摘要：涉外核電DCS合同執(zhí)行周期長(zhǎng)、接口多，項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生爭(zhēng)議在所難免。本文結(jié)合工作實(shí)踐，就涉外核電DCS合同可能發(fā)生爭(zhēng)議的主要領(lǐng)域、原因進(jìn)行分析，并提出了如何避免、化解、解決爭(zhēng)議的個(gè)人建議。

關(guān)鍵詞：核電DCS；爭(zhēng)議解決；和解；調(diào)解；仲裁；訴訟

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.16.015

0前言

核電作為清潔能源，在減少溫室氣體排放、促進(jìn)低碳發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮和各國(guó)資源稟賦的差異決定了跨國(guó)貿(mào)易的可行性。自20世紀(jì)90年代中國(guó)大陸建成第一座核電站，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，目前中國(guó)大陸地區(qū)運(yùn)行核電機(jī)組共55臺(tái)，裝機(jī)容量?jī)H次于美國(guó)和法國(guó)，位列世界第三位，在建機(jī)組規(guī)模居世界首位。我國(guó)的核電建設(shè)堅(jiān)持自主創(chuàng)新與對(duì)外合作并舉的策略，已成為世界上少數(shù)幾個(gè)具有完整核工業(yè)體系的國(guó)家之一。我國(guó)除了在國(guó)內(nèi)建設(shè)核電站外，還積極推動(dòng)核電“走出去”戰(zhàn)略，截至目前已向巴基斯坦出口7臺(tái)核電機(jī)組（其中6臺(tái)已建成投運(yùn)，1臺(tái)正在建設(shè)中），為全球綠色低碳發(fā)展貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。

不論是在國(guó)內(nèi)建設(shè)核電站還是核電“走出去”，都可能訂立大量具有涉外因素的合同。這些涉外合同有可能是我們引進(jìn)國(guó)外的技術(shù)、設(shè)備等，用于建設(shè)我國(guó)的核電站；也有可能是我們自主的核電技術(shù)、設(shè)備等“走出去”，參與他國(guó)核電站建設(shè)。本文以核電DCS（數(shù)字化控制系統(tǒng)）為對(duì)象，就涉外DCS合同爭(zhēng)議發(fā)生的主要領(lǐng)域、原因進(jìn)行分析，并從實(shí)務(wù)的角度提出解決建議。

1主要爭(zhēng)議領(lǐng)域及原因分析

核電站由核島（NI）、常規(guī)島（CI）和輔助配套設(shè)施（BOP）組成，涉及眾多系統(tǒng)和設(shè)備，需要數(shù)年才能建成，不確定因素很難完全預(yù)測(cè)。DCS控制著核電站數(shù)百個(gè)系統(tǒng)、上萬個(gè)設(shè)備的運(yùn)行和各類工況處理過程，項(xiàng)目接口多，加之涉外合同所面臨的文化差異、語言溝通等問題，合同爭(zhēng)議在所難免，實(shí)踐中容易產(chǎn)生爭(zhēng)議的領(lǐng)域主要有：

1.1合同范圍

核電DCS合同在實(shí)際執(zhí)行中往往存在實(shí)際交付的設(shè)備與合同設(shè)備清單不一致的現(xiàn)象，既可能是設(shè)備數(shù)量方面的不一致，還可能是設(shè)備種類方面的不一致。這主要是由于核電建設(shè)邊設(shè)計(jì)、邊施工的特點(diǎn)引起的。DCS系統(tǒng)的設(shè)備組成由DCS供應(yīng)商的工程設(shè)計(jì)決定，而DCS供應(yīng)商的工程設(shè)計(jì)與設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)提資密切相關(guān)，設(shè)計(jì)單位在合同簽訂前與合同執(zhí)行階段給DCS供應(yīng)商的設(shè)計(jì)提資存在差異，這種差異不是設(shè)計(jì)單位有意為之，是由項(xiàng)目所處階段決定的，由此導(dǎo)致了設(shè)備組成的不同。這種不同如果達(dá)到一定的量級(jí)，超出合同雙方在簽訂合同時(shí)的合理預(yù)期，即會(huì)引發(fā)爭(zhēng)議。

