內(nèi)容摘要：人形機(jī)器人具有跨場(chǎng)景的通用性，可以在多種場(chǎng)景中與人類展開(kāi)合作，可能通過(guò)全面的運(yùn)用形成人機(jī)共生社會(huì)。在人機(jī)共生社會(huì)中，法律治理應(yīng)當(dāng)超出特定的場(chǎng)景設(shè)計(jì)，形成更具一般性的架構(gòu)?？鐖?chǎng)景應(yīng)用的人形機(jī)器人在態(tài)勢(shì)感知和情感識(shí)別方面的特征，決定了人形機(jī)器人的法律治理不同于一般意義上的機(jī)器人。以此為出發(fā)點(diǎn)對(duì)人形機(jī)器人的法律治理基本架構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)，平衡技術(shù)發(fā)展與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，形成合理的激勵(lì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞：人形機(jī)器人法律治理態(tài)勢(shì)感知情感識(shí)別責(zé)任分配風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

中圖分類號(hào)：DF0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-4039-（2024）03-0117-128

2400多年前，一個(gè)完全具備人的形象與能力的人造機(jī)器就已經(jīng)在中國(guó)人的想象中被建構(gòu)起來(lái)：“趨步俯仰，信人也……顉其頤，則歌合律；捧其手，則舞應(yīng)節(jié)。千變?nèi)f化，惟意所適?！薄?%〕但在今天的社會(huì)中，這樣的幻想尚未成為現(xiàn)實(shí)。無(wú)論是工廠生產(chǎn)線中廣泛使用的工業(yè)機(jī)器人，還是生活場(chǎng)景中承擔(dān)著清潔、配送等功能的機(jī)器人，其造型和運(yùn)動(dòng)方式都和人類相去甚遠(yuǎn)，“機(jī)器人”在現(xiàn)實(shí)中更多體現(xiàn)出“機(jī)器”而非“人”的形態(tài)。甚至，人們會(huì)在社交媒體上與不具備實(shí)體而僅僅只是作為可自主執(zhí)行的代碼而存在的“社交機(jī)器人”展開(kāi)全面的互動(dòng)。〔2%〕在這樣的背景下，關(guān)于機(jī)器人的昨日想象是會(huì)被現(xiàn)實(shí)否定，還是終會(huì)隨著更進(jìn)一步的技術(shù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)，就成為一個(gè)值得追問(wèn)的有趣問(wèn)題。而如果類似人形的機(jī)器人得以出現(xiàn)并廣泛應(yīng)用，又會(huì)對(duì)人類社會(huì)及其法律治理產(chǎn)生什么樣的影響，也有待于進(jìn)一步思考。

1920年，捷克劇作家卡雷爾·恰佩克在他創(chuàng)作的戲劇《羅森的萬(wàn)能機(jī)器人》中首次提出了“機(jī)器人”（robot）這一概念，其詞源是“robota”，在斯拉夫語(yǔ)中的意思是從屬勞動(dòng)?！?%〕當(dāng)具有一定程度的自主人工智能機(jī)器或程序得到廣泛應(yīng)用之后，原本模仿著人的形象建構(gòu)起來(lái)的機(jī)器人這一概念也就被泛化了。例如，工業(yè)機(jī)器人可能只是一個(gè)機(jī)械臂的形態(tài)，而純粹的圓盤造型的掃地機(jī)器也被很自然地稱為“掃地機(jī)器人”，而在這種情況下，形態(tài)上類似于人的自主性機(jī)器則被稱為“人形機(jī)器人”，成為一個(gè)更具體的分類。人形機(jī)器人的定義是在于其能夠“展現(xiàn)出人類的形態(tài)和行為”?！?\"〕而要展現(xiàn)出人類的形態(tài)和行為，人形機(jī)器人就與各類其他造型的機(jī)器人形成了顯著的區(qū)別，這種區(qū)別的本質(zhì)是外在形態(tài)與行動(dòng)方式，而不是內(nèi)在的人工智能決策。

人形機(jī)器人的技術(shù)發(fā)展已經(jīng)有較長(zhǎng)的歷史，不同國(guó)家的諸多企業(yè)都開(kāi)展了相關(guān)研究，經(jīng)過(guò)技術(shù)的不斷迭代，對(duì)人的模仿能力逐漸增強(qiáng)?！?\"〕隨著國(guó)內(nèi)外這一技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，人形機(jī)器人的產(chǎn)業(yè)化也在當(dāng)前受到了前所未有的關(guān)注。2023年的第十四屆全國(guó)人大一次會(huì)議上，全國(guó)人大代表、小米集團(tuán)董事長(zhǎng)雷軍就提出議案推動(dòng)仿生人形機(jī)器人快速發(fā)展，建議將其上升到國(guó)家戰(zhàn)略層面對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展加以扶持?！?）〕2023年10月20日，工信部發(fā)布的《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見(jiàn)》指出：“人形機(jī)器人集成人工智能、高端制造、新材料等先進(jìn)技術(shù)，有望成為繼計(jì)算機(jī)、智能手機(jī)、新能源汽車后的顛覆性產(chǎn)品，將深刻變革人類生產(chǎn)生活方式，重塑全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局?！痹O(shè)定到2027年的發(fā)展目標(biāo)是：“人形機(jī)器人技術(shù)創(chuàng)新能力顯著提升，形成安全可靠的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系，構(gòu)建具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，綜合實(shí)力達(dá)到世界先進(jìn)水平。產(chǎn)業(yè)加速實(shí)現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展，應(yīng)用場(chǎng)景更加豐富，相關(guān)產(chǎn)品深度融入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，成為重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎?！薄?）〕人形機(jī)器人有望“深刻變革人類生產(chǎn)生活方式”這樣的預(yù)測(cè)如果成為現(xiàn)實(shí)，生產(chǎn)生活方式的深刻變革就必然創(chuàng)造出需要認(rèn)真回應(yīng)的重要法律問(wèn)題。盡管目前學(xué)術(shù)界尚未開(kāi)展關(guān)于人形機(jī)器人的法律治理的廣泛討論，但卻有必要針對(duì)深刻的變革未雨綢繆?！?）〕不過(guò)，如果這種深刻變革不會(huì)發(fā)生，針對(duì)目前已經(jīng)廣泛應(yīng)用的更寬泛意義的機(jī)器人所形成的法律治理，或許就可以無(wú)需特別考慮人形機(jī)器人的差異而得到延續(xù)?！?）〕

歸根結(jié)底，對(duì)生產(chǎn)生活的變革達(dá)到什么樣的深度與廣度，將決定人形機(jī)器人的法律治理是否會(huì)成為一個(gè)獨(dú)立且重要的問(wèn)題。因此，就需要立足于實(shí)踐來(lái)理解這種變革。維納有云：“人有人的用處。”〔10）〕借用這一句式的話，可以說(shuō)本文試圖探討“人形機(jī)器人有人形機(jī)器人的用處”。基于這一點(diǎn)，本文的研究也主要立足于實(shí)踐中可以較為清晰預(yù)見(jiàn)到的用處，這種用處依據(jù)近期可達(dá)成的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并不過(guò)分考慮超前的問(wèn)題。因此，從形態(tài)、行為和社會(huì)互動(dòng)方面都完全能夠以假亂真的人形機(jī)器人所引發(fā)的法律主體地位抑或法律人格這樣的本體問(wèn)題在此不作考慮，這種機(jī)器人的應(yīng)用對(duì)人引發(fā)的肖像權(quán)、人格權(quán)之類的問(wèn)題也并不納入分析的視野。當(dāng)然，這并不表示這些問(wèn)題在未來(lái)不會(huì)出現(xiàn)或是不重要，但要對(duì)其進(jìn)行預(yù)測(cè)還有較多的不確定性。更需要分析的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題是僅在基礎(chǔ)的形態(tài)與行為方面可以達(dá)到對(duì)人模仿效果，但仍然能夠明顯與人作出區(qū)分的人形機(jī)器人，探討這一類型機(jī)器人的應(yīng)用場(chǎng)景是否存在獨(dú)特性，從而引起特別的法律治理需求。為展開(kāi)這樣的分析，下文第一部分將首先從技術(shù)層面分析人形機(jī)器人的基本特征和技術(shù)原理，明確這一類型機(jī)器人較之于非人形機(jī)器人的區(qū)分能夠如何得到實(shí)現(xiàn)。第二部分隨之分析人形機(jī)器人的適用場(chǎng)景和社會(huì)功能，分析其在多大程度上具有不可替代的功能，由此決定其在社會(huì)生活中深度介入的可能性。在此基礎(chǔ)上，第三部分針對(duì)應(yīng)用場(chǎng)景中人形機(jī)器人與一般意義的機(jī)器人的關(guān)鍵差異，由此指出其法律問(wèn)題的本質(zhì)特征，形成可以用于人形機(jī)器人法律問(wèn)題的基本分析框架。第四部分則據(jù)此形成治理思路，指出人形機(jī)器人的廣泛應(yīng)用產(chǎn)生的新型法律問(wèn)題所需要的法律回應(yīng)。

