摘要：在國家大力支持和推廣工程總承包（Engineering Procurement Construction，EPC）模式的背景下，以聯(lián)合體形式承接的EPC項(xiàng)目逐漸增多。為探究EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素及其相互作用關(guān)系，基于文獻(xiàn)分析法，從組織、資源、管理、目標(biāo)、環(huán)境5個(gè)方面篩選出16個(gè)影響因素。構(gòu)建ISM-MICMAC組合模型，深入剖析各因素之間的邏輯關(guān)系，揭示各因素的內(nèi)在聯(lián)系及作用機(jī)理。研究表明：資源配置、責(zé)權(quán)利劃分合理性、目標(biāo)一致性、目標(biāo)協(xié)調(diào)性、目標(biāo)制定合理性、合作項(xiàng)目規(guī)模、業(yè)主干預(yù)程度屬于獨(dú)立因素，具有較強(qiáng)的驅(qū)動力，是影響EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同的關(guān)鍵因素。

關(guān)鍵詞：EPC聯(lián)合體；內(nèi)部協(xié)同；ISM-MICMAC；交叉影響矩陣相乘法

0"引言

工程總承包（EPC）模式，指總承包商按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購、施工等階段工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全的綜合管理模式"[1]。內(nèi)部協(xié)同是指通過協(xié)調(diào)組織內(nèi)多個(gè)擁有不同背景和資源的個(gè)體，使其協(xié)同完成某一目標(biāo)的過程或能力。2016年，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》后，EPC模式的發(fā)展進(jìn)入加速推進(jìn)期。但是，我國的設(shè)計(jì)單位和施工單位均具有較高的專業(yè)性，能夠獨(dú)立完成EPC項(xiàng)目的綜合性企業(yè)相對短缺。2019年，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、發(fā)展和改革委員會共同頒布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》規(guī)定，EPC單位必須具備與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)，或者是由具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)和施工單位組成的聯(lián)合體。在國家政策推動和實(shí)際市場需求下，大多數(shù)企業(yè)選擇以聯(lián)合體形式承接工程項(xiàng)目。在實(shí)際項(xiàng)目中，聯(lián)合體是由兩家或多家企業(yè)組合而成，往往不具備較高的協(xié)同度，不能很好地體現(xiàn)EPC模式的諸多優(yōu)勢，影響了各階段項(xiàng)目效益。

目前，國內(nèi)學(xué)者對于EPC聯(lián)合體的研究主要集中在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、收益分配、伙伴選擇、運(yùn)行管理4個(gè)方面。趙瑩"[2]通過文獻(xiàn)分析、專家訪談等方法，分析設(shè)計(jì)院牽頭的聯(lián)合體在運(yùn)行管理方面的問題，并提出建議。鄧雪"[3]運(yùn)用云模型對設(shè)計(jì)單位牽頭的EPC聯(lián)合體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識別和評價(jià)研究。林峰"[4]通過對實(shí)際項(xiàng)目調(diào)查訪談，分析聯(lián)合體分配方式，并提出優(yōu)化建議。李卓元"[5]運(yùn)用Z-number模糊數(shù)模型對聯(lián)合體合作伙伴進(jìn)行選擇。在為數(shù)不多的協(xié)同研究方面，楊帆"[6]運(yùn)用功效函數(shù)協(xié)同度模型對聯(lián)合體內(nèi)部信息協(xié)同度進(jìn)行評價(jià)；萬冬君等"[7]針對EPC項(xiàng)目運(yùn)用DEMATEL-ISM模型研究設(shè)計(jì)施工協(xié)同的影響因素。綜上所述，國內(nèi)學(xué)者的研究偏重于聯(lián)合體整體層面，而從全過程、全要素角度考慮聯(lián)合體成員間深度融合的研究較少，缺少針對聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素間的定量分析。因此，本文從全過程角度出發(fā)，首先，通過文獻(xiàn)梳理與內(nèi)在機(jī)理分析，總結(jié)出聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同的影響因素；其次，運(yùn)用ISM模型探究影響因素的層級關(guān)系與影響路徑；最后，結(jié)合MICMAC分析識別關(guān)鍵驅(qū)動因素，并提出建議。

