程雪

摘 要：科技強(qiáng)國(guó)的新時(shí)代下，企業(yè)謀求發(fā)展、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)必須科技創(chuàng)新。科技創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)具備極強(qiáng)法律屬性的無(wú)形資產(chǎn)。在企業(yè)管理中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)具備識(shí)別難度高、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高、防控難度大的特點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛易造成商業(yè)信譽(yù)或財(cái)產(chǎn)損失。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制策略，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，積極有效地管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)控制

中圖分類號(hào)：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2024）06-010-03

一、引言

2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織（WTO）后，綜合國(guó)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力都穩(wěn)步提升，出口產(chǎn)品從低端制造業(yè)轉(zhuǎn)向高端制造業(yè)。近年來(lái)，我國(guó)與其他國(guó)家的國(guó)際間貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)頻發(fā)，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易糾紛在國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端中扮演著越來(lái)越重要的角色。美國(guó)自20世紀(jì)90年代就多次對(duì)中國(guó)實(shí)施“301條款”“337條款”調(diào)查以制裁、遏制中國(guó)制造[1]，中國(guó)企業(yè)想做大做強(qiáng)、走出國(guó)門就要充分應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，全面提升自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制、法律糾紛處理能力。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指在科學(xué)、技術(shù)、文化、藝術(shù)、工商等領(lǐng)域內(nèi)一種智力創(chuàng)造的成果權(quán)利或商譽(yù)等非物質(zhì)性的客體[2]。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中進(jìn)行科技創(chuàng)新或品牌塑造所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，是非常重要的無(wú)形資產(chǎn)?？萍紕?chuàng)新所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要有：專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、著作權(quán)及其鄰接權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等。除此之外，還有體現(xiàn)品牌塑造、商業(yè)流通領(lǐng)域商譽(yù)的商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)等。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新研發(fā)已經(jīng)是不可分割的雙生子。企業(yè)走科技創(chuàng)新的道路，必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)，快速建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘來(lái)提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新研發(fā)的抓手，制定并實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提高到企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的高度[3]。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指作為權(quán)利人因來(lái)源于制度和技術(shù)上的不確定因素而可能導(dǎo)致的專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失、閑置、侵權(quán)等負(fù)面影響的事件及其可能性[4]。在司法實(shí)踐中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防控難度大，處理周期長(zhǎng)，程序復(fù)雜，維權(quán)難度高;而在企業(yè)管理中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)最不易引起管理層的重視，通常在造成不利影響后才悔之晚矣。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可總結(jié)為如下幾點(diǎn)：

（一）確權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定性要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類、內(nèi)容、權(quán)利都由法律規(guī)定。大多數(shù)種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非自權(quán)利人完成后自然獲得，需經(jīng)過(guò)特定的法律程序予以確認(rèn)，最有代表性的是專利權(quán)。雖然一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、使用可不經(jīng)過(guò)法定程序，例如：非注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人可以主張?jiān)谙仁褂茫既〉脵?quán)利的著作權(quán)人非必須辦理登記等，但是取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定授權(quán)、登記，依然是最好的確權(quán)、維權(quán)方式。企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理投入不足，未及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不當(dāng)公開(kāi)或被第三人搶先申請(qǐng)，是最常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)是引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的主要原因，目前各級(jí)法院受理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中侵權(quán)糾紛仍是主要矛盾。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)是未經(jīng)權(quán)利人授權(quán)，使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施營(yíng)利性行為，不但損害他人合法權(quán)益，甚至可能妨害公共利益和社會(huì)發(fā)展。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法及相關(guān)司法解釋對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為和法律責(zé)任都作出了明確規(guī)定。企業(yè)實(shí)施研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售時(shí)，都可能因管理漏洞、合同責(zé)任約定不明而引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。

（三）技術(shù)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)

采用技術(shù)秘密方式保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的最高機(jī)密。技術(shù)秘密因未采取法定確權(quán)的方式予以保護(hù)，雖然沒(méi)有保護(hù)期限的限制，可一旦泄露相當(dāng)于無(wú)償捐獻(xiàn)，他人可以自由實(shí)施。在商業(yè)合作、勞動(dòng)協(xié)議中一般采用保密協(xié)議予以約束，但即使合同方簽署了保密協(xié)議，一方違反約定濫用秘密信息，其后果也不可逆轉(zhuǎn)，會(huì)給企業(yè)造成不可估量的損失。技術(shù)秘密泄露的風(fēng)險(xiǎn)性極高，采取司法方式維權(quán)存在侵權(quán)行為界定、舉證困難的問(wèn)題，是最應(yīng)當(dāng)重視的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）行政及刑事處罰

