摘 "要：針對(duì)供應(yīng)商和制造商研發(fā)創(chuàng)新問(wèn)題，構(gòu)建兩階段供應(yīng)鏈創(chuàng)新博弈模型，分析技術(shù)溢出系數(shù)、研發(fā)投入和風(fēng)險(xiǎn)承受差異對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)創(chuàng)新決策的影響。研究表明，不同研發(fā)策略選擇下，研發(fā)投入臨界值不盡相同；當(dāng)技術(shù)溢出系數(shù)較高，并且研發(fā)投入較低時(shí)，雙方均自主研發(fā)的供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤(rùn)最高，而當(dāng)技術(shù)溢出系數(shù)較低，或者研發(fā)投入較高時(shí)，合作研發(fā)的優(yōu)勢(shì)顯著；在考慮風(fēng)險(xiǎn)承受差異的收益分配機(jī)制下，風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的企業(yè)期望利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)承受差異負(fù)相關(guān)，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱的企業(yè)期望利潤(rùn)、最低創(chuàng)新成功率閾值與風(fēng)險(xiǎn)承受差異正相關(guān)。

"關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)承受差異；技術(shù)溢出；研發(fā)投入；供應(yīng)鏈創(chuàng)新；收益分配機(jī)制

"中圖分類號(hào)：F274 " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

DOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2024.09.030

Abstract： Aiming at the problem of innovation between supplier and manufacturer， a two-stage supply chain innovation game model is constructed， and the influence of technology spillover coefficient， Ramp;D investment and risk tolerance difference on the innovation decision of supply chain enterprises is analyzed. The results show that the critical value of Ramp;D investment is different under different Ramp;D strategies. When the technology spillover coefficient is high and the Ramp;D investment is low， the profit of supply chain system under independent Ramp;D by both parties is the highest， while when the technology spillover coefficient is low or the Ramp;D investment is high， the advantage of cooperative Ramp;D is more obvious. Under the income distribution mechanism considering risk tolerance difference， the expected profit of enterprise with strong risk tolerance is negatively correlated with risk tolerance difference， while the expected profit of enterprise with weak risk tolerance and the lowest innovation success rate threshold are positively correlated with risk tolerance difference.

Key words： risk tolerance difference; technology spillover; research and development investment; innovation of supply chain; income distribution mechanism

0 "引 "言

"科技進(jìn)步日新月異，信息和知識(shí)更新速度逐漸提高，傳統(tǒng)的發(fā)展模式已不能適應(yīng)全球化市場(chǎng)變革的趨勢(shì)，為增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，很多企業(yè)把主要精力集中在研發(fā)創(chuàng)新方面。面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)想通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，靠單打獨(dú)斗的傳統(tǒng)創(chuàng)新模式難以為繼，協(xié)同創(chuàng)新有助于企業(yè)獲取更多的知識(shí)資源和技術(shù)支撐，能有效控制成本、防范創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，已成為新形勢(shì)下企業(yè)創(chuàng)新的重要手段[1]。

關(guān)于供應(yīng)鏈創(chuàng)新問(wèn)題，學(xué)者們運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的方法從不同的角度進(jìn)行了卓有成效的研究[2-3]，如：蔡猷花等[4]從技術(shù)創(chuàng)新的角度，引入創(chuàng)新投入因素對(duì)不同供應(yīng)鏈的策略選擇問(wèn)題進(jìn)行了研究；Liu等[5]從演化博弈的視角研究了企業(yè)間的信任、知識(shí)保護(hù)和核心企業(yè)角色等因素對(duì)創(chuàng)新決策的影響。隨著競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的日益復(fù)雜化，企業(yè)可用資源約束性增多，協(xié)同創(chuàng)新成為上下游企業(yè)利用外部資源、實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的重要途徑，如汽車制造業(yè)、家電產(chǎn)業(yè)等，少數(shù)核心企業(yè)與多家為其提供零部件的配套企業(yè)組成供應(yīng)鏈創(chuàng)新聯(lián)盟以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力和擴(kuò)張力。韓正濤等[6]從知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度，通過(guò)引入企業(yè)間知識(shí)吸收能力和設(shè)計(jì)收益共享契約研究了協(xié)同創(chuàng)新問(wèn)題。有研究表明，創(chuàng)新投入和收益分配比例都是影響創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵因素[7]，發(fā)展長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系可以顯著提升供應(yīng)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[8]。類似地，Song等[9]研究指出聯(lián)盟契約對(duì)加強(qiáng)企業(yè)互信、化解機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)和提升知識(shí)轉(zhuǎn)移效率等有促進(jìn)作用。但上述文獻(xiàn)研究均未涉及創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)這一重要因素。

