摘要：隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個(gè)影響創(chuàng)新、貿(mào)易、投資、人權(quán)、就業(yè)、公共健康、氣候變化、遺傳資源、生物多樣性、可持續(xù)發(fā)展等廣泛領(lǐng)域的全球性因素。作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代國際利益分配的基本規(guī)則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際制度對(duì)當(dāng)代國際政治經(jīng)濟(jì)秩序有著重要影響，因而，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理日益受到國際社會(huì)的廣泛關(guān)注。可以預(yù)見，未來幾年，參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理不僅是我國有關(guān)部門的一項(xiàng)重要實(shí)踐，而且將成為學(xué)術(shù)研究的一個(gè)熱點(diǎn)問題。因此，對(duì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究的成就與不足，并在此基礎(chǔ)上探討未來的研究方向，不僅可以深化和拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)和全球治理的理論研究，對(duì)兩個(gè)學(xué)科的學(xué)科建設(shè)有重要的理論價(jià)值，而且可以為我國參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理提供有益指導(dǎo)，對(duì)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國有重要的現(xiàn)實(shí)意義。通過文獻(xiàn)考察，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的研究主要涉及基本內(nèi)涵、主要特點(diǎn)、發(fā)展趨勢(shì)、動(dòng)力機(jī)制、政治過程、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、困境與出路以及我國的應(yīng)對(duì)等方面。盡管我國學(xué)者在全球治理和國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面研究成果較為豐富，但關(guān)于全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的研究總體上尚處于起步階段，仍存在許多不足之處。這些不足主要表現(xiàn)在：現(xiàn)有研究主要停留在政策層面，理論基礎(chǔ)研究缺乏；關(guān)于全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的理想模式不清晰；對(duì)我國參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的研究也不夠深入。在此基礎(chǔ)上，本文指出了未來的研究方向：全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理理論分析框架的構(gòu)建、全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理理想模式的探索以及對(duì)策研究的深化等。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；全球治理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)；研究述評(píng)；研究展望

中圖分類號(hào)：D923.5；F204文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1008-5831（2024）02-0170-12全球治理的概念自20世紀(jì)90年代提出以來，因其適應(yīng)時(shí)代的客觀需要，迅速成為一個(gè)熱門話題。在經(jīng)歷了概念提出和理論建構(gòu)之后，越來越多的學(xué)者開始把全球治理的概念和理論框架運(yùn)用于不同的具體領(lǐng)域之中，于是關(guān)于全球經(jīng)濟(jì)治理、全球貿(mào)易治理、全球金融治理、全球環(huán)境治理、全球能源治理、全球安全治理、全球海洋治理等方面的文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)。

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個(gè)影響創(chuàng)新、貿(mào)易、投資、人權(quán)、就業(yè)、公共健康、氣候變化、遺傳資源、生物多樣性、可持續(xù)發(fā)展等廣泛領(lǐng)域的全球性因素。作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代國際利益分配的基本規(guī)則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際制度對(duì)當(dāng)代國際政治經(jīng)濟(jì)秩序有著重要影響，因而，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理日益受到國際社會(huì)的廣泛關(guān)注，正在成為學(xué)術(shù)研究的一個(gè)熱點(diǎn)話題。

積極參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理是我國面臨的一項(xiàng)時(shí)代命題。在2020年中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)，習(xí)近平總書記深刻指出，要深度參與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織框架下的全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理，推動(dòng)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體制向著更加公正合理方向發(fā)展。2021年頒布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》和《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》均強(qiáng)調(diào)我國要深度和主動(dòng)參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理。可以預(yù)見，未來幾年參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理不僅是我國有關(guān)部門的一項(xiàng)重要實(shí)踐，而且將成為學(xué)術(shù)研究的一個(gè)熱點(diǎn)問題。因此，對(duì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究的成就與不足，并在此基礎(chǔ)上探討未來的研究方向，不僅可以深化和拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)和全球治理的理論研究，對(duì)兩個(gè)學(xué)科的學(xué)科建設(shè)有重要的理論價(jià)值，而且可以為我國參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理提供有益指導(dǎo)，對(duì)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的基本內(nèi)涵

