胡德鑫 李美茹

摘要：在新一輪科技革命快速迭代驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)持續(xù)演進(jìn)的背景下，一流灣區(qū)研究型大學(xué)集群的科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力水平成為驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基石與有效路徑。本文以四大一流灣區(qū)進(jìn)入QS世界大學(xué)排名前400的48所研究型大學(xué)為研究對(duì)象，基于SciVal科研管理平臺(tái)及其他公開渠道相關(guān)數(shù)據(jù)，從科研創(chuàng)新環(huán)境、投入、產(chǎn)出和影響力四個(gè)方面解析其科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力水平。研究結(jié)果顯示：在科研創(chuàng)新環(huán)境上，四大灣區(qū)均具有各具特色的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，與高等教育已形成共生共榮的耦合關(guān)系。在科研創(chuàng)新投入上，粵港澳大灣區(qū)處于快速增長(zhǎng)狀態(tài)。在科研產(chǎn)出上，近20年來粵港澳大灣區(qū)校均論文發(fā)表量和專利申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)率居四大灣區(qū)之首，但從篇均被引和發(fā)明專利占比來看，與其他灣區(qū)相比，還存在較大提升空間。在科研創(chuàng)新影響力上，粵港澳大灣區(qū)學(xué)科歸一化影響因子大于1的比例達(dá)到100%，在應(yīng)用型學(xué)科層面表現(xiàn)相對(duì)突出，但基礎(chǔ)學(xué)科影響力亟待提升；論文國(guó)際合作占比較高，維持在40%至60%之間。

關(guān)鍵詞：粵港澳大灣區(qū)；研究型大學(xué)集群；一流灣區(qū)；科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力一、問題提出

打造全球高等教育高地，加快培養(yǎng)一流創(chuàng)新人才，已成為世界主要大國(guó)在激烈國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)的共同戰(zhàn)略選擇。[1]灣區(qū)作為高水平研究型大學(xué)集群孕育的有效環(huán)境載體，在高等教育協(xié)作共同體中發(fā)揮著重要的作用；同時(shí)，研究型大學(xué)集群的形塑可為灣區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供原始創(chuàng)新的強(qiáng)大內(nèi)驅(qū)力以及豐富的高素質(zhì)人才資源。數(shù)據(jù)顯示，位于交通腹地的灣區(qū)涵蓋著世界60%的大都市，其經(jīng)濟(jì)總量在全球占比高達(dá)75%，灣區(qū)經(jīng)濟(jì)已然同全球經(jīng)濟(jì)緊密相聯(lián)，為人力資本累積和高等教育發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力。傳統(tǒng)上，紐約灣區(qū)、舊金山灣區(qū)和東京灣區(qū)為老牌世界著名灣區(qū)。近些年來，我國(guó)著力建設(shè)粵港澳大灣區(qū)，使粵港澳大灣區(qū)逐步成長(zhǎng)為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最具生機(jī)的區(qū)域之一，未來這里必會(huì)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)，乃至世界經(jīng)濟(jì)新的亮點(diǎn)。《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2019）明確指出灣區(qū)發(fā)展的頂層制度設(shè)計(jì)和規(guī)劃，要以創(chuàng)新能力為核心來構(gòu)建科技創(chuàng)新體系，促進(jìn)灣區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展，打造世界范圍內(nèi)極具競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際科技創(chuàng)新中心?？傊魑浉郯拇鬄硡^(qū)科創(chuàng)中心的戰(zhàn)略定位，提升灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群的科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)打造人才高地、提升國(guó)家整體高等教育影響力尤為重要。

總的來看，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)合作中，一流灣區(qū)不僅僅是相關(guān)國(guó)家交流的重要平臺(tái)，同時(shí)也是全球技術(shù)革新的啟明燈和全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)跑者。有學(xué)者指出，目前我國(guó)粵港澳大灣區(qū)發(fā)展態(tài)勢(shì)可與世界一流灣區(qū)比肩，但在高等教育發(fā)展以及科研創(chuàng)新水平方面的差距仍需追趕彌補(bǔ)。因此，本研究以四大一流灣區(qū)進(jìn)入QS世界大學(xué)排名前400的48所研究型大學(xué)為研究對(duì)象，基于SciVal科研管理平臺(tái)及其他公開渠道相關(guān)數(shù)據(jù)，從科研創(chuàng)新環(huán)境、投入、產(chǎn)出和影響力四個(gè)方面比較其科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力水平?；诖?，解析粵港澳大灣區(qū)與其他傳統(tǒng)三大灣區(qū)在科研創(chuàng)新中存在的痛點(diǎn)與難點(diǎn)，能夠?yàn)榛浉郯拇鬄硡^(qū)打造中國(guó)特色、世界水平的研究型大學(xué)集群，繼而提升其整體科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力提供有益借鑒與科學(xué)參考。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇

參考QS世界大學(xué)排名2022年排名最新結(jié)果，選取四大一流灣區(qū)進(jìn)入排名前400的48所研究型大學(xué)作為研究對(duì)象來進(jìn)行對(duì)比分析。本文按照不同灣區(qū)將48所大學(xué)分為四個(gè)群組，組成灣區(qū)研究型大學(xué)集群，利用Scival科研管理平臺(tái)及其他公開渠道分別對(duì)紐約灣區(qū)、舊金山灣區(qū)、東京灣區(qū)以及粵港澳大灣區(qū)的研究型大學(xué)集群科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和整理。四大灣區(qū)進(jìn)入QS排名前400名對(duì)標(biāo)大學(xué)的數(shù)量分別為26所、7所、6所和9所（表1）。由于不同灣區(qū)內(nèi)進(jìn)入QS排名前400的學(xué)校數(shù)量差異較大，故下文比較分析時(shí)部分指標(biāo)采取校均數(shù)據(jù)來進(jìn)行測(cè)量。

（二）科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)選取與說明

目前，我國(guó)已構(gòu)建起基于科學(xué)計(jì)量學(xué)為技術(shù)范式，以教學(xué)評(píng)估、學(xué)科評(píng)估、學(xué)位點(diǎn)評(píng)估、大學(xué)排名乃至“雙一流”動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)為評(píng)價(jià)客體的高校多元評(píng)價(jià)體系，在保障高等教育質(zhì)量、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力上發(fā)揮著強(qiáng)有力的助推器作用。[2]但關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)相關(guān)研究還相對(duì)較少。從本質(zhì)定義上看，科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力是指在科技創(chuàng)新活動(dòng)不斷突破地域、組織、技術(shù)界限的背景下，各國(guó)推進(jìn)原創(chuàng)性科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新過程中所表現(xiàn)出的由基礎(chǔ)環(huán)境、資源投入、成果產(chǎn)出、國(guó)際影響力等多種要素構(gòu)成的綜合能力或水平。借鑒余荔等學(xué)者的研究設(shè)計(jì)思路[3]，本研究從科研創(chuàng)新環(huán)境、科研創(chuàng)新投入、科研創(chuàng)新產(chǎn)出、科研創(chuàng)新影響力四個(gè)維度對(duì)世界四大灣區(qū)研究型大學(xué)集群的科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià)，探討四大一流灣區(qū)的差異與優(yōu)劣（表2）。