1.2款項(xiàng)支付

里程碑款占核電DCS合同款的很大比例，其支付先決條件是里程碑事件的如期完成。合同執(zhí)行中會(huì)出現(xiàn)到了合同約定的里程碑時(shí)間節(jié)點(diǎn)，DCS供應(yīng)商提交支付申請(qǐng)被拒的情況。這種情況的出現(xiàn)一方面是由于合同雙方對(duì)里程碑成就條件的理解不一致，常常是雙方各執(zhí)一詞，似乎都有道理；另一方面是由于對(duì)里程碑成就條件的約定欠清晰，缺乏客觀、定量的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

1.3設(shè)計(jì)提資

DCS合同通常會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)提資的版次有規(guī)定，比如出2版基線或3版基線，供應(yīng)商據(jù)此開展工作。但在實(shí)際合同執(zhí)行中，有的項(xiàng)目供應(yīng)商會(huì)收到眾多版次的設(shè)計(jì)提資，供應(yīng)商被要求按照新接收的設(shè)計(jì)提資不斷地開展工程設(shè)計(jì)、工程組態(tài)、測(cè)試等一系列工作，造成重復(fù)甚至是無效投入，在增加供應(yīng)商項(xiàng)目投入的同時(shí)，還會(huì)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)度甚至其他項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生影響。合同雙方就設(shè)計(jì)提資的版次是否超過合同規(guī)定發(fā)生爭(zhēng)議。

1.4項(xiàng)目進(jìn)度

除DCS供應(yīng)商的設(shè)計(jì)、制造能力外，DCS的交付進(jìn)度很大程度上還受設(shè)計(jì)提資進(jìn)度、核電站總體計(jì)劃動(dòng)態(tài)調(diào)整的影響。在做電站項(xiàng)目滾動(dòng)計(jì)劃時(shí)，如單方面強(qiáng)調(diào)保證DCS自身的進(jìn)度，而不綜合考慮DCS引入前提條件的實(shí)現(xiàn)和項(xiàng)目調(diào)試進(jìn)度的安排，DCS供需雙方將會(huì)在進(jìn)度方面產(chǎn)生張力，尤其是在技術(shù)難度和監(jiān)管要求高的安全級(jí)系統(tǒng)上。

1.5現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)

通常根據(jù)合同約定DCS供應(yīng)商需派現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)支持服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容包括對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安裝、調(diào)試工作的監(jiān)督、指導(dǎo)等，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)人員的工作以供需雙方簽署的工時(shí)單來記錄，用于后續(xù)合同結(jié)算。現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)通常按年或按機(jī)組結(jié)算，結(jié)算時(shí)合同雙方商務(wù)人員需對(duì)工時(shí)記錄單再次核對(duì)，核對(duì)過程中可能對(duì)某些工時(shí)記錄單的內(nèi)容產(chǎn)生異議——即其中記錄的內(nèi)容是否為合同約定的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。

2解決建議

無論在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外，核電建設(shè)事關(guān)一個(gè)國(guó)家能源供給，屬于關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大工程項(xiàng)目。鑒于DCS在核電站發(fā)揮的重要作用，保證DCS合同的順利實(shí)施，避免或盡早化解DCS合同可能發(fā)生的爭(zhēng)議，或者即使發(fā)生爭(zhēng)議，妥善協(xié)商解決辦法，對(duì)于推進(jìn)能源革命，構(gòu)建清潔低碳、安全高效的新型能源體系，保證核電站如期投運(yùn)，維護(hù)鞏固合同雙方長(zhǎng)期和諧關(guān)系非常重要，下面分幾個(gè)方面提出解決建議。

