibility， adaptability， and inclusivity， thereby enhancing the efficiency and effectiveness of legal enforcement. To effectively integrate the basic laws and soft laws， and to construct an AI legal system that conforms to China’s characteristics， it is necessary to strengthen policy and regulatory guidance， improve industry standards， innovate legal instruments， enhance public participation and social supervision， and establish a collaborative governance system for AI based on self-regulation， co-regulation， and external regulation， while fostering consensus on AI ethics guidelines and regulatory principles. Guided by this “consensus”，it is imperative to establish diverse governance entities and standardized governance processes， clarify the legal definition of AI and its application restrictions， and concurrently draw on international experience while tailoring solutions to China’s specific circumstances， thus providing robust legal safeguards for the healthy development of artificial intelligence.

Key Words：Artificial Intelligence; Basic Law; Soft Law

0 引言

人工智能技術(shù)與算法、大數(shù)據(jù)、5G、區(qū)塊鏈等新技術(shù)相互協(xié)作、互為因應(yīng)，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新動(dòng)力，在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、深度算法學(xué)習(xí)等背景下，人類正在從持續(xù)千百年的物理實(shí)體社會(huì)跨入由虛擬數(shù)字構(gòu)造的新興社會(huì)[1]。人工智能及其生成內(nèi)容也給道德標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、社會(huì)秩序和公共管理體系帶來(lái)巨大沖擊[2]。而人工智能時(shí)代的個(gè)人信息數(shù)據(jù)保護(hù)等問(wèn)題存在法律空白或泛化規(guī)則，相關(guān)法律規(guī)制也滯后于人工智能技術(shù)的更新迭代[3]。強(qiáng)化人工智能等前沿科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)治理，確保其健康有序發(fā)展，已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)話題和重要議題。

對(duì)人工智能的治理，歐盟強(qiáng)調(diào)以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為主，美國(guó)則主張以市場(chǎng)為導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)先行，而我國(guó)對(duì)人工智能的治理思路并不同于上述二者，主張“剛?cè)岵?jì)”。歐盟以《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）為依托，以《人工智能法案》為主導(dǎo)，制定較為嚴(yán)格的人工智能監(jiān)管制度。相較于歐盟的強(qiáng)監(jiān)管，美國(guó)更傾向于產(chǎn)業(yè)先行，采用政府規(guī)制與企業(yè)自我規(guī)制相結(jié)合的治理路徑，這在《保持美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位》《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》以及《算法問(wèn)責(zé)法》都有體現(xiàn)。我國(guó)的治理路徑與歐盟和美國(guó)都不盡相同，《新一代人工智能倫理規(guī)范》以及將要制定的《人工智能法》標(biāo)志著我國(guó)對(duì)人工智能的治理在倫理規(guī)則和法律法規(guī)方面皆有布局，若將《人工智能法》比作“基本法”的話，倫理規(guī)則便可被視為“軟法”[4]?！败浄ā迸c“基本法”二者對(duì)人工智能的治理不可或缺，相互因應(yīng)、互為補(bǔ)充，但若二者銜接不暢，則會(huì)對(duì)我國(guó)人工智能的發(fā)展造成阻礙，如何將二者有效銜接，成為當(dāng)前構(gòu)建中國(guó)特色人工智能法律體系亟待解決的問(wèn)題。

1 我國(guó)人工智能基本法與軟法的概念廓清

1.1 人工智能基本法的概述及特點(diǎn)

基本法是國(guó)家法律的核心與基礎(chǔ)，對(duì)我國(guó)人工智能法律框架的構(gòu)建有著重要的影響，基本法一般由全國(guó)人民代表大會(huì)表決并通過(guò)，其修訂難度及地位低于《中華人民共和國(guó)憲法》，但高于一般法。我國(guó)現(xiàn)存法律體系中，基本法有《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等，我國(guó)將要制定《人工智能法》，即對(duì)人工智能進(jìn)行規(guī)制的基本法，是我國(guó)為推動(dòng)人工智能的健康有序發(fā)展，防止人工智能技術(shù)的濫用，加強(qiáng)對(duì)其安全保障及倫理道德約束，而制定的第一部專門規(guī)制人工智能的法律。2020年，全國(guó)人大常委會(huì)立法工作計(jì)劃首次提及要重視人工智能法律問(wèn)題，2023年6月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《國(guó)務(wù)院2023年立法工作計(jì)劃》，其中明確提出預(yù)備提請(qǐng)全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)審議《人工智能法（草案）》。2023年8月，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所經(jīng)多次調(diào)研、討論、修改，起草形成了《人工智能法（示范法）1.0》（專家建議稿）[5]。2024年3月，繼“1.0”之后，在中國(guó)政法大學(xué)主辦的“AI善治論壇、人工智能法律治理前瞻”專題研討會(huì)上，參會(huì)者公布了由中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治研究院等共同起草的《中華人民共和國(guó)人工智能法（學(xué)者建議稿）》[6]。2024年4月，經(jīng)過(guò)《人工智能示范法》起草組與社會(huì)各界反復(fù)交流與研討形成了《人工智能法（示范法）2.0》?！度斯ぶ悄芊ā穼?lái)推出后，將作為“基本法”，對(duì)人工智能技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用進(jìn)行規(guī)制，為人工智能發(fā)展劃定安全紅線。