科研創(chuàng)新環(huán)境維度選取經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、地理區(qū)位、高等教育水平和代表性企業(yè)四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，其中經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)主要選取各灣區(qū)人均GDP和第三產(chǎn)業(yè)比重作為測(cè)量指標(biāo)。地理區(qū)位主要選取灣區(qū)占地面積和國(guó)際港口數(shù)量?jī)蓚€(gè)測(cè)量指標(biāo)。上述兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)旨在描繪四大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)所處的經(jīng)濟(jì)和自然環(huán)境，論述其科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展的條件基礎(chǔ)及依托路徑。高等教育水平通過四大灣區(qū)內(nèi)高等院校以及進(jìn)入QS排名前400名的大學(xué)數(shù)量體現(xiàn)。代表性企業(yè)以灣區(qū)內(nèi)進(jìn)入世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)量體現(xiàn)，并對(duì)典型企業(yè)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

科研創(chuàng)新投入維度選用資金投入和人力投入兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，分別以R&D科研經(jīng)費(fèi)以及R&D從業(yè)人員數(shù)量來對(duì)灣區(qū)科研創(chuàng)新投入程度進(jìn)行對(duì)比分析。

科研創(chuàng)新產(chǎn)出維度選取論文發(fā)表和專利水平兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，其中論文發(fā)表從兩個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量，以校均發(fā)表論文數(shù)量分析對(duì)比論文產(chǎn)出數(shù)量，以論文篇均被引頻次衡量論文產(chǎn)出質(zhì)量；專利水平選取灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群的校均專利申請(qǐng)量、校均專利授權(quán)量和發(fā)明專利占比三個(gè)測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比。

科研創(chuàng)新影響力維度選擇學(xué)科影響力和國(guó)際合作態(tài)勢(shì)兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，其中學(xué)科影響力選取不同學(xué)科領(lǐng)域論文的歸一化影響因子為測(cè)量指標(biāo)；國(guó)際合作態(tài)勢(shì)根據(jù)灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群發(fā)表論文的國(guó)際合作占比來進(jìn)行分析。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文主要數(shù)據(jù)來源為Scival科研管理平臺(tái)（檢索日期為2022年6月7日），其是愛思唯爾公司基于全球最大的同行評(píng)審摘要和引文數(shù)據(jù)庫(kù)Scopus研發(fā)的科研管理分析平臺(tái)。該平臺(tái)主要包含5個(gè)模塊，分別是概覽、對(duì)標(biāo)、合作、趨勢(shì)分析和報(bào)告定制。除Scival科研管理平臺(tái)外，其他數(shù)據(jù)主要從四大一流灣區(qū)所在國(guó)家公開渠道進(jìn)行搜集。

紐約灣范圍：紐約-紐瓦克-澤西。舊金山灣區(qū)范圍：舊金山-奧克蘭-圣荷西。本文從美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局等公開渠道獲取美國(guó)兩大灣區(qū)主要區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)（R&D）數(shù)據(jù)來自美國(guó)科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）。專利數(shù)據(jù)來自Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了中、日、美、韓及歐洲各國(guó)的專利局?jǐn)?shù)據(jù)。

東京灣范圍包括東京都-神奈川縣-千葉縣-埼玉縣的城市：東京、橫濱、川崎、橫須賀市、千葉市等。日本的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來自日本統(tǒng)計(jì)局，科研創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)來自日本統(tǒng)計(jì)年鑒、UIS Statistics數(shù)據(jù)庫(kù)，專利數(shù)據(jù)來自Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)。

粵港澳大灣區(qū)范圍包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)以及位于廣東省的九個(gè)城市，分別是廣州、深圳、佛山、東莞、珠海、惠州、江門、中山、肇慶?；浉郯拇鬄硡^(qū)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來自廣東省統(tǒng)計(jì)局、《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》《粵港澳大灣區(qū)人才發(fā)展報(bào)告》，專利數(shù)據(jù)來自Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)。

三、世界一流灣區(qū)研究型大學(xué)集群科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比分析（一）科研創(chuàng)新環(huán)境對(duì)比

沿海地區(qū)是人口和資本最集中的區(qū)域，同時(shí)也是世界大多數(shù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中心，灣區(qū)擁有得天獨(dú)厚的地理?xiàng)l件，往往會(huì)形成現(xiàn)代化的城市集群以及研究型大學(xué)集群。灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群的發(fā)展與演進(jìn)促進(jìn)科研成果向產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化，為灣區(qū)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)支持和充足的人才資源，是灣區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展又為灣區(qū)內(nèi)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和研究型大學(xué)集群的發(fā)展提供基礎(chǔ)和有利環(huán)境。通過對(duì)世界一流灣區(qū)研究型大學(xué)集群所處的科研創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行分析，可以為我國(guó)粵港澳大灣區(qū)研究型大學(xué)集群建設(shè)和發(fā)展提供成熟的經(jīng)驗(yàn)借鑒。數(shù)據(jù)顯示，除東京灣區(qū)因2013年日元貶值導(dǎo)致以美元單位計(jì)數(shù)的GDP總量在2014年之前呈下降趨勢(shì)外，四大灣區(qū)經(jīng)濟(jì)總量在近年來均呈較為穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)助力灣區(qū)內(nèi)科研創(chuàng)新起步及發(fā)展，特別是粵港澳大灣區(qū)GDP總量呈現(xiàn)較快增長(zhǎng)趨勢(shì)，2011至2020年年均增長(zhǎng)率達(dá)到6.8%，已逐步縮小與東京灣區(qū)和紐約灣區(qū)的差距（圖1），為該灣區(qū)研究型大學(xué)發(fā)展提供較強(qiáng)助力。

