王鳳玉 王玥

[摘 要] 推動(dòng)大學(xué)科技成果走出實(shí)驗(yàn)室，將科技成果與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合，使其轉(zhuǎn)化為社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)力，是提升國(guó)家創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在。斯坦福大學(xué)作為美國(guó)高校開展科技成果轉(zhuǎn)化的先驅(qū)和當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)模式的首創(chuàng)者，其成熟、專業(yè)且高效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不僅成為行業(yè)的典范，也為我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化提供了參考與借鑒。

[關(guān)鍵詞] 斯坦福大學(xué)；科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；主要特點(diǎn)

[中圖分類號(hào)] G649[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 2096-2991（2024）03-0110-08

美國(guó)研究型大學(xué)都有技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門，但僅麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)等少數(shù)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門在大學(xué)技術(shù)許可方面取得了卓越的成效。斯坦福大學(xué)是美國(guó)高校開展科技成果轉(zhuǎn)化的先驅(qū)，它創(chuàng)立的大學(xué)技術(shù)許可辦公室（Office of Technology License ，OTL）模式是美國(guó)大學(xué)創(chuàng)立的三大技術(shù)成果轉(zhuǎn)移模式之一，另外兩種分別是威斯康星大學(xué)創(chuàng)立的威斯康星校友研究基金會(huì)（Wisconsin Alumni Research Foundation，WARF）模式和麻省理工學(xué)院創(chuàng)立的第三方模式。斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式在1970年創(chuàng)立當(dāng)年就為斯坦福大學(xué)帶來(lái)了巨大的收益，隨后，麻省理工學(xué)院以及眾多美國(guó)研究型大學(xué)在《拜杜法案》之后紛紛效仿斯坦福大學(xué)發(fā)展這種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。OTL模式現(xiàn)已成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。[1]

斯坦福大學(xué)憑借成熟且專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不僅為學(xué)校增加了收入，促進(jìn)了學(xué)?？蒲泻徒虒W(xué)的發(fā)展，還提高了區(qū)域行業(yè)的科研水平，加快了區(qū)域產(chǎn)業(yè)的不斷升級(jí)和調(diào)整。斯坦福大學(xué)高效的技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)將斯坦福大學(xué)的資源優(yōu)勢(shì)與地區(qū)繁榮和發(fā)展聯(lián)系起來(lái)，形成“大學(xué)和地區(qū)共存和共同發(fā)展的關(guān)系”[2]。例如，20世紀(jì)50年代初，斯坦福大學(xué)在半導(dǎo)體、大型計(jì)算機(jī)和儀器儀表等方面的先進(jìn)技術(shù)成果成就了硅谷在這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位；20世紀(jì)70年代初，斯坦福大學(xué)在芯片設(shè)計(jì)、集成電路制造、計(jì)算機(jī)體系結(jié)構(gòu)等微電子方面的研究成果帶動(dòng)了硅谷微電子產(chǎn)業(yè)的崛起；20世紀(jì)90年代，斯坦福大學(xué)在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的成就促進(jìn)了硅谷軟件產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。[3]當(dāng)前，提高我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力，主動(dòng)對(duì)接國(guó)家和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略需要，積極開展科學(xué)研究，加快科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是高校應(yīng)承擔(dān)的重大社會(huì)責(zé)任。研究斯坦福大學(xué)科技成果高效轉(zhuǎn)化的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)進(jìn)一步發(fā)揮我國(guó)高?？蒲袃?yōu)勢(shì)、解決阻礙高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的問(wèn)題具有一定的啟示和借鑒作用。

一、斯坦福大學(xué)科技成果高效轉(zhuǎn)化的運(yùn)行機(jī)制

（一）斯坦福大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的組織管理機(jī)制

技術(shù)許可辦公室的組織結(jié)構(gòu)及其連接科技成果轉(zhuǎn)化各相關(guān)主體的工作流程，是斯坦福大學(xué)促進(jìn)技術(shù)成果高效轉(zhuǎn)化的組織優(yōu)勢(shì)所在。