但是我國(guó)將要制定的《人工智能法》立改廢釋時(shí)耗較長(zhǎng)且程序繁雜，對(duì)人工智能的治理也將存在諸多不足。首先，調(diào)整時(shí)間滯后，一方面，新法立改廢釋成本高，法律制度的調(diào)整往往無(wú)法及時(shí)跟上技術(shù)發(fā)展的步伐；另一方面，技術(shù)快速演進(jìn)，而基本法難以對(duì)人類與人工智能關(guān)系的不斷發(fā)展與變化予以及時(shí)回應(yīng)，致使人工智能領(lǐng)域產(chǎn)生的新風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題難以得到及時(shí)有效的解決。其次，調(diào)整范圍的局限，以國(guó)家強(qiáng)制力為保障的基本法往往無(wú)法全面覆蓋與人工智能相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)類型和社會(huì)關(guān)系，過(guò)度依賴基本法規(guī)范可能導(dǎo)致法治資源緊張，并限制人工智能技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展。第三，調(diào)整方式不生動(dòng)，在追求普遍性及整體性的同時(shí)，基本法規(guī)范難以兼顧人工智能時(shí)代下的公平正義[7]。

1.2 人工智能軟法的概述及特點(diǎn)

軟法是指那些在國(guó)家立法之外的、具有法律效力，但不具有強(qiáng)制性的法規(guī)和政策。1994年，弗朗西斯·施尼德對(duì)軟法所作的一則經(jīng)典表述[8]，為諸多學(xué)者頻繁引用：軟法通常是指不具備法律約束力，但可能產(chǎn)生實(shí)際效果的行為規(guī)則。從軟法的表現(xiàn)形態(tài)來(lái)看，可以分為以下幾類：第一，國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章中具有鼓勵(lì)性、宣示性、指導(dǎo)性、促進(jìn)性、號(hào)召性以及協(xié)商性的法律規(guī)范；第二，由國(guó)家機(jī)關(guān)制定的綱要、辦法、指南、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃、裁量基準(zhǔn)等規(guī)范性文件；第三，政治組織，尤其是由執(zhí)政黨制定的規(guī)范性文件、規(guī)劃以及章程；第四，社會(huì)共同體制定的規(guī)范性文件、規(guī)劃以及章程[9]。

當(dāng)前，我國(guó)人工智能領(lǐng)域的軟法主要包括各種行業(yè)指南、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)協(xié)議以及政策解讀等，國(guó)家信息化和工業(yè)化融合發(fā)展中心發(fā)布的《人工智能安全白皮書》，明確了人工智能安全的原則和方法，為我國(guó)人工智能的健康發(fā)展提供了重要的參考和指導(dǎo)；2021年，國(guó)家新一代人工智能治理專業(yè)委員會(huì)發(fā)布了《新一代人工智能倫理規(guī)范》，該規(guī)范旨在將道德倫理與人工智能的研發(fā)和應(yīng)用相融合，以增強(qiáng)公眾人工智能倫理意識(shí)。在人工智能領(lǐng)域，倫理規(guī)范、行業(yè)自律公約、指南、標(biāo)準(zhǔn)等軟法規(guī)范已成為當(dāng)前人工智能治理的最常見(jiàn)的形式，與基本法相比，上述軟法規(guī)范更具靈活性和適應(yīng)性，更能服務(wù)于人工智能治理的多種目標(biāo)。