表3數(shù)據(jù)顯示，在地理環(huán)境維度，紐約灣區(qū)面積為3.7萬(wàn)平方公里，擁有天然深水良港——紐約港，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了便利條件。2018年灣區(qū)內(nèi)人口近2020萬(wàn)，人均GDP為8.22萬(wàn)美元，經(jīng)濟(jì)總量約占全國(guó)的9.3%。至2018年，22家世界500強(qiáng)企業(yè)的總部都位于紐約灣區(qū)，其中金融領(lǐng)域居多，包括摩根大通、花旗、高盛、摩根士丹利等，第三產(chǎn)業(yè)比重占89.4%。紐約灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群的發(fā)展有灣區(qū)內(nèi)發(fā)達(dá)的金融經(jīng)濟(jì)和完善的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為保障，同時(shí)高等教育的發(fā)展也為灣區(qū)提供了源源不斷的人才資源以及強(qiáng)大的科研創(chuàng)新生產(chǎn)力。紐約灣區(qū)高校數(shù)量達(dá)到227所，根據(jù)QS 2022年世界大學(xué)排名，灣區(qū)內(nèi)進(jìn)入世界前400強(qiáng)的高校有26所，包括世界著名的哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、麻省理工學(xué)院等。灣區(qū)內(nèi)高校規(guī)模及高校品質(zhì)均居四大灣區(qū)之首。該發(fā)展模式是灣區(qū)規(guī)劃發(fā)展中的典范，對(duì)指導(dǎo)我國(guó)一流灣區(qū)建設(shè)規(guī)劃有重要的參考價(jià)值。

舊金山灣區(qū)占地面積約為1.8萬(wàn)平方公里，人均地區(qū)生產(chǎn)總值為10.04萬(wàn)美元，是四大灣區(qū)中人均GDP最高的灣區(qū)，其經(jīng)濟(jì)總量約占美國(guó)GDP的5%左右。舊金山灣區(qū)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域處于絕對(duì)領(lǐng)先地位，被譽(yù)為“科技之城”，擁有大批研發(fā)機(jī)構(gòu)和大量科技資源，11家世界500強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)坐落其中，如蘋果、谷歌、惠普、英特爾、特斯拉等互聯(lián)網(wǎng)巨頭，灣區(qū)內(nèi)第三產(chǎn)業(yè)比重占82.8%。舊金山能成為世界科技創(chuàng)新中心，與高水平研究型大學(xué)提供的科研創(chuàng)新生產(chǎn)力緊密相連。舊金山灣區(qū)擁有各類型高校376所，進(jìn)入QS排名前400的有7所，其中加州大學(xué)伯克利分校等頂尖公立大學(xué)和斯坦福大學(xué)、加州理工學(xué)院等一流私立大學(xué)，協(xié)同創(chuàng)建起加州公、私立系統(tǒng)相輔相成的高等教育體系，形成互為支撐的發(fā)展形式。這些院校研究能力強(qiáng)大，培養(yǎng)大批科研人才，如斯坦福大學(xué)通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟計(jì)劃，促進(jìn)科研人才、院系及大學(xué)同企業(yè)合作，促進(jìn)科技成果商業(yè)化。灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)提供的人才資源成為灣區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐點(diǎn)和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

東京灣區(qū)占地面積約為3.6萬(wàn)平方公里，擁有6個(gè)大型國(guó)際港口，交通便利，其地理基礎(chǔ)優(yōu)越，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，GDP總量達(dá)1.8萬(wàn)億美元，居四大灣區(qū)之首，灣區(qū)內(nèi)人均地區(qū)生產(chǎn)總值為4.02萬(wàn)美元，在四大灣區(qū)中排名第三。東京灣區(qū)為世界著名的“產(chǎn)業(yè)灣區(qū)”，截至2018年擁有40家進(jìn)入世界500強(qiáng)的企業(yè)，包括豐田、本田、佳能等著名制造業(yè)企業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)占比為82.3%。日本政府非常推崇“官產(chǎn)學(xué)研”合作，即政府、企業(yè)、大學(xué)、研究所四方之間的合作。在企業(yè)與高校產(chǎn)學(xué)研合作方面，東京灣區(qū)為世界典范，多數(shù)大企業(yè)通常會(huì)組建一個(gè)由多主體協(xié)同共建的中央研究所，負(fù)責(zé)提供技術(shù)支撐，而該研究所則會(huì)對(duì)接數(shù)十所高校和研究機(jī)構(gòu)來保障企業(yè)自身不斷進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新與技術(shù)研發(fā)。如豐田研究所以股東公司為首，同豐田工業(yè)大學(xué)、豐田理化學(xué)研究所共同進(jìn)行研究與技術(shù)開發(fā)，并向企業(yè)提供研究成果，形成較為成熟的“官產(chǎn)學(xué)研”發(fā)展模式。灣區(qū)在高等教育方面實(shí)力雄厚，擁有225所高校，占日本全部高校的29%，進(jìn)入QS排名前400名的大學(xué)有6所，東京大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)、早稻田大學(xué)、慶應(yīng)義塾大學(xué)等著名高校坐落其中，向?yàn)硡^(qū)企業(yè)輸送著大量科技創(chuàng)新人才?？偟膩砜?，高校和科技人才的高度聚集，極大程度提高著東京灣區(qū)科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

粵港澳大灣區(qū)面積為5.6萬(wàn)平方公里，人均GDP為2.31萬(wàn)美元，落后于其他三大灣區(qū)，但其占地面積最廣，地理位置優(yōu)越，擁有16個(gè)國(guó)際港口，物資流動(dòng)高度繁忙，GDP總量約占全國(guó)的11%左右，經(jīng)濟(jì)總量高、增速快，產(chǎn)業(yè)體系完備，在國(guó)內(nèi)處領(lǐng)先水平?；浉郯拇鬄硡^(qū)進(jìn)入世界500強(qiáng)企業(yè)有20家，招商銀行、中國(guó)平安等金融企業(yè)，騰訊、華為等信息技術(shù)企業(yè)均坐落在大灣區(qū)內(nèi)。由前文可知，世界灣區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈明顯的服務(wù)業(yè)特征，較其他三大灣區(qū)來看，粵港澳大灣區(qū)第三產(chǎn)業(yè)比重較低，僅為65.6%。粵港澳大灣區(qū)擁有各類大學(xué)共173所，進(jìn)入QS排名前400名的大學(xué)有9所，高校數(shù)量較其他三大灣區(qū)有一定差距，且優(yōu)質(zhì)教育資源配置不平衡。有研究表明，粵港澳大灣區(qū)由于城市兩級(jí)分化的聚集特征，地區(qū)合作程度低，使得高校間知識(shí)溢出和技術(shù)共享受到阻礙。[4]盡管粵港澳大灣區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但同時(shí)也能看到，粵港澳大灣區(qū)高等教育資源分配與其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)不匹配，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，高等教育發(fā)展仍有進(jìn)一步提高空間。