一、如何實(shí)現(xiàn)人形機(jī)器人

何謂“人形”，在人類認(rèn)識(shí)自我的過(guò)程中，顯然也是不斷發(fā)展的，在各個(gè)文明的傳說(shuō)故事中，就不乏獅身人面的斯芬克斯、牛首人身的米諾陶、三頭六臂的哪吒等另類卻又被視為人的形象。在《西游記》中，孫悟空向菩提祖師說(shuō)明自己有資格修行時(shí)給出的理由是：“我也頭圓頂天，足方履地，一般有九竅四肢，五臟六腑，何以比人不同？ ”這樣的論證理由也得到了認(rèn)可。而與之類似，對(duì)于人形機(jī)器人的各部分零件設(shè)計(jì)，也包括對(duì)人類的腿、腳、手、臉等各器官的模仿?！?1\"〕較之于對(duì)大腦認(rèn)知和自我意識(shí)的模仿而言，對(duì)于人類身體的模仿在理論和技術(shù)上都更具有可行性。因此，就當(dāng)前而言，“Humanoid”的重點(diǎn)在于人的外在形體表現(xiàn)，而非內(nèi)在的思維和自我意識(shí)，關(guān)注模仿人類形態(tài)和行為的基本特征，而不考慮具有另類形態(tài)的智能機(jī)器是否被人類或自身理解為“人”。人形機(jī)器人的特點(diǎn)可以總結(jié)如下：（1）人形機(jī)器人可以像人類那樣在現(xiàn)代社會(huì)的環(huán)境中工作，（2）人形機(jī)器人可以像人類那樣使用工具，（3）人形機(jī)器人具有類似人類的形狀?！?2\"〕因此，基于這三方面特點(diǎn)，可以將人形機(jī)器人依據(jù)這一更狹義的分類從廣泛存在并運(yùn)用的各類機(jī)器人中區(qū)分出來(lái)。

現(xiàn)代社會(huì)的環(huán)境是為人類設(shè)計(jì)或是被人類改造過(guò)以適應(yīng)人類活動(dòng)需要的，非人形機(jī)器人在這樣的環(huán)境中也可以存在并發(fā)揮功能，但其工作形式則有明顯的區(qū)別。人形機(jī)器人要像人類那樣在環(huán)境中工作，就是要能夠在適應(yīng)人類形態(tài)和行為的環(huán)境中，以類似人的行為去與人進(jìn)行相互協(xié)作，無(wú)需改變環(huán)境就能發(fā)揮其作用?！?3\"〕以雙腿進(jìn)行直立行走，而非通過(guò)與人類社會(huì)環(huán)境并不充分適應(yīng)的履帶或輪式設(shè)備進(jìn)行運(yùn)動(dòng)，就成為從“robot”到“humanoidrobot”的一個(gè)關(guān)鍵改變。對(duì)于人類而言，如何雙腿直立行走，自從幼兒期的蹣跚學(xué)步完成之后，就是一種不會(huì)忘卻的本能，生物算法會(huì)精確控制肢體做出相應(yīng)的動(dòng)作。但如果要把人類的整體行動(dòng)分解為非常具體的關(guān)節(jié)動(dòng)作和姿態(tài)，其動(dòng)力學(xué)原理仍然是相當(dāng)復(fù)雜的。人形機(jī)器人要想達(dá)到同樣的運(yùn)動(dòng)方式，就需要能夠精確計(jì)算雙足運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力學(xué)方程，并對(duì)機(jī)械關(guān)節(jié)進(jìn)行準(zhǔn)確控制?；诒环Q為“零力矩點(diǎn)”（ZMP）的概念，機(jī)器人得以實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)雙足行走，這類機(jī)器人的每一條腿至少具有六個(gè)完全驅(qū)動(dòng)的關(guān)節(jié)，關(guān)節(jié)是位置控制的，腳上有力傳感器用于測(cè)量ZMP。〔14\"〕使人形機(jī)器人像人一樣以雙腿進(jìn)行直立行走是高度復(fù)雜的，但在理論上也是完全可能的，學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界已經(jīng)達(dá)成的基礎(chǔ)理論研究與技術(shù)應(yīng)用，可以使機(jī)器人“走”進(jìn)我們的世界。

模仿人類的姿態(tài)通過(guò)雙腿進(jìn)行直立行走的基礎(chǔ)上，機(jī)器人通過(guò)雙手去使用工具，使之更具備“人形”的特征。人類手指的靈活性，是在直立行走之后獲得的重要進(jìn)化，也是人類可以使用工具從而創(chuàng)造文明的基礎(chǔ)?！?5\"〕人類社會(huì)中的工具都出于人類使用的需求而設(shè)計(jì)。即使不具備雙手，機(jī)器人仍然可以通過(guò)專門設(shè)計(jì)的零件發(fā)揮相應(yīng)的功能，甚至比人類使用工具更有效率，但卻很難使用為人類而設(shè)計(jì)的工具。要像人類那樣去使用工具，機(jī)器人就需要去模擬人手的靈巧性。對(duì)機(jī)器人手?jǐn)M人的靈巧程度，可以通過(guò)兩個(gè)指標(biāo)加以衡量：一是抓持能力，即機(jī)器人手抓持不同大小和形狀的物體的能力；二是理解能力，即機(jī)器人手在抓持物體的過(guò)程中通過(guò)與周圍環(huán)境的接觸準(zhǔn)確獲得有關(guān)周圍環(huán)境信息的能力。〔16#〕對(duì)機(jī)器人的模仿能力而言，相對(duì)于對(duì)腿部運(yùn)動(dòng)的研究，手部的靈巧驅(qū)動(dòng)具有更高的難度，雖然執(zhí)行單一的特定操作的機(jī)械裝置可以普遍應(yīng)用，但靈巧的多指型機(jī)器人手仍然未能在實(shí)際領(lǐng)域中得到應(yīng)用?！?7#〕因此，如果要使人形機(jī)器人在現(xiàn)實(shí)中更為普及，也就需要在手部運(yùn)動(dòng)上更接近靠攏人類。

如果以雙腿直立行走，以雙手使用工具，當(dāng)然也就意味著人形機(jī)器人具有了類似人的形狀。而類似人的形狀是為了同人更好地進(jìn)行協(xié)同合作。可以在人類的環(huán)境中以類似人的方式行動(dòng)，并且可以使用人類的工具，也就意味著人形機(jī)器人的工作場(chǎng)景不是封閉的，而是與人在現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中展開(kāi)交互。正確互動(dòng)的基礎(chǔ)是感知能力。人形機(jī)器人不能在生產(chǎn)時(shí)一勞永逸地設(shè)定自己的行動(dòng)方式，也不能在一個(gè)參數(shù)都已經(jīng)預(yù)先完全確定的封閉環(huán)境中采取行動(dòng)，而是必須隨時(shí)更新所處的環(huán)境狀態(tài)，這就需要感知能力。人形機(jī)器人的感知能力是通過(guò)集成的傳感器系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的，這些傳感器可以是模擬人類的視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)、觸覺(jué)等感官。這些感知能力使得人形機(jī)器人能夠在其操作環(huán)境中收集數(shù)據(jù)并完成對(duì)數(shù)據(jù)的分析，認(rèn)識(shí)到其所處環(huán)境中的其他物體的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，當(dāng)然也包括與之協(xié)作的人類的運(yùn)動(dòng)，從而隨時(shí)調(diào)整自身的運(yùn)動(dòng)，避免產(chǎn)生運(yùn)動(dòng)狀態(tài)中的沖突。傳感和估計(jì)可被視為一個(gè)將物理數(shù)量轉(zhuǎn)換為可用于進(jìn)一步處理的計(jì)算機(jī)表達(dá)的過(guò)程，來(lái)源于各種傳感器/轉(zhuǎn)換器的數(shù)字信號(hào)被輸入，與不完整的環(huán)境模型相匹配，并更新模型，從而預(yù)測(cè)行動(dòng)方式?！?8#〕