實(shí)際上，創(chuàng)新是高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，研發(fā)創(chuàng)新的企業(yè)不僅注重收益，更會(huì)關(guān)注自身承受的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新不僅需要上下游企業(yè)共同投入、攜手合作和技術(shù)共享，還需要上下游企業(yè)共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，一旦創(chuàng)新失敗各參與方都將蒙受損失，而相比核心企業(yè)，配套企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力一般較弱，創(chuàng)新?lián)p失可能會(huì)對(duì)其造成巨大打擊，甚至面臨破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。因此當(dāng)配套企業(yè)承受的風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，往往其參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿不強(qiáng)，甚至存在“搭便車”的機(jī)會(huì)主義行為，進(jìn)而造成創(chuàng)新項(xiàng)目錯(cuò)失良機(jī)或失敗。因此在供應(yīng)鏈創(chuàng)新的研究中，考慮風(fēng)險(xiǎn)因素有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于供應(yīng)鏈企業(yè)間的收益分配問(wèn)題，通常有平均收益分配機(jī)制、契約收益分配機(jī)制[10-11]、投入比例分配機(jī)制[12]和Shapley值法分配機(jī)制[13-14]等。也有學(xué)者應(yīng)用其他方法對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了研究，如：陳菊紅等[15]針對(duì)制造企業(yè)實(shí)施預(yù)測(cè)性維護(hù)服務(wù)時(shí)遇到的收益分配問(wèn)題，利用收益共享契約和公平熵對(duì)收益進(jìn)行分配，而單而芳等[16]利用位置值法研究了供應(yīng)鏈創(chuàng)新聯(lián)盟的收益分配問(wèn)題。但與上述研究不同的是，本文在收益分配機(jī)制中考慮創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)引入風(fēng)險(xiǎn)承受差異研究上下游企業(yè)合作研發(fā)時(shí)的期望利潤(rùn)和最低創(chuàng)新成功率閾值。

"基于此，本文首先將供應(yīng)鏈企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新決策過(guò)程分為研發(fā)階段和產(chǎn)出階段，在創(chuàng)新博弈模型中考慮技術(shù)溢出和研發(fā)投入等因素，分析不同研發(fā)策略選擇下技術(shù)溢出效應(yīng)和創(chuàng)新投入對(duì)市場(chǎng)需求和上下游企業(yè)利潤(rùn)的影響；其次考慮創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素，在收益分配機(jī)制中引入風(fēng)險(xiǎn)承受能力差異，探討風(fēng)險(xiǎn)承受差異對(duì)最低創(chuàng)新成功率閾值和期望利潤(rùn)的影響機(jī)理。

1 "問(wèn)題描述與模型構(gòu)建

"考慮由單個(gè)供應(yīng)商和單個(gè)制造商組成的兩階段供應(yīng)鏈。第一階段為研發(fā)階段，第二階段為產(chǎn)出階段。在研發(fā)階段兩企業(yè)可自由選擇不同的研發(fā)策略，在產(chǎn)出階段，兩企業(yè)按照需求生產(chǎn)，供應(yīng)商確定零部件的價(jià)格，制造商決定產(chǎn)品的增值價(jià)格。關(guān)于研究的問(wèn)題，對(duì)模型做如下假設(shè)。

"假設(shè)1 "企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中存在技術(shù)溢出效應(yīng)，這里指一方研發(fā)創(chuàng)新取得成功會(huì)對(duì)另一方相關(guān)技術(shù)水平的提升有促進(jìn)作用，技術(shù)溢出的程度由技術(shù)溢出系數(shù)決定。

"命題2表明，合作研發(fā)與雙方均自主研發(fā)都有利于提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)的利潤(rùn)，但是這兩種研發(fā)策略各有占優(yōu)，當(dāng)上下游企業(yè)間技術(shù)溢出較高，并且研發(fā)投入較低時(shí)，雙方均自主研發(fā)下的供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤(rùn)最高，當(dāng)上下游企業(yè)間技術(shù)溢出較低，或者研發(fā)投入較高時(shí)，合作研發(fā)的優(yōu)勢(shì)更為顯著。

在實(shí)際中，盡管企業(yè)存在自主研發(fā)的意愿，但是決策者往往是有限理性的，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的存在可能驅(qū)使企業(yè)采取“搭便車”的機(jī)會(huì)主義行為，尤其當(dāng)研發(fā)投入較大時(shí)，盡管上下游企業(yè)可以選擇合作研發(fā)來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，但企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)能力上的差異，用實(shí)際投入量來(lái)衡量其所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方法并不能很好的反映其所承擔(dān)的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，為降低風(fēng)險(xiǎn)損失，風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱的企業(yè)希望己方盡量少投入，對(duì)方多投入，甚至采取“搭便車”的機(jī)會(huì)主義行為。因此，在研發(fā)投入較低時(shí)，由于風(fēng)險(xiǎn)損失較低，企業(yè)“搭便車”的意愿也相應(yīng)較低，此時(shí)只要建立良好的研發(fā)機(jī)制，嚴(yán)格對(duì)采取“搭便車”行為的企業(yè)進(jìn)行懲罰，就能很好的控制這一行為的發(fā)生。在研發(fā)投入較大時(shí)，為避免“搭便車”的機(jī)會(huì)主義行為，同時(shí)激發(fā)上下游企業(yè)合作研發(fā)的意愿，需要在合作研發(fā)中引入收益分配機(jī)制，以此提高創(chuàng)新的效率。

