李慶明 巢俊

摘要：新型研發(fā)機構(gòu)作為南京市推動科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重要舉措，在成果轉(zhuǎn)化、人才集聚、企業(yè)孵育等方面取得了積極成效。文章以南京市建鄴區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)為例，探討新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的發(fā)展現(xiàn)狀、取得成效、存在問題及下一步發(fā)展建議，為南京市新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展建設(shè)提供參考。

關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機構(gòu)；建設(shè)；分級分類

中圖分類號：F124.3文獻標志碼：A

0引言

新型研發(fā)機構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構(gòu)。通過發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)能夠進一步優(yōu)化科研力量布局，強化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合［1］。2018年，江蘇省政府工作報告首次提到新型研發(fā)機構(gòu)，要求以企業(yè)為主體加強技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，涌現(xiàn)一批具有國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)和新型研發(fā)機構(gòu)［2］。截至目前，江蘇共建有省級新型研發(fā)機構(gòu)573家，其中南京占據(jù)40%以上，大力推進新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)是南京打造創(chuàng)新型城市的重要舉措。2018年以來，南京充分發(fā)揮科教資源優(yōu)勢，積極探索產(chǎn)學研合作和市場化轉(zhuǎn)化科技成果的新機制，大力推動以人才團隊持大股、市場化運營為主要特征的新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，鼓勵人才轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果、孵化科技企業(yè)，促進創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展［3］。截至目前，南京市市級新型研發(fā)機構(gòu)401家，在成果轉(zhuǎn)化、人才集聚、企業(yè)孵育等方面取得了積極成效，為引領(lǐng)性國家創(chuàng)新型城市建設(shè)注入了強勁動力。本文以建鄴區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)為例，從發(fā)展現(xiàn)狀、運行機制、運行現(xiàn)狀、下一步發(fā)展方向等方面進行研究，探索新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展方向。

1發(fā)展現(xiàn)狀

建鄴區(qū)共22家新型研發(fā)機構(gòu)獲市級備案，僅占南京市備案新型研發(fā)機構(gòu)總量的5.7%，但運營績效高于全市平均水平。區(qū)內(nèi)3家新型研發(fā)機構(gòu)入選“全市新研38強”，占比7.9%，7家入圍省創(chuàng)新能力建設(shè)計劃項目，3家入選市新型研發(fā)機構(gòu)聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)項目。在市科技局逐年開展的市級新型研發(fā)機構(gòu)績效評價中，區(qū)內(nèi)22家市級新型研發(fā)機構(gòu)先后20家次獲市績效評價獎勵，區(qū)域占比逐年攀升（見表1）。新型研發(fā)機構(gòu)獲獎比例均高于備案比例且逐年增加，新型研發(fā)機構(gòu)質(zhì)量和績效在南京市明顯占優(yōu)。2022年度，區(qū)內(nèi)22家市級新型研發(fā)機構(gòu)及孵化引進企業(yè)實現(xiàn)營收22.25億元，新增研發(fā)投入1.48億元，累計申請專利1187件，累計融資到賬6602萬元，成功培育引進（合計）高新技術(shù)企業(yè)57家，為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和科技創(chuàng)新做出貢獻。

2主要成效

2.1研發(fā)轉(zhuǎn)化能力顯著增強

新型研發(fā)機構(gòu)與高校院所的合作機制順暢，一方面，新型研發(fā)機構(gòu)充分利用自身鏈接高校院所的優(yōu)勢，通過與高校院所聯(lián)合申報縱向課題、從依托平臺獲得知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可、聯(lián)合開展技術(shù)攻關(guān)等多種方式，不斷提升技術(shù)源頭供給水平和成果轉(zhuǎn)化能力。另一方面，新型研發(fā)機構(gòu)作為研發(fā)型孵化器，充分發(fā)揮自身研發(fā)實體優(yōu)勢，大力開展產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)，形成一批自主知識產(chǎn)權(quán)。有10家新型研發(fā)機構(gòu)承擔市級以上研發(fā)類縱向科研項目共計22項，其中4家新型研發(fā)機構(gòu)承擔省級項目6項，10家新型研發(fā)機構(gòu)承擔市級項目16項。有18家新型研發(fā)機構(gòu)開展技術(shù)合同登記成交額4.78億元，其中2022年登記成交額1.92億元。22家新型研發(fā)機構(gòu)累計申請發(fā)明專利346件，新型研發(fā)機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)情況如表2所示。2020—2022年建鄴區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)累計研發(fā)支出達3.22億元。