2 人工智能法律治理：基本法與軟法的銜接必要性

2014年《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》指出，堅(jiān)持立改廢釋并舉，增強(qiáng)法律法規(guī)的系統(tǒng)性、及時(shí)性、有效性、針對(duì)性[10]。將軟法與基本法二者進(jìn)行有機(jī)整合，才可能滿足法律法規(guī)對(duì)系統(tǒng)性、及時(shí)性、有效性、針對(duì)性的要求[11]。

首先，人工智能技術(shù)對(duì)社會(huì)乃至人類經(jīng)驗(yàn)空間的影響深度與廣度是前所未有的，面對(duì)技術(shù)發(fā)展的日新月異，傳統(tǒng)監(jiān)管手段從認(rèn)識(shí)到實(shí)際治理均會(huì)面臨一定的瓶頸，而軟法相較于基本法而言則更為靈活、更能及時(shí)解決人工智能領(lǐng)域出現(xiàn)的新問(wèn)題，軟法已成為當(dāng)前最常見(jiàn)的人工智能治理形式，但以軟法為主導(dǎo)的治理方式使得當(dāng)前對(duì)人工智能的治理存在法律法規(guī)效力層級(jí)低下、用戶權(quán)利難以救濟(jì)、監(jiān)管真空、監(jiān)管競(jìng)合等問(wèn)題，而諸多國(guó)家和地區(qū)正在從以行業(yè)自律、政策倡議等“軟法”為主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)向正式立法的“軟法”與“硬法”協(xié)同治理模式，在逐步制定和完善規(guī)則體系，讓法律成為保障人工智能安全發(fā)展的“穩(wěn)定器”的同時(shí)，也要警惕過(guò)于強(qiáng)勢(shì)的法律干預(yù)成為人工智能發(fā)展的“緊箍咒”。將軟法與基本法進(jìn)行有機(jī)銜接，設(shè)置“包容審慎邊界——?jiǎng)澏ò踩拙€”的剛?cè)岵?jì)路徑，在兼顧產(chǎn)業(yè)發(fā)展和治理平衡的同時(shí)，從多方面對(duì)人工智能治理進(jìn)行完善[12]。

其次，將人工智能基本法與軟法進(jìn)行有效銜接也是健全我國(guó)人工智能法律框架的重要環(huán)節(jié)，基本法為人工智能的發(fā)展提供了最基礎(chǔ)的法律保障，而軟法更側(cè)重于實(shí)踐中人工智能存在的具體問(wèn)題，為其發(fā)展提供靈活具體的調(diào)整手段。一方面，在創(chuàng)制和完善軟法時(shí)，必須遵循基本法規(guī)范，確保其內(nèi)容和實(shí)施與國(guó)家的法律體系相一致，在“軟法”不適用的領(lǐng)域，仍需依靠“基本法”的強(qiáng)制力進(jìn)行規(guī)范，即便在“軟法”可調(diào)節(jié)的范圍內(nèi)，基本法也能作為一種堅(jiān)強(qiáng)支持，展現(xiàn)其獨(dú)特的效用；另一方面，在基本法制定和完善的過(guò)程中，也應(yīng)當(dāng)充分考慮軟法的存在和作用，評(píng)估軟法存在的合理性并考慮是否將其納入基本法規(guī)范，或思考如何使之與基本法相協(xié)調(diào)。

因此，需根據(jù)我國(guó)人工智能治理的具體情況來(lái)建立有效的銜接機(jī)制，使人工智能軟法和基本法能夠有效互補(bǔ)，以增強(qiáng)人工智能相關(guān)規(guī)范的靈活性、適應(yīng)性與包容性，提高法律的執(zhí)行效率及效果。

3 人工智能法律治理：基本法與軟法的銜接策略

軟法與基本法的銜接體現(xiàn)了不同法律規(guī)范的契合性，同時(shí)也顯示出彼此的適應(yīng)性空間和應(yīng)用空間[13]。我國(guó)人工智能基本法已被列入國(guó)務(wù)院2023年立法工作計(jì)劃，提請(qǐng)全國(guó)人大審議，在制定人工智能基本法的同時(shí)，確保其與現(xiàn)行軟法的有機(jī)銜接至關(guān)重要，為確保銜接的可行性，提出以下幾方面的建議。

3.1 加強(qiáng)政策法規(guī)指引和完善行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制