總的來看，各一流灣區(qū)多年來已經(jīng)形成各具特色發(fā)展模式。如紐約灣區(qū)金融實(shí)力強(qiáng)，是擁有近60家全球500強(qiáng)企業(yè)總部的“金融灣區(qū)”；舊金山灣區(qū)為科技高校聚集地，在科技領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，被譽(yù)為“科技灣區(qū)”；東京灣區(qū)聚集了眾多高端精密制造業(yè)，是全球著名的“產(chǎn)業(yè)灣區(qū)”；而粵港澳大灣區(qū)則是產(chǎn)業(yè)與金融相耦合，同時(shí)兼具教育發(fā)展和技術(shù)革新的立體多元化的綜合性灣區(qū)。四大灣區(qū)盡管發(fā)展模式有所差異，支柱產(chǎn)業(yè)不盡相同，但都是本國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心，擁有高質(zhì)量的高等教育群落和先進(jìn)的科技生產(chǎn)力。20世紀(jì)以來，高等教育集群式發(fā)展已勢(shì)不可當(dāng)，以知識(shí)生產(chǎn)為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新為發(fā)展源動(dòng)力形成的知識(shí)與創(chuàng)新緊密相連的研究型大學(xué)集群，是灣區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)繁榮提供先進(jìn)的技術(shù)成果和人才保障。[5]同時(shí)灣區(qū)經(jīng)濟(jì)又不斷地反哺高等教育，催生和造就出世界研究型大學(xué)，二者形成一種共生共榮、互為支撐的耦合關(guān)系。

（二）世界一流灣區(qū)研究型大學(xué)集群科研創(chuàng)新投入對(duì)比

研究與試驗(yàn)發(fā)展（Research and Development，R&D）是通過創(chuàng)新來增加現(xiàn)有知識(shí)總量的一種創(chuàng)造性活動(dòng)，這些知識(shí)被運(yùn)用在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，并創(chuàng)造出新的應(yīng)用。R&D經(jīng)費(fèi)投入是指為實(shí)施科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展過程投入的全部經(jīng)費(fèi)，該指標(biāo)是創(chuàng)新活動(dòng)開展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的直接支撐和進(jìn)步源泉，同時(shí)也是衡量一個(gè)區(qū)域研發(fā)規(guī)模和創(chuàng)新力的重要體現(xiàn)。R&D從業(yè)人員指開展R&D項(xiàng)目研究并對(duì)科研活動(dòng)實(shí)施管理和輔助工作，對(duì)當(dāng)前和未來的知識(shí)生產(chǎn)有著重大貢獻(xiàn)的人員。[6]由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)源頭與獲取渠道限制，本部分R&D經(jīng)費(fèi)投入以及R&D從業(yè)人員兩項(xiàng)指標(biāo)的分析分別主要選取加利福尼亞州、紐約州、日本、廣東省的數(shù)據(jù)來進(jìn)行近似替代，其中由于數(shù)據(jù)的缺失，紐約灣區(qū)、舊金山灣區(qū)僅分析R&D經(jīng)費(fèi)投入這一單項(xiàng)指標(biāo)。

由表4可知，2011至2015年，紐約州R&D經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，自2016年開始增加，呈波動(dòng)式增長(zhǎng)，到2020年達(dá)到81.48億美元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到5.5%，其R&D經(jīng)費(fèi)投入總量與加州有較大差距。近十年加州的R&D經(jīng)費(fèi)投入在四大灣區(qū)中處于絕對(duì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，是四大灣區(qū)中最具科研活力和創(chuàng)新力的區(qū)域之一。2011年就達(dá)到1355.56億美元，是紐約州的26.88倍，自2015年有所下降，2018年之后呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)，到2020年已達(dá)到1500.44億美元，呈現(xiàn)浮動(dòng)式增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)趨勢(shì)不明顯，總體年均增長(zhǎng)率為1.1%。日本R&D經(jīng)費(fèi)投入整體呈現(xiàn)波動(dòng)式變化，2012至2015年有所下降，降至152.8億美元，后開始呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，呈現(xiàn)U型增長(zhǎng)模式，總體年均增長(zhǎng)率為-0.1%，增長(zhǎng)速度同其他地區(qū)有較大差距；其R&D從業(yè)人員數(shù)量增加速度較為緩慢，2011至2020年年均增長(zhǎng)率僅為0.6%。近年來廣東省的R&D經(jīng)費(fèi)投入增加較為迅速，并且呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的線性增長(zhǎng)趨勢(shì)，從2011年的156.92億美元到2021年的570.38億美元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到13.8%。廣東省作為粵港澳大灣區(qū)所在區(qū)域的重點(diǎn)省份，在R&D經(jīng)費(fèi)投入上得到我國(guó)較高水平的資源配置，同時(shí)，R&D從業(yè)人員增長(zhǎng)趨勢(shì)穩(wěn)定，在2017年超過日本全國(guó)R&D從業(yè)人員總量，2019年達(dá)109.15萬(wàn)人，2011至2019年年均增長(zhǎng)率達(dá)9.8%。R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D從業(yè)人員的增加，為粵港澳大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群科研創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)以及專利申請(qǐng)量的增加提供先決條件，極大提高了粵港澳大灣區(qū)研究型大學(xué)集群的科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）世界一流灣區(qū)研究型大學(xué)集群科研創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)比