（一）全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的定義

盡管全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理問題已經(jīng)引起學(xué)者們的普遍關(guān)注，但對(duì)何為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理并未形成一致意見。Peter Drahos認(rèn)為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理就是通過節(jié)點(diǎn)治理的方式使專利制度在全球?qū)用鎸?shí)現(xiàn)一種協(xié)同化［1］7；Susan Sell把全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理視為體系調(diào)整的產(chǎn)物［2］；Chidi Oguamanam認(rèn)為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理就是運(yùn)用全球治理的范式看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題［3］。國內(nèi)學(xué)者在借鑒全球治理概念的基礎(chǔ)上對(duì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理進(jìn)行了界定。劉雪鳳將全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理定義為，多元化的參與主體在國際規(guī)制約束下以談判和協(xié)商為手段進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的模式［4］；張艷梅認(rèn)為，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理是對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的全球性公共事務(wù)的國際規(guī)制［5］；張明認(rèn)為，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理是指以國際規(guī)則為治理工具開展的全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理活動(dòng)，主要內(nèi)容包括正式的和非正式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則、原則、組織以及決策程序［6］。從上述定義中看出，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理是全球治理的一個(gè)重要組成部分，是為了解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化產(chǎn)生的相關(guān)問題，國際社會(huì)中的各類行為主體通過一定的規(guī)則和制度，通過協(xié)商、談判等方式處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的公共事務(wù)。全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理具有參與主體多元化、以國際規(guī)制為基礎(chǔ)、以談判和協(xié)商為主要方式等特點(diǎn)。

（二）全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的主體

大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，主體多元化是全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的一個(gè)重要特點(diǎn)，除了主權(quán)國家和政府間國際組織等傳統(tǒng)主體之外，跨國公司、非政府組織以及個(gè)人發(fā)揮著越來越重要的作用。Magret Chon指出，當(dāng)前治理表現(xiàn)為公共、私人、公民社會(huì)等領(lǐng)域的互動(dòng)［7］；Peter Drahos審視了20多個(gè)不同監(jiān)管領(lǐng)域的商業(yè)管理規(guī)則的全球化現(xiàn)象，得出的結(jié)論之一是：跨國公司，特別是美國的跨國公司，通過將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易體系聯(lián)結(jié)，充當(dāng)了重塑知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的主角［1］3；劉雪鳳以TRIPS協(xié)定的制定過程為研究視角對(duì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理問題進(jìn)行分析后指出，由于利益訴求不同，政府間和非政府間國際組織、各國政府和私人部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和民間團(tuán)體等都可能成為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的參與主體，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理主體呈多元化發(fā)展趨勢(shì)［4］；張艷梅以傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)為研究視角對(duì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理問題進(jìn)行了探討，認(rèn)為治理權(quán)威的重新劃分是當(dāng)代全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的核心，僅僅依靠主權(quán)國家的力量難以協(xié)調(diào)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的差異和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的全球性問題，故需要政府間或非政府國際組織、主權(quán)國家以及跨國公司等非國家行為體通過協(xié)調(diào)，采取統(tǒng)一行動(dòng)，共同參與、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球事務(wù) ［5］。盡管學(xué)者們均強(qiáng)調(diào)其他行為體在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理活動(dòng)中發(fā)揮的作用越來越重要，但大多數(shù)學(xué)者仍然承認(rèn)主權(quán)國家是全球治理中最主要的行為體。

（三）全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的規(guī)制

所謂全球規(guī)制，是指為了實(shí)現(xiàn)全球“普世價(jià)值”，維護(hù)國際社會(huì)基本秩序而制定的規(guī)則所形成的體系，由調(diào)整國際社會(huì)秩序的各類全球性的規(guī)則、原則、標(biāo)準(zhǔn)、公共政策、協(xié)定以及程序等組成，在全球治理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用 ［8］。全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的規(guī)制既包括正式規(guī)則，也包括非正式規(guī)則?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際公約屬于全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的正式規(guī)則。盡管各國內(nèi)部與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約接軌的硬法也可以歸類為正式規(guī)則 ［4］，但各類國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國際條約是國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心［6］。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的道德觀念、意識(shí)形態(tài)、傳統(tǒng)和習(xí)俗等可以認(rèn)為是全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的非正式規(guī)則，因?yàn)槠渚哂蟹菑?qiáng)制性、引導(dǎo)性、彈性等特點(diǎn)，因而屬于軟法范疇［4］。

二、全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的主要特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)

