孟衛(wèi)青 吳開(kāi)俊 陳鳴敏 唐婷

摘要：美國(guó)博士生教育是世界上培養(yǎng)年輕一代研究者和大學(xué)教師的典范模式之一。博士生教育是美國(guó)學(xué)術(shù)研究產(chǎn)業(yè)體系的重要組成部分，通過(guò)教育和研究相結(jié)合，美國(guó)將博士生教育成功納入國(guó)家創(chuàng)新、研究和開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略體系中，服務(wù)于國(guó)家目標(biāo)和確保美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位。為保障博士生教育健康發(fā)展，聯(lián)邦政府和大學(xué)密切合作，建立了強(qiáng)有力的資助體系，尤其是經(jīng)濟(jì)資助和學(xué)術(shù)訓(xùn)練一體化、踐行財(cái)政公平和體現(xiàn)學(xué)科差異。

關(guān)鍵詞：美國(guó)博士生教育；國(guó)家戰(zhàn)略；資助制度

在知識(shí)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的21世紀(jì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，各國(guó)政府普遍意識(shí)到博士生教育，尤其是研究型大學(xué)博士生教育的重要性。處于高等教育“金字塔”的頂端，當(dāng)代博士生教育不僅恪守“為學(xué)術(shù)工作而訓(xùn)練”的傳統(tǒng)目的，更是被納入國(guó)家創(chuàng)新、研究和開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略體系中，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)繁榮、可持續(xù)發(fā)展、國(guó)家安全等目標(biāo)。美國(guó)博士生教育具有一百余年歷史，被譽(yù)為“一個(gè)成功的且富有創(chuàng)造力的體系”[1]，“代表了世界領(lǐng)先的培養(yǎng)年輕一代研究者、大學(xué)教師的成功模式。它是美國(guó)強(qiáng)大的核心力量之一，也被世界其它學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)效仿”[2]。尤其是近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)研究型大學(xué)的研究和博士生教育在保持國(guó)家繁榮、健康和安全中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。本研究以美國(guó)研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)型博士生教育為研究對(duì)象，分析博士生教育在美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略中的貢獻(xiàn)和地位，以及聯(lián)邦政府-大學(xué)為確保博士生教育健康發(fā)展提供的強(qiáng)有力的資助機(jī)制，并探討了美國(guó)博士生教育面臨的三大挑戰(zhàn)及改革動(dòng)向。

一、美國(guó)博士生教育：國(guó)家創(chuàng)新、研究和開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略美國(guó)博士生教育的發(fā)展與美國(guó)經(jīng)濟(jì)體系的強(qiáng)大具有歷史的一致性。1861年，耶魯大學(xué)授予美國(guó)歷史上首批三個(gè)哲學(xué)博士學(xué)位，自1870年以來(lái)，美國(guó)就創(chuàng)建并保持著一個(gè)強(qiáng)大和富有活力的經(jīng)濟(jì)體系。一百多年來(lái)，在為美國(guó)人提供高質(zhì)量生活，實(shí)現(xiàn)衛(wèi)生健康、安全和經(jīng)濟(jì)繁榮的國(guó)家目標(biāo)上，教育、研究、新思想和技術(shù)創(chuàng)新扮演著核心角色。尤其是“二戰(zhàn)”后聯(lián)邦政府-大學(xué)形成了獨(dú)特而密切的合作關(guān)系，建立了教育和研究高度一體化的博士生培養(yǎng)體系，有效服務(wù)于美國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新、研究和開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略。

第一，博士生是美國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中不可缺少的一支力量，是美國(guó)研究和開(kāi)發(fā)（R&D）及人力資源的重要構(gòu)成。在知識(shí)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體系中，R&D是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)保持競(jìng)爭(zhēng)力的核心因素，R&D投入經(jīng)費(fèi)是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。二戰(zhàn)前，除了在農(nóng)業(yè)和公共健康領(lǐng)域外，聯(lián)邦政府、研究型大學(xué)及其博士生教育在美國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新中只發(fā)揮很小的作用，工業(yè)部門主導(dǎo)了R&D活動(dòng)及投資。戰(zhàn)爭(zhēng)徹底改變了這種局面，重塑了R&D結(jié)構(gòu)中聯(lián)邦政府-大學(xué)的關(guān)系及各自角色。一個(gè)明顯變化就是克拉克·克爾所稱的“研究型大學(xué)獲得了美國(guó)聯(lián)邦政府投入的前所未有的、巨大的科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)”[3]。1958-1968年的十年間，美國(guó)學(xué)術(shù)性R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了417%，學(xué)術(shù)研究開(kāi)支增長(zhǎng)587%，聯(lián)邦政府資助的學(xué)術(shù)型R&D增長(zhǎng)618%，聯(lián)邦政府資助的基礎(chǔ)研究增長(zhǎng)702%。[4]這直接刺激了研究型大學(xué)及其博士生教育項(xiàng)目的激增。這十年是美國(guó)博士生教育規(guī)模增長(zhǎng)最為迅速的時(shí)期，博士學(xué)位授予人數(shù)從1958年的8873人增長(zhǎng)到1968年的22937人，十年間的年平均增長(zhǎng)率是10.12%，達(dá)到60年間（1958-2019年）的最高水平（圖1）。

在聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)支持的大學(xué)R&D活動(dòng)中，博士生是一支非常重要的科研力量?！懊绹?guó)的博士教育與學(xué)術(shù)研究產(chǎn)業(yè)有著密切的聯(lián)系，尤其是自然科學(xué)的博士生更是研究系統(tǒng)不可缺少的組成部分?！盵5]聯(lián)邦政府一是通過(guò)助研機(jī)制引導(dǎo)在校博士生參與導(dǎo)師、大學(xué)的研究項(xiàng)目，二是通過(guò)獎(jiǎng)助學(xué)金、論文資助機(jī)制，鼓勵(lì)博士生將學(xué)習(xí)尤其是論文研究與國(guó)家戰(zhàn)略結(jié)合起來(lái)。根據(jù)2019年美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的博士學(xué)位獲得者調(diào)查（Survey of Earned Doctorate，簡(jiǎn)稱SED），助研金是博士生第一大資助來(lái)源，占資助金總額的33.4%；第二大資助來(lái)源是獎(jiǎng)助學(xué)金和論文資助（24.8%），二者合計(jì)達(dá)到58.2%，在整個(gè)資助體系中居于主導(dǎo)地位（圖2）。畢業(yè)之后，博士學(xué)位獲得者從事R&D活動(dòng)的比例也很高。2019年，美國(guó)博士學(xué)位獲得者共55703人，從就業(yè)部門看，學(xué)術(shù)領(lǐng)域占43.4%，工業(yè)部門占36.5%；在主要活動(dòng)類型上，總體上從事R&D的比例高達(dá)44.9%，尤其是工程領(lǐng)域和基礎(chǔ)自然科學(xué)領(lǐng)域更高，工程領(lǐng)域達(dá)71.4%、物理和地球科學(xué)有65.8%、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)占68.4%（表1）。

第二，博士生教育是培養(yǎng)美國(guó)精英人才的搖籃，承擔(dān)著為美國(guó)高校，尤其是研究型大學(xué)培養(yǎng)頂尖的教師、學(xué)者和科學(xué)家的使命，以確保美國(guó)在科學(xué)、技術(shù)和學(xué)術(shù)上的領(lǐng)導(dǎo)地位?！按_保美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位”是美國(guó)聯(lián)邦政府科學(xué)和技術(shù)預(yù)算政策的首要原則。早在1993年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院在《科學(xué)、技術(shù)和聯(lián)邦政府：新時(shí)代的國(guó)家目標(biāo)》報(bào)告中，提出了聯(lián)邦政府科學(xué)和技術(shù)投資的兩個(gè)國(guó)家目標(biāo)：第一，在所有主要的科學(xué)領(lǐng)域中，美國(guó)應(yīng)該居于世界領(lǐng)導(dǎo)行列；第二，根據(jù)美國(guó)的國(guó)家目標(biāo)和其它非研究的標(biāo)準(zhǔn)，遴選一些科學(xué)領(lǐng)域，確保美國(guó)在這些領(lǐng)域中處于非常清晰的世界領(lǐng)導(dǎo)地位。[6]研究型大學(xué)的研究和博士生教育被認(rèn)為是美國(guó)保持創(chuàng)新活力、競(jìng)爭(zhēng)力，乃至全球領(lǐng)導(dǎo)力的核心力量之一（heartbeat）。“100多年來(lái)，研究型大學(xué)通過(guò)研究和博士生教育促進(jìn)美國(guó)的創(chuàng)新和繁榮。美國(guó)要有能力繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)全世界進(jìn)入21世紀(jì)的發(fā)展中……美國(guó)的博士生教育要和研究結(jié)合起來(lái)，研究活動(dòng)整體上要與國(guó)家的學(xué)術(shù)地位、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力和世界領(lǐng)導(dǎo)地位緊密結(jié)合?！盵7]在這些政策刺激下，博士生成為高校尤其是研究型大學(xué)的研究、教學(xué)人力資源的核心后備力量。1999-2019年的20年間，博士生畢業(yè)后在學(xué)術(shù)領(lǐng)域就職的比例較高，一直在50%左右，心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)、生命科學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)性就職高于工程、物理和地球科學(xué)領(lǐng)域（表2）。從活動(dòng)類型看，教學(xué)和R&D活動(dòng)是主要的就業(yè)方向，前文表1數(shù)據(jù)顯示，2019年兩者合計(jì)達(dá)到75.2%。此外，博士后研究也是博士學(xué)位獲得者很重要的一個(gè)職業(yè)發(fā)展方向。1999-2019年，博士生就業(yè)比例從1999年的69.8%下降到2019年的61.6%，而同期博士后研究的比例從1999年的30.1%增長(zhǎng)到2019年的38.4%。