1.論文發(fā)表情況對(duì)比

圖2為世界四大一流灣區(qū)研究型大學(xué)集群2000-2021年校均發(fā)表論文數(shù)量變化趨勢(shì)圖，由于各大灣區(qū)進(jìn)入前400的學(xué)校數(shù)量有所差異，為避免偏差過大，故采用校均發(fā)表論文數(shù)量作為評(píng)價(jià)指標(biāo)來進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià)，指標(biāo)含義為平均每所高校被Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的論文篇數(shù)。從整體來看，舊金山灣區(qū)研究型大學(xué)集群論文產(chǎn)出一直處于較高規(guī)模和穩(wěn)定增長(zhǎng)水平，2000到2021年年均增長(zhǎng)率為4.3%；紐約灣區(qū)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率為4.8%；東京灣區(qū)增速較緩，年均增長(zhǎng)率為3.0%。同上述三大灣區(qū)相比，粵港澳大灣區(qū)校均論文產(chǎn)出數(shù)量起點(diǎn)較低，2000年僅為911篇/校，但近年來呈現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)。由圖2可知，從整體來看，粵港澳大灣區(qū)研究型大學(xué)集群的校均論文發(fā)表數(shù)量從2000年的911篇/校增長(zhǎng)到2021年的5959篇/校，年均增長(zhǎng)率達(dá)到9.3%，增長(zhǎng)率為四大灣區(qū)之首，比東京灣區(qū)（3.0%）高出6.3個(gè)百分點(diǎn)。從局部來看，在2016年到2021年，粵港澳大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群校均論文發(fā)表數(shù)量增長(zhǎng)極其迅速，2016到2021五年間年均增長(zhǎng)率為13.1%，高出東京灣區(qū)（3.4%）9.7個(gè)百分點(diǎn)，但數(shù)量同紐約灣區(qū)、舊金山灣區(qū)還有一定差距。截至2019年，粵港澳大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群校均發(fā)表論文數(shù)量達(dá)到4524篇/校，首次超越東京灣區(qū)（4377篇/校），并呈持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)。隨著我國(guó)粵港澳大灣區(qū)對(duì)高等教育的不斷投入建設(shè)以及創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，灣區(qū)內(nèi)的研究型大學(xué)將有望繼續(xù)保持較高的科研產(chǎn)出增速，在未來一段時(shí)間內(nèi)有望追趕上紐約灣區(qū)，成長(zhǎng)為在全球范圍內(nèi)擁有突出科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的一流灣區(qū)。

表5所示為2000-2021年世界四大一流灣區(qū)研究型大學(xué)發(fā)表論文篇均被引頻次的變化趨勢(shì)。論文引用頻次可以較直觀地反映科研產(chǎn)出質(zhì)量以及科研產(chǎn)出影響力，利用Scival數(shù)據(jù)庫(kù)中四大灣區(qū)研究型大學(xué)集群的論文引用頻次數(shù)據(jù)，結(jié)合圖2收集到的論文發(fā)表數(shù)量數(shù)據(jù)，可分析四大灣區(qū)研究型大學(xué)集群論文產(chǎn)出影響力的變化情況。由表5可知，四大灣區(qū)論文產(chǎn)出影響力較為明顯地劃分為兩個(gè)梯級(jí)，舊金山灣區(qū)和紐約灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群論文篇均被引頻次較為接近，在2001至2010年間基本在50次/篇～80次/篇之間波動(dòng)，整體高于東京灣區(qū)和粵港澳大灣區(qū)。東京灣區(qū)和粵港澳大灣區(qū)研究型大學(xué)集群論文的篇均被引頻次較為接近，在2001至2010年間基本在30次/篇～40次/篇之間波動(dòng)。由于論文研究撰寫以及審稿出版需要一定研究周期，年份越近，引用頻次越趨近于零。從近年較短時(shí)間維度來看，粵港澳大灣區(qū)論文產(chǎn)出影響力在逐年上升，在國(guó)際上的認(rèn)可度及權(quán)威性也在穩(wěn)步提升；但從較長(zhǎng)時(shí)間維度來看，其論文產(chǎn)出影響力同美國(guó)兩大灣區(qū)相比仍有較為明顯的差距。

2.專利水平情況對(duì)比

專利屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，同技術(shù)創(chuàng)新緊密相連，是現(xiàn)有創(chuàng)新文獻(xiàn)中衡量技術(shù)知識(shí)的主要指標(biāo)，同時(shí)也是技術(shù)創(chuàng)新流動(dòng)最為直接、具體的方式。[7]專利申請(qǐng)量是指技術(shù)發(fā)明申請(qǐng)依法被專利機(jī)構(gòu)受理的專利數(shù)量。專利授權(quán)量指在專利申請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)，獲得行政部門審批授權(quán)的專利數(shù)量。專利類型有發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種，其中發(fā)明專利主要針對(duì)產(chǎn)品、方法以及可改進(jìn)的方案進(jìn)行技術(shù)革新，其技術(shù)含量比實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)更高。專利申請(qǐng)量、授權(quán)量以及發(fā)明專利占比可以清晰地反映四大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群創(chuàng)新能力的高低。

從表6校均專利申請(qǐng)量來看，粵港澳大灣區(qū)研究型大學(xué)集群校均專利申請(qǐng)量起點(diǎn)較低。2001年僅為14.6件，但呈現(xiàn)出較為迅速的增長(zhǎng)趨勢(shì)，至2021年，校均專利申請(qǐng)量已經(jīng)達(dá)到550.3件，年均增長(zhǎng)率達(dá)19.9%。2015到2018年間其校均專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)趨勢(shì)尤為明顯，年均增長(zhǎng)率高達(dá)29.3%，在2016年超越紐約灣區(qū)（275.7件/校）和東京灣區(qū)（242.7件/校），達(dá)291.3件/校，校均專利申請(qǐng)量達(dá)四大灣區(qū)首位；2018到2021年校均專利申請(qǐng)量從449.4件增至550.3件，年均增長(zhǎng)率達(dá)7.0%，增速明顯放緩，但相較于其他三大灣區(qū)專利申請(qǐng)量的回落態(tài)勢(shì)，粵港澳大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群的校均專利申請(qǐng)量仍呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)。從校均專利授權(quán)情況來看，粵港澳大灣區(qū)同樣呈現(xiàn)起點(diǎn)低、增速快的特點(diǎn)。在2008年粵港澳大灣區(qū)研究型大學(xué)集群校均專利授權(quán)量（73件/校）超過東京灣區(qū)（56.3件/校），成為四大灣區(qū)之首并在此后穩(wěn)定增長(zhǎng)，2001到2018年的年均增長(zhǎng)率達(dá)到20.0%，在2018年達(dá)到峰值（303.6件/校）。2018年之后，隨校均專利申請(qǐng)量增速放緩，校均專利授權(quán)量也開始減少，但仍遠(yuǎn)高出其他三大灣區(qū)。

雖然專利申請(qǐng)量及授權(quán)量發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，但粵港澳大灣區(qū)的創(chuàng)新性仍有待提高。前文可知發(fā)明專利技術(shù)含量最高，由表6所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，粵港澳大灣區(qū)研究型大學(xué)集群發(fā)明專利占比起點(diǎn)高于其他三大灣區(qū)，2004年其發(fā)明專利占比達(dá)96.4%。自2009年以來，其他三大灣區(qū)發(fā)明專利占比開始逐漸增加，在2011年之后紐約灣區(qū)（96.3%）、舊金山灣區(qū)（98.2%）、東京灣區(qū)（96.8%）超過粵港澳大灣區(qū)（95%），并在此后保持較高的發(fā)明專利占比。盡管粵港澳大灣區(qū)的專利申請(qǐng)數(shù)量快速攀升，但其發(fā)明專利占比卻在2011年之后開始下滑，從2004年的96.4%下降到2020年的78.1%，下降了18.3個(gè)百分點(diǎn)，專利產(chǎn)出的科技含量在逐步降低，創(chuàng)新性隨年份增加而不斷減少。這說明灣區(qū)內(nèi)科研產(chǎn)出質(zhì)量同產(chǎn)出數(shù)量不成正比，科技創(chuàng)新產(chǎn)出存在大量“灌水”現(xiàn)象，專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量大量增加，但是其發(fā)明專利占比及創(chuàng)新性卻降低，需進(jìn)一步加強(qiáng)科研產(chǎn)出質(zhì)量監(jiān)控。