行政機(jī)關(guān)對(duì)假冒專利、商標(biāo)，侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為有權(quán)作出行政查處、行政處罰、行政強(qiáng)制措施等命令。嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，將被移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任。2021年3月1日施行的刑法修正案（十一）對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪作了重大修改，加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的打擊力度。也就是說(shuō)，發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，侵權(quán)人不僅承擔(dān)民事責(zé)任，還可能承擔(dān)行政或刑事責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)形象和商業(yè)信譽(yù)。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在科技創(chuàng)新的全生命周期中，從研發(fā)立項(xiàng)到技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，從企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理到外部信息、物質(zhì)交換，方方面面都存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的隱患，可能在不遠(yuǎn)的將來(lái)給企業(yè)帶來(lái)致命一擊。因此，順著企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，摸清知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局脈絡(luò)，識(shí)別潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的必修課。

（一）研發(fā)全流程

1.研發(fā)活動(dòng)。高科技產(chǎn)品的研發(fā)活動(dòng)周期漫長(zhǎng)，研發(fā)全流程包括：市場(chǎng)調(diào)研、需求分析、課題立項(xiàng)、課題實(shí)施、課題結(jié)題及成果交付。研發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：在研發(fā)立項(xiàng)階段，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)和市場(chǎng)調(diào)研不充分，導(dǎo)致技術(shù)產(chǎn)品重復(fù)開(kāi)發(fā);未及時(shí)履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)法律程序，導(dǎo)致研發(fā)成果被他人搶先申請(qǐng)或無(wú)償捐獻(xiàn);知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局不當(dāng)，未在可能涉及商業(yè)行為的地域注冊(cè)，隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展擴(kuò)大，在重要的市場(chǎng)喪失權(quán)利。

2.技術(shù)人員管理。技術(shù)人員是最接近企業(yè)核心技術(shù)、研發(fā)項(xiàng)目、技術(shù)秘密的群體，其管理不善會(huì)產(chǎn)生諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，例如：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)屬約定不明造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛;技術(shù)人員保密意識(shí)薄弱，未簽訂或不遵守保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)協(xié)議，造成技術(shù)信息不當(dāng)泄露等。分析公開(kāi)的裁判文書，技術(shù)人員流動(dòng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法糾紛層出不窮，特別是在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手極端措施下整個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)被挖走的情形，導(dǎo)致企業(yè)積攢的研發(fā)優(yōu)勢(shì)功虧一簣。

3.產(chǎn)學(xué)研合作。企業(yè)科技創(chuàng)新不能單打獨(dú)斗，通過(guò)聯(lián)合產(chǎn)業(yè)內(nèi)上下游、科研院所、高等院校等主體開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研，是更為經(jīng)濟(jì)、高效的研發(fā)模式。在技術(shù)合作中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)有：與合作方未簽署保密協(xié)議，在合作中技術(shù)秘密泄露;與合作方共同開(kāi)發(fā)的技術(shù)產(chǎn)品，未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、收益分配做出明確的約定;若研發(fā)的技術(shù)產(chǎn)品涉嫌侵權(quán)，對(duì)侵權(quán)責(zé)任分配、賠償追索做出不合理的約定。

（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

1.未充分實(shí)施。企業(yè)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后不積極運(yùn)用也會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)為推動(dòng)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展而生，法律明確規(guī)定了不實(shí)施、不充分實(shí)施的后果，不鼓勵(lì)權(quán)利人讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)處于閑置、浪費(fèi)狀態(tài)，例如：專利權(quán)被授予之日起滿3年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿4年，無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施會(huì)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)強(qiáng)制許可;注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒(méi)有正當(dāng)理由連續(xù)3年不使用被申請(qǐng)撤銷等。

