康曉燕

一、夫妻忠誠(chéng)協(xié)議中引入情勢(shì)變更原則的意義

(一)必要性分析

婚姻的締結(jié)并非一般的市場(chǎng)交易,當(dāng)事人無(wú)法擁有理性的計(jì)算與思考,且通常擁有過(guò)于樂(lè)觀的期待。然而婚姻是一種持續(xù)性的狀態(tài),婚姻關(guān)系的復(fù)雜性和婚后生活的不可預(yù)見(jiàn)性決定了其面臨的風(fēng)險(xiǎn)相較于一般的合同更加難以預(yù)測(cè),我們無(wú)法期待當(dāng)事人擁有像訂立普通合同般的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)能力,并將風(fēng)險(xiǎn)前置在合同中。外部環(huán)境、自身個(gè)性與發(fā)展、個(gè)人財(cái)富的積累以及婚姻觀的變化均能使協(xié)議訂立的等價(jià)性遭到破壞,背離當(dāng)事人訂立忠誠(chéng)協(xié)議時(shí)的利益格局,此時(shí)協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)分配功能因機(jī)械性地延續(xù)原來(lái)的協(xié)議而顯失公平,雙方當(dāng)事人可能均需要再交涉和分配,法律應(yīng)當(dāng)基于誠(chéng)信原則予以救濟(jì)。

盡管在婚姻持續(xù)狀態(tài)中《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱《民法典》)對(duì)于離婚時(shí)可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)做了評(píng)估并規(guī)定了彌補(bǔ)措施,例如若夫妻一方在離婚時(shí)若有經(jīng)濟(jì)困難或?qū)彝ビ休^大貢獻(xiàn)的,對(duì)于此類情形,《婚姻家庭編》中規(guī)定了離婚時(shí)的救濟(jì)制度:經(jīng)濟(jì)幫助請(qǐng)求權(quán)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償請(qǐng)求權(quán)。有人說(shuō)家務(wù)貢獻(xiàn)補(bǔ)償制度是離婚案件中情勢(shì)變更制度的一種替代制度,或在夫妻間的贈(zèng)予或夫妻財(cái)產(chǎn)約定制度完全可以代替夫妻忠誠(chéng)協(xié)議,但若發(fā)生不可撤銷的情形時(shí),情勢(shì)變更制度依然需要被介入其中。因此,關(guān)于此類問(wèn)題的深度研究讓與離婚相關(guān)的財(cái)產(chǎn)協(xié)議的特點(diǎn)被重視,將情勢(shì)變更制度運(yùn)用于婚姻相關(guān)的協(xié)議中拓寬了法律適用的可能性。情勢(shì)變更制度矯正協(xié)議利益失衡的狀態(tài),承擔(dān)著發(fā)揮公平價(jià)值的平臺(tái)功能。

(二)可行性分析

夫妻忠誠(chéng)協(xié)議是夫妻雙方在婚姻締結(jié)之前或在婚姻關(guān)系存續(xù)期間內(nèi),通過(guò)協(xié)議的方式約定違反忠實(shí)義務(wù)的一方需要承擔(dān)的財(cái)產(chǎn)性或人身性的義務(wù)。《民法典》第四百六十四條第2款作為婚姻家庭法與合同法之間的橋梁,為“婚姻、收養(yǎng)”等有關(guān)身份關(guān)系的協(xié)議參照適用《合同編》提供了規(guī)范基礎(chǔ),展現(xiàn)了立法者的價(jià)值選擇與態(tài)度。因?qū)嵺`中的忠誠(chéng)協(xié)議往往能引起身份關(guān)系及財(cái)產(chǎn)關(guān)系的雙重變動(dòng),對(duì)于此類復(fù)合型協(xié)議,《中華人民共和國(guó)民法典合同編理解與適用》中也曾指出,由于我國(guó)調(diào)整身份關(guān)系的法律中,對(duì)于其中涉及身份關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系復(fù)合的內(nèi)容沒(méi)有明確規(guī)定,如果完全排斥合同編規(guī)則的適用,則可能使其面臨無(wú)法可依的狀況,《民法典》第四百六十四條第2款通過(guò)設(shè)立參照適用條款的方式提供了法律適用的合理方案,回應(yīng)了司法實(shí)踐的廣泛需求。夫妻忠誠(chéng)協(xié)議具有“人身性質(zhì)”和“財(cái)產(chǎn)性質(zhì)”雙重秉性,這也為情勢(shì)變更規(guī)則的參照適用提供了一個(gè)由抽象維度與具體維度組成的二維視角[1]。