第三，博士生教育保持精英規(guī)模且呈現(xiàn)學(xué)科差異，服務(wù)于美國(guó)在健康、能源、環(huán)境和安全領(lǐng)域的國(guó)家目標(biāo)。半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)博士生教育一直保持精英教育模式，其規(guī)模呈現(xiàn)震蕩上行、緩慢增大的特點(diǎn)。20世紀(jì)60年代是美國(guó)博士生教育的“黃金時(shí)期”，1961年美國(guó)博士學(xué)位授予人數(shù)首次破萬(wàn)，達(dá)到10413人，1971年達(dá)到31867人，這11年博士學(xué)位授予人數(shù)年平均增長(zhǎng)率高達(dá)11.4%。這個(gè)時(shí)期博士生教育規(guī)模迅速擴(kuò)大，主要原因是聯(lián)邦政府支持的大學(xué)R&D項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)激增，大學(xué)需要大量的低成本的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力，并試圖通過(guò)實(shí)施博士學(xué)位計(jì)劃獲取研究型大學(xué)的地位和提高學(xué)校聲望。[8]即使算上20世紀(jì)60年代的“黃金時(shí)期”，從長(zhǎng)時(shí)段來(lái)看（1959-2019年），六十年間美國(guó)博士學(xué)位授予人數(shù)年均增長(zhǎng)率只有3.23%；尤其是2000-2019年間，博士學(xué)位授予人數(shù)年平均增長(zhǎng)率只有1.56%。雖然博士生教育總體規(guī)模增長(zhǎng)緩慢，但呈現(xiàn)明顯學(xué)科差異，增幅最大的前三個(gè)學(xué)科依次是數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)、生命科學(xué)、工程學(xué)科，心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位授予規(guī)模增長(zhǎng)約20%，物理和地球科學(xué)、人文和藝術(shù)領(lǐng)域的總體規(guī)模相對(duì)穩(wěn)定，而教育學(xué)科呈現(xiàn)下降趨勢(shì)（圖3）。2008-2017年，STEM領(lǐng)域博士學(xué)位獲得者呈現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，從2008年的23654人（占當(dāng)年全部48776人的48.5%）增長(zhǎng)到2017年的29459人（占全部54554人的54%），10年內(nèi)增長(zhǎng)了24.5%，遠(yuǎn)高于整體增幅11.8%的水平（圖4）。

二、美國(guó)博士生教育：經(jīng)濟(jì)資助和教育目標(biāo)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練緊密結(jié)合美國(guó)博士生教育健康發(fā)展得益于聯(lián)邦政府-大學(xué)的合作關(guān)系，尤其是聯(lián)邦政府強(qiáng)有力的資助體系。在美國(guó)，攻讀博士學(xué)位是一項(xiàng)成本高昂、耗時(shí)較長(zhǎng)的教育投資決策。以哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、加州大學(xué)和普林斯頓大學(xué)四所研究型大學(xué)為例，根據(jù)學(xué)校官網(wǎng)資料，博士生學(xué)費(fèi)基本在4萬(wàn)-5萬(wàn)美元/學(xué)年，生活開(kāi)支評(píng)估相當(dāng)于學(xué)費(fèi)的60%以上，全學(xué)年學(xué)費(fèi)與生活基本開(kāi)支在7萬(wàn)美元左右，而且學(xué)費(fèi)逐年攀升。2019年，美國(guó)人均可支配收入約為49763美元。[9]博士生學(xué)習(xí)、生活總成本明顯高于美國(guó)人均可支配收入。在高學(xué)費(fèi)背景下，強(qiáng)有力的資助制度是保證博士生教育吸引力的關(guān)鍵因素。早在1957年，美國(guó)《國(guó)防教育法》從國(guó)家安全的高度，首次確立了聯(lián)邦政府資助博士生教育的法律基礎(chǔ)。自此，聯(lián)邦政府實(shí)施了一系列政策法規(guī)和博士生資助計(jì)劃，引導(dǎo)頂尖人才投入到國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)中。2012年，美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)向國(guó)會(huì)提交《研究型大學(xué)和美國(guó)的未來(lái)：美國(guó)繁榮和安全的十大突破性舉措》報(bào)告，向國(guó)會(huì)和聯(lián)邦政府提出十項(xiàng)優(yōu)先行動(dòng)事項(xiàng)，首要一條是“在國(guó)家創(chuàng)新、R&D戰(zhàn)略中，聯(lián)邦政府應(yīng)該對(duì)研究型大學(xué)的R&D活動(dòng)和博士生教育提供穩(wěn)定的、有效的政策、實(shí)踐和經(jīng)費(fèi)支持。只有這樣，國(guó)家才能獲得促使美國(guó)持續(xù)強(qiáng)大的新知識(shí)和精英人才，才能實(shí)現(xiàn)衛(wèi)生、能源和安全的國(guó)家目標(biāo)，確保美國(guó)的持續(xù)繁榮和安全”[10]。總體來(lái)看，聯(lián)邦政府的博士生資助計(jì)劃立足于“確保美國(guó)在科學(xué)領(lǐng)域，尤其是一些關(guān)鍵科學(xué)領(lǐng)域的世界領(lǐng)導(dǎo)地位”目標(biāo)，建立了經(jīng)濟(jì)資助和博士生教育目標(biāo)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練密切結(jié)合的資助模式，為博士生教育健康發(fā)展提供了堅(jiān)固的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

