摘要：地契檔案是反映房屋土地交易的重要證據(jù)，價(jià)值極高。部分民國時(shí)期的地契檔案損毀嚴(yán)重，修復(fù)時(shí)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此有必要在開展修復(fù)工作前對(duì)修復(fù)過程中蘊(yùn)含的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并有針對(duì)性地做好防范工作。論文以蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院所藏一批民國地契檔案為研究對(duì)象，通過分析該批民國地契檔案的破損現(xiàn)狀，利用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法對(duì)修復(fù)中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)威脅等級(jí)，為全方位開展民國地契檔案的修復(fù)工作提供理論依據(jù)及參考。

關(guān)鍵詞：民國地契 檔案修復(fù) 風(fēng)險(xiǎn)管理

民國地契檔案是民國時(shí)期進(jìn)行房屋土地交易時(shí)形成的證據(jù)性文書，能夠真實(shí)地反映民國時(shí)期的土地制度與政策，是當(dāng)時(shí)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的體現(xiàn)，具有重要的研究?jī)r(jià)值。[1]然而受到私人收藏的限制，民國地契檔案破損情況普遍。為避免不合理的修復(fù)對(duì)其造成更大的損害，有必要在開展民國地契檔案的修復(fù)工作前，對(duì)修復(fù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。目前研究多聚焦在風(fēng)險(xiǎn)管理理論在文物修復(fù)中的應(yīng)用[2-3]和檔案修復(fù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范[4-5]兩方面，本文以蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院所藏一批民國地契檔案為研究對(duì)象，通過分析民國地契檔案修復(fù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)源，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以此提出民國地契檔案修復(fù)中風(fēng)險(xiǎn)防范的有效措施。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理用于指導(dǎo)檔案修復(fù)的可行性

風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等步驟。這些步驟通過工作危害分析法、安全檢查表分析法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法等具體方法完成。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理被拓展到更多領(lǐng)域，[6]幫助我們應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，以最小的成本獲得最大的安全保障，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

檔案修復(fù)的核心在于維護(hù)檔案實(shí)體的安全和完整，使檔案的價(jià)值得以長(zhǎng)久延續(xù)。不當(dāng)?shù)臋n案修復(fù)，可能帶來紙張損毀、字跡丟失、病害加重等風(fēng)險(xiǎn)。如果不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)影響檔案的修復(fù)效果，進(jìn)而影響檔案的長(zhǎng)期保存與利用?？梢?，檔案修復(fù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理極為重要。

鑒于檔案修復(fù)與風(fēng)險(xiǎn)管理都是在保證安全的基礎(chǔ)上追求可持續(xù)，兩者的理念具有相似性，所以將風(fēng)險(xiǎn)管理用于指導(dǎo)檔案修復(fù)具有一定的可行性。具體來講，檔案修復(fù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是調(diào)查與分析檔案修復(fù)過程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)源，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；二是在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上判斷風(fēng)險(xiǎn)威脅程度，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；三是基于風(fēng)險(xiǎn)管理開展更具安全性的檔案修復(fù)工作，即風(fēng)險(xiǎn)防范。

二、研究對(duì)象：蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院藏民國地契檔案

蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院擁有一批地契檔案，其中形成于民國時(shí)期的地契檔案共102份。這批民國地契檔案此前為私人收藏，存在褶皺、泛黃、紙張斷裂、字跡模糊等病害情況，破損較為嚴(yán)重。

民國地契檔案破損嚴(yán)重的原因主要有兩個(gè)：一是紙張?jiān)系挠绊?，竹紙的主體成分易受環(huán)境中溫濕度、酸堿物質(zhì)等因素影響發(fā)生降解，且竹原料中半纖維素及木素的含量相對(duì)較高，[7]添加半機(jī)械半化學(xué)木漿的紙張因木素殘留，也容易發(fā)生自然老化；二是私人保存導(dǎo)致保管環(huán)境和保管方式不理想，造成人為破壞。

圖1（左）是一份民國十八年（1929）經(jīng)官府認(rèn)證的地契。該地契長(zhǎng)50cm，寬44cm，字跡為單面手寫墨跡，蓋有印章；紙張質(zhì)地柔軟，主要原料為青檀皮和稻草，混有少量半機(jī)械半化學(xué)木漿，如圖1（右）所示；紙張薄厚均勻，平均厚度0.239mm，pH值6.44，白度34.62%。該份檔案整體褶皺較多，四周出現(xiàn)殘缺、絮化，因不規(guī)范折疊，有明顯折痕，折痕處出現(xiàn)絮化、斷裂，且有明顯的缺損問題。