政策法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的指引對(duì)基本法與軟法的銜接尤為重要。

首先，是在基本法中明確的原則，可以引導(dǎo)軟法的制定。在《人工智能法（示范法）2.0》（專家建議稿）中，明確闡述了若干關(guān)鍵原則，包括但不限于治理原則、人類自主原則、安全原則、透明性與可解釋性原則、以及公平原則[14]，這些原則對(duì)“軟法”的制定具有極其重要的參考意義，同時(shí)也為理解和解釋相關(guān)軟法提供了重要的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐指南。當(dāng)前人工智能快速發(fā)展和應(yīng)用普及，這些原則有助于確保人工智能技術(shù)的發(fā)展既符合法律規(guī)范，又遵循倫理道德，確保技術(shù)進(jìn)步服務(wù)于人類的整體福祉，有助于促進(jìn)人工智能技術(shù)的健康、有序發(fā)展。

其次，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是軟法的重要形式，也能夠?yàn)檐浄ǖ木唧w實(shí)施提供可執(zhí)行性的依據(jù)，我國(guó)在人工智能領(lǐng)域制定的《國(guó)家新一代人工智能標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南》《國(guó)家人工智能產(chǎn)業(yè)綜合標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)指南》《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》等政策，為相關(guān)軟法的制定和執(zhí)行提供了重要引導(dǎo)。應(yīng)借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)具體實(shí)際，對(duì)人工智能行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行進(jìn)一步完善，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化指引的形成。此外，人工智能的應(yīng)用已深入各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，不同行業(yè)在使用人工智能時(shí)會(huì)有不同的側(cè)重點(diǎn)，應(yīng)立足于市場(chǎng)需求，結(jié)合政府與行業(yè)支持，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 創(chuàng)新法律工具以適應(yīng)人工智能特性

鑒于人工智能技術(shù)的特點(diǎn)，可以通過(guò)創(chuàng)新法律工具以銜接基本法與軟法，而“監(jiān)管沙盒制度”就是創(chuàng)新性法律工具的具體應(yīng)用。歐盟《人工智能法案》第3條第44h、第53-54a條、第71-72b條對(duì)“監(jiān)管沙盒”的含義、立法目的等進(jìn)行了說(shuō)明：“監(jiān)管沙盒”為人工智能的試驗(yàn)性立法提供了一個(gè)實(shí)驗(yàn)環(huán)境，允許企業(yè)公共機(jī)關(guān)在所控制的一定范圍內(nèi)，在新人工智能技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)投入市場(chǎng)使用之前，對(duì)其新能技術(shù)、新產(chǎn)品或是新服務(wù)進(jìn)行嘗試和創(chuàng)新，而不必受到現(xiàn)行法規(guī)的嚴(yán)格拘束。2023年11月8日，西班牙頒布了首個(gè)與歐盟《人工智能法案》“監(jiān)管沙盒制度”相關(guān)的法令，該法令規(guī)定的相關(guān)企業(yè)可以在新設(shè)立的監(jiān)管沙盒中測(cè)試由人工智能驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)品和服務(wù)[15]。

我國(guó)可以參照歐盟相關(guān)立法和有關(guān)歐洲國(guó)家的先進(jìn)做法，選取幾個(gè)人工智能先行試驗(yàn)區(qū)引入“監(jiān)管沙盒”機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行沙盒測(cè)試，一旦測(cè)試通過(guò)，其產(chǎn)品便可投入市場(chǎng)，促進(jìn)人工智能企業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新，同時(shí)防控技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，有助于人工智能相關(guān)軟法在其基本法的框架下進(jìn)行靈活應(yīng)用和調(diào)整。

3.3 加強(qiáng)公眾參與與社會(huì)監(jiān)督的雙向互動(dòng)

強(qiáng)化公共參與和社會(huì)監(jiān)督是實(shí)現(xiàn)基本法與軟法銜接的重要方式。首先，公眾參與可以使人工智能法律制度更具有普適性和接受度，提高法律制度的實(shí)施效果，在公眾和私營(yíng)部門的廣泛參與下進(jìn)行長(zhǎng)期、深入的人工智能標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)，以加快人工智能技術(shù)發(fā)展的步伐[16]；其次，社會(huì)監(jiān)督可以確保基本法和軟法的順利執(zhí)行，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決“軟法”與“基本法”在執(zhí)行過(guò)程中所產(chǎn)生的問(wèn)題，應(yīng)鼓勵(lì)社區(qū)、相關(guān)團(tuán)體和公眾參與到人工智能相關(guān)法規(guī)的制定和修改中，為其制定和修改提供寶貴的意見(jiàn)與建議。