2.2高端人才集聚效應凸顯

新型研發(fā)機構(gòu)已逐步成為引才聚才的有效載體，一方面，新型研發(fā)機構(gòu)通過人才團隊持大股等激勵方式不斷推動國內(nèi)外高端研發(fā)人才向南京集聚，成為南京吸引國內(nèi)外高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的重要渠道。另一方面，新型研發(fā)機構(gòu)通過與依托高校的師生團隊聯(lián)合開展技術(shù)研發(fā)，在人才培養(yǎng)上與合作高校形成了有機聯(lián)系，既拓展了高校畢業(yè)生的就業(yè)方向，也為南京留住更多專業(yè)人才作出了貢獻。2022年底，市級新研共聚集新增省“雙創(chuàng)”人才等高層次人才18個。新型研發(fā)機構(gòu)人員情況如表3所示。

2.3產(chǎn)業(yè)集群培育支撐作用顯現(xiàn)

新型研發(fā)機構(gòu)積極融入高新園區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)圈構(gòu)建，一方面，新型研發(fā)機構(gòu)以技術(shù)成果為紐帶，積極開展科技型企業(yè)的孵化和育成，加速創(chuàng)新型企業(yè)集聚。2022年底，區(qū)內(nèi)22家市級新型研發(fā)機構(gòu)累計孵化企業(yè)381家，占南京市孵化企業(yè)總數(shù)的13.6%；引進企業(yè)215家，占南京市引進企業(yè)總數(shù)的5.7%；新型研發(fā)機構(gòu)及孵化引進企業(yè)實現(xiàn)營收22.25億元（其中新型研發(fā)機構(gòu)營收4.6億元）；高企數(shù)占新型研發(fā)機構(gòu)總數(shù)的77.3%，遠高于南京市高新技術(shù)企業(yè)在法人企業(yè)的占比，新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量企業(yè)培育情況如表4所示。另一方面，新型研發(fā)機構(gòu)的專業(yè)領(lǐng)域與南京聚力打造的“2+2+2+X”創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系高度契合，積極參與籌建南京市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、新材料產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、高端智能裝備與人工智能產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。新型研發(fā)機構(gòu)鏈接的技術(shù)相關(guān)、功能相近、市場同向的產(chǎn)品群、企業(yè)群和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)形態(tài)，有效支撐了高新園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群培育。2.4不同特征的新研機構(gòu)脫穎而出

中智騰飛航空科技研究院依托南昌航空大學無損檢測技術(shù)教育部重點實驗室，開展無人機整機的無損檢驗檢測服務和無人機巡檢平臺的開發(fā)服務等，并形成了規(guī)模性銷售，成為建鄴區(qū)22家新型研發(fā)機構(gòu)里面營業(yè)收入最多的、區(qū)內(nèi)首個營收突破億元的新型研發(fā)機構(gòu)。南京理工大學智能計算成像研究院一直深耕科技創(chuàng)新，研究院所研發(fā)的“非干涉多模態(tài)定量相位顯微鏡”獲得光學工程學會創(chuàng)新獎技術(shù)發(fā)明一等獎，自主研發(fā)的儀器基礎(chǔ)理論與關(guān)鍵技術(shù)“計算光學定量相位顯微成像”獲2022年江蘇省科學技術(shù)獎基礎(chǔ)類一等獎，是區(qū)內(nèi)首個省級科學技術(shù)大獎。南京泓圖人工智能技術(shù)研究院依托奧克蘭大學 AnQual 藥學重點實驗室，重點圍繞人工智能大數(shù)據(jù)賦能新型皮膚影像分析系統(tǒng)，研究院“基于中國人群皮膚病精準醫(yī)療研究海外專家工作室”獲批“345”項目海外專家工作室柔性引進計劃，獲得江蘇省外國專家工作室，并成功獲批引進國家級人才。