2.1提高合同質(zhì)量

核電DCS合同文本通常由合同協(xié)議書、通用合同條款、附件（商務(wù)+技術(shù)）、合同變更等部分構(gòu)成，體量大、內(nèi)容多、條款間關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜。為避免或減少后續(xù)合同執(zhí)行階段的爭(zhēng)議，需把好合同簽訂質(zhì)量關(guān)，以高質(zhì)量的合同為項(xiàng)目實(shí)施奠定基礎(chǔ)。合同雙方在簽約前需結(jié)合歷史項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)反饋充分、坦誠溝通，特別要注重對(duì)容易產(chǎn)生爭(zhēng)議內(nèi)容的溝通，力爭(zhēng)鏟除爭(zhēng)議產(chǎn)生的土壤。比如關(guān)于合同范圍可能引發(fā)的爭(zhēng)議，第一道防線是盡量做到合同不同章節(jié)對(duì)其描述的一致性，第二道防線是約定好萬一存在不一致情況時(shí)合同組成文件的優(yōu)先解釋順序，第三道防線是擬定合理的合同變更原則；為預(yù)防支付可能發(fā)生的爭(zhēng)議，對(duì)里程碑成就條件的約定力爭(zhēng)做到SMART（S=Specific、M=Measurable、A=Attainable、R=Relevant、T=Time-bound）；為防止因設(shè)計(jì)提資給項(xiàng)目造成的困擾，需對(duì)設(shè)計(jì)方進(jìn)行必要的約束；項(xiàng)目進(jìn)度的動(dòng)態(tài)調(diào)整要契合項(xiàng)目實(shí)際，兼顧各方利益，避免因裕量而擠壓相關(guān)方；現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)工時(shí)單的簽署應(yīng)作標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范約定，保證記錄在工時(shí)單中的即為合同約定的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的工作內(nèi)容。此外，涉外合同還要關(guān)注國(guó)際形勢(shì)的發(fā)展、變化，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、擬制相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，防患于未然。

2.2做好項(xiàng)目管理

核電DCS合同的執(zhí)行周期大約4～5年，期間除需要供需雙方外，包括業(yè)主、設(shè)計(jì)方、相關(guān)設(shè)備接口方的共同參與。以合同為依據(jù)，圍繞項(xiàng)目質(zhì)量、安全、環(huán)境、進(jìn)度、成本、技術(shù)“六大控制”目標(biāo)，發(fā)揮項(xiàng)目管理線、項(xiàng)目技術(shù)線、項(xiàng)目質(zhì)量線、項(xiàng)目商務(wù)線“四線”協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，在項(xiàng)目經(jīng)理的協(xié)同下，做好項(xiàng)目管理是保證項(xiàng)目順利實(shí)施的有效手段。定期的項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)議制度，如月度項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)、季度項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)、高層協(xié)調(diào)會(huì)，就項(xiàng)目執(zhí)行過程中的相關(guān)事宜及時(shí)分層級(jí)在項(xiàng)目執(zhí)行層、管理層、決策層進(jìn)行討論、協(xié)商，是將部分爭(zhēng)議化解在萌芽狀態(tài)的有效辦法。

2.3選擇合適的爭(zhēng)議解決方式

爭(zhēng)議解決條款是涉外核電DCS合同的重要組成部分，綜合考量各種因素，設(shè)定合適的爭(zhēng)議解決條款，使雙方在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)據(jù)此直接啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序，能避免糾紛久拖不決，下面就幾種方式分別討論。

2.3.1和解

和解是DCS合同雙方在自愿的基礎(chǔ)上，基于高度的自治，在非第三方介入的情況下經(jīng)協(xié)商達(dá)成爭(zhēng)議解決辦法。其優(yōu)點(diǎn)是靈活，不受固定程序制約，有利于合同雙方關(guān)系的修復(fù)和維護(hù)；其不足是雙方達(dá)成的和解協(xié)議從性質(zhì)上講仍屬于民事合同，缺乏強(qiáng)制執(zhí)行力。

2.3.2調(diào)解

調(diào)解是DCS合同雙方在第三方的介入下經(jīng)協(xié)商自愿達(dá)成爭(zhēng)議解決辦法，根據(jù)介入第三方的不同，調(diào)解可以分為行業(yè)調(diào)解、行政調(diào)解等類型。調(diào)解繼承了和解高度自治的特點(diǎn)。介入爭(zhēng)議解決的調(diào)解主持者，力圖通過其努力促使?fàn)幾h的解決，但其意見對(duì)合同雙方并無約束力，除非雙方將達(dá)成的調(diào)解協(xié)議申請(qǐng)司法確認(rèn)。