如果要與人類在工作環(huán)境中進(jìn)行協(xié)作，人形機(jī)器人還不能止步于通過(guò)感知能力避免和人類的沖突碰撞，而是要能夠理解人類發(fā)出的信號(hào)，按照信號(hào)的指引作出相應(yīng)的反饋。想象一下在足球場(chǎng)上隊(duì)友之間的合作，顯然不是不撞到隊(duì)友就算是達(dá)成了合作，而是需要理解彼此的意圖，將傳球和跑位配合起來(lái)，才能將球準(zhǔn)確地傳給隊(duì)友實(shí)現(xiàn)合作的目標(biāo)。這就意味著機(jī)器人需要從感知能力進(jìn)一步發(fā)展到認(rèn)知能力。“社會(huì)化的機(jī)器人與我們對(duì)視，與我們交談并學(xué)會(huì)識(shí)別我們。”〔19#〕要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，機(jī)器人在其傳感器搜集到來(lái)自人類的信號(hào)的基礎(chǔ)上，還需要將這種信號(hào)同關(guān)于人類所表達(dá)的意圖和態(tài)度的環(huán)境模型進(jìn)行匹配。也就是說(shuō)，機(jī)器人能夠?qū)⑿盘?hào)轉(zhuǎn)化為信息，正如維納所說(shuō)的那樣，語(yǔ)義學(xué)上具有意義的信息，在機(jī)器中和人體中一樣都是能夠通過(guò)接收系統(tǒng)中的激活機(jī)構(gòu)的信息。〔20#〕因此，人形機(jī)器人的實(shí)現(xiàn)還需要高級(jí)的自然語(yǔ)言處理（NLP），需要發(fā)展出更先進(jìn)的語(yǔ)言模型、上下文理解能力，以及能夠處理多種語(yǔ)言和方言的能力，使人形機(jī)器人能夠更自然、更流暢地與人類交流，理解和生成更復(fù)雜的自然語(yǔ)言。而隨著機(jī)器學(xué)習(xí)這一人工智能范式的興起，人工智能無(wú)需從本體論理解自然語(yǔ)言的所指和能指，而是基于統(tǒng)計(jì)學(xué)分析不同語(yǔ)言出現(xiàn)的概率，在經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)自然語(yǔ)言。迄今為止機(jī)器學(xué)習(xí)能力的進(jìn)步，已經(jīng)使得人工智能有能力學(xué)習(xí)人類自然語(yǔ)言，在語(yǔ)境中作出理解，并給出語(yǔ)境中適當(dāng)?shù)幕貜?fù)?！?1#〕而這種學(xué)習(xí)方法也被運(yùn)用于機(jī)器人，使機(jī)器人通過(guò)深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的深度學(xué)習(xí)，能夠從語(yǔ)音、詞匯、語(yǔ)義、句法和語(yǔ)用學(xué)多層次理解人類語(yǔ)言?！?2#〕基于這樣的理論基礎(chǔ)，大語(yǔ)言模型使生成式人工智能得以涌現(xiàn)，以自然語(yǔ)言的方式和人類進(jìn)行互動(dòng)?！?3#〕同生成式人工智能的結(jié)合，更加強(qiáng)了機(jī)器人與人類交流互動(dòng)的能力。此外，對(duì)于眼神和手勢(shì)等信號(hào)傳遞機(jī)制的機(jī)器學(xué)習(xí)，也都獲得了發(fā)展，使機(jī)器人有可能在語(yǔ)言之外和人進(jìn)行互動(dòng)?！?4#〕

基于對(duì)人形機(jī)器人的基本特征與技術(shù)原理的分析，也就基本上明確了人形機(jī)器人可能的實(shí)現(xiàn)程度。人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、傳感器技術(shù)、材料科學(xué)等領(lǐng)域的進(jìn)步為開(kāi)發(fā)復(fù)雜的人形機(jī)器人提供了技術(shù)基礎(chǔ)，使機(jī)器人可以不再是非人形的各種另類狀態(tài)，而是可以形成與人類形態(tài)相似、能夠適應(yīng)人類環(huán)境、使用人類工具的人形機(jī)器人。

二、為什么需要人形機(jī)器人

就其基本特征與技術(shù)原理而言，人形機(jī)器人可以得到實(shí)現(xiàn)。但這并不表示人形機(jī)器人必然全面進(jìn)入人類生活中并造成深刻的變革。要明確這一點(diǎn)，還有必要分析這種實(shí)現(xiàn)的可能性是否存在足夠的現(xiàn)實(shí)需求，這種需求是否意味著人形機(jī)器人的不可替代性。

基于當(dāng)前的技術(shù)發(fā)展，對(duì)于人形機(jī)器人的適用場(chǎng)景，已經(jīng)形成了一些具有初步共識(shí)的預(yù)測(cè)。例如，服務(wù)業(yè)對(duì)于人形機(jī)器人的運(yùn)用將可能非常廣泛，在酒店、機(jī)場(chǎng)、商場(chǎng)等公共場(chǎng)所可以提供信息咨詢、指引服務(wù)，改善顧客體驗(yàn)。在醫(yī)療和護(hù)理領(lǐng)域，人形機(jī)器人可以提供陪伴、輔助行走、監(jiān)測(cè)健康狀況甚至進(jìn)行基礎(chǔ)的醫(yī)療操作，特別是對(duì)老年人和殘疾人的護(hù)理。還可以擴(kuò)展到家庭環(huán)境中的更多場(chǎng)景，人形機(jī)器人可以幫助完成家務(wù)、提供安全監(jiān)控，甚至參與家庭成員的社交活動(dòng)，提供陪伴與情緒價(jià)值。人形機(jī)器人還可以在娛樂(lè)行業(yè)中擔(dān)任演員、導(dǎo)游等角色，提供新型的娛樂(lè)體驗(yàn)。工信部發(fā)布的《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見(jiàn)》則提出，要拓展場(chǎng)景應(yīng)用，將具體的應(yīng)用場(chǎng)景主要列舉為以下三類：（1）服務(wù)特種領(lǐng)域需求，面向惡劣條件、危險(xiǎn)場(chǎng)景作業(yè)等需求，面向要地警戒守衛(wèi)場(chǎng)景，面向民爆、救援等特殊環(huán)境；（2）打造制造業(yè)典型場(chǎng)景，聚焦3C、汽車等制造業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域，在典型制造場(chǎng)景實(shí)現(xiàn)深度應(yīng)用；（3）加快民生及重點(diǎn)行業(yè)推廣，拓展在醫(yī)療、家政等民生領(lǐng)域服務(wù)應(yīng)用，滿足生命健康、陪伴護(hù)理等高品質(zhì)生活需求，推動(dòng)在農(nóng)業(yè)、物流等重點(diǎn)行業(yè)應(yīng)用落地?！?5#〕人形機(jī)器人可以適用于諸多場(chǎng)景。但是，這些場(chǎng)景中是否一定要使用人形機(jī)器人，在論述人形機(jī)器人的優(yōu)勢(shì)時(shí)，其對(duì)比者并不是人，而應(yīng)當(dāng)是非人形的機(jī)器人。諸如機(jī)器人擁有更強(qiáng)大的計(jì)算和記憶能力、可以保持更高的工作強(qiáng)度和專注度、具有更強(qiáng)的力量或更快的速度、能夠進(jìn)入人類難以到達(dá)的危險(xiǎn)區(qū)域之類優(yōu)點(diǎn)，無(wú)法論證人形機(jī)器人的不可替代性。