3 "考慮風(fēng)險(xiǎn)承受差異的收益分配機(jī)制

下面考慮創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)情況，用P0≤P≤1表示創(chuàng)新成功的概率，則1-P表示創(chuàng)新失敗的概率，在雙方合作研發(fā)的基礎(chǔ)上加入風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)引入風(fēng)險(xiǎn)承受差異討論上下游企業(yè)合作研發(fā)時(shí)的期望利潤(rùn)和最低創(chuàng)新成功率閾值。

3.1 "未考慮風(fēng)險(xiǎn)承受差異的收益分配機(jī)制

3.2 "考慮風(fēng)險(xiǎn)承受差異的收益分配機(jī)制

命題3表明，隨著風(fēng)險(xiǎn)承受差異的提高，供應(yīng)商期望利潤(rùn)提高，而制造商期望利潤(rùn)降低，這就意味著在合作研發(fā)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的企業(yè)分配較少的創(chuàng)新收益，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱的企業(yè)可以分配較多的創(chuàng)新收益。因此考慮風(fēng)險(xiǎn)承受差異的收益分配機(jī)制對(duì)處于弱勢(shì)的企業(yè)有更好的激勵(lì)作用，從而避免其“搭便車”的機(jī)會(huì)主義行為，將有利于研發(fā)創(chuàng)新的順利開展，但供應(yīng)鏈系統(tǒng)需要付出最低創(chuàng)新成功率提高的代價(jià)。

4 "算例分析

觀察圖7，相較于未考慮風(fēng)險(xiǎn)承受差異的情形，考慮風(fēng)險(xiǎn)承受差異的最低創(chuàng)新成功率閾值更高，并且隨著風(fēng)險(xiǎn)承受差異的增大而提高，這是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)承受差異越大，意味著供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)承受能力越弱，為確保收益、降低風(fēng)險(xiǎn)損失，供應(yīng)商愿意在更高的創(chuàng)新成功率下參與合作創(chuàng)新。

"從圖8可見(jiàn)，隨著風(fēng)險(xiǎn)承受差異的提高，制造商期望利潤(rùn)單調(diào)遞減，供應(yīng)商期望利潤(rùn)單調(diào)遞增，而且高于制造商的期望利潤(rùn)，因而風(fēng)險(xiǎn)承受差異越小，供應(yīng)商分配的創(chuàng)新收益相對(duì)減少，雙方期望利潤(rùn)的差異就縮小，風(fēng)險(xiǎn)承受差異越大，供應(yīng)商分配的創(chuàng)新收益就越多，從而雙方期望利潤(rùn)的差異也相應(yīng)增大。

5 "結(jié) "論

"本文針對(duì)單個(gè)供應(yīng)商和單個(gè)制造商研發(fā)創(chuàng)新問(wèn)題，構(gòu)建兩階段供應(yīng)鏈創(chuàng)新博弈模型，分析技術(shù)溢出效應(yīng)、研發(fā)投入和風(fēng)險(xiǎn)承受差異對(duì)供應(yīng)鏈創(chuàng)新決策的影響，所得主要結(jié)論包括：研發(fā)投入閾值受到雙方研發(fā)策略選擇的影響，上游企業(yè)自主研發(fā)時(shí)研發(fā)投入閾值最低，合作研發(fā)時(shí)研發(fā)投入閾值最高；相比僅一方自主研發(fā)，合作研發(fā)與雙方均自主研發(fā)都有利于供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤(rùn)的提高，但兩種研發(fā)策略各有占優(yōu)，僅當(dāng)企業(yè)間技術(shù)溢出系數(shù)較高，并且研發(fā)投入較低時(shí)，雙方均自主研發(fā)下的供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤(rùn)最高，否則合作研發(fā)的優(yōu)勢(shì)更為顯著；考慮風(fēng)險(xiǎn)承受差異的收益分配機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱的企業(yè)有更好的激勵(lì)作用，有助于提升其協(xié)同創(chuàng)新的意愿，進(jìn)而有利于創(chuàng)新成功。

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收稿日期：2023-05-14

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（71772035）；寧夏高等學(xué)?？茖W(xué)研究項(xiàng)目（NGY2022153）

作者簡(jiǎn)介：米力陽(yáng)（1978—），男，寧夏中衛(wèi)人，東北大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生，寧夏理工學(xué)院理學(xué)與化學(xué)工程學(xué)院，講師，研究方向：供應(yīng)鏈管理與決策優(yōu)化。

引文格式：米力陽(yáng). 考慮風(fēng)險(xiǎn)承受差異的供應(yīng)鏈企業(yè)創(chuàng)新博弈分析[J]. 物流科技，2024，47（9）：115-121.