具體地：①政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證人工智能相關(guān)信息的公開與透明，使公眾更好地了解人工智能技術(shù)，從而給予寶貴和有效建議；②建立多元參與的平臺(tái)，促進(jìn)多方參與，鼓勵(lì)政府、企業(yè)、學(xué)術(shù)界、民間組織和公眾參與法律制定過(guò)程，通過(guò)公開征求意見(jiàn)、研討會(huì)和論壇等方式，收集各方的意見(jiàn)和建議；③開展有關(guān)人工智能的教育與培訓(xùn)，提高公眾人工智能認(rèn)知水平，提升公眾與社會(huì)的參與效果；④政府和企業(yè)應(yīng)通過(guò)社交媒體等多渠道及時(shí)與公眾互動(dòng)，了解公眾的真實(shí)意愿；⑤為提高公眾參與法律制定的積極主動(dòng)性，應(yīng)建立相關(guān)激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)更多公眾參與到法律制定的過(guò)程中，以確保法律符合公眾的需求與期望[17]。

3.4 構(gòu)建自律、互律和他律的協(xié)同治理體系

首先，一個(gè)有效的規(guī)制機(jī)制應(yīng)該包含自律、互律和他律3個(gè)部分。人工智能的自律指人工智能系統(tǒng)在沒(méi)有外部干預(yù)的情況下，能夠進(jìn)行自我監(jiān)控、自我評(píng)估和自我調(diào)整的能力，而人工智能互律則是基于相互溝通和協(xié)商而進(jìn)行的互相監(jiān)督和約束，共同規(guī)范和引導(dǎo)人工智能的健康發(fā)展，自律和互律因?yàn)闆](méi)有強(qiáng)制力，更多地依賴于道德和社會(huì)規(guī)范，故都屬于軟法；另一方面，他律通常通過(guò)外部強(qiáng)制力實(shí)施，人工智能他律包括歐盟發(fā)布的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）《人工智能法案》或是我國(guó)將要制定的《人工智能法》等有明確約束力的法律法規(guī)，一個(gè)完整的、平衡的人工智能法律體系應(yīng)當(dāng)實(shí)行“軟硬共治”，既包括他律也包括自律與互律[18]。

其次，建立軟法和基本法之間的雙向互動(dòng)機(jī)制至關(guān)重要。一是軟法和基本法共同秉承了公正、秩序、平等、自由等基本法律價(jià)值；二是軟法和基本法都不是法律的終極形態(tài)，而是作為一種暫時(shí)的法律形態(tài)而存在，它們之間存在著相互轉(zhuǎn)化的可能性[19]。一方面，立法機(jī)關(guān)在對(duì)基本法規(guī)范時(shí)進(jìn)行立、改時(shí)要考慮有關(guān)軟法規(guī)范，否若相關(guān)領(lǐng)域存在已經(jīng)良好施行軟法規(guī)范，在制定基本法規(guī)范時(shí)可以將軟法硬化，將相應(yīng)軟法吸收入基本法規(guī)范[20]；另一方面，當(dāng)某些基本法規(guī)范已經(jīng)不適用于特定情況下的人工智能治理時(shí)，應(yīng)改變其治理方式，將其轉(zhuǎn)化為軟法[21]。

3.5 形成倫理準(zhǔn)則與規(guī)制原則的共識(shí)

加強(qiáng)人工智能的應(yīng)用與道德倫理的平衡建設(shè)。

第一，需要建立道德倫理指導(dǎo)原則，制定更為系統(tǒng)而明確的人工智能倫理治理準(zhǔn)則與原則規(guī)范，同時(shí)，建立專門的技術(shù)倫理監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對(duì)人工智能的研發(fā)和運(yùn)用進(jìn)行專門的監(jiān)督，使人工智能技術(shù)與倫理道德協(xié)調(diào)發(fā)展。

第二，人工智能算法設(shè)置應(yīng)避免數(shù)據(jù)隱私泄露與算法偏見(jiàn)，對(duì)于數(shù)據(jù)隱私保護(hù)，可通過(guò)使用密碼模糊化加密技術(shù)、匿名化和去標(biāo)識(shí)化處理，降低個(gè)體被識(shí)別的可能性，以保護(hù)敏感信息。同時(shí)，邀請(qǐng)社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)等多領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c人工智能技術(shù)的研發(fā)過(guò)程，并在其系統(tǒng)內(nèi)部嵌入倫理規(guī)范與原則，確保人工智能的運(yùn)行與一般社會(huì)價(jià)值相符[22]。