人類的外形，是在漫長(zhǎng)的進(jìn)化過(guò)程中經(jīng)過(guò)自然選擇形成的，行動(dòng)方式也同樣因此得到確定而被稱為本能。而機(jī)器人則并非作為一個(gè)整體進(jìn)化的產(chǎn)物，而是由分散設(shè)計(jì)的零件組合而成，而這樣的組合并不必然需要呈現(xiàn)為同人類高度相似的形態(tài)。例如，要與人類棋手對(duì)弈，機(jī)器人并不需要人類棋手的形象。而從人形機(jī)器人的技術(shù)原理來(lái)說(shuō)，要讓機(jī)器人像人類的形態(tài)并以人類的方式進(jìn)行運(yùn)動(dòng)，也并非本能，而是高度復(fù)雜的動(dòng)力學(xué)控制。著名的“莫拉維克悖論”早就提出：“要讓電腦如成人一般地下棋或回答智力測(cè)試問(wèn)題是相對(duì)容易的，但是要讓電腦表現(xiàn)出如同一歲小孩那樣的感知和行動(dòng)能力卻是相當(dāng)困難甚至是不可能的?！薄?6#〕那么，為什么要克服種種技術(shù)難題去達(dá)成這樣的目標(biāo)———使機(jī)器人成為“人形”？ 更何況在某些場(chǎng)景中，非人形的優(yōu)勢(shì)更為明顯。例如，在影片《流浪地球2》中機(jī)械狗“笨笨”就給觀眾留下了深刻的影響，而在類似的戰(zhàn)場(chǎng)或?yàn)?zāi)難救援現(xiàn)場(chǎng)，履帶或多足爬行式機(jī)器人更能適應(yīng)復(fù)雜的地形和空間，較之于人形機(jī)器人具有更好的可通過(guò)性，因而也已經(jīng)在實(shí)踐中更多得到應(yīng)用。因此，人形機(jī)器人的價(jià)值如何體現(xiàn)，就需要更進(jìn)一步追問(wèn)。

當(dāng)然，在一部分具體場(chǎng)景中，人形機(jī)器人較之于非人形機(jī)器人的優(yōu)勢(shì)可以得到功能上的論證。例如，在醫(yī)療護(hù)理場(chǎng)景中，人形機(jī)器人的行動(dòng)方式或許更適應(yīng)于對(duì)患者進(jìn)行護(hù)理，尤其是以類似于人的方式使那些缺乏自理能力的人獲得支持。又如，在家庭環(huán)境中，承擔(dān)清潔、烹飪等具體功能的機(jī)器人難以去操作其他非聯(lián)網(wǎng)的家用設(shè)備，而人形機(jī)器人則能更好實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，從而提供更多樣的、非預(yù)設(shè)的家政服務(wù)。再如，針對(duì)服務(wù)業(yè)提供引導(dǎo)、咨詢等功能而言，人形機(jī)器人因其形態(tài)和行為與人類的近似，更容易從人類對(duì)環(huán)境的觀察和適應(yīng)出發(fā)提供更有效的引導(dǎo)。但如果只是限于這些具體場(chǎng)景中的功能，還是難以斷言人形機(jī)器人的不可替代。

從人形機(jī)器人的根本特征來(lái)看，人形機(jī)器人可以適應(yīng)人類活動(dòng)的各種環(huán)境，并使用為人類設(shè)計(jì)的工具，因而可以成為一種多任務(wù)通用型機(jī)器人。如果具備了這種通用的能力，也就不需要特別去分析其應(yīng)用場(chǎng)景，而是在所有人類工作場(chǎng)景中都可以成為合作者或替代者。關(guān)于人形機(jī)器人的全面應(yīng)用，一個(gè)經(jīng)濟(jì)成本角度的理由是，人形機(jī)器人的應(yīng)用，可以無(wú)需改變?nèi)祟惖墓ぷ鳝h(huán)境，并且直接使用為人類設(shè)計(jì)的工具，因此免于改變環(huán)境和重新設(shè)計(jì)工具的成本?！?7#〕但因?yàn)槿诵螜C(jī)器人的研發(fā)需要人工智能、態(tài)勢(shì)感知、運(yùn)動(dòng)控制、仿生材料等許多方面的技術(shù)投入，機(jī)器人身上的每一個(gè)部位和零件都可能需要深入研究，因而也意味著高昂的成本。較之于改變環(huán)境或是重新設(shè)計(jì)工具，很難說(shuō)研發(fā)人形機(jī)器人的成本一定低于環(huán)境改造和工具設(shè)計(jì)的成本，經(jīng)濟(jì)成本的理由或許并不足以支持人形機(jī)器人對(duì)非人形機(jī)器人的替代。但是注意到工作環(huán)境和工具運(yùn)用這一點(diǎn)，人形機(jī)器人也就意味著有一個(gè)同人類社會(huì)更好聯(lián)系起來(lái)的接口，更容易同人類進(jìn)行合作。

與經(jīng)濟(jì)成本分析不同， 來(lái)自哲學(xué)視角的解釋指出了推動(dòng)著人類心心念念地亙古不懈地做著機(jī)器“人”的力量，既有認(rèn)識(shí)自我的求真，也有滿足功能替代的求善，還有改進(jìn)生活世界的求利。〔28#〕而更具批判性的論點(diǎn)則指出，人與機(jī)器之間存在著直接的相互作用（無(wú)論是倫理上還是認(rèn)知上），因而也有了相互轉(zhuǎn)化的可能性，人和機(jī)器相互模仿而形成的擬像機(jī)制，使人們不僅試圖讓機(jī)器人更具人形，也讓人類自身更接近機(jī)器，最終共同成為不能脫離人機(jī)擬像無(wú)限循環(huán)，繼而不能擺脫控制論的無(wú)意識(shí)的網(wǎng)絡(luò)化的存在，即“弗洛伊德機(jī)器人”（Freudian#robot）?！?9#〕而從這樣的視角來(lái)看，對(duì)于人形機(jī)器人的追求，或許最重要的價(jià)值不是知道機(jī)器人究竟可以用來(lái)做什么的確定性答案，而是形成不確定的可能性。人形機(jī)器人不可替代的意義，更突出體現(xiàn)在其具有的通用性，在人類的工作和生活場(chǎng)景中成為可以承擔(dān)更多功能的合作者。而且，在這樣的合作過(guò)程中，其相對(duì)于人類所具有的相似性可以成為一種人類更可能模仿的鏡像，使人類設(shè)定改進(jìn)自我的目標(biāo)。人形機(jī)器人的這種特性，使之如果只是有限的應(yīng)用則無(wú)法實(shí)現(xiàn)足夠的價(jià)值， 只有融入廣泛的社會(huì)場(chǎng)景中得到規(guī)?；瘧?yīng)用才能體現(xiàn)出其不可替代的意義。因此，在技術(shù)可能的前提下，人形機(jī)器人將會(huì)以其無(wú)處不在的方式進(jìn)入生產(chǎn)生活中，從而形成深刻的社會(huì)變革。換言之，如果不能全面融入人類社會(huì)造成這種變革，則發(fā)展人形機(jī)器人并無(wú)強(qiáng)有力的理由。

三、融入人類社會(huì)之后的法律問(wèn)題

人形機(jī)器人與人類的合作，使之全面融入人類社會(huì)，與人類進(jìn)行的交互更為直接，因而也正是在這樣的背景下， 人形機(jī)器人特有的而非一般意義上的機(jī)器人普遍面對(duì)的法律問(wèn)題才得以逐漸浮現(xiàn)出來(lái)。那些并非特有的機(jī)器人法律問(wèn)題，則可以排除在討論之外。例如，工廠生產(chǎn)線中的機(jī)器人造成的損害已經(jīng)成為了現(xiàn)實(shí)，如果人形機(jī)器人的致害與之并無(wú)本質(zhì)差異，就可以基于對(duì)機(jī)器人侵權(quán)的既有法律研究成果加以處理，而無(wú)需作特別關(guān)注。又如，醫(yī)療場(chǎng)景中對(duì)于個(gè)人信息和隱私的獲取，也可能由于人形機(jī)器人對(duì)敏感數(shù)據(jù)處理和使用方式引發(fā)隱私侵犯和數(shù)據(jù)保護(hù)的法律問(wèn)題。但是這也同樣并非全新的特有問(wèn)題，大型手術(shù)臺(tái)式的多臂機(jī)器人和能夠進(jìn)入體內(nèi)的微型納米機(jī)器人，也同樣涉及對(duì)患者個(gè)人信息數(shù)據(jù)的獲取，需要采取法律措施加以規(guī)制。救援機(jī)器人進(jìn)行救助時(shí)需要作出倫理決策，也與無(wú)人駕駛汽車需要的類似決策并無(wú)本質(zhì)區(qū)別。當(dāng)然仍然要強(qiáng)調(diào)的是，并不表示這些問(wèn)題不存在或是不夠重要，而是這類問(wèn)題已經(jīng)基于此前的機(jī)器人應(yīng)用引起了相應(yīng)的研究和回應(yīng)，可以延續(xù)現(xiàn)有的法律治理框架。而在此類問(wèn)題之外，則應(yīng)當(dāng)從人形機(jī)器人的獨(dú)特性來(lái)發(fā)現(xiàn)和處理法律問(wèn)題。