1"EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素識別

在專業(yè)數(shù)據(jù)庫中，以“EPC”“EPC聯(lián)合體”“聯(lián)合體協(xié)同”等為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，篩選出12篇具有影響力的期刊文獻(xiàn)"[8-14]進(jìn)行分析，并根據(jù)聯(lián)合體的組織形式、自身特性、外部環(huán)境等，結(jié)合行業(yè)相關(guān)政策、規(guī)范及項(xiàng)目管理相關(guān)專業(yè)人士的意見，將EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素劃分為組織、資源、管理、目標(biāo)、環(huán)境5個(gè)層面。

（1）組織因素。目前，聯(lián)合體形式主要分為設(shè)計(jì)單位牽頭和施工單位牽頭兩大類，各有利弊。EPC項(xiàng)目具有投資規(guī)模大、設(shè)計(jì)要求高、技術(shù)復(fù)雜等特點(diǎn)，要實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，不僅要根據(jù)實(shí)際情況選取牽頭單位，還應(yīng)設(shè)置科學(xué)、合理的職能部門。此外，聯(lián)合體具有臨時(shí)性的特點(diǎn)，項(xiàng)目參與人員來自不同企業(yè)、不同部門，聯(lián)合體成員相互信任程度對團(tuán)隊(duì)合作會產(chǎn)生一定影響。程振華等"[15]認(rèn)為EPC聯(lián)合體牽頭單位和各成員組成的項(xiàng)目部要建立精簡、高效的項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目的實(shí)施。因此，組織因素主要包括：職能部門設(shè)置合理性、牽頭單位的選取、聯(lián)合體成員相互信任程度。

（2）資源因素。人、材、機(jī)的配置是完成工程項(xiàng)目的基礎(chǔ)，要保證工程項(xiàng)目順利進(jìn)行，各成員的溝通協(xié)調(diào)能力、資源整合與利用能力起到關(guān)鍵作用。建立一個(gè)信息共享平臺，可提高溝通協(xié)調(diào)效率，促進(jìn)各成員之間交流。張仟"[16]認(rèn)為聯(lián)合體成員之間需要及時(shí)、有效的溝通交流，進(jìn)行信息共享，來確保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制和順利開展。因此，資源因素主要包括：信息共享程度、溝通協(xié)調(diào)能力、資源配置、資源整合與利用。

（3）管理因素。責(zé)任、權(quán)利、利益的不合理劃分，是導(dǎo)致成員之間發(fā)生沖突的根源。在項(xiàng)目實(shí)施中，應(yīng)通過聯(lián)合體協(xié)議詳細(xì)約定各方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)分配方式、組織模式等。林峰等"[17]通過分析實(shí)際工程項(xiàng)目，認(rèn)為責(zé)權(quán)利不對等、利益剝奪感增強(qiáng)、各方利益不一致是造成聯(lián)合體內(nèi)部利益沖突的成因。此外，明確的激勵(lì)約束機(jī)制也便于牽頭方對聯(lián)合體成員的管理。因此，管理因素包括：風(fēng)險(xiǎn)管控能力、責(zé)權(quán)利劃分合理性、激勵(lì)約束機(jī)制。

（4）目標(biāo)因素。在以聯(lián)合體形式承包的EPC項(xiàng)目中，目標(biāo)設(shè)置是否合理、協(xié)調(diào)、符合各方利益，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：目標(biāo)一致性、目標(biāo)協(xié)調(diào)性、目標(biāo)制定合理性。聯(lián)合體內(nèi)部各方不同的利益訴求會導(dǎo)致目標(biāo)的不一致，制定一個(gè)合理且各方都認(rèn)同的目標(biāo)在一定程度上影響著項(xiàng)目的順利進(jìn)行。丁鵬飛等"[18]認(rèn)為，聯(lián)合體各成員目標(biāo)協(xié)同程度是協(xié)調(diào)管理的重要影響因素，目標(biāo)的不一致度過高，會導(dǎo)致聯(lián)合體融合深度不夠，很難進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。