圖2（左）是一份民國二十年（1931）的地契。該地契長(zhǎng)45.9cm，寬42.3cm，字跡為手寫墨跡，有少量鉛筆字跡；紙張質(zhì)地柔軟，主要原料為構(gòu)皮，混有少量半機(jī)械半化學(xué)木漿，如圖2（右）所示；紙張平均厚度為0.138mm，pH值6.84，白度21.39%。該份檔案整體褶皺較多，有明顯的折痕與缺損，紙張發(fā)黃，折痕處受到污染變黑。

圖3（左）是一份民國地契檔案殘片，長(zhǎng)30cm，寬24cm，字跡為手寫墨跡，出現(xiàn)擴(kuò)散洇化與褪色現(xiàn)象；紙張為竹紙，質(zhì)地柔軟，平均厚度為0.146mm，pH值6.51，白度7.63%；紙張發(fā)黃嚴(yán)重，整體顏色不均勻，右側(cè)與左下角有嚴(yán)重褶皺。該份檔案由于不規(guī)范折疊出現(xiàn)明顯折痕，折痕處出現(xiàn)斷裂，表面有霉斑、墨斑等污漬。

綜合來講，上述三份民國地契檔案在檔案用紙、字跡情況、破損情況方面具有這批民國地契檔案的典型特征。在檔案用紙方面，添加半機(jī)械半化學(xué)木漿的宣紙、添加半機(jī)械半化學(xué)木漿的皮紙和純竹料紙，在這批民國地契檔案所用紙張中最為常見。在字跡方面，這批民國地契檔案主要為手寫墨跡，少部分有染料、鉛筆、印泥等字跡。在病害類型方面，褶皺、老化、污染、殘缺、斷裂等情況基本代表了這批民國地契檔案存在的病害類型。

三、民國地契檔案修復(fù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）民國地契檔案修復(fù)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

工作危害分析法是把要進(jìn)行的作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，并識(shí)別每一個(gè)步驟中潛在的危險(xiǎn)，[8]被廣泛應(yīng)用于工程項(xiàng)目等領(lǐng)域。民國地契檔案修復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)伴隨整個(gè)修復(fù)過程，運(yùn)用工作危害分析法拆解修復(fù)步驟，逐個(gè)分析每個(gè)修復(fù)步驟中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可以全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，但修復(fù)流程的劃分要合理，避免過粗或過細(xì)。[9]

綜合民國地契檔案出現(xiàn)的病害類型，參考《紙質(zhì)檔案搶救與修復(fù)規(guī)范第4部分：修復(fù)操作指南》（GB/Z 42468.4—2023），將民國地契檔案的修復(fù)劃分為除塵、除霉、字跡加固、去污、局部修補(bǔ)、整體加固和平整干燥七個(gè)步驟。每個(gè)修復(fù)步驟中的潛在風(fēng)險(xiǎn)如表1所示。

（二）民國地契檔案修復(fù)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

民國地契檔案修復(fù)中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性受主客觀因素影響較大。為更準(zhǔn)確地確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，可以從“是否存在可以減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的措施”和“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻次”兩方面綜合考慮。將控制措施的狀態(tài)、暴露的頻繁程度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成后果的嚴(yán)重程度三者的賦值分?jǐn)?shù)相乘，可得出民國地契檔案修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)威脅值大小。

可以根據(jù)檔案修復(fù)實(shí)際情況，將控制措施的狀態(tài)分為無控制措施、有減輕后果的措施和保證有效的預(yù)防措施三種，分別賦值為5、3、1，具體如表2所示。將風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻繁程度分為1～5級(jí)，分別表示風(fēng)險(xiǎn)很少出現(xiàn)、偶爾出現(xiàn)、有時(shí)出現(xiàn)、經(jīng)常出現(xiàn)和總是出現(xiàn)。將后果的嚴(yán)重程度分為1～5級(jí)，依次表示后果極輕微、輕微、中等、嚴(yán)重和極嚴(yán)重。

根據(jù)賦值情況，將控制措施的狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻繁程度、后果的嚴(yán)重程度三者相乘共得出75種結(jié)果，最小為1，最大為125，將結(jié)果從小到大排列后，綜合實(shí)際情況，劃分為5個(gè)等級(jí)，得到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表，如表3所示。R1表示極低風(fēng)險(xiǎn)，R2表示低風(fēng)險(xiǎn)，R3表示中等風(fēng)險(xiǎn)，R4表示高風(fēng)險(xiǎn)，R5表示極高風(fēng)險(xiǎn)。