（一）堅(jiān)持財(cái)政公平理念下的保障和普惠原則，建立有力的需求型資助機(jī)制

從資助目標(biāo)上看，博士生資助可以分為兩類：需求型資助和績(jī)效型資助。需求型資助（need-based aid）是基于博士生身份實(shí)施的普遍性資助，主要目的是滿足博士生的學(xué)費(fèi)支出和生活支出需求，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)保障功能和財(cái)政公平理念?？?jī)效型資助（merit-based aid）主要從財(cái)政效率出發(fā)，根據(jù)博士生的科研投入、學(xué)術(shù)成就和科研潛能等表現(xiàn)提供資助，目的在于引導(dǎo)和激發(fā)博士生從事高水平的研究活動(dòng)。在學(xué)費(fèi)和生活費(fèi)不斷增長(zhǎng)的背景下，聯(lián)邦政府、大學(xué)、私人基金會(huì)等各種資助來(lái)源共同建立了一個(gè)強(qiáng)有力的資助體系，這一資助體系的首要原則就是財(cái)政公平，尤其是橫向公平，資助資源分配呈現(xiàn)普惠性格局，且資助力度大。自1999年以來(lái)，博士生獲得各類資助的覆蓋面一直在90%左右。其中，無(wú)償性資助形式覆蓋面高達(dá)60%-70%，助研和助教的資助比例在2011-2012年最高，達(dá)到62.2%（表3）。從資助水平看，居民可支配收入是美國(guó)博士生資助水平的一個(gè)重要參考指標(biāo)。學(xué)術(shù)型博士生所獲得的各類資助的平均額度（不含教育貸款）占美國(guó)年度人均可支配收入的80%-90%。如果加上各類教育貸款，博士生所獲得的經(jīng)濟(jì)資助額度明顯高于居民可支配收入水平。

（二）在資助機(jī)制上，服務(wù)型的助研、助教占主導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)資助和學(xué)術(shù)訓(xùn)練一體

按照資助性質(zhì)，博士生資助有三種類型：一是贈(zèng)與型或者非服務(wù)性資助（Non-Service），主要形式有研究資助金（fellowship）、獎(jiǎng)學(xué)金（scholarship）、助學(xué)金（grant）、論文資助和學(xué)費(fèi)減免（tuition waiver）；二是報(bào)酬型或服務(wù)性資助（Service Assistant ships），包括助教金（TA）、助研金（RA），以及勤工助學(xué)（work-study）雇主支付的各種勞務(wù)報(bào)酬；三是償還型資助，包括聯(lián)邦政府教育貸款和商業(yè)/私人貸款。1998-2018年，美國(guó)博士生資助的主要機(jī)制是助研、助教，這兩類資助金的比例一直穩(wěn)居45%左右，其它資助來(lái)源合計(jì)約占55%（圖5）。具體來(lái)看，助研金是第一資助來(lái)源，且該項(xiàng)資助所占的比重也逐年上升，從1998年的26.5%上升到2018年的33%；第二大來(lái)源是無(wú)償型的獎(jiǎng)助學(xué)金和論文資助，從1998年的16.3%上升到2018年的25.3%；第三大資助來(lái)源是助教金，它所占的份額從1998年的17.8%上升到2018年的21.5%。其它幾類資助來(lái)源包括自籌、儲(chǔ)蓄、貸款和家庭支持，其比例逐年下降，從1998年的32.2%下降到2018年的15.2%。在對(duì)自有資源（own resources）的依賴程度上，女性博士生的比例（19.8%）要高于男性（11.4%）。

以助研、助教為主的資助機(jī)制體現(xiàn)了美國(guó)博士生資助體系的一個(gè)重要理念：資助不僅具有經(jīng)濟(jì)支持的功能，更重要的是，經(jīng)濟(jì)資助要服務(wù)于博士生教育目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)資源分配要和博士生培養(yǎng)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練緊密結(jié)合。從經(jīng)濟(jì)保障看，博士生從事助研、助教的報(bào)酬水平很高。2020-2021學(xué)年，普林斯頓大學(xué)助研博士生的人均資助額是30800美元，助教人均資助額是33800美元。[11]麻省理工大學(xué)助研津貼為3378美元/月，一年合計(jì)約40536美元；助教津貼為3458美元/月，一年合計(jì)約41496美元。[12]2019年，美國(guó)人均消費(fèi)支出44276美元。[13]博士生助研、助教津貼完全可以滿足正常生活支出需求。從博士生教育目標(biāo)看，助研、助教經(jīng)歷對(duì)博士生的學(xué)術(shù)融入、論文研究和未來(lái)學(xué)術(shù)生產(chǎn)力都具有積極影響。博士生在助研、助教活動(dòng)中，可以習(xí)得科系、研究小組等學(xué)術(shù)共同體的規(guī)范和文化，并融入教學(xué)或研究團(tuán)隊(duì)[14]；具有助研、助教經(jīng)歷的博士生在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)發(fā)表方面往往更加活躍；助研制度發(fā)揮著研究學(xué)徒制（research apprenticeship）的功能，有助研經(jīng)歷的學(xué)者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出和獲得研究基金的數(shù)量是沒(méi)有助研經(jīng)歷的學(xué)者的2.5倍。[15]助研、助教機(jī)制有力輔助了研究型大學(xué)的本科生教學(xué)活動(dòng)，也促進(jìn)了大學(xué)的研究活動(dòng)和博士生教育目標(biāo)的達(dá)成。

為了使經(jīng)濟(jì)資助更好地服務(wù)于博士生教育目標(biāo)，大學(xué)還會(huì)根據(jù)博士生所處的學(xué)業(yè)階段，將各類資助實(shí)行動(dòng)態(tài)搭配。美國(guó)博士生教育模式主要由課程學(xué)習(xí)、資格考試和論文研究三個(gè)要素構(gòu)成。一般來(lái)說(shuō)，博士生在學(xué)習(xí)的第一、二學(xué)年，可以獲得接近于生活支出的、無(wú)償?shù)墓潭ㄉ罱蛸N（stipend），此舉可保證博士生在低年級(jí)專注于課程學(xué)習(xí)；在第三、四學(xué)年及之后，大學(xué)更鼓勵(lì)博士生從事助研、助教活動(dòng)，不僅可以獲得更高的經(jīng)濟(jì)收入，而且能夠強(qiáng)化科學(xué)研究與教學(xué)能力的訓(xùn)練。在博士學(xué)習(xí)后期，學(xué)位論文是博士生教育計(jì)劃的核心要素，除了助研、助教金外，論文資助金也是一項(xiàng)精準(zhǔn)設(shè)計(jì)的資助方式。在這個(gè)階段，博士生可以申請(qǐng)專項(xiàng)的論文研究資助金。1998-2018年，美國(guó)博士生論文資助金的比例不斷上升，從1998年的16.3%上升到2018年25.3%（圖5）。