2.3.3仲裁

仲裁是DCS合同雙方憑有效的仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議事項(xiàng)提交仲裁委進(jìn)行裁決的爭(zhēng)議解決方式。合同雙方在仲裁委的選擇、仲裁庭的組成、審理方式和形式等享有選擇權(quán)。與和解和調(diào)解不同，仲裁具有“一裁終局”的特點(diǎn)，即仲裁裁決一經(jīng)作出就具有司法執(zhí)行力，且就同一爭(zhēng)議事項(xiàng)，雙方不得就已經(jīng)仲裁的再次申請(qǐng)仲裁，也不得就此提起訴訟。

我國(guó)《仲裁法》第四條規(guī)定：“當(dāng)事人采用仲裁方式解決糾紛，應(yīng)當(dāng)雙方自愿，達(dá)成仲裁協(xié)議。沒有仲裁協(xié)議，一方申請(qǐng)仲裁的，仲裁委員會(huì)不予受理?！边@就是國(guó)際上通行的“協(xié)議仲裁”原則，即核電DCS供需雙方選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決方式的前提是達(dá)成有效的仲裁協(xié)議或仲裁條款。為了保證仲裁協(xié)議或仲裁條款的有效性，必須做到：首先，口頭訂立的仲裁協(xié)議無效，仲裁協(xié)議必須用書面形式訂立，書面形式包括采用數(shù)字化技術(shù)的電子數(shù)據(jù)、電子郵件等多種方式。其次，交易雙方對(duì)仲裁的意思表示必須真實(shí)、自愿、一致。根據(jù)我國(guó)最高人民法院公布的仲裁司法審查典型案例：【案號(hào)】南寧鐵路運(yùn)輸中級(jí)法院（2022）桂71民特21號(hào)——孫某、南京孫飛科技咨詢有限公司與鷹潭余江區(qū)升恪貿(mào)易有限公司申請(qǐng)撤銷仲裁裁決案，南寧鐵路運(yùn)輸中級(jí)法院認(rèn)為，明確合同相對(duì)人未簽字確認(rèn)亦未明確表示同意的仲裁條款無效，提醒仲裁機(jī)構(gòu)把好“入口關(guān)”。再次，若交易雙方所約定的仲裁機(jī)構(gòu)根本不存在的，仲裁協(xié)議無效。如我國(guó)的仲裁機(jī)構(gòu)不按行政區(qū)劃設(shè)立，縣和未設(shè)立區(qū)的市不能設(shè)立仲裁委員會(huì)。同時(shí)《仲裁法》第十八條規(guī)定“……仲裁委員會(huì)沒有約定或者約定不明確的，當(dāng)事人可以補(bǔ)充協(xié)議；達(dá)不成補(bǔ)充協(xié)議的，仲裁協(xié)議無效。”最后，核電DCS供需雙方如果在合同的爭(zhēng)議解決方式中既約定了向法院訴訟又約定了申請(qǐng)仲裁，將導(dǎo)致仲裁協(xié)議無效，除非一方向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁時(shí)另一方未在法律規(guī)定的期限內(nèi)提出異議。世界上多數(shù)國(guó)家在選擇仲裁還是訴訟作為爭(zhēng)議解決方式上都是相互排斥的。