3存在的主要問題

新型研發(fā)機構(gòu)為科技創(chuàng)新注入了活力，但與政府投入的資源、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的迫切需求及社會方方面面的期待相比，還存在一些不容忽視的問題。

3.1部分新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入不足

建鄴區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)2022年研發(fā)支出1.31億元，約40.9%的新型研發(fā)機構(gòu)年研發(fā)投入500萬元以上，約9.1%的機構(gòu)研發(fā)支出200萬元以下，研發(fā)投入極少。這部分持續(xù)開展成果轉(zhuǎn)化和研發(fā)孵化能力較弱的機構(gòu)，直接拉低了建鄴區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入的平均水平。新型研發(fā)機構(gòu)累計研發(fā)支出分布情況如表5所示。

3.2市場化能力有待進一步加強

部分新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)辦專家的企業(yè)管理能力和營銷能力相對較弱，機構(gòu)競爭力不強，難以吸引社會資本投資，目前獲得市場資本支持的新型研發(fā)機構(gòu)僅占9.1%。18.2%的新型研發(fā)機構(gòu)2022年營業(yè)收入不足500萬元，這部分市場化能力較弱的機構(gòu)，拉低了新型研發(fā)機構(gòu)對社會經(jīng)濟貢獻的整體水平。

3.3分類指導服務機制有待進一步完善

從建鄴區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)整體情況來看，三分之一左右的機構(gòu)已發(fā)展壯大，成長為高新技術(shù)企業(yè)；大部分機構(gòu)發(fā)展前景良好，還需持續(xù)發(fā)力，提升運營質(zhì)效；也有少數(shù)機構(gòu)因市場化能力較弱、股東之間存在矛盾等原因，處于實質(zhì)性停擺狀態(tài)。目前，對區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)還需建立更精準、有效的分類指導服務。

4對策建議

為推進新型研發(fā)機構(gòu)平臺化、高水平發(fā)展，突出重點，更好地發(fā)揮新型研發(fā)機構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有效支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用，建議對新型研發(fā)機構(gòu)開展績效評估，實施分級分類管理，進一步優(yōu)化支持政策，分類指導、精準施策。

4.1機構(gòu)分類

結(jié)合有關(guān)關(guān)鍵指標數(shù)據(jù)可以看到，建鄴區(qū)的新型研發(fā)機構(gòu)呈現(xiàn)出分化發(fā)展的趨勢，一批機構(gòu)績效較好、平臺特征明顯；一批機構(gòu)績效普通、平臺特征一般；一批機構(gòu)績效較差、不具備平臺特征。

績效較好、平臺特征明顯的新型研發(fā)機構(gòu)指在績效評估中位于前20%左右的機構(gòu)，這批機構(gòu)已經(jīng)形成了較強的自我造血和服務發(fā)展的能力，成為支撐服務科技自立自強的重要力量。這類機構(gòu)2022年營業(yè)收入17596.27萬元，占建鄴區(qū)的38.2%；研發(fā)支出5168.05萬元，占建鄴區(qū)的39.3%；孵化企業(yè)166家，占建鄴區(qū)的43.6%。

績效良好、單項突出的新型研發(fā)機構(gòu)指在績效評估中位于建鄴區(qū)前20%～40%，在經(jīng)濟營收、人才集聚、科技創(chuàng)新方面有突出貢獻，且處于正常運營狀態(tài)的機構(gòu)。這批機構(gòu)具備了一定的研發(fā)服務能力，目前能維持自身運行發(fā)展。這類機構(gòu)2022年營業(yè)收入14097.02萬元，占建鄴區(qū)的30.6%；研發(fā)支出2904.24萬元，占建鄴區(qū)的22.1%；孵化企業(yè)67家，占建鄴區(qū)的17.6%。

績效普通、單項一般的新型研發(fā)機構(gòu)指在績效評估中位于建鄴區(qū)40%以后，且在經(jīng)濟營收、人才集聚、科技創(chuàng)新方面不是很突出的新型研發(fā)機構(gòu)。這類機構(gòu)2022年營業(yè)收入14272.11萬元，占建鄴區(qū)的31.2%；研發(fā)支出5076.92萬元，占建鄴區(qū)的38.6%；孵化企業(yè)148家，占建鄴區(qū)的38.8%。