就組織機(jī)構(gòu)而言，OTL是斯坦福大學(xué)負(fù)責(zé)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的專門機(jī)構(gòu)。美國(guó)大多數(shù)研究型大學(xué)是在1980年《拜杜法案》出臺(tái)后才陸續(xù)成立大學(xué)技術(shù)許可辦公室，而斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室成立于1970年，比《拜杜法案》頒布早了10年。在專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)成立之前，斯坦福大學(xué)科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作由第三方即校外的專利管理公司負(fù)責(zé)。大學(xué)與專利管理公司簽訂協(xié)議，將校內(nèi)的科技發(fā)明全權(quán)交給專利管理公司來(lái)負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和許可認(rèn)定，然后按協(xié)議約定比例進(jìn)行收益分配。這種第三方代理方式存在著程序繁瑣、成果轉(zhuǎn)化效率及收益較低等問(wèn)題，一度影響了教師科研積極性。為解決此類問(wèn)題，提高學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化率，斯坦福大學(xué)資助項(xiàng)目辦公室開展了“由學(xué)校直接管理本校技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作，出面申請(qǐng)發(fā)明專利，再把專利許可給產(chǎn)業(yè)界”的嘗試性工作。1970年11月1日，斯坦福大學(xué)內(nèi)部首創(chuàng)OTL，專門負(fù)責(zé)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化工作。當(dāng)年，OTL就為斯坦福大學(xué)創(chuàng)造5.5萬(wàn)美元的收益，是該校此前15年技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓總收入的11倍。[4]專業(yè)化的技術(shù)許可辦公室的成立，揭開了斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化新篇章。

隨著科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量的不斷攀升，OTL的部門和工作人員隊(duì)伍也隨之壯大，相繼成立了技術(shù)許可部門、產(chǎn)業(yè)合同辦公室、合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部門、行政管理部門、專利部門等8個(gè)不同的部門，工作人員也從最初的2人增加到2022年的67人。[5]技術(shù)許可辦公室的各部門之間既各司其職，又相互合作。其中，產(chǎn)業(yè)合同辦公室（The Industrial Contracts Office ，ICO）起到重要作用。ICO是技術(shù)許可辦公室中專門負(fù)責(zé)代表斯坦福大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界簽署與研究相關(guān)協(xié)議的部門，該部門以維護(hù)學(xué)術(shù)自由、科學(xué)誠(chéng)信、為公眾利益服務(wù)為己任；以卓越標(biāo)準(zhǔn)提升科研、教學(xué)和公共服務(wù)為愿景。ICO負(fù)責(zé)處理各種類型的合同，包括贊助研究、材料轉(zhuǎn)移、數(shù)據(jù)使用和協(xié)作協(xié)議等。通過(guò)與行業(yè)贊助者或合作者通過(guò)審查、談判、簽署相關(guān)協(xié)議的方式支持斯坦福大學(xué)的科學(xué)研究，在確保所有協(xié)議符合斯坦福大學(xué)政策、商業(yè)慣例和法律要求前提下，有權(quán)代表斯坦福大學(xué)簽署協(xié)議。[6]與此同時(shí)，ICO與斯坦福大學(xué)的科研和行政部門緊密合作，確保相關(guān)研究機(jī)構(gòu)遵守相關(guān)的政策和法規(guī)，并向他們提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)政策方面的建議和指導(dǎo)。

2021年，ICO與斯坦福大學(xué)研究管理辦公室（Stanfords Office of Research Administration，ORA）合作，共同創(chuàng)建了一個(gè)新的數(shù)據(jù)訪問(wèn)和傳輸協(xié)議團(tuán)隊(duì)，該團(tuán)隊(duì)不僅為大學(xué)科研人員提供重要數(shù)據(jù)，也簡(jiǎn)化了斯坦福大學(xué)與全球各合作機(jī)構(gòu)的研究人員談判協(xié)議的過(guò)程。僅2021年，ICO就完成了1865項(xiàng)協(xié)議，其中包括172份新的行業(yè)贊助研究協(xié)議，135項(xiàng)未提供資金的合作，89份數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議，27項(xiàng)設(shè)備貸款以及與公司簽訂的各種相關(guān)協(xié)議等；4個(gè)新的附屬項(xiàng)目被批準(zhǔn)；64個(gè)附屬項(xiàng)目共獲得了3 660萬(wàn)美元。[7]

圖1顯示了2015—2020年技術(shù)許可辦公室的新技術(shù)披露、發(fā)明者獲得報(bào)酬等指標(biāo)的變化趨勢(shì)，以及相較于2015年的變化比率?？梢?，新技術(shù)披露數(shù)量占比在2017年快速增長(zhǎng)后開始下降，發(fā)明者獲得報(bào)酬和創(chuàng)收技術(shù)持續(xù)增加，與2015年相比保持總體增長(zhǎng)趨勢(shì)。

就斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化流程而言，OTL的工作流程是將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的利益相關(guān)主體聯(lián)系在一起。作為斯坦福大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界溝通的橋梁，OTL的核心使命是促進(jìn)斯坦福大學(xué)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，助力師生把科技成果轉(zhuǎn)化為造福于社會(huì)的有形產(chǎn)品，并為發(fā)明者和校方帶來(lái)收益，從而進(jìn)一步支持大學(xué)的自由研究和教育[8]。換言之，OTL的主要職責(zé)一方面是負(fù)責(zé)校內(nèi)科技成果的認(rèn)定許可授權(quán)；另一方面是連接產(chǎn)業(yè)內(nèi)各個(gè)行業(yè)，實(shí)時(shí)了解各行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r與需求，為科技成果匹配最適合的企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)科技成果成功轉(zhuǎn)化。圖2為斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化流程圖，展示了斯坦福大學(xué)、發(fā)明者、技術(shù)許可辦公室及企業(yè)四個(gè)主體之間的關(guān)系。

1.發(fā)明披露與價(jià)值評(píng)估

首先，發(fā)明者向斯坦福大學(xué)OTL提交申請(qǐng)披露表，并對(duì)該發(fā)明進(jìn)行介紹。隨后，由技術(shù)許可辦公室工作人員進(jìn)行登記處理，并指定一名專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人負(fù)責(zé)評(píng)估該發(fā)明是否具有可行性和應(yīng)用性。這里的專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人在OTL起著重要作用，他們具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的知識(shí)、專業(yè)的科研知識(shí)和商業(yè)談判能力，在技術(shù)轉(zhuǎn)化的過(guò)程中負(fù)責(zé)專利營(yíng)銷和許可談判的工作。

2.技術(shù)經(jīng)理人決定是否進(jìn)行技術(shù)授權(quán)許可

技術(shù)經(jīng)理人通過(guò)廣泛咨詢，結(jié)合產(chǎn)業(yè)界對(duì)相關(guān)成果的評(píng)價(jià)，分析其是否具有可行性。在全方位、多角度地對(duì)發(fā)明成果進(jìn)行分析后，如果OTL認(rèn)為該發(fā)明成果具有市場(chǎng)潛力和專利性，便會(huì)決定進(jìn)行授權(quán)許可，其中涉及的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與保護(hù)的法律服務(wù)由價(jià)值評(píng)估人員完成。

3.選擇轉(zhuǎn)讓對(duì)象，簽訂技術(shù)授權(quán)許可協(xié)議

決定進(jìn)行技術(shù)授權(quán)許可后，技術(shù)經(jīng)理人根據(jù)科技成果的特點(diǎn)，積極尋找對(duì)該技術(shù)感興趣且具備技術(shù)商品化條件的企業(yè)進(jìn)行談判。開展專利轉(zhuǎn)化并制定技術(shù)轉(zhuǎn)移策略，簽訂專利許可協(xié)議，完成科技成果的轉(zhuǎn)化。其中，OTL具體負(fù)責(zé)許可協(xié)議的執(zhí)行、收益分配的比例及管理事宜。

（二）斯坦福大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的利益協(xié)調(diào)機(jī)制