從人形機(jī)器人全面融入人類社會(huì)這一根本特征出發(fā)，理解其獨(dú)有的法律問(wèn)題，也意味著需要新的分析框架。作為一種重要的理論范式，“場(chǎng)景化”在法學(xué)研究中常常被運(yùn)用對(duì)人工智能的法律治理加以設(shè)計(jì)?！?0#〕非人型機(jī)器人出于不同場(chǎng)景進(jìn)行功能性設(shè)計(jì)，對(duì)其也可以進(jìn)行場(chǎng)景化的法律治理，形成針對(duì)不同類型、不同用途機(jī)器人的法律治理規(guī)則。但不同于過(guò)于危險(xiǎn)而不能與人共享工作空間來(lái)執(zhí)行任務(wù)的工業(yè)機(jī)器人，和人直接交互的機(jī)器人意味著本質(zhì)上的改變?！?1#〕對(duì)于人形機(jī)器人而言，不太可能只是有限場(chǎng)景的運(yùn)用，意義在于跨越場(chǎng)景而非局限的具體場(chǎng)景，因此“場(chǎng)景化”理論可能并不適用。當(dāng)人形機(jī)器人全面融入人類社會(huì)時(shí)， 人機(jī)互動(dòng)的場(chǎng)景就難以被預(yù)先界定來(lái)建構(gòu)決策和行為模型，而是要在更一般的意義上形成指引。因此，本文嘗試從兩個(gè)維度來(lái)建構(gòu)這個(gè)新的分析框架，一是人形機(jī)器人在與人進(jìn)行交互這一方面跨場(chǎng)景的全面性；二是人形機(jī)器人在與人進(jìn)行交互時(shí)相對(duì)而言存在的不足，由這兩個(gè)因素來(lái)建構(gòu)法律問(wèn)題的獨(dú)特性。

在跨場(chǎng)景的一般意義上對(duì)人機(jī)互動(dòng)形成指引，首先就關(guān)系到如何使人形機(jī)器人感知所處的互動(dòng)環(huán)境。無(wú)論在什么樣的場(chǎng)景中，只要是人形機(jī)器人與人類共存并且互動(dòng)，都需要具備態(tài)勢(shì)感知能力，這種能力會(huì)決定其如何理解和解釋其所處的環(huán)境，并采取在這種環(huán)境中合理的行為方式與人類互動(dòng)。對(duì)于人類而言，態(tài)勢(shì)感知能力受到許多因素的共同影響，通過(guò)學(xué)習(xí)和長(zhǎng)期記憶形成情境模型，再依靠注意力和洞察力對(duì)外部環(huán)境進(jìn)行信息采樣，從而基于目標(biāo)激活模型，在這樣的過(guò)程中，工作量、壓力等因素都會(huì)降低人的注意力、洞察力與記憶力，從而造成錯(cuò)誤的模型匹配導(dǎo)致錯(cuò)誤決策?！?2#〕通過(guò)這樣的機(jī)制，人類能夠利用經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)在多變的環(huán)境中作出快速判斷。而機(jī)器人通常需要預(yù)先通過(guò)大量的訓(xùn)練數(shù)據(jù)來(lái)形成模型應(yīng)對(duì)特定情況。與人類相比，機(jī)器人能夠全天不間斷工作，不受疲勞、壓力、情緒或其他人類生理限制而影響態(tài)勢(shì)感知能力，并且能夠同時(shí)接收和處理多種類型的傳感器數(shù)據(jù)對(duì)外部環(huán)境進(jìn)行信息采樣，以高效率的處理速度對(duì)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，對(duì)情境模型的長(zhǎng)期記憶也更為穩(wěn)定，因而具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。但是，機(jī)器人并非對(duì)人全方位占據(jù)優(yōu)勢(shì)。例如，在視覺(jué)方面，機(jī)器人需要有一個(gè)可用于識(shí)別的數(shù)據(jù)庫(kù)模型或特征模式才能進(jìn)行圖像識(shí)別，而如果要達(dá)到人類的視覺(jué)感知狀態(tài)，也需要不同功能的傳感器結(jié)合起來(lái)發(fā)揮作用。而在聽(tīng)覺(jué)方面，機(jī)器人并不具備人類那種過(guò)濾掉背景噪音的注意力。〔33#〕態(tài)勢(shì)感知的這些特性，使機(jī)器人在未知或變化環(huán)境中的適應(yīng)性和泛化能力相對(duì)人類較弱。

分析人形機(jī)器人的態(tài)勢(shì)感知能力，是為了討論這種能力如何影響法律責(zé)任和權(quán)利歸屬。法律面對(duì)社會(huì)中風(fēng)險(xiǎn)事故的可能性，需要對(duì)事故損害進(jìn)行預(yù)防，通過(guò)法律的激勵(lì)促使人們預(yù)先選擇更有效率的措施來(lái)避免或減少損害。從法律的經(jīng)濟(jì)分析來(lái)看，侵權(quán)法中確定責(zé)任分配的重要依據(jù)是防范成本，防范成本低于損失金額和損失概率的乘積時(shí)，加害人應(yīng)當(dāng)界定為有過(guò)錯(cuò)?！?4#〕而最小成本防范者是誰(shuí)，則可以用于在加害人與受害人雙方之間判斷如何分配責(zé)任。〔35#〕人類社會(huì)中所形成的侵權(quán)法規(guī)則在處理防范成本時(shí)， 依據(jù)的就是人類的態(tài)勢(shì)感知能力以及由此能夠作出的反應(yīng)以及采取的預(yù)防措施。當(dāng)人能夠感知到潛在的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)損害發(fā)生時(shí)，就會(huì)采取相應(yīng)的防范措施，而這種防范措施是否有效，又和行動(dòng)的控制能力密切相關(guān)。例如，在騎行者撞倒步行者造成傷害的情形下，騎行者借助于視覺(jué)和聽(tīng)覺(jué)在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下多大程度能夠提前預(yù)判到步行者的存在會(huì)發(fā)生碰撞，并且是否可以在合理的反應(yīng)時(shí)間內(nèi)通過(guò)改變方向或剎車避免碰撞的發(fā)生，就是對(duì)其防范成本的測(cè)算依據(jù)。如果人形機(jī)器人在人類社會(huì)中廣泛應(yīng)用而又不具備人類同樣的態(tài)勢(shì)感知能力的話，那么帶來(lái)的問(wèn)題就是對(duì)防范成本的評(píng)價(jià)也就不能采取同樣的標(biāo)準(zhǔn)。從態(tài)勢(shì)感知能力對(duì)防范成本的影響這一點(diǎn)出發(fā)，因?yàn)椴煌诜侨诵螜C(jī)器人在具體設(shè)計(jì)的工作環(huán)境中更容易建立態(tài)勢(shì)感知的情境模型（例如自動(dòng)駕駛汽車就可以視為一個(gè)非人形的機(jī)器人，但其工作的情境模型僅限于道路系統(tǒng)），可能進(jìn)入更多樣場(chǎng)景的人形機(jī)器人的事故責(zé)任如何界定就變得更為重要。因此，需要探討現(xiàn)有法律如何適應(yīng)人形機(jī)器人在人類社會(huì)環(huán)境中的感知能力，并由此判斷機(jī)器人行為的法律標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任歸屬問(wèn)題。而由此出發(fā)，這種責(zé)任配置又會(huì)影響對(duì)人形機(jī)器人的研究與應(yīng)用激勵(lì)，如果對(duì)于人形機(jī)器人的風(fēng)險(xiǎn)防范提出的要求超出了其可能在近期實(shí)現(xiàn)的態(tài)勢(shì)感知能力的話，那么其推廣應(yīng)用也就會(huì)受到制約。當(dāng)然，在人機(jī)互動(dòng)的場(chǎng)景中，除了機(jī)器人對(duì)人造成的損害之外，人對(duì)于機(jī)器人的損害也同樣是潛在的風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)器人在態(tài)勢(shì)感知能力的不足，也會(huì)影響到人對(duì)于造成其傷害的防范成本。