因此,對(duì)于忠誠(chéng)協(xié)議,我們應(yīng)當(dāng)結(jié)合婚姻法律關(guān)系的特殊性和忠誠(chéng)協(xié)議的特點(diǎn)參照適用情勢(shì)變更制度。一方面,法官需要打破已不公平的此類協(xié)議,在缺乏完善的制度設(shè)計(jì)的情況下如何援引法律依據(jù),參照適用制度規(guī)則是法官需要去突破的點(diǎn);另一方面,先磋商,若雙方磋商不成再請(qǐng)求公權(quán)力介入的雙層調(diào)整機(jī)制為忠誠(chéng)協(xié)議中引入情勢(shì)變更原則提供了技術(shù)上的支持。但除此之外更重要的是需要界定好哪些情形在忠誠(chéng)協(xié)議中屬于“重大變化”“不可預(yù)見(jiàn)”及“顯失公平”,法院仍需要結(jié)合個(gè)案考量。協(xié)議的平衡狀態(tài)盡管被打破,但當(dāng)事人的再協(xié)商權(quán)力依然保留,決定是否繼續(xù)履行協(xié)議抑或變更解除合同,締約自由、意思自治等合同法基本原則并沒(méi)有因情勢(shì)變更制度而改變[2]。

二、夫妻忠誠(chéng)協(xié)議參照適用情勢(shì)變更規(guī)則之運(yùn)行

《民法典》第五百三十三條將“情勢(shì)”表述為“合同的基礎(chǔ)條件”。情勢(shì)變更應(yīng)當(dāng)是客觀且具體的事實(shí),因當(dāng)事人的主觀認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤導(dǎo)致的協(xié)議公平性喪失不能認(rèn)定為情勢(shì)變更。在實(shí)踐中,并非所有的合同成立基礎(chǔ)的客觀情況變化都能適用情勢(shì)變更原則[3],主觀上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤并不能撼動(dòng)合同成立的基礎(chǔ)條件顯失公平,盡管部分情況下確實(shí)利益失衡,但法官審理案件時(shí)不能根據(jù)主觀臆斷,而要根據(jù)客觀構(gòu)成要件審理案件,筆者從司法實(shí)踐中尋找與離婚協(xié)議相關(guān)的案例,針對(duì)情勢(shì)變更原則在實(shí)踐中的適用情況進(jìn)行逐一梳理和評(píng)析,力求能在實(shí)踐中探尋離婚相關(guān)的協(xié)議中適用此制度的基本路徑,為夫妻忠誠(chéng)協(xié)議這一新生事物參照適用情勢(shì)變更制度制定適用方向,夯實(shí)理論基礎(chǔ)。

(一)主觀要件:情事的變更是當(dāng)事人在訂立協(xié)議時(shí)不可預(yù)見(jiàn)的

首先情勢(shì)變更的時(shí)間點(diǎn)發(fā)生在當(dāng)事人訂立協(xié)議之后,履行協(xié)議之時(shí),即婚姻關(guān)系存續(xù)期間或即將結(jié)束時(shí)應(yīng)有情勢(shì)變更的事實(shí)。若變更事實(shí)發(fā)生在訂立協(xié)議之時(shí),即當(dāng)事人已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到變更事實(shí)會(huì)自愿承擔(dān)變更后的風(fēng)險(xiǎn),則情勢(shì)變更的因素在當(dāng)事人訂立協(xié)議時(shí)已被考慮進(jìn)協(xié)議當(dāng)中。其次強(qiáng)調(diào)“不可預(yù)見(jiàn)性”,即當(dāng)事人沒(méi)有將情勢(shì)變更的事實(shí)納入為訂立協(xié)議的基礎(chǔ)。例如,在某婚姻家庭糾紛一案中,原告周某基于情勢(shì)變更原則主張變更或解除其與他人簽訂的協(xié)議條款,法院認(rèn)為,當(dāng)事人簽訂協(xié)議時(shí),對(duì)自身的健康狀況、本地的物價(jià)水平、房屋的價(jià)值會(huì)發(fā)生變化,應(yīng)當(dāng)是各方在簽訂協(xié)議書時(shí)能夠預(yù)見(jiàn)的情況,這些變化不能算作合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生的不可預(yù)見(jiàn)的變化,不能構(gòu)成適用情勢(shì)變更原則的理由,尚未達(dá)到情勢(shì)變更原則的構(gòu)成要件。