（三）資助結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)學(xué)科差異，體現(xiàn)不同的學(xué)科文化和博士生培養(yǎng)模式

美國(guó)博士生的資助結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯的學(xué)科特點(diǎn)。如前文圖2所示，2019年的SED顯示在第一大資助來(lái)源助研金方面，工程領(lǐng)域的助研金水平最高，占全部資助金額的57.4%，其次是物理和地球科學(xué)領(lǐng)域（50.5%），生命科學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)的助研金占比都在37%左右。助研金水平高，意味著這些學(xué)科領(lǐng)域的博士生獲得的助研機(jī)會(huì)多。2019年，美國(guó)理工領(lǐng)域的博士生具有助研經(jīng)歷的比例最高接近90%，如物理和地球科學(xué)領(lǐng)域的助研比例是88%、工程領(lǐng)域是84.7%、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)是70.6%，明顯高于心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)（61%）、人文和藝術(shù)（38.8%）、教育領(lǐng)域（37.4%）（圖6）。獎(jiǎng)助學(xué)金和論文資助金是第二大資助來(lái)源，圖2數(shù)據(jù)顯示，二者合計(jì)資助金較高的是人文和藝術(shù)（37.8%）、生命科學(xué)（33%），接下來(lái)是心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)（26.3%）、工程領(lǐng)域（20.2%）。從覆蓋面看，圖6數(shù)據(jù)顯示，人文社科領(lǐng)域中獲得獎(jiǎng)助學(xué)金和論文資助的博士生比例要高于工程和自然科學(xué)領(lǐng)域，如人文和藝術(shù)領(lǐng)域的獎(jiǎng)助學(xué)金覆蓋面達(dá)到84.7%，論文資助比例為42.8%；生命科學(xué)領(lǐng)域84.3%的博士生可以獲得這兩項(xiàng)資助，工程領(lǐng)域約71%，物理和地球科學(xué)合計(jì)約74%，都屬于較高水平。第三大資助來(lái)源助教金對(duì)于人文社科領(lǐng)域和基礎(chǔ)自然科學(xué)領(lǐng)域的博士生非常重要。2019年，人文和藝術(shù)、物理和地球科學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)的博士學(xué)位獲得者具有助教經(jīng)歷的比例分別高達(dá)88.1%、86.3%和84.6%，工程領(lǐng)域（66.35%）和生命科學(xué)領(lǐng)域（53%）的助教覆蓋面都低于總體助教水平（68.3%）。由于助研、助教機(jī)會(huì)有限或者資助水平低，教育、心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)、人文和藝術(shù)三個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的博士生對(duì)自身資源（個(gè)人儲(chǔ)蓄、家庭支持）和貸款依賴程度比較高，尤其是教育領(lǐng)域50%的博士生有教育貸款，67.2%的博士生要依靠個(gè)人儲(chǔ)蓄。心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)、人文和藝術(shù)領(lǐng)域的博士生的教育貸款比例也較高，分別達(dá)到40.8%和38.7%（圖6）。

分析美國(guó)博士生資助結(jié)構(gòu)的學(xué)科差異的原因，一個(gè)因素是政治層面的考量，即博士生財(cái)政策略服務(wù)于國(guó)家創(chuàng)新、研究和開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，有助于實(shí)現(xiàn)在健康、能源、環(huán)境和安全領(lǐng)域的國(guó)家目標(biāo)；二是學(xué)術(shù)因素，反映了不同的學(xué)科研究文化和博士生培養(yǎng)模式。[16]應(yīng)用學(xué)科如工程領(lǐng)域和純理科研究?jī)A向于團(tuán)隊(duì)研究方式，博士生培養(yǎng)模式相對(duì)結(jié)構(gòu)化，且置于團(tuán)隊(duì)的科研共同體中進(jìn)行，博士生的學(xué)位論文選題通常和導(dǎo)師的研究項(xiàng)目相關(guān)，助研促進(jìn)研究且與培養(yǎng)目標(biāo)一致；人文和藝術(shù)、心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)、教育學(xué)科更崇尚個(gè)體研究文化，博士生教育更多是一種個(gè)體式的、非結(jié)構(gòu)化的培養(yǎng)模式，論文選題通常反映研究者的個(gè)人研究旨趣。這些領(lǐng)域的博士生助研機(jī)會(huì)少，需要承擔(dān)大量的本科生教學(xué)輔助任務(wù)，或者依靠家庭支持、個(gè)人儲(chǔ)蓄、教育貸款等。不同資助方式支持的學(xué)術(shù)活動(dòng)的性質(zhì)不同，影響了不同學(xué)科領(lǐng)域的博士生的修業(yè)年限、學(xué)業(yè)完成率和資助滿意度。研究發(fā)現(xiàn)，助研能促進(jìn)博士生的學(xué)業(yè)完成，而助教在一定程度上導(dǎo)致流失。[17]助研工作給博士生提供了融入教師科研項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)文化的機(jī)會(huì)，助教雖然有助于博士生獲得就業(yè)機(jī)會(huì)，但教學(xué)任務(wù)更多的是他人取向、勞動(dòng)密集的半專業(yè)性工作，這與學(xué)科對(duì)博士學(xué)位論文的系統(tǒng)而獨(dú)創(chuàng)的研究標(biāo)準(zhǔn)似乎是沖突的，過(guò)多的教學(xué)工作占用了博士生的研究時(shí)間，提高了淘汰率和修業(yè)年限。[18]從美國(guó)博士生注冊(cè)10年間（1992-2001年）的累計(jì)流失率看，流失率最高的都是助教比例較高的學(xué)科領(lǐng)域。在資助滿意度上，人文和藝術(shù)、教育、心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)的滿意度分別為55%、58%和59%，明顯低于生命科學(xué)領(lǐng)域的資助滿意度（73%）。[19]在修業(yè)年限上，人文社科領(lǐng)域博士生獲得博士學(xué)位所用的時(shí)間明顯比其它學(xué)科領(lǐng)域更長(zhǎng)，助研金和獎(jiǎng)助學(xué)金比例較高的學(xué)科領(lǐng)域如工程、生命科學(xué)的博士生學(xué)位獲得時(shí)間更短（表4）。