全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理一直處于不斷變化的過程之中，它們?cè)诓煌瑲v史時(shí)期表現(xiàn)出不同特點(diǎn)。學(xué)者們主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際格局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則本身變化等方面分析了當(dāng)代全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的主要特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不斷得以強(qiáng)化。從《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》，到《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱TRIPS協(xié)定）和隨后的區(qū)域及雙邊貿(mào)易與投資協(xié)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈現(xiàn)出不斷提高的趨勢(shì) ［9］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)也從最低標(biāo)準(zhǔn)向不設(shè)“天花板”的高標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展［10］。盡管發(fā)展中國家發(fā)起的“TRIPS遞減”運(yùn)動(dòng)和發(fā)達(dá)國家內(nèi)部的反知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)思潮仍將在一定范圍內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的發(fā)展產(chǎn)生一定影響，但“TRIPS遞增”仍將是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則未來發(fā)展的主流［11］。呂炳斌指出，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理呈現(xiàn)兩大趨勢(shì)：一是繼續(xù)與貿(mào)易掛鉤；二是不斷強(qiáng)化保護(hù)［12］。相關(guān)實(shí)證研究也驗(yàn)證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不斷提高的趨勢(shì)。Park W G曾對(duì)TRIPS協(xié)定生效后部分國家專利指數(shù)的變化情況進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)從1995年TRIPS協(xié)定生效到2005年，盡管變化幅度不同，但所有國家的專利保護(hù)水平都有所提高［13］。美國國際商會(huì)在《2019年國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)》報(bào)告中將TRIPS、NAFTA、TPP和USMCA協(xié)定視為在一個(gè)特定經(jīng)濟(jì)體有效的法律，并且這個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)施了這些協(xié)定中規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則和規(guī)則，通過這種方法粗略估算了這幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定的保護(hù)指數(shù)。結(jié)果顯示，從TRIPS到USMCA，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈現(xiàn)不斷提高的趨勢(shì)，TRIPS的保護(hù)指數(shù)是45%，而USMCA的保護(hù)指數(shù)為80%，幾乎提高一倍［14］。

第二，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理格局正在發(fā)生重大變化。歷史上，發(fā)達(dá)國家憑借自身在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位。然而，隨著發(fā)展中國家的群體性崛起，尤其是隨著新興經(jīng)濟(jì)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力的大幅度提升和談判能力的增強(qiáng)，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)格局正在發(fā)生重大變化。發(fā)展中國家正在打破發(fā)達(dá)國家在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的壟斷地位，成為影響國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展變化的重要力量 ［15］。新興經(jīng)濟(jì)體尋求將本國價(jià)值理念和國家戰(zhàn)略融入既有制度并做出有利于本國的制度安排，這對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際秩序產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響［16］。發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理上的壟斷話語權(quán)逐步被打破［17］。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度呈現(xiàn)多極化的特點(diǎn)和趨勢(shì)。后TRIPS時(shí)代，因?qū)κ澜缳Q(mào)易組織設(shè)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)以及多邊機(jī)制談判的發(fā)展議題不滿，美歐等發(fā)達(dá)國家開始避開世界貿(mào)易組織，通過簽訂雙邊協(xié)定、諸邊協(xié)定等形式進(jìn)行機(jī)制轉(zhuǎn)換，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度出現(xiàn)了多極化傾向［18］。這種多極化在形式上表現(xiàn)為國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則由以多邊條約為主向多邊條約、區(qū)域性條約與雙邊條約共同發(fā)展轉(zhuǎn)變；由專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約向多邊、區(qū)域或雙邊自由貿(mào)易協(xié)定或投資協(xié)定中內(nèi)含知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范轉(zhuǎn)變；在內(nèi)容上則表現(xiàn)為國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不斷向立法、執(zhí)法等縱、橫兩個(gè)維度方面加深 ［19］。易繼明在探討新冠疫情對(duì)“再全球化”帶來的影響時(shí)也指出，后疫情時(shí)代國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)將呈現(xiàn)出多極化、均衡化的新格局［20］。

第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制呈現(xiàn)出單邊化和碎片化的趨勢(shì)。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的多極化發(fā)展相適應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制也呈現(xiàn)單邊化和碎片化的趨勢(shì)。長(zhǎng)期以來，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度主要由WIPO和WTO主導(dǎo)架構(gòu)，但由于RCEP、CPTPP、USMCA等含有高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的簽訂，自由貿(mào)易協(xié)定正在挑戰(zhàn)WTO和WIPO在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理方面的壟斷地位［21］。歷史上形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際秩序和國際格局正在被區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則重構(gòu) ［22］。吳漢東教授指出，進(jìn)入新世紀(jì)以來的“后TRIPS時(shí)代”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則呈現(xiàn)出多樣化、碎片化、單邊化的特點(diǎn) ［23］。但也有學(xué)者指出，在保護(hù)機(jī)制問題上，未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法機(jī)制將主要取決于國際貿(mào)易體制的發(fā)展走向，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，多邊貿(mào)易體制終將成為主流［11］。

第五，知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制和規(guī)則類型出現(xiàn)新變化。由于雙邊、區(qū)域、多邊貿(mào)易和投資協(xié)定的激增，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制可能正在發(fā)生第二次轉(zhuǎn)型，即向與投資有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)轉(zhuǎn)變 ［24］。何華在考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則演化后指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則呈現(xiàn)出“協(xié)調(diào)—規(guī)范—制裁”的演化路徑，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理形成了由協(xié)調(diào)型規(guī)則、規(guī)范型規(guī)則和制裁型規(guī)則相互支撐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則體系，治理重點(diǎn)則從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)演化到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)體和程序保護(hù)［10］。