總的來看，粵港澳大灣區(qū)近年來發(fā)展迅速，正逐步縮小同其他灣區(qū)科研創(chuàng)新產(chǎn)出的差距，其中專利申請(qǐng)及授權(quán)量增速近年來遠(yuǎn)超其他灣區(qū)，科研創(chuàng)新生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升，已初顯國(guó)際一流灣區(qū)雛形。但從專利質(zhì)量、專利水平、創(chuàng)新密度和創(chuàng)新濃度等因素來看，粵港澳大灣區(qū)還需不斷加大科技創(chuàng)新力度，在專利質(zhì)量、水平和創(chuàng)新性上進(jìn)行有效突破。

（四）世界一流灣區(qū)研究型大學(xué)集群科研創(chuàng)新影響力比較

1.學(xué)科相對(duì)影響力對(duì)比

為對(duì)一流灣區(qū)內(nèi)的研究型大學(xué)集群科研創(chuàng)新影響力有更加清晰了解，本部分對(duì)科研產(chǎn)出學(xué)科相對(duì)影響力進(jìn)行分析，選取Scival數(shù)據(jù)庫(kù)中2016-2021年按學(xué)科領(lǐng)域分類的歸一化影響因子（FWCI）作為判斷其學(xué)科相對(duì)影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。歸一化影響因子也叫領(lǐng)域加權(quán)引用影響（Field-Weighted Citation Impact），用來衡量不同學(xué)科領(lǐng)域的科研產(chǎn)出影響力。剛好為1代表引用數(shù)與環(huán)球平均數(shù)一致，超過1代表比預(yù)期引用次數(shù)更高，即影響力更大。從表7可以看到，東京灣區(qū)研究型大學(xué)集群的歸一化影響因子大于1的學(xué)科有18個(gè)，占比70%，除此之外，其他三個(gè)灣區(qū)所有學(xué)科的歸一化影響因子均大于1，說明位于美國(guó)的紐約灣區(qū)和舊金山灣區(qū)，以及我國(guó)的粵港澳大灣區(qū)在不同學(xué)科的影響力均比全球平均數(shù)高。從影響力分布來看（圖3），舊金山灣區(qū)的學(xué)科相對(duì)影響力最為突出，紐約灣區(qū)和粵港澳大灣區(qū)的學(xué)科相對(duì)影響力不相上下，大多數(shù)集中在1.5-2之間；最后是東京灣區(qū)，大多數(shù)集中在1-1.5之間。從具體學(xué)科來看，舊金山灣區(qū)在計(jì)算機(jī)科學(xué)、交叉學(xué)科、免疫學(xué)和微生物學(xué)、工程學(xué)、物理學(xué)和天文學(xué)、醫(yī)學(xué)、化學(xué)工程等領(lǐng)域表現(xiàn)突出，作為世界聞名的“科技灣區(qū)”，舊金山灣區(qū)研究型大學(xué)集群在對(duì)科研創(chuàng)新能力要求極高的學(xué)科如計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域影響力甚廣，尤其是交叉學(xué)科和計(jì)算機(jī)學(xué)科分別達(dá)到了2.53和2.4。紐約灣區(qū)在交叉學(xué)科、物理學(xué)和天文學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)、商業(yè)、管理和會(huì)計(jì)、生物化學(xué)、遺傳學(xué)和分子生物學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域表現(xiàn)相對(duì)突出，在交叉學(xué)科和計(jì)算機(jī)科學(xué)上影響力分別達(dá)到2.16和1.94。美國(guó)兩大灣區(qū)學(xué)科影響力突出的學(xué)科較為一致，但舊金山灣區(qū)比紐約灣區(qū)影響力更大。東京灣區(qū)學(xué)科影響力較其他三大灣區(qū)相對(duì)較弱，但在物理學(xué)和天文學(xué)、醫(yī)學(xué)、免疫學(xué)和微生物學(xué)、地球和行星科學(xué)以及交叉學(xué)科等領(lǐng)域表現(xiàn)相對(duì)突出。

同紐約灣區(qū)相比，粵港澳大灣區(qū)和紐約灣區(qū)研究型大學(xué)集群整體學(xué)科影響力較為接近，粵港澳大灣區(qū)在13個(gè)學(xué)科上的影響力更高，其中在獸醫(yī)、牙醫(yī)、能源領(lǐng)域表現(xiàn)尤為突出。同東京灣區(qū)相比，粵港澳大灣區(qū)存在較大的學(xué)科優(yōu)勢(shì)，在27個(gè)學(xué)科上的影響力均高于東京灣區(qū)。同舊金山灣區(qū)相比，粵港澳大灣區(qū)在材料科學(xué)，護(hù)理學(xué)，環(huán)境科學(xué)，能源，獸醫(yī)，牙醫(yī)，商業(yè)、管理和會(huì)計(jì)7個(gè)領(lǐng)域的影響力超過舊金山灣區(qū)，占全部學(xué)科的25.9%，說明粵港澳大灣區(qū)在學(xué)科相對(duì)影響力同舊金山灣區(qū)還有相當(dāng)差距。從整體來看，粵港澳大灣區(qū)在學(xué)科影響力上已經(jīng)超越東京灣區(qū)，和紐約灣區(qū)不相上下，但同舊金山灣區(qū)仍有一定差距，學(xué)科影響力仍有較大提升空間。從學(xué)科層面來看，粵港澳大灣區(qū)影響力較為突出的學(xué)科多為獸醫(yī)，牙醫(yī)，醫(yī)學(xué)，能源，商業(yè)、管理和會(huì)計(jì)等應(yīng)用型較強(qiáng)的學(xué)科。在國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下，關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)學(xué)科則需要灣區(qū)政府投入更多政策和資金傾斜，以通過不斷優(yōu)化科技前沿領(lǐng)域?qū)W科的布局提高灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群的學(xué)科相對(duì)影響力，進(jìn)而提高科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