均衡的利益共享和收益分配政策是斯坦福大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制的突出特點(diǎn)之一。不同于美國(guó)其他高校的“累計(jì)遞減制”分配方式，即發(fā)明者獲得的權(quán)益比例隨收益總額的提高而下降，斯坦福大學(xué)的收益分配政策更為兼容和靈活。就利益共享和分配的主體而言，斯坦福大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的收益分配給OTL、發(fā)明人（或團(tuán)隊(duì)）、發(fā)明人所在學(xué)院和發(fā)明人所在系。就各主體的分配比例而言，OTL提前扣除特許權(quán)使用費(fèi)的15%作為管理費(fèi)，用于辦公室日常運(yùn)轉(zhuǎn)開銷，剩余85%的特許權(quán)使用費(fèi)主要通過(guò)兩種分配制度進(jìn)行分配：一種是“平分制”，由發(fā)明者、發(fā)明者所在的系、發(fā)明者所在學(xué)院均分； 另一種是“非平分制”，技術(shù)許可辦公室規(guī)定一個(gè)收入數(shù)額限制，當(dāng)收入未達(dá)到該數(shù)額時(shí)，發(fā)明者獲得收益比例較高，而當(dāng)收入超過(guò)該數(shù)額時(shí)，收入分配比例會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。斯坦福大學(xué)這種分配政策使“獲得經(jīng)濟(jì)效益”成為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中四個(gè)不同利益相關(guān)主體的共同目標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)了集中各方優(yōu)勢(shì)激勵(lì)技術(shù)成果高效轉(zhuǎn)化的目標(biāo)。在這種利益協(xié)調(diào)機(jī)制下，科技成果成功轉(zhuǎn)化后，從企業(yè)獲得特許權(quán)使用費(fèi)（主要指版稅或轉(zhuǎn)讓金）成為OTL的主要收入來(lái)源，這也決定了OTL能夠形成在財(cái)務(wù)和管理方面獨(dú)立自營(yíng)的運(yùn)行模式。同時(shí)，這種靈活創(chuàng)新的收入分配機(jī)制，也激勵(lì)了發(fā)明者和工作人員的積極性，科技成果轉(zhuǎn)化效率得到大幅提高。

（三）斯坦福大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)保障機(jī)制

斯坦福大學(xué)科技成果成功的轉(zhuǎn)移不僅得益于斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室的有效運(yùn)行，還得益于校內(nèi)外一系列政策法規(guī)的保駕護(hù)航、專門科研服務(wù)平臺(tái)的有力支持和技術(shù)許可辦公室促進(jìn)教學(xué)與研究的回饋活動(dòng)。

斯坦福大學(xué)OTL的建立，開啟了高校成立技術(shù)許可部門的先河，并取得巨大的成功。在此之后，美國(guó)政府為鼓勵(lì)高?？萍汲晒虍a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化、提高科研成果轉(zhuǎn)化率，出臺(tái)了相關(guān)的法律和政策，引領(lǐng)高校與企業(yè)合作并實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。其中最具代表性的是1980年頒布的《拜杜法案》（The Bayh–Dole Act or Patent and Trademark Law Amendments Act），該法案被認(rèn)為是20世紀(jì)后半期美國(guó)頒布的最有激勵(lì)性的法案?！芭c 1984年修正案、1986 年增補(bǔ)案一起，打開了納稅人資助的實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生的發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的枷鎖?！栋荻欧ò浮吠ㄟ^(guò)賦予發(fā)明所有權(quán)，為大學(xué)發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)主體作用提供了法律保證[9]”。同時(shí)法案也鼓勵(lì)科研人員跨越高校圍欄，實(shí)現(xiàn)高校與高校之間、高校與企業(yè)之間的合作研究，所有這一切為斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化提供了外在的政策保障。此后，斯坦福大學(xué)OTL發(fā)明披露數(shù)量和成果轉(zhuǎn)化收益快速增長(zhǎng)，相比20世紀(jì)70年代，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室總收入增長(zhǎng)了550%。2021年，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室完成了1102項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化，并獲得了1.18億美元的版稅總收入和權(quán)益[7]。與此同時(shí)，斯坦福大學(xué)校內(nèi)也制定了相關(guān)政策，支持科技成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化。例如，對(duì)教師的科研活動(dòng)給予靈活的支持性政策。專注于科研活動(dòng)或想從事科技創(chuàng)業(yè)的教師，可以申請(qǐng)休假一到二年，在此期間，學(xué)校為其保留職位。同時(shí)，也有相關(guān)的扶植政策支持學(xué)生進(jìn)行科技創(chuàng)新，學(xué)生可以參加其感興趣的科研項(xiàng)目。斯坦福大學(xué)相關(guān)政策為師生積極參與科研活動(dòng)提供了自由的文化氛圍和政策支持。聯(lián)邦政府頒布的法律政策及斯坦福大學(xué)內(nèi)部的相關(guān)政策為斯坦福大學(xué)科技成果的高效轉(zhuǎn)化提供了保障和支持。