三、全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的動(dòng)力機(jī)制與政治過程

學(xué)者們不僅研究國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體規(guī)則，而且從程序上關(guān)注這些規(guī)則達(dá)成的政治過程［25］。Peter Drahos和John Braithwait對(duì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則全球化的背后角力因素進(jìn)行了深刻分析，揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則全球化的機(jī)制與路徑［26］；Susan Sell采用宏觀歷史分析方法，依靠詳實(shí)的文獻(xiàn)材料和當(dāng)事人的訪談資料，揭示了在TRIPS制定過程中，12名有影響力的跨國公司首席執(zhí)行官充分運(yùn)用私人影響力，利用體制和制度的作用，完成了將私權(quán)上升為公法的過程［27］；美國學(xué)者M(jìn)eir Perez Pugatch沿著政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究路徑，借用了比較政治學(xué)的“利益集團(tuán)”概念以及“體系論”中經(jīng)常采用的動(dòng)態(tài)分析方法，以20世紀(jì)90年代歐洲處于壟斷地位的大制藥公司及其行業(yè)聯(lián)盟為案例，解釋了行業(yè)內(nèi)部以及各個(gè)行業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織如何采取游說本國政府以及歐盟的相關(guān)機(jī)構(gòu)，最終將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一議題納入政策決策的過程。受國外學(xué)者的啟發(fā)和影響，國內(nèi)也有學(xué)者嘗試分析利益集團(tuán)在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中的作用。熊琦和王太平從動(dòng)態(tài)的角度在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)定談判和簽訂過程及其動(dòng)力機(jī)制考察后指出，企業(yè)和非政府組織等組成的私人集團(tuán)在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中發(fā)揮了重要作用［28］；馬忠法在對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展歷史進(jìn)行考察之后指出，從《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》到以TRIPS協(xié)議、ACTA等為核心構(gòu)成的當(dāng)代國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是私人部門直接影響或推動(dòng)的結(jié)果［19］。

與上述自由主義利益集團(tuán)視角的分析不同，徐元從現(xiàn)實(shí)主義出發(fā)，運(yùn)用國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“霸權(quán)穩(wěn)定理論”，對(duì)美國在全球推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)政策的原因和動(dòng)力進(jìn)行了深入分析。他指出，美國在歷史上曾經(jīng)采取了比較寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，向國際社會(huì)提供了大量技術(shù)類國際公共物品。但隨著“美國霸權(quán)”的衰落，美國越來越不愿意承擔(dān)提供包括知識(shí)產(chǎn)品等國際公共物品所帶來的巨額成本，這便是美國不斷主張?jiān)谑澜绶秶鷥?nèi)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的根本原因，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”成為霸權(quán)國家拒絕向國際社會(huì)免費(fèi)提供知識(shí)這種國際公共物品的借口，在全球強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)只不過是美國維護(hù)其霸權(quán)的一種政策反映［29］。另外，徐元運(yùn)用國際關(guān)系中雙層博弈理論，以《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱ACTA）為實(shí)證案例，從選民的偏好和權(quán)力分布、國內(nèi)政治制度、不對(duì)稱信息、政治顯著性等方面對(duì)ACTA的談判和批準(zhǔn)進(jìn)行了分析，通過對(duì)ACTA快速締結(jié)協(xié)定而最終又被否決的政治經(jīng)濟(jì)原因的剖析，挖掘影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際談判結(jié)果的政治經(jīng)濟(jì)根源［30］。

也有學(xué)者試圖將更寬泛的因素納入對(duì)該問題的分析框架。嚴(yán)永和從技術(shù)背景、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治條件三個(gè)方面分析了以TRIPS協(xié)定為主要法律依據(jù)的當(dāng)代世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的背景與動(dòng)因［31］；劉劭君從貿(mào)易、投資及話語權(quán)等方面對(duì)影響國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的因素進(jìn)行了分析，他指出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的內(nèi)在邏輯，不僅體現(xiàn)為國際經(jīng)貿(mào)往來的貿(mào)易邏輯，以及全球資本流通的投資邏輯，而且呈現(xiàn)出全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系的話語邏輯［32］。這些研究豐富了該問題的研究視角和方法。

四、全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。Lerner研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國家專利保護(hù)水平的變化對(duì)本地的專利申請(qǐng)幾乎沒有影響，卻會(huì)使來自國外的專利申請(qǐng)?jiān)黾樱?3］。Ezzeddine和Hammami［34］、Kamilia Loukil［35］、PC Neves等人［36］的研究得出了類似的結(jié)論。