4.2優(yōu)化支持政策

對于不同的新型研發(fā)機構(gòu)采取不同的政策，精準施策，使新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)揮最大作用。

（1）對于績效較好、平臺特征明顯的新型研發(fā)機構(gòu)區(qū)級層面重點支持。一是持續(xù)通過園區(qū)房租減免、給予年度績效獎補等方式上下聯(lián)動、集成支持，聚力打造成為有效支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高水平機構(gòu)。二是支持兼并行業(yè)關(guān)聯(lián)度高的新型研發(fā)機構(gòu)，做大做強平臺型新型研發(fā)機構(gòu)，積極探索在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域、人工智能領(lǐng)域，由骨干新型研發(fā)機構(gòu)牽頭兼并重組并通過項目制給予專項扶持。對這類機構(gòu)實行動態(tài)調(diào)整機制。

（2）對于績效良好、單項突出的新型研發(fā)機構(gòu)區(qū)級層面重點培育。持續(xù)通過園區(qū)房租部分減免、給予年度績效獎補等方式上下聯(lián)動、適當支持，支持研究院向平臺型高水平新型研發(fā)機構(gòu)或在科技創(chuàng)新、人才集聚、經(jīng)濟貢獻等某一方面有杰出表現(xiàn)的新型研發(fā)機構(gòu)給予扶持。

（3）對績效普通、單項一般的新型研發(fā)機構(gòu)區(qū)級層面不再作為支持培育的重點。鼓勵研究院財務上實行自收自支，靠企業(yè)孵化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和人才培養(yǎng)等資產(chǎn)化的核心能力獲得造血功能。從靠政府投入轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽孔陨韮?yōu)勢參與市場競爭，更多地從市場上獲得訂單。主動面向產(chǎn)業(yè)，服務企業(yè)，以突破產(chǎn)業(yè)應用鏈條為導向、提升核心技術(shù)競爭力為目標，推動重大研發(fā)載體獲取更多橫向課題服務收入，孵化衍生更多生產(chǎn)型企業(yè)。

5結(jié)語

新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)作為南京市推動科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重要舉措，取得了十分顯著的成效。但各家新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展質(zhì)態(tài)良莠不齊，作為管理者，應該對眾多新型研發(fā)機構(gòu)開展分級分類管理，精準施策，使財政資金績效得到最大產(chǎn)出，新型研發(fā)機構(gòu)作用得到最大限度發(fā)揮。

參考文獻

［1］中華人民共和國科學技術(shù)部.關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見［EB/OL］.（2019-09-17）［2024-02-21］.https：//www.most.gov.cn/xxgk/xinxifenlei/fdzdgknr/fgzc/gfxwj/gfxwj2019/201909/t20190917_148802.html.

［2］江蘇省人民政府.江蘇省政府2018年政府工作報告［EB/OL］. （2018-02-13）［2024-02-21］. http：//www.jiangsu.gov.cn/art/2018/2/13/art_33720_7489314.html.

［3］羅利華，姜春.南京市初創(chuàng)期新型研發(fā)機構(gòu)培育的實踐探索與啟示［J］.科技中國，2021（9）：63-67.

（編輯編輯何琳）

Exploration of construction of new R&D institutions in Nanjing city： taking Jianye district as an example

Li ?Qingming， Chao ?Jun

（Jiangsu Productivity Promotion Center， Nanjing 210042， China）

Abstract： ?As an important measure to promote technological innovation and achievement transformation in Nanjing， new research and development institutions have achieved positive results in achievement transformation， talent aggregation， and enterprise incubation. The article takes the new R&D institutions in Jianye district， Nanjing city as an example to explore the development status， achievements， existing problems， and future development suggestions of the construction of new R&D institutions， providing reference for the development and construction of new R&D institutions in Nanjing city.

Key words： new R&D institution; construction; classification

作者簡介：李慶明（1990—），男，助理研究員，碩士；研究方向：科技管理與服務。