(二)客觀要件:情事變更事由的發(fā)生具有不可歸責(zé)性

這一要件要求情勢(shì)變更的事由不可歸責(zé)于任意一方當(dāng)事人,是客觀發(fā)生的事實(shí)而不是當(dāng)事人所能控制或故意引起的情勢(shì)變動(dòng)以期適用該制度。例如賈某與王某的離婚后財(cái)產(chǎn)糾紛案中,原、被告在訂立離婚協(xié)議之后履行協(xié)議過(guò)程中,雙方簽訂的離婚協(xié)議中涉及和興家園小區(qū)10-1-501號(hào)房產(chǎn)因案外人的起訴,致使內(nèi)容被確認(rèn)無(wú)效,作為協(xié)議成立之基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生重大變化,且發(fā)生于協(xié)議成立后履行完畢前,屬于原、被告在訂立協(xié)議時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化,因此,法院在此類離婚協(xié)議中涉及財(cái)產(chǎn)給付內(nèi)容的,應(yīng)當(dāng)適用情勢(shì)變更原則。

(三)結(jié)果要件:繼續(xù)履行協(xié)議對(duì)當(dāng)事人一方明顯不公

協(xié)議的訂立目的是為雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行公平劃分,公平原則是情勢(shì)變更制度的理論根基。如若情勢(shì)變更導(dǎo)致繼續(xù)履行協(xié)議超出了一方在正常情形下可負(fù)擔(dān)的義務(wù)范圍,利益明顯受損,對(duì)其明顯不公,如不依法進(jìn)行重新劃分,則將違背公平原則。理解此要件應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn)。

第一,關(guān)于“顯失公平”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。此標(biāo)準(zhǔn)是情勢(shì)變更制度適用的核心考量因素,協(xié)議的均衡性被根本改變,但究竟情勢(shì)變化到何種程度才達(dá)到明顯失去公平的地步?需要從以下兩方面來(lái)理解:一是因情勢(shì)的變化徒增一方或雙方的履行成本。二是協(xié)議目的落空,即期待的對(duì)待履行變得毫無(wú)價(jià)值。司法實(shí)踐中,除了依賴于對(duì)“公平”這一概念的抽象理解外,還應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案情況、協(xié)議訂立的目的、當(dāng)時(shí)的社會(huì)情況等綜合考量。

第二,關(guān)于顯失公平的后果,應(yīng)當(dāng)即將產(chǎn)生不等價(jià)性的預(yù)期履行行為,根據(jù)當(dāng)事人的承受限度及一般大眾的理性標(biāo)準(zhǔn),衡量協(xié)議的均衡性是否被嚴(yán)重打破[4],受不利影響的當(dāng)事人是否承擔(dān)過(guò)于艱巨的履行義務(wù)。

第三,情勢(shì)變更與顯失公平結(jié)果的發(fā)生須有相當(dāng)?shù)囊蚬P(guān)系。即需界定情勢(shì)變更原則的適用范圍,如上述案例中對(duì)當(dāng)事人能夠預(yù)見(jiàn)到的一般變化情況(健康狀況、物價(jià)水平及房屋的價(jià)值浮動(dòng)等)引起的顯失公平結(jié)果,則不能適用情勢(shì)變更制度。

三、類型化分析:忠誠(chéng)協(xié)議參照適用情勢(shì)變更原則的具體情形

關(guān)于忠誠(chéng)協(xié)議中可以適用情勢(shì)變更制度的情形,域外法中有部分可借鑒的經(jīng)驗(yàn),如英國(guó)1973年的《婚姻訴訟法案》第三十五條規(guī)定了當(dāng)事人之間的婚姻協(xié)議可以變更的兩種情形:一是關(guān)于財(cái)產(chǎn)情況發(fā)生重大變化的協(xié)議應(yīng)當(dāng)被變更;二是協(xié)議在訂立時(shí)沒(méi)有對(duì)家庭和子女做出適當(dāng)財(cái)產(chǎn)安排的應(yīng)當(dāng)被變更。因?yàn)檫@些變化都有可能使得當(dāng)事人在婚前或婚后達(dá)成的相對(duì)公平的協(xié)議均衡性被打破,因此可以變更。美國(guó)法學(xué)會(huì)2002年頒布的《家庭解散法原則》中也規(guī)定了幾種可以變更協(xié)議的情形:一是婚姻關(guān)系持續(xù)時(shí)間長(zhǎng);二是當(dāng)事人在訂立協(xié)議時(shí)無(wú)子女,但訂立協(xié)議后生育或收養(yǎng)了子女,此種情況和英國(guó)《婚姻訴訟法案》第三十五條第二款性質(zhì)類似;三是兜底性條款,即發(fā)生了在締結(jié)協(xié)議時(shí)沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到的對(duì)當(dāng)事人或子女有顯著影響的變化。