其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化對(duì)國際直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的影響。Yang和Maskus研究結(jié)果表明，當(dāng)技術(shù)進(jìn)口國的專利保護(hù)水平在一定臨界值之上時(shí)，技術(shù)進(jìn)口國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)增加美國非附屬公司的專利技術(shù)許可費(fèi)［37］。Hsu和Tiao［38］、楊珍增［39］、Sucharita Ghosh等人［40］的研究得出了類似結(jié)論。與上述學(xué)者的研究結(jié)論相反，也有不少學(xué)者通過實(shí)證研究得出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI和技術(shù)轉(zhuǎn)讓幾乎沒有影響，甚至是負(fù)面影響的結(jié)論。ASad Hammami的實(shí)證研究表明，F(xiàn)DI不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革的影響，而其他變量如經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)、市場(chǎng)規(guī)模和人力資本水平是解釋FDI的關(guān)鍵［41］；還有一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的關(guān)系受許多因素的影響和制約，具有明顯的國家特征和行業(yè)特征［42］。

其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化對(duì)國際貿(mào)易和世界福利的影響。Shin等人的研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)會(huì)減少技術(shù)落后的發(fā)展中國家的出口［43］；Maskus和Ｒidley的研究顯示，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款FTA的簽訂對(duì)總體貿(mào)易流量和高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易有很顯著的影響［44］；Campi等人的研究認(rèn)為，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的貿(mào)易協(xié)定對(duì)貿(mào)易有更大的積極影響，但如果考慮滯后因素，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的貿(mào)易協(xié)定有更大的影響［45］。

綜上來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)仍不夠明晰，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)具有明顯的國家特征和行業(yè)特征。

五、全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理面臨的困境與出路

（一）全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理面臨的困境及成因

WTO體制內(nèi)的國際立法停滯不前，WIPO框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法進(jìn)程也是步履維艱，代之而起的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的碎片化、單邊化。從某種意義上說，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理陷入了困境。學(xué)者們認(rèn)為這種困境主要表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)霸權(quán)主義、發(fā)展中國家利益考量不充分、利益分配不公、缺乏制衡機(jī)制等方面。

吳漢東、郭壽康指出，由于多種因素的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則并未按人們期待的方向發(fā)展。一方面，當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度主要維護(hù)了發(fā)達(dá)國家的利益，未能充分考慮發(fā)展中國家的利益；另一方面，以TRIPS為代表的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益，具有濃厚的商業(yè)氣息，相對(duì)欠缺知識(shí)和文化品性；此外，在人文價(jià)值關(guān)懷上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度對(duì)人們的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)關(guān)注不夠［46］239。馮曉青認(rèn)為，當(dāng)前國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革與發(fā)展仍存在許多問題，主要表現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家利用自己在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)格局中的優(yōu)勢(shì)地位，通過向發(fā)展中國家收取知識(shí)產(chǎn)權(quán)稅，攫取大量經(jīng)濟(jì)利益，造成知識(shí)資源開發(fā)與利用的利益失衡問題，不僅對(duì)發(fā)展中國家的生存權(quán)和發(fā)展權(quán)構(gòu)成威脅，而且在一定程度上破壞了全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則應(yīng)當(dāng)維護(hù)的公平正義［47］。馬一德指出，當(dāng)前全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理在治理理念、治理規(guī)則和治理體制三個(gè)層面集體“治理失靈”。理念失靈是指自由主義理念下形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則體現(xiàn)了傳統(tǒng)價(jià)值鏈利益分配思維，忽視了發(fā)展中國家的利益；規(guī)則失靈是指現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則滯后于形式發(fā)展，而新的規(guī)則由于各國家之間立場(chǎng)差異較大又難以達(dá)成共識(shí)；體制失靈是指多邊治理體制的協(xié)調(diào)能力正在下降，缺乏一個(gè)能夠充分協(xié)調(diào)各國對(duì)話的有效機(jī)制［48］。邵科指出，當(dāng)前全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的根本困境，在于西方理念的困境［49］。呂炳斌認(rèn)為，美國在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中的價(jià)值觀念具有片面性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策推行具有兩面性，其在推行全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策過程中只注重強(qiáng)化保護(hù)的一面，而相對(duì)忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)知識(shí)傳播的功能 ［12］。張明認(rèn)為，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的現(xiàn)實(shí)困境主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際秩序受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)霸權(quán)主義的挑戰(zhàn)；二是利益平衡未能在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則中得到很好的體現(xiàn)；三是國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度忽視對(duì)基本人權(quán)的保障［6］。劉銀良指出，在當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化的發(fā)展過程中，并未形成必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張制衡機(jī)制［50］。董濤指出，在新冠疫情的沖擊下，當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理暴露出“緊急事件應(yīng)對(duì)不足”“泛政治化加劇”“全球疫苗正義”以及“進(jìn)一步碎片化”四大危機(jī)［51］。