三、美國(guó)博士生教育面臨的挑戰(zhàn)和改革動(dòng)向美國(guó)聯(lián)邦政府與研究型大學(xué)通過(guò)將教育和研究相結(jié)合、資助和學(xué)術(shù)訓(xùn)練一體，保證博士生教育服務(wù)于創(chuàng)新、研究和發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略，并為世界提供了培養(yǎng)新一代大學(xué)教師、研究者的成功模式。在21世紀(jì)前20年，美國(guó)博士生教育所處的政治背景、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)生深刻變化。為了保持博士生教育強(qiáng)大的生產(chǎn)力和世界地位，“重構(gòu)研究型大學(xué)的博士生教育、關(guān)注博士生的學(xué)術(shù)和職業(yè)生涯”成為美國(guó)國(guó)會(huì)和聯(lián)邦政府21世紀(jì)十大優(yōu)先行動(dòng)事項(xiàng)之一。美國(guó)國(guó)會(huì)、聯(lián)邦政府和大學(xué)針對(duì)博士生教育的關(guān)鍵方面展開(kāi)了積極討論，并實(shí)施一些改革措施，展現(xiàn)了21世紀(jì)美國(guó)博士生教育的新動(dòng)向。

（一）聯(lián)邦政府持續(xù)加大投入，革新資助機(jī)制，改進(jìn)博士生學(xué)習(xí)體驗(yàn)

財(cái)政壓力是美國(guó)博士生教育面臨的第一個(gè)挑戰(zhàn)。由于近年來(lái)的經(jīng)濟(jì)衰退，聯(lián)邦政府大規(guī)?？s減高等教育經(jīng)費(fèi)投入，大學(xué)尤其是公立研究型大學(xué)的資源減少。為確保博士生教育的高水準(zhǔn)和世界聲譽(yù)，聯(lián)邦政府的責(zé)任在于從預(yù)算政策上確保博士生教育投入。從2012年開(kāi)始，聯(lián)邦政府計(jì)劃每年新增5000個(gè)博士生研究獎(jiǎng)助學(xué)金名額，且連續(xù)資助多年。通過(guò)該計(jì)劃，聯(lián)邦政府旨在向有潛能的博士生傳遞信號(hào)：他們可以獲得充分的資助完成博士學(xué)業(yè)。此舉可以增強(qiáng)博士生教育對(duì)優(yōu)秀人才的吸引力。

與提高資助水平相比，資助機(jī)制更能影響博士生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)。新增的聯(lián)邦政府資助不僅要幫助博士生完成學(xué)業(yè)，而且要提高博士生教育的質(zhì)量和改進(jìn)博士生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)。為實(shí)現(xiàn)這一目的，聯(lián)邦政府考慮改變資助模式：從助研和助教模式轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯恐鷮W(xué)金項(xiàng)目或?qū)嵙?xí)項(xiàng)目，從服務(wù)型資助為主轉(zhuǎn)為研究培訓(xùn)型資助為主。實(shí)際上，在20世紀(jì)60年代博士生教育大發(fā)展的時(shí)期，博士生資助模式就是以研究助學(xué)金為主。到了20世紀(jì)80年代中期，當(dāng)時(shí)大學(xué)研究項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)激增，需要更多的科研和教學(xué)勞動(dòng)力，助學(xué)金模式就轉(zhuǎn)變?yōu)橹?、助教模式為主，一直延續(xù)到今天。雖然助研、助教機(jī)制有助于培養(yǎng)博士生的研究和教學(xué)能力，但這類資助的首要目的是提供低成本的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力，輔助研究型大學(xué)的研究和本科生教學(xué)工作。聯(lián)邦政府資助計(jì)劃從助研、助教金模式重新轉(zhuǎn)向研究助學(xué)金和實(shí)習(xí)金機(jī)制，主要目的就是提高博士生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)和教育質(zhì)量，讓獲得資助的博士生能夠更安心地從事研究工作，鼓勵(lì)他們將研究和未來(lái)的職業(yè)生涯、專業(yè)發(fā)展活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，讓資助更好地服務(wù)于博士生的個(gè)體成功和潛能發(fā)揮。