在《列子》所講述的機(jī)器人想象中，不僅描述了其逼真的形象和高超的技藝，還設(shè)想了一個(gè)這樣的故事情節(jié)：“技將終，倡者瞬其目而招王之左右侍妾。”〔36#〕由此反映出機(jī)器人與人互動(dòng)時(shí)，可能產(chǎn)生的社交反應(yīng)也是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。在一個(gè)人機(jī)普遍共存且需要合作的社會(huì)中，機(jī)器人如何正確認(rèn)知并理解與其互動(dòng)的人類所發(fā)出的信息，對(duì)于合作的實(shí)現(xiàn)而言構(gòu)成了前提條件。在互動(dòng)中，機(jī)器人的信息認(rèn)知首先是技術(shù)問(wèn)題，即如何接收到包括語(yǔ)音、手勢(shì)、表情、肢體動(dòng)作在內(nèi)的信號(hào)，在此基礎(chǔ)上將人類發(fā)出的信號(hào)與噪聲區(qū)分，從而將信號(hào)轉(zhuǎn)換為信息。就技術(shù)而言，這樣一個(gè)接收和區(qū)分的過(guò)程是可以實(shí)現(xiàn)的。人工智能能夠?qū)ψ匀徽Z(yǔ)言進(jìn)行識(shí)別。而對(duì)于人類情感的表達(dá)，機(jī)器人也通過(guò)情感計(jì)算模型來(lái)加以認(rèn)知，不僅能夠認(rèn)識(shí)人類情緒反應(yīng)的內(nèi)涵，并且也能夠進(jìn)行相應(yīng)的回應(yīng)?！?7#〕借助于心理學(xué)理論，情感計(jì)算模型能夠識(shí)別具有家族相似性的面部表情，并且結(jié)合許多特征的提取，形成關(guān)于情感和外界刺激的關(guān)聯(lián)，從而使機(jī)器人能夠去學(xué)習(xí)人類為何產(chǎn)生并且表達(dá)情感?！?8#〕通過(guò)情感識(shí)別模型的建立與深度學(xué)習(xí)，情感計(jì)算實(shí)質(zhì)上成為對(duì)各種情感的概率分析，并進(jìn)入大量的應(yīng)用領(lǐng)域?！?9#〕

但是，自然語(yǔ)言識(shí)別和情感計(jì)算技術(shù)尚不足以實(shí)現(xiàn)人形機(jī)器人與人之間充分且高效的互動(dòng)。人與人的互動(dòng)和交流遠(yuǎn)不止是一個(gè)簡(jiǎn)單的物理/效用過(guò)程。無(wú)論是簡(jiǎn)單的交接任務(wù)還是復(fù)雜的領(lǐng)導(dǎo)者—追隨者游戲，人們?cè)谌伺c人互動(dòng)中發(fā)送的所有信號(hào)都需要多個(gè)層次的信息，這些信息遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了物理交互，其中包括了對(duì)方的心理狀態(tài)、他們對(duì)于互動(dòng)所做的準(zhǔn)備———這些過(guò)程與信任、繼續(xù)溝通的意愿以及社會(huì)和情感參與直接相關(guān)。〔40+〕機(jī)器人的情感計(jì)算雖然已經(jīng)取得了非常突出的進(jìn)展，但可以說(shuō)仍然還是更多在模仿一個(gè)兒童心智的學(xué)習(xí)過(guò)程?！?1#〕而且，情感的表達(dá)也是高度個(gè)性化的，因人而異而非千篇一律。機(jī)器人在與不同的人交互時(shí)，往往難以做到針對(duì)每個(gè)人的情感特點(diǎn)和需求進(jìn)行個(gè)性化適應(yīng)。如果要實(shí)現(xiàn)對(duì)于這些情感信息的更準(zhǔn)確認(rèn)知，對(duì)情感模型的理解還需要達(dá)到更深入的程度。當(dāng)機(jī)器人僅僅是作為一種試驗(yàn)品偶然介入人類生活的某一場(chǎng)景時(shí)，人類對(duì)于機(jī)器人的社交反應(yīng)會(huì)有更高的包容度?！?2#〕但如果是在普遍的場(chǎng)景中共存的話，對(duì)于機(jī)器人的期望值可能就會(huì)不一樣。因此，可以預(yù)料到，當(dāng)機(jī)器人在對(duì)互動(dòng)中傳遞的涉及情感交流的信息認(rèn)知水平低于人類時(shí)，在可能導(dǎo)致許多潛在的沖突。例如，對(duì)個(gè)人隱私信息的詢問(wèn)、對(duì)隱私部位的注視或是接觸、可能表達(dá)歧義的語(yǔ)言或肢體動(dòng)作，乃至于過(guò)于直白的語(yǔ)言表達(dá)或是身體距離的過(guò)分靠近，這些情形都可能導(dǎo)致與之互動(dòng)的人類認(rèn)為機(jī)器人在采取侵權(quán)行為。2023年4月23日，網(wǎng)絡(luò)上流傳出一段在徐州醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院一女子砸壞導(dǎo)診機(jī)器人的視頻，據(jù)說(shuō)就是由于機(jī)器人對(duì)傷心的患者家屬講笑話引發(fā)的，這樣的事例更表明不適當(dāng)?shù)纳缃环磻?yīng)可能導(dǎo)致人機(jī)之間的沖突，并帶來(lái)相應(yīng)的社會(huì)成本。

當(dāng)然，隨著人類與機(jī)器人更廣泛的互動(dòng)，在這個(gè)過(guò)程中，機(jī)器人的情感模型還可以不斷補(bǔ)充語(yǔ)料庫(kù)，機(jī)器人也會(huì)持續(xù)地進(jìn)行學(xué)習(xí)，從而更好理解人類的情感表達(dá)。但在人類的互動(dòng)中，大量的行為并非通過(guò)正式表達(dá)的規(guī)則得到指引，而是依賴于非正式的社會(huì)規(guī)范。社會(huì)規(guī)范的具體內(nèi)容并非經(jīng)過(guò)統(tǒng)一的中心加以制定，而是人們通過(guò)聯(lián)系緊密的社群中的重復(fù)博弈以一種“無(wú)言之知”的方式習(xí)得，在不同的社群中也存在差異?！?3#〕而社會(huì)規(guī)范的表達(dá)，則通過(guò)信號(hào)傳遞得以實(shí)現(xiàn)，某些象征性的信號(hào)具有重要的規(guī)范功能?！?4#〕對(duì)于機(jī)器人而言，要對(duì)于社會(huì)規(guī)范加以認(rèn)知，就難以通過(guò)預(yù)先建立的語(yǔ)料庫(kù)訓(xùn)練得以實(shí)現(xiàn)，而是需要理解所處的具體語(yǔ)境中人們所發(fā)出的信號(hào)所具有的意義。這一學(xué)習(xí)過(guò)程的難度更大，表達(dá)對(duì)某一群體社會(huì)規(guī)范的遵循的信號(hào)，可能在另一個(gè)群體中就意味著違反社會(huì)規(guī)范。

由于人類合作行為所具有的復(fù)雜性，在人機(jī)之間廣泛的社會(huì)互動(dòng)中，機(jī)器人在交往中對(duì)人類情感認(rèn)知仍然可能存在顯著的不足，很有可能如同一個(gè)兒童在成人世界中交往而導(dǎo)致許多誤解。例如，人類可以將“看破不說(shuō)破”作為一種基礎(chǔ)隱私規(guī)范，〔45#〕而機(jī)器人就很難對(duì)于這些信息的敏感性形成同樣的理解來(lái)進(jìn)行處理。在非人形機(jī)器人的各類應(yīng)用場(chǎng)景中，人們會(huì)更多將其視為純粹的工具，并不會(huì)形成社交行為的期待，因而也不太可能因?yàn)樾畔⒄J(rèn)知的分歧造成沖突。但如果是人形機(jī)器人在進(jìn)行互動(dòng)，由于其與人類行為方式具有的相似性，當(dāng)其社交行為偏離人們的期望時(shí)則可能導(dǎo)致互動(dòng)對(duì)象認(rèn)為被冒犯，從而引發(fā)更激烈的沖突。這一類型的法律問(wèn)題，對(duì)于人形機(jī)器人而言也更為突出，不同于非人形機(jī)器人。

因此，從交互的跨場(chǎng)景性和人形機(jī)器人在交互過(guò)程中體現(xiàn)出的相對(duì)不足這兩個(gè)維度出發(fā)，對(duì)于人形機(jī)器人適用的法律問(wèn)題進(jìn)行梳理，可以更集中到如何通過(guò)責(zé)任分配進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防這一點(diǎn)。

四、人機(jī)共生社會(huì)的法律治理架構(gòu)