（二）全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的出路

針對(duì)如何走出當(dāng)前全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理面臨的困境，學(xué)者們從理念、路徑、策略等方面提出了相應(yīng)的建議。有學(xué)者認(rèn)為，以構(gòu)建人類命運(yùn)共同體為理念，以共商、共建、共享為路徑，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度變革，完善全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系［52］。馮曉青強(qiáng)調(diào)要革新理念和觀念，將人類命運(yùn)共同體理念引入當(dāng)代國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序重構(gòu)中，從觀念上徹底扭轉(zhuǎn)發(fā)達(dá)國家所構(gòu)建的話語體系，克服發(fā)達(dá)國家所推行的保護(hù)主義、單邊主義和獨(dú)占主義，制定公平公正的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則，推動(dòng)全球技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)人類知識(shí)共享和可持續(xù)發(fā)展的宏偉目標(biāo)［47］。邵科認(rèn)為，要發(fā)揮中國文化在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中的積極作用，通過中國文化實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)話語的重塑與超越［49］。張明指出，人類命運(yùn)共同體理念能夠更好地協(xié)調(diào)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)各方主體的利益，通過在人類命運(yùn)共同體理念指導(dǎo)下的利益協(xié)調(diào)，設(shè)置體現(xiàn)各方共同利益的目標(biāo)和方案，讓全球分享技術(shù)創(chuàng)新的紅利，從而走出全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的現(xiàn)實(shí)困境［6］。張艷梅強(qiáng)調(diào)利益平衡原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法中的重要性，認(rèn)為利益平衡原則應(yīng)當(dāng)在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中重申，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法應(yīng)更加關(guān)注傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、共享和管理，從重商主義向平等主義轉(zhuǎn)變［53］。吳漢東、郭壽康認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度應(yīng)從實(shí)體制度和程序制度上進(jìn)行變革：實(shí)體規(guī)范方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)應(yīng)彌補(bǔ)其制度缺失，建立遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)制度，對(duì)公共健康權(quán)給予更多關(guān)注；程序方面，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理應(yīng)當(dāng)更加強(qiáng)調(diào)民主，疏通言論渠道，把“發(fā)展議題”和“協(xié)調(diào)因素”融入WIPO和WTO等多邊機(jī)制，把“部門合作”引入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制［46］244。薛虹主張對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際法律體系進(jìn)行全面改革。她指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的全面改革有賴于促進(jìn)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織“發(fā)展議程”各項(xiàng)建議在所有領(lǐng)域得以充分實(shí)施，鼓勵(lì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新領(lǐng)域的南南合作，從而使發(fā)展水平相似的國家可以從彼此的經(jīng)驗(yàn)中獲益，遏制雙邊、區(qū)域和準(zhǔn)多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際體制的不正當(dāng)擴(kuò)張［54］。由于WTO多邊體系停滯不前，有人懷疑是否應(yīng)當(dāng)拋棄多邊機(jī)制。對(duì)于該問題，易繼明教授認(rèn)為，在當(dāng)前國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理格局中，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織制定了國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本規(guī)則，而世界貿(mào)易組織則將這些基本規(guī)則與國際貿(mào)易掛鉤，形成了當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際制度。盡管有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)定被某些國家利用作為謀取霸權(quán)利益的工具，但堅(jiān)守多邊主義，并對(duì)多邊機(jī)制進(jìn)行改革，仍然是全球化進(jìn)程中的基本選擇［20］。

六、我國參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理

隨著科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和融入全球化程度的加深，我國正在從規(guī)則的接受者向規(guī)則制定的參與者轉(zhuǎn)變，我國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理問題也正在引起學(xué)者們的關(guān)注。

（一）我國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的立場(chǎng)與角色

吳漢東指出，中國屬于發(fā)展中國家，應(yīng)堅(jiān)持發(fā)展中國家的基本立場(chǎng)，為廣大發(fā)展中國家謀取更為公正合理的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法秩序［23］；徐元認(rèn)為，在參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理過程中，中國不可能成為美國的追隨者，發(fā)展中國家領(lǐng)導(dǎo)者的角色也不符合中國的政治經(jīng)濟(jì)利益，而坐享其成者與當(dāng)前中國積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的時(shí)代背景也不相符，中國的最優(yōu)選擇應(yīng)當(dāng)是積極協(xié)調(diào)者［55］；萬勇指出，目前，中國已經(jīng)成為名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國，盡管這還未意味著我國是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國卻表明我國已經(jīng)不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱國，因此，在參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際談判時(shí)，我國與發(fā)展中國家的訴求可能并不一致［56］。國外有學(xué)者在考察了中國關(guān)于新冠疫苗知識(shí)產(chǎn)權(quán)豁免問題上的立場(chǎng)后指出，中國采取了中間路線，即站在了豁免的提議者和反對(duì)者之間［57］。隨著中國國內(nèi)企業(yè)出口導(dǎo)向意識(shí)的增強(qiáng)，海外專利申請(qǐng)的增加，中國可能與美國、歐盟和日本一樣，也將成為一個(gè)強(qiáng)專利保護(hù)的推動(dòng)者［58］。隨著科技創(chuàng)新能力的不斷提升，中國在許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上的立場(chǎng)更加接近發(fā)達(dá)國家的立場(chǎng)［59］271。