（二）研究型大學(xué)重構(gòu)博士生教育過(guò)程，提高博士生教育資源使用效率

美國(guó)博士生教育面臨的第二大挑戰(zhàn)是關(guān)于博士生教育資源使用效率的問(wèn)題。博士生教育要有堅(jiān)固的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但不能一味要求聯(lián)邦政府加大投入。研究型大學(xué)的責(zé)任在于改進(jìn)博士生教育過(guò)程，提高教育資源使用效率。在美國(guó)博士生教育體系中，流失率高、博士學(xué)位獲得時(shí)間長(zhǎng)是效率不高的主要表現(xiàn)。根據(jù)美國(guó)研究生院協(xié)會(huì)對(duì)29所大學(xué)、23個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的調(diào)查，1990-2000年，美國(guó)博士學(xué)位完成率整體上只有57%，工程領(lǐng)域較高，達(dá)到64%，人文領(lǐng)域只有49%；尤其是博士生學(xué)習(xí)的第8年是一個(gè)分界點(diǎn)，50%的博士生已經(jīng)在第8年之前獲得博士學(xué)位，第8年之后，很少有博士生能夠修完學(xué)業(yè)；在獲得博士學(xué)位所需的時(shí)間上，從進(jìn)入研究生院開(kāi)始算起，2008年博士生獲得學(xué)位的中值年數(shù)（median year）是7.7年，經(jīng)過(guò)十年，2019年不同學(xué)科領(lǐng)域的博士學(xué)位獲得時(shí)間都出現(xiàn)延長(zhǎng)趨勢(shì)，尤其是人文和藝術(shù)（9.5年）、心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)（8.0年）、教育領(lǐng)域（11.9年）更加明顯（表4）。

提高博士生的學(xué)業(yè)完成率、鼓勵(lì)學(xué)生在最優(yōu)的時(shí)間內(nèi)完成學(xué)業(yè)，這成為研究型大學(xué)提高博士生教育資源使用效率的兩個(gè)關(guān)鍵措施。這不僅關(guān)系到博士生的個(gè)體利益，促使他們能夠盡快進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)；而且，從投入-產(chǎn)出的觀點(diǎn)看，大學(xué)也可以節(jié)約資源，提高聯(lián)邦政府投入以及其它來(lái)源資金的使用效率。為提高博士學(xué)位完成率和優(yōu)化學(xué)位獲得年數(shù)，大學(xué)需要從招生到就業(yè)、從學(xué)術(shù)指導(dǎo)到社會(huì)支持，全程、全方位優(yōu)化博士生教育。首先，完善博士生的入學(xué)和篩選政策。博士學(xué)位完成率低，在一定程度上與博士生的入學(xué)選拔有關(guān)。博士生教育需要學(xué)生有研究潛質(zhì)并熱衷于研究活動(dòng)，除非學(xué)生在本科生、碩士生階段已經(jīng)有足夠的研究訓(xùn)練和經(jīng)歷，否則就不能保證進(jìn)入博士生教育項(xiàng)目的學(xué)生能夠保持研究熱情和具備研究素養(yǎng)。因此，在進(jìn)入博士生教育項(xiàng)目之前，學(xué)生要有足夠的先行研究訓(xùn)練（advance training）、有研究探索和職業(yè)定向，博士生教育項(xiàng)目只接受那些有才華、做好充分準(zhǔn)備、有熱情堅(jiān)持到底的學(xué)生。第二，加強(qiáng)博士生指導(dǎo)，包括學(xué)術(shù)定向和職業(yè)定向。在博士生學(xué)習(xí)過(guò)程中，大學(xué)和導(dǎo)師需要更緊密地跟蹤博士生的教育過(guò)程，加強(qiáng)學(xué)術(shù)指導(dǎo)，促進(jìn)博士生在所在系所的社會(huì)融入和學(xué)術(shù)融入，以及提供更多就業(yè)、職業(yè)信息。第三，優(yōu)化博士生教育環(huán)境，提供管理和社會(huì)支持。在博士生教育的不同階段，大學(xué)管理部門要制定政策和提供社會(huì)、經(jīng)濟(jì)支持，尤其是在論文寫(xiě)作這一關(guān)鍵階段。為落實(shí)上述想法，大學(xué)需要認(rèn)真審視、重構(gòu)現(xiàn)有的博士生教育項(xiàng)目，尤其要清晰地確立研究型大學(xué)博士生教育項(xiàng)目的目標(biāo)和使命，即最大程度發(fā)揮博士生的研究潛能，致力于促進(jìn)學(xué)生的成功，為21世紀(jì)準(zhǔn)備更優(yōu)秀的精英人才。