對(duì)于人機(jī)共生社會(huì)中如何協(xié)調(diào)機(jī)器人與人之間的互動(dòng)，阿西莫夫的“機(jī)器人三定律”曾經(jīng)被視為基礎(chǔ)規(guī)范。這一極具啟發(fā)性的設(shè)想類似于“約法三章”，體現(xiàn)出高度簡(jiǎn)約的抽象性。簡(jiǎn)約的法律規(guī)則降低了法律的管制成本，能夠在管制成本與對(duì)個(gè)人行為的激勵(lì)之間達(dá)成一種更好的平衡?！?6#〕但簡(jiǎn)約規(guī)則的抽象性也很難完全覆蓋人機(jī)共生社會(huì)中的復(fù)雜問(wèn)題。因此，當(dāng)人形機(jī)器人可能即將廣泛進(jìn)入工作與生活，出現(xiàn)真正的人機(jī)共生社會(huì)時(shí)，有必要進(jìn)一步思考如何在法律上構(gòu)建一個(gè)促進(jìn)人機(jī)和諧共生的環(huán)境。以人形機(jī)器人在社會(huì)中與人類互動(dòng)時(shí)形成的特有法律問(wèn)題，設(shè)計(jì)對(duì)其作出回應(yīng)的法律治理架構(gòu)，協(xié)調(diào)人與人形機(jī)器人在工作和生活中的協(xié)作關(guān)系。

法律治理架構(gòu)需要具有前瞻性地對(duì)人機(jī)互動(dòng)社會(huì)中的行為模式形成一般指引，推動(dòng)而非阻礙人形機(jī)器人在社會(huì)中得到應(yīng)用，從而激勵(lì)這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就要更強(qiáng)調(diào)人與人形機(jī)器人之間在廣泛的互動(dòng)中達(dá)成相互依存與合作的共生關(guān)系，不僅使人類更好得到人形機(jī)器人的協(xié)助與服務(wù)，同時(shí)也促進(jìn)機(jī)器人技術(shù)的持續(xù)發(fā)展進(jìn)步。

在跨場(chǎng)景的廣泛使用中，人形機(jī)器人的研發(fā)與生產(chǎn)者難以對(duì)其進(jìn)行特定的功能設(shè)計(jì)，機(jī)器人更多通過(guò)在互動(dòng)中獲得的學(xué)習(xí)而非預(yù)先設(shè)定的程序形成其行為方式，這意味著使用者對(duì)于人形機(jī)器人的影響更為突出。因此，法律治理架構(gòu)首先應(yīng)當(dāng)注意其行為決策主要源于形而下的經(jīng)驗(yàn)積累而非形而上的超驗(yàn)規(guī)定，從控制主義轉(zhuǎn)向訓(xùn)導(dǎo)主義的治理范式?！?7#〕因而，更多關(guān)注使用者而非研發(fā)者或生產(chǎn)者對(duì)人形機(jī)器人的影響，通過(guò)對(duì)其行為的干預(yù)可以更好實(shí)現(xiàn)對(duì)機(jī)器人的法律治理。在關(guān)注使用者時(shí)，也就跳出了財(cái)產(chǎn)權(quán)的歸屬，更強(qiáng)調(diào)實(shí)際的控制和影響。

同時(shí)，這種具有前瞻性的治理架構(gòu)，不是在人形機(jī)器人已經(jīng)高度發(fā)達(dá)的情況下進(jìn)行建構(gòu)，而是要去推進(jìn)新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新嘗試。因此，治理架構(gòu)需要立足于人形機(jī)器人相對(duì)于人的差距，考慮到在當(dāng)前發(fā)展階段加以推廣應(yīng)用時(shí)可能出現(xiàn)的主要問(wèn)題，而不是關(guān)注人形機(jī)器人可以完全等同乃至替代人時(shí)所產(chǎn)生的未來(lái)問(wèn)題?？紤]到人形機(jī)器人的廣泛應(yīng)用，從法律治理架構(gòu)設(shè)計(jì)上也不應(yīng)過(guò)多將其作為一種特殊危險(xiǎn)考慮，而是要充分考慮到其作為常見(jiàn)工具帶來(lái)的影響?！?8#〕

因而，在當(dāng)下對(duì)法律治理架構(gòu)的設(shè)計(jì)，以上一部分中分析的特有法律問(wèn)題作為基本立足點(diǎn)。當(dāng)人形機(jī)器人與人在工作和生活場(chǎng)景中產(chǎn)生多樣化的普遍互動(dòng)時(shí)，如果由于態(tài)勢(shì)感知出現(xiàn)偏差而未能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)造成人身或財(cái)產(chǎn)損害。在情感識(shí)別這一方面，機(jī)器人存在的信息認(rèn)知與理解的差距，則可能造成精神損害，從而引發(fā)人格權(quán)方面的侵權(quán)爭(zhēng)議。對(duì)人形機(jī)器人的法律治理，更突出的就是要解決在技術(shù)上存在不足可能制造潛在風(fēng)險(xiǎn)的情況下，如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果進(jìn)行責(zé)任分配，從而對(duì)損害進(jìn)行補(bǔ)償和預(yù)防的問(wèn)題。而當(dāng)損害后果和風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任分配成為重點(diǎn)時(shí)，則更應(yīng)當(dāng)立足于現(xiàn)有的侵權(quán)法體系來(lái)加以處理，當(dāng)既有法律體系能夠處理時(shí)，則無(wú)需將機(jī)器人的主體資格作為一個(gè)必須解決的前提加以討論?！?9#〕

從侵權(quán)法的視角來(lái)看，如果損害發(fā)生的情況下侵權(quán)責(zé)任成立，就增加了加害人的行為成本，使加害人及其他人今后要避免從事該特定的行為，從而也就意味著對(duì)行為自由的限制，因而要致力于協(xié)調(diào)“法益保護(hù)”與“行為自由”的關(guān)系?！?0#〕因此，在不對(duì)機(jī)器人法律主體地位進(jìn)行討論的背景下，也就意味著無(wú)需考慮由機(jī)器人承擔(dān)責(zé)任，而是由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)替代責(zé)任，要考慮的是對(duì)機(jī)器人造成的損害進(jìn)行轉(zhuǎn)移意味著對(duì)其他人行為自由的限制，要在不同人之間而非人與機(jī)器人之間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分配。

考慮到人形機(jī)器人需要以類似人的方式進(jìn)行行為，且態(tài)勢(shì)感知能力相對(duì)不足，如果不能將其提升到達(dá)到人類同等水平乃至超越的話，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。因此，將其視為商品考慮責(zé)任歸責(zé)，則可以以商品欠缺安全性作為歸責(zé)原因?qū)⒇?zé)任配置給設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、制造者?！?1#〕但如果這樣配置，則人形機(jī)器人的應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展將受到嚴(yán)格的限制。如果考慮到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)一定程度的容忍，而在考慮風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)關(guān)注誰(shuí)更能防范風(fēng)險(xiǎn)，則可以轉(zhuǎn)換到另一個(gè)視角。在既有侵權(quán)法關(guān)于雇用人責(zé)任的立法中，就基于雇用人能夠以較少的成本預(yù)防損害的發(fā)生，并通過(guò)價(jià)格機(jī)能或保險(xiǎn)分散損害，較具資源分配的效率。〔52#〕類似的分析在人形機(jī)器人的使用場(chǎng)景中也可以運(yùn)用。由于人形機(jī)器人具有的通用性，產(chǎn)品的生產(chǎn)者或許很難對(duì)其使用的場(chǎng)景進(jìn)行預(yù)先的明確設(shè)計(jì)，尤其是對(duì)于機(jī)器人可能作出的社交反應(yīng)更難以提前設(shè)定，而具體的使用者更有可能在長(zhǎng)期的使用過(guò)程中形成對(duì)其的訓(xùn)練，因此，使用者能更有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。而且，基于機(jī)器人與人合作的場(chǎng)景，使用者的活動(dòng)水平也會(huì)影響其收益，因此也有必要承擔(dān)與收益相對(duì)應(yīng)的成本。基于這樣的考慮進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)，將人形機(jī)器人的使用者，而非其生產(chǎn)者或所有者作為一般的責(zé)任主體更為合適。而對(duì)于設(shè)計(jì)、生產(chǎn)者，則更多可以借助于“沙盒”式的規(guī)制，在技術(shù)上尚未成熟時(shí)通過(guò)沙盒進(jìn)行可控的監(jiān)測(cè)，一旦通過(guò)沙盒測(cè)試則認(rèn)為其達(dá)到了現(xiàn)有技術(shù)水平的預(yù)期。〔53#〕在確認(rèn)責(zé)任主體之后，歸責(zé)原則會(huì)影響到責(zé)任主體的謹(jǐn)慎程度與活動(dòng)水平。從技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度來(lái)看，以過(guò)錯(cuò)責(zé)任為基本原則既能夠使機(jī)器人的使用者保持謹(jǐn)慎，也不會(huì)導(dǎo)致過(guò)度降低活動(dòng)水平而抑制技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這樣的思路突出了其與一般產(chǎn)品的區(qū)分，注意到了損害可能是在多元主體的復(fù)雜互動(dòng)中造成的，鼓勵(lì)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，從而也有利于激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新?！?4#〕并且，應(yīng)當(dāng)考慮機(jī)器人在態(tài)勢(shì)感知方面較之于人的差距形成對(duì)于過(guò)錯(cuò)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，即不應(yīng)對(duì)使用者提出高于現(xiàn)有技術(shù)水平的使用要求來(lái)評(píng)價(jià)其是否存在過(guò)錯(cuò)。