斯坦福大學(xué)還為科技成果轉(zhuǎn)化搭建了專業(yè)化的科研平臺(tái)。首先，斯坦福大學(xué)在各學(xué)院建立實(shí)驗(yàn)室，各院、系皆有用于科技研發(fā)的實(shí)驗(yàn)室，鼓勵(lì)跨學(xué)科開展各種形式的科研活動(dòng)，提供良好的研發(fā)環(huán)境、研究設(shè)備、配備高效專業(yè)的行政管理團(tuán)隊(duì)，為科技研發(fā)提供服務(wù)。其次，斯坦福大學(xué)在各院、系建立了支持教師與企業(yè)建立合作關(guān)系的研究中心和附屬項(xiàng)目。例如，與20多家企業(yè)建立合作關(guān)系的集成系統(tǒng)中心（the Center for Integrated Systems），吸引了80多家公司參與的計(jì)算機(jī)論壇（Computer Forum），與如谷歌等大型企業(yè)建立伙伴關(guān)系的移動(dòng)社交實(shí)驗(yàn)室（the MobiSocial Laboratory），等等。 [10]這些研究中心和附屬項(xiàng)目以大學(xué)教師和企業(yè)中的研究人員的深度合作為基礎(chǔ)，打通了大學(xué)的知識(shí)創(chuàng)造與企業(yè)的發(fā)展需求相契合的通道，從而提升了斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的成效。

OTL每年為斯坦福大學(xué)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)收益的同時(shí)還致力于反哺教學(xué)和科研。據(jù)2021年統(tǒng)計(jì)，斯坦福大學(xué)從1102種技術(shù)中共獲得了1.18億美元的總收入，其中獲得的版稅或轉(zhuǎn)讓金從13萬(wàn)美元到3550萬(wàn)美元不等，有12項(xiàng)發(fā)明獲得了100萬(wàn)美元或更多的特許權(quán)使用費(fèi)或股權(quán)；有58項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)生了10萬(wàn)至100萬(wàn)美元的收益[7]。OTL把管理收益的一部分用于辦公室日常運(yùn)營(yíng)開銷，剩余部分投入OTL研究激勵(lì)基金、研究生獎(jiǎng)學(xué)金和研究基金等回饋學(xué)校的教育與研究項(xiàng)目。OTL通過(guò)先支持科技成果研發(fā)，再進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，形成了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，在為斯坦福大學(xué)獲得大量收益的同時(shí)，也推動(dòng)了大學(xué)教學(xué)和研究的發(fā)展。

（四）斯坦福大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)對(duì)接機(jī)制

當(dāng)知識(shí)和技術(shù)能夠自由地流向社會(huì)并轉(zhuǎn)化為有效的應(yīng)用時(shí)，大學(xué)所產(chǎn)生的創(chuàng)新將對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生最有效和最顯著的影響。[2]斯坦福大學(xué)擁有一流的科研隊(duì)伍、研究設(shè)施和豐富的技術(shù)成果，企業(yè)對(duì)知識(shí)創(chuàng)新成果具有高度的需求，二者之間形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的關(guān)鍵在于大學(xué)成果與企業(yè)需求的有效對(duì)接，形成大學(xué)與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制，即“學(xué)術(shù)—工業(yè)綜合體”的模式。首先，斯坦福大學(xué)鼓勵(lì)研究工作與工業(yè)生產(chǎn)相結(jié)合，關(guān)注技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的高度耦合性；其次，斯坦福大學(xué)向企業(yè)的技術(shù)許可過(guò)程是由校內(nèi)“專門機(jī)構(gòu)”和“專業(yè)人員”完成，既保障了大學(xué)技術(shù)走向市場(chǎng)的合規(guī)性和有效性，又與企業(yè)之間形成密切互動(dòng)、友好溝通的合作關(guān)系；最后，斯坦福大學(xué)鼓勵(lì)教師和學(xué)生進(jìn)行創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的文化氛圍和具體實(shí)踐，極大地推動(dòng)了斯坦福大學(xué)技術(shù)成果向商業(yè)價(jià)值的有效轉(zhuǎn)化。