（5）環(huán)境因素。聯(lián)合體作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其協(xié)同不僅受到內(nèi)部各成員相互關(guān)系的影響，還受到外部環(huán)境的作用。外在環(huán)境影響主要包括：行業(yè)政策、合作項(xiàng)目規(guī)模、業(yè)主干預(yù)程度。EPC又被稱為“交鑰匙”模式，通常采用總價(jià)合同，業(yè)主減少對聯(lián)合體的干預(yù)，能夠增強(qiáng)聯(lián)合體各方聯(lián)系，發(fā)揮各方主觀能動性，在實(shí)際項(xiàng)目中深度融合。此外，雖然近幾年國家大力推動EPC模式的發(fā)展，但是對于聯(lián)合體各方需要約定的具體內(nèi)容未有明確的規(guī)定。

綜上所述，EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素為組織、資源、管理、目標(biāo)、環(huán)境5個(gè)層面的16個(gè)因素，EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素指標(biāo)體系見表1。

2"EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素的ISM-MICMAC模型

2.1"ISM-MICMAC模型

2.1.1"ISM模型

ISM模型即解釋結(jié)構(gòu)模型，是一種概念模型，能夠利用經(jīng)驗(yàn)知識和計(jì)算機(jī)，將模糊不清的思想轉(zhuǎn)換成一個(gè)多層遞階結(jié)構(gòu)模型，并挖掘復(fù)雜問題中各因素的結(jié)構(gòu)關(guān)系和內(nèi)在聯(lián)系"[19]。其具體步驟如下：

（1）確定影響因素集合S。S={S1，S2，…，Sn}，構(gòu)成集合的影響因素記為Si（i=1，2，…，n），n為影響因素個(gè)數(shù)。

（2）建立鄰接矩陣。依據(jù)任意兩個(gè)影響因素之間有無直接影響關(guān)系，構(gòu)建鄰接矩陣A=（aij）n×n，矩陣A中的元素aij表示如下

aij=10ai對aj有直接影響ai對aj無直接影響（1）

式中，aij表示矩陣A中第i行j列的元素，若i=j，則aij=0。

（3）計(jì)算可達(dá)矩陣M。根據(jù)布爾運(yùn)算法則，若下式成立，即可確定可達(dá)矩陣M=（A+I）"K，公式如下

M=（A+I）"K+1=（A+I）"K≠（A+I）"K－1（K≥2）（2）

式中，M為可達(dá)矩陣，A為鄰接矩陣，I為單位矩陣。

（4）劃分層級關(guān)系。依據(jù)可達(dá)矩陣M，確定各影響因素的可達(dá)集E（Si）、先行集F（Si）和二者的交集C（Si）。以C（Si）=E（Si）∩F（Si）=E（Si）為條件，找出Si最上一級的因素列后將其劃掉，依次逐次計(jì)算，可得出其他層級因素。

（5）構(gòu)建ISM模型。依據(jù)上述計(jì)算，劃出解釋結(jié)構(gòu)層級并建立解釋結(jié)構(gòu)模型層級圖。

2.1.2"MICMAC方法

交叉影響矩陣相乘法（Matriced Impacts Corises-Multiplcation Appliance Classement，MICMAC），是ISM方法的補(bǔ)充和延伸，在可達(dá)矩陣的基礎(chǔ)上計(jì)算各因素的驅(qū)動力和依賴性，以明確影響因素在系統(tǒng)中的地位與作用。其具體計(jì)算步驟如下：

（1）計(jì)算驅(qū)動力和依賴度。驅(qū)動力Qi和依賴度Yi公式如下

Qi=∑nj=0aij（j=0， 1， …， n） （3）

Yj=∑ni=0aij（i=0， 1， …， n）（4）

（2）繪制象限圖。首先以橫軸和縱軸分別為驅(qū)動力、依賴度，將影響因素繪入坐標(biāo)軸，然后繪制出平均值的水平誤差線和垂直誤差線，將影響因素分成4類：自治因素（Ⅰ）、獨(dú)立因素（Ⅱ）、聯(lián)系因素（Ⅲ）、依賴因素（Ⅳ）。