（三）促進(jìn)博士生教育和勞動(dòng)力市場(chǎng)的結(jié)合，幫助博士生做好職業(yè)準(zhǔn)備

美國(guó)博士生教育面臨的第三大壓力來(lái)自于變化的勞動(dòng)力市場(chǎng)的挑戰(zhàn)。長(zhǎng)期以來(lái)，大學(xué)在確定博士生教育規(guī)模時(shí)，通常會(huì)考慮大學(xué)的研究事業(yè)、本科生教學(xué)工作，以及學(xué)術(shù)生產(chǎn)力和大學(xué)聲譽(yù)等因素，很少考慮博士生面對(duì)的勞動(dòng)力市場(chǎng)。近些年，博士生面對(duì)的勞動(dòng)力市場(chǎng)至少發(fā)生三個(gè)深刻變化：第一，博士生在學(xué)術(shù)領(lǐng)域之外，尤其是私人工業(yè)、商業(yè)部門就職的比例在增長(zhǎng)。由于學(xué)術(shù)職業(yè)領(lǐng)域的薪資較低，而且終身職位越來(lái)越少，學(xué)術(shù)領(lǐng)域的就業(yè)吸引力不斷減弱，在私人工商部門就職的博士生數(shù)量不斷增長(zhǎng)。1999-2019年的20年間，博士學(xué)位獲得者在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的就職率從48.8%下降到41.3%，工業(yè)、商業(yè)部門的就職比例從27.5%上升到38.5%，尤其是擁有博士學(xué)位的工程師和科學(xué)家，超過(guò)60%在工業(yè)、商業(yè)部門就業(yè)。第二，在工業(yè)部門就職的博士生面臨著專業(yè)碩士學(xué)位人力資源的沖擊。近些年，美國(guó)科學(xué)領(lǐng)域的專業(yè)碩士學(xué)位的學(xué)生規(guī)模激增，從1997年的8個(gè)學(xué)位項(xiàng)目增長(zhǎng)到2011年的239個(gè)項(xiàng)目，這些專業(yè)碩士學(xué)位項(xiàng)目向?qū)W生提供科學(xué)訓(xùn)練和專業(yè)技能，有效充實(shí)了工業(yè)領(lǐng)域?qū)ρ芯亢烷_(kāi)發(fā)人員的需求，直接沖擊博士生的求職。第三，準(zhǔn)備進(jìn)入學(xué)術(shù)領(lǐng)域的博士生不僅要能夠勝任研究活動(dòng)，也要做好在學(xué)院和大學(xué)從事教學(xué)工作的準(zhǔn)備。從近些年博士生畢業(yè)后的職業(yè)活動(dòng)類型看，接近40%的博士生在教學(xué)型大學(xué)和學(xué)院擔(dān)任教職，這就需要他們?cè)诓┦可逃A段接受充分的教學(xué)技能和教學(xué)方法的訓(xùn)練。

概括起來(lái)，在一個(gè)變化的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，美國(guó)博士生的就業(yè)模式轉(zhuǎn)變?yōu)椋好恳粋€(gè)準(zhǔn)備攻讀博士學(xué)位的學(xué)生在碩士階段都應(yīng)該有先行的科研訓(xùn)練和學(xué)術(shù)定向；每一個(gè)博士或博士后都要做好從事高校教學(xué)工作的準(zhǔn)備，而不僅僅是研究職位；每一個(gè)剛?cè)肼毜男麓髮W(xué)教員都要做好無(wú)法獲得終身職位，或只在某些情況下才能獲得終身職位的準(zhǔn)備；每一個(gè)獲得終身職位的大學(xué)教員都要有能力成為一個(gè)獨(dú)立的研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。大學(xué)要做好博士生教育和勞動(dòng)力市場(chǎng)的結(jié)合，確保博士生能為他們即將進(jìn)入的廣泛的職業(yè)領(lǐng)域，包括學(xué)術(shù)、工業(yè)、政府部門和非營(yíng)利組織做好就業(yè)準(zhǔn)備。實(shí)際上，從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，美國(guó)研究生院委員會(huì)和美國(guó)學(xué)院和大學(xué)協(xié)會(huì)共同組織實(shí)施了一項(xiàng)為期十年的“為未來(lái)教師做準(zhǔn)備”（Preparing Future Faculty）項(xiàng)目，旨在積極提升研究型大學(xué)的博士生的教學(xué)技能和教學(xué)勝任力。[20]除了教學(xué)能力外，還要給博士生提供更廣泛的職業(yè)能力和學(xué)術(shù)職位的其它技能訓(xùn)練，比如研究項(xiàng)目和研究經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)書(shū)的寫(xiě)作能力，學(xué)術(shù)成果出版能力和學(xué)術(shù)匯報(bào)、交流能力，以及在政府、私人工商業(yè)部門、非營(yíng)利組織就職所需要的能力，如口頭和書(shū)面溝通能力、項(xiàng)目管理能力、商業(yè)倫理和創(chuàng)新能力等。大學(xué)需要增強(qiáng)博士生的職業(yè)能力，才能保證博士學(xué)位獲得者可以在短期內(nèi)提供生產(chǎn)力，這對(duì)剛畢業(yè)的博士生、雇主，乃至整個(gè)美國(guó)社會(huì)都有益處。

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（責(zé)任編輯陳春陽(yáng)）

收稿日期：2023-07-31

作者簡(jiǎn)介：孟衛(wèi)青，廣州大學(xué)教育學(xué)院教授，博士，碩士生導(dǎo)師；吳開(kāi)俊，廣州大學(xué)副校長(zhǎng)，研究員，博士生導(dǎo)師；陳鳴敏，廣州大學(xué)教育學(xué)院研究生；唐婷，深圳市龍華區(qū)行知實(shí)驗(yàn)小學(xué)教師。

*本文系2018年度教育部人文社科研究一般項(xiàng)目研究成果（18YJA880063）的成果之一。