斯坦福大學(xué)的技術(shù)成果得以高效轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素之一是與斯坦福大學(xué)比鄰的高新科技產(chǎn)業(yè)集群——硅谷，它為斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化提供了廣闊的市場(chǎng)。硅谷形成了非常有利于創(chuàng)業(yè)公司和科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)。在該網(wǎng)絡(luò)中，大企業(yè)和中小企業(yè)共生，大企業(yè)引領(lǐng)科技創(chuàng)新，影響行業(yè)前沿的關(guān)鍵理論問(wèn)題都能夠得到大學(xué)的及時(shí)反饋。[11]硅谷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)圈的要素包括：人才、技術(shù)、資本、機(jī)制、資源和創(chuàng)新精神等，硅谷即是以金融資本來(lái)經(jīng)營(yíng)知識(shí)資本，以風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。[12]斯坦福大學(xué)成就了硅谷的傳奇，同時(shí)，硅谷對(duì)高新技術(shù)的追求也指引著斯坦福大學(xué)科研的發(fā)展方向，二者相輔相成。正如歷史學(xué)家勒基耶（Lécuyer C）在硅谷起源的分析中指出的，斯坦福大學(xué)依靠硅谷的尖端技術(shù)和巨大的資金支持不斷推進(jìn)科技研究，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，也為硅谷培養(yǎng)了優(yōu)秀的尖端技術(shù)科研人員。多年以來(lái)，斯坦福大學(xué)始終與科技中心硅谷保持密切聯(lián)系，形成了一種共生關(guān)系。[13]硅谷內(nèi)大量的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資評(píng)估機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供實(shí)時(shí)的科技成果發(fā)展?fàn)顩r，并為高校匹配適合的成果轉(zhuǎn)化公司。尖端的科技成果和大中小企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)投資和技術(shù)許可辦公室的努力催化作用下，在高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)環(huán)境中發(fā)生奇妙的化學(xué)反應(yīng)，科技成果由此轉(zhuǎn)化成功。

二、斯坦福大學(xué)科技成果高效轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制的主要特征

專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)是影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。相較于其他研究型大學(xué)的技術(shù)許可辦公室，斯坦福大學(xué)OTL在與市場(chǎng)及政府建立穩(wěn)定的合作關(guān)系、促進(jìn)大學(xué)技術(shù)成果高效轉(zhuǎn)化的工作過(guò)程中，具有以下幾個(gè)方面的顯著特征。

（一）人才隊(duì)伍的專業(yè)性

斯坦福大學(xué)OTL首先挑選具有專業(yè)知識(shí)和技能的人員組成團(tuán)隊(duì)，由團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專業(yè)化管理，OTL主要負(fù)責(zé)收集斯坦福大學(xué)教職工和學(xué)生的成果信息，并評(píng)估其商業(yè)開發(fā)可能性 [9]，確保技術(shù)許可在審批和授權(quán)等環(huán)節(jié)的專業(yè)性。在評(píng)估過(guò)程中，技術(shù)經(jīng)理人廣泛咨詢專家意見，并采取全方位、多角度的評(píng)估模式，讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程得到多方監(jiān)督，確保不錯(cuò)失一項(xiàng)有價(jià)值的發(fā)明?？萍汲晒陌l(fā)明者同樣具有專業(yè)性，他們是熟知相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展?fàn)顩r、了解行業(yè)熱點(diǎn)問(wèn)題，能把握該領(lǐng)域未來(lái)發(fā)展方向的專家學(xué)者。所以，OTL采取發(fā)明者申請(qǐng)披露的方式，發(fā)明者利用自身專業(yè)知識(shí)幫助OTL加速申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和尋找有興趣的授權(quán)公司，提高了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

（二）工作過(guò)程的靈活性

OTL的目標(biāo)是在大學(xué)與行業(yè)之間建立牢固的合作伙伴關(guān)系，靈活性在其中發(fā)揮了重要作用。在許可認(rèn)定授權(quán)過(guò)程中，許可合作伙伴可自主申請(qǐng)披露，OTL則通權(quán)達(dá)變，靈活地為被許可者定制許可申請(qǐng)策略。在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，靈活安排談判程序，比如董事有權(quán)簽署所有的許可協(xié)議，而無(wú)需事先進(jìn)行法律審查[10]。不僅加快了許可談判進(jìn)度，也為與被許可方的長(zhǎng)期合作關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。