2.2"ISM模型構(gòu)建

2.2.1"確定因素集合并建立鄰接矩陣

EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素集合S共包含5個(gè)層面的16個(gè)因素，根據(jù)文獻(xiàn)分析，并結(jié)合項(xiàng)目管理相關(guān)專業(yè)人士建議，確定各因素之間有無直接影響，依據(jù)式（1）建立鄰接矩陣A，如下

2.2.2"計(jì)算可達(dá)矩陣

由鄰接矩陣A，依據(jù)式（2），得出可達(dá)矩陣M，如下

2.2.3"劃分層級關(guān)系并構(gòu)建模型

依據(jù)層級劃分方法得到EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素分級表，見表2，根據(jù)表2構(gòu)建多層遞階結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

2.2.4nbsp;基于ISM的影響因素分析

將EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素劃分為6層3階的多層遞階結(jié)構(gòu)。L1和L2為表層直接因素，L3和L4為中層關(guān)鍵因素，L4和L5為深層根本因素。

（1）表層直接因素。表層因素具有直觀、易發(fā)現(xiàn)的特性，表層直接因素包括牽頭單位的選?。⊿2）、信息共享程度（S4）、溝通協(xié)調(diào)能力（S5）、資源整合與利用（S7）、風(fēng)險(xiǎn)管控能力（S8）、激勵(lì)約束機(jī)制（S10）、行業(yè)政策（S14），直接影響到聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同。

（2）中層關(guān)鍵因素。中層關(guān)鍵因素包括：職能部門設(shè)置合理性（S1）、聯(lián)合體成員相互信任程度（S3）、責(zé)權(quán)利劃分合理性（S9）、目標(biāo)協(xié)調(diào)性（S12）。這些因素通過作用于表層因素來影響聯(lián)合體協(xié)同，同時(shí)受深層因素的影響，與表層因素和深層因素之間有著復(fù)雜的聯(lián)系，是承上啟下的一組因素。

（3）深層根本因素。深層因素主要涉及目標(biāo)因素和環(huán)境因素。包括：資源配置（S6）、目標(biāo)一致性（S11）、目標(biāo)制定合理性（S13）、合作項(xiàng)目規(guī)模（S15）、業(yè)主干預(yù)程度（S16）。這些因素通過影響中層因素和表層因素來影響聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同。

2.3"MICMA分析

2.3.1"計(jì)算驅(qū)動力和依賴度

根據(jù)可達(dá)矩陣M，由式（3）和式（4）可得影響因素驅(qū)動力值和依賴度值，見表3。

2.3.2"繪制象限圖

繪制坐標(biāo)圖，并將平均值作為分界線，驅(qū)動力-依賴度象限圖如圖2所示。

2.3.3"基于MICMAC的影響因素分析

根據(jù)象限圖將影響因素劃分為4類：自治因素（Ⅰ）、獨(dú)立因素（Ⅱ）、聯(lián)系因素（Ⅲ）、依賴因素（Ⅳ）。

（1）自治因素包括：聯(lián)合體成員相互信任程度（S3）、行業(yè)政策（S14）。該象限因素有較低的依賴度和驅(qū)動力，與系統(tǒng)關(guān)聯(lián)較少，但關(guān)聯(lián)度較強(qiáng)，可以在分析EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同時(shí)對這類因素單獨(dú)考慮。

（2）獨(dú)立因素包括：資源配置（S6）、責(zé)權(quán)利劃分合理性（S9）、目標(biāo)一致性（S11）、目標(biāo)協(xié)調(diào)性（S12）、目標(biāo)制定合理性（S13）、合作項(xiàng)目規(guī)模（S15）、業(yè)主干預(yù)程度（S16）。該象限因素具有較強(qiáng)的驅(qū)動力和較弱的依賴度，是影響聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同的關(guān)鍵性因素，通過管理這些因素可對表層及中層因素產(chǎn)生積極作用。