(一)一方喪失勞動(dòng)能力

引起此種情況發(fā)生的常見(jiàn)因素是不可抗力或意外事件,作為協(xié)議中的免責(zé)條款,《民法典》五百三十三條情勢(shì)變更制度中也并未將不可抗力排除在外,一方喪失勞動(dòng)能力的情勢(shì)變化在忠誠(chéng)協(xié)議中涉及違約金或損害賠償金的給付能力和家產(chǎn)分割等財(cái)產(chǎn)性后果的安排,應(yīng)當(dāng)分情況對(duì)待:如果因?yàn)橐环絾适趧?dòng)能力打破了協(xié)議訂立時(shí)的公平狀態(tài),因此,協(xié)議依據(jù)情勢(shì)變更制度變更或解除。如果喪失勞動(dòng)能力的一方不依靠勞動(dòng)能力依然能夠正常給付,對(duì)其生活沒(méi)有任何影響,沒(méi)有打破訂立協(xié)議時(shí)的公平狀態(tài),則情勢(shì)視為沒(méi)有變更,就不牽扯變更協(xié)議或者解除協(xié)議的問(wèn)題。此種情況消除了當(dāng)事人在簽訂協(xié)議時(shí)的顧慮,不必因?yàn)槿蘸髣趧?dòng)能力的喪失承擔(dān)過(guò)重的經(jīng)濟(jì)壓力,有效利用了忠誠(chéng)協(xié)議的“財(cái)產(chǎn)規(guī)劃功能”和“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能”,因此,法院在變更或解除協(xié)議時(shí)應(yīng)當(dāng)予以考量此類情勢(shì)變化的情形。

(二)一方經(jīng)濟(jì)能力大幅下降

如一方失業(yè)或受不可控的不利因素影響,無(wú)法履行根據(jù)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)能力所訂立的忠誠(chéng)協(xié)議中約定的財(cái)產(chǎn)性賠償或所有權(quán)的放棄,因經(jīng)濟(jì)能力的下降使得履行成本驟然上升,履行原來(lái)的協(xié)議將給自己帶來(lái)不可承受的負(fù)擔(dān),例如前述的因喪失勞動(dòng)能力等情形,對(duì)于婚姻案件中影響到了夫妻離婚時(shí)的經(jīng)濟(jì)幫助請(qǐng)求權(quán)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償請(qǐng)求權(quán),前者為經(jīng)濟(jì)能力大幅下降的一方可以請(qǐng)求對(duì)方在離婚時(shí)給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)保障,幫助困難一方渡過(guò)難關(guān),協(xié)議在訂立后發(fā)生此種情況時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情勢(shì)變更制度進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。后者為雙方在婚姻關(guān)系持續(xù)期間家庭貢獻(xiàn)率較多的一方由于經(jīng)濟(jì)能力大幅下降使得忠誠(chéng)協(xié)議成為了對(duì)自己不利的協(xié)議,為了對(duì)其勞動(dòng)價(jià)值進(jìn)行肯定應(yīng)當(dāng)受到合理補(bǔ)償,此時(shí)受不利影響的當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院根據(jù)情勢(shì)變更制度予以適當(dāng)調(diào)整。一方經(jīng)濟(jì)能力的下降可表現(xiàn)為受到國(guó)家宏觀政策或者不屬于正常范圍內(nèi)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響,例如,在某技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案中,簽訂協(xié)議后一方的經(jīng)濟(jì)能力因原材料價(jià)格上調(diào)飆升至原來(lái)單價(jià)的4倍的而下降,受到不利影響的當(dāng)事人沒(méi)有能力按原協(xié)議約定的違約金或損害賠償金履行義務(wù),反而將要承擔(dān)巨額經(jīng)濟(jì)損失,因此情勢(shì)變更原則應(yīng)當(dāng)予以干預(yù),重新劃分當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)或解除協(xié)議。