（三）合作對(duì)象的廣泛性

斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)是將新技術(shù)轉(zhuǎn)移給盡可能多的公司，促進(jìn)技術(shù)的蓬勃發(fā)展。例如，2000年，技術(shù)許可辦公室利用行業(yè)投資創(chuàng)建了商業(yè)化投資的工程組合項(xiàng)目（the Engineering Portfolio of Inventions for Commercialization ，EPIC），以促進(jìn)將斯坦福大學(xué)的工程發(fā)明授權(quán)給大型高科技公司?；萜展荆℉ewlett-Packard ）和英特爾公司（Intel）都積極參與該項(xiàng)目并獲得了許可。除此之外，斯坦福大學(xué)還協(xié)助其他非營(yíng)利組織（Nonprofit Organizations ）獲得許可。目前，斯坦福大學(xué)已經(jīng)建立了一個(gè)獨(dú)立的、全資有限責(zé)任公司（Stanford OTL-LLC）[10]，用于幫助許多沒(méi)有資源或?qū)I(yè)知識(shí)的非營(yíng)利組織（Nonprofit Organizations）建立自己的技術(shù)許可辦公室。

（四）信息共享的便捷性

為了加快技術(shù)轉(zhuǎn)化，OTL積極為發(fā)明申請(qǐng)者獲取信息提供便利條件。例如，OTL在辦公室內(nèi)開發(fā)了基礎(chǔ)設(shè)施，改善通信條件，使工作人員和發(fā)明者都能夠遠(yuǎn)程訪問(wèn)該辦公室。其中，OTL的研究人員門戶網(wǎng)站（OTLs Researcher Portal）允許全體教職人員跟蹤他們研究材料轉(zhuǎn)讓，以及簽署合作協(xié)議的進(jìn)展?fàn)顟B(tài)；允許發(fā)明者訪問(wèn)查看他們的發(fā)明、市場(chǎng)營(yíng)銷、專利和版稅的分配信息。同時(shí)，OTL減少了材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議（Material Transfer Agreements，MTAs）的使用。材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議是指管理研究財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的合同。這種簡(jiǎn)化程序的方式為合作研究清除了障礙，其他機(jī)構(gòu)紛紛效仿，產(chǎn)生了廣泛的影響。

斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性、靈活性、廣泛性和便捷性的特點(diǎn)，不僅使斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的效率和成功率顯著提高，更為其他機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化提供了示范。

三、對(duì)我國(guó)的啟示

（一）堅(jiān)持以“服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求”為導(dǎo)向的創(chuàng)新型人才培養(yǎng)理念

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高校應(yīng)承擔(dān)起服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需求的重要使命，積極面向國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主戰(zhàn)場(chǎng)，研究解決制約我國(guó)發(fā)展的關(guān)鍵性技術(shù)問(wèn)題，讓科技研發(fā)成果走出實(shí)驗(yàn)室，使其產(chǎn)生更大的社會(huì)效益。高校要樹立培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的教育理念，優(yōu)化培養(yǎng)方案，注重培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、探索問(wèn)題、解決問(wèn)題以及跨學(xué)科交流和整合的能力等。把培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新意識(shí)和解決問(wèn)題能力作為高校人才培養(yǎng)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)把學(xué)生的“論文寫在產(chǎn)品上，研究做在工程中，成果轉(zhuǎn)化在企業(yè)里”[14]，使高等教育的人才培養(yǎng)發(fā)揮更大的社會(huì)作用，同時(shí)也為加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地提供強(qiáng)有力的智力支撐。

（二）建立獨(dú)立的、專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)

專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)是影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。高校應(yīng)該努力搭建自主、專業(yè)、一體化的機(jī)構(gòu)部門，專門負(fù)責(zé)管理科技成果轉(zhuǎn)化工作，以利于與市場(chǎng)和政府相關(guān)部門建立穩(wěn)定的合作關(guān)系。為保障科技成果轉(zhuǎn)化的順利實(shí)施，第一，政府部門和高校及時(shí)出臺(tái)相關(guān)政策，明確科技成果轉(zhuǎn)化的處置權(quán)和收益配置權(quán)，保障發(fā)明者、學(xué)校和企業(yè)三方的權(quán)益，明確利益歸屬問(wèn)題，提高發(fā)明者參與度。第二，在機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理方面，采用自營(yíng)自治的方式。選聘并培養(yǎng)既擁有專業(yè)知識(shí)、市場(chǎng)營(yíng)銷和談判能力，又了解行業(yè)發(fā)展的專業(yè)人才，他們就像科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中的“螺絲釘”，使成果轉(zhuǎn)化的流程緊密相連，順利進(jìn)行。在財(cái)務(wù)方面，除去用于維持科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)日常運(yùn)轉(zhuǎn)的費(fèi)用，機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況靈活配置收入，通過(guò)設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金、資助科研項(xiàng)目、開發(fā)新的研究領(lǐng)域等，再次獲得收益，由此形成一個(gè)螺旋上升的良性循環(huán)。第三，優(yōu)化科技成果認(rèn)定程序和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。制定靈活、方便的科技成果轉(zhuǎn)化流程，簡(jiǎn)化審批程序，以高標(biāo)準(zhǔn)、高效率的辦事要求提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。轉(zhuǎn)變?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合科研成果的實(shí)用性和適用性特點(diǎn)，使研發(fā)的科技成果符合產(chǎn)業(yè)需要。