（二）我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇

當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理格局正在發(fā)生重大變化，我國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存。從外部環(huán)境來看，我國在新一輪國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定中存在被邊緣化的危險(xiǎn)［60］；從自身而言，我國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理存在角色不明等問題［16］；與發(fā)達(dá)國家相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際戰(zhàn)略缺失，尚未形成協(xié)調(diào)統(tǒng)一的對(duì)外工作機(jī)制［61］；此外，還存在缺乏頂層設(shè)計(jì)以及高端人才等問題［62］。不過，“單邊化”和“碎片化”的發(fā)展趨勢(shì)在為中國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理帶來挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為中國帶來了機(jī)遇［15］，“單邊化”和“碎片化”的發(fā)展使像中國這樣的發(fā)展中國家獲得了更多參與治理的機(jī)會(huì)［6］。新冠疫情深化了人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理性認(rèn)知，中國可以利用在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)格局中的特殊地位，推動(dòng)多邊治理機(jī)制改革，構(gòu)建更加公平合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際秩序［20］。

（三）我國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的具體策略

學(xué)者們從頂層設(shè)計(jì)和完善立法、國內(nèi)治理和國際治理協(xié)同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際合作、機(jī)制轉(zhuǎn)移和體制轉(zhuǎn)換策略、話語體系構(gòu)建、民間力量參與、新興領(lǐng)域治理等角度提出了我國的具體策略。（1）加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)［62］，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律研究和制定，把積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理規(guī)定為有關(guān)部門的法定職責(zé)［63］；（2）統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個(gè)大局［48］，對(duì)國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則進(jìn)行審視評(píng)估，加強(qiáng)與高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的互動(dòng)，通過“內(nèi)循環(huán)”統(tǒng)一國內(nèi)法律規(guī)則并有效落實(shí)，通過“外循環(huán)”使中國規(guī)則走出去［21］；（3）樹立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)外交”思想，拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)外交渠道，開展全方位知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際合作［64］；（4）善于利用機(jī)制轉(zhuǎn)移和體制轉(zhuǎn)換，促進(jìn)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的“嚴(yán)格保護(hù)”與“促進(jìn)發(fā)展”雙向互動(dòng)［23］；（5）構(gòu)建體現(xiàn)中國立場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念和話語體系［16］，引導(dǎo)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)現(xiàn)利益平衡的目標(biāo)［12］；（6）支持民間力量的參與，通過聯(lián)合本國私人集團(tuán)的方式挖掘自身的國際影響力潛能，引導(dǎo)國際規(guī)則充分體現(xiàn)本國的利益需求［18］；（7）加強(qiáng)新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理［10］。

七、現(xiàn)有研究評(píng)析與未來研究展望

（一）現(xiàn)有研究評(píng)析

通過對(duì)國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和考察，我們可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究具有如下特點(diǎn)和不足。

1.全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理研究尚處于起步階段

從上述文獻(xiàn)考察不難看出，現(xiàn)有對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的研究主要有兩個(gè)視角：一是從實(shí)體角度，即主要研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則問題；二是從程序角度，即研究這些規(guī)則和協(xié)定達(dá)成的過程。盡管全球治理問題和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)問題都取得了比較豐富的研究成果，但是，由于全球治理的概念提出時(shí)間不長(zhǎng)，全球治理理論運(yùn)用到具體領(lǐng)域時(shí)間更短，從全球治理視角對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行研究才剛剛起步，不僅成果數(shù)量有限，研究深度不足，更缺乏持續(xù)性、跟蹤性、系統(tǒng)性的研究。相對(duì)來講，國外研究起步較早，但國外文獻(xiàn)多把新興經(jīng)濟(jì)體作為一個(gè)整體來研究，專門針對(duì)中國的研究比較少，忽視了中國與其他新興經(jīng)濟(jì)體之間存在的巨大差異，針對(duì)性不強(qiáng)。

2.全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的理論基礎(chǔ)研究薄弱

盡管已有學(xué)者使用全球治理的概念對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題進(jìn)行研究，也發(fā)表了比較有見地的研究成果，但總體而言，現(xiàn)有研究主要是政策層面的研究，并沒有實(shí)現(xiàn)全球治理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的實(shí)質(zhì)融合，僅僅是把全球治理這頂“帽子”戴在了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的頭上，使用全球治理這一比較時(shí)髦的詞匯研究國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，缺乏對(duì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理基本理論的深入研究，并未在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與全球治理之間建立真正的血肉聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和全球治理仍然表現(xiàn)為兩張皮，實(shí)質(zhì)上仍然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際治理研究的延續(xù)。這不僅不利于深入研究，也使提出的政策建議缺乏相應(yīng)的理論支撐。