2.論文國(guó)際合作占比情況對(duì)比

研究發(fā)現(xiàn)，隨著高等教育國(guó)際化態(tài)勢(shì)日益深入，國(guó)際合作已成為提升論文影響力的有效手段。[8]從圖4看，近20年來四大灣區(qū)研究型大學(xué)論文國(guó)際合作占比整體上均呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)，粵港澳大灣區(qū)研究型大學(xué)集群論文國(guó)際合作占比遠(yuǎn)高于其他三大灣區(qū)，居四大灣區(qū)之首。2001至2021年，粵港澳大灣區(qū)通過拓寬科研合作的領(lǐng)域和范圍，有效提高科研產(chǎn)出國(guó)際合作的占比，由37.3%提高到56.9%，增長(zhǎng)幅度高達(dá)19.6%。在2001至2003年間粵港澳大灣區(qū)研究型大學(xué)集群論文國(guó)際合作占比從37.3%快速上漲到46.3%，2003至2006年粵港澳大灣區(qū)的論文國(guó)際占比呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，此時(shí)說明灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)更加注重科研產(chǎn)出質(zhì)量提升及自身科研產(chǎn)出實(shí)力的增加。2006至2018年，粵港澳大灣區(qū)論文國(guó)際合作占比仍穩(wěn)定上升，到2018年達(dá)到近年來峰值（59.1%），隨后開始有所下降。其論文國(guó)際合作占比大致維持在40%至60%之間，國(guó)際合作水平較高。舊金山灣區(qū)和紐約灣區(qū)的論文國(guó)際合作占比分別處于四大灣區(qū)第二、三位，兩大灣區(qū)論文國(guó)際合作占比閾值較為接近，2001至2021年均呈現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，分別增長(zhǎng)了20.3%和20.6%，論文國(guó)際合作占比大致維持在20%到40%之間。東京灣區(qū)在2001至2003年研究型大學(xué)集群的論文國(guó)際合作占比呈上升趨勢(shì)，2003至2005年有所下降，呈小幅波動(dòng)式上漲，在2009年之后其論文國(guó)際合作占比開始穩(wěn)定增加。2001至2021年增長(zhǎng)了17%，論文國(guó)際合作占比維持在17%到35%之間，處于四大灣區(qū)末位?？偟膩砜?，在科研產(chǎn)出方面，通過國(guó)際合作來擴(kuò)展研究邊界是世界四大灣區(qū)提升科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的重要方式和手段。隨著國(guó)際間交流加深，開放程度變大，未來灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)科研產(chǎn)出的國(guó)際合作占比持續(xù)增加將會(huì)是必然趨勢(shì)。

四、結(jié)論與討論

本文通過對(duì)世界四大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群所處的科研創(chuàng)新環(huán)境、科研創(chuàng)新投入、科研創(chuàng)新產(chǎn)出和科研創(chuàng)新影響力四個(gè)維度的對(duì)比分析，綜合評(píng)價(jià)粵港澳大灣區(qū)及其他三大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群近20年科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的基本態(tài)勢(shì)與優(yōu)劣情況。結(jié)果顯示：（1）從科研創(chuàng)新環(huán)境來看，粵港澳大灣區(qū)占地面積最廣，港口數(shù)量眾多，有優(yōu)越的交通地理環(huán)境，2011至2020年GDP總量增長(zhǎng)穩(wěn)定，年均增長(zhǎng)率達(dá)6.8%，但發(fā)展起步較晚，在經(jīng)濟(jì)和教育等基礎(chǔ)環(huán)境上，同其他三大灣區(qū)仍有較為明顯的差距。（2）從科研創(chuàng)新投入方面來看，粵港澳大灣區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入呈線性增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率達(dá)13.8%，比其他三大灣區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)更快，呈現(xiàn)多、快、穩(wěn)的特點(diǎn)。（3）從科研創(chuàng)新產(chǎn)出來看，粵港澳大灣區(qū)近年來論文產(chǎn)出增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)迅猛，2016至2019年年均增長(zhǎng)率達(dá)13.1%；2018年超越東京灣區(qū)，未來一段時(shí)期有望追趕紐約灣區(qū)并實(shí)現(xiàn)超越。但其科研創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量同速度不成正比，2010至2020年發(fā)明專利占比連年走低，專利產(chǎn)出創(chuàng)新性及專利質(zhì)量還有一定短板，創(chuàng)新性及實(shí)用性有待提升。（4）從論文被引頻次來看，粵港澳大灣區(qū)內(nèi)高校論文產(chǎn)出的影響力起點(diǎn)較低，在2010年之前其論文篇均被引頻次同東京灣區(qū)較為接近；隨時(shí)間推移差距逐漸縮小，但在較長(zhǎng)時(shí)間維度上其論文權(quán)威性和被引量同美國(guó)兩大灣區(qū)仍有較大差距。（5）在科研創(chuàng)新能力方面，粵港澳大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)呈現(xiàn)出起點(diǎn)低、增長(zhǎng)快、發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛，但創(chuàng)新性降低的特點(diǎn)。專利申請(qǐng)量在2015年呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，2015至2018年年均增長(zhǎng)率達(dá)29.3%，但2011至2021年發(fā)明專利占比下降了10.1%。（6）從學(xué)科相對(duì)影響力來看，粵港澳大灣區(qū)呈現(xiàn)出整體實(shí)力均衡、單一領(lǐng)域突出的特點(diǎn)，其27個(gè)學(xué)科的科研影響力均超過環(huán)球平均數(shù)，在獸醫(yī)、牙醫(yī)等應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域表現(xiàn)較為亮眼，但基礎(chǔ)學(xué)科的建設(shè)仍有待加強(qiáng)。（7）從國(guó)際合作態(tài)勢(shì)來看，粵港澳大灣區(qū)較其他三大灣區(qū)更注重論文國(guó)際合作，其論文國(guó)際合作占比大致維持在40%至60%，且科研產(chǎn)出合作占比在逐年穩(wěn)步增加，通過尋求國(guó)際合作來拓寬科研邊界，從而提升自身科研實(shí)力已成為灣區(qū)科研生產(chǎn)的重要手段和渠道。