分析機(jī)器人的態(tài)勢(shì)感知能力還要注意到一點(diǎn)，機(jī)器人不同于人類靠自身能力對(duì)外界進(jìn)行感知，而是可以借助于更多外在于本體的傳感器來(lái)進(jìn)行感知。因此，人形機(jī)器人的運(yùn)用與智能環(huán)境緊密結(jié)合在一起。如同人類在明亮的空間中比起黑暗處更容易做出態(tài)勢(shì)感知和風(fēng)險(xiǎn)防范，在有大量信息采集和傳感裝置的智能環(huán)境中也更有助于機(jī)器人預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。因此，在智能環(huán)境中運(yùn)用時(shí)，由于此時(shí)機(jī)器人的態(tài)勢(shì)感知能力已經(jīng)顯著增強(qiáng)，責(zé)任分配也可以隨之改變。例如，自動(dòng)駕駛汽車作為一種特定功能設(shè)計(jì)的人工智能產(chǎn)品，在符合自動(dòng)駕駛要求的道路系統(tǒng)中，應(yīng)當(dāng)具有全方位超越人類的能力，對(duì)其提出的理性車標(biāo)準(zhǔn)理當(dāng)高于理性人標(biāo)準(zhǔn)。〔55#〕因此，如果人形機(jī)器人在智能環(huán)境中造成損害，過(guò)錯(cuò)責(zé)任則有必要轉(zhuǎn)變?yōu)檫^(guò)錯(cuò)推定責(zé)任，只有在使用者證明完全盡到風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)時(shí)才免除責(zé)任。這樣能夠更好實(shí)現(xiàn)法益保護(hù)和行為自由的平衡。在此基礎(chǔ)上，機(jī)器人生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)對(duì)其使用環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，區(qū)分為限定智能環(huán)境使用的產(chǎn)品或可以進(jìn)入非智能的通用環(huán)境中使用的產(chǎn)品。如果生產(chǎn)者未作出合理的區(qū)分，那么基于“現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”這一原則，則可以對(duì)生產(chǎn)者的責(zé)任進(jìn)行歸責(zé)?！?6#〕如果使用者將限定在智能環(huán)境中的機(jī)器人運(yùn)用于非智能環(huán)境造成損害的，則適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。而受害人如果明知機(jī)器人被如此使用而未拒絕的，可以通過(guò)自甘風(fēng)險(xiǎn)或受害人同意的相關(guān)規(guī)則對(duì)于責(zé)任分配進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)整?！?7#〕基于智能環(huán)境與非智能環(huán)境的區(qū)分，法律治理架構(gòu)中也可以引入保險(xiǎn)制度處理風(fēng)險(xiǎn)分配。類似于機(jī)動(dòng)車交通事故造成損害的責(zé)任分配，強(qiáng)制保險(xiǎn)制度可以更好分配機(jī)器人可能造成的損害責(zé)任，而限定于在智能環(huán)境使用的機(jī)器人和可以進(jìn)入非智能的通用環(huán)境中的機(jī)器人，強(qiáng)制險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)則可以形成不同要求，類似于營(yíng)運(yùn)車輛與非營(yíng)運(yùn)車輛的差別。

在機(jī)器人造成精神損害的場(chǎng)景中，智能或非智能環(huán)境的影響不再得到體現(xiàn)。而且情感方面的認(rèn)知分歧，更多要放到具體語(yǔ)境的社會(huì)規(guī)范中加以理解。因此，使用過(guò)程的訓(xùn)練對(duì)于機(jī)器人行為的影響就更為突出。而從一般人格權(quán)所指的“人格尊嚴(yán)”來(lái)看，其形成根源在于社會(huì)關(guān)系，在人與人的交往中得以形成，而在人與物之間的支配關(guān)系中則無(wú)法存在。〔587〕因此對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)的分配，應(yīng)當(dāng)更關(guān)注使用者的使用方式。如果使用者僅作為工具使用，未對(duì)其進(jìn)行社交訓(xùn)練的話，這種精神損害就被作為純粹的人與物關(guān)系處理，不應(yīng)引起侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)。而當(dāng)使用者對(duì)機(jī)器人進(jìn)行了社交訓(xùn)練的情況下，那么機(jī)器人在與第三人互動(dòng)過(guò)程中的所實(shí)施的不當(dāng)行為由于人形機(jī)器人的類人特性導(dǎo)致其行為對(duì)象形成人格尊嚴(yán)受損的感受，就可以被視為需要承擔(dān)責(zé)任的精神損害。但機(jī)器人對(duì)社會(huì)語(yǔ)境中的人格尊嚴(yán)受損不具備識(shí)別能力，也就難以注意防范。因此，除非使用者能夠證明盡到了足夠的監(jiān)督義務(wù)，否則由其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。使用者在此時(shí)由類似機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)宿D(zhuǎn)變?yōu)轭愃茻o(wú)民事行為能力人的監(jiān)護(hù)人或是致害動(dòng)物的飼養(yǎng)人。

結(jié)語(yǔ)

“人猿相揖別”，其起點(diǎn)始于人類不再四肢并用，而是直立行走，對(duì)于機(jī)器人而言，當(dāng)其在外觀形態(tài)和行為方式上與人類更高度相似時(shí)，這種變革或許也具有類似于“直立行走”的劃時(shí)代意義。人形機(jī)器人與人的相似性，使之可以全面進(jìn)入工作與生活場(chǎng)景之中，不再基于特定場(chǎng)景進(jìn)行功能設(shè)計(jì)。而這種通用性也對(duì)于人性機(jī)器人的法律治理提出新要求，傳統(tǒng)的“場(chǎng)景化”理論難以對(duì)新的法律問(wèn)題進(jìn)行有效回應(yīng)。要對(duì)于人形機(jī)器人的法律治理形成整體的框架，而非針對(duì)某一具體類型的人形機(jī)器人進(jìn)行治理，需要立足于人形機(jī)器人的基本特征進(jìn)行設(shè)計(jì)。人形機(jī)器人在與人進(jìn)行交互這一方面跨場(chǎng)景的全面性， 以及人形機(jī)器人在與人進(jìn)行交互時(shí)相對(duì)而言在態(tài)勢(shì)感知和情感識(shí)別兩方面存在的不足，共同塑造了人形機(jī)器人法律治理的基本框架。在這樣的人機(jī)共生社會(huì)中，法律治理對(duì)于機(jī)器人得以運(yùn)用的自由空間進(jìn)行了限定，并通過(guò)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任分配形成激勵(lì)機(jī)制。從目前機(jī)器人在態(tài)勢(shì)感知方面的不足而言，可以通過(guò)運(yùn)用于智能環(huán)境和非智能環(huán)境的區(qū)分，對(duì)其造成的人身與財(cái)產(chǎn)損害形成過(guò)錯(cuò)責(zé)任、過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任與無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任相結(jié)合的責(zé)任分配體系。而從情感識(shí)別的不足出發(fā)，則可以針對(duì)其使用者的使用方式形成是否有責(zé)任的不同模式，并在需要承擔(dān)責(zé)任時(shí)擬制為類似監(jiān)護(hù)人責(zé)任的責(zé)任分配機(jī)制。同時(shí)，根據(jù)技術(shù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)機(jī)器人的功能水平進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，以不同的識(shí)別能力為標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整與之相適應(yīng)的法律治理框架。通過(guò)這樣的法律治理框架設(shè)計(jì)，對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理分配，從而可以更好協(xié)調(diào)人形機(jī)器人技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的成本與收益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

本文系國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“智能社會(huì)中國(guó)家信息能力變遷推進(jìn)治理體系轉(zhuǎn)型研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：23BFX021）以及國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“當(dāng)代中國(guó)數(shù)字法學(xué)基本范疇體系研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：23amp;ZD153）的階段性成果。