2.采購(gòu)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中采購(gòu)的設(shè)備、原材料、部件等若涉嫌知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，權(quán)利人有權(quán)向侵害其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制造者、銷售者、使用者等任一方或任一方的組合主張權(quán)利，也就是說(shuō)企業(yè)作為采購(gòu)方即使是善意侵權(quán)，也有可能被權(quán)利人列為共同被告而陷入司法糾紛。若產(chǎn)品為專利侵權(quán)，企業(yè)需要提供充分的證據(jù)證明自己為善意侵權(quán)才能免除賠償責(zé)任，但是依然被認(rèn)定為侵權(quán)行為。若產(chǎn)品為軟件著作權(quán)侵權(quán)，即使是善意侵權(quán)，依然要停止使用、銷毀侵權(quán)產(chǎn)品或向權(quán)利人支付合理費(fèi)用才能繼續(xù)使用。

3.生產(chǎn)制造。產(chǎn)品生產(chǎn)制造過(guò)程中，原材料、產(chǎn)品配方、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)都包含著不同程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息碎片，可能直接或者間接造成技術(shù)秘密泄露，此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也最容易被忽視。無(wú)論是獨(dú)立生產(chǎn)或者委托加工都需要對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)嚴(yán)格管理和監(jiān)督，若采用委托加工的方式，向受托方交付產(chǎn)品制造、品控的技術(shù)資料時(shí)，一定要簽訂保密協(xié)議并明確規(guī)定違約責(zé)任。

4.產(chǎn)品銷售。產(chǎn)品銷售的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于買賣合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)的約定。銷售人員急于創(chuàng)造業(yè)績(jī)，忽視合同中不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，如：出售方無(wú)條件承擔(dān)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的損失，出售方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)償許可給購(gòu)買方等。銷售活動(dòng)中其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)有：未取得注冊(cè)商標(biāo)核準(zhǔn)登記時(shí)在產(chǎn)品上標(biāo)注注冊(cè)商標(biāo);未取得專利授權(quán)時(shí)在產(chǎn)品上標(biāo)注授權(quán)專利產(chǎn)品;被標(biāo)注的授權(quán)專利、注冊(cè)商標(biāo)已失效;廣告語(yǔ)及營(yíng)銷方案侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。

（三）研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可分為普通許可、排他許可、獨(dú)占許可三種類型，是企業(yè)通用的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化盈利手段。技術(shù)許可合同要明確被許可人、許可行為、許可地域、終止條件以及其他特殊要求，特別是獨(dú)占許可合同中被許可人是否具有分許可權(quán)，被許可方應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理技術(shù)合同備案登記，防范許可人再次向第三方授權(quán)許可。許可終止條件要清楚界定被許可人在許可期限終止后生產(chǎn)、銷售的期限，是否要銷毀生產(chǎn)線等內(nèi)容。注意許可合同涉嫌限制研發(fā)、限制競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)制搭售等違法條款而無(wú)效的情形。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn)具備金融屬性。對(duì)于初創(chuàng)的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押可以幫助企業(yè)融資，緩解現(xiàn)金流壓力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資要注意權(quán)利的穩(wěn)定性和有效性， 避免因維護(hù)不當(dāng)?shù)臋?quán)利失效或與他人產(chǎn)生權(quán)利糾紛，導(dǎo)致質(zhì)權(quán)失效或融資失敗。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作價(jià)后用于股權(quán)投資，防范無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估不準(zhǔn)確或技術(shù)發(fā)展變革致商業(yè)預(yù)期不能實(shí)現(xiàn)，造成股東出資不實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）技術(shù)信息公開(kāi)

申請(qǐng)專利是將技術(shù)信息以公開(kāi)換保護(hù)，申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日是分隔專利申請(qǐng)技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的臨界點(diǎn)，越早申請(qǐng)?jiān)接欣趯＠麢?quán)的取得，相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)是太早公開(kāi)技術(shù)性信息引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手關(guān)注、模仿，或?qū)＠获g回喪失對(duì)技術(shù)的保護(hù)。完成基礎(chǔ)研發(fā)進(jìn)入中試后，建設(shè)示范工程，參與展會(huì)、學(xué)術(shù)會(huì)議等活動(dòng)都會(huì)涉及技術(shù)信息的公開(kāi)，發(fā)生專利、商標(biāo)被他人搶注或侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制策略

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)一企一策，根據(jù)組織框架、部門職能、生產(chǎn)研發(fā)、市場(chǎng)銷售的特點(diǎn)，整理知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的邏輯流，梳理潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)清單。依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)清單，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，形成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制體系。