第三，在注重“人機(jī)”協(xié)作發(fā)展、合作共存的同時(shí)，強(qiáng)化人的主體地位，樹立正確的人工智能認(rèn)識(shí)論，理性認(rèn)識(shí)“人與機(jī)”主體意識(shí)的差異，以及在社會(huì)發(fā)展中二者各自的作用及優(yōu)勢(shì)。加強(qiáng)主體責(zé)任意識(shí)，遵循“誰(shuí)使用、誰(shuí)責(zé)任”原則，主動(dòng)參與倫理規(guī)范的制定和執(zhí)行[23]。

3.6 確立多元治理主體與規(guī)范化治理流程

人工智能的治理是監(jiān)管主體、公眾、創(chuàng)新主體以及其他利益相關(guān)主體協(xié)同合作實(shí)現(xiàn)多元治理的過(guò)程，應(yīng)當(dāng)在敏捷治理、多元共治的理念下，促進(jìn)該領(lǐng)域軟法與基本法的融合[24]。

首先，人工智能治理逐步向“政府+市場(chǎng)”主導(dǎo)轉(zhuǎn)型，在政府參與人工智能治理的同時(shí)，企業(yè)對(duì)治理規(guī)則的態(tài)度，也從被動(dòng)接受逐漸轉(zhuǎn)為主動(dòng)參與制定[25]。人工智能存在“算法黑箱”，其機(jī)理有不可解釋性，可能帶來(lái)不確定的社會(huì)影響和風(fēng)險(xiǎn)，因此需要全面優(yōu)化治理方案，在明確政府作為治理主體的同時(shí)，吸納產(chǎn)學(xué)研用等各方的意見(jiàn)，建立多元共治的治理體系，將更多主體吸納入人工智能治理的過(guò)程。同時(shí)，針對(duì)人工智能治理對(duì)象的復(fù)雜性，應(yīng)采取分層治理模式，至上而下地將數(shù)據(jù)算法、應(yīng)用場(chǎng)景、企業(yè)和平臺(tái)納入治理范疇，降低因人工智能技術(shù)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)[26]。

其次，一方面是多元化的制定主體可能會(huì)帶來(lái)“利益偏好”等問(wèn)題，這種多樣性雖然能夠反映不同群體的需求和觀點(diǎn)，但是可能導(dǎo)致某些規(guī)則傾向于特定利益集團(tuán)，從而侵犯其他利益主體的權(quán)益；另一方面是由于人工智能軟法不在正式立法范圍內(nèi)，其制定程序往往缺乏規(guī)范性，故需對(duì)其制定程序進(jìn)行規(guī)范。為了確保人工智能軟法的制定程序符合法治原則和精神，防止其破壞實(shí)體正義與程序正義的底線，政府、行業(yè)組織以及相關(guān)企業(yè)應(yīng)在人工智能相關(guān)基本法的框架下通過(guò)制定規(guī)則、設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)等方式規(guī)范軟法的制定程序，同時(shí)建立表決機(jī)制、平等協(xié)商機(jī)制等，推動(dòng)人工智能軟法制定的民主化[27]。

3.7 界定人工智能法律定義及應(yīng)用限制

第一，對(duì)人工智能法律概念進(jìn)行清晰的定義是科學(xué)表達(dá)人工智能法律規(guī)范、增強(qiáng)人工智能法律適用性和正確認(rèn)知相關(guān)法律內(nèi)容基本前提，我國(guó)關(guān)于人工智能的政策法規(guī)尚未形成統(tǒng)一而明確的定義，大多數(shù)文件提及人工智能時(shí)，僅僅零散地提供一些分類或特征描述，而未能闡述人工智能的具體含義[28]。人工智能技術(shù)的定義應(yīng)包括如自我修正、推理、學(xué)習(xí)等特征，此定義不僅能為法律和政策提供清晰的出發(fā)點(diǎn)，也有助于公眾和開發(fā)者理解人工智能的本質(zhì)，確保相關(guān)規(guī)定能夠準(zhǔn)確的應(yīng)用于相應(yīng)的技術(shù)范疇。