通過研究對(duì)比與文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，粵港澳大灣區(qū)作為一個(gè)新興灣區(qū)，走出一條與舊金山灣區(qū)、東京灣區(qū)、紐約灣區(qū)三個(gè)灣區(qū)相似卻又有所不同的科創(chuàng)道路?；浉郯拇鬄硡^(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模龐大，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)體系完備，科研資源豐富，既有灣區(qū)核心城市如廣州、深圳、香港、澳門等作為灣區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展引擎，也有功能互補(bǔ)的節(jié)點(diǎn)性城市，如東莞、肇慶、惠州等作為功能保障，為灣區(qū)內(nèi)高等院校如香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、中山大學(xué)、南方科技大學(xué)等研究型大學(xué)的聚集提供先決條件。在人口經(jīng)濟(jì)規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施、科研創(chuàng)新投入、科研成果等方面，灣區(qū)科研創(chuàng)新的投入與科研產(chǎn)出的發(fā)展迅速提升了粵港澳大灣區(qū)科研產(chǎn)出影響力，其科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力能和世界一流灣區(qū)媲美并有望超越 。[9]但同時(shí)也應(yīng)看到，粵港澳大灣區(qū)內(nèi)研究型大學(xué)集群發(fā)表的論文、專利申請(qǐng)量雖然高速增長(zhǎng)，但科研創(chuàng)新存在的短板并未在短時(shí)間內(nèi)迅速補(bǔ)齊，同一流灣區(qū)老牌研究型大學(xué)集群相比，仍存在科研產(chǎn)出質(zhì)量和水平不高、科研創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量同速度不成正比、創(chuàng)新潛力未完全開發(fā)釋放、科研創(chuàng)新的機(jī)制體制尚未完善等問題。特別是，發(fā)文量以及專利產(chǎn)出固然是灣區(qū)內(nèi)大學(xué)集群的重要科研產(chǎn)出影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)，但通過大量“灌水”專利產(chǎn)出提高數(shù)量或發(fā)表價(jià)值相對(duì)較低的文章來增加被引量，無(wú)異于飲鴆止渴，是一種不可持續(xù)的發(fā)展模式?？傊?，粵港澳大灣區(qū)在科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力領(lǐng)域取得的成就是顯著的，但不容忽視的是該灣區(qū)是覆蓋“一個(gè)國(guó)家、兩種制度、三個(gè)關(guān)稅區(qū)、9+2城市群”的復(fù)雜綜合體，與其他灣區(qū)相比，存在制度異質(zhì)、區(qū)域分割、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)、資源錯(cuò)配、發(fā)展不均衡等更加復(fù)雜的問題與挑戰(zhàn)。因此，如何在多區(qū)域、多主體、多要素、多領(lǐng)域等建構(gòu)起多元協(xié)同治理共同體是未來推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵路徑。

從世界灣區(qū)發(fā)展歷程來看，依托灣區(qū)城市群和經(jīng)濟(jì)群建設(shè)研究型大學(xué)集群、依托研究型大學(xué)集群從而形成全球科技創(chuàng)新中心是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)、教育及科技融合發(fā)展普遍遵循的規(guī)律。同時(shí)，從發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)來看，不論是強(qiáng)調(diào)權(quán)力主導(dǎo)的自上而下的強(qiáng)制性建構(gòu)邏輯，還是強(qiáng)調(diào)知識(shí)主導(dǎo)的自下而上的誘致性建構(gòu)邏輯，良性組織創(chuàng)新生態(tài)的構(gòu)建都離不開多元利益主體的協(xié)商共治。[10]其中高校作為科技創(chuàng)新至關(guān)重要的引擎，是聯(lián)結(jié)創(chuàng)新人才和技術(shù)進(jìn)步的橋梁，在創(chuàng)新活動(dòng)中舉足輕重。[11]從灣區(qū)的戰(zhàn)略環(huán)境和國(guó)外港灣的成功經(jīng)驗(yàn)來看，需不斷整合灣區(qū)內(nèi)高校教育資源，優(yōu)化高等教育布局，進(jìn)行制度創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)資源共享，構(gòu)筑好灣區(qū)內(nèi)高校協(xié)同發(fā)展網(wǎng)絡(luò)，形成灣區(qū)內(nèi)高校優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、多利益主體融合的新型發(fā)展模式。香港名校眾多，基礎(chǔ)研究實(shí)力雄厚，國(guó)際化程度較高；澳門在工程學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域?qū)W科優(yōu)勢(shì)明顯；廣東高校類型齊全，生源質(zhì)量較高，正在推進(jìn)“沖一流、補(bǔ)短板、強(qiáng)特色”計(jì)劃。三地高校各具特色、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，這為其開展深度協(xié)作奠定良好基礎(chǔ)。具體來看，三地應(yīng)著力注重國(guó)家政策、產(chǎn)業(yè)變革與學(xué)科自身演化三者的協(xié)同配合[12]，在制度供給創(chuàng)新、多元聯(lián)合辦學(xué)、戰(zhàn)略學(xué)科布局、多方協(xié)同育人、重大科研協(xié)同、頂尖人才交流等諸領(lǐng)域持續(xù)發(fā)力，進(jìn)而將粵港澳大灣區(qū)打造成高水平、開放型、國(guó)際化的高等教育示范區(qū)。同時(shí)，當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)不再單純追求增速，而是致力于高質(zhì)量發(fā)展，科研創(chuàng)新也正經(jīng)歷由追求數(shù)量增長(zhǎng)向創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵階段。想要提升灣區(qū)科研競(jìng)爭(zhēng)力，打造具有超群科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的一流灣區(qū)，就必須借鑒國(guó)外一流大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型的成熟經(jīng)驗(yàn)，注重學(xué)科、教學(xué)、教師與學(xué)生多要素的耦合與協(xié)同，推動(dòng)科研向超高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，對(duì)原有科研創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系進(jìn)行系統(tǒng)性改革，避免單一使用以論文數(shù)量、專利申請(qǐng)量等數(shù)量指標(biāo)作為考核標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵在于聚焦提升原創(chuàng)能力和核心技術(shù)突破。總之，粵港澳大灣區(qū)已初步具備世界一流城市群雛形，在“一帶一路”中發(fā)揮著重要樞紐作用，是引領(lǐng)我國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)的主要力量。未來粵港澳大灣區(qū)建設(shè)應(yīng)以研究型大學(xué)集群作為依托，有效鏈接經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新、企業(yè)和人才，不斷提升科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，將大灣區(qū)打造成世界級(jí)科研創(chuàng)新中心，成為走在全球創(chuàng)新前沿的國(guó)際一流灣區(qū)。

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（責(zé)任編輯陳志萍）

收稿日期：2023-06-21

作者簡(jiǎn)介：胡德鑫，天津大學(xué)教育學(xué)院副教授，博士生導(dǎo)師；李美茹，天津大學(xué)教育學(xué)院碩士研究生。

*本文系天津市教委社科重大項(xiàng)目“研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體系研究與實(shí)踐”（2020JWZD48）的成果之一。