（一）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制體系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制的基石，根據(jù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使各個(gè)職能部門能夠各司其職、有效運(yùn)轉(zhuǎn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制體系中人是最主要的組成部分，從目標(biāo)制定到落地實(shí)施，都離不開(kāi)人的參與。首先，管理層要充分認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性，全體職員自上而下理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)上升到企業(yè)文化層面。其次，建立專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，聘請(qǐng)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工程師，全面負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)工作。最后，監(jiān)控地域內(nèi)政策法規(guī)的更新、不定期地開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，有針對(duì)性地提升職員知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和能力，利用獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰措施引導(dǎo)職員落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)當(dāng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門連同法務(wù)部門，必要時(shí)委托專業(yè)的律師事務(wù)所協(xié)助共同完成。風(fēng)險(xiǎn)管理的核心就是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，以最低的成本把知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛可能造成的財(cái)產(chǎn)損失降到最低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)埋藏于企業(yè)初創(chuàng)、產(chǎn)品研發(fā)階段，在產(chǎn)品上市后才凸顯出來(lái)。在研發(fā)階段，設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)的查新檢索機(jī)制，提前做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)挖掘，有效避免重復(fù)的開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品侵權(quán);前瞻性的布局知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在潛在的地域內(nèi)通過(guò)法定程序申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)品上市推廣前，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)做知識(shí)產(chǎn)權(quán)不侵權(quán)分析報(bào)告或自由實(shí)施調(diào)查（FTO）報(bào)告，平衡侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與收益，對(duì)高度侵權(quán)可能性的產(chǎn)品提早采用技術(shù)規(guī)避設(shè)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等方式避免司法糾紛。實(shí)時(shí)掌握地域內(nèi)最新政策、新法律法規(guī)，定期監(jiān)控在售技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或者被侵權(quán)行為。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同法制審核

合同是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中最重要的法律文件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)審核合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利義務(wù)，與業(yè)務(wù)部門建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，在相關(guān)合同審批流中嵌入關(guān)鍵審查節(jié)點(diǎn)，例如：勞動(dòng)合同中規(guī)定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)屬和保密義務(wù);審核技術(shù)人員離職的保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)協(xié)議;明確技術(shù)合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體、使用權(quán)、利潤(rùn)分配原則、保密和風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)責(zé)任;避免買賣合同中不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制性條款;設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股、質(zhì)押融資合同的專項(xiàng)管理審查制度。制定可重復(fù)性使用的合同范本，必要時(shí)可請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或律師事務(wù)所介入合同審查和修改，做到未雨綢繆、有備無(wú)患。

（四）評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制體系

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制體系后，還要確保其運(yùn)行的效益和效果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制是預(yù)防性的管理措施，應(yīng)當(dāng)合理的控制成本，遵循投入最小化、風(fēng)險(xiǎn)最小化、收益最大化的原則，減輕企業(yè)的資金負(fù)擔(dān)。制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)辦法，對(duì)不同等級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)方案，及時(shí)有效地處理高風(fēng)險(xiǎn)性事件，時(shí)時(shí)監(jiān)控低風(fēng)險(xiǎn)性事件，防止過(guò)度反應(yīng)造成的資源浪費(fèi)。伴隨企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大或業(yè)務(wù)擴(kuò)張，定期測(cè)評(píng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制體系運(yùn)行的有效性，以更新的方式完善各項(xiàng)規(guī)章制度、部門職能和員工職責(zé)，發(fā)現(xiàn)并修復(fù)管理流程中的漏洞，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控的全面性、合理性、準(zhǔn)確性。

六、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必然產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，在研發(fā)、采購(gòu)、制造、銷售、宣傳行為中，只要與外界產(chǎn)生的聯(lián)系，就會(huì)產(chǎn)生不同類型、程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制體系，能積極有效地應(yīng)對(duì)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，企業(yè)想憑借技術(shù)產(chǎn)品走出國(guó)門，要利用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與日益激烈的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)真正的產(chǎn)業(yè)化升級(jí)、高質(zhì)量發(fā)展。

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[作者簡(jiǎn)介：程雪，碩士研究生，中持水務(wù)股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管，中級(jí)工程師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研管理。]

（責(zé)編：賈偉）