3.全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的理想模式不清晰

目前的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在許多情況下產(chǎn)生了異化，正在走向知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)立初衷的反面，不僅不能很好發(fā)揮促進(jìn)創(chuàng)新的作用，很多時(shí)候反而成為創(chuàng)新的障礙。那么國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度將往何處去？什么才是全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的理想模式？什么樣的模式既對(duì)發(fā)達(dá)國家有利，也對(duì)發(fā)展中國家有利？什么樣的全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理模式才符合人類命運(yùn)共同體的共同利益，從而促進(jìn)全人類的可持續(xù)發(fā)展？這是需要深入思考并解答的現(xiàn)實(shí)問題，由于研究中的實(shí)用主義傾向，這一問題常常被忽視。

4.對(duì)我國參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的研究不夠深入

隨著我國經(jīng)濟(jì)科技實(shí)力的增強(qiáng)，我國在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中正在發(fā)揮越來越重要的作用。盡管已有學(xué)者開始對(duì)我國參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理問題進(jìn)行研究，但研究尚不夠深入。首先，現(xiàn)有研究比較側(cè)重于我國未來“應(yīng)該怎么做”，而忽視了對(duì)我國“已經(jīng)做了什么”的梳理和總結(jié)。其次，缺乏對(duì)有關(guān)國家的經(jīng)驗(yàn)借鑒。美國、日本、韓國、印度、巴西等國家在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中發(fā)揮著重要作用，這些國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國無疑有重要的參考價(jià)值，但現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)這些國家參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理實(shí)踐情況的研究相對(duì)缺乏。再次，由于一國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立場(chǎng)和角色與該國的科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，合理確定我國參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的立場(chǎng)選擇和角色定位，需要對(duì)我國科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行國際比較和定量評(píng)估，但目前學(xué)者們基本認(rèn)為我國應(yīng)當(dāng)站在發(fā)展中國家這一邊。盡管這種觀點(diǎn)本身不一定錯(cuò)誤，但說服力和科學(xué)性不足。最后，學(xué)者們已經(jīng)就我國參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理提出了一些政策建議，但這些政策建議不夠具體、操作性不夠強(qiáng)。

（二）未來研究展

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Global intellectual property governance： Literature review and research outlook

XU Yuan

（Law School， Dalian Maritime University， Dalian 116026， P. R. China）

Abstract：With the development of globalization of knowledge economy， intellectual property right has become a global issue that affects innovation， trade， investment， human rights， employment， public health， climate change， genetic resources， biodiversity and sustainable development. As the basic rule of international interest distribution in the era of globalization of knowledge economy， the international system of intellectual property right has an important impact on the contemporary international political and economic order. Therefore， global intellectual property right governance has been widely concerned by the international community. It can be predicted that in the next few years， participating in global intellectual property governance will not only be an important practice of relevant departments in China， but also become a hot issue in academic research. Therefore， combing and summarizing the relevant literature on global intellectual property governance， finding the achievements and shortcomings of the existing research， and exploring the future research direction on this basis can not only deepen and expand the theoretical research on intellectual property and global governance， but also have important theoretical value for the discipline construction of the two disciplines; Moreover， it can provide useful guidance for China to participate in global intellectual property governance and has important practical significance for building a strong intellectual property country.Domestic and foreign scholars research on global intellectual property governance mainly involves the basic connotation， main characteristics， development trend， dynamic mechanism， political process， economic effect， dilemma and outlet， and the response of China. Although Chinese scholars have rich research results in global governance and international intellectual property protection， the research on global intellectual property governance is still in its infancy， and there are still many shortcomings. These shortcomings are mainly manifested in：the existing research mainly stays at the policy level， and the theoretical basic research is lacking; The ideal model of global intellectual property governance is not clear; The research on Chinese participation in global intellectual property governance is not deep enough. On this basis， the article points out the future research direction：the construction of theoretical analysis framework of global intellectual property governance， the exploration of ideal model of global intellectual property governance and the deepening of countermeasures research.

Key words：intellectual property rights; global governance; international protection of intellectual property rights; research review; research outlook

（責(zé)任編輯 胡志平）

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中國參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的立場(chǎng)與對(duì)策研究”（22BFX094）;大連海事大學(xué)研究生教改項(xiàng)目（YJG2022715）

作者簡(jiǎn)介：徐元，大連海事大學(xué)法學(xué)院教授，大連海事大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)，Email：congyu100@163.com。