(三)子女出生

此處“子女”的范疇?wèi)?yīng)參照美國(guó)《家庭解散法原則》中界定的雙方共同的子女,即雙方的親生子女或共同收養(yǎng)的子女。子女的出生在忠誠(chéng)協(xié)議中涉及當(dāng)事人在家庭中投入的時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本,家庭分工和雙方對(duì)家庭的貢獻(xiàn)率,以及在以離婚為條件或結(jié)果的忠誠(chéng)協(xié)議中子女跟哪一方生活,另一方需要支付的撫養(yǎng)費(fèi)及照顧子女權(quán)益問(wèn)題。

對(duì)兒童的利益給予更多的尊重與維護(hù)是現(xiàn)代的婚姻家庭發(fā)展趨勢(shì)之一,實(shí)踐中,關(guān)于情勢(shì)變更制度運(yùn)用于離婚協(xié)議中子女撫養(yǎng)費(fèi)的變更案件較為常見(jiàn),因在締結(jié)協(xié)議時(shí)沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到子女的出生,或者多一個(gè)子女出生均可能打破協(xié)議的均衡性,無(wú)論當(dāng)事人之間婚姻關(guān)系存續(xù)與否,增加了子女生活、教育上的費(fèi)用是客觀事實(shí),基于未成年子女身心發(fā)育的客觀事實(shí),無(wú)法及時(shí)為自己主張權(quán)益容易被忽視,而監(jiān)護(hù)人需要履行其撫養(yǎng)義務(wù),導(dǎo)致產(chǎn)生了因違反忠誠(chéng)協(xié)議離婚后涉及子女監(jiān)護(hù)權(quán)和撫養(yǎng)權(quán)糾紛,至于撫養(yǎng)費(fèi)如何變更,依據(jù)當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)能力等確定,但子女的出生應(yīng)當(dāng)在忠誠(chéng)協(xié)議的重新協(xié)商或者變更中予以考量。

四、結(jié)語(yǔ)

法官的自由裁量權(quán)在實(shí)定法未明確的夫妻忠誠(chéng)協(xié)議中發(fā)揮著不可替代的作用,機(jī)械地運(yùn)用有限的規(guī)則判定婚姻協(xié)議的路徑并不可取,作為新型的“財(cái)產(chǎn)規(guī)劃工具”和“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工具”,年輕夫妻們?cè)谟喠⒅艺\(chéng)協(xié)議時(shí)并不會(huì)預(yù)見(jiàn)未來(lái)執(zhí)行時(shí)的風(fēng)險(xiǎn),因情勢(shì)的變更使得協(xié)議顯失公平,情感因素、人文關(guān)懷、子女撫養(yǎng)、合理補(bǔ)償?shù)纫蛩鼐杩紤]在內(nèi)。本文通過(guò)舉例部分相關(guān)司法案例,找出情勢(shì)變更原則在與離婚相關(guān)的案件中的司法適用問(wèn)題進(jìn)行可能性探索,未來(lái)家庭自治下簽署的協(xié)議可能會(huì)越來(lái)越多,例如,實(shí)務(wù)中可延伸至離婚協(xié)議、子女撫養(yǎng)約定、夫妻或家庭成員之間的贈(zèng)予、父母為子女購(gòu)房出資等更廣泛的場(chǎng)景中,借用《合同編》的規(guī)則解決婚姻家庭的案件是未來(lái)發(fā)展趨勢(shì),也對(duì)相關(guān)司法工作人員、法律體系的完善要求越來(lái)越高。

本文僅是對(duì)理論層面的初步思考,難以預(yù)測(cè)情勢(shì)變更原則是否適應(yīng)未來(lái)的社會(huì)變遷及制度效果,筆者會(huì)持續(xù)關(guān)注婚姻協(xié)議中的相關(guān)司法案例,從心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、法理學(xué)等多角度深入研判情勢(shì)變更制度與婚姻協(xié)議的銜接,兼顧“公平原則”和“契約自由”,打破不公平的僵局,協(xié)調(diào)各方利益,使情勢(shì)變更制度在夫妻忠誠(chéng)協(xié)議的司法實(shí)踐中更具適用上的彈性,不斷填補(bǔ)我國(guó)關(guān)于婚姻協(xié)議的制度空白。