（3）聯(lián)系因素具有較高的依賴度和驅(qū)動力，極易對其他因素產(chǎn)生影響，進(jìn)一步又影響自身變化，由圖2可知，本文的影響因素皆不屬于該象限，說明本文研究的影響因素較為穩(wěn)定。

（4）依賴因素包括：職能部門設(shè)置合理性（S1）、牽頭單位的選取（S2）、信息共享程度（S4）、溝通協(xié)調(diào)能力（S5）、資源整合與利用（S7）、風(fēng)險(xiǎn)管控能力（S8）、激勵(lì)約束機(jī)制（S10）。這些因素除職能部門設(shè)置合理性（S1）之外，均來自表層因素，具有較低的驅(qū)動力和較高的依賴度，極易被其他因素影響，需要依賴其他因素才能解決問題。

3"對策與建議

根據(jù)ISM-MACMIC模型可知，EPC聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同影響因素之間的關(guān)系復(fù)雜，且有著不同的地位和作用?；诖?，本文提出以下幾點(diǎn)針對性建議：

（1）明確聯(lián)合體內(nèi)部權(quán)責(zé)利的劃分。權(quán)責(zé)利劃分合理性既是承上啟下的關(guān)鍵因素，又具有較強(qiáng)的驅(qū)動力，應(yīng)重點(diǎn)考慮。權(quán)利、責(zé)任、利益是一個(gè)密切相關(guān)的整體，需要明確劃分、詳細(xì)約定，才能盡可能地避免聯(lián)合體產(chǎn)生內(nèi)部沖突。

（2）合理制定項(xiàng)目目標(biāo)。聯(lián)合體雙方雖然總體目標(biāo)都是完成業(yè)主發(fā)包的工程項(xiàng)目，但是各單位都具有不同的利益訴求和目的，導(dǎo)致各方目標(biāo)存在不一致性，若項(xiàng)目目標(biāo)制定不合理，將會導(dǎo)致聯(lián)合體成員目標(biāo)的不協(xié)同、不統(tǒng)一，各成員目標(biāo)與項(xiàng)目目標(biāo)不協(xié)調(diào)，從而對工期、質(zhì)量、成本產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響聯(lián)合體自身效益。

（3）利用信息技術(shù)，提升項(xiàng)目管理能力。信息技術(shù)的應(yīng)用不僅能提高聯(lián)合體間信息共享程度和資源整合利用能力，還能提高聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)識別與防范能力，便于牽頭單位的管理。5G、人工智能、大數(shù)據(jù)、BIM等新技術(shù)的應(yīng)用會推動傳統(tǒng)建筑模式向EPC模式的轉(zhuǎn)變，同時(shí)有利于EPC項(xiàng)目高質(zhì)量完成。

4"結(jié)語

本文以EPC聯(lián)合體作為研究視角，找出影響各成員之間協(xié)同的因素，通過分析各因素的相互關(guān)系及影響程度，得到在工程項(xiàng)目中制約聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)同的關(guān)鍵影響因素，以期為項(xiàng)目管理提供參考。未來建筑企業(yè)以聯(lián)合體形式承接工程項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)注重項(xiàng)目目標(biāo)的制定和責(zé)權(quán)利的劃分，并積極將信息技術(shù)應(yīng)用于工程項(xiàng)目，以打破各成員間的壁壘，促進(jìn)聯(lián)合體成員的深度融合，提高聯(lián)合體成員之間的協(xié)同程度。

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收稿日期：2023-11-29

作者簡介：

李明柱（1963—），男，教授，研究方向：建筑信息模型與設(shè)施管理集成應(yīng)用、建筑能源管理、主動式建筑節(jié)能技術(shù)、暖通空調(diào)新技術(shù)等。

蘇君輝（通信作者）（1999—），女，研究方向：建筑工程管理。

劉夢雪（1997—），女，研究方向：建筑工程管理。