2.3.4訴訟

訴訟是DCS合同雙方將爭(zhēng)議事項(xiàng)提交代表國(guó)家公權(quán)力的法院裁判。訴訟的啟動(dòng)、開展和判決均需嚴(yán)格按照法律進(jìn)行，其以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾，是最嚴(yán)格、最規(guī)范的公力救濟(jì)機(jī)制，裁判結(jié)果具有強(qiáng)制執(zhí)行力，采用這種方式會(huì)對(duì)合同雙方的關(guān)系產(chǎn)生負(fù)面影響。核電DCS供需雙方在無特別約定的情況下，任意一方均享有向法院提起訴訟來解決合同爭(zhēng)議的權(quán)力，這一點(diǎn)跟仲裁需要有效的仲裁協(xié)議作為前提不同。訴訟跟仲裁相比還有一點(diǎn)不同在于，由于訴訟涉及國(guó)家主權(quán)，實(shí)踐中一國(guó)法院對(duì)于涉外因素合同爭(zhēng)議的裁決往往難以在另一國(guó)予以承認(rèn)和執(zhí)行。相反，我國(guó)加入《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》后，許多涉外民商事糾紛采用仲裁方式解決，均在我國(guó)得到了承認(rèn)和執(zhí)行。根據(jù)我國(guó)最高人民法院公布的仲裁司法審查典型案例：【案號(hào)】廣東省佛山市中級(jí)人民法院（2021）粵06協(xié)外認(rèn)1號(hào)——烏茲別克斯坦藝術(shù)馬賽克有限責(zé)任公司申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行烏茲別克斯坦工商會(huì)國(guó)際商事仲裁院仲裁裁決案，廣東省佛山市中級(jí)人民法院作出了嚴(yán)格執(zhí)行《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》，依法承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁的裁決。

2.3.5如何選擇

核電DCS合同執(zhí)行過程中的爭(zhēng)議在所難免，但可采取措施預(yù)防、化解，即便有爭(zhēng)議也可以采用多元化、分步驟的糾紛解決機(jī)制：友好協(xié)商在先，主動(dòng)爭(zhēng)取和解、調(diào)解，仲裁或訴訟在后，即使啟動(dòng)了仲裁或訴訟程序，也力爭(zhēng)和解或調(diào)解結(jié)案，努力將爭(zhēng)議解決在早期階段。

仲裁和訴訟是具備司法執(zhí)行力的兩種有效的爭(zhēng)議解決方式，核電DCS供需雙方可任選一種作為合同爭(zhēng)議解決方式，但兩者相互排斥，各具特色：（1）仲裁通常不公開進(jìn)行，而訴訟通常要公開審理，涉及商業(yè)秘密的訴訟，當(dāng)事人申請(qǐng)不公開審理的可不公開，仲裁比訴訟有更好的私密性。（2）仲裁一裁終局，訴訟通常兩審終審，仲裁更有效率。（3）由于仲裁員相對(duì)法官來源的多元化，及當(dāng)事人對(duì)仲裁員享有選擇權(quán)，仲裁員比法官就爭(zhēng)議所涉及的專業(yè)領(lǐng)域更有經(jīng)驗(yàn)。（4）仲裁機(jī)構(gòu)眾多，各機(jī)構(gòu)有自己的仲裁規(guī)則、仲裁程序，當(dāng)事人面對(duì)眾多仲裁機(jī)構(gòu)在享有機(jī)構(gòu)選擇權(quán)、程序選擇權(quán)、仲裁員選擇權(quán)的同時(shí)可能有選擇困難；而訴訟因代表國(guó)家公權(quán)力，在級(jí)別管轄和地域管轄的雙重影響下，當(dāng)事人可選余地不大。

仲裁和訴訟各具特色，合同雙方可根據(jù)具體情況具體分析，選擇適合的爭(zhēng)議解決方式。但在涉外核電DCS合同中，因仲裁一裁終局、靈活高效、私密性好、在締結(jié)有《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》的國(guó)家間易于得到承認(rèn)和執(zhí)行等特點(diǎn)，合同雙方一般更愿意選擇仲裁而不是訴訟作為爭(zhēng)議解決的方式。

3結(jié)論

基于契約自由的原則，合同雙方當(dāng)事人在涉外DCS合同中享有選擇以何種方式解決爭(zhēng)議的權(quán)利。當(dāng)事人既可以選擇訴的方式，也可以選擇非訴的方式，還可以選擇訴和非訴相結(jié)合的方式。DCS系統(tǒng)是核電站的神經(jīng)中樞，合同雙方應(yīng)根據(jù)此特點(diǎn)，本著互利共贏、減少對(duì)抗、服務(wù)核電工程、注重效率的原則，在合同簽署前就未雨綢繆、發(fā)展全生命周期的、多元化的爭(zhēng)議解決機(jī)制，共同營(yíng)造合作共贏的市場(chǎng)秩序，為構(gòu)建新型電力系統(tǒng)作貢獻(xiàn)。

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