（三）完善科技成果轉(zhuǎn)化保障機(jī)制、提升高校品牌價(jià)值

完善的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制是確保科技成果順利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，在有效的機(jī)制保障下，要實(shí)現(xiàn)高校和企業(yè)間良好的合作，還離不開政府的政策保障。因此，政府部門應(yīng)積極完善政策保障，鼓勵(lì)師生參與科研的同時(shí)，為學(xué)校、企業(yè)和師生三方利益分配做好保障，確保發(fā)明者的收入分配得到保護(hù)，激發(fā)科研者的研發(fā)積極性，推動(dòng)科研發(fā)展。提升高校品牌價(jià)值，吸引企業(yè)投資發(fā)展友好合作關(guān)系。在構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面，高校品牌價(jià)值具有巨大的優(yōu)勢(shì)和影響力。因此，高校首先要充分利用高質(zhì)量的師生資源，他們是推動(dòng)高校創(chuàng)新發(fā)展和從事科技成果研發(fā)的主力軍，也是高校提升品牌價(jià)值的智力源泉；其次，充分利用高校自身優(yōu)勢(shì)的吸引力，把握機(jī)會(huì)，與各類企業(yè)建立友好合作關(guān)系，打造以高校為中心的科技研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，以推動(dòng)企業(yè)優(yōu)化升級(jí)發(fā)展來(lái)擴(kuò)大高校的影響力。由此形成校企良好合作、互利共贏的良性循環(huán)。

（四）密切關(guān)注產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研共贏

要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研共贏，需滿足以下條件：高校與企業(yè)形成密切互動(dòng)、友好溝通的合作關(guān)系；高校知識(shí)、技術(shù)成果創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)向企業(yè)轉(zhuǎn)化；高校與企業(yè)資源得到有效配置，科技成果有效轉(zhuǎn)化；高校與企業(yè)成為利益共同體?？萍汲晒D(zhuǎn)化的目的不僅是要實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的廣泛應(yīng)用，更要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和增加社會(huì)福祉。高校在科技成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化的過(guò)程中應(yīng)密切關(guān)注產(chǎn)業(yè)需求，與產(chǎn)業(yè)界形成良好合作關(guān)系，打造科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)。采取開放創(chuàng)新策略，實(shí)施更有效的產(chǎn)學(xué)研合作。高校應(yīng)實(shí)時(shí)關(guān)注產(chǎn)業(yè)需求，并通過(guò)咨詢、聯(lián)合研究等方式與企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系。由此發(fā)揮高校為產(chǎn)業(yè)提供智力資源、人力資源、技術(shù)資源和信息資源的作用，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)提供動(dòng)力；加大企業(yè)資助高?？蒲许?xiàng)目力度，開放實(shí)踐平臺(tái)，支持科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研共贏發(fā)展。

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【責(zé)任編輯 王凌宇】

The Research on the Operational Mechanism of Efficient

Transformation of Scientific and Technological Achievements at

Stanford University

WANG Fengyu，WANG Yue

（School of Educational Science，Shenyang Normal University，Shenyang，Liaoning 110034，China）

[Abstract] Promoting the advancement of university scientific and technological achievements out of laboratories， closely integrating them with economic development and transforming them into driving forces for social development are the key to enhancing a countrys innovation capacity and competitiveness. Stanford University， as a pioneer in the transformation of scientific and technological achievements in American universities and a pioneer in the standard mode of technology transfer in contemporary American universities， has a mature， professional and efficient mechanism for the transformation of scientific and technological achievements， which has not only become a model in the industry， but also provides reference and inspiration for the transformation of scientific and technological achievements in Chinese universities.

[Key words] Stanford University；mechanism for the transformation of scientific and technological achievements；main features