基于上述對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程及部分民國地契檔案實(shí)際修復(fù)情況，可以對(duì)民國地契檔案修復(fù)過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，如表4所示。通過賦值分析可知，除塵為極低風(fēng)險(xiǎn)，不易對(duì)檔案造成較大的損害；除霉為極低風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)檫@批民國地契檔案出現(xiàn)霉斑的情況較少，造成的后果和風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻次都較低，且可采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；字跡加固為極低風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)，原因是這批民國地契檔案字跡以墨跡為主，無須加固；去污為中等風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)，原因是這批民國地契檔案出現(xiàn)污染的情況較為普遍，且有機(jī)溶劑有危險(xiǎn)性；局部修補(bǔ)和整體加固為中等風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)，受修復(fù)材料和修復(fù)人員的影響較大；平整干燥為低風(fēng)險(xiǎn)或中等風(fēng)險(xiǎn)，原因是這批民國地契檔案中存在的褶皺情況極為普遍，風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻繁程度增加。

（三）民國地契檔案修復(fù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范

民國地契檔案修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)的威脅值大小與控制措施的狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻繁程度和后果的嚴(yán)重程度有關(guān)，由上述分析可知：

1.當(dāng)控制措施實(shí)施有效時(shí)，民國地契檔案修復(fù)各步驟的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)普遍較低?？梢詮男迯?fù)工藝、修復(fù)材料和修復(fù)人員三個(gè)方面著手保障控制措施有效。

2.民國地契檔案病害的出現(xiàn)頻率一定程度上影響了修復(fù)中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻繁程度。褶皺、殘缺、斷裂等是該批民國地契檔案中最為常見的病害類型，需要重視相關(guān)修復(fù)步驟。

3.民國地契檔案修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)造成后果的嚴(yán)重程度主要與這一后果是否可逆有關(guān)。這批民國地契檔案用紙伸縮率、吸水率都較高，[10]大量用水可能會(huì)造成不可逆后果，各種試劑的使用可能會(huì)對(duì)檔案造成影響，在用水及使用試劑時(shí)要慎重。

在實(shí)際修復(fù)時(shí)，去污、局部修補(bǔ)和整體加固作為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的修復(fù)步驟，需重點(diǎn)防范。在進(jìn)行去污時(shí)，水溶性污漬要根據(jù)污漬與紙張的結(jié)合程度及紙張強(qiáng)度，選擇整體或局部沖淋與浸泡。不溶于水的污斑在使用有機(jī)溶劑去除時(shí)，一定要選擇不重要、不起眼的字跡或標(biāo)點(diǎn)符號(hào)進(jìn)行字跡溶解性測(cè)試，避免字跡擴(kuò)散。[11]對(duì)于有機(jī)溶劑，要全程在通風(fēng)環(huán)境下操作，避免揮發(fā)危害修復(fù)人員健康。在進(jìn)行局部修補(bǔ)時(shí)，修復(fù)人員要根據(jù)實(shí)際情況選擇補(bǔ)紙法、粘合裂口、接邊等合適的修補(bǔ)方法。修補(bǔ)用紙要選擇顏色、厚度與檔案相近的宣紙或構(gòu)皮紙，漿糊濃度要盡可能低。整體加固只針對(duì)整體紙張強(qiáng)度差、老化嚴(yán)重的檔案。

此外，平整干燥的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)屬于中等，但由于其出現(xiàn)的頻度較高，所以也要加以注意。平整干燥前要進(jìn)行字跡溶解性測(cè)試，在進(jìn)行干燥時(shí)要注意環(huán)境的溫濕度情況，避免發(fā)生崩裂、走墻現(xiàn)象。除霉和字跡加固中風(fēng)險(xiǎn)造成的損失后果嚴(yán)重程度較高，即使兩者屬于極低風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)操作，也要注意風(fēng)險(xiǎn)防范?？墒孪葘?duì)除霉溶液和加固劑進(jìn)行安全性和適用性測(cè)試，確保其不會(huì)對(duì)紙張、字跡等造成危害。

所有的修復(fù)步驟需要修復(fù)人員具有豐富且扎實(shí)的修復(fù)經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格遵循相關(guān)的規(guī)章制度、修復(fù)與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等，最大程度地減少因主觀因素給檔案造成的損害。

民國地契檔案作為反映民國時(shí)期政治、經(jīng)濟(jì)、文化等問題的一手史料，研究?jī)r(jià)值極高。本文將風(fēng)險(xiǎn)管理理論與方法引入民國地契檔案的修復(fù)中，盡最大可能避免對(duì)檔案造成二次傷害，提高檔案修復(fù)的安全性，盡可能延長(zhǎng)其壽命，促進(jìn)其可持續(xù)開發(fā)利用。

*本文系教育部人文社科青年基金項(xiàng)目“民國‘檔案磚’揭粘研究及揭粘方法體系建設(shè)”（項(xiàng)目編號(hào)：22YJC870002）的階段性研究成果。

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作者單位：1.蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院

2.蘇州博物館