第二，對(duì)人工智能的應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行界定。通過(guò)制定具體的應(yīng)用領(lǐng)域規(guī)范，如醫(yī)療診斷、自動(dòng)駕駛以及金融服務(wù)等，以確保人工智能技術(shù)的安全性和可靠性，在保護(hù)相關(guān)利益主體權(quán)益的同時(shí)，也能鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。

第三，設(shè)定人工智能使用的限制。通過(guò)立法對(duì)人工智能技術(shù)在反算法歧視、數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)等方面進(jìn)行限制，以保障社會(huì)公共利益，防止相關(guān)技術(shù)的濫用，確保其發(fā)展符合社會(huì)倫理和法律規(guī)范。

第四，明確軟法與基本法的界限，這是實(shí)現(xiàn)法律規(guī)范有效銜接的前提。人工智能相關(guān)軟法雖然不具備法律強(qiáng)制力，但其能更靈活、更快速地對(duì)人工智能技術(shù)進(jìn)行調(diào)整與規(guī)范。因此，明確軟法在人工智能規(guī)范體系中的位置，以及其與基本法的關(guān)系，是確保人工智能技術(shù)的發(fā)展既符合道德倫理，又遵循法律規(guī)定的關(guān)鍵。

3.8 借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建符合中國(guó)特色的人工智能法律體系

為了促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，需采取前瞻性措施，在大力推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的同時(shí)，也要構(gòu)建科學(xué)的法治體系，以預(yù)防問(wèn)題的發(fā)生。因此，應(yīng)積極吸收國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并從企業(yè)、行業(yè)和政府層面采取先行一步的策略。

第一，需要對(duì)美國(guó)《人工智能行政令》、歐盟《人工智能法案》、聯(lián)合國(guó)教科文組織通過(guò)的《人工智能倫理問(wèn)題建議書》等人工智能相關(guān)法律文件進(jìn)行研究，分析以上規(guī)范的目標(biāo)、適用范圍、關(guān)鍵條款和實(shí)施機(jī)制。第二，識(shí)別人工智能國(guó)際法律框架中的共同原則，如透明度、公平性、非歧視、隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)治理、安全性和可靠性等，確定這些原則在中國(guó)法律體系和社會(huì)價(jià)值觀中的對(duì)應(yīng)部分。第三，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有法律體系和司法實(shí)踐，分析中國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化以及技術(shù)環(huán)境對(duì)我國(guó)人工智能法律體系構(gòu)建的影響。第四，本土化策略的運(yùn)用。依據(jù)國(guó)際法并結(jié)合我國(guó)具體實(shí)際，調(diào)整我國(guó)人工智能法律框架中的原則和規(guī)定，設(shè)計(jì)適合中國(guó)市場(chǎng)需求的法律規(guī)范。第五，加強(qiáng)國(guó)際合作。人工智能的應(yīng)用已經(jīng)跨越國(guó)界，對(duì)全人類的命運(yùn)具有深遠(yuǎn)影響，需積極開展國(guó)際間對(duì)話與合作，增進(jìn)國(guó)際社會(huì)相互理解與信任，建立全球范圍內(nèi)的人工智能安全防護(hù)體系。同時(shí)，積極參與討論和制定人工智能相關(guān)的國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，向其他國(guó)家和地區(qū)分享中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和做法，同時(shí)學(xué)習(xí)他們的成功經(jīng)驗(yàn)。

4 結(jié)語(yǔ)

“軟法”與“基本法”二者對(duì)人工智能的治理不可或缺，相互因應(yīng)、互為補(bǔ)充，軟法的創(chuàng)制和完善需要遵循人工智能基本法規(guī)范，而人工智能基本法的創(chuàng)制和完善也要考慮軟法存在的合理性，但就二者的銜接而言，學(xué)界對(duì)其的研究還處于起步階段，法律的完善應(yīng)緊跟人工智能技術(shù)迭代的步伐。需從法律及其工具的創(chuàng)新和完善、公眾和社會(huì)參與以及道德等多方面入手，構(gòu)建人工智能協(xié)同治理體系，在借鑒國(guó)際社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)結(jié)合我國(guó)人工智能治理的具體實(shí)際以建立有效的銜接機(jī)制，增強(qiáng)人工智能相關(guān)規(guī)范的靈活性、適應(yīng)性與包容性，提高法律執(zhí)行的效率及效果，建立健全具有中國(guó)特色的人工智能法律體系，推動(dòng)人工智能技術(shù)健康快速發(fā)展。

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